eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
디엔에프 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 디엔에프
대 표 이 사 : 김 명 운
본 점 소 재 지 : 대전광역시 대덕구 대화로 132번길 142
(전 화) 042-932-7939
(홈페이지) http://www.dnfsolution.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 최 영 재
(전 화) 042-932-7939
목 차

[ 대표이사 등의 확인 ] ----------------------- 1
Ⅰ. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 의결권 현황 ----------------------- 7
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 8
Ⅱ. 사업의 내용 ----------------------- 11
Ⅲ. 재무에 관한 사항 ----------------------- 41
1. 요약재무정보 ----------------------- 41
2. 연결재무제표 ----------------------- 46
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 52
4. 재무제표 ----------------------- 91
5. 재무제표 주석 ----------------------- 96
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 133
Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 144
Ⅴ. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 145
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관 및 계열에 관한 사항 ----------------------- 148
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 148
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 149
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 151
Ⅶ. 주주에 관한 사항 ----------------------- 152
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 155
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 160
Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 162
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 164
[ 전문가의 확인 ] ----------------------- 170
1. 회사의 개요

■ 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)켐옵틱스	2005.04.14	대전 유성구 테크노2로 261	무선 통신장비 제조업	25,208	지분50% 초과보유	해당
(최근사업연도말 자산총액이지배회사 자산총액의 10% 이상)

가. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)켐옵틱스	당기 중 신설

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 디엔에프라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 DNF Co.,Ltd.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)디엔에프라고 표기합니다.

다. 설립일자 및 존속기간

당사는 2001년 1월 5일에 설립되었습니다. 또한, 2007년 11월 14일에 코스닥시장 상장을 승인 받아 회사의 주식이 2007년 11월 16일자로 상장되어 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

주 소 : 대전광역시 대덕구 대화로 132번길 142 (대화동)전화번호 : 042)932-7939홈페이지 : www.dnfsolution.com

마. 중소기업 해당여부

중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당됩니다.

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명

(1) 회사가 영위하는 주요사업

당사는 반도체 박막 재료 부분을 주요사업목적으로 하고 있으며, 기타의 자세한 사항은 동 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

(2) 종속회사가 영위하는 주요사업

종속회사인 (주)켐옵틱스는 광통신부품(광소자,광재료) 제조,연구개발 등 기타 무선 통신장비 제조를 주요사업목적으로 하고 있으며, 기타의 자세한 사항은 동 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

사. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

종속기업 및 공동기업, 당사를 포함 3개의 계열회사가 있습니다.

구분	회사수	법인명	업종 및 주요내용

상장법인	1	(주)디엔에프	반도체 박막 재료 부분 제조 및 판매

비상장법인	2	(주)켐옵틱스	광통신부품(광소자,광재료) 제조,연구개발 등 기타 무선 통신장비 제조

3	(주)엘앤디	기금 운영업, (주)옥산레저의 경영권 인수 목적

상기 기재된 계열회사는 종속기업 및 공동기업이며, 자세한 사항은 'Ⅲ.재무에 관한 사항의 주석 중 특수관계자 현황'과 'Ⅸ.계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시길 바랍니다.

자. 신용평가에 대한 사항

공시대상기간동안 신용평가기관으로부터 신용평가를 받은 내용은 아래와 같습니다.

평가일	평가 기관명	평가 등급
(신용평가 등급범위)	부여된 의미

2020.04.24	(주)이크레더블	BBB+(AAA ~ D)	* BBB(BBB+, BBB, BBB-) : 채무이행 능력이 양호하나, 장래경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음.

2019.10.23	"	BBB+(AAA ~ D)

2019.04.27	"	BBB+(AAA ~ D)

2018.10.15	"	BBB+(AAA ~ D)

2018.04.23	"	BBB+(AAA ~ D)

2017.08.17	"	BBB(AAA ~ D)

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장	2017년 11월 16일	-	-
2. 회사의 연혁

공시대상기간(최근5사업연도)중 회사의 주된 변동사항은 아래와 같습니다.

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경해당 사항 없습니다.

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

2016년 03월 18일 사외이사(홍종원) 신규선임으로 이사수가 3명에서 4명으로 변동됨.2016년 09월 27일 사외이사(홍종원) 중도퇴임으로 이사수가 4명에서 3명으로 변동됨.2018년 03월 21일 사외이사(이광재) 신규선임으로 이사수가 3명에서 4명으로 변동됨.2018년 03월 21일 감사(이봉기) 신규선임으로 감사수가 1명에서 2명으로 변동됨.2020년 03월 23일 감사(임재훈) 임기만료 퇴임으로 감사수가 2명에서 1명으로 변동됨.

다. 최대주주의 변동해당 사항 없습니다.

라. 상호의 변경

당사의 상호는 주식회사 디엔에프이며, 최근 5개 사업연도 중 상호의 변경은 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과

해당 사항 없습니다.

바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용

해당 사항 없습니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

해당 사항 없습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

당사는 보고서 제출일 현재 5G 이동 통신 사업 진출을 위해 전기/전자 분야 강소기업 100에 선정된 (주)켐옵틱스의 주식을 2020년 07월 01일자로 취득 하여 취득후 소유주식수는 1,154,889주 지분비율 50.19%를 확보하였습니다. 자세한 사항은 주요사항보고서(자기주식처분결정)(2020.06.15)와 타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)(2020.06.15)을 참조하시기 바랍니다. 아울러, 2020년 10월 26일 제3자 배정 유상증자에 따른 200,000주 주식 추가에 의해 주식은 1,354,889주 지분비율은 54.18%가 되었습니다.
3. 자본금 변동사항

해당 사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	37,500,000	2,500,000	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,761,828	-	10,761,828	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,761,828	-	10,761,828	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	주1)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,761,828	-	10,761,828	-

주1) 2020년 6월 15일자로 보통주 자기주식 보유분 600,000주에 대해 주요사항보고서(자기주식처분결정) 공시가 있었고, 7월 1일자로 자기주식처분이 완료 되었습니다. 자세한 사항은 주요사항보고서(자기주식처분결정)(2020.06.15)와 자기주식처분결과보고서(2020.07.01)를 참고하시기 바랍니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	600,000	-	600,000	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	600,000	-	600,000	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	600,000	-	600,000	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

※ 2020년 6월 15일자로 보통주 자기주식 보유분 600,000주에 대해 주요사항보고서(자기주식처분결정) 공시가 있었고, 7월 1일자로 자기주식처분이 완료 되었습니다. 자세한 사항은 주요사항보고서(자기주식처분결정)(2020.06.15)와 자기주식처분결과보고서(2020.07.01)를 참고하시기 바랍니다.

다. 다양한 종류의 주식

- 당사는 작성기준일 현재 보통주 이외에 발행한 주식이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,761,828	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	주1)

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,761,828	-

우선주	-	-

주1) 2020년 6월 15일자로 보통주 자기주식 보유분 600,000주에 대해 주요사항보고서(자기주식처분결정) 공시가 있었고, 7월 1일자로 자기주식처분이 완료 되었습니다. 자세한 사항은 주요사항보고서(자기주식처분결정)(2020.06.15)와 자기주식처분결과보고서(2020.07.01)를 참고하시기 바랍니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 주요정책 및 제한사항 등

당사 정관은 배당에 관하여 다음과 같이 정하고 있습니다.제9조의3(신주의 배당기산일) 이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제43조(이익배당) ①이익의 배당은 금전과 금전 외의 재산으로 할 수 있다.2013. 3.22>
②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제41조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.2013. 3.22>
제43조의2(분기배당) ① 이 회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.2009. 3. 27>
②제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 금액을 한도로 한다.2013. 3.22>
1. 직전결산기의 자본금의 액2013. 3.22>
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액2013. 3.22>
6. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액
7. 상법시행령 제19조에서 정한 미실현이익2013. 3.22>
④사업년도개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.
⑤분기배당을 할 때에는 제8조의2의 우선주식에 대하여도 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.
제44조(배당금지급청구권의 소멸시효) ①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 3분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	11,407	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	11,810	2,231	14,116

(연결)주당순이익(원)	1,142	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	2,032

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	40

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	200

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 이사의 경영진단 및 분석의견은 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

당사는 외부감사에 대하여 제19기(전기) 및 제18기(전전기)까지 현대회계법인이 수행하였으며, 2020년 3월 13일(전기), 2019년 3월 12일(전전기)자 감사보고서에 적정의견을 표명하였습니다.또한 외부감사 선임기간이 완료되어 제20기(당기)부터 감사인 선임위원회의 동의를 얻어 삼덕회계법인으로 변경하였습니다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제20기(당기)	삼덕회계법인	해당사항 없음주1)	-	-

제19기(전기)	현대회계법인	적정	해당사항 없음	- 수익 인식- 재고자산의 평가

제18기(전전기)	"	"	"	해당사항 없음

주1) 반기 재무제표에 대한 검토가 수행되었으며, 중요성 관점에서 공정하게 표시되지 않은 사항이 발견되지 않았습니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제20기(당기)	삼덕회계법인	- 제20기 개별재무제표에 대한 감사(중간재무제표검토 포함)- 내부회계관리제도 검토- 연결회계 감사	125,000천원	1,450	40,000천원	460

제19기(전기)	현대회계법인	- 제19기 개별재무제표에 대한 감사(중간재무제표검토 포함)- 내부회계관리제도 검토	85,000천원	917	85,000천원	920

제18기(전전기)	"	- 제18기 개별재무제표에 대한 감사(중간재무제표검토 포함)- 내부회계관리제도 검토	70,000천원	704	70,000천원	710

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

당사는 공시대상기간중 회계감사인과의 비감사용역 계약체결을 하지 않았습니다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기)	-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경

당사는 전기까지 외부감사인이었던 현대회계법인과의 감사계약(2017.1.1～2019.12.31)이 만료 됨에 따라 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」에 의한 회계감사와 내부회계관리제도에 대한 검토, 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제160조와 동법시행령 제168조 및 제170조에 따른 반기재무제표의 검토를 위하여 감사인선임위원회 승인(2020.02.06)을 받아 삼덕회계법인과 계약을 체결하였습니다.

5. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019.11.21	내무회계관리제도 담당자 3인현대회계법인 이사 2인	대면회의	- '19년 핵심감사항목 선정, 감사 범위 및 일정 등 감사계획
- 부정위험과 관련한 지배기구 감시 관련 감사업무에 대한 책임- 내부회계 설계테스트 및 범위 선정관련 논의- 내부회계 운영테스트 결과 보고 관련 논의

2	2020.02.13	내무회계관리제도 담당자 3인현대회계법인 이사 2인	대면회의	- 내부회계관리제도 검토 내역

3	2020.07.29	내무회계관리제도 담당자 3인현대회계법인 공인회계사 3인	대면회의	- 내부회계관리제도 검토 일정 협의

6. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제 유효성 감사

독립된 감사인은 2019년 내부통제의 유효성에 대해 검토하였으며, 검토 결과 내부회계관리제도는 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있는 것으로 판단됨.

나. 내부회계관리제도

사업연도	회계감사인	검토의견

제19기(전기)	현대회계법인	대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 제5장 "중소기업에 대한 적용"의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제18기(전전기)	현대회계법인	경영자의 내부회계관리제도 구축과 운영, 그리고 이에 대한 운영실태평가보고는 내부회계관리제도 모범규준 제5장 "중소기업에 대한 적용"의 규정에 따라 상장대기업보다는 현저하게 완화된 방식으로 이루어졌습니다. 따라서 우리는 내부회계관리제도 검토기준 중 "14. 중소기업 등에 대한 검토특례"에 따라 검토를 실시하였습니다.대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 제5장 "중소기업에 대한 적용"의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

본 보고서 작성기준일 현재 이사회의 구성과 관련된 정관의 내용은 다음과 같습니다.제28조(이사의 수) 이 회사의 이사는 3명 이상 7명 이내로 하며, 사외이사를 둘 수 있다.제29조(이사의 선임)① 이사는 주주총회에서 선임한다.② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.제30조(이사의 임기) 이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의 결산기 종료후 당해 결산기에 관한 정기 주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결 시 까지 그 임기를 연장하며, 보궐 선임된 이사의 임기는 전임자의 잔여기간으로 한다.제31조(이사의 보선)① 이사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제28조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행 상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.② 사외이사가 사임및사망 등의 사유로 인하여 정관 제28조에서 정하는 원수를 결한 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 충족되도록 하여야 한다.제32조(대표이사 등의 선임) 이 회사는 이사회의 결의로 대표이사(사장) 1명, 부사장, 전무이사 및 상무이사 약간 명을 선임할 수 있다.'☞ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ 임원 및 직원 현황'을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

다. 중요 의결사항 등

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	김명운	최영재	이백현	이광재

(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)

이사회	2020.03.06	상정안건	제1호의안 : 2019년 기말 결산서 승인의 건제2호의안 : 제19기 정기주주총회 소집의 건제3호의안 : 전자투표제도 이용의 건	가결	출석	출석	출석	출석

이사회	2020.03.13	상정안건	제1호의안 : 이사회 결의에 의한 제19기 재무제표 승인의 건	가결	출석	출석	출석	출석

이사회	2020.03.30	상정안건	제1호의안 : 문평지점 폐쇄의 건제2호의안 : 유형자산(토지, 건물 및 부속기계장치와 공기구) 매각의 건	가결	출석	출석	출석	출석

이사회	2020.05.27	상정안건	제1호의안 : 문평서로 8-8 지점 폐쇄로 인해 문평서로 8-26 지점이전 설치의 건	가결	출석	출석	출석	출석

이사회	2020.06.15	상정안건	제1호의안 : 켐옵틱스 지분인수 및 자기주식 처분의 건	가결	출석	출석	출석	출석

이사회	2020.06.17	상정안건	제1호의안 : 유형자산(토지) 취득의 건	가결	출석	출석	출석	출석

이사회	2020.08.07	상정안건	제1호의안 : 2020년 반기 재무제표 승인의 건	가결	출석	출석	출석	출석

이사회	2020.09.28	상정안건	제1호의안 : 타법인주식 취득 결정의 건	가결	출석	출석	출석	출석

라. 이사회내 위원회

당사는 이사회내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다.

마. 이사의 독립성

회사의 경영의 중요한 의사결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다.

바. 사외이사의 전문성

보고서 작성기준일 현재 회사 내에 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없습니다.

사. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 09월 25일	코스닥협회	이광재	-	- 자본시장 관련 최근 입법동향- 회계제도 관련 주요이슈
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 구성 개요

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 아니하며, 주주총회결의에 의하여 선임된 감사 1명(이봉기)이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시회사로 부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할수 있습니다.☞ 감사의 인적사항에 대해서는 'Ⅷ. 임원 및 직원현황'을 참조하시기 바랍니다.

나. 감사의 독립성

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근해 감사업무를 수행할 수 있는등 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이봉기	임재훈

(출석률:100%)	(출석률:100%)

1	2020.03.06	상정안건	제1호의안 : 2019년 기말 결산서 승인의 건제2호의안 : 제19기 정기주주총회 소집의 건제3호의안 : 전자투표제도 이용의 건	가결	출석	출석

2	2020.03.13	상정안건	제1호의안 : 이사회 결의에 의한 제19기 재무제표 승인의 건	가결	출석	출석

3	2020.03.30	상정안건	제1호의안 : 문평지점 폐쇄의 건제2호의안 : 유형자산(토지, 건물 및 부속기계장치와 공기구) 매각의 건	가결	출석	-

4	2020.05.27	상정안건	제1호의안 : 문평서로 8-8 지점 폐쇄로 인해 문평서로 8-26 지점이전 설치의 건	가결	출석	-

5	2020.06.15	상정안건	제1호의안 : 켐옵틱스 지분인수 및 자기주식 처분의 건	가결	출석	-

6	2020.06.17	상정안건	제1호의안 : 유형자산(토지) 취득의 건	가결	출석	-

7	2020.08.07	상정안건	제1호의안 : 2020년 반기 재무제표 승인의 건	가결	출석	-

8	2020.09.28	상정안건	제1호의안 : 타법인주식 취득 결정의 건	가결	출석	-

임재훈 감사는 2020.03.23 정기주주총회에서 재연임하지 않고 임기만료 퇴임을 하여 2회차 이후 이사회에 참석하지 않습니다.

라. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2020년 09월 25일	코스닥협회	- 자본시장 관련 최근 입법동향- 회계제도 관련 주요이슈

마. 감사 지원조직 현황

보고서 작성기준일 현재 회사 내에 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이없습니다.

바. 준법지원인 등에 관한 사항

보고서 작성기준일 현재 회사 내에 준법지원인 등 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 정관상 서면에 의한 의결권 행사를 할 수 있도록 정하고 있습니다. 서면투표제에대한 세부운영사항은 별도의 운영규정을 두지 않고 있으나 상법 및 정관의 규정등을 준수하여 서면투표제가 효율적으로 수행되도록 노력하고 있습니다. 당사는 정관상 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김명운	본인	보통주	1,966,264	18.27	1,892,264	17.58	주1)

최영재	임원	보통주	233,199	2.17	233,199	2.17	-

김현태	친인척	보통주	69,664	0.65	69,664	0.65	-

김은경	친인척	보통주	0	0	50,000	0.47	주2)

김해찬	친인척	보통주	0	0	12,000	0.11	주3)

김유빈	친인척	보통주	0	0	12,000	0.11	주4)

이백현	임원	보통주	10,400	0.09	10,400	0.09	-

이광재	임원	보통주	1,000	0.01	1,000	0.01	-

계	보통주	2,280,527	21.19	2,280,527	21.19	-

우선주	-	-	-	-	-

주1), 주2), 주3), 주4)는 2020년 4월 24일 증여 및 수증에 의해 주식의 변동이 있었습니다. 자세한 사항은 임원.주요주주특정증권등소유상황보고서(2020.04.27)와 주식등의 대량보유상황보고서(일반)(2020.04.27)를 참조하시기 바랍니다.

※ 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김명운	대표이사	2001년 1월 ~ 현재2007년 ~ 2010년 3월2008년 1월 ~ 2008년 12월2013년 3월 ~ 현재2014년 3월 ~ 현재2015년 3월 ~ 현재2016년 3월 ~ 현재2019년 1월 ~ 2019년 12월	(주)디엔에프 대표이사(사)한국중소화학기업협회 수석부회장대한화학회 부회장대덕 INNOPOLIS 벤처협회 부회장대전산업단지협회 이사한국무역협회 이사 상사신소재산업협의회 회장삼성전자 협력사SAFETY 시너지협의회 회장	--------

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김 명 운	1,892,264	17.58	-

-	-	-	-

우리사주조합	80	0.00	-

주주명부 폐쇄의 곤란 등으로 결산일 현재 주식소유현황을 파악하기 어려워 2020년 09월 30일 기준 주식소유현황에 갈음하여 주식등의대량보유상황보고 내역을 토대로 한 주식보유현황을 기재하였으며, 결산일 현재 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	4,672	4,684	99.74	7,025,612	10,761,828	65.29	-

2019년 12월 31일 기준 입니다.

3. 주식사무

정관상신주인수권의내용	①이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
②제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 삭제2007. 3. 15>
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2009. 3. 27>
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우2007. 3. 15>
4. 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우2007. 3. 15>
5. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우2009.03.27>
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우2009. 3. 27>
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우2007. 3. 15>
8. 발행한 주식의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 운전 또는 시설자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 창업투자회사에게 신주를 발행하는 경우2010. 3. 26>
9. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선, 신규사업 진출 및 경영합리화 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우2013. 3. 22>
③제2항 제2호, 제6호, 제7호 및 제8호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.3. 15>
④주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	1월1일 ~ 1월7일

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의특전	-	공고게재신문	매일경제

4. 주가 및 주식거래실적

종류	'20.04월	'20.05월	'20.06월	'20.07월	'20.08월	'20.09월

보통주	월별최고가(종가)	10,550	14,300	15,600	17,000	16,350	15,650

월별최저가(종가)	8,070	10,100	12,000	14,150	12,700	13,000

평균주가	9,594	13,030	14,286	15,329	14,288	14,302

월별최고일거래량	252,582	2,575,956	1,057,079	722,239	418,711	714,217

월별최저일거래량	48,845	132,158	102,200	137,432	120,047	72,154

월간거래량	2,951,009	9,183,010	8,757,059	7,726,105	5,040,553	4,585,534
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김명운	남	1966.04	대표이사	등기임원	상근	사업총괄	⊙ '96.08 한국과학기술원 화학과(박사)⊙ '00.10 한화석유화학중앙연구소(촉매개발팀장)	1,966,264	-	본인	2001.01.05 ~현재	2022.03.19

최영재	남	1967.04	부사장	등기임원	상근	생산관리 및품질관리총괄	⊙ '90.02 연세대학교 화공과(학사)⊙ '04.03 한화석유화학 중앙연구소(선임연구원)	233,199	-	임원	2004.03.26~현재	2023.03.22

이백현	남	1961.09	전무	등기임원	상근	경영지원총괄	⊙ '02.08 한국과학기술원 생명화학공학(박사) ⊙ '12.02 (주)피죤 연구개발 임원	10,400	-	임원	2012.05.14~현재	2021.03.20

이광재	남	1964.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	⊙ '91.02 연세대학교 화학공학과(석사)⊙ '98.09 한화케미칼 중앙연구소 선임연구원⊙ '13.05 (주)디엔에프 경영지원 총괄 전무이사⊙ '16.05 현(주)에스컨설팅 대표이사	1,000	-	임원	2018.03.21~현재	2021.03.20

이봉기	남	1956.12	감사	등기임원	상근	감사	⊙ '04.02 중부대학교 대학원 경영학과 박사과정 졸업(경영학박사)⊙ '15.03 한국과학기술원 책임행정원⊙ '18.02 후레정보통신대학교 인터넷비지니스학과 교수 / 기획처장 겸 통번역센터장	-	-	임원	2018.03.21~현재	2021.03.20

이상익	남	1964.03	전무	미등기임원	상근	반도체선행연구센터장	⊙ '97.08 KAIST(박사)⊙ '11.04 (재)부산테크노파크 부서장	-	-	임원	2011.07.11~현재	-

이주원	남	1968.10	전무	미등기임원	상근	반도체재료연구소장	⊙ '93.08 포항공과대학교 화학과(석사)⊙ '19.09 삼성전자 Principal	-	-	임원	2019.09.16~현재	-

김현기	남	1964.05	전무	미등기임원	상근	기능성재료연구소장	⊙ '94.02 KAIST(박사)⊙ '15.05 (주)다온 이사	-	-	임원	2015.05.26~현재	-

서준하	남	1965.03	전무	미등기임원	상근	경영지원실장	⊙ '89.02 연세대학교 화학과(석사)⊙ '19.12 삼성디스플레이 부장	-	-	임원	2020.02.01~현재	-

박만영	남	1965.12	이사	미등기임원	상근	기능성재료연구소 PL1 파트장	⊙ '93.08 경북대학교(박사)⊙ '10.09 (주)그린에이 연구개발이사	-	-	임원	2010.10.01~현재	-

박희경	남	1973.10	이사	미등기임원	상근	재무회계담당	⊙ '98.08 한밭대학교 회계학(학사)⊙ '06.03 (주)신동경영컨설팅 과장	-	-	임원	2006.04.01~현재	-

맹재훈	남	1968.10	이사	미등기임원	상근	기능성재료연구소L5 파트장	⊙ '04.02 포항공과대학교 화학과(박사)⊙ '11.06 LG이노텍 수석	-	-	임원	2019.01.01~현재	-

박양호	남	1968.02	이사	미등기임원	상근	울산지점 공장장	⊙ '95.08 울산대학교 화학공학과(학사)⊙ '08.05 동남정밀 과장	-	-	임원	2008.05.06~현재	-

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

반도체재료사업	남	183	0	0	0	183	7.7	6,478,954	35,404	0	0	0	-

반도체재료사업	여	10	0	0	0	10	4.3	264,705	26,470	-

기타화학재료	남	17	0	0	0	17	7.1	724,955	42,644	-

기타화학재료	여	3	0	0	0	3	6.1	107,635	35,878	-

관리사무	남	20	0	0	0	20	9.5	919,845	45,992	-

관리사무	여	6	0	1	0	7	7.7	205,948	29,421	-

합 계	239	0	1	0	240	7.7	8,702,042	36,259	-

상기 표에서 ‘소속 외 근로자‘는 「고용정책 기본법」 제15조의6 제1항에 따라 근로자의 고용형태 현황을 공시하는 대상 회사가 아니므로 기재하지 않았습니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	8	619,210	77,401	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	2,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	1,024	170	-

2020.03.23 정기주주총회에서 재연임하지 않고 임기만료 퇴임한 임재훈 감사를 포함 하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	973	324	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	9	9	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	42	21	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

김명운	대표이사	729	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

김명운	근로소득	급여	729	직무ㆍ직급 (사장), 근속기간, 회사기여도, 인재육성 등을 고려한 임원급여Table 등 내부기준에 의거하여 기본 연봉 등 729백만원을 공시 대상기간 중 분할하여 지급하였음

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

김명운	대표이사	729	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

김명운	근로소득	급여	729	직무ㆍ직급 (사장), 근속기간, 회사기여도, 인재육성 등을 고려한 임원급여Table 등 내부기준에 의거하여 기본 연봉 등 729백만원을 공시 대상기간 중 분할하여 지급하였음

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - 본 보고서 작성기준일 현재 이사 및 감사에게 부여한 주식매수선택권이 없으므로 별도로 기재하지 않았습니다. (기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 - - - - - - - - - - - - - 본 보고서 작성기준일 현재 이사 및 감사에게 부여한 주식매수선택권이 없으므로 별도로 기재하지 않았습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

- 기업집단의 명칭 : (주)디엔에프- 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조 2.3및 동법 시행령 제3조에 의거 보고서 작성 기준일 현재 종속기업 및 공동기업 및 당사를 포함 3개의 계열회사가 있습니다. 가. 계열회사의 현황

구분	회사수	회사명	사업의 내용	소재지	사업자등록번호

상장사	1	(주)디엔에프	반도체 박막 재료 부분 제조 및 판매	대한민국	314-81-38516

비상장사	2	(주)켐옵틱스	광통신 소자 및 재료 제조 및 판매	"	314-81-73852

엘앤디 주식회사	기금 운영업	"	770-81-01112

당사는 보고서 제출일 현재 5G 이동 통신 사업 진출을 위해 전기/전자 분야 강소기업 100에 선정된 (주)켐옵틱스의 주식을 2020년 07월 01일자로 취득 하여 취득후 소유주식수는 1,154,889주 지분비율 50.19%를 확보하였습니다. 자세한 사항은 주요사항보고서(자기주식처분결정)(2020.06.15)와 타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)(2020.06.15)을 참조하시기 바랍니다. 아울러, 2020년 10월 26일 제3자 배정 유상증자에 따른 200,000주 주식 추가에 의해 주식은 1,354,889주 지분비율은 54.18%가 되었습니다.

나. 계열회사간 출자현황

피투자회사	투자회사	주주구성	비고

(주)디엔에프	기타

(주)켐옵틱스	(주)디엔에프	50.19%	49.81%	-

엘앤디 주식회사	(주)디엔에프	50.00%	50.00%	-

다. 당사 등기임원의 타회사 겸직은 해당 사항 없습니다.

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)엘앤디	2018년 04월 19일	(주)옥산레저의 경영권 인수 목적	650,000	130,000	50	229,500	-	-	67,699	130,000	50	297,199	1,057,027	135,397

합 계	130,000	50	229,500	-	-	67,699	130,000	50	297,199	1,057,027	135,397
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등

공시서류작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등

공시서류작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

공시서류작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 임원 및 직원에 대한 복리후생(학자금, 주택자금 등)을 위하여 대여하고 있으며, 그 외의 특수관계자인 공동기업 ㈜엘앤디에 340,000천원을 대여하였습니다.

(1) 특수관계자 현황

구 분	특수관계자의 명칭

공동기업	(주)엘앤디

가. 자금 거래 및 채권채무 주요 잔액

당사는 (주)엘앤디 공동기업(지분율50%)을 2018년 4월 19일에 설립취득하였으며, 당분기말 현재 대여금 340,000천원이 상각후원가금융자산에 포함되어 있습니다. 동 대여금 관련하여 대손충당금은 설정되어 있지 아니합니다.

나. 임직원과의 거래

당분기 및 전분기 중 기타특수관계자(임직원) 대한 자금거래와 보고기간 종료일 현재 대여금 잔액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	당분기	전분기

기초	133,017	130,234

대여	113,200	109,000

회수	-123,793	-105,543

기말	122,424	133,691

상기 대여금에 대하여 설정된 대손충당금은 없습니다.당사의 당해 기업활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 임원을 주요 경영진에 포함하고 있는 바, 주요 경영진에 대한 당분기 및 전분기 중 발생한급여는 각각 1,096,230천원 및 1,035,651천원이며, 퇴직급여는 각각 325,257천원 및 266,123천원입니다.

5. 기업인수목적회사의 추가기재사항

공시서류작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시내용의 진행ㆍ변경상황

주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항이 공시서류제출일까지 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 경우가 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제19기주주총회(2020.03.23)	제1호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 최영재)제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인 가결

제18기주주총회(2019.03.20)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 김명운)제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인 가결

제17기주주총회(2018.03.21)	제1호 의안 : 이사선임의 건 제1-1호 의안 : 사내이사 이백현 선임의 건 제1-2호 의안 : 사외이사 이광재 선임의 건제2호 의안 : 감사 선임의 건(상근감사 이봉기)제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인 가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

'Ⅲ. 재무에 관한 사항'의 '5. 재무제표 주석'의 '사용이 제한된 금융자산과 담보제공 및 지급보증'을 참조하여 주시기 바랍니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가.산업안전보건법 제 57조 제 7항에 의한 벌금 1) 일자 : 2016.10.02 2) 처벌 또는 조치기관: 대전지방 검찰청 3) 처벌 또는 조치대상자: 당사 4) 처벌 또는 조치내용: 2014. 11.22 산업안전보건법 위반에 관한 판결로 벌금 10,000,000원 5) 사유 및 근거법령: 산업안전보건법 제57조 제7항 6) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황: 벌금 납부완료 7) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 해당사항 없음 나. 위험물안전관리법 위반에 의한 벌금 1) 일자: 2016.02.11 2) 처벌 또는 조치기관: 대전지방검찰청 3) 처벌 또는 조치대상: 당사 4) 처벌 또는 조치 내용: 벌금 5,000,000원 5) 사유 및 근거법령: 위험물안전관리법 위반 6) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황: 개선계획서 수립하여 동부 소방서에 제출 (2015.10.16) 7) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 개선계획서에 따른 안전관리 준수

4. 중소기업기준 검토표

5. 합병등의 사후정보 (자산양수도에 관한 사항)

공시대상기간 중 중요한 자산양수도의 내역은 아래와 같습니다.

계약상대방	계약 내용	계약체결일	양수기준일	자산양수금액	대금지급기준

유니레버코리아 주식회사	유형자산양수(목적물 : 대전 대덕구 대화동 40-66번지 소재 토지(26,180㎡) 및 건물(15,337.824㎡))	2016-03-10	2016-04-11	11,500백만원	계약금(20%) : 토지 2,022,620,000원(2016.03.11) 계약금(20%) : 건물 277,380,000원(2016.03.11) 부가세10% 별도잔금(80%) : 토지 8,090,480,000원(2016.04.11)잔금(80%) : 건물 1,109,520,000원(2016.04.11) 부가세10% 별도

목적	공장 추가 건설을 위한 토지매입(매출성장 및 생산량 확대)

※ 위의 자산양수를 통하여 당사의 경영권에 미치는 영향은 없으며, 세부적인 내용은 공시서류(주요사항보고서-유형자산양수결정, 2016-03-10)를 참조하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

당사는 공시대상 기간중 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 공시대상 기간중 해당사항이 없습니다.