아이윈 분기보고서 (2023.03)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가.증자(감자)현황

(기준일 : 2022.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2022.01.01	무상증자	보통주	16,677,159	500	500	-

2022.01.25	전환권행사	보통주	1,384,613	500	1,625	-

2022.01.26	전환권행사	보통주	123,076	500	1,625	-

2022.01.27	전환권행사	보통주	2,399,993	500	1,625	-

2022.01.28	전환권행사	보통주	184,615	500	1,625	-

2022.02.03	전환권행사	보통주	61,538	500	1,625	-

2022.02.04	전환권행사	보통주	184,615	500	1,625	-

2022.02.09	전환권행사	보통주	123,076	500	1,625	-

2022.02.17	전환권행사	보통주	461,537	500	1,625	-

2022.03.30	주식배당	보통주	1,667,715	500	500

2022.04.27	전환권행사	보통주	184,615	500	1,625	-

2022.04.28	전환권행사	보통주	123,076	500	1,625	-

2022.05.30	전환권행사	보통주	184,614	500	1,625	-

2022.08.08	전환권행사	보통주	70,768	500	1,625	-

2022.08.10	전환권행사	보통주	184,615	500	1,625	-

2022.08.16	전환권행사	보통주	9,230	500	1,625	-

2022.08.24	전환권행사	보통주	3,076	500	1,625	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제2회 국내 무기명식 무보증 사모 전환사채	2	2021년 01월 25일	2024년 01월 25일	10,000	(주)아이윈 기명식 보통주	2022.01.25 ~ 2023.12.25	100	1,625	765	470,769	-

제3회 국내 무기명식무보증 사모 전환사채	3	2021년 10월 21일	2024년 10월 21일	12,000	(주)아이윈 기명식 보통주	2022.10.21~2024.09.21	100	3,036	12,000	3,952,569	-

제4회 국내 무기명식무보증 사모 전환사채.	4	2022년 05월 27일	2025년 05월 27일	17,000	(주)아이윈기명식 보통주	2023.05.27~2025.04.27	100	2,423	17,000	7,016,095	-

합 계	-	-	-	39,000	-	-	-	-	29,765	11,439,433	-

주1) 제 3회차 국내 무기명식 무보증 사모 전환사채의 발행일 당시 권면 총액은 12,000백만원이었으나 2022년 10월21일 3,000백만원 조기상환 청구로 상환되어 현재 미상환 권면 총액은 9,000백만원 이며, 전환가능 주식수는 2,964,426주 입니다.주2) 2022년 10월28일 제 5회차 국내 무기명식 무보증 사모 전환사채(4,000백만원) 를 발행 하였으며, 자세한 사항은 2022년 10월26일 공시된 주요사항보고서 (전환사채권발행) 공시를 확인하시기 바랍니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 채무증권 발행실적

(기준일 : 2022.09.30 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

(주)아이윈	회사채	사모	2021년 01월 25일	10,000	만기 : 4.0%	-	2024년 01월 25일	일부상환	-

(주)아이윈	회사채	사모	2021년 10월 21일	12,000	표면 : 1.0%만기 : 5.0%	-	2024년 10월 21일	미상환	-

(주)아이윈	회사채	사모	2022년 05월 27일	17,000	표면 : 1.0%만기 : 3.0%	-	2025년 05월 27일	미상환	-

합 계	-	-	-	39,000	-	-	-	-	-

나. 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

다.단기사채미상환잔액

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

라.회사채미상환잔액

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	29,765	-	-	-	-	-	-	29,765

합계	29,765	-	-	-	-	-	-	29,765

주1) 제 3회차 국내 무기명식 무보증 사모 전환사채의 발행일 당시 권면 총액은 12,000백만원 이었으나 2022년 10월21일 3,000백만원 조기상환 청구로 상환 되었으며, 2022년 10월28일 제 5회차 국내 무기명식 무보증 사모 전환사채(4,000백만원) 를 발행 하여 공시일 기준 미상환 잔액의 합계는 30,765 백만원 입니다. 마.신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

바.조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-