웨이브일렉트로 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황1) 공시사항의 진행ㆍ변경상황- 해당사항없습니다. 2) 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

2021-03-31	1) 제1호 안건 : 제22기(2020.1.1~2020.12.31) 연결/별도 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 정관 일부변경의 건3) 제3호 안건 : 이사 선임의 건(사내이사 재선임1명, 사내이사 신규 1명)4) 제4호 안건 : 감사 선임의 건5) 제5호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건6) 제6호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건7) 제7호 안건 : 분할계획서 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결	제22기정기주주총회

2020-03-30	1) 제1호 안건 : 제21기(2019.1.1~2019.12.31) 연결/별도 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 정관변경의 건3) 제3호 안건 : 이사 선임의 건(사내이사 재선임1명)4) 제4호 안건 : 감사 선임의 건5) 제5호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건6) 제6호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결부결가결부결가결가결	제21기정기주주총회

2019-03-29	1) 제1호 안건 : 제20기(2018.1.1~2018.12.31) 연결/별도 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 정관변경의 건3) 제3호 안건 : 이사 선임의 건(사내이사 신규1명, 사내이사 재선임 2명)4) 제4호 안건 : 감사 선임의 건5) 제5호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건6) 제6호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결가결부결가결가결	제20기정기주주총회

2018-03-30	1) 제1호 안건 : 제19기(2017.1.1~2017.12.31) 연결/별도 재무제표 승인의 건2) 제2호 안건 : 이사 선임의 건3) 제3호 안건 : 감사 선임의 건
4) 제4호 안건 : 이사 보수 한도 승인의 건
5) 제5호 안건 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결부결가결가결	제19기정기주주총회

2. 우발채무

1) 당분기말 현재 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다. (연결기준)

(단위 : 천원)

금 융 기 관	대 출 종 류	약 정 금 액	실 행 금 액

기업은행	무역어음대출	1,000,000	1,000,000

무역어음대출	$ 2,200,000	$ 1,238,930

시설대출	10,550,000	5,597,350

운전자금	11,675,000	6,362,480

할인어음	1,000,000	-

하나은행	매출채권담보대출	5,000,000	-

신한은행	운전자금대출	300,000	200,000

중소벤처기업진흥공단	운전자금대출	300,000	300,000

농협은행	운전자금대출	3,100,000	2,224,977

국민은행	자산담보부대출	2,000,000	-

운전자금대출	800,000	800,000

현대캐피탈	할부금융	69,300	62,455

2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없음.

3) 중요한 소송사건- 해당사항 없음. 4) 채무보증현황

(단위 : 천원)

특수관계	특수관계자	제공내역	설정금액	담보및보증제공처

관계기업	㈜랩토	상환전환우선주(*)	3,675,899	이베스트하이테크신기술투자 외

5. 채무인수약정현황 - 해당사항 없음.6. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항 없음.7. 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없음.

3. 중소기업기준검토표

4. 제재현황 등 그밖의 사항1) 제재현황- 해당사항 없음.

2) 장래매출채권 유동화 현황(단위 :백만원 )

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음3) 장래매출채권 유동화채무 비중

(단위 : )

당분기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음.

4) 단기매매차익 미환수 현황 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2016.01.01. ~ 2021.03.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 2 - - 총액 808,674,619 - 808,674,619 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2016.01.01. ~ 2021.03.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 직원 퇴직 2016년 10월 27일 93,201,165 - 93,201,165 여 소송 승소, 현재환수 법률 검토 2016년 03월 09일 ~ 2017년 09월 02일 당사 홈페이지 공시(http://www.wavetc.com) 주요주주 - 2017년 09월 04일 715,473,454 - 715,473,454 여 주1) 2015년 09월 14일 ~ 2017년 11월 11일 당사 홈페이지 공시(http://www.wavetc.com) 합 계 ( 2 건) 808,674,619 - 808,674,619 ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

주1) 당사는 2017년 9월 14일 수원지방법원에 단기매매차익금 반환 소송(사건번호 : 2017가합21964)을 제기하였습니다. 추후 사건진행상황에 따라 대응 할 예정입니다.

5) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주주배정유상증자	13	2020년 09월 29일	시설자금(설비구입)- 2,425운영자금(매입채무 상환 등)- 12,430채무상환자금(차입금 등)- 7,909발행제비용(인수수수료 등)- 694	23,458	시설자금(설비구입)- 395운영자금(매입채무 상환 등)- 12,430채무상환자금(차입금 등)- 7,849발행제비용(인수수수료 등)- 694	21,368	주)

주) 본 보고서 작성 기준일 현재 잔액은 2,090백만원은 보통예금으로 보관중이며, 향후 자금계획에 따라 집행될 예정입니다.

6) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	4	2016년 07월 11일	- 운영자금(연구개발, 임금지급 등)	5,000	- 운영자금(연구개발, 임금지급 등)	5,000	-

전환사채	5	2017년 08월 22일	- 운영자금(연구개발, 매입채무상환 등)	7,000	- 운영자금(연구개발, 매입채무상환 등)	7,000	-

교환사채	6	2018년 01월 11일	- 운영자금(연구개발, 매입채무상환 등)(300)- 채무상환(4회차 전환사채 상환)(4,700)	5,000	- 운영자금(연구개발, 매입채무상환 등)(300)- 채무상환(4회차 전환사채 상환)(4,700)	5,000	-

전환사채	7	2018년 06월 29일	- 운영자금(임금지급 등) (2,200)- 시설자금(설비구입)(800)	3,000	- 운영자금(임금지급 등) (2,200)- 시설자금(설비구입)(800)	3,000	-

교환사채	8	2019년 01월 10일	- 운영자금(원재료구입 등)	4,000	- 운영자금(원재료구입 등)	4,000	-

전환사채	9	2019년 01월 18일	- 운영자금(매입채무상환 등)	3,000	- 운영자금(매입채무상환 등)	3,000	-

전환사채	10	2019년 04월 05일	- 운영자금(임금지급 등)(6,000)- 시설자금(설비구입)(4,000)	10,000	- 운영자금(임금지급 등)(6,000)- 시설자금(설비구입)(4,000)	10,000	-

전환사채	11	2019년 04월 22일	- 운영자금(매입채무상환 등)(1,200)- 시설자금(설비구입)(800)	2,000	- 운영자금(매입채무상환 등)(1,200)- 시설자금(설비구입)(800)	2,000	-

전환사채	12	2020년 05월 08일	- 운영자금(원재료 매입, 인건비 등)(5,600)- 채무상환(5회차 전환사채 )(2,400)	8,000	- 운영자금(원재료 매입, 인건비 등)(5,600)- 채무상환(5회차 전환사채 )(2,400)	8,000	-

7) 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	특정금전신탁-MMT	2,090	-	-

계	2,090	-

5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 회사는 이사회결의를 통해 OLED 사업부문을 물적분할하여 독립법인으로 분리하기 위해, 3월 31일 제22기의 정기주주총회에 의결사항으로 제출하 였으며 원안대로 가결되었습니다. 이에 OLED 사업부문을 물적분할 전 후의 재무제표(예정)는 다음과 같습니다. 하기 분할재무상태표는 2021년 3월 31일 기준으로 작성되었으며, 종래 사업 관행에 따른 사업의운영, 통상적인 영업수행, 회계기준의 변경 등으로 인해 실제 분할기일에 변동될 수 있습니다.

합병등 전후의 재무사항 비교표(별도기준)

(기준일 : 2021년 03월 31일) (단위 : 원)

계정과목	분할 전	분할 후

분할존속회사㈜웨이브일렉트로닉스	분할신설회사㈜더블유오에스

자산

유동자산	23,526,790,780	22,498,610,055	1,028,180,725

현금및현금성자산	8,965,998,693	7,965,998,693	1,000,000,000

매출채권	4,969,774,404	4,969,774,404	0

기타수취채권	653,474,861	650,513,091	2,961,770

재고자산	8,494,542,350	8,494,542,350	0

당기법인세자산	62,576,580	62,576,580	0

기타자산	380,423,892	355,204,937	25,218,955

비유동자산	29,524,197,362	25,906,838,485	5,202,050,843

기타수취채권	488,224,176	466,687,176	21,537,000

당기손익-공정가치측정금융자산	412,600,000	412,600,000	0

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	1,199,000,000	1,199,000,000	0

종속기업투자	1,246,244,504	2,830,936,470	0

관계기업투자	3,408,260,555	3,408,260,555	0

유형자산	22,212,655,768	17,037,097,632	5,175,558,136

무형자산	389,790,309	384,834,602	4,955,707

사용권자산	167,422,050	167,422,050	0

자산총계	53,050,988,142	48,405,448,540	6,230,231,568

부채

유동부채	32,767,087,108	29,726,812,935	3,040,274,173

매입채무	5,782,924,867	5,782,924,867	0

기타지급채무	1,472,280,151	1,317,339,835	154,940,316

리스부채	68,872,868	68,872,868	0

기타금융부채	122,937,960	122,937,960	0

차입금	10,821,626,669	7,958,456,669	2,863,170,000

전환사채	7,726,744,000	7,726,744,000	0

기타부채	6,771,700,593	6,749,536,736	22,163,857

비유동부채	5,904,955,800	4,299,690,371	1,605,265,429

차입금	3,192,240,728	1,919,720,728	1,272,520,000

리스부채	100,691,445	100,691,445

이법인세부채	727,012,748	727,012,748

순확정급여부채	1,885,010,879	1,552,265,450	332,745,429

부채총계	38,672,042,908	34,026,503,306	4,645,539,602

자본

자본금	7,353,807,000	7,353,807,000	1,000,000,000

기타불입자본	81,296,361,606	81,296,361,606	584,691,966

결손금	(80,844,231,386)	(80,844,231,386)	0

기타자본구성요소	6,573,008,014	6,573,008,014	0

자본총계	14,378,945,234	14,378,945,234	1,584,691,966

자본과부채총계	53,050,988,142	48,405,448,540	6,230,231,568