한울소재과학 사업보고서 (2023.12)
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항(1) 당사는 2024년 01월 24일 임시주주총회에서 상호의 변경을 승인받았습니다. 상호 변경 관련 내용은 다음과 같습니다.

1. 변경내용	가. 변경전	국문	주식회사 텔레필드

영문	Telefield, Inc.

나. 변경후	국문	주식회사 한울소재과학

영문	HanWool Materials Science, Inc.

2. 변경사유	회사의 경영목적 및 사업전문화를 위한 상호변경

(2) 당사는 2024년 01월 24일 이사회 결의를 통해 대표이사 변경을 결정하였습니다. 대표이사 변경 관련 내용은 다음과 같습니다.

1. 변경내용	변경전 대표이사	박노택

변경후 대표이사	하준호

2. 변경사유	기존 박노택 대표이사 사임에 따른 하준호 대표이사 신규선임

(3) 2024년 01월 25일 제1회 무기명식 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채 납입 완료되었습니다. 신주인수권부사채 관련 내용은 다음과 같습니다.

구분	신주인수권부사채 발행에 관한 사항

사채의 종류	제1회 무기명식 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채

사채의 권면(전자등록)총액	30,000,000,000원

사채의 이율	표면이자율: 0.0%만기이자율: 1.0%

청약일	2023년 11월 30일

납입일	2024년 01월 25일

사채만기일	2027년 01월 25일

권리행사기간	2025년 01월 25일부터 2026년 12월 25일까지

행사비율	100%

행사가액	2,304원

(4) 2024년 01월 25일 제4회 무기명식 무보증 사모 전환사채 납입 완료되었습니다. 전환사채 관련 내용은 다음과 같습니다.

구분	전환사채 발행에 관한 사항

사채의 종류	제4회 무기명식 무보증 사모 전환사채

사채의 권면(전자등록)총액	20,000,000,000원

사채의 이율	표면이자율: 0.0%만기이자율: 1.0%

청약일	2023년 11월 30일

납입일	2024년 01월 25일

사채만기일	2027년 01월 25일

전환청구기간	2025년 01월 25일부터 2026년 12월 25일까지

전환비율	100%

전환가액	2,304원

(5) 2024년 01월 25일 제5회 무기명식 무보증 사모 전환사채 납입 완료되었습니다. 전환사채 관련 내용은 다음과 같습니다.

구분	전환사채 발행에 관한 사항

사채의 종류	제5회 무기명식 무보증 사모 전환사채

사채의 권면(전자등록)총액	9,000,000,000원

사채의 이율	표면이자율: 0.0%만기이자율: 1.0%

청약일	2023년 11월 30일

납입일	2024년 01월 25일

사채만기일	2027년 01월 25일

전환청구기간	2025년 01월 25일부터 2026년 12월 25일까지

전환비율	100%

전환가액	2,304원

(6) 2024년 01월 25일 제3회 무기명식 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채 납입 완료되었습니다. 신주인수권부사채 관련 내용은 다음과 같습니다.

구분	신주인수권부사채 발행에 관한 사항

사채의 종류	제3회 무기명식 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채

사채의 권면(전자등록)총액	8,000,000,000원

사채의 이율	표면이자율: 0.0%만기이자율: 1.0%

청약일	2023년 12월 29일

납입일	2024년 01월 25일

사채만기일	2027년 01월 25일

권리행사기간	2025년 01월 25일부터 2026년 12월 25일까지

행사비율	100%

행사가액	10,869원

(7) 당사는 2024년 02월 19일 중소기업벤처부로부터 '중소기업자간 경쟁입찰 참여자격 취소 및 참여자격 취득 제한(6개월) 통지' 공문을 수령하였으며, 거래처와의 거래중단 관련 내용은 다음과 같습니다.

1. 거래처명	국내 공공기관 및 지방자치단체

2. 중단된 거래의 내용	중소기업자간 경쟁입찰 참여자격 취소 및 참여자격 취득 제한(6개월) 통지

3. 당해 거래처에 대한 매출액 (원)	3,158,650,745

4. 중단일자	2024-03-07

5. 중단예상기간	2024-03-07 ~ 2024-09-06

6. 중단사유	중소벤처기업부 처분 - 중소기업제품 구매촉진 및 판로지원에 관한 법률(이하 '판로지원법') 제8조제3항

7. 거래중단으로 인한 영향	중소기업자간 경쟁입찰 참여자격 취소 및 취득 제한

8. 향후대책	당사는 입찰참여자격 제한 처분에 대하여 집행정지 신청 및 처분 취소소송을 통해 적극 대응할 예정이고, 전임 경영진에 대한 법적책임 유무를 검토할 예정입니다.

9. 기타 투자판단에 참고할 사항	- 상기 '3. 당해 거래처에 대한 매출액 (원 )'은 당사의 국내 공공기관 및 지방자치단체 상대 2022년 광다중화장치 관련 매출이며 , 경쟁입찰 참여자격 취득 제한 기간인 6개월로 환산한 금액은 1,579백만원이고 그 비율은 6.85% 입니다 .

(8) 2024년 03월 04일 이사회 결의를 통해 타법인 주식 및 출자증권 취득을 결정하였으며, 관련 내용은 다음과 같습니다.

구분	타법인 주식 및 출자증권 취득에 관한 사항

목적	사업다각화 및 수익증대(경영참여)

주식취득 대상회사	1) 회사명: 윈텍 주식회사2) 대표이사: 박찬희3) 주소: 경기도 군포시 고산로4) 주요사업: 반도체 검사장비 및 평판디스플레이 검사장비 제조업

취득금액	11,937,700,000원

취득주식수	6,100,000주(액면가 100원)

취득 후 지분율	22.43%

취득예정일자	2024년 03월 26일

취득방법	현금취득(제3자배정 유상증자 참여)

- 상기 취득예정일자는 납입예정일입니다.

(9) 당사는 2024년 03월 05일 법원으로부터 중소기업자간 경쟁입찰 참여자격 취소 및 참여자격 취득제한의 처분 집행정지 결정문을 수령하였으며, 거래처와의 거래중단 관련 내용은 다음과 같습니다.

1. 거래처명	국내 공공기관 및 지방자치단체

2. 중단된 거래의 내용	중소기업자간 경쟁입찰 참여자격 취소 및 참여자격 취득 제한(6개월) 통지

3. 당해 거래처에 대한 매출액 (원)	3,158,650,745

4. 중단일자	-

5. 중단예상기간	집행정지기간 만료일 (본안소송 판결 선고일로부터 30일이 되는 날 ) 익일부터 6개월

6. 중단사유	중소벤처기업부 처분 - 중소기업제품 구매촉진 및 판로지원에 관한 법률(이하 '판로지원법') 제8조제3항

7. 거래중단으로 인한 영향	중소기업자간 경쟁입찰 참여자격 취소 및 취득 제한

8. 향후대책	당사는 입찰참여자격 제한 처분에 대하여 집행정지 신청 및 처분 취소소송을 통해 적극 대응할 예정이고, 전임 경영진에 대한 법적책임 유무를 검토할 예정입니다.

9. 기타 투자판단에 참고할 사항	- 상기 '3. 당해 거래처에 대한 매출액 (원 )'은 당사의 국내 공공기관 및 지방자치단체 상대 2022년 광다중화장치 관련 매출이며 , 경쟁입찰 참여자격 취득 제한 기간인 6개월로 환산한 금액은 1,579백만원이고 그 비율은 6.85% 입니다 .
최초 공시 이후 경과 사항 안내 >
- 당사의 중소기업자간 경쟁입찰 참여자격 취소 및 참여자격 취득제한의 처분 집행정지 신청에 대하여 법원이 본안소송인 중소기업자간 경쟁입찰 참여자격 취소 처분 등 취소 사건 판결 선고일로부터 30일이 되는 날까지 (다만 , 판결이 그 이전에 확정될 경우에는 그 확정일까지 ) 행정처분의 효력을 정지하였으며 , 이에 따라 당사는 집행정지기간 만료일까지 국내 공공기관 및 지방자치단체 광다중화장치 관련 입찰에 참가할 수 있습니다 .

나. 중소기업 검토표다. 보호예수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주식	3,136,435	2024년 01월 16일	2024년 01월 15일	2024.01.16~ 2025.01.15	제3자배정 유상증자전매제한 조치	14,506,671

보통주식	784,109	2024년 01월 16일	2024년 01월 15일	2024.01.16~ 2025.01.15	제3자배정 유상증자전매제한 조치	14,506,671