서울바이오시스 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경사항 해당사항 없습니다.

2. 주주총회 및 이사회 의사록 요약

구분	일자	안건 No	의안명	내용 요약	통과여부

주주총회	2019.03.28	1	제17기 재무제표 승인의 건	재무제표 승인,현금배당 등	통과

2019.03.28	2	정관 일부 변경의 건	정관 일부 변경	통과

2019.03.28	3	이사 선임의 건	이사 선임	통과

2019.03.28	4	감사위원 선임의 건	감사위원 선임	통과

2019.03.28	5	이사 보수한도 승인의 건	이사보수한도	통과

2019.03.28	6	임원 퇴직금 지급규정 일부 개정의 건	임원 퇴직급 규정 개정	통과

이사회	2019.01.25	1	외부감사인 지정 신청 건	외부감사인 지정신청	통과

2019.03.12	1	제17기(2018년) 결산 보고 및 현금배당의 건	결산보고, 현금배당등	통과

2019.03.12	2	외부감사인 선임보고	외부감사인 선임보고	통과

2019.03.12	3	내부회계관리제도 운영실태보고	내부회계관리제도 운영실태보고	통과

2019.03.12	4	제17기 정기주주총회 소집의 건	제17기 정기주주총회 소집	통과

2019.03.28	1	대표이사 선임의 건	대표이사 선임	통과

2019.03.28	2	감사위원장 선임의 건	감사위원장 선임	통과

2019.03.28	3	내부거래위원회 선임의 건	내부거래위원회 선임	통과

2019.06.20	1	리스 임대설비 매입의 건	리스 임대설비 매입	통과

주) 상기 내역은 보고서 제출일 현재 기준이며, '19.09.30 이후의 건은 포함되지 않았습니다. 3. 채무보증 내역 당분기말 현재 회사는 계열회사인 서울반도체로부터 채무보증을 받고 있으며 자세한 내용은 'III. 재무에 관한 사항> 3. 연결재무제표 주석> 30. 특수관계자 거래'를 참조하시기 바랍니다. 4. 그 밖의 우발채무 등 본 보고서 작성기준일 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 없습니다.자세한 내용은 'III. 재무에 관한 사항 > 3. 연결재무제표 주석> 29. 우발부채 및 약정사항'을 참조하시기 바랍니다.

5. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	2017년 12월 28일	차입금상환을 통한재무구조 개선	30,000	차입금상환을 통한 재무구조 개선	30,000	-

6. 합병 등의 사후 정보 서울바이오시스는 2018년 12월 11일 ㈜레이칸과 합병을 완료하였으며, 세부적인 내용은 아래와 같습니다. 합병법인인 서울바이오시스(주)는 피합병법인인 (주)레이칸의 주식 100%를 소유하고 있었으며, 합병 시 합병법인은 피합병법인의 주식에 대해 신주를 발행하지 않으므로 합병비율을 1:0으로 산출하였습니다. 이에 따라 합병후 당사의 재무제표에 변동은 발생하지 않았습니다.

[합병개요]

구분	내용

합병방법	서울바이오시스(주)가 (주)레이칸을 흡수합병
- 존속회사 : 서울바이오시스(주)
- 소멸법인 : (주)레이칸
* 합병 후 존속법인의 상호 : 서울바이오시스(주)

합병형태	소규모 합병

합병목적	자회사의 흡수합병을 통해 신규사업 확대 및 경영 효율성을 제고하고자 함

합병의 중요영향 및 효과	(1) 회사의 경영에 미치는 효과
서울바이오시스(주)는 (주)레이칸의 지분을 100% 소유하고 있습니다. 서울바이오시스(주)는 존속회사로 계속 남아 있게 되며, 피합병법인 (주)레이칸은 합병 후 소멸하게 됩니다. 서울바이오시스(주)는 본 합병을 함에 있어 신주를 발행하지 않습니다. 본 합병 완료 후 서울바이오시스(주)의 최대주주 변경은 없습니다.
(2) 회사의 재무, 영업에 미치는 영향
본 합병을 통해 합병법인인 서울바이오시스(주)가 피합병법인인 (주)레이칸을 종속회사로 유지함에 따른 불필요한 자원낭비를 줄이고 인적, 물적 자원을 효율적으로 활용함으로써, 경영효율성 증대를 기대할 수 있습니다. 또한 통합전략 수립을 통해 시너지효과를 극대화시켜 회사의 재무 및 영업에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상합니다.

합병비율	서울바이오시스(주) : (주)레이칸
=1.0000000 : 0.0000000

합병비율 산출근거	합병법인인 서울바이오시스(주)는 피합병법인인 (주)레이칸의 주식 100%를 소유하고 있으며, 합병 시 합병법인은 피합병법인의 주식에 대해 신주를 발행하지 않으므로 합병비율을 1:0으로 산출하였습니다.

외부평가에 관한 사항	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 176조의5 제 7항 제2호 나목 단서는 다른 회사의 발행주식 총수를 소유하고 있는 회사가 그 다른 회사를 합병하면서 신주를 발행하지 않는 경우에는 합병가액의 적정성에 대한 외부평가기관의 평가를 요구하지 않는 것으로 규정하고 있는 바, 본건 합병은 이에 해당하므로 위 규정에 따라 외부평가기관의 평가를 받지 아니하였습니다

합병상대회사	회사명	(주)레이칸

주요사업	정보통신용 소재, 소자, 부품의 기술용역 및 제조,가공 판매업

회사와의 관계	계열회사

최근 사업연도 재무내용(원)	자산총계	2,715,372,589	자본금	155,715,000

부채총계	2,586,238,004	매출액	143,057,323

자본총계	129,134,585	당기순이익	-365,601,108

외부감사여부	-

7. 보호예수 현황 당사는 2019년 11월 1일 한국거래소에 상장을 위한 예비심사청구서를 제출함에 따라 코스닥시장 상장규정 제21조(상장후 의무보유) 제1항에 의거하여 당사의 최대주주, 특수관계인 및 등기 및 미등기 임원의 소유주식에 대하여 한국예탁결제원을 통하여 보고서 제출일 현재 하기와 같이 보호예수 처리를 완료하였습니다.

(기준일 : 2019년 11월 14일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	24,394,127	-	-	신규상장일로부터 6개월	코스닥시장 상장규정 제21조(상장후 의무보유) 제1항에 의거한 의무보유 예탁	36,163,653

주1) 상기 보호예수는 당사 임원의 업무상 사정에 의하여 '19.10.31, '19.11.04, '19.11.08 로 나뉘어 처리되었습니다 . 8. 소재·부품 전문기업 인증 당사는 산업통상자원부가 인증하는 소재·부품 전문기업 인증서를 하기와 같이 획득하였습니다.

구분	내용	비고

소재·부품 전문기업	산업통상자원부로부터 소재·부품 전문기업 인증	인증서 취득일: 19년 10월 15일유효기간: 19년10월15일 ~ 22년10월14일