네오리진 분기보고서 (2020.03)
5. 재무제표 주석

제 14(당) 기 2020년 03월 31일로 종료되는 회계연도
제 12(전) 기 2019년 12월 31일로 종료되는 회계연도
주식회사 코닉글로리

1. 일반사항

주식회사 코닉글로리(이하 "당사")는 2007년 2월 20일에 설립된 법인입니다. 또한, 당사는 2012년 12월 1일을 기준일로 하여 정보보안솔루션 개발 및 판매회사인

㈜정보보호기술을 흡수합병하였습니다.

당사의 주식은 2007년 4월 16일자로 한국거래소의 코스닥시장에 상장하였으며, 본사는 서울특별시 강남구 학동로 155에 위치하고 있습니다.

보고기간종료일 현재 당사의 주요 주주의 구성내역은 다음과 같습니다.

주주명	주식수(주)	지분율

조명제	5,559,720	10.98%

자기주식	25,180	0.05%

기타	45,057,695	88.97%

합계	50,642,595	100.00%

2. 중요한 회계정책

다음은 재무제표 작성에 적용된 중요한 회계정책입니다. 이러한 정책은 별도의 언급이 없다면, 표시된 회계기간에 계속적으로 적용됩니다.

2.1 재무제표 작성 기준

당사의 재무제표는 한국채택국제회계기준(이하 기업회계기준)에 따라 작성됐습니다.

한국채택국제회계기준은 국제회계기준위원회("IASB")가 발표한 기준서와 해석서 중대한민국이 채택한 내용을 의미합니다.

한국채택국제회계기준은 재무제표 작성 시 중요한 회계추정의 사용을 허용하고 있으며, 회계정책을 적용함에 있어 경영진의 판단을 요구하고 있습니다. 보다 복잡하고 높은 수준의 판단이 필요한 부분이나 중요한 가정 및 추정이 필요한 부분은 주석3에서 설명하고 있습니다.

2.2 회계정책과 공시의 변경(1) 회사가 채택한 제·개정 기준서

회사는 2020년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서를 신규로 적용하였습니다.

- 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시', 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' 개정 - 중요성의 정의'중요성의 정의'를 명확히 하고 기준서 제1001호와 제1008호를 명확해진 정의에 따라 개정하였습니다. 중요성 판단 시 중요한 정보의 누락이나 왜곡표시뿐만 아니라 중요하지 않은 정보로 인한 영향과 연결회사가 공시할 정보를 결정할 때 정보이용자의 특성을 고려하도록 하였습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 사업의 정의개정된 사업의 정의에서는, 취득한 활동과 자산의 집합을 사업으로 판단하기 위해서는 산출물의 창출에 함께 유의적으로 기여할 수 있는 능력을 가진 투입물과 실질적인과정을 반드시 포함하도록 하였고 원가 감소에 따른 경제적 효익은 제외하였습니다. 이와 함께 취득한 총자산의 대부분의 공정가치가 식별가능한 단일 자산 또는 자산집합에 집중되어 있는 경우, 취득한 활동과 자산의 집합은 사업이 아닌, 자산 또는 자산의 집합으로 결정할 수 있는 선택적 집중테스트가 추가되었습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

- 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시' 개정 - 이자율지표 개혁개정 기준서에서는 이자율지표 개혁 움직임으로 인한 불확실성이 존재하는 동안 위험회피회계 적용과 관련하여 미래 전망 분석 시 예외규정을 적용토록 하고 있습니다.예외규정에서는 기존 이자율지표를 준거로 하는 예상현금흐름의 발생가능성이 매우 높은지, 위험회피대상항목과 위험회피수단 사이의 경제적 관계가 있는지, 양자간에 높은 위험회피효과가 있는지를 평가할 때, 위험회피대상항목과 위험회피수단이 준거로 하고 있는 이자율지표는 이자율지표 개혁의 영향으로 바뀌지 않는다고 가정합니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

2.3 영업부문

영업부문별 정보는 최고영업의사결정자에게 보고되는 사업본부별로 공시됩니다(주석 17 참조). 최고영업의사결정자는 영업부문에 배부될 자원과 영업부문의 성과를 평가하는데 책임이 있으며, 전략적 의사결정을 수행하는 전략운영위원회를 최고의사결정자로 보고 있습니다.

2.4 외화환산(1) 기능통화와 표시통화

당사는 재무제표에 포함되는 항목들을 영업활동이 이루어지는 주된 경제환경에서의 통화("기능통화")를 적용하여 측정하고 있습니다. 당사의 기능통화는 대한민국 원화이며, 재무제표는 대한민국 원화로 표시되어 있습니다.

(2) 외화거래와 보고기간말의 환산

외화거래는 거래일의 환율 또는 재측정되는 항목인 경우 평가일의 환율을 적용한 기능통화로 인식되고, 외화거래의 결제나 화폐성 외화 자산ㆍ부채의 환산에서 발생하는 외환차이는 당기손익으로 인식됩니다. 비화폐성 금융자산ㆍ부채로부터 발생하는 외환차이는 공정가치 변동손익의 일부로 보아 당기손익인식지분상품으로부터 발생하는 외환차이는 당기손익으로, 매도가능지분상품의 외환차이는 기타포괄손익에 포함하여 인식됩니다.

2.5 금융자산(1) 분류 및 측정

당사는 금융자산을 당기손익인식금융자산, 매도가능금융자산, 대여금및수취채권, 만기보유금융자산의 범주로 구분하고 있으며 금융자산의 정형화된 매매거래는 매매일에 인식됩니다.

당사는 복합상품에 대하여 주계약으로부터 내재파생상품을 분리하여 측정할 수 없어복합계약 전체를 당기손익인식항목으로 분류하고 있습니다. 당사가 당기손익인식금융자산으로 지정한 금융자산은 외화전환사채와 파생결합증권입니다.

금융자산의 정형화된 매매거래는 매매일에 인식됩니다. 금융자산은 최초 인식시점에공정가치로 측정하며, 거래원가는 당기손익인식금융자산을 제외한 금융자산은 공정가치에 가산하고 당기손익인식금융자산의 경우에는 당기비용으로 처리됩니다.

최초 인식 이후 매도가능금융자산과 당기손익인식금융자산은 후속적으로 공정가치로 측정되고, 대여금및수취채권과 만기보유금융자산은 유효이자율법을 적용하여 상각후원가로 측정됩니다.

당기손익인식금융자산의 공정가치 변동은 당기손익으로 인식되고, 매도가능금융자산의 공정가치변동은 기타포괄손익에 계상되어 이를 처분하거나 손상을 인식하는 때자본에서 당기손익으로 재분류됩니다.

(2) 손상

당사는 금융자산 또는 금융자산 집합의 손상 발생에 대한 객관적인 증거가 있는지를 매 보고기간말에 평가하고, 그 결과 손상되었다는 객관적인 증거가 있으며 손상사건이 신뢰성 있게 추정할 수 있는 금융자산의 추정 미래현금흐름에 영향을 미친 경우에는 손상차손을 인식하고 있습니다.

대여금및수취채권의 손상은 대손충당금 계정으로 차감표시되며, 그 외의 금융자산은장부금액에서 직접 차감됩니다. 당사는 금융자산을 더 이상 회수 하지 못할 것으로 판단되는 때에 해당 금융자산을 제각하고 있습니다.

당사가 금융자산이 손상되었다는 객관적인 증거에는 금융자산의 발행자나 지급의무자의 유의적인 재무적 어려움, 이자지급이나 원금상환이 3개월 이상 연체, 재무적 어려움으로 당해 금융자산에 대한 활성시장의 소멸 등이 포함됩니다.

또한, 매도가능지분상품의 공정가치가 원가로부터 30% 이상 하락하거나 6개월 이상지속적으로 하락하는 경우는 손상의 객관적인 증거에 해당됩니다.

(3) 제거

당사는 금융자산을 양도한 경우라도 채무자의 채무불이행시의 소구권 등으로 양도한금융자산의 소유에 따른 위험과 보상의 대부분을 당사가 보유하는 경우에는 이를 제거하지 않고 그 양도자산 전체를 계속하여 인식하되, 수취한 대가를 금융부채로 인식하고 있습니다. 해당 금융부채는 재무상태표에 "차입금"으로 분류됩니다.

2.6 파생상품

파생상품은 파생상품계약 체결시점에 공정가치로 최초 인식되며 후속적으로 공정가치로 재측정됩니다. 위험회피회계의 적용요건을 충족하지 않는 파생상품의 공정가치변동은 거래의 성격에 따라 “기타영업외수익(비용)” 또는 “금융수익(비용)”으로 손익계산서에 인식됩니다.

2.7 재고자산

재고자산은 원가와 순실현가능가치 중 작은 금액으로 표시되고, 재고자산의 원가는 총평균법에 따라 결정됩니다.

2.8 유형자산

유형자산은 역사적원가에서 감가상각누계액과 손상차손누계액을 차감하여 표시됩니다. 역사적원가는 자산의 취득에 직접적으로 관련된 지출을 포함합니다

토지를 제외한 자산은 취득원가에서 잔존가치를 제외하고, 다음의 추정 경제적 내용연수에 걸쳐 정액법으로 상각됩니다.

구분	추정내용연수	구분	추정내용연수

건물	40년	공기구비품	4년

시설장치	4년	유지보수용자산	4년

차량운반구	4년	실험장비	4년

유형자산의 감가상각방법과 잔존가치 및 경제적 내용연수는 매 회계연도 말에 재검토되고 필요한 경우 추정의 변경으로 회계처리 됩니다.

2.9 정부보조금

정부보조금은 보조금의 수취와 정부보조금에 부가된 조건의 준수에 대한 합리적인 확신이 있을 때 공정가치로 인식됩니다. 자산관련보조금은 자산의 장부금액을 계산할 때 차감하여 표시되며, 수익관련보조금은 이연하여 정부보조금의 교부 목적과 관련된 비용에서 차감하여 표시됩니다.

2.10 무형자산

영업권은 주석 3.1에서 설명한 방식으로 측정되며, 원가에서 손상차손누계액을 차감한 금액으로 표시되고 있습니다.

영업권을 제외한 무형자산은 역사적 원가로 최초 인식되고, 원가에서 상각누계액과 손상차손누계액을 차감한 금액으로 표시됩니다.

내부적으로 창출한 무형자산인 소프트웨어 개발비는 기술적 실현가능성, 미래경제적효익 등을 포함한 자산 인식요건이 충족된 시점 이후에 발생한 지출금액의 합계입니다. 회원권은 이용 가능 기간에 대하여 예측가능한 제한이 없으므로 내용연수가 한정되지 않아 상각되지 않습니다. 한정된 내용연수를 가지는 다음의 무형자산은 추정내용연수동안 정액법으로 상각됩니다.

과목	추정 내용연수

상표권과 라이선스	5년 또는 비한정

소프트웨어	5년

개발비	3년

계약적 고객관계	5년

2.11 비금융자산의 손상

영업권이나 내용연수가 비한정인 무형자산에 대하여는 매년 자산손상을 시사하는 징후가 있을 때 손상검사를 수행하고 있습니다. 손상차손은 회수가능액(사용가치 또는 처분부대원가를 차감한 공정가치 중 높은 금액)을 초과하는 장부금액만큼 인식되고 영업권 이외의 비금융자산에 대한 손상차손은 매 보고기간말에 환입가능성이 검토됩니다.

2.12 금융부채(1) 분류 및 측정

당기손익인식금융부채는 단기매매목적의 금융상품입니다. 주로 단기간 내에 재매입할 목적으로 부담하는 금융부채는 단기매매금융부채로 분류됩니다. 또한, 위험회피회계의 대상이 아닌 파생상품이나 내재파생상품을 포함한 금융상품으로부터 분리된 파생상품도 단기매매금융부채로 분류됩니다.

당기손익인식금융부채, 금융보증계약, 금융자산의 양도가 제거조건을 충족하지 못하는 경우에 발생하는 금융부채를 제외한 모든 비파생금융부채를 상각후원가로 측정하는 금융부채로 분류되고 있으며, 재무상태표 상 "매입채무", "차입금" 및 "기타금융부채" 등으로 표시됩니다.

특정일에 의무적으로 상환하여야 하는 우선주는 부채로 분류됩니다. 이러한 우선주에 대한 유효이자율법에 따른 이자비용은 다른 금융부채에서 인식한 이자비용과 함께 손익계산서 상 "금융원가"로 인식됩니다.

(2) 제거

금융부채는 계약상 의무가 이행, 취소 또는 만료되어 소멸되거나 기존 금융부채의 조건이 실질적으로 변경된 경우에 재무상태표에서 제거됩니다.

2.13 복합금융상품

복합금융상품은 보유자의 선택에 의해 지분상품으로 전환할 수 있는 전환사채 및 신주인수권부사채입니다. 동 복합금융상품의 부채요소는 최초에 동일한 조건의 전환권및 신주인수권이 없는 금융부채의 공정가치로 인식되며, 자본요소는 복합금융상품 전체의 공정가치와 부채요소의 공정가치의 차이로 최초 인식됩니다. 복합금융상품의발행과 직접적으로 관련된 거래원가는 부채요소와 자본요소의 최초 인식 금액에 비례하여 배분됩니다.

2.14 충당부채

충당부채는 의무를 이행하기 위하여 예상되는 지출액의 현재가치로 측정되며, 시간경과로 인한 충당부채의 증가는 이자비용으로 인식됩니다.

2.15 당기법인세 및 이연법인세

법인세비용은 당기법인세와 이연법인세로 구성됩니다. 법인세는 기타포괄손익이나 자본에 직접 인식된 항목과 관련된 금액은 해당 항목에서 직접 인식하며, 이를 제외하고는 당기손익으로 인식됩니다. 법인세비용은 보고기간말 현재 제정되었거나 실질적으로 제정된 세법에 기초하여 측정됩니다.

이연법인세는 자산과 부채의 장부금액과 세무기준액의 차이로 정의되는 일시적 차이에 대하여 장부금액을 회수하거나 결제할 때의 예상 법인세효과로 인식됩니다. 다만,사업결합 이외의 거래에서 자산ㆍ부채를 최초로 인식할 때 발생하는 이연법인세자산과 부채는 그 거래가 회계이익이나 과세소득에 영향을 미치지 않는다면 인식되지 않습니다.

이연법인세자산은 차감할 일시적차이가 사용될 수 있는 미래 과세소득의 발생가능성이 높은 경우에 인식됩니다.

종속기업, 관계기업 및 공동기업 투자지분과 관련된 가산할 일시적차이에 대하여 소멸시점을 통제할 수 있고 예측가능한 미래에 일시적차이가 소멸하지 않을 가능성이 높은 경우를 제외하고 이연법인세부채를 인식하고 있습니다. 또한 이러한 자산으로부터 발생하는 차감할 일시적차이에 대하여 일시적차이가 예측가능한 미래에 소멸할가능성이 높고 일시적차이가 사용될 수 있는 과세소득이 발생할 가능성이 높은 경우에만 이연법인세자산을 인식하고 있습니다.

이연법인세자산과 부채는 당기법인세자산과 당기법인세부채를 상계할 수 있는 법적으로 집행가능한 권리를 당사가 보유하고, 이연법인세자산과 부채가 동일한 과세당국에 의해서 부과되는 법인세와 관련이 있으면서 순액으로 결제할 의도가 있는 경우에 상계됩니다.

2.16 종업원급여

확정급여제도는 확정기여제도를 제외한 모든 퇴직연금제도입니다. 일반적으로 확정급여제도는 연령, 근속연수나 급여수준 등의 요소에 의하여 종업원이 퇴직할 때 지급받을 퇴직연금급여의 금액이 확정됩니다. 확정급여제도와 관련하여 재무상태표에 계상된 부채는 보고기간말 현재 확정급여채무의 현재가치에서 사외적립자산의 공정가치를 차감한 금액입니다. 확정급여채무는 매년 독립된 보험계리인에 의해 예측단위적립방식에 따라 산정되며, 확정급여채무의 현재가치는 그 지급시점과 만기가 유사한 우량회사채의 이자율로 기대미래현금유출액을 할인하여 산정됩니다. 한편, 순확정급여부채와 관련한 재측정요소는 기타포괄손익으로 인식됩니다.

제도개정, 축소 또는 정산이 발생하는 경우에는 과거근무원가 또는 정산으로 인한 손익은 당기손익으로 인식됩니다.

2.17 수익인식

수익은 당사의 통상적인 활동에서 발생하는 재화의 판매 및 용역의 제공에 대하여 받았거나 받을 대가의 공정가치로 구성되어 있습니다. 수익은 부가가치세, 반품, 리베이트 및 할인액을 차감한 순액으로 표시하고 있습니다.

수익금액을 신뢰성 있게 측정할 수 있고, 미래의 경제적 효익이 기업에 유입될 가능성이 높으며, 다음에서 설명하고 있는 회사의 활동별 특정 요건을 충족하는 경우에 수익을 인식하고 있습니다. 추정은 고객의 유형, 거래의 유형 및 개별 거래조건 등의 과거 자료를 바탕으로 하고 있습니다.

(1) 재화의 판매

당사는 유/무선 보안솔루션 개발을 통한 제품 판매와 화장품 상품 판매를 주요 업으로 운영하고 있습니다. 재화의 판매시 재화의 소유에 따른 중요한 위험과 보상이 이전된 시점에 수익으로 인식하고 있습니다. 이에 따라 제품은 검수완료시점에, 상품은인도시점에 수익으로 인식하고 있습니다.

(2) 용역의 제공

당사는 보안솔루션장비의 유지보수와 보안서비스 관련 용역을 제공하고 있습니다. 용역의 제공으로 인한 수익은 용역제공거래의 성과를 신뢰성 있게 추정할 수 있는 경우에는 진행기준에 따라 수익을 인식하고, 용역제공거래의 성과를 신뢰성 있게 추정할 수 없는 경우에는 회수가능성이 높은 발생원가의 범위 내에서만 수익을 인식하고 있습니다.

2.18 리스

리스는 리스제공자가 자산의 사용권을 일정기간 동안 리스이용자에게 이전하고 리스이용자는 그 대가로 사용료를 리스제공자에게 지급하는 계약입니다. 리스자산의 소유에 따른 위험과 보상의 대부분이 회사에게 이전되지 않은 리스는 운용리스로 분류되고, 리스지급액은 리스기간 동안 정액기준으로 비용인식됩니다.

리스자산의 소유에 따른 위험과 보상의 대부분이 회사에게 이전되는 리스는 금융리스로 분류되고 리스자산의 공정가치와 최소리스료의 현재가치 중 작은 금액이 리스기간개시일에 각각 리스자산과 리스부채로 계상됩니다.

리스약정일에 리스자산의 소유에 따른 위험과 보상의 대부분을 이전하는 리스는 금융리스로 분류되고, 금융리스 이외의 모든 리스는 운용리스로 분류됩니다. 운용리스로부터 발생하는 리스료수익은 리스기간에 걸쳐 정액기준으로 인식되고, 운용리스의협상 및 계약단계에서 발생한 리스개설직접원가는 리스자산의 장부금액에 가산한 후리스료수익에 대응하여 리스기간 동안 비용으로 인식됩니다.

3. 중요한 회계추정 및 가정

당사는 미래에 대하여 추정 및 가정을 하고 있습니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도 있습니다. 다음 회계연도에 자산 및 부채 장부금액의 조정에 영향을 미칠 수 있는 유의적 위험에 대한 추정 및 가정은 다음과 같습니다.

3.1 영업권의 손상차손

영업권의 손상여부를 검토하기 위한 현금창출단위의 회수가능금액은 사용가치의 계산에 기초하여 결정됩니다.

3.2 법인세

당사의 과세소득에 대한 법인세는 다양한 국가의 세법 및 과세당국의 결정을 적용하여 산정되므로 최종 세효과를 산정하는 데에는 불확실성이 존재합니다.

3.3 금융상품의 공정가치

활성시장에서 거래되지 않는 금융상품의 공정가치는 원칙적으로 평가기법을 사용하여 결정됩니다. 당사는 보고기간말 현재 중요한 시장상황에 기초하여 다양한 평가기법의 선택 및 가정에 대한 판단을 하고 있습니다.

3.4 금융자산의 손상

금융자산의 손실충당금은 부도위험 및 기대손실률 등에 대한 가정에 기초하여 측정됩니다. 회사는 이러한 가정의 설정 및 손상모델에 사용되는 투입변수의 선정에 있어서 회사의 과거 경험, 현재 시장 상황, 재무보고일 기준의 미래전망정보 등을 고려하여 판단합니다.

3.5 순확정급여부채

순확정급여부채의 현재가치는 보험수리적방식에 의해 결정되는 다양한 요소들 특히할인율의 변동에 영향을 받습니다.

3.6 수익인식

고객에게 제품 판매 후 고객이 반품할 것으로 예상되는 제품에 대하여 환불부채와 회수할 재화에 대한 권리를 인식하고 있습니다. 판매시점에 포트폴리오 수준에서 누적된 경험에 기초하여 기댓값 방법으로 반품율을 예측하고 있으며, 회사의 수익은 예측된 반품율의 변동에 영향을 받습니다. 4. 범주별 금융상품 및 공정가치

당분기말 및 전기말 현재 금융자산 및 금융부채의 장부금액과 공정가치는 다음과 같습니다. (단위:원)(1) 당분기말

분류	계정명	유동	비유동

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

1. 금융자산

공정가치로 측정된 금융자산

기타포괄손익-공정가치금융자산	매도가능금융자산	-	-	1,881,772,500	1,881,772,500

당기손익-공정가치금융자산	매도가능금융자산	-	-	16,145,710	16,145,710

소계	-	-	1,897,918,210	1,897,918,210

상각후원가로 측정된 금융자산

현금및현금성자산	현금및현금성자산	3,732,229,412	3,732,229,412	-	-

대여금및수취채권	매출채권	2,049,283,697	2,049,283,697	-	-

미수금	18,503,680	18,503,680	-	-

미환급세금	10,113,410	10,113,410	-	-

보증금	-	-	357,298,916	357,298,916

종업원복지지원금	-	-	424,000,000	424,000,000

소계	5,810,130,199	5,810,130,199	781,298,916	781,298,916

합계	5,810,130,199	5,810,130,199	2,679,217,126	2,679,217,126

2. 금융부채

상각후원가로 측정하는금융부채	매입채무	439,197,900	439,197,900	-	-

미지급금	132,804,643	132,804,643	-	-

예수금	43,643,278	43,643,278	-	-

미지급비용	29,332,821	29,332,821	-	-

단기차입금	644,978,642	644,978,642	-	-

소계	644,978,642	644,978,642	-	-

합계

(2) 전기말

분류	계정명	유동	비유동

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

1. 금융자산

공정가치로 측정된 금융자산

기타포괄손익-공정가치 금융자산	매도가능금융자산	-	-	1,368,897,250	1,368,897,250

당기손익-공정가치금융 자산	매도가능금융자산	-	-	16,145,710	16,145,710

소계	-	-	1,385,042,960	1,385,042,960

상각후원가로 측정하는 금융자산

현금및현금성자산	현금및현금성자산	4,402,694,067	4,402,694,067	-	-

대여금및수취채권	매출채권	2,638,139,329	2,638,139,329	-	-

미수금	-	-	-	-

미환급세금	7,514,200	7,514,200	-	-

보증금	-	-	355,455,636	355,455,636

종업원복지지원금	-	-	427,000,000	427,000,000

소계	7,048,347,596	7,048,347,596	782,455,636	782,455,636

합계	7,048,347,596	7,048,347,596	2,167,498,596	2,167,498,596

2. 금융부채

상각후원가로 측정하는금융부채	매입채무	648,601,500	648,601,500	-	-

미지급금	243,948,395	243,948,395	-	-

예수금	42,520,978	42,520,978	-	-

미지급비용	37,224,736	37,224,736	-	-

단기차입금	100,000,000	100,000,000	-	-

소계	1,072,295,609	1,072,295,609	-	-

합계	1,072,295,609	1,072,295,609	-	-

5. 매출채권 (1) 당사의 매출채권의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원)

구분	당분기말	전기말

일반매출채권	2,088,760,710	2,677,616,342

특수관계자매출채권	-	-

대손충당금	(39,477,013)	(39,477,013)

기말잔액	2,049,283,697	2,638,139,329

(2) 매출채권 대손충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원)

구분	당분기말	전기말

기초금액	(39,477,013)	(39,477,013)

당기설정	-	-

대손제각	-	-

기말잔액	(39,477,013)	(39,477,013)

(3) 당사의 당분기말 매출채권의 연령분석 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 원)

구분	6개월이하	1년이하	1년초과	합계

매출채권	1,563,782,929	485,500,768	39,477,013	2,088,760,710

(-)대손충당금	0	0	(39,477,013)	(39,477,013)

합계	1,563,782,929	485,500,768	0	2,049,283,697

6. 재고자산

(1) 당사의 재고자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원)

구분	당분기말	전기말

취득원가	평가충당금	장부가액	취득원가	평가충당금	장부가액

원재료	957,432,000	(129,666,061)	827,765,939	702,425,600	(123,229,681)	579,195,919

상품	15,252,435	-	15,252,435	16,009,455	-	16,009,455

합계	972,684,435	(129,666,061)	843,018,374	718,435,055	(123,229,681)	595,205,374

(2) 당사의 재고자산평가충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원)

구분	당분기말	전분기말

기초금액	(123,229,681)	(292,112,123)

당기설정	(49,522,500)	(75,181,573)

당기환입	43,086,120	44,864,882

기말잔액	(129,666,061)	(322,428,814)

7. 관 계기업 및 종속기업 (1) 분기보고서 제출일 현재 회사의 관계기업 내역은 다음과 같습니다. (단위:원)

구분	회사	소재	당분기말	전기말

지분율	장부금액	지분율	장부금액

관계기업	㈜시큐리티존(주1)	한국	30.00%	-	30.00%	-

㈜네오플랜트	한국	45.33%	-	45.33%	-

합계	-	-

(주1) 시큐리티존은 2019년말에 지분법적용투자주식 전액을 손상차손으로 인식하였습니다..

8. 공정가치측정금융자산

(1) 보고기간 종료일 현재 공정가치측정금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위:원)

구분	범주	당분기말	전기말

지분증권	기타포괄손익-공정가치측정	1,881,772,500	1,368,897,250

수익증권	당기손익-공정가치측정	16,145,710	16,145,710

(2) 당사의 기타포괄손익-공정가치금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 원) 회사명 당분기말 보유주식수 지분율 취득원가 장부금액 평가손익 ㈜이엠티 737,950 5.10% 368,975,000 1,881,772,500 400,042,695 (단위: 원) 회사명 전기말 보유주식수 지분율 취득원가 장부금액 평가손익 ㈜이엠티 737,950 5.10% 368,975,000 1,368,897,250 (313,702,545) (3) 당사의 당기손익-공정가치금융자산의 내역은 다음과 같습니다.. (단위: 원) 회사명 당분기말 보유주식수 지분율 취득원가 장부금액 평가손익 정보통신공제조합 70 - 16,145,710 16,145,710 - (단위: 원) 회사명 전기말 보유주식수 지분율 취득원가 장부금액 평가손익 정보통신공제조합 70 - 16,145,710 16,145,710 - 9. 유형자산과 무형자산 (1) 당분기말 및 전분기 중 유형자산과 무형자산의 장부가액 변동내역은 다음과 같습니다.(단위 : 원) 당분기 유형자산 무형자산 2020년 01월 01일 762,082,436 2,035,005,272 취득 39,788,182 179,585,080 처분 - - 감가상각비 (80,651,550) (262,157,044) 2020년 03월 31일 721,219,068 1,952,433,308 전분기 유형자산 무형자산 2019년 01월 01일 548,926,811 4,431,549,915 취득 36,794,000 177,278,580 처분 - - 감가상각비 (53,264,881) (216,533,131) 2019년 03월 31일 532,455,930 4,392,295,364 (2) 당분기말 현재 당사가 보유하고 있는 무형자산 및 잔여상각기간은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구분 개발자산명 장부금액 잔여상각기간 개발비 차세대유무선IDS 1,797,370,696 0~3년 소프트웨어,특허권 라이선스, 특허 등 155,062,612 0~5년 합계 1,952,433,308 10.사용권자산 (1) 당분기말과 전기말 현재 당사의 사용권자산 장부금액은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구분 당분기말 전기말 사용권자산 1,063,785,971 1,063,785,971 감가상각누계액 (221,622,075) (177,297,660) 장부금액 842,163,896 886,488,311 (2) 당분기 중 사용권자산의 변동은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구분 기초 장부금액 회계기준의 변경 감가상각비 기말 장부금액 사용권자산 886,488,311 - (44,324,415) 842,163,896 (3) 당분기말 현재 기초자산 유형별 사용권자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구분 건물 취득금액 1,063,785,971 감가상각누계액 (221,622,075) 장부금액 842,163,896 (4) 당분기 중 손익으로 인식된 사용권자산 금액은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구 분 금액 사용권자산 감가상각비 (44,324,415) 리스부채 이자비용 7,817,086 사용권자산에서 생기는 수익 1,843,280 합계 (34,664,049) 당분기 중 리스로 인한 총 현금유출 금액은 47,268천원으로서 회계변경으로 인하여 당기순이익은 12,604천원 감소하였습니다. 11. 단기차입금 당분기말 현재 당사의 단기차입금 및 장기차입금은 없습니다. 그리고 이를 위하여 대표이사의 개인보증이 제공되었습니다. (단위:원) 구분 차입처 구분 금리 당분기말 전기말 단기차입금 신한은행 일반자금대출 4.470% - 100,000,000 합계 - 100,000,000 12. 순확정급여부채 (1) 손익계산서에 반영된 금액 (단위: 원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 당기근무원가 61,859,112 61,859,112 67,687,413 67,687,413 확증급여채무에 대한 이자원가(*) 5,153,946 5,153,946 8,504,718 8,504,718 사외적립자산에 대한 기대수익(*) (2,762,421) (2,762,421) (2,925,921) (2,925,921) 포괄손익계산서에 포함된 총 비용 64,250,637 64,250,637 73,266,210 73,266,210 (*) 금융비용과 금융수익으로 분류되었습니다.(2) 순확정급여부채 산정내역 (단위: 원) 구분 당분기말 전기말 확정급여채무의 현재가치 1,512,479,505 1,471,997,527 사외적립자산의 공정가치 (431,561,215) (428,798,794) 순확정급여부채 1,080,918,290 1,043,198,733 13. 자본금 (1) 보통주자본금 당사의 당분기말과 전기말 현재 보통주자본금의 내역은 다음과 같습니다. (단위:원,주) 구분 당분기말 전기말 수권주식수 200,000,000 200,000,000 발행주식총수 50,642,595 50,642,595 보통주자본금 5,064,259,500 5,064,259,500 (2) 자본금등 변동내역당사는 당분기 중 관련계정의 변동내역이 없습니다. 14. 기타의 판매비와관리비 당분기 및 전분기의 기타의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 원) 과목 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 여비교통비 29,133,904 29,133,904 43,408,229 43,408,229 접대비 27,300,887 27,300,887 37,266,537 37,266,537 통신비 5,973,087 5,973,087 5,825,236 5,825,236 보험료 1,590,295 1,590,295 1,027,377 1,027,377 차량유지비 7,898,440 7,898,440 7,983,100 7,983,100 운반비 3,466,843 3,466,843 13,115,144 13,115,144 교육훈련비 - - 6,520,000 6,520,000 도서인쇄비 9,848,000 9,848,000 3,788,000 3,788,000 사무용품비 1,119,214 1,119,214 1,003,982 1,003,982 소모품비 12,242,280 12,242,280 5,574,236 5,574,236 지급수수료 435,020,858 435,020,858 109,824,470 109,824,470 광고선전비 12,961,257 12,961,257 23,492,393 23,492,393 보증수수료 - - 3,657,900 3,657,900 합계 546,555,065 546,555,065 262,486,604 262,486,604 15. 비용의 성격별 분류 당사의 비용의 성격별 분류는 다음과 같습니다. (단위: 원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 원재료비 614,195,692 614,195,692 801,337,528 801,337,528 종업원급여 848,195,695 848,195,695 841,614,666 841,614,666 여비교통비 37,118,344 37,118,344 56,073,309 56,073,309 세금과공과금 3,421,800 3,421,800 3,679,940 3,679,940 감가상각비 124,975,965 124,975,965 53,264,881 53,264,881 무형자산상각비 262,157,044 262,157,044 216,533,131 216,533,131 임차료 33,276,852 33,276,852 80,805,600 80,805,600 지급수수료 442,746,356 442,746,356 136,824,704 136,824,704 기타 70,825,550 70,825,550 142,354,867 142,354,867 합계(*) 2,436,913,298 2,436,913,298 2,332,488,626 2,332,488,626 (*) 포괄손익계산서 상의 매출원가, 판매비와관리비 및 재무상태표상 개발비 증가액을 합한 금액임. 16. 법 인세비용 (1) 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균 연간법인세율의 추정에 기초하여 인식합니다. 17. 우발부채 및 약정사항 (1) 당분기말 현재 당사와 금융기관과의 주요 약정내용은 다음과 같습니다. (단위: 원) 금융기관 내역 약정한도액 사용금액 신한은행 기업일반자금회전대출 500,000,000 - KEB하나은행 기업일반자금회전대출 300,000,000 - (2) 당분기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 보증내용은 다음과 같습니다. 또한, 당사는 보고기간종료일 현재 대표이사로부터 차입금 등에 대하여 포괄근을 제공받고있습니다. (단위:원) 제공자 보증금액 보증내역 서울보증보험 217,810,437 이행보증 등 (3) 당분기말 현재 당사가 타인에게 담보로 제공한 내역은 다음과 같습니다. (단위:원) 구분 보증금액 제공처 기타보증금 8,640,000 네이버 3,960,000 네이버 1,545,000 삼성SDS 합계 14,145,000 18. 특수관계자 거래 당분기말 현재 당사의 특수관계자는 다음과 같습니다.(1) 특수관계자 구분 당분기말 전기말 당기말보유지분율 관계기업 ㈜시큐리티존 ㈜시큐리티존 지분율 : 30.00% ㈜네오플랜트 ㈜네오플랜트 지분율 : 45.33% 동일 대표이사(주1) ㈜순수자아 ㈜순수자아 지분율 : 0.00% (주1) 법인명을 ㈜하울의성에서 ㈜순수자아로 변경하였습니다. (2) 매출 및 매입 등 거래와 채권채무잔액 (단위: 원) 회사명 당분기 당분기말 매출 매입 채권 채무 ㈜시큐리티존 - 7,200,000 - - ㈜순수자아 - 4,103,700 - - 합계 - 11,303,700 - - (단위: 원) 회사명 당분기 당분기말 매출 매입 채권 채무 ㈜시큐리티존 - 7,500,000 - 2,750,000 ㈜순수자아 - 29,097,786 - - 합계 - 36,597,786 - 2,750,000 (3) 화장품 유통 판매를 위하여 ㈜순수자아에게 총판계약 보증금으로 제11기 및 제10기에 각각 8천만원과 6천만원이 지급 되었으며 채권금액에 포함되어 있습니다. (4) 보고기간종료일 현재 당사는 임직원에게 주택자금지원금 424백만원이 있습니다. (5) 주요 경영진에 대한 보상 주요 경영진은 이사(등기), 이사회의 구성원 등을 포함하고 있습니다. 종업원서비스의 대가로서 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구 분 당분기 전분기 급여 및 기타 단기종업원 급여 141,651,900 131,792,530 퇴직급여 11,579,346 33,179,562 합 계 153,231,246 164,972,092 19. 보고기간종료일 이후 발생한 중요한 사건 보고기간종료일 이후 당사가 피고로 계류되어 있는 소송사건은 다음과 같습니다. 일자 구분 원고 진행사항 2020-04-02 증거보전(*1) 정해종 외 2명 법원제출 2020-04-07 주총결의효력정지등 가처분(*2) 김광준 외 1명 기각 (*1) 당사는 2020년 3월 25일에 개최 되었던 정기주주총회 당시 의결권행사에 관한 서류 일체를 2020년 4월 13일에 법원에 제출하였습니다. (*2) 2020년 4월 28일에 기각 되었습니다. 6. 기타 재무에 관한 사항 1. 재무제표 재작성 등 유의사항당사는 2012년 12월 관계회사인 (주)정보보호기술을 흡수 합병하였습니다. 합병결과(주)코닉글로리는 존속하고 (주)정보보호기술은 소멸되었습니다. 합병 관련하여 발생한 주요 내용 및 재무제표에 미치는 영향은 2012년 8월 31일 제출한 증권신고서(합병)의 '제1부 합병의 개요'중 '기타 투자자보호에 필요한 사항'을 참고하시기 바랍니다. 관련 공시서류는 2012년 8월 31일 제출한 증권신고서 및 주요사항보고서를 참고하시기 바랍니다. 2. 대손충당금 설정현황가. 대손충당금 설정현황 (1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 구 분 계정과목 채권총액 대손충당금 대손충당금설정률 제14기분기 매출채권 2,089 39 1.9% 보증금 396 - - 합 계 2,485 39 1.6% 제13기 매출채권 2,678 39 1.3% 보증금 396 - 0.0% 합 계 3,074 39 1.3% 제12기 매출채권 2,877 39 1.4% 보증금 396 0 0.0% 합 계 3,273 39 1.2% (2) 대손충당금 변동현황은 아래와 같습니다. (단위:백만원) 구 분 제14기 분기 제13기 제12기 1. 기초 대손충당금 잔액합계 39 39 79 2. 순대손처리액(①－②±③) - - (37) ① 대손처리액(상각채권액) - - (37) ② 상각채권회수액 - - - 3. 대손상각비 계상(환입)액 - - (3) 4. 기말 대손충당금 잔액합계 39 39 39 ( 3) 매출채권 연령분석 (단위 : 백만원) 구분 6월 이하 6월 초과1년 이하 1년 초과 계 금액 계 1,564 486 39 2,089 구성비율 75% 23% 2% 100% 3. 재고자산의 보유 및 실사내역 등가. 재고자산의 사업부문별 보유현황 (단위: 백만원) 사업부문 계정과목 제14기 분기 제13기 제12기 보안솔루션 원재료 828 579 1,162 상품 - - - 소 계 828 579 1,162 화장품 원재료 - - - 상품 15 16 12 소 계 15 16 12 합계 원재료 828 579 1,162 상품 15 16 12 소 계 843 595 1,174 총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산합계÷기말자산총계×100] 6.3% 4.2% 8.0 재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}] 5.0 7.4 4.4 나. 재고자산의 실사내역 등1) 실사일자- 매월 결산을 위하여 자체 재고자산 실사 실시- 반기 및 기말에는 전사 공식 재고자산 실사 실시- 재고조사시점과 기말시점의 재고자산 변동 내역은 해당기간 전체 재고의 입출고 내역의 확인을 통해 재무상태표 보고일 기준 재고자산의 실재성을 확인2) 재고실사시 전문가의 참여 또는 감사인의 입회여부- 사내보관재고 : 폐창식 조사 실시- 사외보관재고 : 미매출 재고에 대해선 물품보유확인서 징구- 외부감사인은 회사의 기말재고실사에 입회ㆍ확인하고 일부 항목에 대해 표본 추출하여 그 실재성 및 완전성 확인 3) 재고자산실사내역 (단위 : 백만원) 계정과목 취득원가 보유금액 평가충당금 기말잔액 비 고 원재료 958 958 (130) 828 - 상품 15 15 - 15 - 합 계 973 973 (130) 843 - 4. 공정가치 평가내역동 내용은 'III. 재무에 관한 사항' 중 '4. 범주별 금융상품 및 공정가치'를 참고하시기 바랍니다. ◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#*진행률적용수주계약현황*.dsl 5. 채무증권 발행실적 등 채무증권 발행실적 (기준일 : - ) (단위 : 원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - - - ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - 단기사채 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 회사채 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 : 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다. V. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제14기(당기) 정동회계법인 - - - 제13기(전기) 정동회계법인 적정 - - 제12기(전전기) 정동회계법인 적정 - - 2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 천원) 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제14기(당기) 정동회계법인 제14기 재무제표 감사 60,000 - 제13기(전기) 정동회계법인 제13기 재무제표 감사 60,000 547시간 제12기(전전기) 정동회계법인 제12기 재무제표 감사 50,000 434시간 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 천원) 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제14기(당기) - - - - - - - - - - 제13기(전기) - 세무조정용역 - 6,000 - - - - - - 제12기(전전기) - 세무조정용역 - 6,000 - - - - - - ◆click◆『내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과』 삽입 11013#*회계감사인과논의한결과.dsl VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성 보고서 제출기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사로 구성되어 있으며, 상법에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 또한, 당사는 상법시행령 제34조 제1항 제1호에서 규정하고 있는'벤처기업육성에 관한 특별조치법'에 따른 벤처기업으로서 최근 사업연도말 현재의 자산총액이 1천억원 미만인 코스닥상장법인에 해당되어 사외이사 선임의무가 없습니다.기타 이사회 구성 및 의무 등 자세한 사항은 당사 정관을 참조하시기 바랍니다.※ 이사의 인적사항은 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.나. 주요 의결 사항 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비 고 20-01 2020.01.31 내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고의 건 가결 - 20-02 2020.02.07 제13기(2019.01.01~2019.12.31) 내부결산 재무제표 승인의 건 가결 - 20-03 2020.03.06 제13기 결산 재무제표 확정 승인의 건 / 정기주주총회 개최의 건 가결 - 20-04 2020.03.23 정관 제31조 제2항 적용 승인의 건 가결 - 다. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역 회 차 개최일자 사외이사 참석인원 표결 비 고 20-01 2020.01.31 1(1) 찬성 - 20-02 2020.02.07 0(1) - - 20-03 2020.03.06 0(1) - - 20-04 2020.03.23 0(1) - - 라. 이사의 독립성 (1) 이사회 구성원 및 선임에 관한 사항당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사 및 사외이사) 에서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. (2) 사외이사후보추천위원회당사는 보고서 제출일 현재 사외이사후보추천위원회를 구성하고 있지 않습니다. 마. 사외이사의 전문성(1) 당사의 사외이사는 2020년 3월 25일 일신상의 사유로 퇴임하였습니다. ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_01_사외이사_교육_실시현황 (2) 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2019년 06월 07일 경영기획팀 류승희이사 해당사항 없음 외감법 주요 개정법규 차기 주주총회에서 사외이사가 선임되는 경우 교육을 시행할 예정입니다. 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사에 관한 사항당사는 보고서 제출기준일 현재 감사위원회를 별도로 두고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사1명(조동환)이 2019년 감사업무를 수행하였습니다.2020년부터는 2020년 3월 25일 진행된 주주총회에서 주주제안에 의해 선임된 감사2명(이재홍, 김경남)이 조동환 감사와 함께 감사업무를 수행할 예정입니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독 할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 이를 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두어 독립성을 보장합니다. 제48조(감사의 직무와 의무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. ③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ④ 감사에 대해서는 정관 제37조 제3항의 규정을 준용한다. ※ 감사의 인적사항은 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다. 나. 감사의 주요활동내역 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비 고 20-01 2020.01.31 2019년 내부회계관리제도 운영 실태 보고 가결 - 20-02 2020.03.06 제13기 결산 재무제표 확정 승인의 건 / 정기주주총회 개최의 건 가결 - ◆click◆『감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부』 삽입 11013#*감사위원현황.dsl ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_02_감사_교육_실시현황 다. 감사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 주요 교육내용 2019년 06월 07일 경영기획팀 외감법 주요 개정법규 2019년 10월 17일 코스닥협회 바람직한 지배구조와 기업공시최근 코스닥시장 관련 정책제도 변경사항 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_02_감사_지원조직_현황 라. 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영기획팀 5 팀장외(평균5년) -요청자료 대응 ◆click◆『준법지원인 등 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인등_지원조직_*.dsl 43_02_준법지원인등_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다. 마. 준법지원인 지원조직 현황: 해당사항 없음 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하지 않고 있습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 (1) 주총결의효력정지등 가처분당사의 주주인 정해종은 주총결의효력정지등 가처분 소송을 서울중앙지방법원에 제기하였으나, 2020년 3월 4일 기각되었습니다. 2020년 3월 13일 서울고등법원에 항고가 제기되어 있습니다. ※ 관련공시 : 2020년 01월 10일 소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송) 2020년 03월 04일 소송등의 판결.결정 2020년 03월 18일 소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송)(주총결의효력정지 등 가처분)(2) 주주총회결의 무효확인당사의 주주인 정해종은 주주총회결의 무효확인 소송을 서울중앙지방법원에 제기하여 1심 진행중입니다. ※ 관련공시 : 2020년 01월 14일 소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송)(3) 의안상정가처분당사의 주주인 정해종외 3인은 의안상정가처분 소송을 서울중앙지방법원에 제기하였으나, 소송취하신청이 접 수되어 2020년 3월 9일 가처분신청이 취하되었습니다. ※ 관련공시 : 2020년 02월 27일 소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송) 2020년 03월 10일 소송등의 판결.결정(의안상정가처분)(4) 주주명부열람등사가처분당사의 주주인 정해종은 주주명부열람등사가처분 소송을 서울중앙지방법원에 제기하였고, 2020년 3월 2일 일부인용되었습니다. ※ 관련공시 : 2020년 02월 27일 소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송) 2020년 03월 03일 소송등의 판결.결정(5) 검사인 선임 신청당사의 주주인 정해종외 2인은 검사인 선임 신청 소송을 서울중앙지방법원에 제기하였고, 2020년 3월 20일 검사인 선임이 결정되었습니다. ※ 관련공시 : 2020년 03월 18일 소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송)(검사인선임신청) 2020년 03월 23일 소송등의 판결.결정 (검사인 선임) (6) 증거보전 신청당사의 주주인 정해종외 2인은 증거 보전 신청 소송을 서울중앙지방법원에 제기하였고, 2020년 4월 2일 증거보전이 결정되었습니다. ※ 관련공시 : 2020년 04월 07일 소송등의 판결.결정 (증거보전) (7) 주주총회 결의 효력정지 등 가처분당사의 주주인 김광준외 1인은 주주총회 결의 효력정지 등 가처분 신청 소송을 서울중앙지방법원에 제기하였으나, 2020년 4월 28일 기각되었습니다. ※ 관련공시 : 2020년 04월 13일 소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송) 2020년 04월 29일 소송등의 판결.결정(주주총회 결의 효력정지 등 가처분) 다. 경영권 경쟁 공시일자 원고 피고 사건의명칭 소송내용 진행상황 판결결정내용 회사의 대응 2020.01.10 정해종 당사 주총결의효력정지등가처분 1. 신청인의 피신청인 주식회사 코닉글로리에 대한 주주총회결의무효확인 사건의 본안판결 확정시까지, 가. 피신청인 주식회사 코닉글로리의 2012.03.23.자 주주총회결의 중 정관 제31조 부분에 관한 효력을 정지하고, 나. 피신청인 주식회사 코닉글로리의 대표이사는 위 가.항 기재 주주총회결의 부분을 집행하여서는 아니 된다. 다. 피신청인 주식회사 코닉글로리의 정관 제31조 제2항의 효력을 정지한다. 2. 소송비용은 피신청인이 부담한다. 완료 1. 이 사건 신청을 기각한다. 2. 소송비용은 채권자가 부담한다. - 2020.01.14 정해종 당사 주주총회결의 무효확인 1. 피고의 2012.3.23.자 주주총회에서 정관 제31조를 변경한 결의는 무효임을 확인한다. 2. 소송비용은 피고가 부담한다. 진행중 - 당사는 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 대응할 예정입니다. 2020.02.27 정해종외3명 당사 의안상정가처분 1. 피신청인은 2020.3.말경에 개최 예정인 정기주주총회에서 별지 목록 기재 안건을 상정하여야 한다. 2. 피신청인은 위 주주총회일 2주간 전에 각 주주에 대하여 위 의안을 기재하여 위 주주총회의 소집통지 혹은 이에 갈음하는 공고를 하여야 한다. 3. 신청비용은 피신청인의 부담으로 한다.[별지] 정관변경의 건, 사내이사 2명(김재헌, 김인원) 선임,사외이사 2명(박용우, 박종호) 선임감사 2명(이재홍, 김경남) 선임 완료 채권자들의 대리인은 당사자의 사정에 따라 이 사건 가처분신청을 취하합니다. - 2020.02.27 정해종 당사 주주명부열람등사가처분 1. 피신청인 주식회사 코닉글로리는 별지 기재 문서를 피신청인 주식회사 코닉글로리의 본점 또는 그 보관장소에서 영업시간 내에 한하여 신청인 또는 그 대리인에게 열람 및 등사(문서의 형태로 작성된 경우에는 열전사방식에 의한 복사, 전자적 기록형태로 작성된 경우에는 컴퓨터 디스켓, USB에 의한 복사를 포함한다)를 하게 한다. 2. 피신청인 주식회사 코닉글로리는 피신청인 주식회사 국민은행으로 하여금 신청인 또는 그 대리인이 피신청인 주식회사 국민은행의 영업소에서 별지 기재 문서를 열람 및 등사(문서의 형태로 작성된 경우에는 열전사방식에 의한 복사, 전자적 기록형태로 작성된 경우에는 컴퓨터 디스켓, USB에 의한 복사를 포함한다)하도록 허용하여야 한다. 3. 피신청인 주식회사 국민은행은 신청인 또는 그 대리인이 피신청인 주식회사 국민은행의 영업소에서 별지 기재 문서를 열람 및 등사(문서의 형태로 작성된 경우에는 열전사방식에 의한 복사, 전자적 기록형태로 작성된 경우에는 컴퓨터 디스켓, USB에 의한 복사를 포함한다)할 수 있도록 허용하여야 한다. 4. 만약 피신청인들이 별지 기재 문서의 작성 이후 신청인의 요구에도 불구하고 위 제1,2,3항을 이행하지 아니할 때에는 각 신청인에게 그 의무위반이 있는 날마다 1일 금300,000,000원의 비율에 의한 금원을 지급하라. 5. 신청비용은 피신청인들의 부담으로 한다. 완료 1. 채무자 주식회사 코닉글로리는 영업시간 내에 한하여 채무자 주식회사 코닉글로리의 본점 또는 채무자 주식회사 국민은행의 영업소에서 채권자 또는 그 대리인에게 별지 목록 기재 주주명부를 열람 및 컴퓨터 디스켓, USB에 의한 복사의 방법으로 등사하도록 허용하여야 한다. 2. 채무자 주식회사 코닉글로리가 제1항의 의무를 이행하지 아니할 경우 채권자에게 그 이행완료일까지 위반일수 1일당 10,000,000원씩을 지급하라. 3. 채권자의 채무자 주식회사 코닉글로리에 대한 나머지 신청 및 채무자 주식회사 국민은행에 대한 신청을 각 기각한다. 4. 소송비용 중 채권자와 채무자 주식회사 코닉글로리 사이에 생긴 부분은 채무자 주식회사 코닉글로리가 부담하고, 채권자와 채무자 주식회사 국민은행과 사이에 생긴 부분은 채권자가 부담한다. - 2020.03.18 정해종외3명 당사 검사인 선임 신청 사건본인이 2020.3.25. 오전 9시에 개최하는 정기주주총회(그 연회, 속회 및 향후 소집일시가 변경되는 경우 변경된 소집일시에 개최되는 주주총회를 포함함)에 관하여 별지 기재 사항을 조사하기 위하여 귀원이 지정하는 자를 검사인으로 선임한다. 완료 1. 신청인들이 2020.3.23까지 아래 제2항 기재 보수를 예납하는 것을 조건으로, 사건본인이 2020.3.25. 09:00 개최할 예정인 정기주주총회(연기회와 속회 포함)와 관련하여 별지 기재 사항을 포함하여 총회의 소집절차나 결의방법의 적법성에 관한 사항을 조사하기 위하여 변호사 변윤석[1970.10.9.생, 서울 강남구 테헤란로87길 36, 14층(도심공항타워)]을 검사인으로 선임한다. 2. 검사인의 보수를 5,500,000원(부가가치세 포함)으로 정하고 신청인들이 이를 부담한다. - 2020.03.18 정해종 당사 주총결의효력정지등가처분 1. 제1심 결정을 취소한다. 2. 서울중앙지방법원 2020가합500148 주주총회결의 무효확인 사건의 판결 확정시까지, 채무자가 2012.3.23자 정기주주총회에서 한 채무자 정관 변경결의의 효력을 정지하고, 채무자의 대표이사는 위 결의 부분을 집행하여서는 아니 된다. 3. 총소송비용은 채무자가 부담한다. 진행중 - 당사는 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 대응할 예정입니다. 2020.04.02 정해종외2명 당사 증거보전 피신청인은 별지 기재 목적물을 법원에 제출하라. 완료 피신청인은 이 결정을 송달받은 날로부터 7일 이내에 별지 기재 목적물을 이 법원에 제출하라.별지내용 : 2020.03.25.자 정기주주총회 당시 참석한 주주명단, 제출된 위임장 및 첨부서류, 투표용지, 집계표, 의사록, 속기록 등 의결권행사에 관한 서류 일체 - 2020.04.07 김광준외1명 당사 주주총회결의 효력정지등 가처분 1. 본안판결 확정시까지, 채무자의 2012.3.23.자 정기주주총회에서 이루어진 채무자 정관 제31조 변경(제31조 제2항 신설)결의 부분에 관한 효력을 정지한다.2. 채무자 대표이사는 제1항 기재 정기주주총회 결의부분을 집행하여서는 아니된다.3. 신청 총비용은 채무자가 부담한다. 완료 1. 이 사건 신청을 기각한다.2. 소송비용은 채권자들이 부담한다. - VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 조명제 본인 보통주 5,559,720 10.98 5,559,720 10.98 - 장윤석 임원 보통주 20,000 0.04 20,000 0.04 - 김승태 임원 보통주 0 0 0 0 - 신경애 처 보통주 107,240 0.21 107,240 0.21 - 계 보통주 5,686,960 11.23 5,686,960 11.23 - 우선주 - - - - - ※ 상기 기초는 2020년 1월 1일 기준이며, 기말은 2020년 3월 31일 기준입니다. ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 2. 주식 소유현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 조명제 5,559,720 10.98 보통주 - - - - 우리사주조합 - - 보통주 3. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ① 회사의 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식의 총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 4. 증권거래법 제 192조의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 5. 회사가 경영상 필요로 외국인 투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 6. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자 및 법인 등에게 신주를 발행하는 경우 7. 신규사업에의진출 및 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산.판매.자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 8. 회사의 경영, 기술,판매 등과 관련하여 당 회사와 전략적 제휴관계에 있거나 전략적 제휴관계를 맺고자 하는 국내외의 금융기관 ,기관투자자 및 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 9. 회사의 신규 사업에의 진출 또는 사업의 확장을 위한 자금의 조달등과 관련하여 당 회사와 전략적 제휴관계에 있거나 전략적 제휴관계를 맺고자 하는 국내외의 금융기관 ,기관투자자 및 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 10. 차입금 상환, 회사의 구조조정 또는 경영정상화를 위하여 국내외 금융기관 ,기관투자자 또는 법인 등에게 신주를 발행하는 경우 11. 상법 제 418조 제 2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자 및 법인 등에게 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 3월중 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일 ~ 1월 31일 명의개서대리인 국민은행 주주의 특전 없음 공고게재신문 한국경제신문 4. 최근 6개월 간의 국내시장 주가 및 거래실적 (단위 : 주, 원) 종 류 10월 11월 12월 01월 02월 03월 기명식보통주 최고 781 1,700 1,765 1,355 1,250 1,155 최저 656 745 1,265 1,120 1,005 635 월간거래량 6,278,397 57,559,261 22,671,842 9,247,544 4,616,690 15,358,194 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 소액주주현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 3,959 99.65 38,042,833 75.12 - VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 임원 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 조명제 남 1964년 08월 대표이사 등기임원 상근 경영총괄 고려대학교 경영학부 졸업전)에이피시스템(주) 전무이사현)코닉글로리 이사 5,559,720 - - 12년11개월 2022년 03월 29일 장윤석 남 1968년 10월 사내이사 등기임원 상근 경영기획총괄 경희대학교 법학과 졸업전)우리투자증권 IB사업부현)코닉글로리 이사 20,000 - - 12년1개월 2022년 03월 29일 김승태 남 1974년 12월 사내이사 등기임원 상근 사업본부총괄 한양대학교 산업공학과전)(주)넥스트테크놀로지현)코닉글로리 사업본부장 - - - 8년10개월 2020년 03월 28일 조동환 남 1963년 06월 감사 등기임원 비상근 내부감사 서울대학교 경제학과 졸업전)산동회계법인 근무현)조동환회계사무소 대표 - - - 12년11개월 2022년 03월 26일 김경남 남 1980년 03월 감사 등기임원 비상근 내부감사 법무법인 시공 변호사법무법인 대륙아주 변호사현) 법무법인 시헌 대표변호사 - - - 0개월 2023년 03월 26일 이재홍 남 1972년 04월 감사 등기임원 비상근 내부감사 딜로이트 안진회계법인현)이촌회계법인 파트너 - - - 0개월 2023년 03월 26일 직원 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 전체 남 38 0 0 0 38 4.10 169 53 0 0 0 - 전체 여 4 0 0 0 4 5.10 16 47 - 합 계 42 0 0 0 42 4.11 184 53 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 2 49 25 - 보고서 제출일 현재 재직중인 임원에 대한 보수임. 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사의수(사외이사의 수) 3(0) 1,000 - 감사 3 100 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 147 29 - 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 142 47 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 2 2 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 3 3 - ◆click◆『이사ㆍ감사의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*이사ㆍ감사의개인별보수현황.dsl 45_이사ㆍ감사의개인별보수현황 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : ) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl 39_보수지급금액5억원개인별보수현황 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : ) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl IX. 계열회사 등에 관한 사항 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 1. 관계 및 계열회사 지분현황 (단위 : %) 출자회사 피출자회사 (주)코닉글로리 (주)네오플랜트 (주)시큐리티존 (주)순수자아 (주)코닉글로리 - 45.33 30.00 - (주)네오플랜트 - - - - (주)시큐리티존 - - - - (주)순수자아 - - - - 2. 회사와 관계 및 계열회사간 임원 겸직 현황 겸 직 자 겸 직 회 사 성 명 직 위 회사명 직 위 조명제 대표이사 (주)순수자아 대표이사 장윤석 사내이사 (주)순수자아 사내이사 3. 타법인출자 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 (주)시큐리티존(비상장)(주1) 2015년 11월 03일 투자 600 60,000 30.00 - - - - 60,000 30.00 - 390 -133 (주)네오플랜트(비상장) 2008년 05월 28일 투자 5,011 60,946 45.33 - - - - 60,946 45.33 - - - (주)이엠티(코넥스상장)(주2) 2011년 05월 27일 투자 3,000 737,950 5.10 1,369 - - 513 737,950 5.10 1,882 23,171 -1,937 합 계 858,896 - 1,369 - - 403 858,896 - 1,882 23,561 -2,070 (주1) 시큐리티존의 최근사업연도 재무현황은 2019년 12월 31일 기준입니다. (주2) 이엠티의 최근사업연도 재무현황은 2019년 12월 31일 기준입니다. X. 이해관계자와의 거래내용 : 해당 사항이 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일) (단위 : ) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 2. 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 회차 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 - - - - - - - - - - - - - - - - ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 3. 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 회차 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 유상증자(제3자배정) 1회차 2015년 07월 14일 운영자금 1,880 운영자금 1,880 - 유상증자(제3자배정) 2회차 2015년 11월 03일 운영자금 599 운영자금 599 - 유상증자(제3자배정) 3회차 2017년 01월 12일 운영자금 2,570 운영자금 2,570 - 유상증자(제3자배정) 4회차 2019년 09월 26일 운영자금 2,000 운영자금 2,000 - 4. 외국지주회사의 자회사 현황 (기준일 : ) (단위 : ) 구 분 A지주회사 B법인 C법인 D법인 ... 연결조정 연결 후금액 매출액 ( ) 내부 매출액 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) - 순 매출액 - 영업손익 ( ) 계속사업손익 ( ) 당기순손익 ( ) 자산총액 ( ) 부채총액 ( ) 자기자본 ( ) 자본금 ( ) 감사인 - 감사ㆍ검토의견 - 비 고 5. 주요경영사항신고내용의 진행상황등가. 주주총회의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제13기주주총회(2020.3.25) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제1-1호 의안 : 중간배당조항 신설의 건 제1-2호 의안 : 주주총회결의방법 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 김승태 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 변경원 선임의 건 제2-3호 의안 : 사외이사 이종봉 선임의 건 제2-4호 의안 : 사외이사 이영태 선임의 건 제2-5호 의안 : 사내이사 김재헌 선임의 건 제2-6호 의안 : 사내이사 김인원 선임의 건 제2-7호 의안 : 사외이사 박용우 선임의 건 제2-8호 의안 : 사외이사 박종호 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 감사 김성진 선임의 건 제3-2호 의안 : 감사 서재철 선임의 건 제3-3호 의안 : 감사 이재홍 선임의 건 제3-4호 의안 : 감사 김경남 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인부결부결부결부결부결부결부결부결부결부결부결원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인 - 제12기주주총회(2019.3.26) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인"""" - 제11기주주총회(2018.3.28) 제1호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제2호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인" - 제10기주주총회(2017.3.23) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인""" - 제9기주주총회(2016.3.29) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인"""" - 제8기주주총회(2015.3.20) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 자본감소(무상감자)의 건제6호 의안 : 주식분할(액면분할)의 건 원안대로 승인""""" - 제7기주주총회(2014.3.28) 제1호 의안 : 제7기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인"""" - 제6기주주총회(2013.3.29) 제1호 의안 : 제6기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인""""" - 임시주주총회(2012.10.26) 제1호 의안 : 합병계약 승인의 건 제2호 의안 : 신규이사 선임의 건 원안대로 승인" - 제5기주주총회(2012.3.23) 제1호 의안: 제5기 대차대조표, 손익계산서, 결손금, 처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안: 정관 일부 변경의 건제3호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제4호 의안: 감사보수 한도 승인의 건 원안대로 승인""" - 제4기주주총회(2011.3.25) 제1호 의안: 제4기 대차대조표, 손익계산서, 결손금, 처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건제3호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제4호 의안: 감사보수 한도 승인의 건 원안대로 승인""" - 제3기주주총회(2010.3.26) 제1호 의안: 제3기 대차대조표, 손익계산서, 결손금, 처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안: 정관일부 변경의 건제3호 의안: 이사 선임의 건제4호 의안: 감사 선임의 건제5호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제6호 의안: 감사보수 한도 승인의 건 원안대로 승인""""" - 제2기주주총회(2009.3.26) 제1호 의안: 제2기 대차대조표, 손익계산서, 결손금, 처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안: 정관일부 변경의 건제3호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제4호 의안: 감사보수 한도 승인의 건 원안대로 승인""" - 제1기주주총회(2008.3.28) 제1호 의안 : 제1기 대차대조표, 손익계산서,결손금처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인"""" - 6. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건등 : 주주의 의결권 행사에 관한 사항 중 소수주주권 및 경영권경쟁의 내용을 참고하시기 바랍니다. 나. 채무보증 현황 : 해당 사항이 없습니다. 다. 채무인수약정 현황 해당사항이 없습니다. 라. 그밖의 우발부채 등 해당 사항이 없습니다. 7. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 : 해당 사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 : 주주의 의결권 행사에 관한 사항 중 소수주주권 및 경영권경쟁의 내용을 참고하시기 바랍니다. ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 38_보호예수현황 8. 보호예수 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 보통주 2,989,533 2019년 10월 14일 2020년 10월 15일 2019.10.14~2020.10.14 증권신고서미제출 50,642,595 중소기업기준검토표 중소기업기준검토표.jpg 중소기업기준검토표 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 : 해당 사항이 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 : 해당 사항이 없습니다.