eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
엑시콘 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 엑시콘
대 표 이 사 : 박 상 준
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 판교로255번길 28
(삼평동, 디에이치케이솔루션빌딩7층)
(전 화) 031-696-3100
(홈페이지) http://www.exicon.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 송 준 혁
(전 화) 031-696-3100
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Exicon Japan Corporation	2006.12.01	#4-8-22 TAKANAWA,MINATO-KU,TOKYO,JAPAN	반도체장비연구용역	128,905	지분율100%	미해당 주)

MEMORFI LIMITED	2016.04.18	188 SAN WAN RD SHEUNG SHUI NT HONG KONG	반도체테스트및 부품제조	-	지분율82%	미해당 주)

주) 주요종속회사 판단기준 ① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10%이상인 종속회사

② 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	MEMORFI LIMITED	신규설립

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적 ·상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 엑시콘"이라고 표기합니다. 영문으로는 Exicon Co., Ltd.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기 시 (주)엑시콘 이라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 반도체 메모리 Component, Module 제품 및 광소자 테스트를 위한 시스템의 개발, 제조 및 판매를 목적으로 2001년 3월 8일에 주식회사 테스트이엔지로 설립되었으며, 2005년 8월 9일자로 상호를 주식회사 엑시콘으로 변경하였습니다. 회사는 2014년 12월 24일에 당사의 주식을 한국거래소가 개설한 코넥스 시장에 상장하였으며, 2015년 10월 22일 코스닥시장에 이전 상장 되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 - 본사의 주소 : 경기도 성남시 분당구 판교로 255번길 28 (삼평동,디에이치케이솔루션빌딩 7층)- 전화번호 : 031-696-3100- 홈페이지 : http://www.exicon.co.kr 마. 중소기업 해당 여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 동법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당됩니다. 바. 대한민국에 대리인이 있는 경우 - 해당사항 없습니다. 사. 주요 사업의 내용

당사는 반도체 검사장비 제조 및 반도체 검사 용역 사업을 영위하고 있습니다. 당사의 주요사업의 내용에 대한 자세한 사항은 동 공시서류의 Ⅱ.사업의내용을 참조하시기 바랍니다. (1) 회사(엑시콘)의 목적 사업

목 적 사 업	비 고

1. 반도체 장비의 개발, 제조, 수리, 조립, 판매 및 임대업	정관상사업의 목적

2. 반도체 및 전자부품, 기타 관련제품의 개발, 제조, 수리, 검사, 조립, 판매업

3. 전자기기, 유ㆍ무선통신기기, 산업기기, 정밀기계의 개발, 제조, 수리, 판매 및 임대업

4. 바이오 관련 제품 및 장비의 개발, 제조 및 판매업

5. 기술 개발 및 연구용역사업, 설계용역사업 엔지니어링 활동업

6. 기술도입의 알선 및 해당 판매업

7. 정보처리 기술을 이용한 콘텐츠의 생산, 가공, 유통, 판매 및 서비스업

8. 하드웨어 및 소프트웨어 프로그램 개발, 판매업

9. 지적재산권의 관리 및 라이센스업

10. 투자 및 금융 서비스업

11. 부동산의 개발, 분양, 임대, 매매, 관리 및 주택건설사업

12. 건축물 및 내외 시설물 보수유지관리, 주차관리, 자산관리업

13. 창고 및 물류서비스업

14. 음식 및 기타 식음료 서비스업

15. 여행, 레져, 관광, 스포츠 및 생활관련 서비스업

16. 각종 농작물 및 임산물 재배, 가공, 매매 및 농지개발사업

17. 각 호에 직접 또는 간접으로 관련된 수출입업 및 동 대행업

18. 각 호에 직접 또는 간접으로 필요한 국내외 제반 사업

19. 각 호에 직접 또는 간접으로 관계한 국내외 사업에 대한 투자

(2) 향후 추진하고자 하는 사업보고서 제출일 현재 영위하고 있는 사업 이외에 신규 진행하는 사업은 없습니다.

아. 계열회사에 관한 사항 - 기업집단의 명칭 : (주)엑시콘- 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

회사명	설립일	주요사업	상장여부

Exicon Japan Corporation	2006.12.01	반도체장비 연구용역	비상장

MEMORFI LIMITED	2016.04.18	반도체테스트 및 부품제조	비상장

* 공시서류작성기준일 당사의 계열회사의 총수는 2개사 입니다.

자. 신용평가에 관한 사항 최근 3년간 신용평가에 관한 내용은 다음과 같습니다.

평가일	평가대상유가증권 등	신용등급	평가회사(신용평가등급범위)

2013. 04. 26	기업신용평가	BBB-	(주)이크레더블 (AAA~D)

2013. 09. 12	기업신용평가	BBB-	(주)이크레더블 (AAA~D)

2014. 04. 28	기업신용평가	BBB-	(주)이크레더블 (AAA~D)

2014. 09. 19	기업신용평가	BBB-	(주)이크레더블 (AAA~D)

2015. 05. 06	기업신용평가	BBB	(주)이크레더블 (AAA~D)

2015. 09. 22	기업신용평가	BBB	(주)이크레더블 (AAA~D)

2016. 05. 03	기업신용평가	BBB+	(주)이크레더블 (AAA~D)

※ 신용등급 체계

등급	등급의 정의

AAA	채무이행 능력이 최고 우량한 수준임.

AA	채무이행 능력이 매우 우량하나, AAA 보다는 다소 열위한 요소가 있음.

A	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움.

BBB	채무이행 능력이 양호하나, 장래경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음.

BB	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안전성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

B	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이 있어 그 안전성면에서 투기적임.

CCC	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음.

C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음.

D	현재 채무불이행 상태에 있음.

(주) 위 등급 중 AA부터 CCC까지는 +, - 부호를 부가하여 동일 등급 내에서의 우열 표시
2. 회사의 연혁

공시대상기간(최근 5사업연도) 중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일시	내용

2002.12	본점이전(성남시 중원구 상대원동 223-28 → 상대원동 144-5) 및 공장등록

2008.02	본점이전(성남시 중원구 상대원동 144-5 → 상대원동 138-6)

2013.01	본점이전(성남시 중원구 상대원동 138-6 → 성남시 분당구 판교로 255번길 28)

나. 경영진의 중요한 변동

변 경 일 자	내 용

2012.03.23	송준혁 이사 취임

2013.03.22	강상안 외 1인 이사 연임, 조한형 이사 취임

2014.03.28	대표이사 최명배 연임, 박상준 이사 취임

2015.03.27	김종원 이사 취임

2015.03.31	지일식 이사 사임

2015.04.03	대표이사 최명배 사임, 대표이사 박상준 취임

2015.05.31	강상안 이사 사임

2016.03.25	조한형 외 1인 이사 연임, 최명배 이사 취임

2016년 9월 30일 현재 당사의 이사총수는 사외이사 2명을 포함하여 6명이며, 이 중대표이사는 1명 입니다. 다. 최대주주의 변동 - 변동사항 없습니다. 라. 상호의 변경

일시	내용

2005.08	사명 변경 (주식회사 테스트이엔지 → 주식회사 엑시콘)

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용의 결과 - 해당사항 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없습니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - 해당사항 없습니다. 아. 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	내 용

2010년 12월	천안지점 설치 및 공장 이전

2013년 12월	천안 지점 2공장 증축

2014년 12월	한국거래소 코넥스시장 상장

2015년 10월	한국거래소 코스닥시장 이전 상장

자. 회사의 주요 연혁

연 월	내 용

2001.03	회사 설립(상호 : 주식회사 테스트이엔지)

2001.03	유상증자 57,100주(자본금 변동 : 2억원 → 2.2억원)

2001.03	무상증자 1,941,400주(자본금 변동 : 2.2억원 → 11.9억원)

2001.04	벤처기업 인증

2001.08	기업부설연구소 설립

2001.11	Inno-Biz 우수기업 선정

2002.12	본점이전[경기도 성남시 중원구 상대원동 144-5]

2002.12	우량기술기업 선정(기술신용보증기금)

2003.10	유상증자 800,000주(자본금 변동 : 11.9억원 → 15.9억원)

2004.06	유상증자 690,000주(자본금 변동 : 15.9억원 → 19.4억원)

2004.07	유상증자 690,000주(자본금 변동 : 19.4억원 → 22.8억원)

2004.11	ISO 9001 / 14001 인증

2005.04	투명경영인증(기술신용보증기금)

2005.07	유상증자 1,070,000주(자본금 변동 : 22.8억원 → 28.2억원)

2005.07	대표이사 변경(변경 전 : 대표이사 한충율 → 변경 후 : 대표이사 최명배 )

2005.08	사명 변경(변경 전 : 주식회사 테스트이엔지 → 주식회사 엑시콘)

2005.11	유상증자 850,000주(자본금 변동 : 28.2억원 → 32.4억원)

2005.12	삼성전자 기술혁신상 수상

2006.07	과학기술부 신기술 인증

2006.09	경기도 유망중소기업 선정

2006.10	반도체 기술대상 수상

2007.09	ISO 27001 인증

2007.11	백만불 수출의 탑 수상

2007.12	자율준수 무역거래자 지정

2007.12	유상증자 325,000주(자본금 변동 : 32.4억원 → 34.1억원)

2008.02	본점이전[경기도 성남시 중원구 상대원동 138-6]

2009.10	제2회 반도체의 날 대통령 표창

2010.07	경기도 성실납세자 선정

2010.11	오백만불 수출의 탑 수상

2010.12	지점 설치 및 공장 이전[충청남도 천안시 서북구 직산읍 4산단6길 15]

2011.01	고용우수기업 인증(성남시)

2011.08	노사협력우수기업 인증(IBK기업은행)

2011.10	제4회 반도체의 날 지식경제부 장관 반도체협회장상 수상

2011.11	수출강소기업 선정(IBK기업은행)

2012.06	지식경제부 첨단기술제품 인증

2012.12	산업포장 수상

2012.12	이천만불 수출의 탑 수상

2013.07	(주)엑시콘 R 센터 신축 이전(성남시 분당구 판교로 255번길 35)

2013.10	본점이전[경기도 성남시 분당구 판교로 255번길 28(삼평동,디에이치케이솔루션빌딩 7층)]

2013.11	OHSAS 18001 인증

2013.12	천안사업장 2공장 완공

2014.12	한국 거래소 코넥스 상장

2015.04	대표이사 변경(변경 전 : 대표이사 최명배 → 변경 후 : 대표이사 박상준)

2015.10	한국 거래소 코스닥 이전 상장

2015.10	유상증자 2,060,000주(자본금 변동 : 34.1억원 → 44.4억원)
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 사항

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2001년 03월 08일	-	보통주	400,000	500	500	설립

2001년 03월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	57,100	500	17,500	-

2001년 03월 31일	무상증자	보통주	1,941,400	500	-	무상증자(주식발행초과금)

2003년 10월 31일	유상증자(제3자배정)	보통주	800,000	500	2,500	-

2004년 06월 29일	유상증자(주주배정)	보통주	690,000	500	2,174	-

2004년 07월 09일	유상증자(주주배정)	보통주	690,000	500	2,174	-

2005년 07월 26일	유상증자(주주배정)	보통주	1,070,000	500	935	-

2005년 11월 11일	유상증자(주주배정)	보통주	850,000	500	500	-

2007년 12월 13일	유상증자(제3자배정)	보통주	325,000	500	3,500	-

2015년 10월 20일	유상증자(일반공모)	보통주	2,060,000	500	10,000	-

나. 전환사채 등 발행현황 - 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

2016년 09월 30일 본 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000 주 이 며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 8,883,500주입니다. 현재 유통주식수는 8,883,500주 입니다. 가. 주식의 총수

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,883,500	-	8,883,500	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,883,500	-	8,883,500	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,883,500	-	8,883,500	-
5. 의결권 현황

가. 의결권 현황당사는 보통주 외에는 우선주 등 의결권 행사가 제한된 주식을 발행하지 않았으며, 발행한 보통주식수는 8,883,500주로 정관상 발행주식 총수인 100,000,000주의 약 8.9%에 해당됩니다. 보고기간 종료일 현재 의결권 행사 가능 주식수는 8,883,500주 입니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,883,500	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,883,500	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사는 주주이익 도모 차원에서 이익규모에 비례하여 배당을 계획하고 있으나, 차기의 투자규모 등을 감안하여 최종적으로 이사회에서 배당계획을 결정하고 있습니다.

(1) 배당에 관한 일반적인 사항 당사의 정관에는 배당과 관련하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

정관 규정

제 48조 (이익배당금)1. 당 회사의 이익배당은 금전과 신주식으로 할 수 있다. 2. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우에는 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. 3. 제1의 주주배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다. 4. 제1항의 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 않으면 소멸시효가 완성되고 시효완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속된다.

(2) 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기 분기	제15기	제14기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,121	6,316	6,031

주당순이익 (원)	-239	873	884

현금배당금총액 (백만원)	-	666	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	10.54	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	1.05	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	75	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

* 현금배당수익률은 주주명부폐쇄일 2거래일 전부터 과거 1주일간 코스닥시장에서 형성된 최종가격의 산술평균가격에 대한 주당 배당금의 비율로 산정하였습니다. (3) 이익참가부사채에 관한 사항 - 해당사항 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기(당기)	안진회계법인	-	해당사항 없음

제15기(전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

제14기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기(당기)	안진회계법인	재무재표(K-IFRS) 감사(반기검토,연결포함)	45,000	220

제15기(전기)	안진회계법인	재무재표(K-IFRS) 감사(반기검토,연결포함)	45,000	646

제14기(전전기)	삼일회계법인	재무재표(K-IFRS) 감사(반기검토,연결포함)	52,000	753

※ 제16기 보수는 연간 보수금액입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	-	-	-	-	-

제15기(전기)	-	-	-	-	-

제14기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경

당사는 2012년, 2015년 회계감사인의 변경이 있었습니다.

회계연도	회계법인	변경사유

2016년 (제16기)	안진회계법인	-

2015년 (제15기)	안진회계법인	감사 계약 만료

2014년 (제14기)	삼일회계법인	-

2013년 (제13기)	삼일회계법인	-

2012년 (제12기)	삼일회계법인	지정감사인으로 지정

5. 내부통제에 관한 사항가. 내부회계관리자가 보고한 내용

사업연도	보고일자	보고내용	비고

제15기	2016.01.31	당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 따라 내부회계관리규정 및 조직을 구비하고 있으며 내부회계관리규정 상 관련 통제절차를 모두 준수하고 있습니다.	-

제14기	2015.01.30	당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 따라 내부회계관리규정 및 조직을 구비하고 있으며 내부회계관리규정 상 관련 통제절차를 모두 준수하고 있습니다.	-

제13기	2014.02.03	당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 따라 내부회계관리규정 및 조직을 구비하고 있으며 내부회계관리규정 상 관련 통제절차를 모두 준수하고 있습니다.	-

나. 회사의 감사가 보고한 내용

사업연도	보고일자	보고내용	비고

제15기	2016.02.05	내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	-

제14기	2015.01.30	내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	-

제13기	2014.02.03	내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	-

다. 감사인이 감사보고서에 표명한 종합의견 등

사업연도	종합의견	의견내용	개선계획 또는 결과	비고

제15기	경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니함.	종합의견과 동일함.	-	-

제14기	경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니함.	종합의견과 동일함.	-	-

제13기	경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니함.	종합의견과 동일함.	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성개요(1) 이사의 수

본 보고서 작성일 현재 당사의 이사회는 4명의 사내이사(상근이사)와 2명의 사외이사 총 6인으로 구성되어 있습니다. (2) 이사회 운영에 관한 사항

당사의 이사회는 법령 또는 회사 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사 항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 아래의 중요사항을 심의, 결정하며 이사의 직무의 집행을 감독합니다.

구 분	조 항

구성	▶ 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다.
▶ 이사회의 의장은 대표이사가 되며, 대표이사의 유고시에는 회사의 정관에서 정한 순서로서 그 직무를 대행한다.
▶ 이사회의 업무처리를 위하여 1명의 간사를 둘 수 있다.

구분 및 소집	▶ 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 구분한다.
▶ 정기이사회는 매분기 1회 개최함을 원칙으로 한다.
▶ 임시이사회는 대표이사가 필요하다고 인정할 때와 재적이사 과반수의 요구가 있을 때 이를 개최한다.
▶ 이사회의 소집은 회의일 3일 전에 각 이사 및 감사에게 서면 및 구두로 통보 한다.
단, 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 그 절차를 생략할 수 있다.
▶ 재적이사 과반수에 의한 이사회 소집청구가 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 거절하는 경우에는 청구자 공동명의로 이를 소집할 수 있다.

성립	▶ 이사회는 이사 전원의 과반수 출석에 의하여 성립된다.

결의
방법	▶ 이사회의 결의는 출석이사의 과반수의 가결로 찬성으로 한다. 단, 가부동수인 경우에는 의장의 결정에 따른다.
▶ 긴급을 요하는 사안인 경우에는 서면결의로서 이사회의 의결에 갈음할 수 있다.
▶ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계자가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하며 의결권의 수에 포함하지 아니한다.
▶ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의해 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
▶ 전항의 방법으로 회의가 진행되었을 경우에는 의사록에 그 사실을 기록하여야 한다.

권한위임
사항	▶ 이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항을 제외하고는 이사회 결의로써 일정한 범위를 정하여 대표이사에게 그 결정을 위임할 수 있다.

나. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사(출석률)	비고

김남인(100%)	김종원(100%)

찬반여부

2016-6	2016-07-29	(1) 관계사에 대한 담보제공의 건	가결	찬성	찬성	-

2016-5	2016-07-27	(1) 타 법인 출자증권 취득의 건	가결	찬성	찬성	-

2016-4	2016-07-04	(1) 2016년 상반기 예상경영실적보고의 건(2) 타법인 출자증권 취득의 건	가결	찬성	찬성	-

2016-3	2016-05-17	(1) 운전자금 차입의 건	가결	찬성	찬성	-

2016-2	2016-02-26	(1) 제15기 정기주주총회 개최의 건- 부의안건1. 제15기 재무제표 및 연결재무제표 승인의건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	-

2016-1	2016-02-05	(1) 제15기 결산 재무제표 및 연결재무재표 승인의 건	가결	찬성	찬성	-

다. 이사회내의 위원회당사는 현재 이사회 내 별도의 위원회를 구성하고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성당사의 이사회는 사내이사 4인(대표이사 포함)과 사외이사 2인으로 구성되어 있으 며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	박상준	이사회	이사회 의장경영총괄	해당없음	타인

사내이사	최명배	이사회	이사회 이사경영총괄	해당없음	본인

사내이사	조한형	이사회	이사회 이사영업지원	해당없음	타인

사내이사	송준혁	이사회	이사회 이사경영지원	해당없음	타인

사외이사	김남인	이사회	경영투명성 강화 및 경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	타인

사외이사	김종원	이사회	경영투명성 강화 및 경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	타인

마. 사외이사의 전문성 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다.이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사의 감사는 비상근 감사 1인으로 구성되어 있으며, 자산총액 1천억원 미만으로 상근감사 및 감사위원회 설치 의무에 해당하지 않습니다.

구 분	권한 및 책임	인원수	상근여부

감사	① 감사는 당회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에
대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가
지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수
있다.
④ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.	1명	비상근

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 아래와 같은 규정을 두고 있습니다.

구 분	내 용

감사에 관한 규정	당사 정관을 통해 감사에 대해 규정
- 제41조 (감사의 수)
- 제41조의1 (감사의 선임)
- 제41조의2 (감사의 임기와 보선)
- 제41조의3 (감사의 직무)

감사의 수	- 회사는 1인 이하의 감사를 둘 수 있다.

감사의 선임	① 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결 하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그
특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자,
최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는
주식의 수는 합산한다.

감사의 직무	① 감사는 당회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

이장한	1971.03~1975.02 서울대학교 법학과
1981.12~1982.12 사법연수원
1985.07~1986.05 미국육군법무관학교 대학원
1988.01~1991.01 주미대사관 무관요원
1992.01~1992.09 국방조달본부 법무실장
1994~1995 국방부 법률자문위원
1995~1999 국방부조달본부 자문위원
2000.05~현재 법무법인 대동 대표변호사
2006.03~현재 (주)엑시콘 감사	해당사항
없음	-

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	비고

2016-6	2016-07-29	(1) 관계사에 대한 담보제공의 건	가결	-

2016-5	2016-07-27	(1) 타 법인 출자증권 취득의 건	가결	-

2016-4	2016-07-04	(1) 2016년 상반기 예상경영실적보고의 건(2) 타법인 출자증권 취득의 건	가결	-

2016-3	2016-05-17	(1) 운전자금 차입의 건	가결	-

2016-2	2016-02-26	(1) 제15기 정기주주총회 개최의 건- 부의안건1. 제15기 재무제표 및 연결재무제표 승인의건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	가결	-

2016-1	2016-02-05	(1) 제15기 결산 재무제표 및 연결재무재표 승인의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박상준	남	1960.01	대표
이사	등기임원	상근	경영총괄	영남대 전자공학과 학사
삼성전자(주) 상무
現 (주)엑시콘 대표이사 (15년~ )	6,000	-	30개월	2018년 04월 02일

최명배	남	1952.10	이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대 금속공학과 학사
호서대 경영학 석사 삼성물산(주) 이사
삼성전자(주) 상무
(주)디아이 대표이사現 (주)엑시콘 사내이사(16년~ )(주)디디다이아 대표이사와 이이아이케이(주) 대표이사 디에이치케이솔루션(주) 대표이사 (주)샘씨엔에스 대표이사 (주)알파플러스 대표이사	1,690,033	-	7개월	2019년 03월 24일

송준혁	남	1964.09	전무	등기임원	상근	경영지원	성균관대 경영학과 학사
삼성물산(주)
(주)디아이 상무現 (주)엑시콘 전무 (07년~ )	15,536	-	55개월	2018년 03월 26일

조한형	남	1967.05	상무	등기임원	상근	품질총괄	호서대 반도체 ATE공학과 학사
미래산업(주)
(주)디아이 부장
現 (주)엑시콘상무 (06년~ )	5,663	-	120개월	2019년 03월 24일

김남인	남	1952.11	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 철학과 학사
삼보증권 감사원 부감사관
대우증권 전무
現 (주)케이씨텍 사외이사 (03년~ )
現 아시아인베스트먼트캐피탈
홀딩스(주) 사내이사(03년~)
現 (주)엑시콘 사외이사 (10년~ )	-	-	79개월	2019년 03월 24일

김종원	남	1956.12	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 농업기계학과 학사 삼성벤처투자(주) 상무
現 (주)엑시콘
사외이사(15년~ )	-	-	18개월	2018년 03월 26일

이장한	남	1954.02	감사	등기임원	비상근	감사	서울대 법학과 학사
육군법무관
국방부 군판사, 변호사
現 법무법인 대동 대표변호사(00년~ )
現 (주)엑시콘 감사 (06년~ )	-	-	127개월	2018년 03월 26일

윤종윤	남	1965.07	부사장	미등기임원	상근	기술총괄	경북대 전자공학과 학사
성균관대 경영학과 석사
삼성전자㈜ 상무
現 ㈜엑시콘 부사장(15년~ )	8,000	-	16개월	-

오세장	남	1964.12	상무	미등기임원	상근	연구개발	연세대학교 전자공학과 학사
삼성전자㈜
테러다인코리아
現 ㈜엑시콘 상무(15년~ )	3,000	-	17개월	-

박은준	남	1965.12	상무	미등기임원	상근	영업총괄	고려대학교 물리학과 학사
삼성전자㈜
동진반도체 / STS반도체통신
Qimonda Korea / ADATA KOREA
디에이치케이솔루션㈜ 이사
現 ㈜엑시콘 상무(16년~ )	-	-	5개월	-

김석영	남	1964.12	이사	미등기임원	상근	TEST영업총괄	인하대학교 산업공학과 학사
삼성전자(주)
하나마이크론
에이티세미콘
STS 반도체
PECO / PECOTEK
現 ㈜엑시콘 이사(14년~ )	1,148	-	21개월	-

임영규	남	1970.10	이사	미등기임원	상근	연구개발	경북대학교 전자공학과 학사
금오공대 석 박사
충북인력개발원
㈜다람기술
㈜유시스
現 ㈜엑시콘 연구소 이사(15년~ )	1,148	-	13개월	-

조성곤	남	1963.01	상무	미등기임원	상근	경영
지원	고려사이버대학교 실용어학과 학사
삼성전자㈜ 부장
現 ㈜엑시콘 상무(16년~ )	-	-	2개월	-

※ 본 보고서 작성기준일 이후 변동 사항

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	비고

의결권있는 주식	의결권없는 주식

장철웅	남	1966.11	전무	미등기임원	상근	연구
개발	정석항공과학고등학교 졸업
삼성전자㈜ 수석
現 ㈜엑시콘 전무(16년~ )	-	-	2016.10선임

나. 타회사와 계열회사간 임원겸직 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 )

겸직임원	겸직회사	비고

직책	성명	회사명	직책

사내이사	최 명 배	와이아이케이(주)	대표이사
(상근/등기)	-

디에이치케이솔루션(주)	대표이사
(상근/등기)	-

(주)디디다이아	대표이사
(상근/등기)	-

Exicon Japan Corporation	대표이사
(비상근/등기)	-

(주)샘씨엔에스	대표이사(상근/등기)	-

(주)알파플러스	대표이사(상근/등기)	-

송준혁	(주)알파플러스	부사장(상근/미등기)	-

다. 직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	112	-	-	-	112	4년 4개월	4,342	38	-

전사	여	15	-	-	-	15	3년	289	19	-

합 계	127	-	-	-	127	7년 4개월	4,631	57	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	2,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	4	479	119	-

사외이사	2	24	12	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	18	18	-

계	7	521	74	-

주) 1인당 평균보수액 : 보수총액 / 연환산인원수

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법

- 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 이사/감사가 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 등의 현황- 기업집단의 명칭 : 주식회사 엑시콘당사는 보고서 제출기준일 현재 계열회사는 당사를 제외하고 2개사이며, [공정거래법]상의 출자 총액제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 대해서는 해당사항이 없으며, 지분 보유를 통한 관계회사는 존재합니다.

나. 관계회사 현황(단위 : 백만원)

회사명	상장여부	주요사업	자본금	지분율

와이아이케이(주)	비상장	Wafer Tester제조	4,000	7.38%

(주)샘텍	비상장	반도체장비 기구물	200	6.08%

디에이치케이솔루션(주)	비상장	반도체 절삭장비 제조	1,325	2.29%

(주)디디다이아	비상장	다이아 재질 기구물 제작	6,000	-

(주)샘씨엔에스	비상장	Probe Card용 세라믹기판 제조	20,000	-

(주)알파플러스	비상장	전공장비 제조 및 엔지니어링	1,140	-

Exicon Japan Corporation	-	반도체 장비 연구용역	403	-

MEMORFI LIMITED	-	반도체테스트 및 부품제조	1,125	-

- 상기 지분율은 해당회사의 당사 주식에 대한 소유 지분율입니다.

다. 임원 겸직 현황 당사의 보고서 제출 기준일 현재 임원 겸직 현황은 다음과 같습니다.

겸직임원	겸직회사	비고

직책	성명	회사명	직책

사내이사	최 명 배	와이아이케이(주)	대표이사
(상근/등기)	-

디에이치케이솔루션(주)	대표이사
(상근/등기)	-

(주)디디다이아	대표이사
(상근/등기)	-

Exicon Japan Corporation	대표이사
(비상근/등기)	-

(주)샘씨엔에스	대표이사(상근/등기)	-

(주)알파플러스	대표이사(상근/등기)	-

송준혁	(주)알파플러스	부사장(상근/미등기)	-

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Exicon JapanCorporation(비상장)	2006년 12월 01일	연구	403	1,000	100.00%	129	-	-	25	1,000	100.00%	154	154	7

(주)샘씨엔에스
(비상장)	2016년 07월 05일	신성장동력확보	7,000	14,000,000	38.89%	7,000	-	-	-	14,000,000	35.00%	7,000	56,205	2,473

MEMORFI LIMITED(비상장)	2016년 07월 29일	해외판로
개척	922	820,000	82.00%	922	-	-	-	820,000	82.00%	922	760	-318

합 계	14,821,000	220.89%	8,051	-	-	25	14,821,000	217.00%	8,076	57,119	2,162

* (주)샘씨엔에스와 MEMORFI LIMITED의 최근사업연도 재무현황은 당해년도 신설회사 이므로 가장 최근(2016년 09월 30일)의 기말잔액로 기재하였습니다.* 샘씨엔에스의 유상증자로 인하여 지분율이 38.89%에서 35.00%로 변동되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 -해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 -해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 -해당사항 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 관계회사와의 거래가 존재하며 그 내용은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	성 명
(법인명)	관계	2016년 분기	2015년	2014년

금액	내용	금액	내용	금액	내용

매출거래	(주)디에이치케이솔루션	특수
관계자	13,734	기타매출 외	28,236	기타매출 외	-	-

매출채권잔액	45,000	기타채권 외	47,896	기타채권 외	45,000	기타채권

매입거래	128,879	기타비용	125,961	기타비용	149,769	기타비용 외

매입채무잔액	7,836	기타채무	23,289	기타채무	7,689	기타채무

매출거래	와이아이케이(주)	특수
관계자	2,750,239	매출거래 외	23,687,125	매출거래 외	13,395,195	매출거래 외

매출채권잔액	-	매출채권	5,580,812	매출채권	6,189,480	매출채권

매입거래	358,235	원재료매입 외	1,271,656	원재료매입 외	-	-

매입채무잔액	230,000	기타채무	578,625	기타채무 외	230,000	기타채무

매출거래	(주)샘텍	특수
관계자	-	-	-	-	-	-

매출채권잔액	-	-	-	-	-	-

매입거래	222,618	원재료 매입 외	200	원재료매입	174,666	원재료
기타비용

매입채무잔액	233,824	원재료 매입 외	-	-	-	매입채무

매출거래	(주)샘씨엔에스	특수
관계자	23,086	기타매출	-	-	-	-

매출채권잔액	2,425	기타매출	-	-	-	-

매입거래	-	-	200	원재료매입	174,666	원재료
기타비용

매입채무잔액	15,600	기타채무	-	-	-	매입채무

매출거래	Exicon Japan
Corporation	자회사	-	-	-	-	-	-

매출채권잔액	-	-	-	-	-	-

매입거래	-	-	-	-	187,636	기타비용

매입채무잔액	-	-	-	-	-	기타채무

매출거래	MEMORFI LIMITED	자회사	6,101	매출거래	-	-	-	-

매출채권잔액	6,101	매출채권	-	-	-	-

매입거래	2,430	원재료매입	-	-	-	-

매입채무잔액	-	-	-	-	-	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경 상황 -해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약 당사는 최근 3년간 총 3회의 정기주주총회를 개최였으며 각 주주총회에서 결의한 내용들은 다음과 같습니다.

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제 15기정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 제15기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결	-

제 14기정기주주총회(2015.03.27)	제1호 의안 : 제14기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 1명)제4호 의안 : 감사 선임의 건( 감사 1명)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	-

제 13기정기주주총회(2014.03.28)	제1호 의안 : 제13기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 2명)제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	-

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 - 본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

나 . 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

기준일 : 2016.09.30 (단위 : 원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 그밖의 우발채무 등회사는 천안시로 공장이전과 관련하여 천안시로부터 보조금을 수령하였습니다. 단, 보조금을 지급 받는 조건으로 매입한 토지를 일정기간 동안 처분할 수 없으며, 상시고용인원을 일정 규모로 유지하여야 합니다. 상기의 조건들에 대한 이행보증목적으로 서울보증보험으로부터 1,000,000천원의 계약이행보증을 제공받고 있습니다. 당분기 말 현재 연결회사가 거래하는 금융기관과 맺은 약정사항은 다음과 같습니다.

기준일 : 2016.09.30 (단위 : 천원)

구 분	한 도	사용금액	금융기관명

시설자금대출	2,400,000	960,000	중소기업진흥공단

혁신형자금	500,000	-	기업은행

시설자금대출	1,900,000	1,209,040	기업은행

시설자금대출	3,000,000	1,522,080	기업은행

시설자금대출	5,500,000	-	기업은행

시설자금대출	1,500,000	428,520	기업은행

시설자금대출	6,440,000	5,796,000	기업은행

합 계	21,240,000	9,915,640	-

4. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황-해당사항 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항-해당사항 없습니다.

다. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2015.10.19	20,000	연구개발 : 13,900시설자금 : 3,500운영자금 : 2,600	연구개발 : 6,342시설자금 : 1,413운영자금 : 2,600	신고서상 자금사용계획에 따라 지출할 예정이며,미사용금액은 금융상품등에 예치되어 있음

라. 중소기업 검토표
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.