한울소재과학 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2016.06.29(1차 정정 : 2018.12.21)(2차 정정 : 2019.12.18)	단일판매ㆍ공급계약 체결	-. 계약내용 : 원주~강릉 철도건설 및 강릉차량기지 광다중화장치 제조 설치-. 계약상대방: 한국철도시설공단-. 계약일자 : 2016.06.28-. 계약기간 : 2016.06.28 ~ 2020.12.31 (당초 2016.06.28 ~ 2018.12.30 에서 변경)-. 계약금액 : 4,709,610,909원 (당초 4,731,727,273원에서 변경)	-. 수요기관의 현장여건(건축 일정 변경)을 감안한 납품기한 연장으로 인한 계약기간 변경-. 수요기관의 사업계획 변경에 따른 사업기간 연장 및 연도별 이행금액 조정 계약-. 2019.12.31까지 공급 및 설치 완료 금액 : 4,705,974,564원-. 잔여 물자 공급 및 설치 중

2018.07.27(정정 : 2019.12.26)	단일판매ㆍ공급계약 체결	-. 계약내용 : 영동선 춘양~강릉외 1개노선 광다중화장치 제조 설치-. 계약상대방: 한국철도시설공단-. 계약일자 : 2018.07.26-. 계약기간 : 2018.07.26 ~ 2020.02.28 (당초 2018.07.26 ~ 2019.12.30 에서 변경)-. 계약금액 : 3,852,318,182원 (당초 3,752,363,636원에서 변경)※ 2020년 02월 28일 이행완료 신고함.	-. 2018.12.31까지 1차 공급 및 설치 완료 (1차 금액 : 727,272,728원)-. 2019.12.31까지 2차 공급 및 설치 완료 (2차 금액 : 3,000,000,000원)-. 수요기관의 현장여건 변동 등의 설계변경으로 인한 계약물량 증가 및 사업기간 연장 계약

2019.09.24(1차 정정:2019.11.05)(2차 정정:2019.12.30)	단일판매ㆍ공급계약 체결	-. 계약내용 : 2019년 우정사업 차세대 기반망 고도화 구축사업(PTN 1차)-. 계약상대방: (주)케이티-. 계약일자 : 2019.09.23-. 계약기간 : 2019.09.24 ~ 2020.01.31 (당초 2018.07.26 ~ 2019.12.31 에서 변경)-. 계약금액 : 8,369,445,134원 (당초 7,374,724,527원에서 변경)※ 2020년 02월 28일 이행완료 신고함.	-. 2019.12.31까지 1차 공급 및 설치 완료 (1차 금액 : 6,899,545,134원)-. 현장실사를 반영한 물량 추가 계약-. 고객사 사정에 의한 주요작업 순연으로 인한 준공일 연장 계약

2019.09.24	단일판매ㆍ공급계약 체결	-. 계약내용 : 2019년 우정사업 차세대 기반망 고도화 구축사업(PTN 2차)-. 계약상대방: (주)케이티-. 계약일자 : 2019.09.23-. 계약기간 : 2019.09.24 ~ 2020.02.29-. 계약금액 : 4,871,308,000원※ 2020년 03월 20일 이행완료 신고함.	-. 납품 및 설치 완료

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제17기 주주총회(2017.03.30)	제1호 의안 : 제17기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사)제3호 의안 : 감사 재선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결	원안대로 승인

제18기 주주총회(2018.03.28)	제1호 의안 : 제18기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제2-1호 : 사내이사 선임의 건(박노택)제2-2호 : 사내이사 선임의 건(전승용)제2-3호 : 사외이사 선임의 건(이상홍)제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결	원안대로 승인

제19기 주주총회(2019.03.27)	제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결	원안대로 승인

제20기 주주총회(2020.03.24)	제1호 의안 : 제20기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 사내이사 문세웅 선임의 건제4호 의안 : 감사 박영규 재선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결	원안대로 승인

3. 우발채무가. 계류중인 중요한 소송사건보고기간 종료일 현재 계류 중인 중대한 소송사건은 없습니다.

나. 보증내역보고기간 종료일 현재 당사 및 당사의 종속회사가 제공받은 보증의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공자	내용	제공금액	보증기간	비고

서울보증보험	계약이행보증 등	4,100,644	2015.04.20~2025.03.10	-

대표이사	차입금 지급보증	9,840,000	-	-

기술보증기금	차입금 담보보증	309,744	-	IBK기업은행

합 계	14,250,388

다. 지급보증

보고기간 종료일 현재 당사가 타인에게 제공한 지급보증은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공받는자	채권자	제공금액	내용

㈜썬웨이브텍	IBK기업은행	517,452	차입금 연대보증

라. 금융기관과 체결한 주요 약정사항(단위 : 천원, $)

금융기관명	내용	한도	실행금액

KEB하나은행	Banker's Usance	1,500,000	733,620

IBK기업은행	온렌딩운전자금대출	4,500,000	4,500,000

회전한도대출	60,000	-

KB국민은행	회전한도대출	400,000	-

마. 담보 제공된 자산 내역보고기간 종료일 현재 차입금에 대하여 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보제공 자산	담보제공처	당분기말	전기말	비고

장부금액	채권최고액	장부금액	채권최고액

경기도 성남시 분당구 삼평동 622의 토지, 건물	기업은행	2,548,734	6,000,000	2,587,533	6,000,000	근저당
유형자산

경기도 성남시 분당구 삼평동 633의 토지, 건물	기업은행	4,695,150	5,000,000	4,718,600	5,000,000	근저당
투자부동산

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

5. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	1회	2016.10.19	운영자금	7,000,000	운영자금	7,000,000	-

무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2회	2018.05.15	운영자금	9,000,000	운영자금	9,000,000	-

6. 중소기업기준 검토표7. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일) (단위 : 천원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( - )	-

내부 매출액	( - )	( - )	( - )	( - )	( - )	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( - )	-

자산총액	-	-	-	-	-	( - )	-

부채총액	-	-	-	-	-	( - )	-

자기자본	-	-	-	-	-	( - )	-

자본금	-	-	-	-	-	( - )	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

※ 해당사항 없습니다.

8. 보고기간 종료일 후 발생한 주요사항가. 제2회 전환사채의 전환청구

(1) 보고기준일 후 전환사채의 전환청구 현황

구분	제2회 전환사채	비고

2차 전환청구

전환청구일	2020년 04월 24일	-

전환청구된 사채 권면금액	250,000,000 원	-

발행주식수	56,306 주	-

주당 전환가액	4,440 원	-

(2) 보고기준일 후 전환청구에 따른 전환사채 잔액 현황

(단위 : 원, 주)

회차	발행당시 사채의 권면총액	전환가액	미전환 사채의 잔액	비고

권면총액	전환가능주식수

제2회 무보증 사모 전환사채	9,000,000,000	4,440	8,650,000,000	1,948,198	-

※ 그 외 자세한 사항은 아래의 공시내용을 참조하시기 바랍니다.- 주요사항보고서(전환사채발행결정) : 2018.05.11- 전환가액의 조정 : 2018.08.16나. 제3회 전환사채 발행

(단위 : 천원)

구분	제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

청약일 및 납입일	2020년 04월 14일

액면가액	5,000,000

발행가액	5,000,000

액면이자율	0%

만기보장수익률	0%

전환가액	4,010원

전환청구기간	2021.04.14~2025.03.14

이자지급방법	본 사채의 표면이자는 0.0%이며, 만기 이전에 별도의 이자를 지급하지 아니함.

원금상환방법	만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는 만기일인 2025년 04월 14일에 전자등록금액의 100.0000%(소수점 넷째자리 미만 절사)에 해당하는 금액을 일시에 상환.

매도청구권	사채의 발행일로부터 12개월이 되는 날로부터 21개월이 되는 날까지 매3개월이 되는 날 및 23개월이 되는 날에 사채권자가 보유하고 있는 본 사채의 일부를 매수인에게 매도하여 줄 것을 청구할 수 있으며, 사채권자는 이 청구에 따라 보유하고 있는 본 사채를 매수인에게 매도하여야 함. 단 매수인은 각 사채권자에 대하여 각 사채권자가 보유하고 있는 본 사채 발행가액의 40%를 초과하여 매도청구권을 행사할 수 없음

조기상환청구권	사채권자는 사채의 발행일로부터 2년이 되는 2022년 04월 14일 및 이후 매 3개월에 해당되는 날에 본 사채의 전자등록금액에 조기상환수익률을 가산한 금액의 전부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있음

전환가액의 조정	(1) 행사청구 전, 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 발행시 조정(2) 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등 전환가액 조정 필요시 조정(3) 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정(4) 사채 발행 이후 매 3개월이 되는 날마다 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 소급 1개월,1주일, 기산일 가중산술평균주가 산술평균액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 전환가액보다 낮은 경우, 이를 새로운 전환가액으로 조정. 단, 조정된 전환가액은 발행당시 전환가액의 70% 이상이여야 함.

※ 그 외 자세한 사항은 아래의 공시내용을 참조하시기 바랍니다.- 주요사항보고서(전환사채발행결정) : 2020.04.10다. 단기차입금 증가 결정

구분	내용	비고

차입금액	30억원	-

차입목적	안정적 운영자금 조달을 위한 유동성 추가 확보	-

이사회결의일	2020.05.06	-

차입형태	제1금융권 금융기관 차입	-

※ 그 외 자세한 사항은 아래의 공시내용을 참조하시기 바랍니다.- 단기차입금증가결정 : 2020.05.06