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KEC 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 11기 3분기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 케이이씨
대 표 이 사 : 황창섭
본 점 소 재 지 : 서울특별시 서초구 마방로 10길 5
(전 화) 02) 2025-5000
(홈페이지) http://www.kec.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 황창섭
(전 화) 02) 2025-5000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 12
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 13
5. 의결권 현황 ----------------------- 14
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 15
II. 사업의 내용 ----------------------- 16
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 48
1. 요약재무정보 ----------------------- 48
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 110
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 124
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 128
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 129
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 129
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 131
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 134
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 136
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 141
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 141
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 142
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 144
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 146
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 148
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 160
1. 전문가의 확인 ----------------------- 160
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 160
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황증자(감자)현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.07.20	유상증자(주주배정)	보통주	30,000,000	500	772	증자비율: 50.81%

2013.11.06	유상증자(주주우선공모)	보통주	40,000,000	500	774	증자비율: 210.00%

2013.07.17	무상감자	보통주	171,426,465	500	500	보통주식 10주를 동일 액면주식 1주로 감자

2012.12.24	신주인수권행사	보통주	8,288,648	500	564	최대주주 신주인수권 행사

2012.12.14	유상증자(일반공모)	보통주	40,000,000	500	500	증자비율: 28.13%

2012.09.11	신주인수권행사	보통주	63,192	500	739	행사요청기간 : 2012.09.01~2012.09.30

2012.06.30	신주인수권행사	보통주	4,551	500	778	행사요청기간 : 2012.06.01~2012.06.30

2012.05.31	신주인수권행사	보통주	1,260	500	778	행사요청기간 : 2012.05.19~2012.05.31

2011.11.16	신주인수권행사	보통주	705,218	500	709	-

2011.04.18	신주인수권행사	보통주	10,000,000	500	1,000	-

나. 전환사채등 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회 무보증사모전환사채	2015.06.09	2020.06.09	26,000,000,000	주식회사 케이이씨의 기명식 보통주	2016.06.09~2020.05.09	142	961	26,000,000,000	27,055,150	국내발행(미상장)

합 계	-	-	26,000,000,000	-	-	142	961	26,000,000,000	27,055,150	-

공시서류 작성기준일 현재 존재하는 당사 전환사채 및 관련 전환권의 주요 요건은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	제 4회 전환사채

사채발행일/ 만기일	2015.6.9~2020.6.9

전환권의 행사기간	2016.6.9~2020.5.9

잔여행사가능주식의 수	27,055,150주

행사가격	961원

사채발행금액(액면금액)	26,000,000

상환할증금	1,326,260

전환권조정	(4,068,792)

사채할인발행차금	(171,913)

누적 이자인식액	1,045,492

상환 및 행사	0

전환사채 장부금액	24,131,047

전환가격의 조정	본 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 전환가격을 조정

투자자의 조기상환권	발행일로부터 2년 후부터 미전환된 사채 원금의일부 또는 전부에 대하여 조기상환 청구 가능

상기 전환사채에 부여된 전환권은 그 경제적 특성이 주계약의 경제적 특성 및 위험과밀접하게 관련되어 있지 아니함에 따라 주계약으로부터 분리하여 내재파생상품으로 분류하고 있습니다. 따라서 당사는 공시서류 제출일 현재 전환권가치에 해당하는 금액으로 1,142백만원의 유동금융부채를 계상하고 있으며, 매 결산기에 공정가치로 평가하여 공정가치 변동액을 당기손익으로 인식하고 있습니다.참고로 제3회 신주인수권부사채는 전기 중 만기일 도래로 인하여 미상환 잔액에 대하여 전액 상환완료 하였으며, 행사되지 않은 잔여 신주인수권은 행사기간 만료로 인하여 소멸되어 관련 신주인수권대가는 기타자본잉여금으로 재분류 되었습니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	260,473,849	-	260,473,849	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	171,426,465	-	171,426,465	-

1. 감자	171,426,465	-	171,426,465	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	89,047,384	-	89,047,384	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	89,047,384	-	89,047,384	-

※ 공시기준일 현재 발행된 의결권이 있는 주식은 모두 보통주이며, 의결권이 제한된 주식은 없습니다.
5. 의결권 현황

공시서류 작성기준일 현재 발행한 보통주식수는 89,047,384주이며 정관상 발행주식 총수의 22.26%에 해당됩니다. 보통주외 다양한 종류의 주식은 미발행 상태이며, 당사가 보유하고 있는 자기주식과 기타 법률에 의하여 의결권행사가 제한된 주식은 0주이며, 의결권 행사가능 주식수는 89,047,384주입니다.

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	89,047,384	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	89,047,384	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 10기	제 9기	제 8기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	883	5,253	-28,933

주당순이익 (원)	15	89	-1,076

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
III. 재무에 관한 사항

ㆍ공시서류 작성기준일에 해당하는 작성대상 연결 재무제표 및 비교표시된 연결 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성하였습니다.ㆍ공시서류 작성기준일에 해당하는 작성대상 재무제표 및 비교표시된 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성하였습니다.ㆍ제10기, 제9기 연결 재무제표 및 재무제표는 외부감사인의 감사를 받았으며, 제11기 분기 연결 재무제표 및 재무제표는 외부감사인의 검토를 받지 않았습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제11기 3분기(당분기)	삼정회계법인	-	-

제10기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제9기(전전기)	삼정회계법인	적정	감사의견에 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 연결재무제표에 대한 주석 28에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 연결재무제표에 대한 주석 28에서 기술하고 있는 바와 같이, 주식회사 케이이씨와 그 종석기업들은 보고기간 말 현재 유동부채가 유동자산보다 241억원만큼 많습니다. 이러한 상황은 회사의 재무구조 개선의 필요성이 존재함을 의미합니다. 회사의 향후 재무상태의 개선여부는 동 주석에서 설명하고 있는 경영개선계획의 성패에 따라 결정될 것이며 이와 관련된 불확실성이 회사의 재무상태에 미칠 궁극적인 영향은 현재로서는 측정할 수 없습니다.감사의견에 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 재무제표에 대한 주석 28에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 재무제표에 대한 주석 28에서 기술하고 있는 바와 같이, 주식회사 케이이씨는 보고기간 말 현재 유동부채가 유동자산보다 144억원만큼 많습니다. 이러한 상황은 회사의 재무구조 개선의 필요성이 존재함을 의미합니다. 회사의 향후 재무상태의 개선여부는 동 주석에서 설명하고 있는 경영개선계획의 성패에 따라 결정될 것이며 이와 관련된 불확실성이 회사의 재무상태에 미칠 궁극적인 영향은 현재로서는 측정할 수 없습니다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제11기 3분기(당분기)	삼정회계법인	·반기 재무제표 검토 (2016.01.01~2016.06.30)·결산 재무제표 감사 (2016.01.01~2016.12.31)·연결 반기 재무제표 검토 (2016.01.01~2016.06.30)·연결 재무제표 감사 (2016.01.01~2016.12.31)	135,000	-

제10기(전기)	삼정회계법인	·반기 재무제표 검토 (2015.01.01~2015.06.30)·결산 재무제표 감사 (2015.01.01~2015.12.31)·연결 반기 재무제표 검토 (2015.01.01~2015.06.30)·연결 재무제표 감사 (2015.01.01~2015.12.31)	135,000	1,667

제9기(전전기)	삼정회계법인	·반기 재무제표 검토 (2014.01.01~2014.06.30)·결산 재무제표 감사 (2014.01.01~2014.12.31)·연결 반기 재무제표 검토 (2014.01.01~2014.06.30)·연결 재무제표 감사 (2014.01.01~2014.12.31)	135,000	1,793

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제11기 3분기(당분기)	2016.05.17	-세무조정	2016.05.17~2017.05.01	12,500	-

제10기(전기)	2015.04.30	-세무조정	2015.04.30~2016.03.31	12,000	-

제9기(전전기)	2014.04.30	-세무조정	2014.04.30~2015.03.31	12,000	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견의 기재는 하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요공시서류 작성기준일 현재 당사의 이사회는 상근이사 3명 및 사외이사 1명을 포함한총 4명으로 구성되어 있으며 이사회 내 별도의 위원회를 구성하고 있지 않습니다.※ 각 이사의 이력 및 업무분장은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하여 주십시오.(1) 이사회 운영규정의 주요내용

구 분	내 용

1. 구 성	1) 이사회는 이사로서 구성한다.2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

2. 운 영	이사회는 정기이사회와 임시이사회로 하고, 정기이사회는 매분기 1회 이상 개최를 원칙으로 하고 임시이사회는 필요에 따라 수시로 개최한다.

3. 소집절차	이사회를 소집함에는 회의일정을 정하고, 그 회일의 3일 전에 이사회의 일시, 장소 및 회의의 목적사항을 기재하여 각각의 이사에게 통지하여야 한다.

4. 이사회의 결의	1) 이사회의 결의는 이사의 과반수 출석과 출석이사 과반수의 찬성으로써 이를 결정하며 가부동수인 경우에는 의장이 이를 결정한다.2) 이사회의 의제에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 당해 안건에 대하여 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 당해 이사는 출석이사에 삽입하지 아니한다.

5. 결의사항	이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영기본 방침 및 업무 집행에 관한 중요 사항을 의결한다.

(2) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

이 명 희	·현)국립 울산 과학기술대학교 (전기전자컴퓨터공학부 교수) ·조지아 공과대학 전기공학(박사) ·삼성전자 개발팀장 ·현대차 그룹 차량용 반도체 센터장	해당사항 없음	-	-

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

이명희(출석률: 14%)

찬반여부

1	2016.01.15	◎ 우리은행 사모사채 발행의 건 ◎ KEC THAILAND CO., LTD. 타인에 대한 채무 보증 결정의 건	가결	-

2	2016.02.05	◎ 신한은행 사모사채 발행의 건	가결	-

3	2016.03.02	◎ 산업은행 운영자금 대출의 건	가결	-

4	2016.03.08	◎ 제10기 내부회계관리제도 운영실태보고◎ 제10기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건◎ 전자투표제 도입의 건	가결	-

5	2016.03.08	◎ 제10기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

6	2016.03.24	◎ 신한은행 전자방식외담대 기간연장의 건	가결	-

7	2016.03.25	◎ 제10기 정기주주총회 승인의 건	가결	찬성

8	2016.03.25	◎ 대표이사 선임의 건	가결	찬성

9	2016.04.15	◎ 우리은행 사모사채 발행의 건 ◎ KEC THAILAND CO., LTD. 타인에 대한 채무 보증 결정의 건	가결	-

10	2016.04.27	◎ 제9회 주주배정 일반공모 유상증자 결의의 건	가결	찬성

11	2016.05.03	◎ KEC THAILAND CO., LTD. 타인에 대한 채무 보증 결정의 건	가결	-

12	2016.05.20	◎ 산업은행 운영자금 대출의 건	가결	-

13	2016.06.15	◎ 우리은행 사모사채 발행의 건 ◎ KEC THAILAND CO., LTD. 타인에 대한 채무 보증 결정의 건	가결	-

14	2016.06.16	◎ KEC THAILAND CO., LTD. 자본금 증자의 건	가결	-

15	2016.06.30	◎ 외환은행 수출대금채권매입 약정의 건	가결	-

16	2016.06.30	◎ 신한은행 여신기간 연장의 건(기존여신)	가결	-

17	2016.07.18	◎ 산업운영자금대출 30억원 대출의 건	가결	-

18	2016.08.16	◎ 우리은행 기업운전분할상환대출의 건	가결	-

19	2016.09.05	◎ KEC THAILAND CO., LTD. 자본금 증자의 건	가결	-

20	2016.09.09	◎ 산업은행 운영자금대출의 건 ◎ KEC THAILAND CO., LTD. 타인에 대한 채무 보증 결정의 건	가결	-

21	2016.09.19	◎ 우리은행 일괄여신 한도 연장의 건	가결	-

22	2016.09.26	◎ 신한은행 전자방식외담대 기간연장의 건	가결	-

다. 이사의 독립성이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사선출의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다. 당사의 이사회는 총 4인 중 1/4인 1인을 사외이사로 구성함으로써 독립성을 견지하고 있습니다.사외이사 선임은 사내의 엄격한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임되며

회사와의 독립성 여부, 법상 자격요건 등을 포함한 '사외이사 자격요건 적격 확인서' 및 '사외이사 자격요건 확인서'를 한국거래소에 제출하고 있습니다. 공시서류 작성기준일 현재 재직중인 당사의 이사 4명에 대한 각각의 선임배경 및 추천인 등은 다음과 같습니다.

성 명	선임배경	추천인	활동분야	회사와의 거래(*)	최대주주 등과의 관계

황창섭	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	대표이사	-	-

윤동현	이사회	기술생산본부장	-건설 계열회사인 KEC-AMCO와 시설관리용역계약 등
-생산 계열회사인 TSPS, KEC-T, KEC-W와 외주가공계약 등	계열회사 임원

김준식	이사회	사업본부장	-해외 판매계열회사와 제품 판매계약 등
-생산 계열회사인 TSPS, KEC-T, KEC-W와 외주가공계약	계열회사 임원

이명희	이사회	사외이사	-	-

(*) 상기 회사와의 거래내용은 당사와 이사의 개인적인 거래가 아니라 각 이사들의 계열회사 겸직으로 인하여 발생한 거래이므로, 당사와 계열회사 간 거래한 내용을 기재한 것입니다. ※ 제 10기 주주총회(2016.03.25)에서 황창섭 사내이사 및 이명희 사외이사가 재선임되어 그 내용을 포함하여 작성하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결 격 요 건 여 부	비 고

김 태 호	·현)KEC 상근감사 ·연세대 산업정보학 석사·KEC 종합기획실 인사팀장	해당사항 없음	상 근(신규선임)

※ 제 10기 주주총회(2016.03.25)에서 김태호 감사가 신규선임 되었으며, 동일자로 박채현 감사는 임기만료 전 일신상의 사유로 사임하였고, 박나현 감사는 2016년 03월 30일자로 임기만료 전 일신상의 사유로 사임하였습니다. 나. 감사의 독립성(1) 감사의 구성방법당사는 공시서류 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 상법 제542조의 10의 1항 및 2항의 규정에 의해 적합한 자격을 갖춘 상근감사 1인을 두고 있습니다. 감사를 선임함에 있어 상법 제409조 및 당사 정관 제21조 제3항 규정에 의거 의결권 있는 발행주식 총수의 3%을 초과하는 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 않았습니다.(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 정관상 내용은 다음과 같습니다.[정관 28조(감사의 직무) 준용]① 감사는 대표이사가 주주총회에 제출한 의안 및 사유를 조사하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야 한다.② 감사는 이사의 직무집행을 감사하고 언제든지 이사에 대하여 영업에 대한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.③ 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.④ 감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하여야 한다.⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. 다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사의 성명	비고

박 나 현(출석률: 25%)	박 채 현(출석률: 0%)	김태호(출석률: -%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부

1	2016.01.15	◎ 우리은행 사모사채 발행의 건 ◎ KEC THAILAND CO., LTD. 타인에 대한 채무 보증 결정의 건	가결	불참	불참	-	-

2	2016.02.05	◎ 신한은행 사모사채 발행의 건	가결	불참	불참	-	-

3	2016.03.02	◎ 산업은행 운영자금 대출의 건	가결	불참	불참	-	-

4	2016.03.08	◎ 제10기 내부회계관리제도 운영실태보고◎ 제10기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건◎ 전자투표제 도입의 건	가결	찬성	불참	-	-

5	2016.03.08	◎ 제10기 정기주주총회 개최의 건	가결	찬성	불참	-	-

6	2016.03.24	◎ 신한은행 전자방식외담대 기간연장의 건	가결	불참	불참	-	-

7	2016.03.25	◎ 제10기 정기주주총회 승인의 건	가결	불참	불참	-	-

8	2016.03.25	◎ 대표이사 선임의 건	가결	불참	불참	-	-

9	2016.04.15	◎ 우리은행 사모사채 발행의 건 ◎ KEC THAILAND CO., LTD. 타인에 대한 채무 보증 결정의 건	가결	-	-	불참	-

10	2016.04.27	◎ 제9회 주주배정 일반공모 유상증자 결의의 건	가결	-	-	불참	-

11	2016.05.03	◎ KEC THAILAND CO., LTD. 타인에 대한 채무 보증 결정의 건	가결	-	-	불참	-

12	2016.05.20	◎ 산업은행 운영자금 대출의 건	가결	-	-	불참	-

13	2016.06.15	◎ 우리은행 사모사채 발행의 건 ◎ KEC THAILAND CO., LTD. 타인에 대한 채무 보증 결정의 건	가결	-	-	불참	-

14	2016.06.16	◎ KEC THAILAND CO., LTD. 자본금 증자의 건	가결	-	-	불참	-

15	2016.06.30	◎ 외환은행 수출대금채권매입 약정의 건	가결	-	-	불참	-

16	2016.06.30	◎ 신한은행 여신기간 연장의 건(기존여신)	가결	-	-	불참	-

17	2016.07.18	◎ 산업운영자금대출 30억원 대출의 건	가결	-	-	불참	-

18	2016.08.16	◎ 우리은행 기업운전분할상환대출의 건	가결	-	-	불참	-

19	2016.09.05	◎ KEC THAILAND CO., LTD. 자본금 증자의 건	가결	-	-	불참	-

20	2016.09.09	◎ 산업은행 운영자금대출의 건 ◎ KEC THAILAND CO., LTD. 타인에 대한 채무 보증 결정의 건	가결	-	-	불참	-

21	2016.09.19	◎ 우리은행 일괄여신 한도 연장의 건	가결	-	-	불참	-

22	2016.09.26	◎ 신한은행 전자방식외담대 기간연장의 건	가결	-	-	불참	-

※ 박나현 감사 (사임일 2016.03.30)와 박채현 감사(사임일 2016.03.25)는 각각 사임일까지 이사회에 참석의무가 있으며, 김태호 감사는 제10기 주주총회일(2016.03.25)일 이후 개최하는 이사회에 참석할 예정이므로, 상기 표에는 모두 포함하여 작성하였습니다. ※ 상기 이사회에서의 활동외 2016.03.21일 외부감사인의 임기만료로 인하여 외부감사인선임위원회를 개최하여, 박나현 감사가 참석하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제 및 서면투표제에 관한 사항정관 제21조의 규정에 따라 집중투표제를 채택하지 않고 있으며, 서면투표제는 정관의 규정에 없으며 채택하지 않고 있습니다. 최근 3사업연도 중 소수주주권이 행사되거나 경영권 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.정관상 상세 내용은 다음과 같습니다.제21조 (이사와 감사의 선임) ① 당회사의 이사(사외이사 포함)는 3인 이상 12인 이내,감사는 2인 이내로 하고 주주총회에서 이를 선임한다. 단, 이사와 감사의 선임을 위한 의안은 구분하여 결의하여야 한다. ② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. ③ 감사의 선임에 있어서 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다. ④ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 아니한다. 나. 전자투표제에 관한 사항

당사는 제 9기 및 제 10기 정기 주주총회에 전자투표제 및 전자위임장 제도에 대해 이사회 결의를 통해 도입하였고, 주주의 주주총회에 대한 접근권 강화를 위해 노력하고 있습니다. 전자투표제에 관한 내용은 주주총회 소집통지 시 전제 주주를 대상으로 하였고, 제 10기 전자투표제에 대한 세부 내용은 다음와 같습니다.

당사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. - 전자투표·전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소 : 「http://evote.ksd.or.kr」 - 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2016년 3월 15일 ~ 2016년 3월 24일 - 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능) - 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여 - 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황임원 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

황창섭	남	1958.12	대표이사	등기임원	상근	부사장	·현)KEC 대표이사·인하대학교 경영학과	-	-	2014.03~2016.09(현재)	2018.03.25

윤동현	남	1962.07	사내이사	등기임원	상근	기술생산본부장	·현)KEC 기술생산본부장·경북대학교 반도체공학(석사)·KEC 사업추진팀장	-	-	2006.09~2016.09(현재)	2017.03.26

김준식	남	1965.11	사내이사	등기임원	상근	사업본부장	·현)KEC 사업본부장·경북대학교 대학원 전자공학(박사)	-	-	2013.01~2016.09(현재)	2017.03.26

이명희	남	1962.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	·현)국립 울산 과학기술 대학교 (전기전자컴퓨터공학부 교수) ·조지아 공과대학 전기공학(박사) ·삼성전자 개발팀장 ·현대차 그룹 차량용 반도체 센터장	-	-	2015.03~2016.09(현재)	2017.03.25

김태호	남	1956.08	상근감사	등기임원	상근	감사	·현)KEC 상근감사·연세대 산업정보학 석사·KEC 종합기획실 인사팀장	-	-	2016.03~2016.09(현재)	2019.03.25

김지호	남	1961.05	사내이사	미등기임원	상근	마케팅본부장	·현)KEC 마케팅본부장·영남대학교 경영학과	-	-	2015.01~2016.09(현재)	-

유근수	남	1964.09	사내이사	미등기임원	상근	구미공장장	·현)KEC 구미공장장·동아대학교 전자공학과	-	-	2015.01~2016.09(현재)	-

이종홍	남	1962.09	사내이사	미등기임원	상근	품질보증실장	·현)KEC 품질보증실장·충남대학교 재료공학과	-	-	2015.01~2016.09(현재)	-

※ 임원의 타회사 겸직 현황은 ′IX. 계열회사 등에 관한 사항 - 1. 계열회사의 현황 - 나. 타회사 겸직 현황′을 참조하시기 바랍니다.※ 제 10기 주주총회(2016.03.25)에서 김태호 감사(신규선임), 황창섭 사내이사(재선임), 이명희 사외이사(재선임)로 선임되어 그 내용을 포함하여 작성하였으며, 동일자로 박채현 감사는 임기만료 전 일신상의 사유로 사임하였고, 박나현 감사는 2016년 03월 30일자로 임기만료 전 일신상의 사유로 사임하였습니다.

직원 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

반도체	남	408	-	-	-	408	18.6	16,465,552	40,357	-

반도체	여	212	-	-	-	212	12.7	5,408,334	25,511	-

합 계	620	-	-	-	620	16.4	21,873,886	35,280	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,500,000,000	사외이사 포함

감사	2	200,000,000	-

나. 보수지급금액(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	333,788,994	111,262,998	사외이사 제외

사외이사	1	18,000,000	18,000,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	2	9,000,000	4,500,000	-

계	6	360,788,994	133,762,998	-

보수현황>다. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

라. 산정기준 및 방법

- 공시서류 작성기준일 현재 이사, 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 인원이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 당사의 계열회사 지분 관계는 다음과 같습니다.현재 계열회사 중 상장회사는 (주)한국전자홀딩스(006200), (주)케이이씨(092220) 2개사이며, 국내 계열회사는 당사 포함 8개사, 해외 계열회사는 중국 등 7개사입니다. 지분관계도는 다음과 같습니다.

구분	지분율	법인명	지분율	법인명

(주)한국전자홀딩스(110111-0101470)(상장법인)	34.77%	(주)케이이씨(110111-3525750)(상장법인)	77.96%	KEC THAILAND CO., LTD.

100%	WUXI KEC SEMICONDUCTOR CO., LTD.

100%	KEC HK CORP., LTD.	100%	KEC SHANGHAI CO., LTD.

100%	(주)티에스피에스(210111-0015703)

100%	(주)케이이씨 암코(110111-3482728)

100%	(주)케이이씨 디바이스(110111-0894918)

100%	KEC SINGAPORE PTE., LTD.

100%	KEC TAIWAN CO., LTD.

22.04%	KEC THAILAND CO., LTD.

66%	KEC JAPAN CO., LTD.

기타	-	(주)티에스디(*)(110111-4214005)	50%	(주)티에스에스피씨(110111-5605873)

-	(주)티에스피(*)(110111-0932049)	50%

(*) 당사의 주요 계열회사들로 직접적인 지분 관계는 없으나, (주)한국전자홀딩스의 계열회사인 (주)케이이씨 디바이스의 대표이사인 이종수 등이 (주)티에스디, (주)티에스피의 이사 를 겸임하고 있는 이유로 계열회사에 포함됩니다. 나. 타회사 겸직 현황

성명	회사	직책	상근 여부	비고

황창섭	(주)케이이씨 디바이스	이사	비상근	-

윤동현	(주)티에스피에스	이사	비상근	-

(주)케이이씨 암코	대표이사	상근

KEC THAILAND CO., LTD.	대표이사	비상근

WUXI KEC SEMICONDUCTOR CO., LTD.	이사	비상근

김준식	(주)티에스피에스	이사	비상근	-

KEC THAILAND CO., LTD.	이사	비상근

WUXI KEC SEMICONDUCTOR CO., LTD.	이사	비상근

KEC HK CORP. LTD.	이사	비상근

KEC SINGAPORE PTE., LTD.	이사	비상근

KEC TAIWAN CO., LTD.	이사	비상근

KEC SHANGHAI CO., LTD.	이사	비상근

KEC JAPAN CO., LTD.	이사	비상근

2. 타법인출자 현황타법인출자 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

KEC THAILAND CO., LTD.(비상장)	1990.10.15	경영참여	6,338	3,168,909	62.64%	12,025	3,516,815	11,375	-	6,685,724	77.96%	23,400	37,180	-510

WUXI KEC SEMICONDUCTOR CO., LTD.(비상장)	1995.05.18	경영참여	20,833	-	100%	14,961	-	-	-	-	100%	14,961	53,750	431

합 계	3,168,909	-	26,986	3,516,815	11,375	-	6,685,724	38,361	90,930	-79

※ 최근사업연도 재무현황은 당사와 회계정책(GAAP)차이를 조정하지 않은 LOCAL-GAAP상 2015년 금액입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등

가. 채 무보증 제공받은 내역 다음은 최대주주인 (주)한국전자홀딩스 및 특수관계자로부터 채무보증 받은 내역입니다.

대상자의 이름 및 회사와의 관계	일자	채무보증금액	관련채무 잔액	대주주가 제공한 담보의 내용	신용공여등의 조건	주채무의 주요내용

(주)한국전자홀딩스	2016-09-19~2016-12-15	22,800,000천원	9,676,910천원	신용담보	입보원금 190억원의 120% 채무보증	우리은행 매입외환 등(일괄여신)

2016-06-30~2017-06-30	USD 2,400,000	0천원	신용담보	입보원금 USD 2,000,000의 120% 채무보증	KEB하나은행 매입외환

2016-06-01~2016-12-01	USD 45,600,000	32,519,064천원	신용담보	입보원금 USD 38,000,000의 120% 채무보증	신한은행 매입외환

2016-08-16~2017-08-16	7,200,000천원	6,000,000천원	신용담보	입보원금 60억원의 120% 채무보증	기업운전분할대출

2016-02-11~2017-02-11	4,800,000천원	4,000,000천원	신용담보	입보원금 40억원의 120% 채무보증	신한은행 제57회 사채

2016-02-11~2017-02-11	6,720,000천원	5,600,000천원	신용담보	입보원금 56억원의 120% 채무보증	신한은행 제58회 사채

2016-09-19~2017-09-19	6,000,000천원	5,000,000천원	신용담보	입보원금 50억원의 120% 채무보증	산업은행 운영자금

2016-03-02~2017-03-02	8,400,000천원	7,000,000천원	신용담보	입보원금 70억원의 120% 채무보증	산업은행 운영자금

2016-06-30~2016-12-30	10,800,000천원	0천원	신용담보	입보원금 90억원의 120% 채무보증	신한은행 무역금융(일괄여신)

2016-03-30~2016-09-30	840,000천원	672,041천원	신용담보	입보원금 7억원의 120% 전자어음 한도보증(*1)	신한은행 전자어음 등 할인

2015-05-22~2017-05-22	6,000,000천원	0천원	신용담보	입보원금 50억원의 120% 채무보증	산업은행 마이너스 한도대

2016-07-21~2017-07-21	3,600,000천원	3,000,000천원	신용담보	입보원금 30억원의 120% 채무보증	산업은행 운영자금

(*1) 전자어음에 대한 한도보증은 당사가 거래처의 원활한 자금융통을 위하여 어음할인에 대한 한도를 보증한 것이므로, 관련채무 잔액은 당사가 현재 부담하고 있는 채무잔액을 표시한 것이 아니라 당사의 거래처가 어음할인한 실적을 표시한 것입니다.※ 상기 건의 종류와 목적은 운영자금, 시설자금 및 매입외환 등의 채무를 차입하기 위한 대주주의 지급보증이며, 또한 당사의 지급보증에 대해서는 당사 및 (주)한국전자홀딩스의 사규에 의거하여 이사회 결의를 거쳐 의사결정이 되고 있습니다. 공시서류 작성기준일 현재 채무로 확정되어 (주)한국전자홀딩스, (주)티에스피에스 및 곽정소가 그 채무를 부담하고 있는 건이 없습니다. 나. 채무보증을 제공한 내역 당사가 대주주 등(특수관계자 포함)을 위하여 채무보증을 제공한 내역은 'XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항-2. 우발채무 등'에 세부내용을 확인하시기 바랍니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등

가. 부동산 매매 내역 부동산 매매 거래는 발생되지 않았으며 지주회사인 (주)한국전자홀딩스에 건물을 임차하여 사용하고 있으며 당분기 지급임차료는 336백만원입니다.

3. 대주주와 영업거래(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)	거래종류	거래기간	거래금액	비율(%)

KEC THAILAND CO., LTD.(종속회사)	제품 매출/매입거래	2016.01.01~2016.09.30	173	8.6

WUXI KEC SEMICONDUCTOR CO. LTD.(종속회사)	제품 매출/매입거래	2016.01.01~2016.09.30	313	15.5

KEC HK CORP., LTD.(최대주주의 종속회사)	제품 매출/매입거래	2016.01.01~2016.09.30	688	34.2

KEC JAPAN CO. LTD.(최대주주의 종속회사)	제품 매출/매입거래	2016.01.01~2016.09.30	118	5.9

(주)티에스디(최대주주의 계열회사)	제품 매출/매입거래	2016.01.01~2016.09.30	150	7.5

※ 상기 대주주와 영업거래는 공시서류 작성기준일 현재 최근 사업연도(2015년) 매출액(2,013억원)의 5/100이상에 해당하는 특수관계자에 대하여 작성하였습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음