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유비벨록스 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유비벨록스 주식회사
대 표 이 사 : 이 흥 복
본 점 소 재 지 : 서울특별시 구로구 디지털로 31길 12 (구로동, 14층)
(전 화) 02 - 597 - 3023
(홈페이지) http://www.ubivelox.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 이 병 갑
(전 화) 02 - 597 - 3023
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

UBIVELOX International Pte. Ltd	2010.12.01	10 Anson Road #23-14u International Plaza Singapore 079903	스마트카드	137	기업 의결권의 과반수 소유(100.00%)	X

(주)유비벨록스 모바일	2011.04.11	서울특별시 구로구 디지털로 31길 38-9 에이스테크노타워 1차, 5F	모바일 서비스	5,298	주주간 약정을 통한 지배력 보유	X

Beijing UBIVELOX Information SystemCo.,Ltd	2014.07.29	F1106, E Building Youlehui, Wangjingyuan	스마트카드	561	기업 의결권의 과반수 소유(100.00%)	X

라임아이(주)	2014.08.25	서울특별시 구로구 디지털로 288, 705호	모바일서비스(LBS)	25,239	기업 의결권의 과반수 소유(83.66%)	O

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)유비벨록스 모바일	주주간 약정을 통한 지배력 보유

-	-

연결제외	-	-

-	-

주1) 당사의 연결대상 종속회사는 4개사이며, 당사의 사업 중 스마트카드 해외사업을 영위하고 있는 해외법인 2곳과 모바일서비스(LBS)를 전문으로 하는 라임아이(주)와 모바일서비스(App등 콘텐츠)사업을 영위하고 있는 (주)유비벨록스 모바일이 있습니다.

2. 회사의 법적·상업적 명칭- 연결회사의 명칭은 '유비벨록스 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는'UBIVELOX Inc'라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 '유비벨록스(주)', 'UBIVELOX'라고 표기합니다.3. 설립일자- 연결회사는 2000년 9월 1일에 설립되었습니다. 또한, 2010년 6월 18일에 발행 주식을 한국거래소 코스닥증권시장에 상장한 주권상장법인입니다.4. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 주소 : 서울특별시 구로구 디지털로31길 12(구로동, 13, 14층)- 전화번호 : 02 - 597 - 3023- 홈페이지 : http://www.ubivelox.com5. 중소기업 해당 여부- 연결회사는 중소기업에 해당합니다.6. 주요 사업의 내용- 연결회사는 Embedded S/W 기반의 Smart Card, Smart Mobile 사업을 영위하고 있으며, 이 사업들간의 시너지를 통해 IT Convergence까지 사업영역을 확대해 나가고 있습니다. 기타 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 7. 계열회사에 관한 사항당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 유비벨록스(주 )를 동일인으로 하는 기업집단에 속하며, 보고서 작성기준일 현재 유비벨록스(주)에는 손자회사 5개 를 포함하여 국내외 11개의 계열회사가 있으며 그 상세현황은 아래와 같 습니다.

구분	회사수	회사명	비고

상장사	1	팅크웨어(주)	내비게이션,블랙박스, 태블릿 PC 시장에 Total Solution을 제공하고 있는 회사임.

비상장사	10	UBIVELOX International Pte. Ltd.	유비벨록스(주)의 100% 자회사이자 싱가포르 현지법인으로 스마트카드사업 해외 진출의 교두보 역할을 하고 있음.

Beijing UBIVELOX Information System Co.,Ltd	유비벨록스(주)의 100% 자회사이자 중국 현지법인으로 중국 스마트카드OS 및 솔루션 공급 회사.

라임아이(주)	유비벨록스(주)의 자회사로 실내 LBS기반의 모바일 플랫폼 및 서비스 구축.

(주)유비벨록스 모바일	모바일 솔루션 및 콘텐츠.

유비벨록스테크놀러지(주)	Embedded S/W 기반의 Smart Card 사업

(주)엠아이웍스	팅크웨어(주)의 100% 자회사로 디지털 맵 개발 및 관련 콘텐츠.

팅크웨어모바일(주)	팅크웨어(주)의 99.54% 자회사로 모바일 기반 서비스 및 태블릿 사업

Thinkware Systems USA Inc.	팅크웨어(주)의 100% 자회사로 해외 수출 제품 유통

Mondo SystemTechnology Canada Inc.	팅크웨어(주)의 50% 자회사로 해외 수출 제품 유통

북경씽커웨이과학기술유한공사	팅크웨어(주)의 100% 자회사로 수출 사업을 담당하는 중국 현지 법인

※ 지분율 등의 자세한 사항은 'Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

변경일자	변경소재지

2014.09.01	서울특별시 구로구 디지털로 31길 12, (구로동,13,14층)

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	퇴임임원	취임임원

2012.03.28	- 사내이사 한창희- 감사 김동철	- 대표이사 이흥복(재선임)- 사내이사 김성진- 감사 김태욱

2013.05.09	- 감사 김태욱	-사외이사(감사위원) 정구민-사외이사(감사위원) 주민철-기타비상무이사(감사위원) 김명호

2015.03.28	-	- 대표이사 이흥복(재선임)- 사내이사 이병갑- 사내이사 한창희

2016.03.29	-	-사내이사 이호경-사내이사 김재관-사외이사(감사위원) 정구민(재선임)-사외이사(감사위원) 주민철(재선임)-기타비상무이사(감사위원) 김명호(재선임)

*대표이사를 포함하여 경영진의 3분의1 이상 변동의 사항에 대해 기재하고 있습니다.다. 그 밖의 최근 5사업연도 연혁

일자	주요 내용

2011년 1월	2011 CES 현대자동차를 통해 '차량원격제어시스템' 제공 및 상용화

2월	MWC(Mobile World Congress) 2011 SKT 파트너로 참여'T store'

3월	생생코스닥대상 콘텐츠 최우수상 수상

6월	BW발행 결정(100억원)

9월	포브스 선정 아시아 200대 중소기업 선정

10월	UBIVELOX TECH CONFERENCE 2011 개최

11월	팅크웨어(주) 지분투자

2012년 2월	2012 CES 참여, 스마트카 플랫폼 공개

5월	CCC(Car Connectivity Consortium) 가입

6월	USIM VISA 상용 인증

6월	스마트카드 제조사업부 인수

9월	2012 대한민국 IT 이노베이션 대상 대통령표창 수상

10월	The TECH INNOVATION 2012 개최

11월	스마트카드 국제공통평가 보안인증(CC인증)획득

11월	2012 Cartes in Paris 참가

2013년 1월	'2013 iF 디자인어워드' 본상 수상

2월	NFC기반 '탭 플레이스' 런칭

5월	2013 Cards Payments in Middle East 참가

5월	'일하기 좋은 우수기업 100선' 선정

11월	2013 Cartes in Paris 참가

12월	인터넷에코어워드 대상, 스마트앱어워드 최우수상 수상

2014년 1월	한국조폐공사 MOU체결

4월	글로벌강소기업 육성사업 선정(중기청)

11월	사이버씨브이에스와 스마트OTP카드사업 MOU체결

12월	미래부장관, ITC융합 기업인과의 간담회

12월	산업부, 두뇌역량 우수전문기업 선정

2015년 6월	종속회사 라임아이(주),(주)비트앤펄스 흡수합병

12월	유상증자결정(제3자배정 98억원)

2016년 1월	자본금 증가(3,245백만원 ->3,558백만원)

1월	종속회사 라임아이(주), 디오인터랙티브(주) 흡수합병

9월	한국조폐공사 MOU를 통한 키르기즈공화국 전자주민카드 발급시스템 구축사업 참여
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000.09.01	-	보통주	4,000	5,000	5,000	설립자본

2001.12.15	유상증자(주주배정)	보통주	36,000	5,000	5,000	-

2005.10.21	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	5,000	-

2005.12.31	주식분할	보통주	900,000	500	-	액면분할

2006.04.20	유상증자(제3자배정)	보통주	50,000	500	1,500	-

2006.05.31	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	10,000	-

2006.12.29	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	10,000	-

2007.07.14	유상증자(제3자배정)	보통주	50,000	500	2,500	-

2007.12.11	주식매수선택권행사	보통주	34,000	500	1,000	-

2008.01.08	주식매수선택권행사	보통주	66,000	500	1,000	-

2008.02.11	무상증자	보통주	1,250,000	500	-	-

2009.06.30	-	보통주	1,757,500	500	-	합병

2009.11.26	주식매수선택권행사	보통주	3,276	500	1,300	-

2010.06.15	유상증자(일반공모)	보통주	1,000,000	500	11,000	코스닥상장

2010.06.21	주식매수선택권행사	보통주	29,750	500	1,500	-

2010.06.21	주식매수선택권행사	보통주	22,334	500	1,300	-

2010.08.02	주식매수선택권행사	보통주	13,550	500	1,500	-

2010.08.02	주식매수선택권행사	보통주	1,244	500	1,300	-

2011.03.10	주식매수선택권행사	보통주	34,200	500	1,500	-

2011.03.10	주식매수선택권행사	보통주	4,107	500	1,300	-

2012.02.20	주식매수선택권행사	보통주	10,500	500	1,500	-

2012.09.05	신주인수권행사	보통주	423,699	500	17,465	-

2012.09.17	신주인수권행사	보통주	11,451	500	17,465	-

2012.10.05	신주인수권행사	보통주	34,354	500	17,465	-

2013.03.28	신주인수권행사	보통주	11,451	500	17,465	-

2014.05.20	신주인수권행사	보통주	44,038	500	13,624	-

2015.09.30	전환권행사	보통주	239,043	500	12,550	-

2015.10.28	전환권행사	보통주	39,840	500	12,550	-

2015.10.30	전환권행사	보통주	159,360	500	12,550	-

2016.01.06	유상증자(제3자배정)	보통주	626,000	500	15,670	626,000주 전량 1년간 보호예수

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제 2 회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2014.01.29	2019.01.29	10,000,000,000	기명식보통주	2015.01.29~2019.01.28	100	12,450	4,500,000,000	361,445	-

합 계	-	-	10,000,000,000	-	-	100	12,450	4,500,000,000	361,445	-

주1) 2014.01.29 발행일 최초 전환가액은 17,898원입니다.주2) 2016.01.05 유상증자로 인해 전환가액이 12,450원으로 조정되어 전환가능주식수는 361,445주입니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	70,000,000	-	70,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,115,697	-	7,115,697	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,115,697	-	7,115,697	-

Ⅴ. 자기주식수	286,619	-	286,619	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,829,078	-	6,829,078	-

주1) 10.18일 스톡옵션 행 사로 인해 보고서 제출일 현재 자기주식수는 280,619주로 유통주식수는 6,835,078주 입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	111,181	175,438	-	-	286,619	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	111,181	175,438	-	-	286,619	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	111,181	175,438	-	-	286,619	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 10.18일 스톡옵션 행 사로 인해 보고서 제출일 현재 자기주식수는 280,619주 입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,115,697	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	374,745	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,740,952	-

우선주	-	-

주 1) 의결권없는 주식수는 자기주식 286,619주와 팅크웨어(주)가 보유한 상호보유주 88,126주입니다.주2) 10.18일 스톡옵션 행 사로 인해 보고서 제출일 현재 자기주식수는 280,619주로 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 6,746,952주 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기	제16기	제15기

주당액면가액 (원)	-	-	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

주당순이익 (원)	-	-	-

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기(당기)	삼일회계법인	-	-

제16기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음

제15기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음

* 제17기 3분기의 경우 회사가 분기검토대상법인이 아닌 관계로 별도의 검토의견은 없습니다

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기(당기)	삼일회계법인	회계감사	80 백만원	450

제16기(전기)	삼일회계법인	회계감사	80 백만원	1,523

제15기(전전기)	삼일회계법인	회계감사	80 백만원	1,400

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

17기(당기)	-	-	-	-	-

제16기(전기)	2015.05.06	내부회계관리제도 자문용역의 건	2015.05.11~2015.05.29	25 백만원	-

제15기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 내부통제에 관한 사항-분기보고서 제출일 현재 해당사항 없음
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

회사는 기업공시 서식 작성기준 제6조에 의거 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 4명의 상근이사, 2명의 사외이사, 1명의 기타비상무이사로 총 7명으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결
여부	사외이사 등의 성명

정구민(출석률: 100%)	주민철(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2016-01-01	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사)	가결	찬성	찬성

2	2016-01-06	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사)	가결	찬성	찬성

3	2016-01-18	자회사 차입에 대한 연대보증 기한 연장	가결	찬성	찬성

4	2016-02-01	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사)	가결	찬성	찬성

5	2016-02-01	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결	찬성	찬성

6	2016-02-01	자회사 합병/소멸에 따른 지급보증채무 인수의 건	가결	찬성	찬성

7	2016-02-15	제16기 별도재무제표(외부감사전) 승인에 관한 건	가결	찬성	찬성

8	2016-02-29	제16기 연결재무제표(외부감사전) 승인에 관한 건	가결	찬성	찬성

9	2016-03-04	2016년 제16기 정기주주총회 전자투표 도입의 건	가결	찬성	찬성

10	2016-03-04	자기거래에 대한 승인의 건(UMC)	가결	찬성	찬성

11	2016-03-09	제16기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성	찬성

12	2016-03-24	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사)	가결	찬성	찬성

13	2016-04-01	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사-운영 등)	가결	찬성	찬성

14	2016-04-01	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사-유지보수)	가결	찬성	찬성

15	2016-04-04	자회사 2분기 대여금 지급한도 설정의 건	가결	찬성	찬성

16	2016-04-22	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사)	가결	찬성	찬성

17	2016-04-25	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결	찬성	찬성

18	2016-04-25	종합통장대출 재약정의 건	가결	찬성	찬성

19	2016-04-29	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사-소비대차)	가결	찬성	찬성

20	2016-05-23	일반자금대출 기한연장의 건	가결	찬성	찬성

21	2016-05-24	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사-소비대차)	가결	찬성	찬성

22	2016-06-07	자기주식취득 내용의 건	가결	찬성	찬성

23	2016-07-04	마이너스 대출 기한 연장의 건	가결	찬성	찬성

24	2016-07-04	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결	찬성	찬성

25	2016-07-04	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결	찬성	찬성

26	2016-07-04	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결	찬성	찬성

27	2016-07-11	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결	찬성	찬성

28	2016-07-20	자회사 무보증 사모 분리형 신주인수권부사채 지급보증	가결	찬성	찬성

29	2016-07-29	외국환 선물환 옵션 계약체결	가결	찬성	찬성

30	2016-08-31	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사-개발계약)	가결	찬성	찬성

31	2016-09-19	자회사 차입에 대한 연대입보의 건	가결	찬성	찬성
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항당사는 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명이 감사위원회를 구성하여 감사위원으로서의 업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영 정보에 접근할 수 있습니다. 나. 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요 경력	사외이사 여부	비 고

정구민	-(前)네오엠텔 기반기술팀 팀장-(前)SK텔레콤 터미널 개발팀 과장-(現)국민대학교 전자공학부 교수	O	-

주민철	-(前)전자부품연구원 선임연구원-(現)국민대학교 조교수	O	-

김명호	-(前)삼일회계법인 공인회계사-(現)신우회계법인 공인회계사	X(기타비상무이사)	-

다. 감사위원회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2016-01-01	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사)	가결

2	2016-01-06	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사)	가결

3	2016-01-18	자회사 차입에 대한 연대보증 기한 연장	가결

4	2016-02-01	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사)	가결

5	2016-02-01	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결

6	2016-02-01	자회사 합병/소멸에 따른 지급보증채무 인수의 건	가결

7	2016-02-15	제16기 별도재무제표(외부감사전) 승인에 관한 건	가결

8	2016-02-29	제16기 연결재무제표(외부감사전) 승인에 관한 건	가결

9	2016-03-04	자기거래에 대한 승인의 건(UMC)	가결

10	2016-03-24	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사)	가결

11	2016-04-01	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사-운영 등)	가결

12	2016-04-01	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사-유지보수)	가결

13	2016-04-04	자회사 2분기 대여금 지급한도 설정의 건	가결

14	2016-04-22	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사)	가결

15	2016-04-25	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결

16	2016-04-25	종합통장대출 재약정의 건	가결

17	2016-04-29	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사-소비대차)	가결

18	2016-05-23	일반자금대출 기한연장의 건	가결

19	2016-05-24	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사-소비대차)	가결

20	2016-06-07	자기주식취득 내용의 건	가결

21	2016-07-04	마이너스 대출 기한 연장의 건	가결

22	2016-07-04	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결

23	2016-07-04	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결

24	2016-07-04	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결

25	2016-07-11	자회사 차입에 대한 유비벨록스 연대입보의 건	가결

26	2016-07-20	자회사 무보증 사모 분리형 신주인수권부사채 지급보증	가결

27	2016-07-29	외국환 선물환 옵션 계약체결	가결

28	2016-08-31	자기거래에 대한 승인의 건(라임아이 주식회사-개발계약)	가결

29	2016-09-19	자회사 차입에 대한 연대입보의 건	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부- 본 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부- 당사는 주주 의결권행사와 관련하여 전자투표제를 채택하고 있습니다.상법」제368조의 4에 따른 전자투표제와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제160조 제5호에 따른 전자위임장 제도를 제16기 주주총회에 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국 예탁 결제원에 위탁하였습니다. 주주총회에 참석하여 의결권 행사를 할 수 없는 경우에 전자투표 방식으로 의결권을 행사하거나,전자위임장을 수여할 수 있습니다. * 전자투표 절차(가) 전자투표, 전자 위임장 권유관리시스템 인터넷 주소: http://evote.ksd.or.kr(나) 전자투표 행사, 전자 위임장 수여기간내에 시스템에 공인인증서를 통해 주주본인을 확인한 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임임장수여: 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래 전용 공인인증서 또는 은행, 증권 범용공인인증서 다. 소수주주권의 행사여부- 본 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다. 라.경영권 경쟁여부- 본 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이흥복	본인	보통주	1,391,363	21.44	1,391,363	19.55	-

이병갑	임원	보통주	31,872	0.49	31,872	0.45	-

정구민	임원	보통주	0	0.00	0	0.00	사외이사

주민철	임원	보통주	0	0.00	0	0.00	사외이사

김명호	임원	보통주	0	0.00	0	0.00	기타비상무이사

홍성권	임원	보통주	172,984	2.67	85,020	1.19	장내매도 및 증여

김재관	임원	보통주	38,904	0.60	38,904	0.55	-

이호경	임원	보통주	15,936	0.25	15,936	0.22	-

조용준	임원	보통주	36,872	0.57	36,872	0.52	-

정 용	임원	보통주	25,936	0.40	25,936	0.36	-

이승일	임원	보통주	58,000	0.89	59,000	0.83	-

이주송	임원	보통주	7,968	0.12	7,968	0.11	-

한상엽	임원	보통주	7,968	0.12	7,968	0.11	-

최해정	임원	보통주	7,968	0.12	7,968	0.11	-

구경본	임원	보통주	15,936	0.25	15,936	0.22	-

조주희	계열회사 임원	보통주	3,000	0.05	3,000	0.04	-

이준표	계열회사 임원	보통주	75,000	1.16	75,000	1.05	-

팅크웨어	계열회사	보통주	88,126	1.36	88,126	1.24	-

계	보통주	1,977,833	30.49	1,890,869	26.57	-

우선주	-	-	-	-	-

주)NHN엔터테인먼트(주) 제3자 유상증자 배정방식을 통한 지분투자로 626,000주 신주발행

2. 최대주주의 주요경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

이 흥 복	대표이사	2000.09.01 ~ 현재	유비벨록스 대표이사	팅크웨어 대표이사 (2012~ 현재) 라임아이 대표이사 (2014 ~ 2015년 3월)

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이흥복 외	1,890,869	26.57	-

NHN엔터테인먼트	626,000	8.80	-

우리사주조합	0	0	-

주)NHN엔터테인먼트 주식 소유 현황은 2016년 1월 13일 공시된 『주식등의대량보유상황보고』기준입니다.

4. 주식사무

신주인수권의 내용	제10조(신주인수권) 1. 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 2. 제 1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.가. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모방식으로 신주를 발행하는 경우나. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우 다. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우라. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국의 합작법인에게 신주를 발행하는 경우 마. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 바. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요하거나 긴급한 자금조달 및 기술의 도입, 이전을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 사. 주권을 코스닥시장이나 유가증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 3. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권 / 오주권 / 십주권 / 오십주권 / 일백주권 / 오백주권 /일천주권 / 일만주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행증권대행부

주주의 특전	-	공고게재신문	서울경제신문

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

종 류	2016년 4월	2016년 5월	2016년 6월	2016년 7월	2016년 8월	2016년 9월

기명식보통주	최고	13,450	12,400	11,900	12,350	12,300	12,250

최저	11,200	10,800	9,410	10,150	11,100	10,600

월간거래량	1,543,058	720,599	878,066	2,883,044	1,273,804	1,024,051
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이흥복	남	1974.02	대표이사	등기임원	상근	전사경영총괄	서울대학교 전기컴퓨터공학부 석사(2001)유비벨록스 대표이사(2000~현재)	1,391,363	-	16년	2018.03.26

이병갑	남	1974.11	전무이사	등기임원	상근	경영전략본부 총괄	삼육대학교 경영학 학사(2000)유비벨록스모바일 이사(2011~2013)팅크웨어 이사(2011~2013)유비벨록스 전무이사(2002~현재)라임아이 대표이사(2015~현재)	31,872	-	14년	2018.03.26

정구민	남	1972.10	사외이사	등기임원	비상근	감사위원회위원장	서울대학교 전기컴퓨터공학 박사(2001)네오엠텔 기반기술팀 팀장(2001~2004)SK텔레콤 터미널 개발팀 과장(2004~2005)국민대학교 전자공학부 부교수(2009~현재)유비벨록스 사외이사(2013~현재)	-	-	3년	2019.03.28

주민철	남	1974.01	사외이사	등기임원	비상근	감사위원회위원	한국과학기술원 전자공학 석사(1999)Queen's University 전자공학 박사(2010)전자부품연구원 선임연구원(1999~2011)국민대학교 조교수(2011~현재)유비벨록스 사외이사(2013~현재)	-	-	3년	2019.03.28

김명호	남	1968.11	기타비상무이사	등기임원	비상근	감사위원회위원	성균관대학교 회계학 학사(1995)삼일회계법인 공인회계사(1995~2010)신우회계법인 공인회계사(2010~현재)유비벨록스 비상무이사(2013~현재)	-	-	3년	2019.03.28

홍성권	남	1958.01	고문	미등기임원	상근	고문	동국대 경찰행정학 학사(1984)국민은행(1983~2003)유비닉스 대표이사(2004~2009)유비벨록스(2009~현재)	85,020	-	7년	-

김재관	남	1973.01	전무이사	등기임원	상근	스마트금융사업본부 총괄	국민대 경영정보관리학(1997)국민신용카드(1996~2003)삼성카드(2003~2004)유비벨록스 상무이사(2009~현재)	38,904	-	7년	2019.03.28

이호경	남	1974.11	전무이사	등기임원	상근	해외,통신사업본부총괄	서울대 재료공학 학사(2002)유비벨록스 상무이사(2002 ~ 현재)	15,936	-	14년	2019.03.28

조용준	남	1971.01	상무이사	미등기임원	상근	SP사업본부 총괄	고려대학교 이과대학 석사(1996)유비벨록스 상무(2007 ~ 현재)	36,872	-	9년	-

이주송	남	1965.10	상무이사	미등기임원	상근	스마트카드사업부 총괄	중앙대학교 경제학과 학사(1992)국민카드(1992~2003)삼성카드(2003~2005)경남은행(2006~2007)롯데카드(2007~2010)유비벨록스 상무(2010~현재)	7,968	-	6년	-

정 용	남	1973.01	이사	미등기임원	상근	경영전략부 총괄	전북대학교 경영학과 학사(2001)삼신세무법인(2003~2005)유비벨록스 이사(2007~현재)	25,936	-	9년	-

이승일	남	1976.02	이사	미등기임원	상근	선행개발실 총괄	서울대학교 전기컴퓨터공학과 박사(2008)유비벨록스 이사(2005~현재)	59,000	-	11년	-

한상엽	남	1974.01	이사	미등기임원	상근	카드시너지사업부총괄	경성대학교 컴퓨터과학과 학사(2000)유비벨록스 이사(2009~현재)	7,968	-	7년	-

김이수	남	1971.11	이사	미등기임원	상근	통신사업부 총괄	충남대학교 전산통계학 학사(1999)유비벨록스 이사(2007~현재)	-	-	9년	-

최해정	남	1973.10	이사	미등기임원	상근	중국법인 총괄	성균관대학교 MBA 석사(2001)삼성전자(2002~2012)유비벨록스 이사(2013~현재)	7,968	-	3년	-

구경본	남	1973.05	이사	미등기임원	상근	상품기획실 총괄	경북대학교 전자공학과 석사(2002)유비벨록스 이사(2009~현재)	15,936	-	7년	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	178	0	3	2	181	4년 4개월	5,823,079,763	32,171,711	-

-	여	68	0	1	1	69	3년 9개월	1,554,924,625	22,535,139	-

합 계	246	0	4	3	250	4년 2개월	7,378,004,388	29,512,018	-
2. 임원의 보수 등

이 사ㆍ감사 전체의 보수현황>1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수 승인 금액	17	5,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	4	717,599,985	179,399,996	-

사외이사	0	0	0	감사위원인 사외이사 제외

감사위원회 위원 또는 감사	3	27,000,000	9,000,000	감사위원인 사외이사 2명 포함

계	7	744,599,985	106,371,426	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

이흥복	대표이사	533	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	금액	산정기준 및 방법

대표이사
이흥복	근로소득	급여	128	이사회결의에 따라 산정된 임원의 연봉을 매월 균등 분할하여 지급함.

상여	1	설 명절상여 일괄지급

주식매수
선택권
행사이익	-	-

기타
근로소득	-	-

퇴직
소득	404	임원퇴직금지급규정에 따라 재임년수를 감안하여 퇴직금을 매년 말일자에 지급하였음.D.C형 퇴직연금을 ‘근로자퇴직급여 보장법 제24조 제5항, 同법 시행령 제 14조’에 의거하여 중도인출 하였음.

기타
소득

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 양병선 - 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 20,000 20,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 김성진 - 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 20,000 20,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 이병갑 등기임원 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 20,000 20,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 이준표 계열회사 임원 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 20,000 20,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 김재관 등기임원 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 15,000 15,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 박준석 계열회사 임원 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 15,000 15,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 이호경 등기임원 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 10,000 10,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 이재홍 계열회사 임원 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 10,000 10,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 박을용 - 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 30,000 7,000 - 23,000 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 나필현 - 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 6,000 6,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 김 온 - 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 5,000 5,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 조용준 미등기임원 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 5,000 5,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 조주희 계열회사 임원 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 3,000 3,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 오태균 - 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 6,000 6,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 정 용 미등기임원 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 10,000 10,000 - - 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 김우재외 60명 직원 2009.12.22 자기주식교부형 보통주 196,400 193,900 - 2,500 2012.12.22~ 2016.12.21 4,000 이주송 미등기임원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 6,000 - - 6,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950 조용준 미등기임원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 6,000 - - 6,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950 한상엽 미등기임원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 5,000 - - 5,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950 김이수 미등기임원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 5,000 - - 5,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950 최해정 미등기임원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 5,000 - - 5,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950 이재훈외23명 직원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 77,000 - - 77,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950 합 계 - - - - 495,400 353,400 - 142,000 - -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 - 기업집단의 명칭 : 유비벨록스(주)- 소속회사 명칭 : 당사 외 UBIVELOX International Pte. Ltd., Beijing UBIVELOX Information System Co., Ltd, 라임아이(주), (주)유비벨록스모바일 , 유비벨록스테크놀러지(주), 팅크웨어(주), (주)엠 아이웍스, 팅크웨어모바일(주), Thinkware Systems USA Inc., Mondo SystemTechnology Canada Inc., 북경씽커웨이과학기술유한공사 - 계통도(기업집단의 지분투자현황)

회사명	보유주식수(주)	지분율(%)	비고

UBIVELOX International Pte. Ltd.	600,000	100.00	비상장사

Beijing UBIVELOX Information System Co., Ltd	-	100.00	비상장사

라임아이(주)	5,820,660	83.66	비상장사

팅크웨어(주)	1,900,110	19.44	상장사

(주)유비벨록스모바일	127,000	42.33	비상장사

유비벨록스테크놀러지(주)	50,000	50.00	비상장사

(주)엠아이웍스	2,687,000	100.00	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

팅크웨어모바일(주)	180,450	99.54	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

Thinkware Systems USA Inc.	1,000,000	100.00	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

Mondo SystemTechnology Canada Inc.	50	50.00	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

북경씽커웨이과학기술유한공사	-	100.0	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

주1) 당사는 2012.08.24 팅크웨어가 발행한 신주인수권표시증서 354,378주 인수하였습니다. 보고서 제출일 현재 행사가액조정을 통해 당사가 보유한 신주인수 권부표시증서는 506,238주입니다.주2) 라임아이(주)는 2016.01.01 디오인터랙티브(주)와의 합병으로 지분율이 변동되었습니다.주3) 라임아이(주)는 당기 액면분할로 인하여 보유주식수가 변동되었습니다. 주4)(주)엠아이웍스, 팅크웨어모바일(주), Thinkware Systems USA Inc. Mondo System Technology Canada Inc., 북경씽커웨이과학기술유한공사는 팅크웨어(주)의 연결대상 종속회사로 보유주식수는 팅크웨어(주)의 보유주식수를 표기하였습니다.

- 회사와 계열사간의 임원 겸직 현황

임원명	겸임	비고

이흥복	유비벨록스(주) 대표이사팅크웨어(주) 대표이사	-

이병갑	유비벨록스(주) 전무이사라임아이(주) 대표이사	-

나. 타 법인 출자 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

UBIVELOX International Pte. Ltd(비상장)	2010.12.01	현지법인설립	525	600,000	100.00%	136	-	-	-	600,000	100.00%	136	137	-114

Beijing UBIVELOX InformationSystem Co., Ltd(비상장)	2014.07.29	현지법인설립	290	-	100.00%	290	-	528	-	-	100.00%	819	561	-730

라임아이(주)(비상장)	2014.08.25	계열회사편입	2,863	582,066	95.81%	6,075	5,238,594	-	-	5,820,660	83.66%	6,075	25,239	-1,386

팅크웨어(주)(상장)	2011.01.21	계열회사 편입	31,645	1,900,110	19.44%	36,148	-	-	-	1,900,110	19.44%	36,148	198,965	920

(주)유비벨록스모바일(비상장)	2011.04.11	계열회사 편입	40	127,000	42.33%	64	-	-	-	127,000	42.33%	64	5,298	925

GOLDENAPP(비상장)	2011.11.25	해외시장진출	323	10,254	9.30%	-	-	-	-	10,254	9.30%	-	355	-292

유비벨록스테크놀러지(주)(비상장)	2016.02.04	계열회사편입	250	-	-	-	50,000	250	-	50,000	50.00%	250	-	-

합 계	-	-	42,712	-	778	-	-	-	43,491	-	-

※ 별도기준으로 작성되었습니다.주1) 라임아이(주)는 2016.01.01 디오인터랙티브(주)와의 합병으로 지분율이 변동되었습니다.주2) 라임아이(주)는 당기중 액면분할로 인하여 보유주식수가 변동되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내역해당 사항이 없습니다.2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래내역2016년 9월 30일 현재 회사의 장, 단기대여금에는 주요경영진에대한 장,단기 대여금57,600천원이 포함되어있습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음