KEC 분기보고서 (2017.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

가. 기 공시사항의 진행ㆍ변경사항 - 해당사항 없음 나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제 11 기정기주주총회(2017.03.30)	제1호 의안 : 제11기 재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 ◎ 사내이사 : 윤동현 ◎ 사내이사 : 김동명 ◎ 사외이사 : 이명희	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제 10 기정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 제10기 재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 ◎ 사내이사 : 황창섭 ◎ 사외이사 : 이명희	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 감사 선임의 건 ◎ 상근감사 : 김태호	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제 9 기정기주주총회(2015.03.27)	제1호 의안 : 제9기 재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 ◎ 사내이사 : 윤동현 ◎ 사내이사 : 김준식 ◎ 사외이사 : 이명희	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 감사 선임의 건 ◎ 상근감사 : 박나현 ◎ 비상근감사 : 박채현	원안대로 승인	-

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제 8 기정기주주총회(2014.03.28)	제1호 의안 : 제8기 별도 재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 ◎ 사내이사 : 이인희 ◎ 사내이사 : 황창섭 ◎ 사외이사 : 김수원	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제 8 기임시주주총회(2013.06.07)	제1호 의안 : 자본감소 승인의 건	원안대로 승인	-

제 7 기주주총회(2013.03.29)	제1호 의안 : 제7기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 ◎ 사내이사 : 우인철	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제 6 기주주총회(2012.03.29)	제1호 의안 : 제6기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 포함) ◎ 사내이사 : 곽정소 ◎ 사내이사 : 이인희 ◎ 사내이사 : 김왕중 ◎ 사외이사 : 김수원	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 감사 선임의 건 ◎ 상근감사 : 박나현 ◎ 비상근감사 : 박채현	원안대로 승인	-

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제 5 기주주총회(2011.03.31)	제1호 의안 : 제5기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 ◎ 사내이사 : 황창섭	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제 4 기주주총회(2010.03.26)	제1호 의안 : 제4기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 ◎ 사내이사 : 곽정소 ◎ 사내이사 : 김경덕 ◎ 사외이사 : 김수원	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 감사 선임의 건 ◎ 비상근감사 : 이유직	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제 3 기주주총회(2009.03.27)	제1호 의안 : 제3기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 ◎ 이사 : 황창섭	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 감사 선임의 건 ◎ 감사 : 김영지	원안대로 승인	-

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제 2 기주주총회(2008.03.21)	제1호 의안 : 제2기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사선임의 건(사외이사 포함) ◎ 이사 : 곽정소,이상철,김경덕,서경석 ◎ 사외이사 : 김수원,배청	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제 1 기주주총회(2007.03.16)	제1호 의안 : 제1기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사선임의 건(사외이사 포함) ◎ 이사 : 이신희 ◎ 사외이사 : 김수원	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 우발채무 등

우발채무 등은 연결기준으로 작성되었으니 자료 이용시 주의하십시오.

가. 중요한 소송사건 - 단체교섭의무 부존재확인 등(대법원 2016다274607)

구분	내용

소제기일	2015.07.17

소송 당사자	- 원고 : 주식회사 케이이씨, 피고 : 전국금속노동조합

소송의 내용	- 2011년 진행중인 KEC지회와의 단체협약 교섭관련 실효성이 없으므로 단체교섭의 의무가 없음을 주장하는 내용

소송가액	- 50백만원

진행상황	- 2016.06.16 1심(서울중앙지방법원 2015가합17963) 회사 패- 2016.07.05 2심(서울고등법원 2016나2043238) 항소 기각- 2016.12.16 3심(대법원 2016다274607) 진행중

향후 소송일정 및 대응방안	- 재판시기 미확정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 소송에 따른 자원의 유입금액 및 시기는 불확실하나, 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됨

※ 공시서류 제출일 현재 계류중인 소송사건이 완료되어 확정된 부분은 당사에 미치는 영향을 재무제표에 반영하였으므로 상기 서식에는 제외하여 작성하였습니다. 나. 채무보증 현황지배기업의 계열회사인 해외현지법인을 위하여 채무보증을 제공한 내역입니다.

(단위:USD)

채무자	회사와의관계	채권자	채무금액	채무보증금액	기간	채무보증조건

기초	증가	감소	기말

KEC THAILAND CO., LTD.	계열회사	산업은행싱가폴지점	3,000,000	3,000,000	-	3,000,000	-	2016.05.09~2017.05.04	입보원금 USD 3,000,000의 100% 채무보증

합 계	-	-	3,000,000	3,000,000	-	3,000,000	-	-	-

※ 연결실체가 채무보증을 제공받고 있는 내역은 'X. 이해관계자와의 거래내용-1. 대주주등에 대한 신용공여등-가. 채무보증 제공받은 내역'을 참조하시기 바랍니다.

다 . 그 밖의 우발채무 등 - 재무제표에 대한 주석사항 ′우발채무와 약정사항′을 참조하십시오.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

- CB 전환권 청구 (15억, 1,595,744주)- 전기자동차 및 신재생에너지용 1200V급 Trench형 SiC MOSFET 소자 개발 국책과제선정 (2017년 10월 31일)

나. 제재현황 - 공시의무 위반사항 요약 당사 주식에 대한 불공정거래 혐의 등에 대하여 2012년부터 2015년까지 기간에 대해 조사한 결과, 前 임원 1명이 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제173조 제1항의 소유주식 보고 의무 11회 위반으로 동법 제426조 제5항 및 동법 시행령 제376조 제1항 제11호 가목 등의 규정에 의하여 2016년 4월 28일 금융감독원장으로부터 경고조치를 받았습니다. 조치사유는 당사의 주식을 본인의 계산으로 타인의 명의로 주식거래 시 소유상황에 변동이 있어 그 내용을 보고해야 할 의무가 있음에도 미이행한사실 때문입니다.

당사는 이번 조사를 계기로, 내부관리체계을 재점검하고 교육을 통해 재발 방지에 노력하겠습니다. - 단기매매차익 발생 및 환수현황

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2012.4.19. ~ 2015.7.9.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 32,437,960 32,437,960 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2012.4.19. ~ 2015.7.9.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 임원 퇴직 2016.05.16 32,437,960 32,437,960 - - - - 홈페이지 합 계 ( 1 건) 32,437,960 32,437,960 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

다. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주권상장법인공모증자	2016.07.19	23,160	-발행비용 : 586-시설자금 : 3,000-원재료매입 : 4,483-운영자금(우선 순위대로 5,677백만원 상환)우리은행 : 6,700신한은행 : 10,100산업은행 : 15,000한국전자홀딩스 : 21,000사모사채 : 26,000국민은행 : 116-타법인증권취득자금 : 10,000	-발행비용 : 569-시설자금 : 2,981-원재료매입 : 4,507-운영자금 4,313우리은행 : 3,781신한은행 : 500국민은행 : 32-타법인증권취득자금 : 11,376	-발행비용은 인쇄비 및 우편료 절감 등이 감소하여 17백만원 가량 감소하였습니다.-타법인증권취득자금의 차이는 환율변동 등으로 인해 1,376백만원 가량 추가 발생하여 운영자금 사용액에서 조정하여 과소 지출하였습니다.-원재료매입액은 당초 계획보다 과소 지출된 항목이 발생하여 국제 원재료시세 변동에 따라 24백만원 추가 지출되였습니다.

(2) 사모자금 사용내역

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채발행	2015.06.09	26,000	-운영자금: 26,000	-운영자금: 26,000 매입채무결재: 11,777 설비 등 구입: 6,023 차입금상환: 8,200	-

라. 녹색경영(1) 목표관리업체 지정 배경 당사는 “저탄소 녹색성장 기본법 시행령” 제29조 및 “온실가스, 에너지 목표관리운영 등에 관한 지침(환경부 고시 제2011-29호)” 제20조 규정에 따라 지식경제부 소관 산업 발전부분 온실가스, 에너지 목표관리사업장으로서 범 지구적 온실가스 절감의 중요성을 전 임직원들이 깊이 인식하고 온실가스 감축 등 녹색성장을 위해 노력을 다하고 있습니다.(2) 배출 및 사용현황당사의 온실가스 배출 및 에너지 사용 현황을 살펴 보면 온실가스 배출량은 2008년 부터 지속적으로 저감되고 있으며 에너지 부분도 생산 현장이 클린룸인 점을 감안할때 절감 활동에 상당한 어려움이 있으나 2013년 생산량(매출)증가에 따른 일시 상승을 제외하면 지속적인 소폭씩 절감되고 있습니다.

또한 당사가 「저탄소 녹색성장 기본법」 제44조에 따라 정부에 보고한 사항은 다음과 같습니다.

온실가스 배출량(tCO2eq)	증 감 사 유

2015년	2016년

49,195	46,648	◎ 2015년 대비 부지 경계의 변경사항은 없으며 배출원으로서 전기/구매 열/공정 배출/보일러(LNG)/ 이동연소(휘발유/경유)로 온실가스 배출량 등의 산정.보고 방법에 따라 적합하게 식별되었음을 확인하였으며, 다만 2015년 대비 생산 활동 위축에 따른 온실가스 배출량이 약 1,600톤 정도 감소된 상황임

672	617

앞으로도 온실가스 배출량 절감활동 및 에너지 저감시설 투자등을 통해 최근 절감 추이가 계속적으로 지속될 수 있도록 최선을 다하겠습니다.

(3) 녹색경영 노력현황당사는 온실가스를 정확히 파악하기 위해 온실가스의 배출원을 목록화하고 산정 및 보고하는 전과정을 체계적이고 효율적으로 관리하고자 인벤토리를 구축하고 정확한 배출량 산정을 위해 배출원별 활동 데이타, 배출량 산정, 배출량 검증과 보고를 위한 전담부서 및 담당자를 지정 운영하고 있으며, 모든 자료는 정부에서 지정한 검증기관을통한 제3자 검증으로 신뢰성을 확보하였으며, 또 에너지 사용량 급증에 따른 수급 불균형 해소를 위해 실시한 정부의 각종 정책에 능동적으로 대응하고 있으며, 자체 에너지 절감위원회 구성을 통한 지속저인 에너지 절감활동 및 투자를 실시하고 있습니다.(4) 활동사항 공유앞으로 당사는 녹색경영 활동을 지속적으로 추진할 계획이며, 사내 모든 활동은 공시토록 하겠습니다.