케이알엠 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경상황 (1) 당사의 공시대상기간중 공시를 통해 공시한 내용이 이행되지 않거나 변경된 내용은 하기와 같습니다.

최초공시일	제목	내용	진행(변경)사항

2018.02.02	최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결	* 최초 공시내용 당사의 최대주주 및 특수관계인 보유하고 있는 보유주식양 도 계약 체결 1. 계약체결일 : 2018년 2월 2일 2. 총 양수도 금액 : 금12,000,000,000원	- 18.03.21 정정공시 → 잔금 미납으로 계약 해제

2018. 02. 02	주요사항보고서(제3자배정 유상증자결정)	* 최초 공시내용 1. 발행방법 : 제3자배정 유상증자 신주교부 2. 배정주식수 : 802,568주 3. 신주발행가액 : 6,230원 4. 총납입 금액 : 4,999,998,640원	- 18.03.23 유상증자 불발행 → 청약자의 주금미납

2018. 02.06	주요사항보고서(제3자배정 유상증자결정)	* 최초 공시내용 1. 발행방법 : 제3자배정 유상증자 신주교부 2. 배정주식수 : 154,559주 3. 신주발행가액 : 6,470원 4. 총납입 금액 : 999,996,730원	- 18.03.23 유상증자 불발행 → 청약자의 주금미납

2018.08.28	주요사항보고서(제3자배정 유상증자결정)	* 최초 공시내용 1. 발행방법 : 제3자배정 유상증자 신주교부 2. 배정주식수 : 3,846,151주 3. 신주발행가액 : 6,500원 4. 총납입금액 : 24,999,981,500원	- 발행내역 1) 발행주식수 : 2,853,066주 2) 신주발행가액 : 3,505원 3) 총납입금액 : 9,999,996,330원

(2) 당사는 공시대상기간중 2건의 불성실공시법인 지정을 받았으며, 관련내역은 하기와 같습니다.

유형	공시번복

내용	최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 철회 유상증자결정(제3자배정) 철회

원공시일	2018-02-02

공시일	2018-03-23

지정예고일	2018-03-23

지정일	2018-04-17

부과벌점	5.0

공시위반제재금(원)	8,000,000

공시책임자 등 교체요구 여부	미해당

- 교체요구 대상	-

- 교체사유	-

최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)	5.0

근거규정	코스닥시장공시규정 제28조,제32조 및 제34조

* 상기 공시위반제재금은 전액 납부하였습니다.

유형	공시변경

내용	유상증자 발행주식수, 발행금액 100분의 20 이상 변경

원공시일	2018-08-28

공시일	2019-04-09

지정예고일	2019-04-15

지정일	2019-05-13

부과벌점	5.0

공시위반제재금(원)	-

공시책임자 등 교체요구 여부	미해당

- 교체요구 대상	-

- 교체사유	-

최근 1년간 불성실공시법인 부과 벌점(당해 부과벌점 포함)	5.0

근거규정	코스닥시장공시규정 제29조 및 제32조

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제18기정기주주총회 (2017.03.28)	- 제18기 사업연도 영업보고 및 재무제표 승인 건 - 정관 일부 개정의 건 - 이사 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건 - 감사 보수한도 승인의 건 - 임원 퇴직금 규정 개정의 건 - 주식매수선택권 부여의 건	가결	-

제19기정기주주총회 (2018.03.30)	- 제19기 사업연도 영업보고 및 재무제표 보고 건 - 제19기 사업연도 회계 및 업무에 대한 감사 실시 결과 보고	-	-

임시주주총회(2018.07.25)	- 정관 일부 변경의 건 - 사내이사 선임의 건 - 감사 선임의 건	가결	-

제20기정기주주총회(2019.03.26)	- 제20기 사업연도 영업보고 및 재무제표 승인 건 - 이사 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건 - 감사 보수한도 승인의 건 - 정관 일부 개정의 건	가결	-

3. 중요한 소송사건 '해 당사항 없습니다'

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

'해 당사항 없습니다'5. 그 밖의 우발채무 등 현황

신용보강 제공 현황(단위 : 천원)

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

'해 당사항 없습니다'장래매출채권 유동화 현황

(단위 : 천원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

'해 당사항 없습니다'장래매출채권 유동화채무 비중

(단위 : 천원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

'해 당사항 없습니다'

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2017.01.01. ~ 2019.12.31.) (단위 : 건, 천원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2017.01.01. ~ 2019.12.31.) (단위 : 천원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - -

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정유상증자	11회차	2018.06.12	재무구조 개선 및 신사업 투자	4,999,992	운영자금 등	4,999,992	-

제3자배정유상증자	12회차	2018.12.28	재무구조 개선 및 신사업 투자	2,499,998	차입금상환 등	2,499,998	-

제3자배정유상증자	13회차	2019.04.09	재무구조 개선 및 신사업 투자	10,000,000	타법인 출자 등	10,000,000	-

무기명식 무보증 사모 전환사채	1회차	2019.04.09	운영자금	10,000,000	-	1,276,060	예금 보관중

-	합 계	-	-	27,499,900	-	18,776,050	-

외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 천원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( -)	-

내부 매출액	( -)	( -)	( -)	( -)	( -)	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( -)	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( -)	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( -)	-

자산총액	-	-	-	-	-	( -)	-

부채총액	-	-	-	-	-	( -)	-

자기자본	-	-	-	-	-	( -)	-

자본금	-	-	-	-	-	( -)	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 천원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

보호예수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주 (*1)	541,125	2019.01.11	2020.01.11	1년	증권신고서 면제(사모, 한국예탁결제원에 1년간 보호예수)	7,945,470

보통주 (*2)	2,853,066	2019.05.13	2020.05.13	1년	증권신고서 면제(사모, 한국예탁결제원에 1년간 보호예수)	10,798,536

(*1) 당사는 재무구조개선 및 신사업 투자를 통한 회사의 경영목적 달성을 위해 2018 년 12월 20일 이사회 결의에서 제3자배정 유상증자를 실시하기로 결의 하였 으며, 2018년 12월 28일 청약대금 납입에 따라 신주 541,125주를 발행가액 4,6 20원에 발행하였고 1년간 보호예수중입니다.(*2) 당사는 재무구조개선 및 신사업 투자를 통한 회사의 경영목적 달성을 위해 2018 년 08월 28일 이사회 결의에서 제3자배정 유상증자를 실시하기로 결의 하였 으며, 2019년 04월 09일 청약대금 납입에 따라 신주 2,853,066주를 발행가액 3 ,505원에 발행하였고 1년간 보호예수중입니다.

9. 중소기업기준 검토표

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 중소기업에 해당됩니다.