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슈프리마에이치큐 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 슈프리마에이치큐
대 표 이 사 : 이 재 원
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 정자일로 248 16층
(전 화) 031-783-4505
(홈페이지) http://www.suprema.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 박 인 환
(전 화) 031-783-4505
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)슈프리마비브이	2000.04.19.	경기도 성남시 중원구사기막골로62번길	지문인식 제품공공 프로젝트수행 및 국내판매	4,340	지분율62.88%	-

(주)슈프리마인베스트먼트	2010.05.17.	서울시 서초구강남대로	벤처기업 및 중소기업창업 투자	7,167	지분율100%	-

북경슈프리마바이오매트릭스유한회사	2015.03.03	중국 북경시서성구 득성문외대가	해외사업 지원	618	지분율100%	-

(주)슈프리마씨에스	2016.04.14	경기도 성남시 분당구정자일로 248	신규사업 투자 및 M	-	지분율100%	-

※ 주요종속회사 여부 판단기준 ① 직전사업연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상 ② 자산총액이 750억원 이상

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)슈프리마씨에스	신규사업진출

-	-

연결제외	-	-

-	-

다. 회사의 법적, 상업적 명칭- 국문 표기 : 주식회사 슈프리마에이치큐- 영문 표기 : Suprema HQ Inc.- 약식 표기 : (주)슈프리마에이치큐 라. 설립일자 및 존속기간

- 설립일 : 2000년 05월 04일
- 당사는 2015년 12월 31일 (수)슈프리마에이치큐(존속법인)과 (주)슈프리마(신설법인)
으로 인적분할하였습니다. 이에 따라 당사는 상호를 (주)슈프리마에이치큐로 변경하
였으며 ID솔루션사업과 융합보안사업 이외에 지주사업 등을 영위하는 지주회사로 전
환하였습니다. (공정거래위원회 전환 승인일 : 2016년 10월 06일)

마. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 - 주 소 : 경기도 성남시 분당구 정자일로 248 파크뷰타워 16층- 전 화 : 031-783-4505- 홈페이지 : www.suprema.co.kr 바. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의하여 중소기업에 해당됩니다.

[중소기업 자가검증표]

구 분	적용요건	당사현황	비 고

업종기준	중소기업 해당 사업을 주된 사업으로 영위할 것
- 정보처리 및 기타 컴퓨터운영 관련	출입통제 시스템, 소프트웨어 개발	적 합

규모기준	종별로 종업원수 또는 매출액이 규모기준 이내일 것
- 종업원수: 300인 미만
- 매출액: 1,000억원 이하	- 보고서 작성 기준일 현재: 110명- 2015년도 매출액: 없음	적 합

독립성기준	① 직전 사업연도 말일 현재 대차대조표에 표시된 자산 총액이 5천억원 이상인 법인이 발행주식총수의 30%이상을 소유하고 있는 기업이 아닐 것
② 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제14조제1항의 규정에 의한 상호출자제한 기업진단에 속하지 아니하는 회사일 것	독립성 충족	적 합

중소기업
졸업기준	자산총액 5,000억원 이상	해당사항 없음	적 합

사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 (1) 지주회사 주요 사업의 내용 당사는 출입보안 및 근태관리 시스템, 출입 보안 및 근태관리와 영상감시 보안을 융합한 통합 보안 시스템, 전자여권판독기를 기반으로 한 출입국관리 시스템과 경찰청에서 범죄자 신원확인에 쓰이는 지문감식솔루션 및 지문 라이브스캐너 제품 등의 공급을 주요사업으로 영위하고 있습니다. 또한 당사는 2016년 10월 6일, 공정거래위원회로부터 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에서 규정한 지주회사의 요건을 충족한다는 지주회사 전환신고에 대한 심사결과를 통보받아 (주)슈프리마를 포함하여 총 4개의 자회사의 주식을 소유하고 그 회사를지배하는 것을 목적으로 하는 지주회사로서, 투명한 기업지배구조를 바탕으로 자회사들의 자율경영과 책임경영을 통해 지속성장할 것입니다. ( 2) 자회사 주요 사업의 내용 당사는 지주회사로서 보고서 작성 기준일 현재 자회사는 총 4개사입니다.

회사명	주요사업	비 고

(주)슈프리마	바이오인식 시스템 및 바이오인식 솔루션	-

(주)슈프리마비브이	지문인식 제품공공 프로젝트 수행 및 국내판매	-

(주)슈프리마인베스트먼트	벤처기업 및 중소기업 창업 투자	주1)

(주)슈프리마씨에스	신규사업 투자 및 M	-

주1) (주)슈프리마인베스트먼트는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제8조의2 행위제한 규정(일반지주회사의 금융보험업 국내회사 주식소유 금지)에 위반됨에 따라 지주회사 전환일(2016.06.25)로부터 2년 이내에 위반사항을 해소할 예정입니다.

기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다. (3) 향후 추진하려는 신규사업 당사는 보고서 제출 기준일 현재 새로이 추진하였거나, 이사회 결의 등을 통하여 향후 새로이 추진하기로 구체화된 신규사업 부문은 없습니다. 아. 계 열회사에 관한 사항 보고서 작성 기준일 현재 당사의 계열회사는 총 6개사이며, 개요는 아래와 같습니다.

구 분	회사명	목 적 사 업	당사의 지분율

국 내상장법인	㈜슈프리마	바이오인식 시스템 및 바이오인식 솔루션	23.60%

국 내비상장법인	㈜슈프리마비브이	바이오인식 제품에 대한 공공프로젝트 수행 및 국내판매	62.88%

㈜슈프리마인베스트먼트	벤처기업 및 중소기업 창업 투자	100.00%

㈜슈프리마씨에스	신규사업 투자 및 M	100.00%

㈜나란테크	소프트웨어, 솔루션, ASP 연구개발	27.08%

해 외비상장법인	북경슈프리마바이오매트릭스유한회사	해외사업 지원	100.00%

계열회사에 관한 세부사항은 본 보고서 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 본점소재지의 변경

변경일	본점소재지	비 고

2000년 05월	서울 관악구 봉천동 1592-9 동산빌딩 2층	법인설립

2001년 05월	서울시 서초구 양재동 13-21 동천빌딩 5층	-

2005년 09월	경기도 성남시 분당구 정자일로 248 (파크뷰타워) 16층	-

나. 회사의 주된 변동사항

구 분	변동사항

2000년	05월	㈜슈프리마 설립, 설립자본금 20백만원

05월	벤처기업 확인(기술평가기업, 중소기업청)

2007년	02월	1차 무상증자(1주당 2주 비율)

12월	슈프리마비브이 인수(지분율 51%)

2008년	07월	코스닥 증권 시장 상장

2009년	06월	2차 무상증자(1주당 1주 비율)

09월	6차 유상증자(1,200,000주/ 전체주식의 19.72%)

09월	3차 무상증자(1주당 1주 비율)

2010년	05월	(주)슈프리마비브이의 유상증자 참여로 16,932주 추가 취득(지분율 55.54%)

05월	(주)슈프리마인베트스먼트 설립(지분율 100%)

2011년	04월	주식매수선택권 행사에 따른 추가 상장(160,000주/ 총 주식수 14,728,000주)

05월	(주)슈프리마비브이의 지분 추가매입 13,440주 추가 취득(지분율 62.88%)

2014년	03월	(주)나란테크 지분 투자 (최초 지분율 40%, 보고일 현재 27.08%)

2015년	03월	북경슈프리마바이오매트릭스유한회사 설립(지분율 100%)

12월	(주)슈프리마에서 (주)슈프리마에이치큐로 상호 변경 : 인적분할을 통해 (주)슈프리마 신규설립

2016년	02월	코스닥시장 변경상장

04월	(주)슈프리마씨에스 설립 (지분율 100%)

06월	현물출자에 의한 유상증자 (2,824,113주/ 전체주식의 26.97%)

10월	지주회사 전환승인 (전환기준일 : 6월 25일)

다. 종속회사의 연혁 (1) ㈜슈프리마비브이

구 분	주요 연혁 및 변동사항

2000년	04월	㈜슈프리마비브이 설립 (설립자본금 5억 5천만 원)

04월	한국 소프트웨어 산업협회 SI업체 등록

04월	조달청 입찰업체 등록

06월	벤처기업 지정 (서울중소기업청)

06월	기업부설연구소 설립 (한국산업기술진흥협회)

2001년	10월	자본금 증자 (8억 3천만 원)

2007년	12월	슈프리마에이치큐가 지분 출자(지분율 51%)

2010년	05월	유상증자 실시(33,200주/전체주식의 20%/슈프리마에 16,932주 배정)

(2) ㈜슈프리마인베스트먼트

구 분	주요 연혁

2010년	05월	(주)슈프리마인베스트먼트 법인설립 (㈜슈프리마 50억 원 자본 전액출자)

06월	중소기업청 중소기업창업투자 회사 등록

06월	자본계정 1호 투자

07월	중소기업청 한국모태펀드 2차 출자사업 창업초기 기업 운용사 선정 (한국모태펀트 70억 원 출자 확약)

10월	슈프리마인베스트먼트 포텐셜 1호 조합 결성 완료 (조합결성 총액 100억 원)

2011년	01월	포텐셜 1호 조합 1호 투자 집행 (㈜메디셀)

07월	포텐셜 1호 조합 4호 투자 집행 (㈜치우아이엘)

12월	자본계정 투자 ㈜사파이어테크놀로지 주식 코스닥 상장 및 회수 시작

2012년	01월	서울대학교 대학기술지주 회사와 대학창업펀드 업무제휴

03월	중소기업청 모태펀드1차 정시 출자사업 대학펀드 운용사 선정

06월	코스닥 상장사 B/W 60억 원 자본 계정 투자 집행 (㈜나노트로닉스)

07월	슈프리마인베스트먼트-에스엔유 포텐셜 2호 조합 결성 완료 (결성총액 100억 원)

08월	슈프리마인베스트먼트-에스엔유 포텐셜2호 조합 1호 투자 집행 (㈜스타일쉐어)

2013년	05월	모태펀드 2013년 1차 출자사업 창업초기조합 운용사 선정

09월	슈프리마인베스트먼트 테크스타 3호 투자조합 결성 (결성총액 200억 원)

2014년	12월	㈜슈프리마에이치큐 출자 전환 (25억 원)

2015년	03월	TIPS(민간투자주도형 기술창업지원) 운영사 선정

08월	NAVER-슈프리마 청년창업 5호 투자조합 결성 완료(결성총액 200억원)

10월	슈프리마 4호 특허기술사업화 조합 결성 완료(결성총액 100억원)

2016년	04월	투자연계형 기업성장 R 지원사업 출자기관 선정(미래창조과학부-KOITA)

08월	성장사다리 펀드 운용사 선정(한국성장금융)

(3) 북경슈프리마바이오매트릭스유한회사

구 분	주요 연혁

2015년	03월	북경슈프리마바이오매트릭스유한회사 법인 설립 (지분 100%)

12월	㈜슈프리마에이치큐 자본 1차 출자 (총 자본금 USD1,050,000 중 USD525,000)

(4) (주)슈프리마씨에스

구 분	주요 연혁

2016년	04월	(주)슈프리마씨에스 법인 설립 (지분 100%)

06월	㈜슈프리마에이치큐 자본 출자 (총 96억 원)

라. 최대주주의 변동 - 해당사항 없습니다.마. 상호의 변경

- 당사는 2015년 12월 31일 인적분할함에 따라 상호를 (주)슈프리마에이치큐로 변
경하였습니다.

바. 합병, 분할 등 (1) 인적분할 당사는 2015년 7월 8일 개최된 이사회에서 (주)슈프리마에이치큐(분할되는 회사, 상호변경)와 (주)슈프리마(인적분할신설회사)로 분할하기로 결의하였고, 2015년 11월 12일 임시주주총회에서 이를 승인하였습니다. 또한 2016년 2월 5일 한국거래소 코스닥시장에 존속법인인 (주)슈프리마에이치큐는 변경상장되었으며, 인적분할신설회사인 (주)슈프리마는 2016년 2월 재상장되어 당 보고서는 해당 내용을 반영하여 작성되었습니다.

구 분	일 자

이사회결의일	2015.07.08

분할계획서 작성일	2015.07.08

주요사항보고서 제출일	2015.07.08

분할 주주총회를 위한 주주확정일	2015.10.06

분할계획서 승인을 위한 주주총회일	2015.11.12

분할기일	2015.12.31

분할보고총회일 및 창립총회일	2015.12.31

분할보고일	2015.12.31

분할등기일	2016.01.04.

기타일정 주식명의개서 정지공고일 주식명의개서 정지기간 주주총회 소집통지서 발송 및 소집공고 구주권 제출 공고일 구주권 제출 기간 매매거래정지기간 변경상장 및 재상장일	2015.09.21 2015.10.07 ~ 2015.10.14 2015.10.27 2015.11.13 2015.11.13 ~ 2015.12.21 2015.12.18 ~ 2016.02.04 2016.02.05
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2011년 04월 05일	주식매수선택권행사	보통주	160,000	500	2,000	-

2015년 12월 31일	-	보통주	7,080,273	-	-	분할에 따른 주식병합, 주1)

2016년 06월 24일	유상증자(일반공모)	보통주	2,824,113	500	9,056	현물출자, 주2)

주1) 회사는 2015년 12월 31일 인적분할에 따라 분할전 발행주식수 14,728,000주(자본금7,364,000,000원)에서 7,080,273주(자본금 3,540,136,500원)가 감소되었습니다. 이에 분할후 발행주식총수는 7,647,727주, 자본금은 3,823,863,500원(액면가 500원)이 되었습니다.
주2) 해당 유상증자는 (주)슈프리마 기명식 보통주식을 보유하고 있는 주주 중 청약에 응한 주주로부터 해당주식을 현물출자 받고 이의 대가로 당사 보통주식을 신주로 발행하여 부여하는 방식입니다. 현재 발행주식총수는 10,471,840주입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	10,000,000	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,552,113	942,000	18,494,113	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	7,080,273	942,000	8,022,273	-

1. 감자	7,080,273	-	7,080,273	회사 분할에 따른 주식 병합

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	942,000	942,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	471,840	-	10,471,840	-

Ⅴ. 자기주식수	508,820	-	508,820	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,963,020	-	9,963,020	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	207,852	-	-	-	207,852	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	296,580	-	-	-	296,580	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	4,388	-	-	-	4,388	인적분할에 따른 단주인수

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	508,820	-	-	-	508,820	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,471,840	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	508,820	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,963,020	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통해 배당을 실시하고 있습니다. 당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.제12조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다. 다만, 회사의 설립으로 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 그 기산일은 2016년 1월 1일로 한다.제54조(이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

가. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기 3분기(2016년)	제16기(2015년)	제15기(2014년)

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,592	12,801	14,742

주당순이익 (원)	195	909	1,035

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-