유비벨록스 사업보고서 (2022.12)
5. 정관에 관한 사항

가. 본 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2022년 3월 30일이며, 제23기 정기주주총회(2023.03.29)에서 정관일부 변경의 건이 포함되었습니다.※ 제23기 정기주주총회에 상정된 정관일부 변경의 건 안건의 내용은 아래와 같습니다.

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제19조 【소집권자】
① 주주총회의 소집은 법령에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 이사회의 결의에 따라 대표이사(사장)가 소집한다.
② 대표이사(사장)의 유고 시에는 제35조의 규정을 준용한다.	제19조 【소집권자】
① 주주총회의 소집은 법령에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 이사회의 결의에 따라 대표이사가 소집한다.
② 대표이사의 유고 시에는 제35조의 규정을 준용한다.	- 대표이사(사장)의 병행 표기의 분리 명시

제22조 【의장】
① 주주총회의 의장은 대표이사(사장)로 한다
② 생략	제22조 【의장】
① 주주총회의 의장은 대표이사로 한다
② 생략	- 대표이사(사장)의 병행 표기의 분리 명시

제34조 【대표이사의 선임】
회사는 이사회의 결의로 대표이사(사장) 1명, 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사 약간 명을 선임할 수 있다.	제34조 【대표이사의 선임】
회사는 이사회의 결의로 대표이사 1명, 사장, 전무이사, 상무이사 및 이사 약간 명을 선임할 수 있다.	- ‘부사장’ 임원 직책 폐지 및 대표이사(사장)의 병행 표기의 분리 명시

제35조 【대표이사의 직무】
① 대표이사(사장)는 회사를 대표하고 업무를 총괄한다.
② 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 사장을 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사의 유고 시에는 위 순서로 직무를 대행한다.	제35조 【대표이사의 직무】
① 대표이사는 이사회에서 결정한 업무를 집행하고 회사의 모든 업무를 총괄한다.
② 사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 그 소관업무를 담당 수행한다. 대표이사가 직무를 수행할 수 없는 경우에는 이사회에서 정하는 바에 따라 그 직무를 대행한다.	- ‘부사장’ 임원 직책 폐지 및 대표이사(사장)의 병행 표기의 분리 명시

제37조 【이사회의 소집과 구성】
① 생략
② 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있는 때에는 그 이사가 회일 3일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.
③~⑤ 생략	제37조 【이사회의 소집과 구성】
① 생략
② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있는 때에는 그 이사가 회일 3일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.
③~⑤ 생략	- 대표이사(사장)의 병행 표기의 분리 명시

제48조 【재무제표 등의 작성 등】
① 회사의 대표이사는 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다.
1. 대차대조표
2. 손익계산서
3. 자본변동표
4 . 이익잉여금 처분계산서 또는 결손금 처리계산서
5. 현금흐름표 및 주석
② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.
③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주전 까지 감사보고서를 대표이사(사장) 에게 제출하여야 한다.
④ 대표이사(사장)는 제1항의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본점에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.
⑤ 대표이사(사장)는 제1항 각호의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 얻어야 하며, 영업보고서를 정기주주총회에 제출하여 그 내용을 보고하여야 한다.
⑥ 대표이사(사장)는 제5항의 규정에 의한 승인을 얻은 때에는 지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.	제48조 【재무제표 등의 작성 등】
① 회사의 대표이사는 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 받아야 한다. 본 회사가 상법시행령에서 정하는 연결재무제표 작성대상회사에 해당하는 경우에는 아래 각 서류에 연결재무제표를 포함한다.
1. 대차대조표
2. 손익계산서
3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류
② 대표이사는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.
③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주전 까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.
④ 대표이사는 제1항의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본점에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.
⑤ 대표이사는 제1항 각호의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 얻어야 하며, 영업보고서를 정기주주총회에 제출하여 그 내용을 보고하여야 한다.
⑥ 제5항에도 불구하고 회사는 상법 제447조의 각 서류가 법령 및 정관에 따라 회사의 재무상태 및 경영성과를 적정하게 표시하고 있다는 외부감사인의 의견이 있고, 감사 전원의 동의가 있는 경우 상법 제447조의 각 서류를 이사회 결의로 승인할 수 있다. 이에, 승인받은 서류의 내용은 주주총회에 보고하여야 한다.
⑦ 대표이사는 제5항 또는 제6항의 규정에 의한 승인을 얻은 때에는 지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.	- 개정상법(제447조)에 따라 주총 승인대상 재무제표 범위 변경- 개정상법(제462조. 449의2)에 따라 이사회의 재무제표 승인 단서 신설
- 대표이사(사장)의 병행 표기의 분리 명시

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020년 03월 30일	제20기 정기주주총회	제8조 【주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록】
회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.
제9조 【주식의 종류】
① 회사가 발행할 주식은 보통주식과 종류주식으로 한다.
② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당 또는 잔여재산 분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.
제17의 2 【사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록】
회사는 사채권 및 신주인수권증권를 발행 하는 대신 전자 등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.
부 칙
이 정관은 2020년 3월 30일부터 시행한다.	「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 시행에 따른 정관변경

2021년 03월 26일	제21기정기주주총회	제2조【목 적】
[추가]
1~17. 생략
18. 광고 및 광고대행업
19~23. 생략
24. 본인신용정보관리업 및 이에 부수하는 업무
25. 위 각호에 관련된 부대사업
제10조의3【주식매수선택권】 ①~② 생략 ③ 주식매수선택권을 부여 받을 자는 회사의 설립과 경영·기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사·감사 또는 피용자 및 상법시행령 제9조 제1항이 정하는 관계회사의 이사·감사 또는 피용자로 하되 다음 각 호의 1에 해당하는 자는 제외한다. 다만, 회사의 이사에 대해서는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.1. 상법 제542조의8 제2항 제5호의 최대주주 및 그 특수관계인. 다만, 회사 또는 제3항의 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 상무에 종사하지 아니하는 이사·감사를 포함한다) 에게는 주식매수선택권을 부여할 수 있다.
2.~3. 생략
④~⑨ 생략
제14조【주주명부의 폐쇄 및 기준일】
① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.
② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.
③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.
제20조【소집통지 및 공고】 ①~② 생략 ③ 회사가 제1항의 규정에 의한 소집통지 또는 제2항의 규정에 의한 공고를 함에 있어 회의의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사후보자 또는 감사후보자의 성명, 약력, 추천인 및 그 밖에 상법시행령이 정하는 후보자에 관한 사항을 통지 또는 공고하여야 한다. ④ 생략 제35조의 2【이사의 의무】 ①~③ 생략 ④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 이를 보고하여야 한다. 제37조【이사회의 소집과 구성】 ① 생략 ② 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있는 때에는 그 이사가 회일 3일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. ③ 생략 ④ 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다. ⑤ 생략 제39조【이사회의 의사록】이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명을 하여 본점에 비치한다. 제41조【위원회】제41조【감사의 수】회사의 감사는 1인 이상으로 한다.
제42조【감사의 선임·해임】① 감사는 주주총회에서 선임·해임한다.② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.
④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1이상의 수로 하여야 한다.
⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수 의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그 의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하 는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
제43조【감사위원회 대표의 선임】
제43조【감사의 임기와 보선】① 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다. ② 감사가 결원되었을 때는 임시주주총회를 소집하여 보결 선임한다. 그러나 법원정수가 되고 또한 업무집행상 지장이 없을 때는 보결 선임을 보류 또는 다음 정기주주총회시까지 연기할 수 있다. 보결 또는 증원에 의하여 선임된 감사의 임기는 취임한 날로부터 기산한다.
제44조【감사의 직무 등】① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.④ 감사에 대해서는 정관 제35조의2 제3항 및 제36조2의 규정을 준용한다.⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사 (소집권자가 있는 경우에는 소집권자) 에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. 제45조【감사록】감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다. 제46조【감사의 보수와 퇴직금】① 감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제36조의 규정을 준용한다.② 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정·의결하여야 한다. 제47조【사업년도】 생략
제48조【재무제표, 영업보고서의 작성비치】① 회사의 대표이사는 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업 보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다.1. 대차대조표2. 손익계산서3. 자본변동표
4. 이익잉여금 처분계산서 또는 결손금 처리계산서
5. 현금흐름표 및 주석
② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주전 까지 감사보고서를 대표이사(사장) 에게 제출하여야 한다.④~⑥ 생략
제49조【이익금의 처분】 ①~⑤ 생략 제50조【이익배당】 ①~④ 생략제51조【배당금 지급청구권의 소멸시효】 ①~② 생략
제52조【준용규정】
이 정관에 규정되지 아니한 사항은 상법 및 관계법령에 의한다.
부칙제1조[시행일]
1~11 생략
12. (2021년 03월 26일 개정) 이 정관은 2021년 03월 26일부터 시행한다.	마이데이타 신사업 진출에 따른 목적 추가 감사위원회 폐지로 인한 상법 제542조의3 규정 인용정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보 하기 위하여 조문 정비감사위원회 폐지 및 감사구성에 따른 내용 변경감사위원회 폐지 및 감사구성에 따른 내용 변경감사위원회 폐지 및 감사구성에 따른 내용 변경감사위원회 폐지 및 감사구성으로 인한 내용 변경감사위원회 폐지 및 감사구성으로 인한 내용 변경감사 구성에 따른 신설감사위원회 폐지로 인한 감사 구성을 위한 내용 변경감사위원회 폐지로 인한 삭제감사 구성에 따른 신설감사위원회 폐지로 인한 감사구성에 따른 내용 변경감사위원회 폐지로 인한 감사구성에 따른 내용 변경감사위원회 폐지로 인한 감사 구성에 따른 신설정관 변경에 따른 조항 번호 변경정관 변경에 따른 조항 번호 변경 및 감사 구성에 따른 변경, 서류목록 추가정관 변경에 따른 조항 번호 변경정관 변경에 따른 조항 번호 변경정관 변경에 따른 조항 번호 변경정관 변경에 따른 조항 번호 변경

2022년 03월 30일	제22기정기주주총회	제2조【목 적】
[추가]
1~24. 생략
25. 금융상품판매대리 및 중개업
26. 위 각호에 관련된 부대사업제4조 【공고방법】
회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.ubivelox.com)에 한다. 다만, 전산장애 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시내에서 발행하는 일간 서울 경제신문에 게재한다.	마이데이타 신사업 진출에 따른 목적 추가 홈페이지 개편에 따른 홈페이지 주소 변경