네오위즈 분기보고서 (2020.03)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

㈜네오위즈홀딩스	본인	보통주	6,776,338	30.92	6,776,338	30.92	-

나성균	임원	보통주	1,135,998	5.18	1,135,998	5.18	-

문지수	계열사임원	보통주	13,157	0.06	13,157	0.06	-

이상엽	계열사임원	보통주	17,114	0.08	17,114	0.08	-

이기원	계열사임원	보통주	192,167	0.88	192,167	0.88	-

권용길	임원	보통주	536	0.00	0	0.00	장내매도

오성규	계열사임원	보통주	10,800	0.05	10,800	0.05	-

오승헌	임원	보통주	12,585	0.06	12,585	0.06	-

김인권	계열사임원	보통주	1,994	0.01	1,994	0.01	-

김승철	계열사임원	보통주	15,000	0.07	15,000	0.07	-

임우재	계열사임원	보통주	22,000	0.10	29,000	0.13	우리사주매수선택권 행사

홍지철	계열사임원	보통주	15,000	0.07	15,000	0.07	-

심정미	계열사임원	보통주	1,281	0.01	1,281	0.01	-

황성섭	계열사임원	보통주	9,156	0.04	11,436	0.05	우리사주매수선택권 행사 외

한석우	계열사임원	보통주	0	0.00	4,000	0.02	특관자 추가

심상일	계열사임원	보통주	0	0.00	3,000	0.01	특관자 추가

계	보통주	8,223,126	37.52	8,238,870	37.59	-

합계	8,223,126	37.52	8,238,870	37.59	-

주) 상기 소유주식수에는 우리사주매수선택권 행사로 인한 조합계정주식을 포함하고 있으며, 주식매수선택권을 부여 받았으나 행사하지 않은 주식은 포함하지 않았습니다. 나. 최대주주에 관한 사항

1) 최대주주의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

㈜네오위즈홀딩스	4,526	오승헌	-	-	-	나성균	42.44

-	-	-	-	-	-

주) 당분기 중 ㈜네오위즈홀딩스의 나성균 이사는 대표이사직을 사임하고 이사회 의장으로 선임되었고, 오승헌 이사가 새로이 대표이사직을 맡게 되었습니다.

2) 최대주주의 최근 결산기 재무현황(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	㈜네오위즈홀딩스

자산총계	622,124

부채총계	72,873

자본총계	549,251

매출액	253,948

영업이익	29,418

당기순이익	40,858

주) 상기 최대주주의 최근 결산기 재무현황은 2019년 12월 31일 연결재무제표 기준입니다.

3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

㈜네오위즈홀딩스는 컴퓨터 설비 자문업, 소프트웨어 자문 및 개발업을 목적으로 1997년 6월 6일 설립되었으며, 2000년 6월 27일 코스닥시장에 상장되었습니다. 2007년 4월 26일 지주회사로 전환되었으며 , 2019년 12월말 현재 ㈜네오위즈, ㈜네오플라이 등 총 2개의 자회사를 보유하고 있습니다 . 주요 수익으로는 자회사 관련 용역매출, 브랜드로열티 및 배당 등이 있습니다. 2. 최대주주 변동현황공시대상기간동안 최대주주의 변동내역이 없습니다.

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	-	-	-	-	-

3. 주식의 분포가. 5% 이상 주주현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	㈜네오위즈홀딩스	6,776,338	30.92%	-

나성균	1,135,998	5.18%	-

우리사주조합	224,626	1.02%	-

나. 소액주주현황 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기보고서의 경우에는 소액주주현황 항목을 기재하지 않습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	-	-	-	-	-

4. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제9조 (신주인수권)① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례 하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제 1 항 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우3. 발행주식총수의 100분의 15를 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제542조3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 중소기업창업지원법에 의한 창업투자회사, 여신전문금융업법에 의한 여신전문금융회사에 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 기술의 도입, 전략적인 제휴, 재무구조의 개선, 자금의 조달, 국내외 기업인수합병 등 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위해 국내외 금융기관, 외국인투자자, 기관투자자, 전략적 투자자 등에게 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술의 도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴, 전략적제휴 또는 국내외 기업인수합병을 위해 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상의 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우9. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술의 도입, 전략적인 제휴, 자금의 조달, 재무구조의 개선, 국내외 기업인수합병 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위해 또는 경영상의 필요로 주주 외의 제 3자에게 신주를 발행하는 경우10. 발행주식총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행 가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령이 정하는 바에 따라 이사회결의로 정한다.④ 회사가 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식에 대한 처리방법은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령이 정하는 바에 따라 이사회의 결의로 정한다.⑤ 회사가 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	壹주권, 五주권, 壹拾주권, 五拾주권, 壹百주권, 五百주권, 壹阡주권, 壹萬주권의 八종

명의개서대리인	한국예탁결제원 : 서울시 영등포구 여의나루로 4길 23TEL : 02)3774-3000, FAX : 02)3774-3503

주주의 특전	없음	회사의 공고	당사 홈페이지 또는 매일경제신문

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적당사의 주식은 ㈜네오위즈홀딩스로부터 분할 직후 2007년 7월 2일에 재상장되어 현재 코스닥증권시장에서 거래되고 있습니다.

(단위 : 원, 주)

구분(보통주)	2019.10	2019.11	2019.12	2020.01	2020.02	2020.03

주가	최고	18,100	18,250	17,400	18,550	19,150	19,600

최저	15,300	14,750	15,250	16,050	16,700	12,650

거래량	최고(일)	837,882	816,670	224,710	391,418	970,330	855,830

최저(일)	38,607	73,484	65,724	57,715	93,121	248,344

월간	2,978,729	4,237,263	2,315,293	2,918,803	6,017,621	11,224,675

주) 상기 주가는 종가 기준입니다.