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KEC 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 16기 1분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 케이이씨
대 표 이 사 : 김학남, 박남규
본 점 소 재 지 : 서울특별시 서초구 마방로 10길 5
(전 화) 02) 2025-5000
(홈페이지) http://www.kec.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 김학남
(전 화) 02) 2025-5000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 10
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 11
5. 의결권 현황 ----------------------- 12
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 13
7. 정관에 관한 사항 ----------------------- 15
II. 사업의 내용 ----------------------- 16
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 43
1. 요약재무정보 ----------------------- 43
2. 연결재무제표 ----------------------- 46
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 51
4. 재무제표 ----------------------- 91
5. 재무제표 주석 ----------------------- 96
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 135
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 147
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 148
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 152
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 152
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 154
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 156
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 159
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 165
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 165
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 166
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 169
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 170
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 172
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 182
1. 전문가의 확인 ----------------------- 182
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 182
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019.06.10	전환권행사	보통주	4,255,319	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2018.01.09	전환권행사	보통주	1,595,744	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2017.12.04	전환권행사	보통주	5,319,148	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2017.11.23	전환권행사	보통주	1,595,744	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2017.10.18	전환권행사	보통주	1,595,744	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2017.08.31	전환권행사	보통주	1,595,744	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2017.08.30	전환권행사	보통주	4,787,233	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2017.08.28	전환권행사	보통주	4,999,990	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2017.06.08	전환권행사	보통주	1,595,743	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2017.05.10	전환권행사	보통주	212,765	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2017.04.27	전환권행사	보통주	106,382	500	940	제4회 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

2016.07.20	유상증자(주주배정)	보통주	30,000,000	500	772	증자비율: 50.81%

2013.11.06	유상증자(주주우선공모)	보통주	40,000,000	500	774	증자비율: 210.00%

2013.07.17	무상감자	보통주	171,426,465	500	500	보통주식 10주를 동일 액면주식 1주로 감자

2012.12.24	신주인수권행사	보통주	8,288,648	500	564	최대주주 신주인수권 행사

2012.12.14	유상증자(일반공모)	보통주	40,000,000	500	500	증자비율: 28.13%

2012.09.11	신주인수권행사	보통주	63,192	500	739	행사요청기간 : 2012.09.01~2012.09.30

2012.06.30	신주인수권행사	보통주	4,551	500	778	행사요청기간 : 2012.06.01~2012.06.30

2012.05.31	신주인수권행사	보통주	1,260	500	778	행사요청기간 : 2012.05.19~2012.05.31

2011.11.16	신주인수권행사	보통주	705,218	500	709	-

2011.04.18	신주인수권행사	보통주	10,000,000	500	1,000	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	5	2020년 10월 27일	2025년 10월 27일	40,000,000,000	보통주	2021.10.27 - 2025.09.27	100	1,428	40,000,000,000	28,011,204	국내발행(미상장)

합 계	-	-	-	40,000,000,000	보통주	-	100	1,428	40,000,000,000	28,011,204	국내발행(미상장)

당분기말 현재 당사가 발행한 전환사채의 주요 요건은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	제5회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

사채발행일/ 만기일	2020.10.27 - 2025.10.27

전환권의 행사기간	2021.10.27 - 2025.09.27

잔여행사가능주식의 수	28,011,204주

전환가격	1,428원

사채발행금액(액면금액)	40,000,000

전환가격의 조정	발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자 하거나 시가하락 등에 따른 전환가격 조정

투자자의 조기상환권	발행일로부터 2년 후부터 미전환된 사채 원금의 일부 또는 전부에 대하여 조기상환 청구 가능

상기 전환사채에 부여된 전환권은 그 경제적 특성이 주계약의 경제적 특성 및 위험과밀접하게 관련되어 있지 아니함에 따라 주계약으로부터 분리하여 내재파생상품으로 분류하고 있습니다. 따라서 연결회사는 당분기말 현재 전환권가치에 해당하는 금액으로 324억원의 비유동금융부채를 계상하고 있으며, 매 결산기에 공정가치로 평가하여 공정가치 변동액을 당기손익으로 인식하고 있습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	288,133,405	-	288,133,405	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	171,426,465	-	171,426,465	-

1. 감자	171,426,465	-	171,426,465	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	116,706,940	-	116,706,940	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	116,706,940	-	116,706,940	-
5. 의결권 현황

공시서류 작성기준일 현재 발행한 보통주식수는 116,706,940주이며 정관상 발행주식총수의 29.18%에 해당됩니다. 보통주외 다양한 종류의 주식은 미발행 상태이며, 당사가 보유하고 있는 자기주식과 기타 법률에 의하여 의결권행사가 제한된 주식은 0주이며, 의결권 행사가능 주식수는 116,706,940주입니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	116,706,940	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	116,706,940	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다. 당사는 현금 창출 위주의 비즈니스 구조를 가지고 있으며 이에 따라 현금을 미래의 성장을 위한 동력을 확보하는데 최우선적으로 사용할 예정입니다. 당사는 그동안 업황부진 등으로 경영실적이 악화됨에 따라 현금배당을 실시하지 않습니다. 다만 향후 실적 개선시 미래 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다.

배당에 관련한 회사의 정관 내용은 다음과 같습니다. ①이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ②제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. 시효의 완성으로 인한 배당금은 당회사에 귀속한다. ④이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11013#*주요배당지표.dsl 34_주요배당지표 주요배당지표 구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제16기 1분기 제15기 제14기 주당액면가액(원) 500 500 500 (연결)당기순이익(백만원) 16,210 -45,282 -19,211 (별도)당기순이익(백만원) 16,207 -45,197 -19,211 (연결)주당순이익(원) 139 -388 -167 현금배당금총액(백만원) - - - 주식배당금총액(백만원) - - - (연결)현금배당성향(%) - - - 현금배당수익률(%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주식배당수익률(%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당 현금배당금(원) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당 주식배당(주) 보통주 - - - 우선주 - - - ※ 상기표의 (연결)당기순이익은 지배기업소유주지분 당기순이익 기준으로 작성하였습니다. ◆click◆ 『과거배당이력』 삽입 11013#*과거배당이력.dsl 48_과거배당이력 과거 배당 이력 (단위: 회, %) 연속 배당횟수 평균 배당수익률 분기(중간)배당 결산배당 최근 3년간 최근 5년간 - - - 1 당사는 제12기(2017년)사업연도시 현금배당을 실시하였고 당시 현금배당수익률을 1%입니다.
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.27	제 13기 정기주주총회	제7조(주식 및 주권의 종류) _변경제7조의 3 (무의결권 배당우선 영구주식)_신설제7조의 4 (배당우선주식)_신설제7조의 5 (무의결권 배당우선 존속기한부 전환주식)_신설제7조의 5 (무의결권 배당우선 존속기한부 전환주식)_신설제7조의 7 (무의결권 배당우선 전환주식)_신설제7조의 8 (전환주식)_신설제7조의 9 (무의결권 배당우선 상환주식)_신설제7조의 10 (상환주식)_신설제7조의 11 (무의결권 배당우선 상환전환주식)_신설제7조의 12 (배당우선 상환전환주식)_신설제8조 (주식의 발행 및 배정) _변경제10조의 2 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) _신설제11조 ~13조_삭제제14조 (명의개서 대리인)_변경	전자증권법 도입에 따른 수정