제넥신 분기보고서 (2021.03)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018.01.23	주식매수선택권행사	보통주	21,850	500	25,775	행사가 2종(17,600원, 25,775원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2018.02.02	주식매수선택권행사	보통주	17,600	500	27,500	-

2018.02.09	주식매수선택권행사	보통주	16,700	500	25,775	행사가 3종(7,500원, 9,350원 25,775원)의 주식매수선택권 행사 청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2018.03.12	주식매수선택권행사	보통주	37,100	500	27,500	행사가 2종(17,600원, 25,775원, 27,500원)의 주식매수선택권 행사 청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2018.03.19	주식매수선택권행사	보통주	43,000	500	9,350	-

2018.04.13	주식매수선택권행사	보통주	191,700	500	31,000	행사가 4종(9,350원, 25,775원, 27,500원, 31,000원)의 주식매수 선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2018.05.19	유상증자(제3자배정)	우선주	2,219,749	500	90,100	-

2018.06.11	주식매수선택권행사	보통주	14,700	500	31,000	행사가 3종(9,350원, 17,600원, 31,000원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2018.07.13	주식매수선택권행사	보통주	7,000	500	31,000	행사가 3종(9,350원, 17,600원, 31,000원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2018.08.10	주식매수선택권행사	보통주	2,100	500	31,000	행사가 2종(9,350원, 31,000원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2018.09.07	주식매수선택권행사	보통주	11,100	500	62,400	행사가 4종(9,350원, 27,500원, 31,000원, 62,400원)의 주식매수 선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2019.01.11	주식매수선택권행사	보통주	9,000	500	31,000	행사가 3종(9,350원, 27,500원, 31,000원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2019.01.30	주식매수선택권행사	보통주	2,000	500	9,350	-

2019.02.22	주식매수선택권행사	보통주	6,750	500	31,000	행사가 3종(9,350원, 27,500원, 31,000원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2019.04.04	주식매수선택권행사	보통주	90,000	500	46,300	행사가 3종(17,600원, 31,000원, 46,300원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2019.05.10	주식매수선택권행사	보통주	17,000	500	46,300	행사가 4종(17,600원, 25,775원, 31,000원, 46,300원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2019.06.11	주식매수선택권행사	보통주	12,000	500	17,600	-

2019.08.09	주식매수선택권행사	보통주	8,000	500	46,800	-

2019.08.21	전환권행사	보통주	348,812	500	63,070	전환우선주의 보통주 전환청구

2019.09.10	주식매수선택권행사	보통주	5,700	500	53,000	-

2019.09.18	전환권행사	보통주	443,950	500	63,070	전환우선주의 보통주 전환청구

2019.09.24	전환권행사	보통주	1,426,985	500	63,070	전환우선주의 보통주 전환청구

2019.10.10	전환권행사	보통주	475,655	500	63,070	전환우선주의 보통주 전환청구

2019.11.08	주식매수선택권행사	보통주	12,600	500	41,750	행사가 4종(17,600원, 47,750원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2019.11.27	전환권행사	보통주	475,661	500	63,070	전환우선주의 보통주 전환청구

2020.02.03	주식매수선택권행사	보통주	15,100	500	46,300	행사가 5종(9,350원, 17,600원, 31,000원, 41,750원, 46,300원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2020.02.14	주식매수선택권행사	보통주	8,050	500	39,950	행사가 39,950원의 주식매수선택권행사청구

2020.04.01	주식매수선택권행사	보통주	1,750	500	39,950	-

2020.05.04	주식매수선택권행사	보통주	11,000	500	41,750	행사가 4종(9,350원, 17,600원, 39,950원, 41,750원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2020.05.19	주식매수선택권행사	보통주	17,000	500	41,300	행사가 41,300원의 주식매수선택권행사청구

2020.06.03	주식매수선택권행사	보통주	5,300	500	46,300	행사가 2종(41,750원, 46,300원,)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2020.07.01	주식매수선택권행사	보통주	15,900	500	9,350	행사가 4종(9,350원, 41,750원, 39,950원, 41,300원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2020.07.30	전환권행사	보통주	40,101	500	87,278	전환사채의 전환청구권 행사

2020.08.05	전환권행사	보통주	360,915	500	87,278	전환사채의 전환청구권 행사

2020.08.10	주식매수선택권행사	보통주	14,600	500	17,600	행사가 4종(17,600원, 46,300원, 41,750원, 39,950원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2020.09.09	주식매수선택권행사	보통주	9,400	500	9,350	행사가 2종(9,350원, 41,750원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2020.10.08	주식매수선택권행사	보통주	300	500	41,750	-

2020.11.10	주식매수선택권행사	보통주	8,000	500	9,350	-

2020.12.22	유상증자(제3자배정)	보통주	429,061	500	136,400	-

2021.01.13	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	9,350	행사가 2종(9,350원, 46,300원)의 주식매수선택권 행사청구로 인해 행사가중 1종을 주당발행가액으로 표기함

2021.02.04	주식매수선택권행사	보통주	4,600	500	41,750	-

2021.02.10	주식매수선택권행사	보통주	29,190	500	78,950	-

2021.03.08	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	57,400	-

2021.03.17	주식매수선택권행사	보통주	100,100	500	97,100	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제6회 기명식 무보증 사모전환사채	6회차	2018.05.18	2023.05.18	50,000	보통주	2019.05.18 ~ 2023.05.17	70	87,278	15,000	171,864	2018.08.19 시가하락에따른 가격조정(최초 전환가 : 102,680원,조정후 전환가 87,278원)

제7회 기명식 무보증 사모전환사채	7회차	2020.12.17	2025.12.17	20,000	보통주	2021.12.17 ~ 2025.12.16	100	119,807	20,000	166,935	2021.03.17시가하락에 따른 가격조정 (최초 전환가 : 140,950원, 조정 후 전환가 119,807원)

합 계	-	-	-	70,000	보통주	-	-	-	35,000	338,799	-

☞ 상기 전환가액의 금액 단위는 '원' 입니다.

☞ 보고서 기준일 현재, 제6회차 전환사채는 20년 07월 30일 35억원, 20년 08월 05일 315억원 총 350억원이 전환되었으며, 콜옵션 행사로 인해 20년 12월 18일 135억원을 상환하여 자기사채로 취득하였습니다.