AJ네트웍스 사업보고서 (2021.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 선임 관련 사항(1) 감사 선임, 구성방법 등

① 본 회사의 감사는 1명 이상으로 한다.② 감사는 주주총회에서 선임한다.③ 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.④ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권을 행사 할 주주의 본인과 그 특수관계인, 본인 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 본인 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

① 본 회사의 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 다음의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각 호의 서류와 영업보고서를 정기주주총회에 제출하여야 한다.1. 재무상태표2. 손익계산서3. 이익잉여금 처분계산서 또는 결손금 처리계산서

② 감사는 정기주주총회 회일의 1주전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.③ 대표이사는 제1항 각 호의 서류와 그 부속명세서를 영업보고서 및 감사보고서와 함께 정기주주총회 회일의 1주간전부터 본사에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.④ 대표이사는 제1항 각 호의 서류에 대한 주주총회의 승인을 얻은 때에는 지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

(3) 감사의 인적 사항

성 명	주 요 경 력	비 고

황인산	고려대학교 경영학과 졸업
고려대학교 경영대학원 경영학 석사
고려대학교 경영대학원 박사(수료)
前 KEB하나은행 부행장	2021년 03월 30일
정기주주총회에서 취임

나. 감사의 독립성

구분	성명	선임배경	추천인	회사와의 거래	최대주주등과의 관계

감사	황인산	전 하나은행 부행장, 전 딜라이브 감사를 역임하였으며, 현재 카카오뱅크 사외이사 및 감사위원으로 활동하는 등 내부통제와 감사업무 전반에 폭넓은 식견과 전문성을 가지고 있어 감사 활동에 크게 기여할 것으로 판단함.	이사회	해당없음	-

다. 감사의 주요 활동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사

김종대(*) (출석률:100.0%)	황인산 (출석률:100.0%)

1회차	2021-01-05	제1호 의안 : 에이제이셀카 주식회사 주식매매계약 체결의 건	가결	찬성	-

2회차	2021-01-13	제1호 의안 : 계열사 연대보증의 건	가결	찬성	-

3회차	2021-01-13	제1호 의안 : 시설대여(리스)계약 체결관련의 건	가결	찬성	-

4회차	2021-01-18	제1호 의안 : 에이제이캐피탈파트너스 주식회사 주식매매계약 체결의 건	가결	찬성	-

5회차	2021-01-20	제1호 의안 : 파렛트 렌탈 사업부문 분할 및 임시주주총회 일정 연기의 건	가결	찬성	-

6회차	2021-01-25	제1호 의안 : 분할합병계약서 승인의 건	가결	찬성	-

제2호 의안 : 주주확정 기준일 지정의 건	가결	찬성	-

7회차	2021-01-27	제1호 의안 : 자기주식 취득 신탁계약 연장의 건	가결	찬성	-

제2호 의안 : 계열사 연대보증의 건	가결	찬성	-

8회차	2021-01-29	제1호 의안 : 기채에 관한 건	가결	찬성	-

제2호 의안 : 시설자금대출 이자율스왑에 대한 파생상품보증금면제에 관한 건	가결	찬성	-

9회차	2021-02-01	제1호 의안 : 준법지원인 선임의 건	가결	찬성	-

보고사항 : 준법지원 활동 결과보고의 건	-	-	-

10회차	2021-02-04	제1호 의안 : 사모사채 발행에 관한 건	가결	찬성	-

11회차	2021-02-09	제1호 의안 : 자사주 취득 신탁계약 중도해지의 건	가결	찬성	-

12회차	2021-02-15	제1호 의안 : 별도재무제표 승인의 건	가결	찬성	-

제2호 의안 : 사외이사후보추천위원회 규정 승인 및 사외이사후보추천위원회 구성의 건	가결	찬성	-

제3호 의안 : 사외이사 직무수행 규준 승인의 건	가결	찬성	-

보고사항 : 내부회계관리제도 운영실태 결과 보고의 건	-	-	-

13회차	2021-02-18	제1호 의안 : 지점 설치의 건	가결	찬성	-

14회차	2021-02-23	제1호 의안 : 2020년도 기말 감사전 재무제표 승인의 건	가결	찬성	-

15회차	2021-02-24	제1호 의안 : 계열사 연대보증의 건	가결	찬성	-

제2호 의안 : 계열사 대여금 한도 추가의 건	가결	찬성	-

16회차	2021-02-25	제1호 의안 : 분할합병계약서 승인의 건	가결	찬성	-

17회차	2021-03-03	보고사항 : 감사의 내부회계관리제도 운영실태 점검보고의 건	-	-

18회차	2021-03-04	제1호 의안 : 에이제이파크 매각 양해각서 체결의 건	가결	찬성	-

19회차	2021-03-09	제1호 의안 : 제 21기 현금배당 결정의 건	가결	찬성	-

제2호 의안 : 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

20회차	2021-03-09	제1호 의안 : 베트남법인 지급 보증의 건	가결	찬성	-

21회차	2021-03-12	제1호 의안 : 사모사채 발행에 관한 건	가결	찬성	-

제2호 의안 : 계열사 연대보증의 건	가결	찬성	-

22회차	2021-03-15	제1호 의안 : 자회사 출자의 건	가결	찬성	-

23회차	2021-03-19	제1호 의안 : 사모사채 발행에 관한 건	가결	찬성	-

24회차	2021-03-19	제1호 의안 : 정기주주총회 소집 안건 변경의 건	가결	찬성	-

25회차	2021-03-24	제1호 의안 : 에이제이캐피탈파트너스 대출금 지급보증의 건	가결	찬성	-

26회차	2021-03-29	제1호 의안 : 합병계약서 승인의 건	가결	찬성	-

제2호 의안 : 주주확정 기준일 지정의 건	가결	찬성	-

27회차	2021-03-30	제1호 의안 : 대표이사 선임의 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : 이사의 겸업 승인에 관한 건	가결	-	찬성

제3호 의안 : 이사회의장 선임의 건	가결	-	찬성

제4호 의안 : 사외이사후보추천위원회 위원 변경 선임의 건	가결	-	찬성

28회차	2021-04-01	제1호 의안 : 분할합병 경과보고 및 공고의 건	가결	-	찬성

29회차	2021-04-05	제1호 의안 : 기채에 관한 건(만기연장의 건)	가결	-	찬성

30회차	2021-04-09	제1호 의안 : 에이제이토탈 주식회사 영업양수도계약 체결의 건	가결	-	찬성

31회차	2021-04-13	제1호 의안 : 투자심의위원회 설치의 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : 내부거래위원회 설치의 건	가결	-	찬성

32회차	2021-04-28	제1호 의안 : 합병계약 승인의 건	가결	-	찬성

33회차	2021-04-29	제1호 의안 : 자회사 대여금 출자전환의 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : 에이제이오토파킹시스템즈㈜ 대출금에 대한 연대보증의 건	가결	-	찬성

34회차	2021-05-07	제1호 의안 : 에이제이파크 주식매매계약 체결의 건	가결	-	찬성

35회차	2021-05-07	제1호 의안 : 계열사 대여금 한도 부여의 건	가결	-	찬성

36회차	2021-05-11	제1호 의안 : 이사회 內 위원회 설치의 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : 계열회사(AJ토탈) 대여금 한도부여의 건	가결	-	찬성

제3호 의안 : 장기차입금 실행의 건	가결	-	찬성

제4호 의안 : 회사채 발행의 건	가결	-	찬성

제5호 의안 : 종속회사(AJ파크) 연대보증 제공의 건	가결	-	찬성

37회차	2021-05-12	제1호 의안 : 대표이사 퇴임의 건	가결	-	찬성

38회차	2021-05-24	제1호 의안 : 사모사채 발행에 관한 건	가결	-	찬성

39회차	2021-05-31	제1호 의안 : 계열사 대여금 한도 부여의 건	가결	-	찬성

40회차	2021-06-02	제1호 의안 : 합병경과 보고의 건	가결	-	찬성

41회차	2021-06-08	제1호 의안 : 이사회 규정 개정의 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : 계열회사 지급보증 제공처 변경의 건	가결	-	찬성

제3호 의안 : 계열회사 지급보증 제공의 건	가결	-	찬성

42회차	2021-06-09	제1호 의안 : 자기주식 무상수증의 건	가결	-	찬성

43회차	2021-06-24	제1호 의안 : 시설리스 실행에 관한 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : 기채에 관한 건	가결	-	찬성

44회차	2021-07-12	제1호 의안 : AJ토탈 베트남법인 기존 차입금 지급보증 제공의 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : AJ토탈 베트남법인 냉장창고 신규 시설대 지급보증 제공의 건	가결	-	찬성

45회차	2021-07-14	제1호 의안 : 사채의 발행에 관한 건	가결	-	찬성

46회차	2021-07-30	제1호 의안 : 에이제이오토파킹시스템즈(주) SGI서울보증(주) 간 계약보증약정에 대한 연대보증의 건	가결	-	찬성

47회차	2021-08-17	제1호 의안 : 2021년 하반기 금융리스 차입 한도 승인의 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : 안전보건 계획 보고 및 승인의 건	가결	-	찬성

제3호 의안 : 영업용 자산 취득 (렌탈 주기장 부동산 매입) 및 지점 변경의 건	가결	-	찬성

48회차	2021-08-17	제1호 의안 : AJ오토파킹시스템즈에 대한 지급보증 제공의 건	가결	-	찬성

49회차	2021-08-24	제1호 의안 : 투자사 콜옵션 행사의 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : 에이제이토탈(주) 유상감자의 건	가결	-	찬성

제3호 의안 : 종속회사에 대한 연대보증 제공의 건	가결	-	찬성

제4호 의안 : 관계사 대여금 차입한도 부여의 건	가결	-	찬성

제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-	찬성

제6호 의안 : 준법지원인 선임의 건	가결	-	찬성

50회차	2021-09-15	제1호 의안 : 지점 변경의 건	가결	-	찬성

51회차	2021-10-19	제1호 의안 : 기채에 관한 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : 운영자금 대출 실행에 관한 건	가결	-	찬성

제3호 의안 : 에이제이아이씨티(주) 회사채 발행 관련 당사 연대보증 제공의 건	가결	-	찬성

제4호 의안 : 계열사 대여금 한도증액의 건	가결	-	찬성

제5호 의안 : 기채에 관한 건	가결	-	찬성

제6호 의안 : 모빌리티 펀드 출자의 건	가결	-	찬성

제7호 의안 : 지점 설치의 건	가결	-	찬성

제8호 의안 : 사모사채 발행의 건	가결	-	찬성

52회차	2021-11-16	제1호 의안 : 신규사업 개시의 건	가결	-	찬성

53회차	2021-12-21	제1호 의안 : 타법인 출자지분 취득의 건	가결	-	찬성

제2호 의안 : 계열회사 자금차입의 건	가결	-	찬성

제3호 의안 : 금융리스 차입 한도 승인의 건	가결	-	찬성

제4호 의안 : 사채 발행의 건	가결	-	찬성

제5호 의안 : (전자)단기사채 발행의 건	가결	-	찬성

제6호 의안 : AJ오토파킹시스템즈 (전자)단기사채 발행에 대한 연대보증의 건	가결	-	찬성

제7호 의안 : 이사회 규정 개정의 건	가결	-	찬성

* 김종대 감사 2021년 03월 30일부 기간 만료로 인한 퇴임.* 황인산 감사 2021년 03월 30일부 신규선임.

라. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2021년 07월 22일	삼정KPMG	① 감사위원회 관련 법규 제개정 현황
② 감사위원회 활동 사례 연구

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감사팀	3	부장 1명(6개월), 과장 2명(평균 8년)	감사 업무수행 지원, 내부감사 및 모니터링

바. 준법지원인 현황

구 분	내 용

인적사항	채경석 ('75년)

담당업무	- 임직원 준법, 윤리 교육 - 준법통제기준 준수여부 점검 및 보고 등

주요경력	- 롯데쇼핑㈜ 법무팀 ('03.07~'14.08) - ㈜코리아세븐 법무팀 (~21.07) - AJ네트웍스㈜ 준법감사팀 (~현재)

사 . 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리 결과

구분	점검일시	점검분야	점검 및 처리결과

제도 및 규정 정비	21.03월	공정거래 자율준수편람 제정

21.10월	준법통제기준 개정

임직원 교육	21.11월	준법, 윤리경영 관련 임직원 교육

현황 점검 등	상 시	사업장 준법지원, 현장 점검	전반적으로 양호하며,일부 개선필요 사항은사내 정책에 따라 보완함.

21.09월	자회사 준법점검

21.12월	내부통제 제도 운영 현황 점검

21.12월	자회사 준법점검

기 타	상 시	내부신고제도 운영	특이사항 없음.

아. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감사팀	1	부장(6개월)	- 임직원 준법, 윤리 교육 - 준법통제기준 준수여부 점검 및 보고 등