eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
웨이브일렉트로 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 웨이브일렉트로닉스
대 표 이 사 : 박천석
본 점 소 재 지 : 경기도 수원시 권선구 수인로 47
(전 화) 031-269-0010
(홈페이지) http://www.wavetc.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 박상훈
(전 화) 031-269-0010
2. 회사의 연혁

가. 회사의 설립일1999년 10월 자본금 3억원으로 주식회사 웨이브컴이 설립되었습니다. 나. 본점소재지 변경

일자	내용

1999.10.13	경기도 수원시 장안구 정자동 877-1,3화이트 쇼핑몰 501호

2002.03.14	경기도 수원시 장안구 율전동 99-22

2004.03.29	경기도 수원시 권선구 구운동 111-7. 3층

2008.03.06	경기도 수원시 권선구 수인로 47(서둔동)

다. 경영진의 중요한 변동1)대표이사 변동 내역2018년 9월 이순환 대표이사가 일신상의 사유로 대표이사직을 사임 함에 따라 박천석 단독대표이사 체제로 변경되었습니다.2) 최대주주의 변동현재 최대주주는 박천석 대표이사로 설립 후 변동사항은 없습니다. 라. 상호의 변경당사는 주식회사 웨이브컴으로 설립되었으며, 회사 이미지 제고를 위해 웨이브텔레콤으로 변경했으며, 또한 2002년 8월 현재의 사명인 주식회사 웨이브일렉트로닉스로 변경하였습니다. 마. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사는 해외시장 개척 일환으로 일본현지법인(WAVE ELECTRONICS JAPAN)을 2009년 1월 설립하였습니다. 2009년 8월 (주)와이즈파워로 부터 (주)웨이브파워 지분 100% 인수하여 계열회사로 편입하였으며, 2010년 6월 무선통신장비의 핵심부품인 필터 전문회사인 (주)라임티앤씨의 지분 77.8%를 인수하여 계열회사에 편입하였습니다. 이러한 사항은 당사가 영위하고 있는 기지국 장비은 RRH와 전력증폭기 사업의 영업력 강화 및 원가절감 방안의 일환으로 진행하였습니다.2011년 9월 생산전문회사인 (주)더블유이엠에스 설립, 제품 생산 효율성 향상에 힘을 쏟고 있습니다. 지분율은 100%입니다.2013년 유무선 통신설비 시장 강화를 위하여 유선통신설비 개발업체인 (주)웨이브엔티를 설립하였으며, 당사 100% 지분투자 기업입니다.2014년 신사업의 일환으로 의료기기 판매업에 진출하기 위하여 (주)아게이트(구(주)웨이브리테일)의 지분 100%를 투자하여, 자회사를 설립하였습니다.2016년 (주)웨이브엔티가 (주)텔라움(구,(주)넷웨이브)를 인수하였습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 10월 31일	주식매수선택권행사	보통주	16,000	500	2,500	-

2017년 02월 22일	주식매수선택권행사	보통주	60,000	500	2,209	-

2018년 05월 16일	전환권행사	보통주	12,563	500	23,879	-

2018년 09월 10일	전환권행사	보통주	52,529	500	20,939	-

2018년 09월 18일	전환권행사	보통주	66,860	500	20,939	-

2018년 09월 28일	전환권행사	보통주	7,641	500	20,939

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

5회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017년 08월 22일	2020년 08월 22일	7,000	기명식보통주	2018.08.22~2020.07.22	100%	20,939	4,340	207,268	-

7회 무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2018년 06월 29일	2022년 06월 29일	3,000	기명식보통주	2019.06.29~2022.05.29	100%	24,000	3,000	125,000	-

합 계	-	-	10,000	-	-	-	-	7,340	332,268	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,794,093	-	10,794,093	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,794,093	-	10,794,093	-

Ⅴ. 자기주식수	330,941	-	330,941	상법 269조 2항

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,463,152	-	10,463,152	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	623,763	-	292,822	-	330,941	상법 369조 2항

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	623,763	-	292,822	-	330,941	상법 369조 2항

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	623,763	-	292,822	-	330,941	상법 369조 2항

우선주	-	-	-	-	-	-

상기 현물보유물량은 신탁계약 만료로 당사 주식계좌로 현물 보관하고 있으며, 당분기 중 OLED디스플레이 증착용 MASK 개발비 및 일반 운영자금 확보를 위하여 자사주 120,000주를 처분하였습니다. 또한 6회차 교환사채 교환청구로 인하여 자사주 172,822주를 처분하여 보고서 제출일 현재 자기주식수는 330,941주입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,794,093	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	330,941	상법 369조 2항

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,463,152	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

1. 배당에 관한 사항당사는 2007년 9월에 상장하여 회사의 성장과 안정을 위해 2010년까지는 배당을 실시하지 않았으며, 2011년 주주총회에서 처음 배당을 결의하였습니다. 이후 2012년도는 당기순손실의 기록으로 주주총회에서 배당결의를 하지 않았습니다. 회사는 이익규모, 미래성장을 위한 투자재원 확보, 재무구조의 건전성 유지 등의 요인을 종합적으로 고려하여 배당정책을 결정하고 있습니다.

당사의 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제49조(이익금의 처분) 당회사는 매 사업년도 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 가. 이익준비금 나. 기타법정적립금 다. 배당금 라. 임의적립금 마. 기타의 이익잉여금처분액 제50조(이익배당) 1. 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 2. 제 1항의 배당을 매결산기말 현재의 주주명부에 등재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

2. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 3분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	614	1,023	-2,955

(별도)당기순이익(백만원)	-1,021	1,209	-4,644

(연결)주당순이익(원)	71	40	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기(당분기)	정현회계법인	-	-

제19기(전기)	정현회계법인	적정	-

제18기(전전기)	안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기(당분기)	정현회계법인	별도/연결 재무제표 및 내부회계 감사	60	-

제19기(전기)	정현회계법인	별도/연결 재무제표 및 내부회계 감사	50	664

제18기(전전기)	안진회계법인	별도/연결 재무제표 및 내부회계 감사	50	793

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당분기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 내부회계관리제도당사는 신뢰할 수 있는 회계정보 작성 및 공시를 위하여 회계의 부정과 오류를 예방하고 적시에 발견할 수 있도록 회계시스템을 관리/통제하며, 회사의 재무제표가 한국채택국제회계기준에 따라 작성, 공시되었는지의 여부에 대한 합리적 확신을 제공하기 위하여 내부회계관리제도 시스템을 구축, 운영하고 있습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준 및 작성지침에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성

본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 4명의 상근이사 구성되어 있습니다. 또한 이사회내에서는 별도의감사위원회를 운영하고 있지 않으며, 그대신 주주총회에서선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.참고로 당사는 벤처기업으로 사외이사의 의무비율 충족 요건을 적용받지 않습니다

나. 이사회의 주요 의결사항

회 수	일 자	의안내용	가결 여부	사외이사 참여여부	비 고

1	2018.01.02	기업은행 무역금융 만기 연장의 건	가결	해당없음	-

2	2018.01.05	6회 교환사채 발행의 건	가결	해당없음	-

3	2018.02.14	제 19기 재무제표(별도/연결) 승인의 건	가결	해당없음	-

4	2018.02.21	자기주식 처분의 건	가결	해당없음	-

5	2018.03.30	대표이사 중임의 건	가결	해당없음	-

6	2018.04.13	종속기업인 주식회사 텔라움 수입거래(한도) 증액 연대보증의 건	가결	해당없음	-

7	2018.05.09	기업은행 지급보증의 건((주)엘아이지넥스원)	가결	해당없음	-

8	2018.05.21	종속기업인 주식회사 텔라움 일반자금대출 신규 연대보증의 건	가결	해당없음	-

9	2018.05.29	종속기업인 주식회사 아게이트 일반자금대출 신규 연대보증의 건	가결	해당없음	-

10	2018.05.29	종속기업인 주식회사 텔라움 차입금 연대보증의 건	가결	해당없음	-

11	2018.06.05	서울보증보험 지급보증의 건((주)엘아이지넥스원)	가결	해당없음	-

12	2018.06.27	7회 전환사채 발행의 건	가결	해당없음	-

13	2018.06.28	기업은행 운전자금 차입의 건	가결	해당없음	-

14	2018.08.01	종속기업인 주식회사 텔라움 유산스한도 연대보증의 건	가결	해당없음	-

다. 이사회 운영규정의 주요내용

1. 이사회의 권한사항1) 법령 및 정관상의 결의사항2) 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안3) 기타 경영에 관한 주요사항2. 이사회의 권한 위임사항이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항을 제외하고는 이사회 결의로써 일정한 범위를 정하여 대표이사에게 그 결정을 위임할 수 있다.

라. 이사회내 위원회당사는 이사회 내에 위원회를 두고 있지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하여 운영하고 있지 않습니다. 단, 비상근 감사 1명(양영구)이 감사업무를 수행하고 있습니다.(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부- 회사의 회계와 업무를 감사- 이사회에 출석하여 의견진술- 업무개선을 위한 제안- 기타 업무진행상 필요한 권한 부여(3) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

양영구	포항공대 전기전자공학 박사현 성균관대학 정보통신공학부 교수	-

(4) 감사의 주요활동내역- 주요활동내역은 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제 및 서면투표제- 해당사항이 없습니다.나. 전자투표제 도입회사는 상법 제368제의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행렬 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회부터 활용하기로 이사회 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가). 전자투표 전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소(http://evote,ksd.or.kr)

나. 전자투표 행사 전자위임장 수여기간 : 주주총회 10일 전부터 전일까지

- 기간 중 오전9시부터 오후10시까지 시스템 접속 가능 (단, 마지막 날은 오후5시까지만 가능)

다. 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 또는 은행증권 범용 공인인증서를 사용하셔야 합니다.

다. 소수주주권의 행사여부-해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박천석	대표이사	보통주	1,987,488	18.63	1,987,488	18.63	-

이진희	친인척	보통주	183,505	1.72	183,505	1.72	-

이동우	임원	보통주	149,903	1.41	149,903	1.41	-

윤정상	계열회사임원	보통주	156,210	1.46	156,210	1.46	-

박성길	임원	보통주	76,702	0.72	76,702	0.72	-

김경동	계열회사임원	보통주	48,695	0.46	48,695	0.46	-

안종영	임원	보통주	31,703	0.30	31,703	0.30	-

박상훈	미등기임원	보통주	35,100	0.33	35,100	0.33	-

박재원	친인척	보통주	9,200	0.09	9,200	0.09	-

계	보통주	2,678,506	25.11	2,678,506	25.11	-

우선주	-	-	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	-	-	7,784,646	72.12	-
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박천석	남	1960.09	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	99.11~현재 대표이사95.09~현재 성균관대학교 정보통신대학교수94.03~95.08 인제대학교 전기공학 조교수95.02 한국과학기술원 전기.전자공학 박사88.02 서울대 전기공학 학사	1,987,488	-	19년	2021년 03월 30일

이순환	남	1969.11	부사장	미등기임원	상근	통신/방산사업총괄	04.11 ~ 현재 대표이사~ 95.02 서울대 임산 학사	-	-	14년6개월	2018년 10월 19일

김승철	남	1965.02	전무	미등기임원	상근	경영본부총괄	17.09~ 현재 경영지원본부장88.07~16.12 삼성SDI 상무 (경영관리담당 임원)86.02 건국대 경영학 학사	-	-	1년	-

박성길	남	1968.12	전무	등기임원	상근	연구	00.07~현재 통신사업부문장98.03~00.02 삼성전자 선임연구원98.08 한국과학기술원 전기.전자공학 박사92.02 한국과학기술원 전기.전자공학 석사90.02 부산대 전자공학 학사	76,702	-	16년6개월	2019년 03월 30일

안종영	남	1965.11	전무	등기임원	상근	연구	03.12~ 현재 OLED사업부문장98.10~03.11 ITL 연구소장88.12~98.10 삼성전자 선임연구원88.12~88.11 대영전자 연구원92.02 아주대 전자공학 석사87.02 아주대 전자공학 학사	31,703	-	14년	2019년 03월 30일

이동우	남	1966.05	연구위원	등기임원	상근	연구	99.10~현재 연구위원98.11~99.06 아미텔 선임연구원91.03~98.10 삼성전자 선임연구원89.03~91.02 삼성항공 연구원91.02 한국과학기술원 전기.전자공학 석사89.02 부산대 전자공학 학사	149,903	-	19년	2020년 03월 28일

윤정상	남	1968.05	연구위원	미등기임원	상근	연구	99.10~현재 연구위원91.03~99.09 삼성전자 개발 전임91.03~93.02 한국과학기술원 전기.전자공학 석사910.02 한양대학교 전자통신 학사	156,210	-	19년	-

박상훈	남	1968.12	상무	미등기임원	상근	경영기획	05.08~현재 경영기획실 상무03.04~05.06 데이타뷰경영관리팀장00.08~02.09 한국아이티벤처투자 심사책사역94.01~97.09 KTB Networks 심사역91.02 서울대 경제학 학사	35,100	-	13년3개월	-

양영구	남	1969.11	감사	등기임원	비상근	내부	현 성균관대학 정보통신대학 교수포항공대 전기전자공학 박사	-	-	-	2018년 03월 30일

직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

통신사업	남	40	-	-	-	40	7	2,000	50	-

통신사업	여	5	-	-	-	5	4	137	27	-

방산사업	남	46	-	-	-	46	4	2,070	45	-

방산사업	여	10	-	-	-	10	3	283	28	-

OLED사업	남	20	-	-	-	20	7	1,380	69	-

OLED사업	여	1	-	-	-	1	4	80	80	-

합 계	122	-	-	-	122	-	5,950	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	2,000,000,000	-

감사	1	100,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	526	105	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	522	104	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	4	4	-

당사의 이사 및 감사는 그 지급된 보수총액이 5억원 이상인 자가 없는 관계로 별도 기재하지 않습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

주)세인텍	2003년 05월 30일	지분참여	221	44,100	49.0	-	-	-	-	44,100	49.0	-	-	-

WAVE ELECTRONICS JAPAN	2009년 01월 29일	지분참여	371	1,196	99.7	-	-	-	-	1,196	99.7	-	333	-67

(주)웨이브파워	2009년 08월 31일	지분참여	3,825	310,000	100.0	-	-	-	-	310,000	100.0	-	128	-12

(주)랩토	2011년 03월 07일	지분참여	1,920	84,778	41.6	1,592	-	-	-	84,778	39.6	1,592	-	-

(주)더블유이엠에스	2011년 09월 08일	지분참여	300	60,000	100.0	-	-	-	-	60,000	100.0	-	45	-8

(주)웨이브엔티	2013년 09월 26일	지분참여	450	390,000	100.0	1,000	-	-	-	390,000	100.0	1,000	2,173	-5

(주)아게이트	2013년 10월 14일	지분참여	500	320,000	76.2	1,600	-	-	-	320,000	76.2	1,600	2,091	-136

(주)현서전자통신	2016년 03월 18일	지분참여	680	10,000	100.0	-	-	-	-	10,000	100.0	-	335	30

(주)텔라움	2016년 04월 01일	지분참여	2,157	2,171,427	45.9	2,157	-	-	-	2,171,427	45.9	2,157	9,796	-482

합 계	3,391,501	-	6,349	-	-	-	3,391,501	-	6,349	14,901	-680
X. 이해관계자와의 거래내용

1.최대주주등과의 거래내용가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함) 내역 (단위 : 천원)

구 분	내 역	채권자	채무자	금 액	비 고

최대주주의특수관계인	대여금	(주)텔라움	(주)하이빅스	300,000	-

나. 채무보증제공내역(단위 : 천원)

구분	보증대상자	보증내역	보증금액	지급제공처	보증시작일	보증종료일	비 고

본사 및 종속기업	(주)텔라움	연대보증	950,000	기술보증기금	2016.11.29	2018.11.28	보증금액의 120%

(주)웨이브일렉트로닉스	연대보증	3,303,017	한국방위산업진흥회	2017.08.11	2020.08.10	-

(주)웨이브일렉트로닉스	연대보증	2,618,785	서울보증보험	2018.01.09	2019.05.27	-

(주)웨이브일렉트로닉스	연대보증	2,000,000	기업은행	2018.06.29	2021.06.29	-

다 . 담보제공내역-해당사항 없습니다.

2. 최대주주등과의 영업양수도-해당사항 없습니다.3. 장기공급계약 등의 내역- 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자의 거래- 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황- 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

2018-03-30	1) 제1호 안건 : 제19기(2017.1.1~2017.12.31) 연결/별도 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 이사 선임의 건3) 제3호 안건 : 감사 선임의 건
4) 제4호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건
5) 제5호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결부결가결가결	제19기정기주주총회

2017-03-31	1) 제1호 안건 : 제18기(2016.1.1~2016.12.31) 연결/별도 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 정관 일부 개정의 건3) 제3호 안건 : 이사 선임의 건(사내이사 1명 재선임)
4) 제4호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건
5) 제5호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결가결	제18기정기주주총회

2016-03-30	1) 제1호 안건 : 제17기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 이사 선임의 건(사내이사 2명재선임)
3) 제3호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건
4) 제4호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결	제17기정기주주총회

2015-09-30	1) 제1호 안건 : 정관일부 변경의 건
2) 제2호 안건 : 사내이사 선임의 건
3) 제3호 안건 : 임원 유족보상금 지급규정 승인의 건	가결가결가결	임시주주총회

2015-03-31	1) 제1호 안건 : 제16기(2014.1.1~2014.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
2) 제2호 안건 : 정관일부 변경의 건
3) 제3호 안건 : 이사 선임의 건
4) 제4호 안건 : 감사 선임의 건
5) 제5호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건
6) 제6호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결	제16기정기주주총회

2. 우발채무가. 당기말 현재 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

금 융 기 관	대출종류	약정금액	실행금액

기업은행	무역어음대출	1,000,000	1,000,000

시설대출	10,550,000	8,846,580

운전자금	12,700,000	11,253,010

할인어음	4,000,000	1,876,086

무역어음(Usance)	3,026,544	2,787,099

신한은행	운전자금대출	900,000	900,000

매출채권담보대출	3,000,000	654,615

우리은행	매출채권담보대출	1,000,000	-

하나은행	매출채권담보대출	7,000,000	112,812

무역어음(Usance)	1,112,700	637,034

산업은행	운전자금대출	100,000	100,000

농협은행	운전자금대출	2,000,000	1,000,000

현대캐피탈	할부금융	-	42,168

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없습니다.

다. 중요한 소송사건- 해당사항 없습니다. 라. 채무보증 현황 (단위 : 천원)

구 분	제공처	제 공 내 역	제 공 금 액	지급제공처

관계기업	㈜랩토	투자금 연대보증(*)	1,500,000	2011FIK-AtinumIT전문투자조합 외

5,500,000	한화신성장동력펀드 외

※ 당사는 위 표와같이 연대보증의무를 제공하고 있으나, 당사 및 관계기업의 고의 또는 중과실의 경우에만 적용하며, 당사 및 관계기업의 귀책사유가 없거나 있다고 하더라도 경미한 경우에는 연대보증의무를 면제받습니다.마. 채무인수약정 현황- 해당사항 없습니다.바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항 없습니다. 사. 그 밖의 우발채무 등당기말 현재 당사는 2008년 (주)와이즈파워(구, 단암전자통신(주))의 지분매각과 관련하여 매각 전 발생된 사건에 의하여 (주)와이즈파워에 귀속될 수 있는 우발채무에 대한 지급의무가 있습니다.3. 제재현황 등 그 밖의 사항가.제재현황- 해당사항 없습니다.

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2016.01. ~ 2018.09.30.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 2 - 총액 808,674,619 808,674,619 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2016.01. ~2018.09.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - 퇴직 2016년 10월 27일 93,201,165 - 93,201,165 부 법률 검토 소송 제기 2016년 03월 09일 ~ 2017년 09월 02일 당사 홈페이지(http://www.wavetc.com)공시 - - 2017년 09월 04일 715,473,454 - 714,473,454 부 법률 검토 소송 제기 - 당사 홈페이지(http://www.wavetc.com)공시 합 계 ( 2 건) 808,674,619 - 808,674,619 ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채 발행(제4회차)	2016년 07월 11일	5,000	5,000	-연구개발 및 운영자금 사용	5,000	-

전환사채 발행(제5회차)	2017년 08월 22일	7,000	7,000	-연구개발 및 운영자금 사용	7,000	-

교환사채 발행(제6회차)	2018년 01월 11일	5,000	5,000	-운영자금및기타 자금사용	5,000	-

전환사채 발행(제7회차)	2018년 06월 29일	3,000	3,000	-운영자금및시설자금 사용	3,000	-
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.