eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
웨이브일렉트로 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)웨이브일렉트로닉스
대 표 이 사 : 박 천 석
본 점 소 재 지 : 경기도 수원시 권선구 수인로 47
(전 화)031-269-0010
(홈페이지) http://www.wavetc.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 박 상 훈
(전 화)031-291-9640
2. 회사의 연혁

가. 회사의 설립일1999년 10월 자본금 3억원으로 주식회사 웨이브컴이 설립되었습니다.나. 본점소재지 변경

일자	내용

1999.10.13	경기도 수원시 장안구 정자동 877-1,3화이트 쇼핑몰 501호

2002.03.14	경기도 수원시 장안구 율전동 99-22

2004.03.29	경기도 수원시 권선구 구운동 111-7. 3층

2008.03.06	경기도 수원시 권선구 수인로 47(서둔동)

다. 경영진의 중요한 변동1)대표이사 변동 내역사업부문이 확대됨에 따라 사업부문을 분리하고, 경영효율성 및 신속한 의사결정을 극대화해 책임경영을 강화할 필요성이 있어 2015년 10월 박천석 대표이사에서 박천석, 이순환 각자대표이사 체제로 변경되었습니다. 2) 최대주주의 변동현재 최대주주는 박천석 대표이사로 설립 후 변동사항은 없습니다. 라. 상호의 변경당사는 주식회사 웨이브일렉컴으로 설립되었으며, 회사 이미지 제고를 위해 웨이브텔레콤으로 변경했으며, 또한 2002년 8월 현재의 사명인 주식회사 웨이브일렉트로닉스(Wave Electronics Co., Ltd)로 변경하였습니다.마. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사는 해외시장 개척 일환으로 일본현지법인(Wave Electronics Japan)을 2009년 1월 설립하였습니다2009년 8월 (주)와이즈파워로 부터 (주)웨이브파워 지분 100% 인수하여 계열회사로 편입하였으며, 2010년 6월 무선통신장비의 핵심부품인 필터 전문회사인 (주)라임티앤씨의 지분 77.8%를 인수하여 계열회사에 편입하였습니다. 이러한 사항은 당사가 영위하고 있는 기지국 장비은 RRH와 전력증폭기 사업의 영업력 강화 및 원가절감 방안의 일환으로 진행하였습니다.또한, 2010년 1월 신규사업 진출을 목적으로 평판 디스플레이 소모품 개발 및 판매업을 영위하는 (주)엠비스텐실즈 지분 49.3%을 인수하여 계열회사에 편입하였으며, 2011년 3월 (주)더블유에스 지분 48.0%를 인수하여 계열회사에 편입하였습니다.

2011년 9월 생산전문회사인 (주)더블유이엠에스 설립, 제품 생산 효율성 향상에 힘을 쏟고 있습니다. 지분율은 100%입니다.2013년 유무선 통신설비 시장 강화를 위하여 유선통신설비 개발업체인 (주)웨이브엔티를 설립하였으며, 당사 100% 지분투자 기업입니다2014년 신사업의 일환으로 의료기기 판매업에 진출하기 위하여 (주)웨이브리테일의 지분 100% 투자 자회사를 설립하였습니다.

2016년 3월 당사는 방산사업부문 경쟁력 강화를 통한 매출증대 및 수익 창출 갖고자 (주)현서전자통신 주식 및 경영권을 인수하였습니다. 2016년 04월 당사의 종속기업인 (주)웨이브엔티에서 유선통신사업 영역 확장 및 경쟁력을확대하고자 (주)텔라움(구,(주)넷웨이브) 주식 및 경영권을 인수하였습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1999년 10월 13일	-	보통주	60,000	5,000	5,000	-

2000년 08월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	13,200	5,000	150,000	-

2000년 09월 29일	무상증자	보통주	382,800	5,000	-	-

2001년 09월 15일	유상증자(제3자배정)	보통주	52,000	5,000	25,000	-

2001년 09월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주	12,000	5,000	25,000	-

2004년 11월 18일	주식분할	보통주	5,200,000	500	-	-

2006년 04월 07일	전환권행사	보통주	2,000,000	500	1,000	-

2006년 04월 07일	전환권행사	보통주	240,000	500	1,250	-

2007년 09월 07일	유상증자(일반공모)	보통주	2,480,000	500	10,000	-

2007년 09월 20일	주식매수선택권행사	보통주	25,000	500	1,000	-

2007년 12월 06일	주식매수선택권행사	보통주	22,500	500	870	-

2010년 02월 25일	주식매수선택권행사	보통주	578,000	500	2,500	-

2010년 03월 04일	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	2,500	-

2010년 04월 02일	주식매수선택권행사	보통주	18,000	500	2,500	-

2014년 10월 31일	주식매수선택권행사	보통주	16,000	500	2,500	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2016년 07월 11일	2020년 06월 11일	5,000,000,000	기명식 보통주	2017.07.11~2020.06.11까지	100%	25,455	5,000,000,000	196,425	-

합 계	-	-	5,000,000,000	-	-	100%	25,455	5,000,000,000	196,425	-

(※ 관련공시 : 2016-07-07 전환사채권발행결정(제4회차), 2016-10-11 전환가액의 조정)

해당사항 없습니다.

해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,594,500	-	10,594,500	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	-	-	-	-

Ⅴ. 자기주식수	923,763	-	923,763	상법 369조 2항

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,670,737	-	9,670,737	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,073,763	-	-150,000	-	923,763	상법 369조 2항

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,073,763	-	-150,000	-	923,763	상법 369조 2항

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,073,763	-	-150,000	-	923,763	상법 369조 2항

우선주	-	-	-	-	-	-

당사는 2016년 05월 24일 이사회결의를 거처 OLED 디스플레이 증착용 Mask 개발비 및 운영자금 확보를 위해 자기주식의 처분하였습니다. (※관련공시:2016년05월24일 주요사항보고서(자기주식처분결정) 참조)

해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,594,500	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	923,763	상법 369조 2항

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,670,737	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 2007년 9월에 상장하여 회사의 성장과 안정을 위해 2010년까지는 배당을 실시 하지 않았으며, 2011년 주주총회에서 처음 배당을 결의하였으며, 2012년도는 당기순손실 기록으로 주주총회에서 배당결의를 하지 않았습니다. 회사는 이익규모, 미래성장을 위한 투자재원 확보, 재무구조의 건전성 유지 등의 요인을 종합적으로 고려하여 배당정책을 결정하고 있습니다.

당사의 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제49조(이익금의 처분) 당회사는 매 사업년도 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 가. 이익준비금 나. 기타법정적립금 다. 배당금 라. 임의적립금 마. 기타의 이익잉여금처분액 제50조(이익배당) 1. 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 2. 제 1항의 배당을 매결산기말 현재의 주주명부에 등재된 주주 또는 등록된 질권 자에게 지급한다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기 분기	제17기	제16기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-4,705	-4,096	-672

주당순이익 (원)	-419	-386	-63

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기(당기)	안진회계법인	적정	-

제16기(전기)	안진회계법인	적정	-

제15기(전전기)	안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기(당기)	안진회계법인	별도/연결 재무제표 및 내부회계 감사	48	682시간

제16기(전기)	안진회계법인	별도/연결 재무제표 및 내부회계 감사	45	680시간

제15기(전전기)	안진회계법인	별도/연결 재무제표 및 내부회계 감사	45	650시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제16기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제15기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 내부회계관리제도가. 내부통제유효성 감사 감사는 사업년도별 내부통제의 유효성에 대해 감사하였으며,감사 결과 내부통제에 이상이 없는 것으로 결론 내렸습니다.나. 내부회계관리제도내부회계관리자는 사업년도별 내부회계관리제도를 운영하였습니다. 운영 결과 재무적인중요성의 관점에서 취약점이 발견되지 않았습니다. 외부감사인은 사업년도별 내부회계관리제도에 대한 감사를 하였으며, 감사 결과 중대한 미비사항이 발견되지 않았다고 의견 표명하였습니다.다. 내부통제구조의 평가사업년도별 외부감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은 경우가 존재하지 않았습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준 및 작성지침에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성

본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 5명의 상근이사 구성되어 있습니다. 또한 이사회내에서는 별도의감사위원회를 운영하고 있지 않으며, 그 대신 주주총회에서 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.참고로, 당사는 벤처기업으로 사외이사의 의무비율 충족 요건을 적용받지 않습니다

나. 이사회의 주요 의결사항

회 수	일 자	의안내용	가결
여부	사외이사
참여여부	비 고

1	2016.01.07	기업은행 무역금융 만기 연장의 건	가결	해당없음	-

2	2016.01.11	지급보증서 발급의 건(개별건)	가결	해당없음	-

3	2016.01.11	종속기업 주식회사 더블유이엠에스 금전소비대차 계약의 건	가결	해당없음	-

4	2016.01.15	(주)현서전자통신 주식 및 경영권 양수도 계약 체결의 건	가결	해당없음	-

5	2016.01.21	종속기업 주식회사 웨이브리테일 출자의 건	가결	해당없음	-

6	2016.02.01	종속기업 주식회사 웨이브리테일 금전소비대차 계약의 건	가결	해당없음	-

7	2016.02.04	지급보증서 발급의 건(개별건)	가결	해당없음	-

8	2016.02.11	종속기업 주식회사 웨이브리테일 출자의 건	가결	해당없음	-

9	2016.02.26	신한은행 전자방식외담대 한도 증액의 건	가결	해당없음	-

10	2016.02.29	기업은행 전자어음 할인한도 만기 연장의 건	가결	해당없음	-

11	2016.03.02	Wave Electronics Japan Co.,Ltd 출자의 건	가결	해당없음	-

12	2016.03.11	종속기업 주식회사 웨이브엔티 금전소비대차 계약의 건	가결	해당없음	-

13	2016.03.14	종속기업 주식회사 웨이브엔티 금전소비대차 계약의 건	가결	해당없음	-

14	2016.03.14	제 17 기(2015.01.01~2015.12.31) 재무제표 승인의 건	가결	해당없음	-

15	2016.03.15	제17기 정기주주총회 개최의 건	가결	해당없음	-

16	2016.03.22	주식회사 넷웨이브 수입신용거래 연대보증의 건	가결	해당없음	-

17	2016.03.23	주식회사 웨이브리테일 출자의 건	가결	해당없음	-

18	2016.03.29	주시회사 넷웨이브 선급금 지불이행확약서 연대보증의 건	가결	해당없음	-

19	2016.04.18	지급보증서 발급의 건(한도거래)	가결	해당없음	-

20	2016.04.21	주식회사 넷웨이브 수입신용거래 연대보증의 건	가결	해당없음	-

21	2016.05.24	자기주식의 처분의 건	가결	해당없음	-

22	2016.06.23	주식회사 웨이브엔티 출자의 건	가결	해당없음	-

23	2016.06.30	기채에 관한 건	가결	해당없음	-

24	2016.07.04	운전자금 대출(단기차입금) 차입의 건	가결	해당없음	-

25	2016.07.06	평택 공장 증설 및 설비 시설자금(3차) 차입의 건	가결	해당없음	-

26	2016.07.07	제4회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행 결의 건	가결	해당없음	-

27	2016.07.29	기업은행 무역금융 만기 연장의 건	가결	해당없음	-

28	2016.08.22	종속기업 WAVE ELECTRONICS(SHENZHEN) CO.,LTD 보유지분 매각의 건	가결	해당없음	-

29	2016.08.30	주식회사 더블유에스 수행과제에 대한 "회사존속 및 재무지원 이행보증"의 건	가결	해당없음	-

30	2016.09.06	기업은행 전자방식 외상매출채권(구매기업) 이용 약정의 건	가결	해당없음	-

31	2016.09.20	주식회사 넷웨이브 수입신용거래(한도) 연대보증의 건	가결	해당없음	-

31	2016.09.30	기존 무역금융 일부 운전자금 대환의 건	가결	해당없음	-

33	2016.10.05	기존 무역금융 일부 운전자금 대환의 건	가결	해당없음	-

34	2016.10.05	주식회사 넷웨이브 선급금(3차) 지불이행확약서 연대보증의 건	가결	해당없음	-

35	2016.11.07	신한은행 전자방식외담대 한도 증액의 건	가결	해당없음	-

36	2016.11.08	지급보증발행한도 만기 연장의 건	가결	해당없음	-

37	2016.11.11	기업은행 전자방식 외상매출채권 발행 한도 증액의 건	가결	해당없음	-

다. 이사회 운영규정의 주요내용

1. 이사회의 권한사항 1) 법령 및 정관상의 결의사항 2) 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안 3) 기타 경영에 관한 주요사항2. 이사회의 권한 위임사항이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항을 제외하고는 이사회 결의로써 일정한 범위를 정하여 대표이사 사장(또는 회장)에게 그 결정을 위임할 수 있다.

라. 이사회내 위원회 당사는 이사회 내에 위원회를 두고 있지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하여 운영하고 있지 않습니다. 단, 비상근 감사 1명(양영구)이 감사업무를 수행하고 있습니다.(2)감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부- 회사의 회계와 업무를 감사- 이사회에 출석하여 의견진술- 업무개선을 위한 제안- 기타 업무진행상 필요한 권한 부여(3) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

양영구	포항공대 전기전자공학 박사현 성균관대학 정보통신공학부 교수	-

(4) 감사의 주요활동내역-주요활동내역은 없습니다
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제 및 서면투표제- 해당사항 없습니다.나. 전자투표제 도입회사는 상법 제368제의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행렬 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회부터 활용하기로 이사회 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가). 전자투표 전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소(http://evote,ksd.or.kr)

나. 전자투표 행사 전자위임장 수여기간 : 주주총회 10일 전부터 전일까지

- 기간 중 오전9시부터 오후10시까지 시스템 접속 가능(단, 마지막 날은 오후5시까지만 가능)

다. 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 또는 은행증권 범용 공인인증서를 사용하셔야 합니다.

다. 소수주주권의 행사여부-해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박천석	대표이사	보통주	1,987,488	18.76	1,987,488	18.76	-

이진희	친인척	보통주	253,955	2.40	200,572	1.89	-

이동우	임원	보통주	149,903	1.41	149,903	1.41	-

윤정상	계열회사임원	보통주	156,210	1.47	156,210	1.47	-

박성길	임원	보통주	100,702	0.95	100,702	0.95	-

윤종욱	임원	보통주	56,750	0.54	0	0	특수관계해소

안종영	임원	보통주	31,703	0.30	31,703	0.30	-

박상훈	미등기임원	보통주	44,600	0.42	44,600	0.42	-

박재원	친인척	보통주	9,200	0.09	9,200	0.09	-

계	보통주	2,790,511	26.34	2,680,378	25.30	-

우선주	-	-	-	-	-

- 최근 3년간 최대주주의 변동 내역은 없습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	ARDONMAROONASIAMASTERFUND	818,184	7.72%	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,098	99.38%	5,226,932	49.33%	-
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박천석	남	1960.09	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	99.11~현재 대표이사95.09~현재 성균관대학교 정보통신대학교수94.03~95.08 인제대학교 전기공학 조교수95.02 한국과학기술원 전기.전자공학 박사88.02 서울대 전기공학 학사	1,987,488	-	16년3개월	2018년 03월 30일

이순환	남	1969.11	대표이사	등기임원	상근	통신/방산사업총괄	04.11 ~ 현재 대표이사 ~ 95.02 서울대 임산 학사	-	-	11년 9개월	2018년 10월 19일

안종영	남	1965.11	전무	등기임원	상근	연구	03.12~ 현재 전략사업본부장98.10~03.11 ITL 연구소장88.12~98.10 삼성전자 선임연구원88.12~88.11 대영전자 연구원92.02 아주대 전자공학 석사87.02 아주대 전자공학 학사	31,703	-	11년03개월	2019년 03월 30일

김용철	남	1961년 01월	전무	미등기임원	상근	경영지원본부장	16.05~현재 경영지원본부장12.03~14.03 동원산업(주) 경영지원실장11.03~12.03 동원F 내부감사07.01~10.12 호반건설(주) 기획 이사87.01~01.08 동원산업(주) 기획 차장81.03~87.02 고려대학교 경영학과 학사	-	-	5개월	-

이동우	남	1966.05	연구위원	등기임원	상근	연구	99.10~현재 연구위원98.11~99.06 아미텔 선임연구원91.03~98.10 삼성전자 선임연구원89.03~91.02 삼성항공 연구원91.02 한국과학기술원 전기.전자공학 석사89.02 부산대 전자공학 학사	149,903	-	16년03개월	2017년 03월 28일

윤정상	남	1968.05	연구위원	미등기임원	상근	연구	99.10~현재 연구위원91.03~99.09 삼성전자 개발 전임91.03~93.02 한국과학기술원 전기.전자공학 석사910.02 한양대학교 전자통신 학사	156,210	-	16년03개월	-

박상훈	남	1968.12	이사	미등기임원	상근	CFO	05.08~현재 경영기획실 이사03.04~05.06 데이타뷰경영관리팀장00.08~02.09 한국아이티벤처투자 심사책사역94.01~97.09 KTB Networks 심사역91.02 서울대 경제학 학사	44,600	-	10년07개월	-

박성길	남	1968.12	상무	등기임원	상근	연구	00.07~현재 연구소장98.03~00.02 삼성전자 선임연구원98.08 한국과학기술원 전기.전자공학 박사92.02 한국과학기술원 전기.전자공학 석사90.02 부산대 전자공학 학사	100,702	-	14년09개월	2019년 03월 30일

양영구	남	1969.11	감 사	등기임원	비상근	감사	현 성균관대학 정보통신대학 교수포항공대 전기전자공학 박사	-	-	-	2018년 03월 30일

직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

통신사업부문	남	53	-	-	-	53	4	2,607	49	-

통신사업부문	여	14	-	-	-	14	2	427	30	-

방산사업부분	남	33	-	-	-	33	1	1,354	41	-

방산사업부분	여	8	-	-	-	8	1	252	31	-

OLED사업부문	남	36	-	-	-	36	3	1,993	55	-

OLED사업부문	여	1	-	-	-	1	1	80	80	-

합 계	145	-	-	-	145	-	6,713	286	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	2,000,000,000	-

감사	1	100,000,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	5	650,039	130,008	-

사외이사	-	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	4,500	4,500	-

계	6	654,539	109,089	-

-이사,감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상 대상자가 없으므로 기재를 생략합니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법

개인별 보수지급금액 중 보수총액에는 소득세법상 근로소득 및 퇴직소득을 합산하여 기재한다. 근로소득은 소득세법 제20조의 근로소득(근로소득지급명세서의 ‘I. 근무처별 소득명세’상 급여, 상여, 주식매수선택권 행사이익, 임원 퇴직소득금액 한도초과액 등의 합계액)을 기준으로, 기타소득은 회사가 지급한 소득세법 제21조의 기타소득(퇴직 전에 부여받은 주식매수선택권을 퇴직 후에 행사하여 당해 사업연도에 얻은 이익 등)을 기준으로, 퇴직소득은 소득세법 제22조의 퇴직소득을 기준으로 각각 산정한다. 또한 주식, 현물 등 다른 수단으로 이사·감사의 보수를 지급한 경우에는 그 지급사유와 산출방법 등을 주석으로 표시한다.

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김정혜 직원 2004년 10월 04일 신주발행교부 보통주 45,000 22,500 22,500 - 06.10.06~09.10.05 870 윤종욱 계열회사 임원 2006년 11월 01일 신주발행교부자기주식교부 보통주 112,000 112,000 - - 08.11.01~13.10.3109.11.01~14.10.31 2,500 안종영 등기임원 2006년 11월 01일 신주발행교부자기주식교부 보통주 112,000 112,000 - - 08.11.01~13.10.3109.11.01~14.10.31 2,500 박성길 등기임원 2006년 11월 01일 신주발행교부자기주식교부 보통주 92,000 92,000 - - 08.11.01~13.10.3109.11.01~14.10.31 2,500 박상훈 미등기임원 2006년 11월 01일 신주발행교부자기주식교부 보통주 92,000 92,000 - - 08.11.01~13.10.3109.11.01~14.10.31 2,500 이동우 등기임원 2006년 11월 01일 신주발행교부자기주식교부 보통주 32,000 32,000 - - 09.11.01~14.10.31 2,500 윤정상 계열회사 임원 2006년 11월 01일 신주발행교부자기주식교부 보통주 42,000 42,000 - - 09.11.01~14.10.31 2,500 이순환 등기임원 2006년 11월 01일 신주발행교부자기주식교부 보통주 112,000 112,000 - - 08.11.01~13.10.3109.11.01~14.10.31 2,500 김상기 직원 2006년 11월 01일 신주발행교부자기주식교부 보통주 18,000 18,000 - - 08.11.01~13.10.3109.11.01~14.10.31 2,500 김영식 직원 2006년 11월 01일 신주발행교부자기주식교부 보통주 15,000 15,000 - - 09.11.01~14.10.31 2,500 곽태영 미등기임원 2010년 11월 30일 신주발행교부자기주식교부 보통주 60,000 - 60,000 - 12.11.30~15.11.29 5,335 김경동 미등기임원 2010년 11월 30일 신주발행교부자기주식교부 보통주 60,000 - 60,000 - 12.11.30~15.11.29 5,335 김헌규 미등기임원 2011년 03월 07일 신주발행교부자기주식교부 보통주 50,000 - 50,000 - 13.03.07~16.03.06 6,554 김경동 미등기임원 2012년 06월 22일 신주발행교부자기주식교부 보통주 60,000 - - 60,000 14.06.22~17.06.21 2,209
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)세인텍	2003년 05월 30일	지분참여	221	44,100	49.0	-	-	-	-	44,100	49.0	-	-	-

Wave Electronics Japan	2009년 01월 29일	지분참여	371	796	99.5	-	400	212	-	1,196	99.5	212	655	-324

Wave Electronics(Shenzhen)(*8)	2009년 06월 05일	지분참여	787	-	100.0	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(주)웨이브파워	2009년 08월 31일	지분참여	3,825	310,000	100.0	-	-	-	-	310,000	100.0	-	161	-16

(주)엠비스텐실즈(*1)	2010년 01월 19일	지분참여	2,452	2,118,690	49.3	-	-	-	-	2,118,690	49.3	-	1,401	-201

(주)라임티앤씨(*2)	2010년 06월 22일	지분참여	1,300	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

UMKM USA(*3)	2009년 12월 30일	투자	816	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(주)피엘에이	2009년 06월 09일	투자	578	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(주)더블유에스	2011년 03월 07일	지분참여	1,920	32,000	39.3	1,384	3,794	1,000	-841	35,974	40.16	1,542	3,866	-1,710

WETHEGLOBE(*4)	2011년 06월 20일	지분참여	325	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(주)더블유이엠에스	2011년 09월 08일	지분참여	300	60,000	100.0	-	-	-	-	60,000	100.0	-	189	-791

(주)유비강(*5)	2011년 09월 14일	투자	100	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(주)웨이브엔티	2013년 09월 26일	지분참여	450	190,000	100.0	-	200,000	1,000	-	390,000	100.0	1,000	1,900	-424

(주)웨이브리테일	2013년 10월 14일	지분참여	500	170,000	73.9	850	150,000	750	-	320,000	73.9	1,600	803	-204

(주)현서전자통신(*6)	2016년 03월 18일	지분참여	680	-	-	-	10,000	680	-300	10,000	100.0	380	286	9

(주)넷웨이브(*7)	2016년 04월 01일	지분참여	-	-	-	-	2,171,427	-	-	2,171,427	-	2,157	8,443	-2,018

합 계	-	-	2,234	-	-	-1,141	-	-	6,891	17,704	-5,679

(*1) 당사는 기업회계기준서 제1110호의 제정에 따라 지배력 요건을 충족하는 (주)엠비스텐실즈를 관계기업에서 연결대상 종속기업으로 소급 분류하였습니다.(*2) 당사는 2013년 04월 09일 이사회 결의를 통해 영업 및 경영효율화 제고를 통한 주주가치 극대화 및 수익성 극대화, 역량의 집중화를 이루어 안정적인 성장토대를 마련하고자 소규모 합병방식으로 흡수합병하였습니다.(*3,4) 당사는 해외종속기업WETHEGLOBE.INC 및 해외관계기업 UMKM USA 해외법인 사업부진 및 모회사 재무구조 개선을 위하여 2012년 12월 31일 이사회결의를 거처 당사 보유지분 전체를 처분 하였습니다. (*5) 당사는 관계기업 (주)유비강의 사업부진 및 모회사 재무구조 개선을 위하여 2015년 02월 02일 이사회결의를 거처 당사 보유지분 전체를 처분 하였습니다.

(*6) 당사는 당분기 이사회 결의를 통행 방산사업부문 경쟁력 강화를 통한 매출증대 및 수익 창출 갖고자 (주)현서전자통신 발행주식 전체 및 경영권을 인수하였습니다.

(*7) 당사는 2016년 04월 당사의 종속기업인 (주)웨이브엔티에서 유선통신사업 영역 확장 및 경쟁력을확대하고자 (주)넷웨이브 주식 및 경영권을 인수하였습니다.

(*8)당사는 2016년 08월 22일 당사의 종속기업인 Wave Electronics(Shenzhen) 사업부진 및 재무구조 차원 보유지분 전체를 매각하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1.최대주주등과의 거래내용가. 채무보증제공내역

(단위:원)

특수관계구분	담보 및 지급보증액	담보 및 지급보증내역	제공받은 회사	보증기간	제공받은 회사의 사용내역

여신금액	여신금융기관

종속기업	475,000,000	차입금 보증	(주)웨이브엔티	2,015.12.09~16.12.08	500,000,000	기업은행 동수원지점

나 . 담보제공내역-해당사항 없습니다.

2.최대주주등과의 영업양수도-해당사항 없습니다.3. 장기공급계약 등의 내역- 해당사항 없습니다. 4.대주주 이외의 이해관계자의 거래(1) 당분기말 현재 당사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	특수관계자의 명칭

종속기업	㈜웨이브파워, WAVE ELECTRONICS JAPAN, ㈜더블유이엠에스, ㈜엠비스텐실즈, ㈜웨이브엔티, ㈜웨이브리테일, ㈜현서전자통신, ㈜넷웨이브

관계기업	㈜세인텍, ㈜더블유에스

(2) 당분기 및 전분기 중 발생한 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	특 수 관 계 자 명	당분기	전분기

매출 등	매입 등	매출 등	매입 등

종속기업	㈜웨이브파워	25,204	-	25,112	-

WAVE ELECTRONICS JAPAN	631,176	6,544	2,547,669	12,624

㈜더블유이엠에스	-	-	207,299	1,759,726

㈜엠비스텐실즈	-	-	-	28,740

㈜웨이브엔티	1,520,000	-	1,165,792	-

㈜넷웨이브	311,159	-	-	-

(3) 당분기 및 전분기 중 발생한 특수관계자에 대한 투자 및 대여 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	특 수 관 계 자 명	거래내역	당분기	전분기

종속기업기타	WAVE ELECTRONICS JAPAN	추가 출자	212,923	-

㈜더블유이엠에스	대여금 대여	680,000	95,000

대여금 회수	405,000	-

㈜웨이브엔티	추가 출자	1,000,000	-

대여금 대여	1,520,000	1,160,000

대여금 회수	2,100,000	-

㈜웨이브리테일	추가 출자	750,000	100,000

대여금 대여	50,000	-

대여금 회수	50,000	-

(주)현서전자통신	출자	680,000	-

기타	임직원	대여금 대여	-	100,000

대여금 회수	200,000	-

(4) 당분기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 거래에서 발생한 채권ㆍ채무의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	특 수 관 계 자 명	당분기말	전기말

채 권	채 무	채 권	채 무

종속기업	㈜웨이브파워	558,091	-	532,887	-

WAVE ELECTRONICS JAPAN	1,410,606	565,977	715,738	501,908

㈜더블유이엠에스	805,643	8,698	508,693	13,439

㈜엠비스텐실즈	300,000	-	300,000	-

㈜웨이브엔티	940,000	192	1,556,852	192

㈜넷웨이브	168,261	-	-	-

관계기업	㈜더블유에스	-	6,584	-	6,584

기타	임직원(대여금)	40,000	-	390,000	-

(5) 당분기말 현재 특수관계자에게 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원,외화단위 : USD))

구 분	제공처	제 공 내 역	제 공 금 액	지급제공처

종속기업	㈜웨이브파워	자산매각 하자보증	2,401,953	㈜파워넷

㈜넷웨이브	USANCE차입금 지급보증	USD 1,000,000	기업은행 도당중앙지점

관계기업	㈜더블유에스	투자금 연대보증(*)	1,500,000	2011FIK-AtinumIT전문투자조합 외

5,500,000	한화신성장동력펀드 외

(*) 당반기말 현재 당사의 관계기업인 ㈜더블유에스가 2013년 중 발행한 상환전환우선주의 인수자(2011KIF-Atinum IT전문투자조합과 코에프씨-한투파이오니아챔프2010-1호벤처투자조합)의 납입금액 1,500백만원 및 2014년 중 발행한 상환전환우선주의 인수자(한화신성장동력펀드 등)의 납입금액 5,500백만원에 대하여 당사는 연대보증의무를 제공하고 있으나, 당사 및 관계기업의 고의 또는 중과실의 경우에만 적용하며, 당사 및 관계기업의 귀책사유가 없거나 있다고 하더라도 경미한 경우에는 연대보증의무를 면제받습니다.

(6) 당분기 및 전분기 중 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	당분기	전분기

3개월	누적	3개월	누적

단기종업원급여	214,400	654,539	144,712	538,105

퇴직급여	3,013	95,225	15,566	109,863

합 계	219,152	535,364	160,278	647,968
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.