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서울바이오시스 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
(보고서 작성 기준일 현재 당사는 비상장법인이며, 제출일 기준으로는 상장법인입니다.)
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 서울바이오시스 주식회사
대 표 이 사 : 이종덕, 이영주
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 65-16
(전 화) 070-4391-8150
(홈페이지) http://www.seoulviosys.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재 무그룹장 (성 명) 이재범
(전 화) 070-4391-8150
목 차

I. 회사의 개요 --------------------------------------------- 2
II. 사업의 내용 --------------------------------------------- 10
III. 재무에 관한 사항 ------------------------------------- 44
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 -------------------------- 213
V. 감사인의 감사의견 등 ---------------------------------- 224
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ------------------- 226
VII. 주주에 관한 사항 ------------------------------------- 231
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -------------------------- 233
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -------------------------- 238
X. 이해관계자와의 거래내용 -------------------------- 239
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 -------------- 241
[전문가의 확인] ----------------------------------------- 245
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 서울바이오시스 주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Seoul Viosys Co., Ltd 라고 표기합니다. 당사는 2013년 7월 9일 서울옵토디바이스주식회사(Seoul Optodevice Co., Ltd)에서 서울바이오시스주식회사(Seoul Viosys Co., Ltd)로 사명을 변경하였습니다. 나. 설립일자 및 존속기간 서울바이오시스(주)는 반도체 소자 제조업을 주 사업 목적으로 하여 2002년 1월 25일에 설립되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 [주소] 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 65-16 [전화번호] 070-4391-8150[홈페이지] http://www.seoulviosys.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요 사업의 내용 당사는 일반조명, IT, 자동차, UV 등 광범위한 분야에 적용되는 다양한 종류의 LED 칩을 연구개발, 생산, 판매하는 기업입니다. 영업수익을 창출하는 재화나 용역의 성격을 고려하여 단일 사업부문으로 보고 있으므로 별도의 사업 부문 구분은 없습니다. 당사의 주요 제품(기술)은 다음과 같습니다 .

구분	특징

Acrich	- 교류전원에서 직접 구동하는 LED 기술 (AC Tech)- 고전압에서 구동하는 LED 칩 기술 (Multi-Junction Tech)- 2005년 세계 최초 개발, 독자라이센스, 전세계 교류 LED 기술의 대명사

Wicop	- 기존 CSP(Chip Scale Package) 한계를 극복한 새로운 개념의 제품- Chip과 PCB를 직접 연결해 중간기판이 없고 다수 패키징 공정 생략 가능- 초소형, 고효율의 특징, 높은 광밀도와 열전도율

nPola	- 기존 LED와 달리 전류 변화에 따른 효율/기능 변화 거의 없음- 단위면적당 밝기가 5~10배 이상 향상, 색재현율 100% 실현 가능- 세계 최초 2" GaN기판에서 성장, 조명/BLU 등 다양한 분야에 적용

SunLike	- 태양광과 유사한 스펙트럼을 재현한 기술
- 아이세이프티 인증 (RG-1등급) 획득, 눈 건강 지키는 안전한 광원- 태양광에 비춰진 색과 가장 유사한 색재현 가능한 LED 기술

UV LED	- UV 전파장(UVA, UVB, UVC)에 걸친 기술 보유- 조명 뿐만 아니라 공기, 물, 표면 등의 살균, 탈취, 의료용, 센서 등 응용- 기존 수은램프를 대체 가능, 응용가능시장의 확대

주) 사업에 대한 상세 내용은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없습니다.

사. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Seoul Semiconductor VINA Co., Ltd.	2017.02	Dong Van I Industrial Zone, Dong Van Town, Duy Tien Commune, Ha Nam Province, Vietnam	LED 제조(CHIP, PKG)	313,144	사실상지배기업(최대주주)	해당

Sensor Electronic Technology Inc	2005.11	1195 Atlas RoadColumbia, SC 29209	LED연구개발	19,458	사실상지배기업(최대주주)	-

연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

KOSDAQ 시장 상장	2020년 03월 06일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 최근 5년간의 주요 연혁

년도	주요내용

2015년	5월	SETi 대지분 인수 미국정부승인 획득

9월	WICOP2(Flip-chip) 양산 발표

11월	스웨덴 워터스프린트사와 바이오레즈 활용한 수처리제어기술 공동개발

12월	바이오레즈 기술 적용한 주방도구살균기 출시
바이오레즈 사용시 C형 간염 바이러스 99.9% 제거 확인

2016년	1월	'바이오레즈(violeds) 기술브랜드를 통한 UV 기술 본격 상용화

3월	UV LED 미국 특허소송 승소

6월	바이오레즈 기술을 활용한 모스클린 제품 출시

2017년	2월	Filament LED 양산
베트남 생산기지 준공

3월	Acrich COB Series 출시

6월	SunLike 출시

12월	기관투자자 대상 300억 3자배정 유상증자 완료

2018년	6월	유한양행 모기퇴치제품 ‘해피홈’에 바이오레즈 UV LED 공급

8월	신개념 UV LED제품 ‘UV 와이캅’ 제품 출시

9월	서울바이오시스 자회사 미국 Seti, UV LED 첫 특허소송 제기

12월	㈜레이칸 흡수합병

2019년	3월	이영주, 이종덕 각자 대표이사 취임

4월	락앤락 미니공기청정기에 바이오레즈 기술 적용

6월	MicroLED 양산 준비 본격화

주) 2015년 이전 연혁은 당사 웹사이트 (http://www.seoulviosys.com)에서 확인이 가능합니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2002년 01월 05일	-	보통주	3,000,000	500	500	설립자본금

2002년 10월 10일	유상증자(제3자배정)	보통주	6,000,000	500	500	-

2003년 08월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,400,000	500	500	-

2005년 05월 18일	유상증자(일반공모)	보통주	4,000,000	500	2,500	-

2005년 11월 18일	유상증자(제3자배정)	보통주	4,000,000	500	2,500	-

2006년 09월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	3,671,555	500	2,700	-

2008년 02월 04일	유상증자(제3자배정)	보통주	3,333,333	500	3,000	-

2009년 04월 22일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,111,111	500	4,500	-

2009년 11월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,721,201	500	6,750	-

2010년 04월 16일	유상증자(제3자배정)	보통주	476,290	500	6,750	-

2011년 10월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,633,986	500	15,300	-

2013년 06월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,941,177	500	17,000	-

2017년 12월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,875,000	500	16,000	-

주) 상기 자본금 변동현황은 금번 사업보고서 작성 기준일까지의 변동현황이며, 2020년 3월 2일 2,060,000주(보통주)를 주당 7,500원에 유상증자(일반공모)로 발행하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	36,163,653	-	36,163,653	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	36,163,653	-	36,163,653	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	36,163,653	-	36,163,653	-

주) 상기 발행한 주식의 총수는 금번 사업보고서 작성 기준일의 총수이며, 당사는 2020년 3월 2일 2,060,000주(보통주)를 추가 발행하였습니다. 사업보고서 제출일 현재 당사의 발행주식 총수는 38,223,653주 입니다.

나. 자기주식 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 다양한 종류의 주식 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	36,163,653	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	36,163,653	-

종류주식	-	-

주) 상기 발행한 주식의 총수는 금번 사업보고서 작성 기준일의 총수이며, 당사는 2020년 3월 2일 2,060,000주(보통주)를 추가 발행하였습니다. 사업보고서 제출일 현재 당사의 발행주식 총수는 38,223,653주 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 정책 당사는 주주가치 제고를 위해 필요 시 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 현금배당의 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 감안하여 결정하고 있습니다. 당사의 정관상 배당에 관한 주요 사항은 다음과 같습니다.

제 9조의4 (신주의 배당기산일) 이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이 익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도 말에 발행된 것으로 본다. 제43조 (이익금의 처분) 이 회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액 제44조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.② ③제1항의 배당은 매결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지 급한다. 제45조 (중간배당) ① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일이내에 하여야 한다.③ 중간배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 제외한 액을 한도로 한다.1. 직전결산기의 자본금의 액2. 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익4. 직전 결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액5. 직전 결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.⑤ 제46조 (배당금 지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성 등 유의사항

- 해당사항이 없습니다. 나. 대 손충당금 설정 현황 (1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정 내역

(단위 : 백만원)

구분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금 설정률(%)

제18기 (2019년)	매출채권	67,836	39	0.1

미수금	6,962	11	0.2

장기대여금	-	-	-

선급금	914	-	-

합 계	75,712	50	0.1

제17기 (2018년)	매출채권	21,769	46	0.2

단기대여금	8,898	-	-

장기대여금	-	-	-

선급금	556	-	-

합 계	31,223	46	0.1

제16기 (2017년)	매출채권	72,323	336	0.5

단기대여금	4,962	-	-

장기대여금	-	-	-

선급금	1,051	-	-

합 계	78,336	336	0.4

주) 기존 별도재무제표 기준으로 작성된 내용을 연결재무제표 기준으로 변경하여 기재하였습니다. (2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동 현황

(단위 : 백만원)

구 분	제18기 (2019년)	제17기 (2018년)	제16기 (2017년)

1. 기초 대손충당금 잔액합계	46	336	10

2. 순대손처리액(①－②±③)	4	(336)	(16)

① 대손처리액(상각채권액)	-	-	-

② 상각채권회수액	-	-	-

③ 기타증감액	4	(336)	(16)

3. 대손상각비 계상(환입)액	-	47	342

4. 기말 대손충당금 잔액합계	50	46	336

주) 기존 별도재무제표 기준으로 작성된 내용을 연결재무제표 기준으로 변경하여 기재하였습니다. (3) 대손충당금 설정 기준당사는 보고기간 종료일 현재 매출채권과 기타채권 잔액에 대하여 과거의 대손경험률과 장래의 대손 예상액을 고려하는 기대신용손실모형을 적용하여 대손충당금을 설정합니다. (4) 경과기간별 매출채권 잔액 현황

(단위 : 백만원)

구분	미경과	90일 이내	1년 이내	1년 초과	계

금액	60,620	6,508	407	262	67,797

구성비율	89.4%	9.6%	0.6%	0.4%	100.0%

다. 재 고자산의 보유 및 실사내역 (1) 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황

(단위 : 백만원)

사업부문	계정과목	제18기(2019년)	제17기(2018년)	제16기 (2017년)

Chip	제품	7,640	7,560	4,868

재공품	24,763	15,679	7,823

원재료	15,327	12,621	3,229

미착원재료	991	1,371	-

상품	220	-	39

저장품	6,001	4,881	2,427

소 계	54,943	42,112	18,386

총자산대비 재고자산 구성비율(%)	9.5%	10.2%	5.3%

[재고자산합계÷기말자산총계×100]

재고자산회전율(회수)	5.8%	10.1	19.0

[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]

주) 기존 별도재무제표 기준으로 작성된 내용을 연결재무제표 기준으로 변경하여 기재하였습니다. (2) 재고자산의 실사내역 등 당사는 2019년 기말 재무제표를 작성함에 있어 2019년 12월 31일 기준으로 재고 실사를 실시하였습니다. 당기말과 전기말 현재 재고자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	당기말	전기말

총장부금액	평가손실충당금	장부금액	총장부금액	평가손실충당금	장부금액

상 품	232	(12)	220	8	(8)	-

제 품	10,253	(2,613)	7,640	9,517	(1,957)	7,560

재공품	26,048	(1,285)	24,763	16,384	(705)	15,679

원재료	15,616	(289)	15,327	12,728	(108)	12,621

저장품	6,001	-	6,001	4,881	-	4,881

미착재고	991	-	991	1,371	-	1,371

합 계	59,141	(4,198)	54,943	44,890	(2,778)	42,112

라. 채무증권 등 발행실적 당사는 보고서 제출일 현재 채무증권을 발행한 바 없습니다. 채무증권 발행실적

(기준일 : - ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제18기(당기)	삼덕회계법인	적정	-	-

제17기(전기)	삼덕회계법인	적정	-	-

제16기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	-

주1) 당사는 연간으로는 외부감사인의 회계 감사를, 반기 기준으로는 검토를 진행하고 있으며, 반기검토시 감사의견은 없습니다. 주2) 삼정회계법인은 당사의 제15기,제16기 감사를 수행하였고 감사의견은 모두 적정입니다. 주3) 제17기부터는 회계감사인이 삼덕회계법인으로 변경되었습 니다.

2. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제18기(당기)	삼덕회계법인	외부감사용역	250	1,995

제17기(전기)	삼덕회계법인	외부감사용역	200	1,938

제16기(전전기)	삼정회계법인	외부감사용역	75	1,289

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제18기(당기)	-	-	-	-	-

제17기(전기)	-	-	-	-	-

제16기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019.04.24	감사위원회 3인	서면	1분기검토 진행상황

2	2019.08.06	감사위원회 3인	서면	반기검토 진행상황

3	2019.10.29	감사위원회 3인	서면	3분기검토 진행상황

4	2019.12.20	감사위원회 3인	서면	중간감사 진행상황 및 기말감사 일정

5	2020.02.16	감사위원회 3인	서면	기말감사 진행상황

6	2020.03.10	감사위원회 3인	서면	회사의 회계상 특이사항 존재 유무

내부통제에 관한 사항 감사인은 2019년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요

구분	사내이사	사외이사

전체 이사의 수	3	4

구분	대표이사 겸직여부	이사회 의장 선임사유

이사회 의장	예	사내외이사들의 추천

(2) 중요의결사항

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명

이종덕
(출석률 : 100%)	이영주
(출석률 : 100%)	이재범
(출석률 : 100%)	이정훈
(출석률 : 80%)	유현종
(출석률 : 100%)	김혁수
(출석률 : 100%)	나경환
(출석률 : 100%)	김상협
(출석률 : 84%)	김병수
(출석률 : 72%)

찬반여부

이사회	2019-01-25	외부감사인 지정 신청 건	가결	-	-	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

이사회	2019-03-12	제17기(2018년) 결산 보고 및 현금배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	외부감사인 선임보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	내부회계관리제도운영실태보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	제17기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	2019-03-28	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	-	찬성

이사회	감사위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

이사회	내부거래위원회 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

이사회	2019-06-20	리스 임대설비 매입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

이사회	2019-10-11	주식매수선택권취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

이사회	임원 보수규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

이사회	신제품(Micro LED)개발 포상의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

이사회	은행 차입금 만기 연장의 건(100억원)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

이사회	은행 차입금 신규 차입의 건(100억원)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

이사회	한도대출승인의 건(50억원)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

이사회	2019-10-31	상장 추진의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	베트남법인 출자한도 증액의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	2019-12-02	주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	파생상품 기한 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	내부거래위원회 운영규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	2019-12-31	회사 발행주식의 전자등록의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	2020-01-22	법인연대보증 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	2020-03-05	제18기(2019년) 결산 보고 및 현금배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	제18기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	2020-03-27	내부정보관기규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

(3) 이사의 독립성당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정 및 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 각 이사회의 구성원은 최대주주 및 주요주주로부터 독립적이며 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일: 2019년 12월 31일)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의	최대주주 또는	임기	연임 여부	연임 횟수

거래	주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	이종덕	이사회	경영관리/영업 총괄	-	-	2년	신규선임	-

사내이사(대표이사)	이영주	이사회	제조/개발 총괄	-	-	2년	신규선임	-

사내이사	이재범	이사회	사내이사(재무)	-	-	2년	신규선임	-

사외이사	김혁수	이사회	사외이사	-	-	2년	연임	3

사외이사	나경환	이사회	사외이사	-	-	2년	연임	2

사외이사	김상협	이사회	사외이사	-	-	2년	연임	2

사외이사	김병수	이사회	사외이사	-	-	2년	-	-

(4) 사외이사의 전문성[사외이사 지원조직 현황]

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	4	실장1명, 차장2명, 사원1명	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

[사외이사 교육 미실시 내역]

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정.사외이사는 당사 경영활동의 적정성을 판단할 전문적인 지식을 보유한 전문가로 사외이사의 업무 수행 관련 교육을 이사회 업무 보고 및 질의응답으로 갈음합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부2019년말 현재 감사위원회 위원 3명(김상협, 나경환, 김혁수)이 감사업무를 수행하고있으며, 감사위원회 위원장은 김상협 사외이사가 맡고 있습니다.

(기준일: 2019년 12월 31일)

이 름	경 력	사외이사 여부	회계·재무전문가 여부

김상협	- (사)우리들의미래 대표('14 - 현재)- 대통령실 녹색성장 기획관('11 - '13)- 대통령실 미래전략기획실 선임비서관('10 - '11)- 대통령실 미래기획단장('08 - '11)	O	-

나경환	- 단국대학교 공과대학 교수('14 - 현재)- 한국생산기술연구원장('07 - '13)- 한국생산기술연구원 선임연구본부장('89 - '07)- 한국과학기술원 선임연구원('83 - '89)	O	-

김혁수	- 공인회계사- 김혁수 회계사무소 대표('93 - 현재)- 학교법인 중앙학원, 오산대학 감사('03 - '05)- 동수원세무서 고충처리위원('10 - '11)	O	O

주) 당사는 감사위원회 구성원중 1인을 회계 ·재무전문가로 선임하고 있습니다. (2) 감사위원회 위원의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 해당부서에 관련 장부 및 관계서류의 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있으며, 이를 당사 정관 제34조의1 및 감사위원회 운영규정 제6조에 규정하고 있습니다.

(3) 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2019-01-25	외부감사인 지정 요청 건	가결

2	2019-03-12	제17기(2018년)결산보고	-

외부감사인 선임보고	-

내부회계관리제도 운영실태보고	-

3	2019-03-28	감사위원회 위원장 선임의 건	가결

(4) 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	감사위원회의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정참고로, 감사위원 중 회계전문가(공인회계사)가 포함되어있음

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	4	실장1명, 차장2명, 사원1명	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 정관에 의해 채택 할 수 있습니다. 나. 소수주주권 당사는 대상기간중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

서울반도체(주)	최대주주	보통주	16,189,363	44.77	16,189,363	44.77	-

서울반도체(주)의 특수관계자	최대주주의 특수관계인	보통주	8,112,951	22.43	8,112,951	22.43	-

계	보통주	24,302,314	67.20	24,302,314	67.20	-

-	-	-	-	-	-

주1) 상기 특수관계인의 주식소유 현황은 최대주주의 특수관계인의 소유주식을 포함하였으며, 당사 임원의 소유주식은 포함되어 있지 않습니다. 당사 등기임원의 소유주식 현황은 VIII. 임원 및 직원의 현황에 세부적으로 기재되어 있습니다.

나. 최대주주 변동현황 공시대상기간(2017~2019년) 중 최대주주가 변동되었던 적이 없습니다.

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

서울반도체(주)	-	이정훈	13.59	-	-	이정훈	13.59

유현종	0.00	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	서울반도체(주)

자산총계	1,322,136

부채총계	576,441

자본총계	745,696

매출액	1,129,902

영업이익	49,539

당기순이익	35,837

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 특이사항은 없습니다.

다. 주식소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	서울반도체(주)	16,189,363	44.77	-

서울반도체(주)의 특수관계자	8,112,951	22.43	-

린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사	2,656,250	7.35	-

우리사주조합	399,383	1.10	-

* 2019년 12월 31일 기준이며, 제출일 현재 위와 다를 수 있습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,529	99.48	6,930,706	19.16	-
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 등기임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이종덕	남	1959.03	대표이사부사장	등기임원	상근	경영/영업	고려대 경영대학원 경영학 석사건국대 대학원 경영학 박사'14.09~'17.12 JD 경영연구소 대표
'16.03~현재 건국대학교 글로컬캠퍼스 겸임교수
'18.01~'18.12서울반도체㈜ 경영고문'19.01~'19.03 서울바이오시스㈜ 부사장/CFO'19.03~현재 서울바이오시스㈜ 대표이사	376	-	-	2018년~	2021년 03월 27일

이영주	남	1970.06	대표이사부사장	등기임원	상근	제조/개발	한밭대학교 재료공학과 석사
'12.04~'19.02 서울반도체㈜ 부사장
'19.03~현재 서울바이오시스㈜ 대표이사	30,400	-	-	2019년~	2021년 03월 27일

이재범	남	1978.09	재무그룹장이사	등기임원	상근	재무	한밭대학교 재료공학과 석사졸업
'06.12~현재 서울바이오시스	5,142	-	-	2006년~	2021년 03월 27일

김혁수	남	1960.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	중앙대학교 경영학 학사
'93.10~ 현재 김혁수회계사무소 대표(공인회계사)	-	-	-	2013년~	2021년 03월 29일

김상협	남	1963.06	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 대학원 외교학과 박사
'14.07~현재 사단법인 우리들의 미래 대표	-	-	-	2015년~	2021년 03월 29일

나경환	남	1957.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한양대학교 기계공학 학사
카이스트 대학원 기계공학 석사
카이스트 대학원 생산공학 박사
'14.09~현재 단국대학교 공과대학 교수	-	-	-	2015년~	2021년 03월 29일

김병수	남	1970.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	성균관대학교 사회학과 졸업
서강대학교 MBA 재무관리 석사
'08.02~'18.08 한국증권금융 대체투자팀장, 리스크총괄팀장
'18.09~'19.10 SK증권 PE사업부 PE2본부장'19.10~현재 SKS 프라이빗에쿼티 대표/파트너	-	-	-	2018년~	2020년 12월 20일

주) 보고서제출일 현재 김병수 사외이사는 제18기 정기주주총회에서 사외이사로 중임되었습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	311	-	41	-	352	6.4	21,079	60	103	54	157	-

관리사무직	여	95	-	11	-	106	6.0	4,630	44	-

생산직	남	80	-	6	-	86	3.3	4,513	52	-

생산직	여	87	-	8	-	95	4.9	5,113	54	-

합 계	573	-	66	-	639	5.7	35,334	55	-

주1) 상기 직원 현황은 본사(서울바이오시스) 기준으로, 국내 및 해외(현지채용인원) 합산한 기말 평균 재직인원입니다.(등기임원, 파견 제외) 주 2) 당기급여총액은 퇴사자를 포함한 12개월 간 지급된 급여총액 으로 급여, 상여, 포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 용역비 등 제외) 주3) 미등기임원 내역이 포함되어 있습니다. 주4) 앞서 공시된 투자설명서 내 급여항목은 연환산된 금액으로 위 내용과 다를 수 있습니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	33	3065	93	-

주1) 당기급여총액은 보고서 제출일 현재 미등기임원 및 기 중 퇴직 임원을 포함하여 당기 중 지급한 급여 총액입니다.주2) 상기 급여총액은 급여/상여/포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 퇴직생활보조금, 용역비 등 제외)주3) 1인 평균급여액은 기준일까지의 연간급여총액의 1인평균급여를 연간으로 추산한 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 포함)	7	5,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	619	103	-

주1) 보 고서 제출일 현재의 등기임원(감사위원회 위원 포함) 전체 인원수는 총 7명이 며, 김병수 사외이사의 경우 당사의 재무적 투자자를 대표하여 사외이사로 선임되었으며, 당사와 체결된 계약에 의거하여 별도의 보수를 지급받지 않고 있습니다. 따라서 보고서제출일 현재 보수를 지급받는 등기임원은 총 6명입니다. 주2) 상기 인원 및 보수지급금액은 당기말 현재 지급액에 대한 내역으로, 상기 보수 총액에는 당기 중 사임 및 임기만료 인원 2명에 대한 지급액이 포함되어 있으므로, 보고서 제출일 현재 보수를 지급받는 등기임원의 보수총액과 다소 차이가 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	541	180	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	3	78	26	사외이사 겸임

감사	-	-	-	-

주) 상기 인원 및 보수지급금액은 당기말 현재 지급액에 대한 내역으로, 상기 보수 총액에는 당기 중 사임 및 임기만료 인원 2명에 대한 지급액이 포함되었으며, 제출일 현재의 등기임원 전체 인원수는 총 7명입니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주) 보고서 제출일 현재 보수지급 금액이 5억원 이상에 해당되는 임원은 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주) 보고서 제출일 현재 보수지급 금액이 5억원 이상에 해당되는 임원은 없습니다.

및 행사현황> 1. 이사ㆍ감사에게 부여한 주식매수선택권의 가치

(단위 : 원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	-	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

2. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

유현종 외 1명	계열회사 임원	2016.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	13,833	-	-	13,833	19.03.29 ~ 24.03.28	11,410

김재헌 외 2명	미등기임원	2016.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	19,500	-	6,500	13,000	19.03.29 ~ 24.03.28	11,410

한창석 외 1명	직원	2016.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	10,667	-	-	10,667	19.03.29 ~ 24.03.28	11,410

유현종 외 1명	계열회사 임원	2017.05.12	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	17,284	-	17,284	-	20.05.12 ~ 25.05.11	15,300

김재헌 외 8명	미등기임원	2017.05.12	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	39,139	-	18,855	20,284	20.05.12 ~ 25.05.11	15,300

조성룡 외 5명	직원	2017.05.12	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	8,577	-	4,287	4,290	20.05.12 ~ 25.05.11	15,300

김종만	계열회사 임원	2018.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	5,000	-	5,000	-	21.03.29 ~ 26.03.28	15,300

김재헌 외 3명	미등기임원	2018.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	40,000	-	7,000	33,000	21.03.29 ~ 26.03.28	15,300

이희섭 외 4명	직원	2018.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	25,000	-	-	25,000	21.03.29 ~ 26.03.28	15,300
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없으며 타법인에 대한 출자 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Sensor Electronic Technology, Inc.	2005.11.30	연구개발	-	11,400,357	62.42%	-	-	-	-	11,400,357	62.42%	-	19,457,540	-382,108

SH Optotech Co., Ltd.(*1)	2009.07.24	chip제조	-	2,725,007	42.00%	83,550	-	-	21,725	2,725,007	42.00%	105,275	693,071	40,598

ST Co., Ltd.(*1)	2011.04.20	chip제조	-	2,520,000	42.00%	550,936	-	-	-15,352	2,520,000	42.00%	535,584	1,495,801	-102,672

Anhui SS Opto Co., Ltd.(*3)	2015.03.02	chip제조	-	260,000	26.00%	524,203	-	-	-91,598	260,000	26.00%	432,605	13,435,448	-395,883

Seoul Semiconductor VINA Co., Ltd.	2017.01.24	chip제조	-	-	50.73%	19,717,920	-	27,073,481	-4,370,684	-	50.80%	42,420,718	313,143,515	-7,511,604

UVTON, Inc.	2017.09.15	연구개발	-	350,000	35.00%	165,873	-	-	-40,615	350,000	35.00%	125,258	190,093	-124,995

합 계	17,255,364	-	21,042,482	-	27,073,481	-4,496,522	17,255,364	-	43,619,442	348,415,469	-8,476,663

주1) 기존 별도재무제표 기준으로 작성된 내용을 연결재무제표 기준으로 변경하여 기재하였습니다.주2) 공동기업(SH,ST)에 대하여 연결실체는 42%의 지분을 보유하고 있으나, 연결실체의 지배기업인 서울반도체(주)가 9%의 지분을 보유하고 있어 실질적으로 51%의 지분을 보유하고 있으며, 공동약정에 의해 공동으로 의사결정을 수행하므로 공동기업으로 분류하였습니다.주3) 상기 평가손익은 기타증감(지분법손익 및 기타자본변동)을 포함하고 있습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 (1) 가지급금 ·대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : USD)

구분	성 명
(법인명)	관계	2019년

기초	증감	기말

가지급금	-	-	-	-

대여금	SENSOR ELECTRONIC TECHNOLOGY (SETI)	종속회사	$14,667,375	-	$14,667,375

가수금	-	-	-	-

주) SETI는 당사의 연결대상 자회사로, LED 중 가장 단파장에 해당하는 Deep UV LED 제품 개발에 대한 독보적인 기술을 보유한 기업입니다. SETI가 더 높은 품질의 Deep UV epi 제품을 개발하고 안정적으로 공급하게 하기 위해 SETI에 상기 대여금을 지급하기로 결정되었으며, 회사의 운영 및 경영활동과 영업활동을 위해 필요한 자금을 지원하게 되었습니다. (2) 담보제공 내역해당사항 없습니다. (3) 기타당기말 현재 당사(연결실체)의 주요 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	회사명

최상위 지배기업	서울반도체 주식회사

종속기업	Sensor Electronic Technology, Inc. Seoul Semiconductor VINA Co., Ltd.

동일지배하의 종속기업	광명반도체유한공사 Seoul Semiconductor (Shenzen) Co., Ltd.Seoul Semiconductor Inc.Seoul Semiconductor JapanSeoul Semiconductor GmbhNITEK, Inc.

공동기업	SH Optotech Co., Ltd.ST Co., Ltd.Anhui SS Opto Co., Ltd.

관계기업	UV TON, Inc.

최상위 지배기업의 관계기업	3개 회사

주) 상기 관련한 자세한 내용은 'III. 연결재무제표 주석을 참조하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.