웨이브일렉트로 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황- 해당사항 없음.나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

2020-03-30	1) 제1호 안건 : 제21기(2019.1.1~2019.12.31) 연결/별도 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 정관변경의 건3) 제3호 안건 : 이사 선임의 건(사내이사 재선임1명)4) 제4호 안건 : 감사 선임의 건5) 제5호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건6) 제6호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결부결가결부결가결가결	제21기정기주주총회

2019-03-29	1) 제1호 안건 : 제20기(2018.1.1~2018.12.31) 연결/별도 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 정관변경의 건3) 제3호 안건 : 이사 선임의 건(사내이사 신규1명, 사내이사 재선임 2명)4) 제4호 안건 : 감사 선임의 건5) 제5호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건6) 제6호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결가결부결가결가결	제20기정기주주총회

2018-03-30	1) 제1호 안건 : 제19기(2017.1.1~2017.12.31) 연결/별도 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 이사 선임의 건3) 제3호 안건 : 감사 선임의 건
4) 제4호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건
5) 제5호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결부결가결가결	제19기정기주주총회

2017-03-31	1) 제1호 안건 : 제18기(2016.1.1~2016.12.31) 연결/별도 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 정관 일부 개정의 건3) 제3호 안건 : 이사 선임의 건(사내이사 1명 재선임)
4) 제4호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건
5) 제5호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결가결	제18기정기주주총회

2016-03-30	1) 제1호 안건 : 제17기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 이사 선임의 건(사내이사 2명재선임)
3) 제3호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건
4) 제4호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결	제17기정기주주총회

2. 우발채무가. 당기말 현재 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

금 융 기 관	대 출 종 류	약 정 금 액	실 행 금 액

기업은행	무역어음대출	4,354,814	2,321,834

시설대출	10,550,000	6,036,610

운전자금	11,200,000	10,074,588

할인어음	4,000,000	1,244,786

신한은행	운전자금대출	600,000	600,000

하나은행	매출채권담보대출	9,000,000	-

무역어음(Usance)	489,040	212,930

농협은행	운전자금대출	2,270,000	1,270,000

국민은행	자산담보부대출	10,000,000	6,817,654

운전자금대출	800,000	800,000

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음.

다. 중요한 소송사건- 해당사항 없음. 라. 채무보증 현황 (단위 : 천원)

구 분	제공처	제 공 내 역	제 공 금 액	지급제공처

관계기업	㈜랩토	투자금 연대보증(*)	4,201,018	아주아이비 외

* 당사는 위 표와 같이 연대보증의무를 제공하고 있으나, 당사 및 관계기업의 고의 또는 중과실의 경우에만 적용하며, 당사 및 관계기업의 귀책사유가 없거나 있다고 하더라도 경미한 경우에는 연대보증의무를 면제받습니다.마. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음.바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항 없음.사. 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없음. 3. 중소기업기준 검토표

4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 해당사항 없음

나. 장래매출채권 유동화 현황(단위 : 백만원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

에스엠이제구차유한회사	정산금 채권 및 이에 부수하는 권리	ABL	2019년03월29일	10,000	6,817

다. 장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 백만원)

당분기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	6,817	-	8,714	-	-1,897

총차입금	32,544	20.9%	28,674	30.3%	3,870

매출액	9,960	68.4%	37,285	23.4%	-27,325

매출채권	8,600	79.3%	9,313	93.5%	-713

※ 상기금액은 연결재무제표 기준입니다.

라. 단기매매차익 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2016.01.01 ~ 2020.03.31) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 2 - - 총액 808,674,619 - 808,674,619 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2016.01.01 ~ 2020.03.31) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 직원 퇴직 2016년 10월 27일 93,201,165 - 93,201,165 여 소송 승소, 현재환수 법률 검토 2016년 03월 09일 ~ 2017년 09월 02일 당사 홈페이지 공시(http://www.wavetc.com) 주요주주 - 2017년 09월 04일 715,473,454 - 715,473,454 여 주1) 2015년 09월 14일 ~ 2017년 11월 11일 당사 홈페이지 공시(http://www.wavetc.com) 합 계 ( 2 건) 808,674,619 - 808,674,619 ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

주1) 당사는 2017년 9월 14일 수원지방법원에 단기매매차익금 반환 소송(사건번호 : 2017가합21964)을 제기하였습니다. 추후 사건진행상황에 따라 대응 할 예정입니다.

마. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	4	2016년 07월 11일	연구개발 및운영자금	5,000	연구개발 및운영자금	5,000	-

전환사채	5	2017년 08월 22일	연구개발 및운영자금	5,000	연구개발 및운영자금	5,000	-

교환사채	6	2018년 01월 11일	운영자금 및기타자금	5,000	운영자금 및기타자금	5,000	-

전환사채	7	2018년 06월 29일	- 운영자금(2,200)- 시설자금(800)	3,000	- 운영자금(2,200)- 시설자금(800)	3,000	-

교환사채	8	2019년 01월 10일	- 운영자금	4,000	- 운영자금	4,000	-

전환사채	9	2019년 01월 18일	- 운영자금	3,000	- 운영자금	3,000	-

전환사채	10	2019년 04월 05일	- 운영자금(6,000)- 시설자금(4,000)	10,000	- 운영자금(6,000)- 시설자금(511)	6,511	-

전환사채	11	2019년 04월 22일	- 운영자금(1,200)- 시설자금(800)	2,000	- 운영자금(665)- 시설자금(0)	665	-

5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 제10회 전환사채의 상환청구권이 행사되어 2020년 4월 6일에 상환하였습니다- 제8회 교환사채의 상환청구권이 행사되어 2020년 4월 10일에 상환하였습니다.- 제11회 전환사채의 상환청구권이 행사되어 2020년 4월 22일에 상환하였습니다.- 2020년 4월 24일에 쥬피터제일차 주식회사와의 자산유동화채권(ABL)으로 7,099,500,000원을 차입하였습니다.- 2020년 4월 27일에 에스엠이제구차 유한회사와의 자산유동화채권(ABL)을 상환하였습니다.- 2020년 4월 30일 등기이사 이동우 이사가 사임하였습니다.- 2020년 5월 8일 제12회 전환사채 80억원을 발행하였습니다.