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상아프론테크 반기보고서 (2019.06)
반 기 보 고 서

(제 34 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 8월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 상아프론테크
대 표 이 사 : 이 상 원
본 점 소 재 지 : 인천광역시 남동구 남동대로 369번길 18 (7B-4L)
(전 화) 032-451-7781
(홈페이지) http://www.sftc.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김 재 연
(전 화) 032-451-7798
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

위해상아전자유한공사	2007.03.14	중국 산동성 위해시	전자기기부품
소재제조	2,610,288	지분율 100%	미해당

SANG-A FRONTEC(M)SDN.BHD.	2013.01.15	말레이시아 세렘반주	전자기기부품
소재제조	6,513,372	지분율 100%	미해당

SUZHOU SANG-A FRONTEC CO., LTD.	2013.07.08	중국 강소성 소주시	전자기기부품
소재제조	25,646,196	지분율 100%	해당

SHAANXI SANG-A BATTERY CO., LTD.	2015.05.01	중국 산시성 서안시	전자기기부품
소재제조	11,155,365	지분율 100%	미해당

주식회사 상아기연	2014.06.02	경기도 김포시 양촌읍	자동차부품 제조	21,123,495	지분율 100%	미해당

SANG-A FRONTEC VINA CO.,LTD	2018.03.22	베트남 박닌성	전자기기부품
소재제조	3,354,300	지분율 100%	미해당

※ 주요종속 기업여부 판단기준 : 최근사업연도말 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2011년 07월 21일	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 상아프론테크"라고 합니다.영문으로는 SANG-A FRONTEC CO.,LTD. (약호 : SFTC)입니다.

다. 설립일자 당사는 1986년 3월에 (주)상아양행으로 설립되었으며, 전자 및 전기기기 부품 제조 판매업 등을 사업목적으로 설립되었습니다. 그리고 2011년 7월 21일에 한국거래소 코스닥시장에 상장되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 : 인천광역시 남동구 남동대로 369번길 18 (7B-4L)전화번호 : 032-451-7781홈페이지 : http://www.sftc.co.kr 마. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 주요사업의 내용 당사는 소형 및 중대형 2차전지 부품을 비롯하여 프린터의 핵심부품인 Transfer belt, Fuser belt와 LCD와 OLED 제조 공정중 패널의 보관 및 이송을 위한 FPD Cassette, 반도체 사업의 Wafer carrier와 ETFE Film, PCB기판 Drilling용 소재인 Entry sheet, Back up Board와 PTFE Tube등의 자동차 부품, 병원에서 사용되고 있는 필터니들 주사기 등 슈퍼 엔지니어링 플라스틱 소재를 이용하여 다양한 전방의 산업에 제조업을 영위하고 있습니다.

사. 계열회사에 관한 사항 공시서류 작성기준일 현재 계열회사의 총 수는 6개입니다.

회 사 명	상장여부	업 종	비 고

위해상아전자유한공사	비상장	전자기기부품 소재제조	-

SANG-A FRONTEC(M) SDN.BHD.	비상장	전자기기부품 소재제조	-

SUZHOU SANG-A
FRONTEC CO., LTD.	비상장	전자기기부품 소재제조	-

주식회사 상아기연	비상장	자동차부품 제조	-

SHAANXI SANG-A BATTERY CO., LTD.	비상장	전자기기부품 소재제조	-

SANG-A FRONTEC VINA CO.,LTD.	비상장	전자기기부품 소재제조	-

아. 신용평가에 관한 사항

평가일	평가대상유가증권	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가 등급범위)	비고

2017.04.23	기업신용평가	BBB+	나이스신용평가(AAA ~ D)	정기평가

2017.04.27	기업신용평가	BBB+	나이스디엔비(AAA ~ D)	정기평가

2017.05.07	기업신용평가	BBB	이크레더블(AAA ~ D)	정기평가

2017.09.18	기업신용평가	A-	한국기업데이타(AAA ~ D)	정기평가

2018.04.17	기업신용평가	BBB+	나이스신용평가(AAA ~ D)	정기평가

2018.04.25	기업신용평가	BBB	이크레더블(AAA ~ D)	정기평가

2018.05.23	기업신용평가	BBB+	나이스디엔비(AAA ~ D)	정기평가

2018.09.28	기업신용평가	BBB	이크레더블(AAA ~ D)	정기평가

2018.09.28	기업신용평가	BBB+	나이스디엔비(AAA ~ D)	정기평가

2019.04.28	기업신용평가	BBB	이크레더블(AAA ~ D)	정기평가

2019.05.27	기업신용평가	BBB+	나이스디엔비(AAA ~ D)	정기평가
2. 회사의 연혁

가. 주요 연혁

연 도	주 요 내 용

2014.052014.052014.082014.12	2014년도 일자리 창출 우수기업 선정(인천광역시) 글로벌 전문 후보기업 선정(산업통상자원부) 2014년 노사문화우수기업 선정(고용노동부) 5,000만불 수출의 탑 수상 (한국무역협회)

2015.052015.072015.122015.12	중국 시안법인 설립(중대형 2차전지) 수입/수출분야 AEO 인증(관세청) ATC 정부과제 기술혁신상 수상(우수기술연구센터협회) LCD CASSETTE "현재 세계일류상품" 선정(산업통상자원부)

2016.06
2016.12	2016년 월드클래스 300 대상기업 선정
전사벨트 "세계일류상품" 선정(산업통상자원부)

2017.01 2017.07	상아기연 김포공장 준공(김포학운 산업단지) 대한민국 코스닥대상 "최우수 일자리창출기업상" 수상(코스닥협회)

2018.032018.12 2019.06	베트남법인 설립(PCB소재) 정착벨트 "차세대 세계일류상품" 선정 대한민국 코스닥대상 "최우수 사회공헌기업상" 수상(코스닥협회)

나. 회사의 본점 소재지 및 변경 본사주소 : 인천광역시 남동구 남동대로 369번길 18 (7B-4L)공시대상기간 중 본점소재지의 변경 내용이 없습니다.

다. 경영진의 중요한 변동 2016년 05월 31일 이경호 사내이사가 사임하였습니다. 2017년 12월 31일 윤상신 사내이사가 사임하였습니다. 2019년 03월 26일 이우형 사내이사가 등기임원에서 퇴임하였습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.10.27	신주인수권행사	보통주	178,157	500	5,613	-

2015.10.29	신주인수권행사	보통주	213,789	500	5,613	-

2016.05.02	신주인수권행사	보통주	258,327	500	5,613	-

2016.05.13	신주인수권행사	보통주	115,802	500	5,613	-

2017.05.11	신주인수권행사	보통주	8,907	500	5,613	-

2017.07.28	신주인수권행사	보통주	953,140	500	5,613	-

2019.02.07	전환권행사	보통주	7,306	500	13,687	-

2019.02.12	전환권행사	보통주	51,142	500	13,687	-

2019.02.19	전환권행사	보통주	36,531	500	13,687	-

2019.02.21	전환권행사	보통주	7,306	500	13,687	-

2019.03.18	전환권행사	보통주	58,449	500	13,687	-

2019.03.20	전환권행사	보통주	51,143	500	13,687	-

2019.03.21	전환권행사	보통주	65,754	500	13,687	-

2019.03.28	전환권행사	보통주	189,961	500	13,687	-

2019.06.27	전환권행사	보통주	511,433	500	13,687	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제2회 무기명식 이권부 무보증 무담보 사모 전환사채	2017.10.25	2021.10.25	20,000,000,000	보통주	2018.10.25 ~2021.09.25	100.0	13,687	6,600,000,000	482,209	-

합 계	-	-	20,000,000,000	-	-	100.0	13,687	6,600,000,000	482,209	-

※ 기준일 이후 변동내역

청구권행사일	금액(원)	전환행사 주식수

19년07월22일	775,000,000	56,622
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	45,000,000	5,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,973,131	2,120,000	19,093,131	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	1,730,570	2,120,000	3,850,570	-

1. 감자	1,730,570	-	1,730,570	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	2,120,000	2,120,000	전환권행사

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	15,242,561	-	15,242,561	-

Ⅴ. 자기주식수	129,885	-	129,885	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,112,676	-	15,112,676	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	129,885	-	-	-	129,885	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	129,885	-	-	-	129,885	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	129,885	-	-	-	129,885	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	15,242,561	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	129,885	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,112,676	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제33기	제32기	제31기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	12,064	7,467	5,467

(별도)당기순이익(백만원)	12,064	3,918	9,803

(연결)주당순이익(원)	854	524	411

현금배당금총액(백만원)	2,261	1,979	1,844

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	18.3	26.5	33.7

현금배당수익률(%)	보통주	1.2	1.1	1.7

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	160	140	140

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

반기보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제34기(당기)	예일회계법인	적정	-

제33기(전기)	예일회계법인	적정	-

제32기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제34기(당기)	예일회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	75,000천원	-

제33기(전기)	예일회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	65,000천원	1,073시간

제32기(전전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	85,000천원	954시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제34기(당기)	-	-	-	-	-

제33기(전기)	-	-	-	-	-

제32기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 내부통제에 관한 사항경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 검토 결과, 운영실태 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 - 2019년 6월 30일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인(이상원, 이상열, 박정순)과 사외이사 2인(박성배, 김종철) 등 총 5인의 이사로 구성되어 있습니다.

(1) 이사회 운영규정에 관한 주요내용

구 분	주 요 내 용

정관 제24조(임원수)	회사의 이사는 3인 이상 11인 이하, 감사는 1인으로 한다.

정관 제25조(선임)	회사의 이사, 감사의 선임은 주주총회에서 출석한 주주의 의결권의 과반수와 발행주식 총수의 4분의 1 이상의 다수로 선임한다. 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제 382조의 2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다. 그러나 감사 선임에 있어서는, 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 주식을 가지는 주주는 그 초과하는 주식에 관하여는 의결권을 행사하지 못한다.

정관 제26조 (이사의 임기)	이사의 임기는 취임 후 3년으로 한다. 그러나 이사의 임기가 재임중 최종의 결산기 이후 그 정기주주총회의 종결 이전에 끝날 때는 그 총회종결에 이르기까지 그 임기를 연장한다.

정관 제29조 (이사회의 소집)	이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있는 때에는 그 이사가 회일의 1주간 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

정관 제30조(이사회)	① 이사는 이사회를 조직하고 대표이사의 선임과 회사 업무집행에 관한 중요사항을 결의하며 의장은 대표이사가 된다.
② 이사회는 필요에 따라 전무이사, 상무이사 약간 명을 보한다.
③ 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석 이사의 과반수로 한다.

정관 제31조(이사회 의사록)	이사회의 의사록에는 의사의 경과요령과 그 결과를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명한다.

(2) 이사회 의장에 관한 사항

이사회 의장	대표이사겸직여부	이사회 의장 선임사유

이상원	O	정관 제 30 조 (이사회)
① 이사는 이사회를 조직하고 대표이사의 선임과 회사 업무집행에 관한 중요사항을 결의하며 의장은 대표이사가 된다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사	사외이사

이상원(출석률:100%)	이상열(출석률:100%)	박정순(출석률:100%)	박성배(출석률:94.7%)	김종철(출석률:100%)

1차	2019.01.21	- 운영실태 평가보고서	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2차	2019.01.25	- 자회사에 대한 정기예금 담보제공 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3차	2019.01.30	- 제33기 연결재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4차	2019.02.12	- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5차	2019.02.15	- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

6차	2019.02.22	- 제33기 정기주주총회 소집의 건 - 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7차	2019.02.26	- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8차	2019.03.21	- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

9차	2019.03.25	- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10차	2019.03.26	- 대표이사 선임의 건- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

11차	2019.04.02	- 전환사채 행사로 인한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

12차	2019.04.09	- 베트남 박닌법인 주재원 숙소 분양계약의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

13차	2019.04.18	- ㈜상아기연 차입금에 대한 연대보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

14차	2019.04.19	- 해외 관계사 앞 지급보증 제공에 관한 건 (소주법인)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

15차	2019.04.22	- 산업운영자금대출 대환의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

16차	2019.05.03	- 금전대차 계약에 관한 건 (소주법인)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

17차	2019.05.28	- 우리은행 운전자금대출 신규 신청의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

18차	2019.05.31	- 내부회계관리규정 개정에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

19차	2019.06.10	- 전환사채 매도청구권(콜옵션) 행사 및 배정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회 - 공시서류 작성기준일 현재 이사회내 위원회를 구성하고 있지 않습니다. 라. 사외이사 후보추천위원회 - 공시서류 작성기준일 현재 사외이사 후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다. 마. 이사의 독립성 - 당사는 이사회를 통하여 이사 후보를 선정하며 주주총회의 승인을 거쳐 이사를 선임하고 있습니다.- 이사회는 이사 후보자가 상법 등 관련 법에서 정하는 결격사유에 해당하는지 심의하여 이사의 독립성을 확보하고 있습니다.

이사회의 구성 및 회사와의 거래관계 등

직명	성명	임기	연임여부	연임횟수	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사	이상원	2019.03.26~2022.03.26	연임	7	이사회	이사회 의장경영 총괄	해당없음	본인

이상열	2019.03.26~2022.03.26	연임	4	이사회	사업부총괄	해당없음	친인척

박정순	2018.03.27~2021.03.27	연임	2	이사회	SB사업부 총괄	해당없음	임원

사외이사	박성배	2019.03.26~2022.03.26	연임	3	이사회	-	해당없음	사외이사

김종철	2018.03.27~2021.03.27	연임	2	이사회	-	해당없음	사외이사

※ 2019년 3월 26일 이우형 사내이사가 임기만료되었으며, 등기임원에서 퇴임하였습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	교육실시 예정

마. 사외이사 지원조직 현황 사외이사 교육 미실시 내역

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영기획팀	5	팀장 외 4명(평균 근속연수 7년)	사외이사 직무수행 지원 및 이사회 운영
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요 경력	비 고

김연배	국제대학교 법학과 졸업(1982)(주)상아프론테크 상근감사(2011~현재)(주)에스엠포트 재무이사(2008~2010)(주)가야에너지 재무이사(2004~2008)조흥은행 근무(1982~2004)	상근감사

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 코스닥시장 상장 이후, 투명한 내부통제제도 운영을 위해 2011년 8월부터 상근감사제도를 시행하고 있습니다.감사는 독립적으로 당사의 업무 및 회계를 감사하며, 공정하고 체계적인 감사제도를 확립하고자 감사업무의 기준과 절차 및 처리방법 등을 규정한 「감사규정」을 제정하여 시행하고 있습니다.

다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사

김연배(출석률:100%)

1차	2019.01.21	- 운영실태 평가보고서	가결	참석

2차	2019.01.25	- 자회사에 대한 정기예금 담보제공 연장의 건	가결	참석

3차	2019.01.30	- 제33기 연결재무제표 승인의 건	가결	참석

4차	2019.02.12	- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	참석

5차	2019.02.15	- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	참석

6차	2019.02.22	- 제33기 정기주주총회 소집의 건 - 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	참석

7차	2019.02.26	- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	참석

8차	2019.03.21	- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	참석

9차	2019.03.25	- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	참석

10차	2019.03.26	- 대표이사 선임의 건- 전환사채행사로 인한 신주발행의 건	가결	참석

11차	2019.04.02	- 전환사채 행사로 인한 신주발행의 건	가결	참석

12차	2019.04.09	- 베트남 박닌법인 주재원 숙소 분양계약의 건	가결	참석

13차	2019.04.18	- ㈜상아기연 차입금에 대한 연대보증의 건	가결	참석

14차	2019.04.19	- 해외 관계사 앞 지급보증 제공에 관한 건 (소주법인)	가결	참석

15차	2019.04.22	- 산업운영자금대출 대환의 건	가결	참석

16차	2019.05.03	- 금전대차 계약에 관한 건 (소주법인)	가결	참석

17차	2019.05.28	- 우리은행 운전자금대출 신규 신청의 건	가결	참석

18차	2019.05.31	- 내부회계관리규정 개정에 관한 건	가결	참석

19차	2019.06.10	- 전환사채 매도청구권(콜옵션) 행사 및 배정의 건	가결	참석

라. 감사 교육 미실시 내역감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	교육실시 예정

마. 감사 지원조직 현황감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	4	팀장 외 3명(평균 근속연수 6년)	내부회계관리제도 등 관련 제반 활동

바. 준법지원인 지원조직 현황

- 보고서 작성일 현재 준법지원인을 지원하는 조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권당사는 대상기간중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 대상기간중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이상원	본인	보통주	3,061,630	21.46	3,061,630	20.09	-

이상열	제	보통주	1,159,880	8.13	1,159,880	7.61	-

이상만	제	보통주	847,700	5.94	847,700	5.56	-

이상훈	제	보통주	605,070	4.24	605,070	3.97	-

이준섭	자	보통주	8,779	0.06	428,885	2.81	-

이문호	숙부	보통주	350,000	2.45	350,000	2.30	-

이상식	사촌제	보통주	305,000	2.14	305,000	2.00	-

이상걸	사촌제	보통주	165,000	1.16	165,000	1.08	-

이창섭	친인척	보통주	0	0	91,327	0.60	-

이은주	사촌제	보통주	63,003	0.44	63,003	0.41	-

김태진	친인척	보통주	31,000	0.22	31,000	0.20	-

김지오	친인척	보통주	26,000	0.18	26,000	0.17	-

홍미순	배우자	보통주	12,965	0.09	12,965	0.09	-

정지홍	임원	보통주	7,890	0.06	7,890	0.05	-

계	보통주	6,643,917	46.58	7,155,350	46.94	-

기타	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요- 최대주주 : 이 상 원

- 경력(최근 5년간) : 상아프론테크 대표이사 사장 (2004.10~현재)- 최대주주 변동현황 : 공시대상기간동안 최대주주 변동내역은 없습니다.

2. 주식 소유현황주식 소유현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

※ 공시서류 작성 기준일 현재 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있음.

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,834	99.72	6,143,602	43.07	-

3. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 9 조 (신주인수권)
① 주주는 회사가 신주를 발행함에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우 그 처리 방법은 이사회의 결의에 의한다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 「상법」제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산?판매?자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 경영상 필요(발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서)로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	제 16 조 (주주명부의 폐쇄)
① 회사는 매년 1월1일부터 1월31일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재의 변경을 정지한다. 회사는 매년 12월31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
② 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있으며, 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	-	공고게재홈페이지공고게재신문	http://sftc.co.kr한국경제신문

4. 주가 및 최근거래실적(단위:주,원)

종류	19년 6월	19년 5월	19년 4월	19년 3월	19년 2월	19년 1월

보통주	주가	최 고	18,350	17,850	20,600	22,450	18,750	19,600

최 저	15,450	14,300	17,050	16,200	16,300	13,050

평 균	17,104	16,179	19,052	19,771	17,389	16,610

거래량	최고(일)	1,178,566	692,093	608,555	1,899,995	287,446	1,313,690

최저(일)	84,045	71,342	98,942	103,458	99,157	184,183

월 간	4,302,310	4,375,383	6,232,566	11,215,724	3,142,200	10,845,134
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이상원	남	1954년 05월	대표이사(사장)	등기임원	상근	경영총괄	서울대 농경제대학 졸업연세대학교 경영대학원 졸업
현대종합상사 근무
상아프론테크 대표이사 사장	3,061,630	-	본인	33년	2022.03.26

이문호	남	1941년 10월	부회장	미등기임원	상근	자금/경영	상아프론테크 부회장	470,000	-	친인척	33년	-

이상열	남	1962년 06월	이사(부사장)	등기임원	상근	사업부총괄	숭실대학원 기계공학과 졸업상아프론테크 부사장	1,159,880	-	친인척	28년	2022.03.26

이우형	남	1957년 08월	이사(전무)	미등기임원	상근	DP사업부총괄	경희대 기계공학과 졸업상아프론테크 전무	-	-	임원	33년	-

이중기	남	1960년 03월	이사(전무)	미등기임원	상근	품질경영부총괄	부산대학교 기계공학과 졸업삼성SDI 근무상아프론테크 전무	-	-	임원	4년	-

박정순	남	1960년 11월	이사(상무)	등기임원	상근	SB사업부총괄	인하대 산업공학과 졸업 상아프론테크 상무	-	-	임원	32년	2021.03.27

이상식	남	1966년 10월	이사(상무)	미등기임원	상근	EEM사업부총괄	숭실대학교 졸업원진레이온 근무상아프론테크 상무	305,000	-	친인척	25년	-

김재연	남	1965년 10월	이사(상무)	미등기임원	상근	기획관리부총괄	서울대학교 국제경제학 졸업삼성SDI 근무상아프론테크 상무	-	-	임원	2년	-

이상만	남	1966년 09월	이사(상무)	미등기임원	상근	상아기연총괄	홍익대학교 졸업(주)GM코리아 근무상아프론테크 상무	847,770	-	친인척	6년	-

우병찬	남	1967년 09월	이사	미등기임원	상근	신사업부총괄	숭실대학교 공과대학 졸업상아프론테크 이사	-	-	임원	26년	-

이성덕	남	1962년 04월	이사	미등기임원	상근	기술지원부총괄	안의고등학교 졸업상아프론테크 이사	-	-	임원	32년	-

정지홍	남	1970년 04월	이사	미등기임원	상근	기술연구소총괄	숭실대학원 유기합성과 졸업상아프론테크 이사	7,890	-	임원	23년	-

박성배	남	1946년 08월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	건국대학교 경영대학원 졸업
경원대학교 경상대학장	-	-	임원	8년	2022.03.26

김종철	남	1961년 04월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	경희대 법학과 졸업법무법인 새서울 대표 변호사	-	-	임원	6년	2021.03.27

김연배	남	1953년 11월	감사	등기임원	상근	감사	조흥은행 근무
에스엠포트 재무이사 근무
상아프론테크 상근감사	-	-	임원	8년	2022.03.26

직원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	447	-	-	-	447	8년 6개월	10,992,721	24,578	-

-	여	115	-	-	-	115	4년 10개월	1,985,771	17,286	-

합 계	562	-	-	-	562	7년 9개월	12,978,493	23,093	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	10	547,931,207	54,793,121	-

※ 2019년 3월 26일 이우형 사내이사가 임기만료되었으며, 등기임원에서 퇴임하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사내/사외)	5	2,000,000,000	-

감사	1	100,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	384,450,449	64,075,075	-

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	344,271,357	114,757,119	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	13,157,880	6,578,940	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	27,021,212	27,021,212	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

- 당사의 이사 및 감사 중 개인별 보수가 5억원 이상인 경우(공시의무대상자)는 없습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

- 기업집단의 명칭 : (주)상아프론테크

당사는 7개의 국내외 관계회사가 있습니다. 이 중 상장사는 1개사이며, 비상장사는 6개사입니다.

가. 기업집단 및 계열회사 현황

회 사 명	구 분	형 태	업 종	지분율	비고

(주)상아프론테크	지배기업	상장	전자부품제조	-	국내법인

위해상아전자유한공사	종속기업	비상장	전자부품제조	100%	중국

SANG-A FRONTEC(M) SDN.BHD.	종속기업	비상장	전자부품제조	100%	말레이시아

SUZHOU SANG-A
FRONTEC CO., LTD.	종속기업	비상장	전자부품제조	100%	중국

주식회사 상아기연	종속기업	비상장	자동차부품제조	100%	국내법인

SHAANXI SANG-A BATTERY CO., LTD.	종속기업	비상장	전자부품제조	100%	중국

SANG-A FRONTEC VINA CO.,LTD.	종속기업	비상장	전자부품제조	100%	베트남

나. 계열회사간 임원 겸직현황

겸직임원	겸직회사	상근여부	비고

직 책	성 명	회사명	직책

사장	이상원	(주)상아프론테크	대표이사	상근	-

위해상아전자유한공사	대표이사	비상근	-

SANG-A FRONTEC(M) SDN.BHD.	대표이사	비상근	-

SUZHOU SANG-A
FRONTEC CO., LTD.	대표이사	비상근	-

SHAANXI SANG-A BATTERY CO., LTD.	대표이사	비상근	-

SANG-A FRONTEC VINA CO.,LTD.	대표이사	비상근	-

이사	이상만	(주)상아기연	대표이사	상근	-

(주)상아프론테크	상무	비상근	-

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

위해상아전자유한공사(비상장)	2007.03.14	지분투자	1,942,461	-	100.0	1,234,147	-	-	6,692	-	-	1,240,839	2,610,288	-143,108

SANG-A FRONTEC(M)SDN.BHD (비상장).	2013.01.15	지분투자	4,915,411	-	100.0	2,813,390	-	-	452,111	-	-	3,265,501	6,513,372	738,457

SUZHOU SANG-AFRONTEC CO., LTD(비상장).	2013.07.08	지분투자	1,432,078	-	100.0	5,874,986	-	-	4,814,926	-	-	10,689,912	25,646,196	704,750

SHAANXISANG-A BATTERY CO., LTD (비상장)	2015.05.01	지분투자	2,530,965	-	100.0	2,901,883	-	-	1,086,009	-	-	3,987,892	11,155,365	1,327,391

주식회사 상아기연(비상장)	2014.06.02	지분투자	500,000	-	100.0	673,215	-	-	65,392	-	-	738,607	21,123,495	37,680

SANG-A
FRONTEC
VINACO.,LTD(비상장)	2018.03.22	지분투자	3,189,000	-	100.0	3,354,300	-	-	142,506	-	-	3,496,806	3,354,300	-

합 계	-	100.0	16,851,921	-	-	6,567,636	-	-	23,419,557	70,403,016	2,665,170
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 - 해당사항 없음.

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음.

3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없음. 4 . 대주주이외의 이해관계자와의 거래 - 해당사항 없음.

5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 - 해당사항 없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시내용의 진행, 변경사항- 해당사항 없음. 나. 주주총회의사록 요약

구 분	안 건	결의내용

제31기정기주주총회('17.03.24)	1. 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 2. 이사보수한도 승인의 건 3. 감사보수한도 승인의 건	가결가결가결

제32기정기주주총회('18.03.27)	1. 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 2. 정관일부 변경의 건 3. 이사 선임의 건 4. 이사보수한도 승인의 건 5. 감사보수한도 승인의 건	가결가결가결 가결가결

제33기정기주주총회('19.03.26)	1. 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 2. 정관일부 변경의 건 3. 이사 선임의 건 4. 감사 선임의 건 5. 이사보수한도 승인의 건 6. 감사보수한도 승인의 건	가결가결가결 가결가결 가결

2. 우발채무 등

- 연결재무제표 및 재무제표의 "우발채무와 약정사항" 주석을 참고하시기 바랍니다. 3. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제재현황 - 해당사항 없음. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음.

다. 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제2회 무기명식 이권부 무보증 무담보 사모 전환사채	2017.10.25	시설 및 운영자금	20,000	해외법인 출자 및유형자산 취득	20,000	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.