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휴림로봇 사업보고서 (2021.12)
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 감사 1명(김현철 감사, 2019.03.29 선임)이 감사업 무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

감사가 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 정관에 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구 분	내 용

제47조(감사의 직무와 의무)	① 감사는 당 회사의 업무와 회계를 감사한다. ② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출 하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ④ 감사에 대해서는 정관 제40조 제3항 및 제40조의2의 규정을 준용한다.⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. ⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집 권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구 할 수 있다. ⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니 하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김현철	서울대 법학과 졸업 전) 인천지방법원 판사 전) 법무법인 대륙아주 변호사 전) 법무법인 원앤원 변호사 전) 법무법인 가우 변호사 현) 법무법인 덕민 변호사	-

(4) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

구분	개최일자	의안내용	김현철

1	2021.01.28	타인에 대한 담보제공 정정의 건	참석(찬성)

2	2021.02.10	1. 제22기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건2. 재무제표 승인의 건	참석(찬성)

3	2021.02.26	1. 제22기 정기주주총회 소집에 관한 건2. 골프회원권 구매의 건3. 타인에 대한 담보제공 정정의 건	불참

4	2021.03.04	자회사 출자의 건	참석(찬성)

5	2021.03.10	제22기 정기주주총회 소집에 관한 건	참석(찬성)

6	2021.04.21	주식매수선택권 부여 취소 등의 건	참석(찬성)

7	2021.07.02	일반자금대출 기한 연장의 건	참석(찬성)

8	2021.07.12	타법인 주식 매도의 건	불참

9	2021.09.29	타법인 주식 매도 취소의 건	불참

10	2021.10.01	1. 주식매수선택권 행사가액 조정의 건2. 임시주주총회 소집에 관한 건3. 대표이사 선임의 건	참석(찬성)

11	2021.10.21	조합 출자의 건	참석(찬성)

금전 차입의 건	참석(찬성)

12	2021.11.22	1. 부천지점 주소이전의 건2. 임시주주총회 일정변경의 건3. 제3자배정 소액공모 유상증자의 건	참석(찬성)

13	2021.11.23	제3자배정 소액공모 유상증자 정정의 건	불참

14	2021.11.24	제3자배정 소액공모 유상증자 정정의 건	불참

15	2021.11.29	제14회 사모전환사채 발행의 건	참석(찬성)

16	2021.12.09	금전 대여의 건	참석(찬성)

17	2021.12.24	1. 임시주주총회 일정변경의 건2. 주주총회 소집결의 정정의 건	불참

18	2021.12.30	일반자금대출 기한 연장의 건	불참

(5) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 현재 변호사로 활동 중으로서 감사업무의전문성 및 높은 이해도를 보유하고 있으므로 별도의 교육을실시하지 않음

(6) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	1	부장(3년)	감사업무 및 비용 검토 등

현재, 감사의 업무와 관련하여 상시적으로 감사실(1명), 비정기적으로 경영지원본부,재경팀, 기획법무실 등에서 지원하고 있습니다.

당사는 보고서 제출일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

나. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	162,970,698	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	41,541	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	162,929,157	-

우선주	-	-

다. 소수주주권의 행사여부 및 경영권 경쟁 여부경영권 분쟁은 2018년 11월 28일부로 종결되었습니다.

라. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제10조【 신주인수권 】
① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의배정을 받을 권리를 가진다
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을우선 배정하는 경우
3.「상법」제542조의3에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4.「상법」제542조의3에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
8. 여신전문금융업법에 의한 신기술사업 금융회사와 신기술사업 투자조합, 중소기업창업지원법에 의한 중소기업 창업투자회사와 중소기업 창업투자조합 및 법인세법 규정에 의한 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
9. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서「상법」제418조제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
10. 상법 제 418조 제 2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위해 필요한 경우
③ 제2항 각호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	01월 01일 ~ 01월 15일

주권의 종류	-

명의개서대리인	하나은행

주주의 특전	-	공고	당사 홈페이지 또는
매일경제신문

마. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제22기정기주주총회(2021.03.26)	제1호 의안 : 제22기(2020.01.01 ~ 2020.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건- 제3-1호 의안 : 사내이사 장대식 선임의 건- 제3-2호 의안 : 사내이사 김도영 선임의 건- 제3-3호 의안 : 사내이사 유성운 선임의 건- 제3-4호 의안 : 사외이사 오승채 선임의 건제4호 의안 : 상근감사 선임의 건- 제4-1호 의안 : 감사 김진수 선임의 건제5호 의안 : 임원퇴직금규정 제정의 건제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인의결정족수 미달에 따른 부결원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제21기정기주주총회(2020.03.27)	제1호 의안 : 제21기(2019.01.01 ~ 2019.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건- 제2-1호 의안 : 사외이사 이재귀 선임의 건- 제2-2호 의안 : 사외이사 최태승 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

임시주주총회(2019.10.18)	제1호 의안 : 이사 선임의 건- 제1-1호 의안 : 사내이사 박종철 선임의 건- 제1-2호 의안 : 사내이사 정광원 선임의 건- 제1-3호 의안 : 사내이사 김봉관 선임의 건- 제1-4호 의안 : 사내이사 엄재연 선임의 건- 제1-5호 의안 : 사외이사 김연선 선임의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제20기정기주주총회(2019.03.29)	제1호 의안 : 제20기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건- 제3-1호 의안 : 사내이사 이인 선임의 건- 제3-2호 의안 : 사내이사 김재식 선임의 건- 제3-3호 의안 : 사내이사 이권노 선임의 건- 제3-4호 의안 : 사외이사 박기정 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건- 제4-1호 의안 : 감사 김현철 선임의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)휴림홀딩스	최대주주	보통주	10,335,917	11.07	10,335,917	6.34	* 기초 발행주식총수 : 93,385,061주* 기말 발행주식총수 : 162,970,698주

계	보통주	10,335,917	11.07	10,335,917	6.34	-

우선주	0	0	0	0	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)휴림홀딩스	1	황만회	-	-	-	(주)제이앤리더스	100

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)휴림홀딩스

자산총계	4,000

부채총계	3,006

자본총계	994

매출액	-

영업이익	-3

당기순이익	-3

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 해당사항 없음.

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)제이앤리더스	1	김지영	100	-	-	김지영	100

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)제이앤리더스

자산총계	8,498

부채총계	7,206

자본총계	1,292

매출액	-

영업이익	-83

당기순이익	-185

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2019년 06월 10일	에이치엔티일렉트로닉스(주)	5,428,881	6.62	제3자배정 유상증자	-

2020년 12월 29일	(주)휴림홀딩스	10,335,917	11.07	제3자배정 유상증자	-

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)휴림홀딩스	10,335,917	6.34	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

5. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	53,613	53,620	99.99	111,492,034	162,970,698	68.41	-

6. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장 (단위 : 원, 주)

종 류	2021년 07월	2021년 08월	2021년 09월	2021년 10월	2021년 11월	2021년 12월

보통주	최고	1,150	1,060	1,030	887	820	1,065

최저	998	875	892	800	675	698

월간거래량	96,049,324	28,172,851	26,232,197	19,213,824	19,334,679	405,300,731

나. 해외증권시장 - 해당사항 없음
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김봉관	남	1974년 03월	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	- 건양대 컴퓨터공학 졸업 - 한밭대 경영학 석사 - 전) 산업기술대학교 전자제어공학부 겸임교수- 전) 퓨처로봇 전략사업팀장 - 전) 휴림로봇(주) 기획본부장- 현) (주)인웍스로봇 사내이사	-	-	-	2년 8개월	2022년 10월 24일

엄재연	남	1983년 05월	사내이사	사내이사	비상근	경영자문	- 조선대 체육학과 졸업 - 전) (주)이비씨엠 관리부장 - 전) 휴림로봇(주) 전략기획실 과장 - 현) 휴림로봇(주) 사내이사- 현) 휴림에이엠씨 대표이사	-	-	-	2년 3개월	2022년 10월 24일

장대식	남	1955년 11월	사내이사	사내이사	상근	경영자문	- 고려대 정책대학원 졸업
- 전) G20 정상회담 봉사단 총재
- 전) 국제휴먼올림픽 조직위원장
- 현) 휴림로봇㈜ 회장
- 현) 재단법인 넷제로2050 기후재단 이사장	-	-	-	9개월	2024년 03월 25일

김도영	남	1968년 11월	사내이사	사내이사	상근	경영자문	- 동신대 법학과 졸업
- 현) 태안중공업 대표이사
- 현) 휴림로봇㈜ 부회장	-	-	-	9개월	2024년 03월 25일

최태승	남	1962년 09월	사외이사	사외이사	비상근	경영자문	- 전) (주)GM테크 연구소 부장- 현) (주)청운산업 개발실장	-	-	-	1년 9개월	2023년 03월 26일

오승채	남	1951년 10월	사외이사	사외이사	비상근	경영자문	- 한양대 행정대학원 졸업
- 전) 딜로이트 안진회계법인 부회장
- 전) 한길회계법인 회장
- 현) 카카오페이 인바이유 고문	-	-	-	9개월	2024년 03월 25일

김현철	남	1973년 10월	감사	감사	비상근	감사	- 서울대 법학과 졸업 - 전) 인천지방법원 판사 - 전) 법무법인 대륙아주 변호사 - 전) 법무법인 원앤원 변호사 - 전) 법무법인 가우 변호사 - 현) 법무법인 덕민 변호사	-	-	-	2년 9개월	2022년 03월 28일

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2022년 03월 22일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	김봉관	남	1974년 03월	X	건양대 컴퓨터공학 졸업한밭대 경영학 석사전) 산업기술대학교 전자제어공학부 겸임교수전) 퓨처로봇 전략사업팀장전) 휴림로봇(주) 기획실장현) 휴림로봇(주) 사내이사 겸 대표이사	2022년 03월 30일	-

선임	엄재연	남	1983년 05월	X	조선대 체육학과 졸업전) (주)이비씨엠 관리부장전) 휴림로봇(주) 전략기획실 과장현) 휴림에이엠씨 사내이사 겸 대표이사	2022년 03월 30일	-

선임	이종진	남	1961년 07월	X	고려대 교육학 졸업
전) 삼성 미래전략실 커뮤니케이션팀 상무
전) 삼성전자 한국총괄 모바일영입팀 전무
현) ㈜파라텍 사장	2022년 03월 30일	-

선임	김시온	남	1971년 08월	O	영남대 졸업
전) 린 파이린싱 관리이사
현) ENKFC 대표이사	2022년 03월 30일	-

선임	고은석	남	1959년 04월	X	홍익대 전자계산학과 졸업
전) (주)이온시스 대표이사
현) 월드스쿨스포츠 대표이사	2022년 03월 30일	-

* 상기 사항은 2022년 3월 30일 정기주주총회에서 이사 선임의 건 및 감사 선임의 건에 상정된 후보자입니다.

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

로봇사업	남	54	-	-	-	54	3	2,169	38	-	-	-	-

로봇사업	여	9	-	-	-	9	3	247	28	-

합 계	63	-	-	-	63	3	2,417	37	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	221	44	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	10	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	325	36	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	229	38	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	72	36	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	24	24	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 손영석 등기임원 2019년 03월 29일 신주교부자기주식교부 보통주 104,000 - - - 52,000 52,000 2021.03.30 ~ 2028.03.29 1,049 박상헌 등기임원 2019년 03월 29일 신주교부자기주식교부 보통주 80,000 - - - 40,000 40,000 2021.03.30 ~ 2028.03.29 1,049 이홍관 등기임원 2019년 03월 29일 신주교부자기주식교부 보통주 80,000 - - - 40,000 40,000 2021.03.30 ~ 2028.03.29 1,049 유병선 미등기임원 2019년 03월 29일 신주교부자기주식교부 보통주 80,000 - - - 80,000 0 2021.03.30 ~ 2028.03.29 1,049 설정호 미등기임원 2019년 03월 29일 신주교부자기주식교부 보통주 88,000 - - - 44,000 44,000 2021.03.30 ~ 2028.03.29 1,049 권무근 미등기임원 2019년 03월 29일 신주교부자기주식교부 보통주 90,000 - 45,000 - 90,000 0 2021.03.30 ~ 2028.03.29 1,049 서홍태 미등기임원 2019년 03월 29일 신주교부자기주식교부 보통주 80,000 - - - 40,000 40,000 2021.03.30 ~ 2028.03.29 1,049 김광 외 93명 직원 2019년 03월 29일 신주교부자기주식교부 보통주 1,915,000 - 21,000 - 1,286,000 629,000 2021.03.30 ~ 2028.03.29 1,049 * 상기 사항은 2021년 10월 01일자 이사회에서 최종 승인된 사항을 반영하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

휴림로봇(주)	-	5	5

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

구분	회사명	지분율(%)	소재국가	법인등록번호

비상장사	(주)에이치엘파트너즈	100	대한민국	110111-6390928

비상장사	(주)휴림에이엠씨	100	대한민국	110111-6388824

비상장사	(주)인웍스로봇	95	대한민국	110111-7024849

비상장사	(주)태안중공업	59	대한민국	194211-0269953

비상장사	휴림인프라투자조합	63	대한민국	706-80-02603

2. 계열회사간 임원 겸직현황

성 명	회사명	직 책	비 고

김도영	(주)인웍스로봇	사내이사	상근

(주)휴림에이엠씨	사내이사	비상근

(주)태안중공업	대표이사	비상근

김봉관	(주)인웍스로봇	사내이사	상근

휴림인프라투자조합	대표조합원	비상근

엄재연	(주)휴림에이엠씨	대표이사	비상근

3. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	5	5	14,905	2,500	-2,663	14,742

일반투자	-	2	2	2,110	-	150	2,260

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	7	7	17,015	2,500	-2,513	17,002

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 - 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래(주주,직원 등)

- 해당사항 없음
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 공시사항의 진행, 변경상황1) 회계처리기준 위반행위로 인한 검찰 기소 (공시일 : 2021.02.01)

1. 피고인	휴림로봇(주)	회사와의 관계	본인

2. 기소내용	1. 죄명 : 자본시장과금융투자업에관한법률위반, 주식회사등의외부감사에관한법률위반 2. 기소내용 - 휴림로봇의 제19기(2017.1.1 ~ 2017.12.31) 사업보고서 및 연결 감사보고서를 제출함에 있어 재무제표에 조건부 풋옵션과 관련한 평가액 합계 26억 9,500만원 상당의 파생금융부채를 누락하고, 재무제표 주석의 우발부채 및 약정사항에 위 풋옵션 관련 내용을 누락하여 공시함으로써, 금융감독원 전자공시시스템에 사업보고서를 공시함에 있어 법률이 정한 회계처리기준을 위반하여 거짓으로 재무제표를 작성,공시하고, 주권상장법인의 사업보고서에 중요사항에 관하여 거짓의 기재 또는 표시를 하거나 중요사항을 기재 또는 표시하지 아니함

3. 관할법원	대전지방법원 천안지원

4. 기소일	2021-01-28

5. 향후대책	- 향후 재판이 진행될 예정이며, 위 상황에 대해 변호인들과 적극적으로 대응할 것입니다.

6. 기소사실 확인일	2021-02-01

7. 기타 투자판단에 참고할 사항	- 상기 위반혐의 내용은 대전지방검찰청 천안지청의 공소장에기재된 내용입니다. - 상기 확인일자는 대전지방검찰청 천안지청의 공소장을 확인한 날짜입니다. - 본 건은 2020.01.13일자 금융위원회 공문(제목: 사업보고서 및 연결감사보고서 등에 대한 조사,감리결과 조치통보, 과태료 부과처분 사전통지)에 따라 당사가 과태료 및 과징금을 납부하였으며, 재무제표상에도 반영되어 종료된 건입니다. - 이 내용은 한국거래소의 조회공시 요구(풍문 또는 보도)(2021.01.29)에 대한 확정답변입니다.

※관련공시	2021-01-29 조회공시요구(풍문또는보도)(회계처리위반 관련 검찰 기소설)

2) (정정)단일판매ㆍ공급계약체결 (공시일 : 2021.07.28)

1. 정정관련 공시서류	단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일	2020-07-29

3. 정정사유	계약기간 연장

4. 정정사항

정정항목	정정전	정정후

5. 계약기간 종료일	2021-07-28	2022-07-28

-단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용	마스크 생산설비 공급계약

2. 계약내역	조건부 계약여부	미해당

확정 계약금액	20,500,000,000

조건부 계약금액	-

계약금액 총액(원)	20,500,000,000

최근 매출액(원)	17,620,759,665

매출액 대비(%)	116.34

3. 계약상대방	(주)탑클라스

-최근 매출액(원)	-

-주요사업	도소매

-회사와의 관계	-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부	미해당

4. 판매ㆍ공급지역	국내

5. 계약기간	시작일	2020-07-29

종료일	2022-07-28

6. 주요 계약조건	-

7. 판매ㆍ공급방식	자체생산	해당

외주생산	해당

기타	-

8. 계약(수주)일자	2020-07-29

9. 공시유보 관련내용	유보기한	-

유보사유	-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가.마스크 생산설비는 덴탈 마스크 생산설비 50대, KF94 마스크 생산설비 50대 총 대수는 100대입니다. 나.상기 2.계약내역 중 '확정 계약금액'은 부가가치세 제외한 금액입니다. 다.상기 2.계약내역 중 '최근 매출액'은 2019년말 연결재무제표 기준입니다. 라.본 계약의 이행에 있어 설계 또는 시방서의 변경으로 인하여 설비제작 및 설치내용의 변경이 발생할 경우 쌍방의 합의에 따라 계약 내용을 변경할 수 있습니다.

※ 관련공시	2020-07-29 단일판매ㆍ공급계약체결
2. 우발부채 등에 관한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : ) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없음나 . 약정사항 및 지급보증 내역

(1) 당기말 현재 금융기관과 맺고 있는 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

금융기관	구 분	한도 약정액	사용액

농협은행	기업당좌대출	275,000	-

KEB하나은행	외상매출금담보대출	1,000,000	-

(2) 당기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공자	보증내역	지급보증액

서울보증보험	납품하자보증 및 계약이행보증 등	414,394

대표이사(태안중공업)	대출보증	360,000
3. 제재 등과 관련된 사항

* 금융위원회 과징금 부과 가. 일자 : 2019. 07. 23나. 조치대상자 : 휴림로봇(주)다. 조치내용 : 주요사항보고서(자산양수도) 중요사항 기재누락에 따른 과징금 (과징금 부과금액 : 152백만원)라. 근거법령 : 자본시장법 제161조, 제165조의4 및 제429조 자본시장법 시행령 제171조 및 176조의6마. 회사의 이행현황 : 과징금 납부 완료바. 재발방지를 위한 회사의 대책 : 공시책임자, 공시담당자 교육을 통한 인식 제고및 내부 통제 강화* 금융위원회 과징금 및 과태료 부과 가. 일자 : 2020. 01. 14나. 조치대상자 : 휴림로봇(주)다. 조치내용 : 사업보고서 및 연결감사보고서 등에 대한 조사, 감리결과 조치 - 과징금 : 473,500,000원 - 과태료 : 48,000,000원 (자진납부시 38,400,000원)라. 근거법령 : 자본시장법 제429조 제3항 자본시장법 제449조 제1항마. 회사의 이행현황 : 과징금 및 과태료 납부 완료바. 재발방지를 위한 회사의 대책 : 공시책임자, 공시담당자, 회계담당자 교육을 통한인식 제고 및 내부 통제 강화
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 중소기업 등 기준검토표나. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	10,335,917	2021년 01월 18일	2022년 01월 18일	1년	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에따른 보호예수	125,349,907
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)에이치엘파트너즈	2017.04.27	서울특별시 서초구 남부순환로323길 56-3,3층 3호(서초동, 산도스에스빌딩)	유통업	496	지분 100% 보유	미해당

(주)휴림에이엠씨	2017.04.27	서울특별시 서초구 남부순환로323길 56-3,4층 1호(서초동, 산도스에스빌딩)	부동산	2,353	지분 100% 보유	미해당

(주)인웍스로봇	2019.02.25	충남 천안시 서북구 직산읍 4산단6길 27, D2동	도ㆍ소매업	1,470	지분 95.0% 보유	미해당

(주)태안중공업	2017.03.01	경상남도 함안군 대산면 함의로 733	제조	7,128	지분 59.4% 보유	미해당

휴림인프라투자조합	2021.10.06	서울특별시 서초구 남부순환로323길 56-3,4층(서초동, 산도스에스빌딩)	투자업	21,340	지분 62.8% 보유	해당
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	5	(주)에이치엘파트너즈	110111-6390928

(주)휴림에이엠씨	110111-6388824

(주)인웍스로봇	110111-7024849

(주)태안중공업	194211-0269953

휴림인프라투자조합	706-80-02603
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

주식회사 에이치엘파트너즈	비상장	2017.04.24	사업다각화	999	-	100	0	-	-	0	-	100	0	310	-236

휴림에이엠씨(구,디에셋스테이)	비상장	2017.04.24	사업다각화	999	-	100	0	-	-	0	-	100	0	2,406	-86

주식회사 인웍스로봇	비상장	2019.03.11	사업다각화	700	-	91	828	-	2,500	-2,608	-	95	720	1,588	-2,647

(주)태안중공업	비상장	2020.07.10	사업다각화	600	-	59	600	-	-	-55	-	59	545	6,918	93

휴림인프라투자조합	비상장	2021.10.21	사업다각화	13,477	-	63	13,477	-	-	-	-	63	13,477	21,340	-137

중해지능장비제조(심천)유한공사	비상장	2017.04.17	시장진출	2,477	-	25	2,030	-	-	154	-	25	2,184	16,257	-230

디에스티서비스로봇	비상장	2018.03.21	사업다각화	100	-	20	80	-	-	-4	-	20	76	440	-17

합 계	0	-	3,538	0	2,500	-2,513	0	-	3,525	27,919	-3,123