네오리진 분기보고서 (2019.09)
5. 재무제표 주석

1. 일반사항

주식회사 코닉글로리(이하 "당사")는 2007년 2월 20일에 설립된 법인입니다. 또한, 당사는 2012년 12월 1일을 기준일로 하여 정보보안솔루션 개발 및 판매회사인 ㈜정보보호기술을 흡수합병하였습니다.

당사의 주식은 2007년 4월 16일자로 한국거래소의 코스닥시장에 상장하였으며, 본사는 서울특별시 강남구 학동로 155에 위치하고 있습니다.

보고기간종료일 현재 당사의 주요 주주의 구성내역은 다음과 같습니다.

주주명	주식수(주)	지분율

조명제	5,559,720	10.98%

우리사주조합	30,000	0.06%

자기주식	25,180	0.05%

기타	45,027,695	88.91%

합계	50,642,595	100.00%

2. 재무제표 작성 기준

당사는 2011년 1월 1일 이후에 개시하는 연차보고기간부터 국제회계기준을 채택하여 제정한 한국채택국제회계기준을 적용하고 있습니다. 한국채택국제회계기준은 국제회계기준위원회("IASB")가 발표한 기준서, 개정서, 해석서 중 한국이 채택한 내용을 의미합니다.당사의 2019년 9월 30일로 종료하는 9개월 보고기간에 대한 분기재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었습니다. 동 요약 중간재무제표에대한 이해를 위해서는 한국채택회계기준에 따라 작성된 2018년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차 재무제표를 이용하여야 합니다. 이 분기재무제표는 보고기간 종료일인 2019년 9월 30일 현재 유효하거나 조기 도입한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.당사는 다음에서 설명하고 있는 사항을 제외하고 2018년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 연차재무제표를 작성할 때 적용한 것과 동일한 회계정책을 적용하고 있습니다. 다음에서 설명하고 있는 회계정책의 변경사항은 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 연차재무제표에도 반영될 것입니다. - 기업회계기준서 제1116호 '리스'기업회계기준서 제1116호 '리스'는 현 기준서인 기업회계기준서 제1017호 '리스'와기업회계기준해석서 제2104호 '약정에 리스가 포함되어 있는지의 결정'을 대체하게됩니다. 이 기준서는 2019년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용해야 하며, 조기 적용할 수 있습니다.기업회계기준서 제1116호는 리스이용자가 리스관련 자산과 부채를 재무상태표에 인식하는 하나의 회계모형을 제시하고 있습니다. 리스이용자는 기초자산을 사용할 권리를 나타내는 사용권자산과 리스료를 지급할 의무를 나타내는 리스부채를 인식해야합니다. 단기리스와 소액 기초자산 리스의 경우 리스 인식이 면제될 수 있습니다. 리스제공자 회계처리는 리스를 금융리스와 운용리스로 분류하는 기존의 기준서와 유사합니다.회사는 계약의 약정시점에, 계약 자체가 리스인지, 계약이 리스를 포함하는지를 판단하며,최초 적용일에도 이 기준서에 따라 계약이 리스인지, 리스를 포함하고 있는지를식별합니다. 다만, 회사는 최초 적용일 이전 계약에 대해서는 실무적 간편법을 적용하여 모든 계약에 대해 다시 판단하지 않을 수 있습니다. 회사는 분기말 현재 리스자산에 대해 검토한 결과 임차보증금은 1년미만의 계약에 해당되고, 서울보증보험의 보증금은 고정적으로 지급하는 월 임차료가 발생하지 않으며, 기타보증금(복사기 등)은 5백만원 이하의 소액으로 리스자산 인식에서 제외됩니다.리스회계기준에 따른 사용권자산 검토 결과 당사의 재무제표에 미치는 영향은 없습니다.

- 기업회계기준서 제1019호 '종업원급여' 개정

확정급여제도의 변경으로 제도의 개정, 축소, 정산이 되는 경우 제도의 변경 이후 잔여기간에 대한 당기근무원가 및 순이자를 산정하기 위해 순확정급여부채(자산)의 재측정에 사용된 가정을 사용합니다. 또한 자산인식상한의 영향으로 이전에 인식하지 않은 초과적립액의 감소도 과거근무원가나 정산손익의 일부로 당기손익에 반영합니다. 해당 기준서의 개정으로 인하여 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.

- 기업회계기준서 제1028호 '관계기업과 공동기업에 대한 투자' 개정관계기업이나 공동기업에 대한 다른 금융상품(지분법을 적용하지 않는 금융상품)이 기준서 제1109호의 적용대상임을 명확히 하였으며, 관계기업이나 공동기업에 대한순투자의 일부를 구성하는 장기투자지분의 손상 회계처리에 대해서는 기준서 제1109호를 우선하여 적용하도록 개정하였습니다. 해당 기준서의 개정으로 인하여 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.

- 기업회계기준해석서 제2123호 '법인세 처리의 불확실성' 제정제정된 해석서는 기업이 적용한 법인세 처리가 과세당국에 의해 인정될지에 대한 불확실성이 존재하는 경우 당기법인세와 이연법인세 인식 및 측정에 적용하며, 법인세 처리 불확실성의 회계단위와 재평가가 필요한 상황 등에 대한 지침을 포함하고 있습니다. 해당 해석서의 제정으로 인하여 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.- 기업회계기준서 제1109호 '금융상품' 개정부의 보상을 수반하는 일부 중도상환 가능한 금융자산은 상각후원가로 측정될 수 있도록 개정하였으며, 상각후원가로 측정되는 금융부채가 조건변경 되었으나 제거되지는 않은 경우 변경으로 인한 효과는 당기손익으로 인식되어야 합니다. 해당 기준서의 개정으로 인하여 재무제표에 미치는 유의적 영향은 없습니다.

3. 유의적인 회계정책 분기재무제표의 작성에 적용된 유의적 회계정책과 계산방법은 주석 2에서 설명하는 제ㆍ개정 기준서의 적용으로 인한 변경 및 아래 문단에서 설명하는 사항을 제외하고는 2018년12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표 작성시 적용된 회계정책이나 계산방법과 동일합니다.중간기간의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 연간법인세율, 즉 추정평균연간유효법인세율을 중간기간의 세전이익에 적용하여 계산합니다.

4. 재무위험관리 4.1 재무위험관리요소 당사의 재무위험 관리는 영업활동에서 파생되는 시장위험, 신용위험 및 유동성 위험을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다. 당사는 이를 위하여 금융시장의 예측불가능성에 초점을 맞추고 재무성과에 잠재적으로 불리할 수 있는 효과를 최소화하는 재무위험 관리정책 및 프로그램을 운용하고 있습니다.중간재무제표는 연차재무제표에서 요구되는 모든 재무위험관리와 공시사항을 포함하지 않으므로 2018년 12월 31일의 연차재무제표를 참고하시기 바랍니다. 당사의 위험관리부서 및 위험관리정책은 전기말 이후 중요한 변동사항이 없습니다.4.2 유동성 위험전기말과 비교하여 주석13에서 설명하고 있는 차입금 변동내역을 제외하고는 금융부채에 대한 계약상 할인되지 않은 현금흐름에 대한 중요한 변동은 없습니다.4.3 공정가치 측정4.3.1 금융상품 종류별 공정가치

금융상품의 종류별 장부금액 및 공정가치는 다음과 같습니다. (단위:원)

(1) 당분기말

분류	계정명	유동	비유동

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

1. 금융자산

공정가치로 측정된 금융자산

기타포괄손익-공정가치금융자산	매도가능금융자산	-	-	2,287,645,000	2,287,645,000

당기손익-공정가치금융자산	매도가능금융자산	-	-	16,145,710	16,145,710

소계	-	-	2,303,790,710	2,303,790,710

상각후원가로 측정된 금융자산

현금및현금성자산	현금및현금성자산	4,097,183,557	4,097,183,557	-	-

대여금및수취채권	매출채권	3,053,011,674	3,053,011,674	-	-

미수금	-	-	-	-

미환급세금	5,305,490	5,305,490	-	-

보증금	240,000,000	240,000,000	155,912,660	155,912,660

종업원복지지원금	-	-	430,000,000	430,000,000

소계	7,395,500,721	7,395,500,721	585,912,660	585,912,660

합계	7,395,500,721	7,395,500,721	2,889,703,370	2,889,703,370

2. 금융부채

상각후원가로 측정하는금융부채	매입채무	591,726,545	591,726,545	-	-

미지급금	268,385,361	268,385,361	-	-

예수금	42,193,441	42,193,441	-	-

미지급비용	27,836,410	27,836,410	-	-

단기차입금	313,500,000	313,500,000	-	-

소계	1,243,641,757	1,243,641,757	-	-

합계	1,243,641,757	1,243,641,757	-	-

(2) 전기말

분류	계정명	유동	비유동

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

1. 금융자산

공정가치로 측정된 금융자산

기타포괄손익-공정가치금융자산	매도가능금융자산	-	-	1,771,080,000	1,771,080,000

당기손익-공정가치금융자산	매도가능금융자산	-	-	16,145,710	16,145,710

소계	-	-	1,787,225,710	1,787,225,710

상각후원가로 측정된 금융자산

현금및현금성자산	현금및현금성자산	1,711,602,810	1,711,602,810	-	-

대여금및수취채권	매출채권	2,837,638,201	2,837,638,201	-	-

미수금	-	-	-	-

미환급세금	8,214,270	8,214,270	-	-

보증금	-	-	395,912,660	395,912,660

종업원복지지원금	-	-	443,374,992	443,374,992

소계	4,557,455,281	4,557,455,281	839,287,652	839,287,652

합계	4,557,455,281	4,557,455,281	2,626,513,362	2,626,513,362

2. 금융부채

상각후원가로 측정하는금융부채	매입채무	997,692,410	997,692,410	-	-

미지급금	246,014,260	246,014,260	-	-

예수금	45,950,015	45,950,015	-	-

미지급비용	44,129,010	44,129,010	-	-

단기차입금	313,500,000	313,500,000	-	-

소계	1,647,285,695	1,647,285,695	-	-

합계	1,647,285,695	1,647,285,695	-	-

5. 영업부문에 대한 정보 (1) 보고기간 종료일 현재 당사의 사업부문별 매출액 등의 내역은 다음과 같습니다.(단위 : 원) 구분 보안사업 화장품사업 합계 매출 6,880,683,647 56,023,626 6,936,707,273 매출원가 3,332,230,090 43,325,274 3,375,555,364 매출총이익 3,548,453,557 12,698,352 3,561,151,909 구분 보안사업 화장품사업 합계 매출 5,967,971,523 50,380,695 6,018,352,218 매출원가 3,279,434,123 43,343,803 3,322,777,926 매출총이익 2,688,537,400 7,036,892 2,695,574,292 (2) 보고기간 종료일 현재 당사의 지역별 수익정보는 다음과 같습니다.(단위 : 원) 구분 당분기 전분기 국내매출 6,263,205,958 5,031,674,857 해외매출 673,501,315 986,677,361 합계 6,936,707,273 6,018,352,218 6. 현금및현금성자산 보고기간 종료일 현재 당사의 현금및현금성자산의 구성내역은 다음과 같으며, 사용이 제한된 내역은 없습니다.(단위 : 원) 구분 당분기말 전기말 현금 326,880 350,020 보통예금 4,096,856,677 1,711,252,790 합계 4,097,183,557 1,711,602,810 7. 매출채권 (1) 보고기간 종료일 현재 당사의 매출채권의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 당분기말 전기말 일반매출채권 3,092,488,687 2,877,115,214 특수관계자매출채권 - - 대손충당금 (39,477,013) (39,477,013) 기말잔액 3,053,011,674 2,837,638,201 (2) 보고기간 종료일 현재 매출채권 대손충당금의 변동내역은 다음과 같습니다 . (단위: 원) 구분 당분기 전분기 기초금액 (39,477,013) (41,534,933) 당기설정 - - 대손제각 - 2,057,920 기말잔액 (39,477,013) (39,477,013) ( 3) 보고기간 종료일 현재 당사의 당분기말 매출채권의 연령분석 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 6개월이하 1년이하 1년초과 합계 매출채권 2,495,602,324 557,409,350 39,477,013 3,092,488,687 (-)대손충당금 - - (39,477,013) (39,477,013) 합계 2,495,602,324 557,409,350 - 3,053,011,674 8. 재고자산 (1) 보고기간 종료일 현재 당사의 재고자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 당분기 전기 취득원가 평가충당금 장부가액 취득원가 평가충당금 장부가액 원재료 706,460,600 (98,097,121) 608,363,479 1,454,026,130 (292,112,123) 1,161,914,007 상품 17,286,255 - 17,286,255 11,704,174 - 11,704,174 합계 723,746,855 (98,097,121) 625,649,734 1,465,730,304 (292,112,123) 1,173,618,181 (2) 보고기간 종료일 현재 당사의 재고자산평가충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 당분기 전분기 기초금액 (292,112,123) (311,915,404) 당기설정 (186,598,193) (170,637,303) 당기환입 380,613,195 72,754,670 기말잔액 (98,097,121) (409798037) 9. 관 계기업 및 종속기업 (1) 보고기간 종료일 현재 관계기업 및 종속기업의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 회사 소재 당분기말 전기말 지분율 장부금액 지분율 장부금액 관계기업 ㈜시큐리티존 한국 30.00% 454,419,685 30.00% 454,419,685 ㈜네오플랜트 한국 45.33% - 45.33% - 합계 - 454,419,685 - 454,419,685 (2) 당분기와 전기중 관계기업 투자의 변동내역은 없습니다. (3) 관계기업에 대한 주요 재무정보는 아래와 같습니다.(단위 : 원) 구분 재무상태표 손익계산서 자산 부채 매출액 이익(손실) (주)시큐리티존(주1) 712,033,272 590,156,924 973,417,000 13,183,377 (주)네오플랜트(주2) - - - - (주1) 비상장기업으로 최근 사업년도말 재무정보이며 감사받지 아니한 자료입니다. (주2) 네오플랜트는 2014년말 지분법적용투자주식 전액을 손상차손으로 인식함에 따라 지분법적용을 중지하였으며 현재 장부가액이 없어 재무사항을 기재하지 않았습니다. 10 . 공정가치측정금융자산 (1) 보고기간 종료일 현재 공정가치측정금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구 분 범주 당분기말 전기말 지분증권 기타포괄손익-공정가치측정 2,287,645,000 1,771,080,000 수익증권 당기손익-공정가치측정 16,145,710 16,145,710 (2) 보고기간 종료일 현재 기타포괄손익-공정가치금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 회사명 당분기말 보유주식수 지분율 취득원가 장부금액 평가이익 ㈜이엠티 737,950 7.35% 368,975,000 2,287,645,000 402,920,700 (단위 : 원) 회사명 전기말 보유주식수 지분율 취득원가 장부금액 평가이익 ㈜이엠티 737,950 7.35% 368,975,000 1,771,080,000 1,402,105,000 (3) 보고기간 종료일 현재 당기손익-공정가치금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 회사명 당분기말 보유좌수 지분율 취득원가 장부금액 손상차손 정보통신공제조합 70 - 16,145,710 16,145,710 - (단위 : 원) 회사명 전기말 보유좌수 지분율 취득원가 장부금액 손상차손 정보통신공제조합 70 - 16,145,710 16,145,710 - 11. 유형자산 (1) 보고기간 종료일 현재 당사의 유형자산장부가액과 유형자산 변동내용은 다음과 같습니다.(단위 : 원) 구분 시설장치 공기구비품 유지용자산 합계 1. 당기초 장부가액 취득원가 58,014,793 1,851,732,137 1,415,935,925 3,325,682,855 감가상각누계액 (51,327,300) (1,549,025,671) (1,176,403,073) (2,776,756,044) 순장부가액 6,687,493 302,706,466 239,532,852 548,926,811 2. 기중변동액 취득 - 95,226,890 363,683,009 458,909,899 대체 - - - - 처분 - - - - 감가상각비 (3,687,503) (98,200,776) (83,452,239) (185,340,518) 국고보조금상계 - - - - 3. 당분기말 장부가액 취득원가 58,014,793 1,946,959,027 1,779,618,934 3,784,592,754 감가상각누계액 (55,014,803) (1,647,226,447) (1,259,855,312) (2,962,096,562) 국고보조금 - - - - 순장부가액 2,999,990 299,732,580 519,763,622 822,496,192 구분 시설장치 공기구비품 유지용자산 합계 1. 전기초 장부가액 취득원가 347,817,800 1,663,868,764 1,224,243,126 3,235,929,690 연결범위의 변동 (103,239,545) (33,860,745) - (137,100,290) 감가상각누계액 (66,307,171) (1,449,344,498) (1,056,626,902) (2,572,278,571) 연결범위의 변동 28,206,217 10,397,223 - 38,603,440 순장부가액 206,477,301 191,060,744 167,616,224 565,154,269 2. 기중변동액 취득 - 248,493,818 191,692,799 440,186,617 대체 - - - - 처분 (186,563,462) (26,769,700) - (213,333,162) 감가상각비 (13,226,346) (110,078,396) (119,776,171) (243,080,913) 국고보조금상계 - - - - 3. 전기말 장부가액 취득원가 58,014,793 1,851,732,137 1,415,935,925 3,325,682,855 감가상각누계액 (51,327,300) (1,549,025,671) (1,176,403,073) (2,776,756,044) 국고보조금 - - - - 순장부가액 6,687,493 302,706,466 239,532,852 548,926,811 (2) 유형자산 감가상각비의 배부내역은 다음과 같습니다.(단위 : 원) 구분 당분기 전기 매출원가 83,452,239 119,776,171 판매비와관리비(경상연구개발비포함) 101,888,279 123,304,742 합계 185,340,518 243,080,913 (3) 보고기간 종료일 현재 유형자산 담보제공 내역은 없습니다.12. 무형자산 (1) 보고기간 종료일 현재 당사의 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.(단위:원) 구분 개발비 소프트웨어 상표권등(주*) 영업권 합계 기초 장부가액 2,063,062,575 205,677,853 1,269,791,715 893,017,772 4,431,549,915 증가 522,724,670 - 16,377,329 - 539,101,999 처분 - - - - - 손상 - - - - - 상각 (615,491,955) (33,247,104) (10,440,739) - (659,179,798) 분기말 장부가액 1,970,295,290 172,430,749 1,275,728,305 893,017,772 4,311,472,116 구분 개발비 소프트웨어 상표권등(주*) 영업권 합계 기초 장부가액 2,147,353,165 23,068,697 2,388,893,941 1,713,482,616 6,272,798,419 연결범위의 변동 - (7,329,600) - (33,307,888) (40,637,488) 증가 685,851,794 201,227,586 - - 887,079,380 처분 - - - - - 손상 - - (1,118,852,890) (787,156,956) (1,906,009,846) 상각 (770,142,384) (11,288,830) (249,336) 0 (781,680,550) 기말 장부가액 2,063,062,575 205,677,853 1,269,791,715 893,017,772 4,431,549,915 (주*) 상표권 등은 상표권, 산업재산권 및 특허권으로 구성되어 있습니다. (2) 보고기간 종료일 현재 당사가 보유하고 있는 무형자산 및 잔여상각기간은 다음과 같습니다.(단위:원) 구분 개발자산명 장부금액 잔여상각기간 개발비 차세대유무선IDS 1,970,295,290 0~3년 소프트웨어 라이선스 등 172,430,749 0~5년 기타의 무형자산 상표권, 영업권 2,168,746,077 비한정 합계 4,311,472,116 13. 단기차입금 (1) 보고기간 종료일 현재 차입금 장부금액의 내역은 다음과 같습니다. (단위:원) 구분 당분기말 전기말 가. 유동성 금융기관단기차입금 313,500,000 313,500,000 소계 313,500,000 313,500,000 나. 비유동성 합계 313,500,000 313,500,000 상기 차입금과 관련하여 대표이사의 보증이 제공되어 있습니다. (2) 차입금의 변동내역은 다음과 같습니다.(단위 : 원) 구분 당분기 전분기 기초 313,500,000 627,000,000 증가 10,010,000 110,000,000 감소 (10,010,000) (110,000,000) 기말 313,500,000 627,000,000 14. 순확정급여부채 (1) 손익계산서에 반영된 금액은 다음과 같습니다. (단위:원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 당기근무원가 67,687,413 203,062,239 67,151,051 205,192,333 이자원가(*) 8,504,718 25,514,154 9,419,661 28,258,983 사외적립자산의 기대수익(*) (2,906,127) (8,797,557) (2,853,210) (8,559,630) 포괄손익계산서에 포함된 총 비용 73,286,004 219,778,836 73,717,502 224,891,686 (*)금융비용과 금융수익으로 분류되었습니다.(2) 순확정급여부채 산정내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구분 당분기말 전기말 확정급여채무의 현재가치 1,501,454,781 1,368,573,968 사외적립자산의 공정가치 (432,096,993) (423,299,436) 확정급여채무 1,069,357,788 945,274,532 15. 자본금 (1) 보통주자본금 보고기간 종료일 현재 보통주자본금의 내역은 다음과 같습니다. (단위:원,주) 구분 당분기말 전기말 수권주식수 200,000,000 200,000,000 발행주식총수 50,642,595 47,653,062 보통주자본금 5,064,259,500 4,765,306,200 (2) 자본금등 변동내역당분기중 관련계정의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 일자 적요 자본금 주식발행초과금 당기초 전년이월 4,765,036,200 9,977,241,895 2019-09-26 제3자배정 유상증자 298,953,300 1,701,044,277 당분기말 - 5,064,259,500 11,678,286,172 (3) 유상증자당사의 당분기중 유상증자 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 원, 주) 구분 일자 액면가액 주당발행가액 발행주식수 납입금액 자본금증자 주식발행초과금증가 유상증자 2019-09-26 100 669 2,989,533 1,999,997,577 298,953,300 1,701,044,277 합계 2,989,533 1,999,997,577 298,953,300 1,701,044,277 16. 기타의 판매비와관리비 보고기간 종료일 현재 당사의 기타의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다. (단위:원) 과 목 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 여비교통비 33,278,049 129,994,515 56,773,597 210,768,370 접대비 43,884,192 134,747,634 39,157,404 152,519,136 통신비 4,024,764 14,586,931 4,592,824 15,145,548 보험료 489,745 1,999,921 2,472,295 8,505,015 차량유지비 9,139,880 26,153,260 11,440,680 31,384,585 운반비 16,806,163 53,008,797 8,156,482 61,877,467 교육훈련비 1,823,688 16,420,961 1,165,436 1,665,436 도서인쇄비 2,345,000 7,038,319 4,161,414 7,236,806 사무용품비 1,118,981 2,934,918 1,099,034 3,010,063 소모품비 2,390,762 12,554,308 2,972,081 15,817,883 지급수수료 128,211,532 337,487,358 87,566,579 316,310,307 광고선전비 7,590,995 38,533,986 6,249,999 21,150,001 건물관리비 22,590,032 66,274,178 24,898,849 74,710,062 견본비 - - 709,600 2,689,205 합계 273,693,783 841,735,086 251,416,274 922,789,884 17. 비용의 성격별 분류 보고기간 종료일 현재 당사의 비용의 성격별 분류는 다음과 같습니다.(단위:원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 원재료비 864,030,687 2,610,798,118 648,439,687 2,612,127,251 종업원급여 897,691,943 2,575,710,172 896,040,347 2,760,642,978 여비교통비 42,705,229 171,375,118 73,646,185 251,217,856 세금과공과금 3,674,150 10,548,610 4,156,311 11,550,572 감가상각비 69,849,549 185,340,518 69,626,943 202,563,618 무형자산상각비 226,543,703 659,179,798 197,961,233 568,326,333 임차료 47,268,000 141,856,490 58,143,000 178,529,000 지급수수료 136,461,555 398,414,975 112,166,579 390,310,184 기타 97,597,301 461,338,182 161,141,293 541,406,580 합계(*) 2,385,822,117 7,214,561,981 2,221,321,578 7,516,674,372 (*) 포괄손익계산서 상의 매출원가, 판매비와관리비 및 재무상태표상 개발비 증가액을 합한 금액임. 18. 법인세비용 보고기간 종료일 현재 당사의 법인세비용 구성내역 및 유효세율은 다음과 같습니다.(단위:원) 구 분 당분기 전분기 법인세부담액(법인세추납액.환급액) - - ±일시적차이로 인한 이연법인세 변동액 113,644,300 198,877,525 ±자본에 직접 반영된 법인세 (113,644,300) (198,877,525) 법인세비용 - - 법인세비용차감전순이익 249,369,398 (1,194,735,851) 유효세율 -% -% 19. 우발부채 및 약정사항 ( 1) 보고기간 종료일 현재 당사와 금융기관과의 주요 약정내용(단위:원) 금융기관 약정한도액 사용금액 내역 기업은행 313,500,000 313,500,000 중소기업자금대출 신한은행 500,000,000 - 기업일반자금회전대출 KEB하나은행 300,000,000 - 기업일반자금회전대출 (2) 보고기간 종료일 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 보증내용은 다음과 같습니다. 또한, 당사는 보고기간종료일 현재 대표이사로부터 차입금 등에 대하여 포괄근을 제공받고있습니다. (단위:원) 제공자 보증금액 보증내역 기술보증기금 282,150,000 차입금지급보증 서울보증보험 249,173,468 이행보증 등 (3) 보고기간 종료일 현재 당사가 타인에게 담보로 제공한 내역은 다음과 같습니다. (단위:원) 구분 보증금액 제공처 기타보증금 8,640,000 네이버 3,960,000 네이버 1,545,000 삼성SDS 합계 14,145,000 - 20. 특수관계자 거래 당분기 및 전분기중 당사의 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.(단위:원)(1) 특수관계자 구분 당분기말 전기말 비고 관계기업 ㈜시큐리티존 ㈜시큐리티존 지분율 : 30.00% ㈜네오플랜트 ㈜네오플랜트 지분율 : 45.33% 종속기업(주1) - - 지분율 : 0.00% 동일 대표이사(주2) ㈜순수자아 ㈜순수자아 지분율 : 0.00% (주1) 전분기 종속기업으로 분류되었던 (주)본아글로리는 2018년 11월 30일로 지분 전액을 매각하여 종속기업에서 제외되었습니다.(주2) 전분기중 법인명을 ㈜하울의성에서 ㈜순수자아로 변경하였습니다. (2) 매출 및 매입 등 거래와 채권채무잔액 (단위 : 원) 회사명 당분기 당분기말 매출 매입 채권 채무 ㈜시큐리티존 - 222,500,000 - 2,750,000 ㈜순수자아 - 75,707,565 - 850,245 합계 - 298,207,565 - 3,600,245 회사명 전분기 전분기말 매출 매입 채권 채무 ㈜시큐리티존 - 572,500,000 - 13,750,000 ㈜순수자아 744,600 23,090,000 - 3,587,650 ㈜본아글로리(주1) (678,182) (7,438,700) 123,200 - 합계 66,418 588,151,300 - 17,337,650 (주1) 전분기 종속기업으로 분류되었던 (주)본아글로리는 2018년 11월 30일로 지분 전액을 매각하여 종속기업에서 제외되었습니다. (3) 화장품 유통 판매를 위하여 ㈜순수자아에게 총판계약 보증금 명목으로 제11기 및 제10기에 각각 8천만원과 6천만원이 지급 되었습니다. (4) 보고기간 종료일 현재 당사는 임직원에게 주택자금지원금이 430백만원 있습니다. (5) 주요 경영진에 대한 보상 주요 경영진은 이사(등기), 이사회의 구성원 등을 포함하고 있습니다. 종업원서비스의 대가로서 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다. (단위 : 원) 구 분 당분기 전분기 급여 및 기타 단기종업원 급여 406,342,590 353,490,100 퇴직급여 33,179,562 23,218,956 합 계 439,522,152 376,709,056 21. 주당손익 분기주당순손익은 보통주 1주에 대한 분기순손익을 계산한 것이며, 그 산정내역은 다음과 같습니다.(1) 기본주당손익기본주당손익은 당사의 보통주분기순손익을 자기주식으로 보유하고 있는 보통주를 제외한 당분기의 가중평균유통보통주식수로 나누어 산정하였습니다.(단위:원,주) 계정과목 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 계속영업당분기순손익(A) 27,974,582 249,369,398 (278,252,918) (1,194,735,851) 가중평균유통보통주식수(B) 47,790,357 47,682,635 47,627,882 47,627,882 계속영업기본주당순손익(A/B) 1 5 (6) (25) (2) 희석주당순손익당분기말에는 희석화증권이 존재하지 않아 희석화효과가 없어 희석주당순손익을 계산하지 않았습니다. 22. 영업활동에서 창출된 현금 당분기와 전분기 중 영업활동 현금흐름의 내역은 다음과 같습니다.(단위:원) 구 분 당분기 전분기 1. 법인세비용차감전 순손실 249,369,398 (1,194,735,851) 2. 조정사항 1,051,956,504 1,186,347,586 이자비용 35,220,627 46,977,488 퇴직급여 203,062,239 205,192,333 감가상각비 185,340,518 202,563,618 무형자산상각비 659,179,798 568,326,333 대손상각비 - (2,057,920) 유형자산폐기손실 - 186,563,462 유형자산처분손실 - 22,469,700 유형자산처분이익 - (23,935) 매도가능증권처분이익 - (5,014,850) 외화환산손실 656,100 - 이자수익 (31,502,778) (38,648,643) 3. 순운전자본의 변동 (310,696,363) (264,924,553) 매출채권의 증가(감소) (216,029,573) 1,011,917,582 기타금융채권의 증가(감소) 178,215,789 (292,826,258) 재고자산의 감소 184,285,438 (527,706,773) 매입채무의 감소 (405,965,865) 69,723,048 기타금융채무의 증가 6,078,501 (125,788,145) 기타유동부채의 증가 38,414,927 (72,472,164) 퇴직금의 지급 (95,695,580) (248,663,750) 사외적립자산의 감소 - 20,891,907 퇴직연금자산의 납입 - (100,000,000) 합 계 990,629,539 (273,312,818) 6. 기타 재무에 관한 사항 1. 재무제표 재작성 등 유의사항당사는 2012년 12월 관계회사인 (주)정보보호기술을 흡수 합병하였습니다. 합병결과(주)코닉글로리는 존속하고 (주)정보보호기술은 소멸되었습니다. 합병 관련하여 발생한 주요 내용 및 재무제표에 미치는 영향은 2012년 8월 31일 제출한 증권신고서(합병)의 '제1부 합병의 개요'중 '기타 투자자보호에 필요한 사항'을 참고하시기 바랍니다. 관련 공시서류는 2012년 8월 31일 제출한 증권신고서 및 주요사항보고서를 참고하시기 바랍니다. 2. 대손충당금 설정현황가. 대손충당금 설정현황 (1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역은 다음과 같습니다.(단위:백만원) 구 분 계정과목 채권총액 대손충당금 대손충당금설정률 제13기분기 매출채권 3,092 39 1.3% 보증금 396 - 0.0% 합 계 3,488 39 1.1% 제12기 매출채권 2,877 39 1.4% 보증금 396 0 0.0% 합 계 3,273 39 1.2% 제11기 매출채권 3,292 42 1.3% 보증금 588 37 6.3% 합 계 3,880 79 2.0% (*) 제11기는 연결기준, 제12기 및 제13기는 개별기준으로 작성되었습니다. (2) 대손충당금 변동현황은 아래와 같습니다.(단위:백만원) 구 분 제13기 분기 제12기 제11기 1. 기초 대손충당금 잔액합계 39 79 82 2. 순대손처리액(①－②±③) - (37) (5) ① 대손처리액(상각채권액) - (37) - ② 상각채권회수액 - - (5) 3. 대손상각비 계상(환입)액 - (3) 2 4. 기말 대손충당금 잔액합계 39 39 79 ( 3) 매출채권 연령분석(단위 : 백만원) 구분 6월 이하 6월 초과1년 이하 1년 초과 계 금액 계 2,496 557 - 3,053 구성비율 81.74% 18.26% 0.0% 100.0% 3. 재고자산의 보유 및 실사내역 등가. 재고자산의 사업부문별 보유현황 (단위 : 백만원) 사업부문 계정과목 제13기 제12기 제11기 보안솔루션 원재료 608 1,162 790 상품 소 계 608 1,162 790 화장품 원재료 상품 17 12 356 소 계 17 12 356 합계 원재료 608 1,162 790 상품 17 12 356 소 계 625 1,174 1,146 총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산합계÷기말자산총계×100] 3.7 8.0 6.5 재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}] 5.0 4.4 4.7 ※ 제13기 및 제12기는 개별, 제11기는 연결 기준으로 작성되 었습니다. 나. 재고자산의 실사내역 등1) 실사일자- 매월 결산을 위하여 자체 재고자산 실사 실시- 반기 및 기말에는 전사 공식 재고자산 실사 실시- 재고조사시점과 기말시점의 재고자산 변동 내역은 해당기간 전체 재고의 입출고 내역의 확인을 통해 재무상태표 보고일 기준 재고자산의 실재성을 확인2) 재고실사시 전문가의 참여 또는 감사인의 입회여부- 사내보관재고 : 폐창식 조사 실시- 사외보관재고 : 미매출 재고에 대해선 물품보유확인서 징구- 외부감사인은 회사의 기말재고실사에 입회ㆍ확인하고 일부 항목에 대해 표본 추출하여 그 실재성 및 완전성 확인 3) 재고자산실사내역(단위 : 백만원) 계정과목 취득원가 보유금액 평가충당금 기말잔액 비 고 원재료 706 706 (98) 608 - 상품 17 17 - 17 - 합 계 723 723 (98) 625 - 4. 공정가치 평가내역동 내용은 'III. 재무에 관한 사항' 중 '4. 범주별 금융상품 및 공정가치'를 참고하시기 바랍니다. ◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#*진행률적용수주계약현황*.dsl 5. 채무증권 발행실적 등 채무증권 발행실적 (기준일 : - ) (단위 : 원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - - - ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - 전자단기사채 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 회사채 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 : 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다. V. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 감사의견 감사보고서 특기사항 제13기(당기) 정동회계법인 - - 제12기(전기) 정동회계법인 적정 - 제11기(전전기) 정동회계법인 적정 - 2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제13기(당기) 정동회계법인 제13기 재무제표 감사 60,000 - 제12기(전기) 정동회계법인 제12기 재무제표 감사 50,000 434시간 제11기(전전기) 정동회계법인 제11기 재무제표 감사 50,000 450시간 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제13기(당기) - - - - - 제12기(전기) - 세무조정용역 - 6,000 - 제11기(전전기) - 세무조정용역 - 6,000 - 4. 회계감사인의 변경 : 해당 사항이 없습니다. 5. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제당사는 설립일 이후 감사의 감사보고서상 내부통제에 이상이 발견되지 않았습니다. 이에 기재를 생략합니다. 나. 내부회계관리제도회계감사인의 평가내용중에 내부통제구조에 중대한 결함이 지적되지 않았습니다. VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성보고서 제출기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사, 1명의 사외이사 등 4명으로 구성되어 있습니다.기타 이사회 구성 및 의무 등 자세한 사항은 당사 정관을 참조하시기 바랍니다.※ 이사의 인적사항은 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.나. 주요 의결 사항 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비 고 19-01 2019.01.31 2018년 내부회계관리제도 운영 실태 보고 가결 - 19-02 2019.02.08 제12기 내부결산 재무제표 승인의 건 가결 19-03 2019.03.06 제12기 결산 재무제표 확정 승인의 건 / 정기주주총회 개최의 건/제12기 정기주주총회 전자투표 채택 승인 결의의 건 가결 - 19-04 2019.03.26 대표이사 중임의 건 가결 - 19-05 2019.07.08 기존사업 강화의 건 가결 - 19-06 2019.07.29 WIPS 사업확장의 건 가결 - 19-07 2019.08.12 사업강화 자금조달방법 결정의 건 가결 - 19-08 2019.09.18 신주발행 제3자배정 유상증자의 건 가결 - 다. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역 회 차 개최일자 사외이사 참석인원 표결 비 고 19-01 2019.01.31 1(1) 찬성 - 19-02 2019.02.08 0(1) - - 19-03 2019.03.06 1(1) 찬성 - 19-04 2019.03.26 1(1) 찬성 - 19-05 2019.07.08 0(1) - - 19-06 2019.07.29 0(1) - - 19-07 2019.08.12 0(1) - - 19-08 2019.09.18 0(1) - - 라. 이사의 독립성 (1) 이사회 구성원 및 선임에 관한 사항당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사 및 사외이사) 에서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. (2) 사외이사후보추천위원회당사는 보고서 제출일 현재 사외이사후보추천위원회를 구성하고 있지 않습니다. 마. 사외이사의 전문성(1) 당사의 사외이사는 산업, 경영 및 재무 분야 전문가로서 사외이사로서 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있습니다. - 미국 카네기멜론대학교 경영학 박사 - 세종대학교 경영대학 부교수 ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_01_사외이사_교육_실시현황 (2) 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2019년 06월 07일 경영기획팀 류승희이사 해당사항 없음 외감법 주요 개정법규 (3) 사외이사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영기획팀 5명 부장1명, 차장2명,대리1명, 사원1명(평균 5년) - 이사회 개최, 안건정리 송부- 사외이사 활동 지원 및 보고 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사에 관한 사항당사는 보고서 제출기준일 현재 감사위원회를 별도로 두고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명(조동환)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독 할 수 있으며, 제반업무와관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 이를 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두어 독립성을 보장합니다. 제48조(감사의 직무와 의무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. ③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ④ 감사에 대해서는 정관 제37조 제3항의 규정을 준용한다. ※ 감사의 인적사항은 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다. 나. 감사의 주요활동내역 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비 고 19-01 2019.01.31 2018년 내부회계관리제도 운영 실태 보고 가결 - 19-02 2019.03.06 제12기 결산 재무제표 확정 승인의 건 / 정기주주총회 개최의 건 / 제12기 정기주주총회 전자투표 채택 승인 결의의 건 가결 - 19-03 2019.03.26 대표이사 중임의 건 가결 - ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_02_감사_교육_실시현황 다. 감사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 주요 교육내용 2019년 06월 07일 경영기획팀 외감법 주요 개정법규 2019년 10월 17일 코스닥협회 바람직한 지배구조와 기업공시최근 코스닥시장 관련 정책제도 변경사항 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_02_감사_지원조직_현황 라. 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영기획팀 5 부장1명, 차장2명,대리1명, 사원1명(평균5년) -감사업무지원-요청자료 대응 ◆click◆『준법지원인 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인_지원조직_*.dsl 43_02_준법지원인_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다. 마. 준법지원인 지원조직 현황: 해당사항 없음 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하지 않고 있습니다.당사는「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도를 채택하여 2019년 3월 26일 정기주주총회에서 활용하였습니다. 또한, 이 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하여 주주들이 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사할 수 있도록 하였습니다. 나. 소수주주권의 행사여부당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.다. 경영권 경쟁당사는 공시대상 기간 중 경영지배권에 관한 경쟁이 발생하지 않았습니다. VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 조명제 본인 보통주 5,559,720 11.67 5,559,720 10.98 - 장윤석 임원 보통주 20,000 0.04 20,000 0.04 - 김승태 임원 보통주 0 0 0 0 - 신경애 처 보통주 107,240 0.23 107,240 0.21 - 계 보통주 5,686,960 11.93 5,686,960 11.23 - 우선주 - - - - - ※ 상기 기초는 2019년 1월 1일 기준이며, 기말은 2019년 9월 30일 기준입니다. ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 2. 주식 소유현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 조명제 5,559,720 10.98 보통주 - - - - 우리사주조합 30,000 0.06 보통주 3. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ① 회사의 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식의 총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 4. 증권거래법 제 192조의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 5. 회사가 경영상 필요로 외국인 투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 6. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자 및 법인 등에게 신주를 발행하는 경우 7. 신규사업에의진출 및 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산.판매.자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 8. 회사의 경영, 기술,판매 등과 관련하여 당 회사와 전략적 제휴관계에 있거나 전략적 제휴관계를 맺고자 하는 국내외의 금융기관 ,기관투자자 및 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 9. 회사의 신규 사업에의 진출 또는 사업의 확장을 위한 자금의 조달등과 관련하여 당 회사와 전략적 제휴관계에 있거나 전략적 제휴관계를 맺고자 하는 국내외의 금융기관 ,기관투자자 및 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 10. 차입금 상환, 회사의 구조조정 또는 경영정상화를 위하여 국내외 금융기관 ,기관투자자 또는 법인 등에게 신주를 발행하는 경우 11. 상법 제 418조 제 2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자 및 법인 등에게 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 3월중 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일 ~ 1월 31일 명의개서대리인 국민은행 주주의 특전 없음 공고게재신문 한국경제신문 4. 최근 6개월 간의 국내시장 주가 및 거래실적 (단위 : 주, 원) 종 류 04월 05월 06월 07월 08월 09월 기명식보통주 최고 720 662 620 630 741 815 최저 641 561 547 567 550 714 월간거래량 16,079,899 4,192,535 19,736,616 6,373,172 19,371,630 9,492,911 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 소액주주현황 (기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 4,072 99.73 36,812,083 77.25 - VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 임원 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 조명제 남 1964년 08월 대표이사 등기임원 상근 경영총괄 고려대학교 경영학부 졸업전)에이피시스템(주) 전무이사현)코닉글로리 이사 5,559,720 - - 12년5개월 2022년 03월 29일 장윤석 남 1968년 10월 사내이사 등기임원 상근 경영기획총괄 경희대학교 법학과 졸업전)우리투자증권 IB사업부현)코닉글로리 이사 20,000 - - 11년7개월 2022년 03월 29일 김승태 남 1974년 12월 사내이사 등기임원 상근 사업본부총괄 한양대학교 산업공학과전)(주)넥스트테크놀로지현)코닉글로리 사업본부장 - - - 8년4개월 2020년 03월 28일 류승희 남 1963년 08월 사외이사 등기임원 비상근 경영자문 미국 카네기멜론대학교 경영학 박사현)세종대학교 경영대학 부교수 25,000 - - 8년4개월 2020년 03월 28일 조동환 남 1963년 06월 감사 등기임원 비상근 내부감사 서울대학교 경제학과 졸업전)산동회계법인 근무현)조동환회계사무소 대표 - - - 12년2개월 2022년 03월 26일 직원 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 전체 남 38 - - - 38 3.1 1,548 50 - 전체 여 5 - - - 5 5.7 150 45 - 합 계 43 - - - 43 3.1 1,698 49 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 2 147 73 - 보고서 제출일 현재 재직중인 임원에 대한 보수임. 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사의수(사외이사의수) 4 1,000 - 감사의수 1 100 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 423 85 - 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 408 136 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 6 6 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 9 9 - 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : ) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - (*)개인별 5억원 초과하는 인원 없음. 2. 산정기준 및 방법 (단위 : ) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl IX. 계열회사 등에 관한 사항 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 1. 관계 및 계열회사 지분현황 (단위 : %) 출자회사 피출자회사 (주)코닉글로리 (주)네오플랜트 (주)시큐리티존 (주)순수자아 (주)코닉글로리 - 45.33 30.00 - (주)네오플랜트 - - - - (주)시큐리티존 - - - - (주)순수자아 - - - - 2. 회사와 관계 및 계열회사간 임원 겸직 현황 겸 직 자 겸 직 회 사 성 명 직 위 회사명 직 위 조명제 대표이사 (주)순수자아 대표이사 장윤석 사내이사 (주)순수자아 사내이사 3. 타법인출자 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 (주)시큐리티존(비상장)(주1) 2015년 11월 03일 투자 600 60,000 30.00 454 - - - 60,000 30.00 454 712 13 (주)네오플랜트(비상장) 2008년 05월 28일 투자 5,011 60,946 45.33 - - - - 60,946 45.33 - - - (주)이엠티(코넥스상장)(주2) 2011년 05월 27일 투자 3,000 737,950 7.35 1,771 - - 403 737,950 7.35 2,288 20,761 -794 합 계 858,896 - 2,225 - - 403 858,896 - 2,742 21,473 -781 (주1) 시큐리티존의 최근사업연도 재무현황은 2018년 12월 31일 기준입니다. (주2) 이엠티의 최근사업연도 재무현황은 2018년 12월 31일 기준입니다. X. 이해관계자와의 거래내용 : 해당 사항이 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2019년 9월 30일) (단위 : ) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 2. 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 - - - - - - - - - - - - - - ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 3. 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 유상증자(제3자배정) 2015년 07월 14일 운영자금 1,880 운영자금 1,880 - 유상증자(제3자배정) 2015년 11월 03일 운영자금 599 운영자금 599 - 유상증자(제3자배정) 2017년 01월 12일 운영자금 2,570 운영자금 2,570 - 유상증자(제3자배정) 2019년 09월 26일 운영자금 2,000 운영자금 - 미사용 4. 외국지주회사의 자회사 현황 (기준일 : ) (단위 : ) 구 분 A지주회사 B법인 C법인 D법인 ... 연결조정 연결 후금액 매출액 ( ) 내부 매출액 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) - 순 매출액 - 영업손익 ( ) 계속사업손익 ( ) 당기순손익 ( ) 자산총액 ( ) 부채총액 ( ) 자기자본 ( ) 자본금 ( ) 감사인 - 감사ㆍ검토의견 - 비 고 5. 주요경영사항신고내용의 진행상황등가. 주주총회의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제12기주주총회(2019.3.26) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인"""" - 제11기주주총회(2018.3.28) 제1호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제2호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인" - 제10기주주총회(2017.3.23) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인""" - 제9기주주총회(2016.3.29) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인"""" - 제8기주주총회(2015.3.20) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 자본감소(무상감자)의 건제6호 의안 : 주식분할(액면분할)의 건 원안대로 승인""""" - 제7기주주총회(2014.3.28) 제1호 의안 : 제7기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인"""" - 제6기주주총회(2013.3.29) 제1호 의안 : 제6기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인""""" - 임시주주총회(2012.10.26) 제1호 의안 : 합병계약 승인의 건 제2호 의안 : 신규이사 선임의 건 원안대로 승인" - 제5기주주총회(2012.3.23) 제1호 의안: 제5기 대차대조표, 손익계산서, 결손금, 처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안: 정관 일부 변경의 건제3호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제4호 의안: 감사보수 한도 승인의 건 원안대로 승인""" - 제4기주주총회(2011.3.25) 제1호 의안: 제4기 대차대조표, 손익계산서, 결손금, 처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건제3호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제4호 의안: 감사보수 한도 승인의 건 원안대로 승인""" - 제3기주주총회(2010.3.26) 제1호 의안: 제3기 대차대조표, 손익계산서, 결손금, 처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안: 정관일부 변경의 건제3호 의안: 이사 선임의 건제4호 의안: 감사 선임의 건제5호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제6호 의안: 감사보수 한도 승인의 건 원안대로 승인""""" - 제2기주주총회(2009.3.26) 제1호 의안: 제2기 대차대조표, 손익계산서, 결손금, 처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안: 정관일부 변경의 건제3호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제4호 의안: 감사보수 한도 승인의 건 원안대로 승인""" - 제1기주주총회(2008.3.28) 제1호 의안 : 제1기 대차대조표, 손익계산서,결손금처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인"""" - 6. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건등 : 해당 사항이 없습니다. 나. 채무보증 현황 : 해당 사항이 없습니다. 다. 채무인수약정 현황 해당사항이 없습니다. 라. 그밖의 우발부채 등 해당 사항이 없습니다. 7. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 : 해당 사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 : 해당 사항이 없습니다. ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 38_보호예수현황 8. 보호예수 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 보통주 2,989,533 2019년 10월 15일 2020년 10월 15일 1년 모집(전매제한) 2,989,533 중소기업기준검토표 중소기업기준검토표.jpg 중소기업기준검토표 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 : 해당 사항이 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 : 해당 사항이 없습니다.