서울바이오시스 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경사항해당사항 없습니다.

2. 주주총회 및 이사회 의사록 요약

구분	일자	안건 No	의안명	통과여부

주주총회	2020.03.27	1	제18기 재무제표 승인의 건	통과

2	정관 일부 변경의 건	통과

3	이사 선임의 건	통과

4	이사 보수한도 승인의 건	통과

이사회	2020.01.22	1	법인연대보증(서울바이오시스 우리사주) 승인의 건	통과

2	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	통과

2020.03.05	1	제18기 재무제표 승인 및 현금배당 결의의 건,	통과

2020.03.05	2	제18기 정기주주총회 소집의 건	통과

2020.03.27	1	내부정보관리규정 제정의 건	통과

2020.05.22	1	설비투자승인의 건	통과

2	기술고문 선임의 건	통과

2020.06.30	1	해외현지법인(독일)설립 승인의 건	통과

2	통신판매업 등록 승인의 건	통과

2020.07.31	1	단기차입금 실행의 건	통과

2020.09.22	1	종속회사유상증자투자승인의 건	통과

2	관계사 단기차입금실행의 건	통과

3	산업은행 차입 및 중도상환 승인의 건	통과

4	종속회사 채무보증 승인의 건	통과

5	관계사 거래 포괄승인의 건	통과

6	감사위원장 선임의 건	통과

2020.10.28	1	중국판매법인설립승인의건	통과

2	주식매입선택권일부취소의건	통과

3. 채무보증 내역 가. 채무보증 총액 당사는 2020년 9월 22일 이사회결의에 따라종속회사 Sensor Electronic Technology, Inc.에 대한 채무보증 USD 10,000,000을 2020년 10월 14일에 개시하였습니다. 나. 채무보증 세부내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : USD)

성명(법인명)	관계	채권자	통화	개시일	거 래 내 역 (잔액)	채무보증 한도	이자율(%)	만료일

기초	증가	감소	기말

Sensor Electronic Technology, Inc.	종속회사	한국수출입은행	USD	2020-10-14	-	6,550,000	-	6,550,000	10,000,000	1.54%	2025-10-13

4. 그 밖의 우발채무 등 당기말 현재 당사가 피고로 계류중인 소송사건은 1건이 있습니다. 당기말 현재 동 소송으로 인한 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하므로 재무제표에 미칠 영향은 합리적으로 예측할 수 없습니다.

5. 직접금융 자금의 사용 1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	-	2020년 03월 02일	시설자금	8,310	시설자금	8,310	-

기업공개(코스닥시장상장)	-	2020년 03월 02일	기타자금(연구개발)	6,690	기타자금(연구개발)	6,690	-

주1) 당사는 상기 공모자금(150억원)에 대하여 시설자금 8,310 백만원, 기타자금(연구개발) 6,690 백만원으로 조달된 자금의 사용목적을 20.03.02 증권 발행실적보고서에 공시한 바 있으며, 해당 사용목적에 따라 자금을 집행하였습니다. 2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	-	2017년 12월 28일	차입금상환을 통한 재무구조 개선	30,000	차입금상환을 통한 재무구조 개선	30,000	-

6. 합병 등의 사후 정보 서울바이오시스는 2018년 12월 11일 ㈜레이칸과 합병을 완료하였으며, 세부적인 내용은 아래와 같습니다. 합병법인인 서울바이오시스(주)는 피합병법인인 (주)레이칸의 주식 100%를 소유하고 있었으며, 합병 시 합병법인은 피합병법인의 주식에 대해 신주를 발행하지 않으므로 합병비율을 1:0으로 산출하였습니다. 이에 따라 합병후 당사의 재무제표에 변동은 발생하지 않았습니다.

[합병개요]

구분	내용

합병방법	서울바이오시스(주)가 (주)레이칸을 흡수합병
- 존속회사 : 서울바이오시스(주)
- 소멸법인 : (주)레이칸
* 합병 후 존속법인의 상호 : 서울바이오시스(주)

합병형태	소규모 합병

합병목적	자회사의 흡수합병을 통해 신규사업 확대 및 경영 효율성을 제고하고자 함

합병의 중요영향 및 효과	(1) 회사의 경영에 미치는 효과
서울바이오시스(주)는 (주)레이칸의 지분을 100% 소유하고 있습니다. 서울바이오시스(주)는 존속회사로 계속 남아 있게 되며, 피합병법인 (주)레이칸은 합병 후 소멸하게 됩니다. 서울바이오시스(주)는 본 합병을 함에 있어 신주를 발행하지 않습니다. 본 합병 완료 후 서울바이오시스(주)의 최대주주 변경은 없습니다.
(2) 회사의 재무, 영업에 미치는 영향
본 합병을 통해 합병법인인 서울바이오시스(주)가 피합병법인인 (주)레이칸을 종속회사로 유지함에 따른 불필요한 자원낭비를 줄이고 인적, 물적 자원을 효율적으로 활용함으로써, 경영효율성 증대를 기대할 수 있습니다. 또한 통합전략 수립을 통해 시너지효과를 극대화시켜 회사의 재무 및 영업에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상합니다.

합병비율	서울바이오시스(주) : (주)레이칸
=1.0000000 : 0.0000000

합병비율 산출근거	합병법인인 서울바이오시스(주)는 피합병법인인 (주)레이칸의 주식 100%를 소유하고 있으며, 합병 시 합병법인은 피합병법인의 주식에 대해 신주를 발행하지 않으므로 합병비율을 1:0으로 산출하였습니다.

외부평가에 관한 사항	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 176조의5 제 7항 제2호 나목 단서는 다른 회사의 발행주식 총수를 소유하고 있는 회사가 그 다른 회사를 합병하면서 신주를 발행하지 않는 경우에는 합병가액의 적정성에 대한 외부평가기관의 평가를 요구하지 않는 것으로 규정하고 있는 바, 본건 합병은 이에 해당하므로 위 규정에 따라 외부평가기관의 평가를 받지 아니하였습니다

합병상대회사	회사명	(주)레이칸

주요사업	정보통신용 소재, 소자, 부품의 기술용역 및 제조,가공 판매업

회사와의 관계	계열회사

최근 사업연도 재무내용(원)	자산총계	2,715,372,589	자본금	155,715,000

부채총계	2,586,238,004	매출액	143,057,323

자본총계	129,134,585	당기순이익	-365,601,108

외부감사여부	-

7. 보호예수 현황 당사는 2019년 11월 1일 한국거래소에 상장을 위한 예비심사청구서를 제출함에 따라 코스닥시장 상장규정 제21조(상장후 의무보유) 제1항에 의거하여 당사의 최대주주, 특수관계인 및 등기 및 미등기 임원의 소유주식(24,394,127 주) 대하여 한국예탁결제원을 통하여 보호예수 처리한 바 있으며, 보고서 제출 기준일 현재(2020년 12월 31일) 당사의 상장일인 2020년 3월 6일로부터 6개월이 경과하여, 현재 보호예수 주식은 모두 반환되었습니다.

8. 소재·부품 전문기업 인증당사는 산업통상자원부가 인증하는 소재·부품 전문기업 인증서를 하기와 같이 획득하였습니다.

구분	내용	비고

소재·부품 전문기업	산업통상자원부로부터 소재·부품 전문기업 인증	인증서 취득일: 19년 10월 15일유효기간: 19년10월15일 ~ 22년10월14일