eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
서울바이오시스 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 서울바이오시스 주식회사
대 표 이 사 : 이종덕, 이영주
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 65-16
(전 화) 1566-2771
(홈페이지) http://www.seoulviosys.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재 무그룹장 (성 명) 이재범
(전 화) 1566-2771
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 서울바이오시스 주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Seoul Viosys Co., Ltd 라고 표기합니다. 당사는 2013년 7월 9일 서울옵토디바이스주식회사(Seoul Optodevice Co., Ltd)에서 서울바이오시스주식회사(Seoul Viosys Co., Ltd)로 사명을 변경하였습니다. 나. 설립일자 및 존속기간 서울바이오시스(주)는 반도체 소자 제조업을 주 사업 목적으로 하여 2002년 1월 25일에 설립되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 [주소] 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 65-16 [전화번호] 1566-2771[홈페이지] http://www.seoulviosys.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요 사업의 내용 당사는 일반조명, IT, 자동차, UV 등 광범위한 분야에 적용되는 다양한 종류의 LED 칩을 연구개발, 생산, 판매하는 기업입니다. 영업수익을 창출하는 재화나 용역의 성격을 고려하여 단일 사업부문으로 보고 있으므로 별도의 사업 부문 구분은 없습니다. 당사의 주요 제품(기술)은 다음과 같습니다 .

구분	특징

Acrich	- 교류전원에서 직접 구동하는 LED 기술 (AC Tech)- 고전압에서 구동하는 LED 칩 기술 (Multi-Junction Tech)- 2005년 세계 최초 개발, 독자라이센스, 전세계 교류 LED 기술의 대명사

Wicop	- 기존 CSP(Chip Scale Package) 한계를 극복한 새로운 개념의 제품- Chip과 PCB를 직접 연결해 중간기판이 없고 다수 패키징 공정 생략 가능- 초소형, 고효율의 특징, 높은 광밀도와 열전도율

nPola	- 기존 LED와 달리 전류 변화에 따른 효율/기능 변화 거의 없음- 단위면적당 밝기가 5~10배 이상 향상, 색재현율 100% 실현 가능- 세계 최초 2" GaN기판에서 성장, 조명/BLU 등 다양한 분야에 적용

SunLike	- 태양광과 유사한 스펙트럼을 재현한 기술
- 아이세이프티 인증 (RG-1등급) 획득, 눈 건강 지키는 안전한 광원- 태양광에 비춰진 색과 가장 유사한 색재현 가능한 LED 기술

UV LED	- UV 전파장(UVA, UVB, UVC)에 걸친 기술 보유- 조명 뿐만 아니라 공기, 물, 표면 등의 살균, 탈취, 의료용, 센서 등 응용- 기존 수은램프를 대체 가능, 응용가능시장의 확대

☞ 사업에 대한 상세 내용은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	-	-	-
2. 회사의 연혁

구분	주요내용

2017년	- Acrich COB Series 출시- Filament LED 양산- SunLike 출시- 베트남 생산기지 준공- 서울바이오시스(주), 300억 외부 투자 유치

2016년	- '바이오레즈(violeds) 기술브랜드를 통한 UV 기술 본격 상용화

2015년	- SETi 인수 및 Nitek Merge- WICOP2(Flip-chip) 양산 발표- 바이오레즈(violeds) 기술 적용 확대

2014년	- 스마트 조명용 아크리치3칩 개발
- 기술고문 나카무라 슈지 교수, 노벨 물리학상 수상

주) 2014년 이전 연혁은 당사 웹사이트 (http://www.seoulviosys.com)에서 확인이 가능합니다.
3. 자본금 변동사항

가.증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 12월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,875,000	500	16,000	차입금 상환을 통한 재무구조 개선

※ 최근 5년간의 자본금 변동사항입니다.

나. 주식관련사채 발행 현황 당사는 작성기준일 현재 최근 5년간 주식관련 사채를 발행한 바 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가.주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	36,163,653	-	36,163,653	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	36,163,653	-	36,163,653	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	36,163,653	-	36,163,653	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 보고서 제출일 현재 자기주식을 취득, 처분한 바 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	36,163,653	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	36,163,653	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당의 전반적 내용 당사는 주주가치 제고를 위해 필요 시 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 현금배당의 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기 1분기	제17기	제16기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-8,759	3,601	13,039

(별도)당기순이익(백만원)	-7,546	5,857	8,582

(연결)주당순이익(원)	-196	148	476

현금배당금총액(백만원)	-	1,410	4,123

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	39	114

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성 등 유의사항

- 해당사항이 없습니다. 나. 대 손충당금 설정 현황 (1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정 내역

(단위 : 백만원)

구분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금

설정률(%)

제18기 1분기 (2019년3월31일)	매출채권	63,361	175	0.3%

단기대여금	-	-	-

장기대여금	16,661	7,549	45.3%

선급금	534	-	-

합 계	80,555	7,724	9.6%

제17기 (2018년)	매출채권	53,584	145	0.3%

단기대여금	-	-	-

장기대여금	16,337	8,207	50.2%

선급금	416	-	-

합 계	70,336	8,352	11.9%

제16기 (2017년)	매출채권	74,998	434	0.6%

단기대여금	-	-	-

장기대여금	15,374	7,996	52.0%

선급금	631	-	-

합 계	91,004	8,430	9.3%

(2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동 현황

(단위 : 백만원)

구 분	제18기 1분기 (2019.03.31)	제17기 (2018년)	제16기 (2017년)

1. 기초 대손충당금 잔액합계	8,352	8,431	-

2. 순대손처리액(①－②±③)	30	(289)	8,431

① 대손처리액(상각채권액)	-	(333)	8,431

② 상각채권회수액	-	-	-

③ 기타증감액	30	44	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	(658)	211	-

4. 기말 대손충당금 잔액합계	7,724	8,352	8,431

다. 재 고자산의 보유 및 실사내역(1) 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황

(단위 : 백만원)

사업부문	계정과목	제18기 1분기 (2019.03.31)	제17기(2018년)	제16기 (2017년)

Chip	제품	6,041	4,742	4,690

재공품	4,888	5,931	7,823

원재료	2,259	2,105	2,528

미착원재료	269	187	-

상품	4	-	6

저장품	3,132	2,997	2,413

소 계	16,593	15,963	17,460

총자산대비 재고자산 구성비율(%)	4.9%	5.6%	5.1%

[재고자산합계÷기말자산총계×100]

재고자산회전율(회수)	13.8	17.1	19.4

[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]

※ 별도재무제표 기준입니다. (2) 재고자산의 실사내역 등당사는 2019년 재무제표를 작성함에 있어 당사 자체적으로 2019년 3월 31일 기준으로 재고 실사를 실시하였습니다. 또한 실사일과 재무상태표 작성일 사이의 차이는 생산일보 및 입출고 증빙으로 확인하고 있습니다.

라. 채무증권 등 발행실적

## 채무증권 발행실적

(기준일 : - ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

보고서 작성기준에 따라 분기 및 반기보고서의 경우에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제18기 1분기(당기)	삼덕회계법인	-	-

제17기(전기)	삼덕회계법인	적정	-

제16기(전전기)	삼정회계법인	적정	-

삼정회계법인은 당사의 제15기,제16기 감사를 수행하였고 감사의견은 모두 적정입니다. 계약 만료에 따라 제17기부터 회계감사인이 삼덕회계법인으로 변경되었습 니다.

2. 감사용역 체결현황은

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제18기 1분기(당기)	삼덕회계법인	외부감사용역	200	-

제17기(전기)	삼덕회계법인	외부감사용역	200	1,938

제16기(전전기)	삼정회계법인	외부감사용역	75	1,289

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제18기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제17기(전기)	-	-	-	-	-

제16기(전전기)	-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요

구분	사내이사	사외이사

전체 이사의 수	3	4

구분	대표이사 겸직여부	이사회 의장 선임사유

이사회 의장	예	사내외이사들의 추천

(2) 중요의결사항

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명

이종덕
(출석률 : 100%)	이영주
(출석률 : 100%)	이재범
(출석률 : 100%)	이정훈
(출석률 : 80%)	유현종
(출석률 : 100%)	김혁수
(출석률 : 100%)	나경환
(출석률 : 100%)	김상협
(출석률 : 63%)	김병수
(출석률 : 88%)

찬반여부

이사회	2019-01-25	외부감사인 지정 신청 건	가결	-	-	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

이사회	2019-03-12	제17기(2018년) 결산 보고 및 현금배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	외부감사인 선임보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	내부회계관리제도운영실태보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	제17기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	2019-03-28	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	-	찬성

이사회	감사위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

이사회	내부거래위원회 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

(3) 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정 및 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 각 이사회의 구성원은 최대주주 및 주요주주로부터 독립적이며 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일: 2019년 03월 31일)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의	최대주주 또는	임기	연임 여부	연임 횟수

거래	주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	이종덕	이사회	경영/영업	-	-	2년	신규선임	-

사내이사(대표이사)	이영주	이사회	제조/개발	-	-	2년	신규선임	-

사내이사	이재범	이사회	재무	-	-	2년	신규선임	-

사외이사	김혁수	이사회	사외이사	-	-	2년	연임	3

사외이사	나경환	이사회	사외이사	-	-	2년	연임	2

사외이사	김상협	이사회	사외이사	-	-	2년	연임	2

사외이사	김병수	이사회	사외이사	-	-	2년	-	-

(4) 사외이사의 전문성[사외이사 지원조직 현황]- 외부감사법 개정이전 교육 미실시

(5) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정.사외이사는 당사 경영활동의 적정성을 판단할 전문적인 지식을 보유한 전문가로 사외이사의 업무 수행 관련 교육을 이사회 업무 보고 및 질의응답으로 갈음합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(기준일: 2019년 03월 31일)

이 름	경 력	담당업무	사외이사 여부	회계·재무전문가 여부

김상협	- KAIST 경영대학 초빙교수- 사단인 우리들의 미래 대표	전사 경영 전반에 대한 업무	O	-

나경환	- 한국생산기술연구원 원장- 단국대학교 공과대학 교수	전사 경영 전반에 대한 업무	O	-

김혁수	- 공인회계사- 학교법인 중앙학원, 오산대학 감사	전사 경영 전반에 대한 업무	O	O

(2) 감사위원회 위원의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 해당부서에 관련 장부 및 관계서류의 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있으며, 이를 당사 정관 제34조에 규정하고 있습니다.

(3) 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2019-01-25	외부감사인 지정 요청 건	가결

2	2019-03-12	제17기(2018년)결산보고 및 현금배당의 건	가결

외부감사인 선임보고	가결

내부회계관리제도 운영실태보고	가결

제17기 정기주주총회 소집의 건	가결

3	2019-03-28	대표이사 선임의 건	가결

감사위원장 선임의 건	가결

내부거래위원회 선임의 건	가결

(4) 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	감사위원회의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정참고로, 감사위원 중 회계전문가(공인회계사)가 포함되어있음

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

(6) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 정관에 의해 채택 할 수 있습니다. 나. 소수주주권 당사는 대상기간중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

서울반도체(주)	특수관계법인	보통주	16,189,363	44.77	16,189,363	44.77	-

서울반도체(주)의 특수관계자	지배주주등	보통주	8,112,951	22.43	8,112,951	22.43	-

계	보통주	24,302,314	67.20	24,302,314	67.20	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주 변동현황 공시대상기간(2017~2019년) 중 최대주주가 변동되었던 적이 없습니다.

다. 주식소유현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	서울반도체(주)	16,189,363	44.77	-

서울반도체(주)의 특수관계자	8,112,951	22.43	-

린드먼아시아인베스트먼트	-	-	-

린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사	975,000	2.70	-

린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사	2,656,250	7.35	-

우리사주조합	426,434	1.18	-
1. 임원 및 직원의 현황

가. 등기임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이종덕	남	1959.03	대표이사부사장	등기임원	상근	경영/영업	- 동부하이텍(주) 부장- 한국호스트웨이(주) 상무- (현) 서울바이오시스(주) 대표이사	-	-	-	2018년~	2021년 03월 27일

이영주	남	1970.06	대표이사부사장	등기임원	상근	제조/개발	- 서울반도체(주) 부사장- (현) 서울바이오시스(주) 대표이사	30,400	-	-	2019년~	2021년 03월 27일

이재범	남	1978.09	재무그룹장이사	등기임원	상근	재무	- (현)서울바이오시스(주) 이사	3,101	-	-	2006년~	2021년 03월 27일

김혁수	남	1960.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 학교법인 중앙학원 오산대학 감사- 청명공인회계사 감사반 소속	-	-	-	2013년~	2021년 03월 29일

김상협	남	1963.06	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- KAIST 경영대학 초빙교수- 사단법인 우리들의 미래 대표	-	-	-	2015년~	2021년 03월 29일

나경환	남	1957.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 한국생산기술연구원 원장- 단국대학교 공과대학 교수	-	-	-	2015년~	2021년 03월 29일

김병수	남	1970.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 한국증권금융 대체투자팀장- (현) SK증권 PE본부 상무	-	-	-	2018년~	2020년 12월 20일

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	306	-	42	-	347	9.5	6,452	19	-

관리사무직	여	87	-	12	-	99	3.7	1,364	14	-

생산직	남	104	-	13	-	117	3.4	1,800	15	-

생산직	여	102	-	15	-	117	4,6	1,963	17	-

합 계	598	-	82	-	680	5.3	11,580	17	-

* 상기 직원 현황은 본사(서울바이오시스) 기준으로, 국내 및 해외(현지채용인원) 합산한 기말 평균 재직인원입니다.(등기임원, 파견 제외)* 당기급여총액은 퇴사자를 포함한 당기 중 지급한 급여 총액으로 급여/상여/포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 퇴직생활보조금, 용역비 등 제외) * 미등기임원 내역이 포함되어 있습니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	31	1,142	37	-

* 당기급여총액은 퇴사자를 포함한 당기 중 지급한 급여 총액으로 급여/상여/포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 퇴직생활보조금, 용역비 등 제외)
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 포함)	7	5,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	253	42	-

※ 상기 인원 및 보수지급금액은 당분기말 현재 지급액에 대한 내역으로, 상기 보수 총액에는 당기 중 사임 및 임기만료 인원2명에 대한 지급액이 포함되었으며, 제출일 현재의 이사 및 감사 전체 인원수는 총 7명입니다.2-2. 유형별

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	234	117	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	3	20	7	사외이사 겸임

감사	-	-	-	-

※ 상기 인원 및 보수지급금액은 당분기말 현재 지급액에 대한 내역으로, 상기 보수 총액에는 당기 중 사임 및 임기만료 인원2명에 대한 지급액이 포함되었으며, 제출일 현재의 이사 및 감사 전체 인원수는 총 7명입니다.

및 행사현황>

1. 이사ㆍ감사에게 부여한 주식매수선택권의 가치

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	-	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

※ 상기 부여내역은 당분기말 현재 기준입니다.

2. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

유현종	계열회사 임원	2016.03.25	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	8,500	-	-	8,500	19.03.25 ~ 24.03.24	11,410

lakios	계열회사 임원	2016.03.25	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	9,000	-	9,000	-	19.03.25 ~ 24.03.24	11,410

김재헌 외 4명	미등기임원	2016.03.25	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	46,500	-	27,000	19,500	19.03.25 ~ 24.03.24	11,410

한창석 외 2명	직원	2016.03.25	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	16,000	-	-	16,000	19.03.25 ~ 24.03.24	11,410

유현종	등기임원	2017.05.12	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	12,570	-	-	12,570	20.05.12 ~ 25.05.11	15,300

김재헌 외 8명	미등기임원	2018.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	42,424	-	12,570	29,854	20.05.12 ~ 25.05.11	15,300

김기석 외 6명	직원	2018.05.12	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	10,006	-	1,429	8,577	20.05.12 ~ 25.05.11	15,300

김종만 외 4명	미등기임원	2018.03.27	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	45,000	-	-	45,000	21.03.29 ~ 26.02.28	15,300

이희섭 외 4명	직원	2018.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	25,000	-	-	25,000	21.03.29 ~ 26.02.28	15,300
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없으며 타법인에 대한 출자 현황은 다음과 같습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Sensor Electronic Technology, Inc.	2005.11.30	연구개발	-	11,400,357	62.42	-	-	-	-	11,400,357	62.42	-5,965,316	17,963,752	-337,581

SH Optotech Co., Ltd.(*1)	2009.07.24	chip제조	-	2,725,007	42	-	-	-	-	2,725,007	42	205,055	3,029,756	101,534

ST Co., Ltd.(*1)	2011.04.20	chip제조	-	2,520,000	42	-	-	-	-	2,520,000	42	1,302,390	2,136,906	-88,397

Anhui SS Opto Co., Ltd	2015.03.02	chip제조	-	-	26	-	-	-	-	-	26	1,271,957	19,103,626	582,191

Seoul Semiconductor VINA Co., Ltd	2017.01.24	chip제조	-	-	50.73	-	-	-	-	-	50.73	34,921,241	191,679,394	-3,331,470

UVTO Inc.	2017.09.15	연구개발	-	350,000	35	-	-	-	-	350,000	35	209,331	261,112	-196,704

합 계	16,995,364	-	-	-	-	-	16,995,364	-	31,944,657	234,174,547	-3,270,427

주1) 공동기업(SH,ST)에 대하여 연결실체는 42%의 지분을 보유하고 있으나, 연결실체의 지배기업인 서울반도체(주)가 9%의 지분을 보유하고 있어 실질적으로 51%의 지분을 보유하고 있으며, 공동약정에 의해 공동으로 의사결정을 수행하므로 공동기업으로 분류하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

당기말 현재 당사(연결실체)의 주요 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	회사명

최상위 지배기업	서울반도체 주식회사

종속기업	Sensor Electronic Technology, Inc., Seoul Semiconductor VINA Co., Ltd.,

동일지배하의 종속기업	광명반도체유한공사, Seoul Semiconductor (Shenzen) Co., Ltd., Seoul Semiconductor Inc., Seoul Semiconductor Japan, Seoul Semiconductor Gmbh, NITEK, Inc.

공동기업	SH Optotech Co., Ltd., ST Co., Ltd., Anhui SS Opto Co., Ltd.

관계기업	Uvton, Inc.

최상위 지배기업의 관계기업	3개 회사

상기 관련한 자세한 내용은 'III. 연결재무제표 주석을 참조하시기 바랍니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경사항 해당사항 없습니다.

2. 주주총회 및 이사회 의사록 요약

구분	일자	안건 No	의안명	내용 요약	통과여부

주주총회	2019.03.28	1	제17기 재무제표 승인의 건	재무제표 승인,현금배당 등	통과

2019.03.28	2	정관 일부 변경의 건	정관 일부 변경	통과

2019.03.28	3	이사 선임의 건	이사 선임	통과

2019.03.28	4	감사위원 선임의 건	감사위원 선임	통과

2019.03.28	5	이사 보수한도 승인의 건	이사보수한도	통과

2019.03.28	6	임원 퇴직금 지급규정 일부 개정의 건	임원 퇴직급 규정 개정	통과

이사회	2019.01.25	1	외부감사인 지정 신청 건	외부감사인 지정신청	통과

2019.03.12	1	제17기(2018년) 결산 보고 및 현금배당의 건	결산보고, 현금배당등	통과

2019.03.12	2	외부감사인 선임보고	외부감사인 선임보고	통과

2019.03.12	3	내부회계관리제도 운영실태보고	내부회계관리제도 운영실태보고	통과

2019.03.12	4	제17기 정기주주총회 소집의 건	제17기 정기주주총회 소집	통과

2019.03.28	1	대표이사 선임의 건	대표이사 선임	통과

2019.03.28	2	감사위원장 선임의 건	감사위원장 선임	통과

2019.03.28	3	내부거래위원회 선임의 건	내부거래위원회 선임	통과

3. 채무보증 내역 당기말 현재 회사는 계열회사인 서울반도체로부터 채무보증을 받고 있으며 자세한 내용은 'III. 연결재무제표 주석>32. 특수관계자'를 참조하시기 바랍니다. 4. 그 밖의 우발채무 등 본 보고서 작성기준일 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 없습니다.

5. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	2017년 12월 28일	차입금상환을 통한재무구조 개선	30,000	차입금상환을 통한 재무구조 개선	30,000	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.