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제넥신 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.12.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)제넥신
대 표 이 사 : 경한수, 서유석
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 700 코리아바이오파크 B동 4층
(전 화)031-628-3200
(홈페이지) http://genexine.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 서유석
(전 화) 031-628-3200
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 제넥신 이며, 영문으로는 Genexine, Inc. 라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)제넥신 (Genexine)이라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1999년 6월 설립되어 독자적 원천기술인 항체융합단백질 제조기술 및 유전자 치료백신 제조기술을 바탕으로 2009년 9월 15일 코스닥시장에 상장되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 1) 주소 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로700 코리아바이오파크 B동 4층 2) 전화번호 : 031-628-3200 3) 홈페이지 주소 : http://www.genexine.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다. 마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 당사는 독자적인 기반기술을 바탕으로 바이오 신약을 개발하고 있으며, 주요 신약 개발 제품 라인으로는 지속형 항체융합단백질 치료제 제품군과 유전자 치료백신 제품군으로 분류하고 있습니다. 사업에 대한 자세한 사항은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 연결대상 종속회사 ☞ 해당사항 없음.
2. 회사의 연혁

2014년 2월 유전자줄기세포치료제 GX-051(두경부암) 임상1상 승인
3월 GX-188E(자궁경부전암) 임상2상시험 승인
5월 GX-H9(성장호르몬제) 유럽 임상1상시험 종료
FSH(불임치료제) 관련 유럽특허 취득
7월 'hyFc' 일본특허 취득
중국 BSK에 자궁경부전암치료백신(GX-188E) 기술이전
8월 B형가염 치료백신 관련특허 유럽특허 취득
'hyFc' 러시아특허 취득
11월 자가면역 관련 IL-1Ra-hyFc 미국특허 취득
보건복지부 '혁신형 제약기업' 선정
2015년 1월 GX-H9(성장호르몬제) 유럽 임상2상시험 승인
4월 GX-188E(자궁경부전암) 유럽 임상2상시험 승인
10월 중국 Tasgen에 지속형단백질치료제 제품군 기술이전GX-H9(성장호르몬제) 다국가 소아 임상2상시험 승인
2016년 1월 인도네시아 Kalbe Farma와 바이오의약품 합작법인 KG BIO 설립
2월 중국 Fosun에 GX-E2(빈혈치료제) 기술이전GX-G3 국내 임상2상 승인
6월 면역항암치료제 GX-I7의 림프구감소증 대상 국내 임상 1상시험 승인
제넥신 뉴욕 사무소 설치
11월 GX-H9(성장호르몬제) 미국FDA 희귀의약품 지정
12월 GX-G3(호중구감소증치료제) 유럽 임상2상 승인
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.05.25	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	8,000	-

2012.10.27	유상증자(제3자배정)	보통주	1,162,000	500	14,050	-

2012.12.07	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	15,000	-

-	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	15,000	2013년 1분기 합산

-	주식매수선택권행사	보통주	18,000	500	8,000	2013년 2분기 합산행사가 : 8,000원, 16,000원

2013.09.25	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	15,000	-

-	주식매수선택권행사	보통주	40,500	500	15,000	2013년 4분기 합산

-	주식매수선택권행사	보통주	41,000	500	15,000	2014년 1분기 합산행사가 : 8,000원,15,000원, 16,000원

2014.03.24	전환권행사	보통주	1,000,000	500	16,650	-

-	주식매수선택권행사	보통주	20,366	500	15,000	2014년 2분기 합산행사가 : 15,000원, 16,000원

-	주식매수선택권행사	보통주	27,700	500	15,000	2014년 3분기 합산행사가 : 15,000원, 16,000원

2014.08.26	유상증자(제3자배정)	우선주	70,400	500	43,050	-

2014.10.31	유상증자(제3자배정)	우선주	1,094,110	500	45,700	-

-	주식매수선택권행사	보통주	4,134	500	15,000	2014년 4분기 합산행사가 : 15,000원, 16,000원

-	주식매수선택권행사	보통주	14,000	500	15,000	2015년 1분기 합산행사가 : 15,000원

2015.04.08	주식매수선택권행사	보통주	2,000	500	15,000	-

2015.04.16	전환권행사	보통주	227642	500	30,750	전환권 전부행사

-	주식매수선택권행사	보통주	10,800	500	16,000	2015년 4분기 행사내역 합산 합산행사가 : 15,000원, 16,000원

2015.11.02	전환권행사	보통주	264,119	500	45,700	전환우선주의 보통주 전환청구

2015.11.06	전환권행사	보통주	32,827	500	45,700	전환우선주의 보통주 전환청구

2015.11.17	전환권행사	보통주	51,883	500	45,700	전환우선주의 보통주 전환청구

2015.12.04	유상증자(제3자배정)	우선주	244,498	500	81,800	-

2015.12.09	전환권행사	보통주	240,710	500	45,578	전환가액 조정전환우선주의 보통주 전환청구

2015.12.14	전환권행사	보통주	70,400	500	43,050	전환우선주의 보통주 전환청구

2016.01.05	전환권행사	보통주	13,763	500	45,578	전환우선주의 보통주 전환청구

2016.01.08	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	15,000	-

2016.01.13	전환권행사	보통주	87,232	500	45,578	전환우선주의 보통주 전환청구

2016.01.26	전환권행사	보통주	68,181	500	45,578	-

2016.03.03	무상증자	보통주	9,625,026	500	-	100% 무상증자(1대1)

2016.03.03	전환권행사	보통주	165,714	500	22,789	전환우선주의 보통주 전환청구

2016.03.24	주식매수선택권행사	보통주	30,600	500	7,500	-

2016.03.28	전환권행사	보통주	219,403	500	22,789	전환우선주의 보통주 전환청구

2016.04.01	전환권행사	보통주	535	500	22,789	전환우선주의 보통주 전환청구

2016.04.08	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	9,350	-

2016.04.21	주식매수선택권행사	보통주	42,000	500	9,350	-

2016.05.18	주식매수선택권행사	보통주	5,600	500	9,350	-

2016.06.10	주식매수선택권행사	보통주	1,500	500	9,350	-

2016.07.16	유상증자(제3자배정)	우선주	1,176,458	500	51000	-

2016.08.11	주식매수선택권행사	보통주	4,200	500	9,350

2016.08.11	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	7,500

2016.08.29	전환권행사	보통주	88,287	500	22,653	전환우선주의 보통주 전환청구

2016.10.18	주식매수선택권행사	보통주	200	500	9,350	-

2016.11.21	주식매수선택권행사	보통주	200	500	9,350	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제5회해외 사모전환사채	2016.07.08	2021.07.07	19,990,300,000	보통주	2017년 07월 08일
~2021년 07월 07일	100	58,406	19,990,300,000	342,264	-

합 계	-	-	19,990,300,000	보통주	-	100	58,406	19,990,300,000	342,264	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	300,000,000	-	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,010,233	3,228,272	21,238,505	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	220,166	1,562,818	1,782,984	-

1. 감자	220,166	0	220,166	-

2. 이익소각	0	0	0	-

3. 상환주식의 상환	0	62,500	62,500	-

4. 기타	0	1,500,318	1,500,318	우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,790,067	1,665,454	19,455,521	-

Ⅴ. 자기주식수	0	0	0	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,790,067	1,665,454	19,455,521	-

종류주식(명칭) 발행현황1. 제넥신 비상장 4전환우선주(2016.12.31 기준)

(단위 : 원)

발행일자	2015.12.04

주당 발행가액(액면가액)	40,900	500

발행총액(발행주식수)	19,999,936,400	488,996

현재 잔액(현재 주식수)	19,999,936,400	488,996

주식의내용	이익배당에 관한 사항	발행가액 기준 연 1.0% (비누적, 비참가)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	전환가격 : 발행가전환비율 : 1:1.0568471전환가능일 : 발행일로부터 1년 경과 후 부터 존속기간 전일 까지

전환청구기간	2016.12.04~2020.12.03

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	516,794

의결권에 관한 사항	있음

기타 투자 판단에 참고할 사항	1. 상기 현재 잔액은 잔여 전환우선주식수에 최초 행사가액을 곱한 금액 입니다.2. 본 전환우선주는 2016년 3월 3일 100% 무상증자에 따른 우선주 무상신주를 배정받아 전환가액이 50% 조정 되었습니다.3. 상기 전환비율 및 전환으로 발행할 주식수는 신주인수계약서상 시가하락에 따른 가격조정 조항에 의거 조정된 수치 입니다.

2. 제넥신 비상장 5전환우선주(2016.12.31 기준)

(단위 : 원)

발행일자	2016년 07월 15일

주당 발행가액(액면가액)	51,000	500

발행총액(발행주식수)	59,999,358,000	1,176,458

현재 잔액(현재 주식수)	59,999,358,000	1,176,458

주식의내용	이익배당에 관한 사항	발행가액 기준 연 1.0% (비누적, 비참가)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	전환가격 : 발행가전환비율 : 1:1.28040973전환가능일 : 발행일로부터 1년 경과 후 부터 존속기간 전일 까지

전환청구기간	2017년 07월 16일 ~ 2021년 07월 15일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,506,337

의결권에 관한 사항	있음

기타 투자 판단에 참고할 사항	1. 상기 현재 잔액은 잔여 전환우선주식수에 행사가액을 곱한 금액 입니다.2. 상기 전환비율 및 전환으로 발행할 주식수는 신주인수계약서상 시가하락에 따른 가격조정 조항에 의거 조정된 수치 입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	17,790,067	-

우선주	1,665,454	전환우선주

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	17,790,067	-

우선주	1,665,454	전환우선주
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기	제17기	제16기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(개별)당기순이익(백만원)	-25,030	-1,426	-7,413

(연결)주당순이익(원)	-1,557	-187	-1,042

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

하기의 요약재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 작성된 외부감사를 받은 재무제표를 토대로 작성 되었습니다.

(단위 : 원)

과 목	2016년제18기말	2015년제17기말	2014년제 16 기말

자산

유동자산	71,864,242,908	43,417,237,162	51,699,725,374

현금및현금성자산	22,404,723,216	9,052,170,867	45,106,523,519

단기금융상품	38,401,500,000	11,525,000,000	1,325,000,000

매출채권 및 기타채권	6,563,998,781	21,428,322,429	4,454,403,684

기타유동자산	4,303,072,541	1,146,464,515	689,402,182

당기법인세자산	62,377,230	73,576,642	16,867,810

재고자산	128,571,140	191,702,709	107,528,179

비유동자산	126,847,705,106	98,683,348,446	62,411,970,345

당기손익인식금융자산	2,005,155,300	2,789,377,500

매도가능금융자산	20,113,447,095	4,952,358,250	4,054,853,511

관계기업 투자	32,375,059,908	25,588,176,895	11,658,737,294

유형자산	23,604,459,849	24,344,552,890	23,815,649,099

무형자산	44,814,830,119	35,675,561,854	20,649,762,129

기타장기채권	3,934,752,835	5,333,321,057	2,232,968,312

자산총계	198,711,948,014	142,100,585,608	114,111,695,719

부채

유동부채	26,054,790,734	14,727,017,139	11,554,921,081

매입채무 및 기타채무	6,046,280,842	11,727,017,139	4,267,672,657

차입부채	20,008,509,892	3,000,000,000	7,257,194,474

기타유동부채	30,053,950

비유동부채	2,413,078,588	1,607,224,105	1,624,288,025

차입금

퇴직급여채무	845,230,828	756,612,877	912,999,225

기타장기채무	1,567,847,760	850,611,228	711,288,800

부채총계	28,467,869,322	16,334,241,244	13,179,209,106

자본

납입자본	229,261,362,098	162,877,557,125	137,879,917,982

자본금	9,727,760,500	4,521,635,500	4,271,844,000

자본잉여금	219,533,601,598	158,355,921,625	133,608,073,982

기타자본구성요소	7,391,495,708	4,591,155,166	3,056,178,412

이익잉여금(결손금)	-66,408,779,114	-41,702,367,927	-40,003,609,781

자본총계	170,244,078,692	125,766,344,364	100,932,486,613

자본과부채총계	198,711,948,014	142,100,585,608	114,111,695,719

손익

매출	11,351,915,014	32,519,853,392	16,655,692,242

영업이익(손실)	-23,327,163,208	1,086,621,647	-5,207,706,733

법인세비용차감전순이익(손실)	-25,030,754,249	-1,426,677,194	-7,413,281,733

법인세비용

당기순이익(손실)	-25,030,754,249	-1,426,677,194	-7,413,281,733

기타 포괄손익	-916,216,017	-2,362,654,509

총포괄손익	-25,946,970,266	-3,789,331,703	-7,725,907,634

기본 주당이익(손실)	-1,557	-187	-1,042

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법
2. 연결재무제표

☞ 해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

☞ 해당사항 없습니다.