휴림로봇 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황1) 주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양도결정)

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2020. 09. 17	(정정) 주요사항보고서(타법인주식 및 출자증권 양도결정)	- 양도예정일자 : 2020.09.17- 거래상대방 : 웰링턴엠앤에이펀드 제일호 사모투자합자회사- 계약금 : 1,870백만원- 잔 금 : 16,830백만원	해지

* 세부내역은 2020. 09. 17일에 공시된 '(정정)주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양도결정)'를 참조하시기 바랍니다.2) 주요사항보고서(유상증자 결정)

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2020. 10. 16	(정정)주요사항보고서(유상증자 결정)	- 보통주 : 10,335,916주- 운영자금 : 1,999,999,746원 타법인 증권 취득자금 : 1,999,999,746원- 제3자배정 증자- 신주 발행가액 : 387원- 납입일 : 2020. 11. 27- 대상자 : 피데스투자조합 (1,999,999,746원) 타워브릿지투자조합 (1,999,999,746원)	진행 중

* 세부내역은 2020. 10. 16일에 공시된 '(정정)주요사항보고서(유상증자 결정)'를 참조하시기 바랍니다.

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제21기정기주주총회(2020.03.27)	제1호 의안 : 제21기(2019.01.01 ~ 2019.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건- 제2-1호 의안 : 사외이사 이재귀 선임의 건- 제2-2호 의안 : 사외이사 최태승 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

임시주주총회(2019.10.18)	제1호 의안 : 이사 선임의 건- 제1-1호 의안 : 사내이사 박종철 선임의 건- 제1-2호 의안 : 사내이사 정광원 선임의 건- 제1-3호 의안 : 사내이사 김봉관 선임의 건- 제1-4호 의안 : 사내이사 엄재연 선임의 건- 제1-5호 의안 : 사외이사 김연선 선임의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제20기정기주주총회(2019.03.29)	제1호 의안 : 제20기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건- 제3-1호 의안 : 사내이사 이인 선임의 건- 제3-2호 의안 : 사내이사 김재식 선임의 건- 제3-3호 의안 : 사내이사 이권노 선임의 건- 제3-4호 의안 : 사외이사 박기정 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건- 제4-1호 의안 : 감사 김현철 선임의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

임시주주총회(2018.10.18)	제1호 의안 : 정관변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건- 제2-1호 의안 : 유병선 사내이사 신규선임- 제2-2호 의안 : 박상배 사내이사 신규선임- 제2-3호 의안 : 이홍관 사내이사 신규선임- 제2-4호 의안 : 정광원 사외이사 신규선임- 제2-5호 의안 : 사토우 마사히로 사외이사 신규선임- 제2-6호 의안 : 류둥하이 사내이사 재선임- 제2-7호 의안 : 천징 사내이사 재선임- 제2-8호 의안 : 이진중 사내이사 신규선임- 제2-9호 의안 : 이영욱 사외이사 신규선임- 제2-10호 의안 : 수옥충 사외이사 신규선임	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인부결부결부결부결부결	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제19기정기주주총회(2018.03.30)	제1호 의안 : 제19기(2017.01.01 ~ 2017.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제18기정기주주총회(2017.03.31)	제1호 의안 : 이사선임의 건 제1호-1의안 : 사외이사 이재귀 선임의 건 제2호 의안 : 제18기(2016.01.01 ~ 2016.12.31)재무제표 승인의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

임시주주총회(2017.02.07)	제1호 의안 : 정관변경의 건제2호 의안 : 주식분할의 건	원안대로 승인원안대로 승인	-

2. 우발채무 등

가. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020.09.30) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없음 나. 약정사항 및 지급보증 내역

(1) 당분기말 현재 금융기관과 맺고 있는 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

금융기관	구 분	한도 약정액	사용액

농협은행	일반담보대출	1,600,000	916,530

운전자금대출	3,400,000	3,060,000

운전자금대출	700,000	-

운전자금대출	100,000	-

마이너스대출	475,000	-

신한은행	운전자금대출	400,000	360,000

구매자금대출	500,000	-

하나은행	외상매출금담보대출	2,000,000	-

일반담보대출	5,250,000	4,303,426

(2) 당분기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공자	보증내역	지급보증액

서울보증보험	납품하자보증 및 계약이행보증 등	367,719

기술신용보증기금(천안)	일반운전자금대출	380,000

구매자금대출	500,000

3.제재현황 등* 금융위원회 과징금 부과 가. 일자 : 2019. 07. 23나. 조치대상자 : 휴림로봇(주)다. 조치내용 : 주요사항보고서(자산양수도) 중요사항 기재누락에 따른 과징금 (과징금 부과금액 : 152백만원)라. 근거법령 : 자본시장법 제161조, 제165조의4 및 제429조 자본시장법 시행령 제171조 및 176조의6마. 회사의 이행현황 : 과징금 납부 완료바. 재발방지를 위한 회사의 대책 : 공시책임자, 공시담당자 교육을 통한 인식 제고및 내부 통제 강화* 금융위원회 과징금 부과 가. 일자 : 2020. 01. 14나. 조치대상자 : 휴림로봇(주)다. 조치내용 : 사업보고서 및 연결감사보고서 등에 대한 조사, 감리결과 조치 - 과징금 : 473,500,000원 - 과태료 : 48,000,000원 (자진납부시 38,400,000원)라. 근거법령 : 자본시장법 제429조 제3항 자본시장법 제449조 제1항마. 회사의 이행현황 : 과징금 및 과태료 납부 완료바. 재발방지를 위한 회사의 대책 : 공시책임자, 공시담당자, 회계담당자 교육을 통한인식 제고 및 내부 통제 강화

4. 중소기업 등 기준검토표5. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채(5회차)	5	2017년 02월 14일	기타	4,000	기타	4,000	-

전환사채(4회차)	4	2017년 02월 15일	시설자금	5,000	시설자금	5,000	-

전환사채(4회차)	4	2017년 02월 15일	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

전환사채(4회차)	4	2017년 02월 15일	기타	3,400	기타	3,400	-

유상증자(3자배정)	-	2017년 04월 10일	기타	5,000	기타	5,000	-

유상증자(3자배정)	-	2017년 08월 31일	타법인주식 취득	3,000	타법인주식 취득	3,000	-

전환사채(6회차)	6	2017년 09월 08일	타법인주식 취득	5,000	타법인주식 취득	5,000	-

전환사채(7회차)	7	2017년 09월 08일	타법인주식 취득	2,000	타법인주식 취득	2,000	-

전환사채(8회차)	8	2017년 11월 30일	기타	3,000	기타	3,000	-

유상증자(3자배정)	-	2018년 06월 29일	운영자금	1,000	운영자금	1,000	-

유상증자(3자배정)	-	2019년 06월 10일	운영자금	3,000	운영자금	3,000	-

유상증자(3자배정)	-	2019년 06월 10일	타법인주식 취득	2,000	타법인주식 취득	2,000	-

유상증자(3자배정)	-	2020년 01월 30일	운영자금	1,000	운영자금	1,000	-

전환사채(9회차)	9	2020년 02월 28일	운영자금	3,000	운영자금	3,000	-

전환사채(9회차)	9	2020년 02월 28일	타법인주식 취득	7,000	타법인주식 취득	-	진행중

전환사채(10회차)	10	2020년 02월 28일	운영자금	1,010	운영자금	-	진행중

전환사채(11회차)	11	2020년 02월 28일	운영자금	1,000	운영자금	-	진행중

전환사채(11회차)	11	2020년 02월 28일	타법인주식 취득	8,000	타법인주식 취득	-	진행중