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서울바이오시스 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 서울바이오시스 주식회사
대 표 이 사 : 이종덕, 이영주
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 65-16
(전 화) 070-4391-8150
(홈페이지) http://www.seoulviosys.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재 무그룹장 (성 명) 이재범
(전 화) 070-4391-8150
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 서울바이오시스 주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Seoul Viosys Co., Ltd 라고 표기합니다. 당사는 2013년 7월 9일 서울옵토디바이스주식회사(Seoul Optodevice Co., Ltd)에서 서울바이오시스주식회사(Seoul Viosys Co., Ltd)로 사명을 변경하였습니다. 나. 설립일자 및 존속기간 서울바이오시스(주)는 반도체 소자 제조업을 주 사업 목적으로 하여 2002년 1월 25일에 설립되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 [주소] 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 65-16 [전화번호] 070-4391-8150[홈페이지] http://www.seoulviosys.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요 사업의 내용 당사는 일반조명, IT, 자동차, UV 등 광범위한 분야에 적용되는 다양한 종류의 LED 칩을 연구개발, 생산, 판매하는 기업입니다. 영업수익을 창출하는 재화나 용역의 성격을 고려하여 단일 사업부문으로 보고 있으므로 별도의 사업 부문 구분은 없습니다. 당사의 주요 제품(기술)은 다음과 같습니다 .

구분	특징

Acrich	- 교류전원에서 직접 구동하는 LED 기술 (AC Tech)- 고전압에서 구동하는 LED 칩 기술 (Multi-Junction Tech)- 2005년 세계 최초 개발, 독자라이센스, 전세계 교류 LED 기술의 대명사

Wicop	- 기존 CSP(Chip Scale Package) 한계를 극복한 새로운 개념의 제품- Chip과 PCB를 직접 연결해 중간기판이 없고 다수 패키징 공정 생략 가능- 초소형, 고효율의 특징, 높은 광밀도와 열전도율

nPola	- 기존 LED와 달리 전류 변화에 따른 효율/기능 변화 거의 없음- 단위면적당 밝기가 5~10배 이상 향상, 색재현율 100% 실현 가능- 세계 최초 2" GaN기판에서 성장, 조명/BLU 등 다양한 분야에 적용

SunLike	- 태양광과 유사한 스펙트럼을 재현한 기술
- 아이세이프티 인증 (RG-1등급) 획득, 눈 건강 지키는 안전한 광원- 태양광에 비춰진 색과 가장 유사한 색재현 가능한 LED 기술

UV LED	- UV 전파장(UVA, UVB, UVC)에 걸친 기술 보유- 조명 뿐만 아니라 공기, 물, 표면 등의 살균, 탈취, 의료용, 센서 등 응용- 기존 수은램프를 대체 가능, 응용가능시장의 확대

Micro Clean
Display(One Pixel MicroLED)	- LED, OLED 기술 이후 미래를 선도하는 혁신 기술- LED 디스플레이, 자동차 디스플레이, 웨어러블 등 다양한 분야 적용 가능- MC02, MC04, MC06 등 다양한 분야에 적용 가능한 제품 라인업 출시

주) 사업에 대한 상세 내용은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없습니다. 사. 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Seoul Semiconductor VINA Co., Ltd.	2017.02	Dong Van I Industrial Zone, Dong Van Town, Duy Tien Commune, Ha Nam Province, Vietnam	LED 제조(CHIP, PKG)	313,144	사실상지배기업(최대주주)	해당

Sensor Electronic Technology Inc	1999.03	1195 Atlas RoadColumbia, SC 29209	LED연구개발	19,458	사실상지배기업(최대주주)	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

KOSDAQ 시장 상장	2020년 03월 06일	-	-
2. 회사의 연혁

년도	주요내용

2016년	1월	바이오레즈(violeds) 기술브랜드를 통한 UV 기술 본격 상용화

3월	UV LED 미국 특허소송 승소

6월	바이오레즈 기술을 활용한 모스클린 제품 출시

2017년	2월	Filament LED 양산
베트남 생산기지 준공

3월	Acrich COB Series 출시

6월	SunLike 출시

12월	기관투자자 대상 300억 3자배정 유상증자 완료

2018년	6월	유한양행 모기퇴치제품 ‘해피홈’에 바이오레즈 UV LED 공급

8월	신개념 UV LED제품 ‘UV 와이캅’ 제품 출시

9월	서울바이오시스 자회사 미국 Seti, UV LED 첫 특허소송 제기

12월	㈜레이칸 흡수합병

2019년	3월	이영주, 이종덕 각자 대표이사 취임

4월	락앤락 미니공기청정기에 바이오레즈 기술 적용

6월	MicroLED 양산 준비 본격화

2020년	3월	세계최초 원(One) 픽셀 마이크로LED 출시코스닥 상장Violeds기술, 코로나19 포함 인플루엔자 및 각종 세균 살균력 입증

4월	Violeds기술, 자동차 실내살균용 양산 적용

5월	Violeds기술, 중국 주요 가전사 세탁기 탈취, 살균용 양산 적용

6월	Violeds기술, 중국 에어콘 살균용 양산 적용

8월	Violeds 기술로 반려동물 암진단기술 개발

11월	Violeds 기술 활용한 혈액살균기 최초 공급

주) 2016년 이전 연혁은 당사 웹사이트 (http://www.seoulviosys.com)에서 확인이 가능합니다.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동사항

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 12월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,875,000	500	16,000	차입금 상환을 통한 재무구조 개선

2020년 03월 04일	유상증자(일반공모)	보통주	2,060,000	500	7,500	시설자금 및 기타목적

※ 회사는 2020년 1월 22일 이사회 결의에 의하여 코스닥 시장 신규상장을 위한 신주발행을 결의하였으며 이후 공모주 시장상황에 맞게 기명식 보통주 총 2,060,000주를 발행하였으며 2020년 3월 3일 신주발행액 총 15,450,000,000원이 납입 완료되었습니다. 이후 2020년 3월 6일 코스닥 시장에 38,223,653주를 신규상장 하였습니다.

나. 주식관련사채 발행 현황 당사는 작성기준일 현재 최근 5년간 주식관련 사채를 발행한 바 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가.주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	38,223,653	-	38,223,653	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	38,223,653	-	38,223,653	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	38,223,653	-	38,223,653	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 보고서 제출일 현재 자기주식을 취득, 처분한 바 없습니다. 다. 다양한 종류의 주식 발행 현황 보고서 제출일 현재 자기주식을 취득, 처분한 바 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	38,223,653	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	38,223,653	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 정책 당사는 주주가치 제고를 위해 필요 시 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 현금배당의 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

당사의 정관상 배당에 관한 주요 사항은 다음과 같습니다.

제 9조의4 (신주의 배당기산일) 이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이 익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도 말에 발행된 것으로 본다. 제43조 (이익금의 처분) 이 회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액 제44조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.② ③제1항의 배당은 매결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지 급한다. 제45조 (중간배당) ① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일이내에 하여야 한다.③ 중간배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 제외한 액을 한도로 한다.1. 직전결산기의 자본금의 액2. 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익4. 직전 결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액5. 직전 결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.⑤ 제46조 (배당금 지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성 등 유의사항- 해당사항이 없습니다.

나. 대 손충당금 설정 현황 (1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정 내역

(단위 : 백만원)

구분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금 설정률(%)

제19기 3분기 (2020년)	매출채권	65,476	93.3	0.1

미수금	8,047	11.2	0.1

장기대여금	0	0.0	-

선급금	2,539	0.0	-

합 계	76,062	104.5	0.1

제18기 (2019년)	매출채권	67,836	39	0.1

미수금	6,962	11	0.2

장기대여금	-	-	-

선급금	914	-	-

합 계	75,712	50	0.1

제17기 (2018년)	매출채권	21,769	46	0.2

단기대여금	8,898	-	-

장기대여금	-	-	-

선급금	556	-	-

합 계	31,223	46	0.1

주) 연결재무제표 기준으로 작성되었습니다. (2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동 현황

(단위 : 백만원)

구 분	제19기 3분기 (2020년)	제18기 (2019년)	제17기 (2018년)

1. 기초 대손충당금 잔액합계	50	46	336

2. 순대손처리액(①－②±③)	54	4	(336)

① 대손처리액(상각채권액)	-	-

② 상각채권회수액	-	-

③ 기타증감액	54	4	(336)

3. 대손상각비 계상(환입)액	-	-	47

4. 기말 대손충당금 잔액합계	105	50	46

주) 연결재무제표 기준으로 작성되었습니다. (3) 대손충당금 설정 기준당사는 보고기간 종료일 현재 매출채권과 기타채권 잔액에 대하여 과거의 대손경험률과 장래의 대손 예상액을 고려하는 기대신용손실모형을 적용하여 대손충당금을 설정합니다. (4) 경과기간별 매출채권 잔액 현황

(단위 : 백만원)

구분	미경과	90일 이내	1년 이내	1년 초과	계

금액	56,233	3,247	5,894	9	65,383

구성비율	86.0%	5.0%	9.0%	0.0%	100.0%

다. 재 고자산의 보유 및 실사내역 (1) 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황

(단위 : 백만원)

사업부문	계정과목	제19기 3분기(2020년)	제18기(2019년)	제17기(2018년)

Chip	제품	16,133	7,640	7,560

재공품	27,095	24,763	15,679

원재료	23,410	15,327	12,621

미착원재료	771	991	1,371

상품	775	220	-

저장품 및 기자재 등	6,553	6,001	4,881

소 계	74,737	54,943	42,112

총자산대비 재고자산 구성비율(%)	12.3%	9.5%	10.2%

[재고자산합계÷기말자산총계×100]

재고자산회전율(회수)	5.2	5.8	10.1

[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]

주) 연결재무제표 기준으로 작성되었습니다. (2) 재고자산의 실사내역 등 당3분기말과 전기말 현재 재고자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	당3분기말	전기말

총장부금액	평가손실충당금	장부금액	총장부금액	평가손실충당금	장부금액

상 품	841	(67)	775	232	(12)	220

제 품	18,010	(1,876)	16,133	10,253	(2,613)	7,640

재공품	28,565	(1,470)	27,095	26,048	(1,285)	24,763

원재료	23,866	(456)	23,410	15,616	(289)	15,327

저장품	7,159	(606)	6,553	6,001	-	6,001

미착재고	771	-	771	991	-	991

합 계	79,213	(4,476)	74,737	59,141	(4,198)	54,943

라. 채무증권 등 발행실적 당사는 보고서 제출일 현재 채무증권을 발행한 바 없습니다.

## 채무증권 발생실적

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2009년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2009년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2009년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

보고서 작성기준에 따라 분기 및 반기보고서의 경우에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제19기 3분기(당기)	삼덕회계법인	-	-	-

제18기(전기)	삼덕회계법인	적정	-	-

제17기(전전기)	삼덕회계법인	적정	-	-

주) 당사는 연간으로는 외부감사인의 회계 감사를, 반기 기준으로는 검토를 진행하고 있으며, 분/반기 감사의견은 없습니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제19기 3분기(당기)	삼덕회계법인	외부감사용역	210	2,000	210	864

제18기(전기)	삼덕회계법인	외부감사용역	250	1,995	250	1,995

제17기(전전기)	삼덕회계법인	외부감사용역	200	1,938	200	1,938

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

제18기(전기)	-	-	-	-	-

제17기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.02.16	감사위원회 3인	서면	기말감사 진행상황

2	2020.03.10	감사위원회 3인	서면	회사의 회계상 특이사항 존재 유무
1. 이사회에 관한 사항

(1)사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	3	1	-	1

주1) 김병수 사외이사는 2020년 3월 27일 정기주주총회에서 연임되었습니다. 주2) 김상협 사외이사는 일신상의 사유로 2020년 9월 9일 중도퇴임 하였으며, 자세한 내용은 금융감독원 전자공시 시스템을 참고하시기 바랍니다.

(2) 중요의결사항

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명

이종덕
(출석률 : 100%)	이영주
(출석률 : 100%)	이재범
(출석률 : 100%)	김혁수
(출석률 : 100%)	나경환
(출석률 : 100%)	김상협
(출석률 :86%)	김병수
(출석률 : 89%)

찬반여부

이사회	2020.01.22	법인연대보증(서울바이오시스 우리사주) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020.03.05	제18기 재무제표 승인 및 현금배당 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제18기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020.03.27	내부정보관리규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020.05.22	설비투자승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

기술고문 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020.06.30	해외현지법인(독일)설립 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-

통신판매업 등록 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-

2020.07.31	단기차입금 실행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020.09.22	종속회사유상증자투자승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

관계사단기차입금실행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

산업은행 차입 및 중도상환 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

종속회사 채무보증 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

관계사 거래 포괄승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

감사위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

주) 상기 내역은 보고서 제출 기준일까지의 내역이며, '20.09.30 이후의 건은 포함되지 않았습니다. (3) 이사의 독립성당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정 및 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 각 이사회의 구성원은 최대주주 및 주요주주로부터 독립적이며 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일: 2020년 09월 30일)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의	최대주주 또는	임기	연임 여부	연임 횟수

거래	주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	이종덕	이사회	경영관리/영업 총괄	-	-	2년	-	-

사내이사(대표이사)	이영주	이사회	제조/개발 총괄	-	-	2년	-	-

사내이사	이재범	이사회	사내이사(재무)	-	-	2년	-	-

사외이사	김혁수	이사회	사외이사	-	-	2년	연임	3

사외이사	나경환	이사회	사외이사	-	-	2년	연임	2

사외이사	김병수	이사회	사외이사	-	-	2년	연임	2

주) 김상협 사외이사는 일신상의 사유로 2020년 9월 9일 중도퇴임 하였으며, 자세한 내용은 금융감독원 전자공시 시스템을 참고하시기 바랍니다. (4) 사외이사의 전문성[사외이사 지원조직 현황]

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	4명	실장2명, 차장1명, 대리1명	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

[사외이사 교육실시 현황]

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 05월 01일	한국거래소	4	-	- 불공정거래 규제 내용 - 지분변동 보고- KRX 상장법인 컴플라이언스 구축 지원* 온라인 교육 (2020.05.01~2020.05.31)

주) 김상협 사외이사는 일신상의 사유로 2020년 9월 9일 중도퇴임 하였으며, 보고서 제출일 현재 사외이사 총원은 3명입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 당사의 감사위원회 위원은 3명(김혁수, 나경환, 김상협)으로 구성되어 감사업무를 수행하고 있으며, 감사위원회 위원장은 김혁수 사외이사가 맡고 있습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김혁수	예	- 공인회계사- 김혁수 회계사무소 대표('93 - 현재)- 학교법인 중앙학원, 오산대학 감사('03 - '05)- 동수원세무서 고충처리위원('10 - '11)	예	회계사	- 공인회계사- 김혁수 회계사무소 대표('93 - 현재)

나경환	예	- 단국대학교 공과대학 교수('14 - 현재)- 한국생산기술연구원장('07 - '13)- 한국생산기술연구원 선임연구본부장('89 - '07)- 한국과학기술원 선임연구원('83 - '89)	-	-	-

김상협	예	- (사)우리들의미래 대표('14 - 현재)- 대통령실 녹색성장 기획관('11 - '13)- 대통령실 미래전략기획실 선임비서관('10 - '11)- 대통령실 미래기획단장('08 - '11)	-	-	-

주1) 당사는 감사위원회 구성원중 1인을 회계 ·재무전문가로 선임하고 있습니다. 주2) 김상협 사외이사는 일신상의 사유로 2020년 9월 9일 중도퇴임 하였으며, 자세한 내용은 금융감독원 전자공시 시스템을 참고하시기 바랍니다.

(2) 감사위원회 위원의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 해당부서에 관련 장부 및 관계서류의 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있으며, 이를 당사 정관 제34조의1 및 감사위원회 운영규정 제6조에 규정하고 있습니다.

(3) 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2020-03-27	제18기(2019년)결산보고	-

(4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 05월 01일	한국거래소	3	-	- 불공정거래 규제 내용 - 지분변동 보고- KRX 상장법인 컴플라이언스 구축 지원* 온라인 교육 (2020.05.01~2020.05.31)

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	4	실장2명, 차장1명, 대리1명	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

(6) 준법지원인 등 지원조직 현황당사는 상법 시행령 39조에 따른 준법지원인 제도 적용기업에 해당하지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 정관에 의해 채택 할 수 있습니다. 나. 소수주주권 당사는 대상기간중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

서울반도체(주)	최대주주	보통주	16,189,363	44.77	16,189,363	42.35	-

서울반도체(주)의 특수관계자	최대주주의 특수관계인	보통주	8,112,951	22.43	8,112,951	21.22	-

계	보통주	24,302,314	67.20	24,302,314	63.58	-

-	-	-	-	-	-

주1) 상기 특수관계인의 주식소유 현황은 최대주주의 특수관계인의 소유주식을 포함하였으며, 당사 임원의 소유주식은 포함되어 있지 않습니다. 당사 등기임원의 소유주식 현황은 VIII. 임원 및 직원의 현황에 세부적으로 기재되어 있습니다. 주2) 당사는 2020년 3월 2일 2,060,000주(보통주)를 주당 7,500원에 유상증자(일반공모)로 발행하였으며, 이에 따라 상기 주식소유 현황의 기초와 기말 지분율 변동이 발생하였습니다.

나. 최대주주 변동현황 공시대상기간(2018~2020년 현재) 중 최대주주가 변동되었던 적이 없습니다

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

서울반도체(주)	-	이정훈	13.59	-	-	이정훈	13.59

홍명기	0.00	-	-	홍명기	0.00

법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2020년 03월 27일	홍명기	0.00	-	-	홍명기	0.00

주) 2020년 3월 27일 서울반도체(주) 정기주주총회에서 홍명기 대표이사(각자대표)가 선임되었습니다.

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	서울반도체(주)

자산총계	1,322,136

부채총계	576,441

자본총계	745,696

매출액	1,129,902

영업이익	49,539

당기순이익	35,837

주) 2020년 3월 27일 서울반도체(주) 정기주주총회에서 홍명기 대표이사(각자대표)가 선임되었습니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 특이사항은 없습니다.

다. 주식소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	서울반도체(주)	16,189,363	42.35	-

서울반도체(주)의 특수관계자	8,112,951	21.22	-

우리사주조합	711,029	1.86	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	20,451	20,461	99.95	11,218,483	38,223,653	29.35	-
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 등기임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이종덕	남	1959.03	대표이사부사장	등기임원	상근	경영/영업	고려대 경영대학원 경영학 석사건국대 대학원 경영학 박사'14.09~'17.12 JD 경영연구소 대표
'16.03~현재 건국대학교 글로컬캠퍼스 겸임교수
'18.01~'18.12서울반도체㈜ 경영고문'19.01~'19.03 서울바이오시스㈜ 부사장/CFO'19.03~현재 서울바이오시스㈜ 대표이사	376	-	-	2018년~	2021년 03월 27일

이영주	남	1970.06	대표이사부사장	등기임원	상근	제조/개발	한밭대학교 재료공학과 석사
'12.04~'19.02 서울반도체㈜ 부사장
'19.03~현재 서울바이오시스㈜ 대표이사	30,400	-	-	2019년~	2021년 03월 27일

이재범	남	1978.09	재무그룹장이사	등기임원	상근	재무	한밭대학교 재료공학과 석사졸업
'06.12~현재 서울바이오시스	5,142	-	-	2006년~	2021년 03월 27일

김혁수	남	1960.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	중앙대학교 경영학 학사
'93.10~ 현재 김혁수회계사무소 대표(공인회계사)	-	-	-	2013년~	2021년 03월 29일

나경환	남	1957.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한양대학교 기계공학 학사
카이스트 대학원 기계공학 석사
카이스트 대학원 생산공학 박사
'14.09~현재 단국대학교 공과대학 교수	-	-	-	2015년~	2021년 03월 29일

김병수	남	1970.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	성균관대학교 사회학과 졸업
서강대학교 MBA 재무관리 석사
'08.02~'18.08 한국증권금융 대체투자팀장, 리스크총괄팀장
'18.09~'19.10 SK증권 PE사업부 PE2본부장'19.10~현재 SKS 프라이빗에쿼티 대표/파트너	-	-	-	2018년~	2022년 03월 27일

주) 김상협 사외이사는 일신상의 사유로 2020년 9월 9일 중도퇴임 하였으며, 자세한 내용은 금융감독원 전자공시 시스템을 참고하시기 바랍니다. 나. 직원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	271	-	55	2	328	6.1	15,608	63	-	-	-	-

관리사무직	여	100	-	21	-	120	5.8	4,370	48	-

생산직	남	71	-	12	-	84	4.0	3,255	52	-

생산직	여	68	-	13	-	81	5.2	2,935	48	-

합 계	510	-	101	2	613	5.6	26,168	57	-

주1) 상기 직원 현황은 본사(서울바이오시스) 기준으로, 국내 및 해외(현지채용인원) 합산한 기말 평균 재직인원입니다.(등기임원, 파견 제외) 주 2) 당기 급여총액은 퇴사자를 포함한 9개월 간 지급된 급여총액 으로 급여, 상여, 포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 용역비 등 제외) 주3) 1인평균급여액은 9개월간 지급된 급여총액을 연 환산하였습니다. 주4) 미등기임원 내역이 포함되어 있습니다. 주5) 기업공시서식 작성기준에 따라 '소속 외 근로자' 항목은 분,반기 보고서에 작성하지 않습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	39	3,176	109	-

주1) 상기 미등기임원수는 해당 기간중 재직, 입사,퇴사인원을 모두 포함한 인원수이므로, 보고서 제출 기준일 인원과는 상이할 수 있습니다. 주2) 연간급여총액은 보고서 제출일 현재 미등기임원 및 기 중 퇴직 임원을 포함하여 당분기 중(9개월) 지급한 급여 총액입니다.주3) 상기 연간급여총액은 급여/상여/포상금을 포함하고 있습니다(PS, 퇴직급여, 연차수당, 퇴직생활보조금, 용역비 등 제외)주4) 1인평균 급여액은 9개월간 1인평균급여를 연간으로 추산한 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 포함)	6	5,000	-

주) 상기 주총승인금액은 7인의 등기이사를 기준으로 한 것이며, 김상협 사외이사의 경우 일신상의 사유로 2020년 9월 9일 중도퇴임 하여 현재 등기이사 총원은 6인입니다.

나. 보수지급금액1) 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	380	85	-

주1) 김상협 사외이사의 경우 일신상의 사유로 2020년 9월 9일 중도퇴임 하여 보 고서 제출일 현재의 등기임원(감사위원회 위원 포함) 인원수는 총 6명입 니다. 주2) 상기 보수총액애는 2020년중 퇴임한 김상협 사외이사의 보수액이 포함되어 있으며, 김병수 사외이사의 경우 당사의 재무적 투자자를 대표하여 사외이사로 선임되었으며, 당사와 체결된 계약에 의거하여 별도의 보수를 지급받지 않고 있습니다. 따라서 보고서제출일 현재 보수를 지급받는 등기임원은 총 5명입니다. 주3) 상기 인원 및 보수지급금액은 당분기말 현재 지급액에 대한 내역으로, 보고서 제출일 현재 보수를 지급받는 등기임원의 보수총액과 다소 차이가 있을 수 있습니다. 주4) 1인평균 급여액은 9개월간 1인평균급여를 연간으로 추산한 금액입니다.

2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	323	144	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	3	57	25	사외이사 겸임

감사	-	-	-	-

주1) 김상협 사외이사의 경우 일신상의 사유로 2020년 9월 9일 중도퇴임 하여 보 고서 제출일 현재의 등기임원(감사위원회 위원 포함) 인원수는 총 6명입 니다. 주2) 상기 보수총액애는 2020년중 퇴임한 김상협 사외이사의 보수액이 포함되어 있으며, 김병수 사외이사의 경우 당사의 재무적 투자자를 대표하여 사외이사로 선임되었으며, 당사와 체결된 계약에 의거하여 별도의 보수를 지급받지 않고 있습니다. 주3) 상기 인원 및 보수지급금액은 당분기말 현재 지급액에 대한 내역으로, 보고서 제출일 현재 보수를 지급받는 등기임원의 보수총액과 다소 차이가 있을 수 있습니다. 주4) 1인평균 급여액은 9개월간 1인평균급여를 연간으로 추산한 금액입니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2) 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황> 1) 이사ㆍ감사에게 부여한 주식매수선택권의 가치

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	-	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

2) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	최초부여수량	당기변동수량	총변동수량	기말미행사수량	행사기간	행사가격

행사	취소	행사	취소

유현종 외 1명	계열회사 임원	2016.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	13,833	-	-	-	-	13,833	19.03.29 ~ 24.03.28	11,410

김재헌 외 2명	미등기임원	2016.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	19,500	-	-	-	6,500	13,000	19.03.29 ~ 24.03.28	11,410

한창석 외 1명	직원	2016.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	10,667	-	-	-	-	10,667	19.03.29 ~ 24.03.28	11,410

김재헌 외 8명	미등기임원	2017.05.12	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	39,139	-	-	-	18,855	20,284	20.05.12 ~ 25.05.11	15,300

조성룡 외 5명	직원	2017.05.12	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	8,577	-	-	-	4,287	4,290	20.05.12 ~ 25.05.11	15,300

김재헌 외 3명	미등기임원	2018.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	40,000	-	-	-	7,000	33,000	21.03.29 ~ 26.03.28	15,300

이희섭 외 4명	직원	2018.03.29	신주발행, 자기주식교부, 차액보상	보통주	25,000	-	-	-	-	25,000	21.03.29 ~ 26.03.28	15,300

주) 상기 내용중 당분기 보고서 제출 기준일 이후에 발생한 주식매수선택권 취소 또는 행사 수량은 반영되지 않았습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없으며 타법인에 대한 출자 현황은 다음과 같습니다.

1. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Sensor Electronic Technology, Inc.	2005.11.30	연구개발	-	11,400,357	62.42%	-	-	-	-	11,400,357	62.19%	-	27,556,316	2,484,381

SH Optotech Co., Ltd.(*1)	2009.07.24	chip제조	-	2,725,007	42.00%	105,275	-	-	5,455	2,725,007	42.00%	110,731	681,103	1,069

ST Co., Ltd.(*1)	2011.04.20	chip제조	-	2,520,000	42.00%	535,584	-	-	-4,297	2,520,000	42.00%	531,287	1,654,951	-70,928

Anhui SS Opto Co., Ltd	2015.03.02	chip제조	-	260,000	26.00%	432,605	-	-	143,598	260,000	26.00%	576,204	13,585,269	489,321

Seoul Semiconductor VINA Co., Ltd	2017.01.24	chip제조	-	-	50.80%	42,420,718	-	-	2,649,274	0	50.80%	45,069,992	329,653,495	5,751,714

UV TON Inc.	2017.09.15	연구개발	-	350,000	35.00%	125,258	-	-	-20,517	350,000	35.00%	104,741	85,704	-61,540

합 계	17,255,364	-	43,619,442	-	-	2,773,514	17,255,364	-	46,392,955	373,216,838	8,594,016

주1) 상기 최근 사업연도 재무현황은 2020년 3분기 현재의 재무현황입니다. 주2) 공동기업(SH,ST)에 대하여 연결실체는 42%의 지분을 보유하고 있으나, 연결실체의 지배기업인 서울반도체(주)가 9%의 지분을 보유하고 있어 실질적으로 51%의 지분을 보유하고 있으며, 공동약정에 의해 공동으로 의사결정을 수행하므로 공동기업으로 분류하였습니다.주3) 상기 평가손익은 기타증감(지분법손익 및 기타자본변동)을 포함하고 있습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 (1) 가지급금 ·대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : USD)

구분	성 명
(법인명)	관계	2020년

기초	증감	기말

가지급금	-	-	-	-

대여금	SENSOR ELECTRONIC TECHNOLOGY (SETI)	종속회사	$14,667,375	-	$14,667,375

가수금	-	-	-	-

주1) SETI는 당사의 연결대상 자회사로, LED 중 가장 단파장에 해당하는 Deep UV LED 제품 개발에 대한 독보적인 기술을 보유한 기업입니다. SETI가 더 높은 품질의 Deep UV epi 제품을 개발하고 안정적으로 공급하게 하기 위해 SETI에 상기 대여금을 지급하기로 결정되었으며, 회사의 운영 및 경영활동과 영업활동을 위해 필요한 자금을 지원하게 되었습니다. 주2) 상기 SETI 대여금은 보고서 제출일 현재 전 액 회수되었으며, 현재 SETI에 지급한 대여금은 없습니다. (2) 담보제공 내역해당사항 없습니다. (3) 기타당기말 현재 당사(연결실체)의 주요 특수관계자 현황은 다음과 같습니다. 주) 상기 내역은 보고서 제출 기준일까지의 내역이며, '20.09.30 이후의 건은 포함되지 않았습니다.

구 분	회사명

최상위 지배기업	서울반도체 주식회사

종속기업	Sensor Electronic Technology, Inc. Seoul Semiconductor VINA Co., Ltd.

동일지배하의 종속기업	광명반도체유한공사 Seoul Semiconductor (Shenzen) Co., Ltd.Seoul Semiconductor Inc.Seoul Semiconductor JapanSeoul Semiconductor GmbhNITEK, Inc.

공동기업	SH Optotech Co., Ltd.ST Co., Ltd.Anhui SS Opto Co., Ltd.

관계기업	UV TON, Inc.

최상위 지배기업의 관계기업	3개 회사

주) 상기 관련한 자세한 내용은 'III. 연결재무제표 주석을 참조하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.