eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
유비벨록스 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 20기 1분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 5 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유비벨록스 주식회사
대 표 이 사 : 이 흥 복
본 점 소 재 지 : 서울특별시 구로구 디지털로 31길 12 (구로동, 13, 14층)
(전 화) 02 - 597 - 3023
(홈페이지) http://www.ubivelox.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 한 진 웅
(전 화) 02 - 597 - 3023
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)유비벨록스 모바일	2011.04.11	서울특별시 구로구 디지털로 31길 38-9 에이스테크노타워 1차, 5F	모바일 서비스	6,163	주주간 약정을 통한 지배력 보유	X

Beijing UBIVELOX Information SystemCo.,Ltd	2014.07.29	F1106, E Building Youlehui, Wangjingyuan	스마트카드	8,952	기업 의결권의 과반수 소유(100.00%)	X

라임아이(주)	2014.08.25	서울특별시 구로구 디지털로 288, 705호	모바일서비스(LBS)	3,561	기업 의결권의 과반수 소유(67.79%)	X

팅크웨어(주)	1997.03.26	경기도 성남시 분당구 판교역로 240, 9층	내비게이션 제품 및 소프트웨어	196,606	실질 지배력 보유(29.00%) (주1)	O

아이나비㈜	2000.08.25	경기도 성남시 분당구판교역로 240, 8층	지도개발 및 공급	7,482	기업 의결권의 과반수 소유(100.0%)	X

팅크웨어모바일(주)	2015.05.06	경기도 성남시 분당구판교역로 240, 9층	모바일, 태블릿 사업	5,751	기업 의결권의 과반수 소유(80.42%)	X

(주)비글	2005.05.19	경기도 성남시 분당구판교역로 240, 9층	지도개발 및 공급	559	기업 의결권의 과반수 소유(86.36%)	X

MONDO SYSTEM TECHNOLOGY CANADA INC.	2012.03.30	Suite 210, 1580 Brigantine Drive,Coquitlam, B.C., V3K 7C1	팅크웨어 제품 유통	2,678	기업 의결권의 과반수 소유 (100.0%)	X

Thinkware Systems USA, Inc.	2015.04.22	18021 Sky Park Circle, Suite J2,Irvine, CA 92614	팅크웨어 제품 유통	3,211	기업 의결권의 과반수 소유 (100.0%)	X

북경씽커웨이과학기술유한공사	2016.09.22	No.8, Xiaoyunli, Chaoyang District, Beijing	팅크웨어 제품 유통	385	기업 의결권의 과반수 소유 (100.0%)	X

THINKWARE JAPAN Co.,Ltd.	2018.03.20	1-21-2 Kanda Nishiki-cho,Chiyoda Ward, Tokyo	팅크웨어 제품 유통	39	기업 의결권의 과반수 소유 (100.0%)	X

씽커웨이심천과학유한공사	2018.10.22	No. 712, building 616, bagualingindustrial zone, futian district, Shenzhen	팅크웨어 제품 유통	113	기업 의결권의 과반수 소유 (100.0%)	X

주1) 회사의 유효지분율이 과반수 미만이나, 나머지 주주의 지분율이 매우 낮고 넓게 분산되어 있으며, 과거 주주총회에서의 의결 양상 등을 고려하여 사실상 지배력이 있는 것으로 판단해 전기 중 종속기업으로 편입되었습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

1-2. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2010년 06월 18일	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 회사의 법적·상업적 명칭- 연결회사의 명칭은 '유비벨록스 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는'UBIVELOX Inc'라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 '유비벨록스(주)', 'UBIVELOX'라고 표기합니다. 3. 설립일자- 연결회사는 2000년 9월 1일에 설립되었습니다. 또한, 2010년 6월 18일에 발행 주식을 한국거래소 코스닥증권시장에 상장한 주권상장법인입니다. 4. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 주소 : 서울특별시 구로구 디지털로31길 12(구로동, 13, 14층)- 전화번호 : 02 - 597 - 3023- 홈페이지 : http://www.ubivelox.com 5. 중소기업 해당 여부- 연결회사는 중소기업에 해당합니다. 6. 주요 사업의 내용- 연결회사는 Embedded S/W 기반의 Smart Card와 Smart Mobile사업 및 블랙박스/지도플랫폼 사업을 영위하고 있으며, 이 사업들간의 시너지를 통해 IT Convergence까지 사업영역을 확대해 나가고 있습니다. 기타 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

변경일자	변경소재지

2014.09.01	서울특별시 구로구 디지털로 31길 12, (구로동,13,14층)

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	퇴임임원	취임임원

2013.05.09	- 감사 김태욱	-사외이사(감사위원) 정구민-사외이사(감사위원) 주민철-기타비상무이사(감사위원) 김명호

2015.03.28	-	- 대표이사 이흥복(재선임)- 사내이사 이병갑- 사내이사 한창희

2016.03.29	-	-사내이사 이호경-사내이사 김재관-사외이사(감사위원) 정구민(재선임)-사외이사(감사위원) 주민철(재선임)-기타비상무이사(감사위원) 김명호(재선임)

2019.03.29	-	-사내이사 이호경(재선임)-사내이사 김재관(재선임)-사내이사 한진웅(신규선임)

*대표이사를 포함하여 경영진의 3분의1 이상 변동의 사항에 대해 기재하고 있습니다. 다. 그 밖의 최근 5사업연도 연혁

일자	주요 내용

2013년 1월	'2013 iF 디자인어워드' 본상 수상

2월	NFC기반 '탭 플레이스' 런칭

5월	2013 Cards Payments in Middle East 참가

5월	'일하기 좋은 우수기업 100선' 선정

11월	2013 Cartes in Paris 참가

12월	인터넷에코어워드 대상, 스마트앱어워드 최우수상 수상

2014년 1월	한국조폐공사 MOU체결

4월	글로벌강소기업 육성사업 선정(중기청)

11월	사이버씨브이에스와 스마트OTP카드사업 MOU체결

12월	미래부장관, ITC융합 기업인과의 간담회

12월	산업부, 두뇌역량 우수전문기업 선정

2015년 6월	종속회사 라임아이(주),(주)비트앤펄스 흡수합병

12월	유상증자결정(제3자배정 98억원)

2016년 1월	자본금 증가(3,245백만원 ->3,558백만원)

1월	종속회사 라임아이(주), 디오인터랙티브(주) 흡수합병

9월	한국조폐공사 MOU를 통한 키르기즈공화국 전자주민카드 발급시스템 구축사업 참여

10월	GMV(Glabal Mobile Vision) 2016 전시

11월	출입 인증을 위한 모바일 학생증의 등록 및 사용 방법과 이를 위한 모바일 학생증 서버 특허권 취득

11월	2016 서울시 일자리 우수 강소기업 선정

11월	2016 Cartes in Paris 참가

2017년 1월	FIDO얼라이언스(FIDOAlliance)에서 발급하는 FIDO국제 인증 획득

2월	KOTRA IT컨소시엄 수출지원사업 선정

4월	중소기업청 월드클래스 300 기업 선정

5월	종속회사 라임아이 유상증자 결정(현물출자)

6월	종속회사 라임아이 유상증자 결정(제3자배정)

9월	아시아나IDT와 스마트 IoTㆍAIㆍ빅데이터 분야 MOU 체결

2018년 7월	펀디엑스(Pundi-X)와 암호화폐 결제 관련 MOU체결

12월	팅크웨어 주식회사 연결대상 종속법인 편입
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000.09.01	-	보통주	4,000	5,000	5,000	설립자본

2001.12.15	유상증자(주주배정)	보통주	36,000	5,000	5,000	-

2005.10.21	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	5,000	-

2005.12.31	주식분할	보통주	900,000	500	-	액면분할

2006.04.20	유상증자(제3자배정)	보통주	50,000	500	1,500	-

2006.05.31	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	10,000	-

2006.12.29	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	10,000	-

2007.07.14	유상증자(제3자배정)	보통주	50,000	500	2,500	-

2007.12.11	주식매수선택권행사	보통주	34,000	500	1,000	-

2008.01.08	주식매수선택권행사	보통주	66,000	500	1,000	-

2008.02.11	무상증자	보통주	1,250,000	500	-	-

2009.06.30	-	보통주	1,757,500	500	-	합병

2009.11.26	주식매수선택권행사	보통주	3,276	500	1,300	-

2010.06.15	유상증자(일반공모)	보통주	1,000,000	500	11,000	코스닥상장

2010.06.21	주식매수선택권행사	보통주	29,750	500	1,500	-

2010.06.21	주식매수선택권행사	보통주	22,334	500	1,300	-

2010.08.02	주식매수선택권행사	보통주	13,550	500	1,500	-

2010.08.02	주식매수선택권행사	보통주	1,244	500	1,300	-

2011.03.10	주식매수선택권행사	보통주	34,200	500	1,500	-

2011.03.10	주식매수선택권행사	보통주	4,107	500	1,300	-

2012.02.20	주식매수선택권행사	보통주	10,500	500	1,500	-

2012.09.05	신주인수권행사	보통주	423,699	500	17,465	-

2012.09.17	신주인수권행사	보통주	11,451	500	17,465	-

2012.10.05	신주인수권행사	보통주	34,354	500	17,465	-

2013.03.28	신주인수권행사	보통주	11,451	500	17,465	-

2014.05.20	신주인수권행사	보통주	44,038	500	13,624	-

2015.09.30	전환권행사	보통주	239,043	500	12,550	-

2015.10.28	전환권행사	보통주	39,840	500	12,550	-

2015.10.30	전환권행사	보통주	159,360	500	12,550	-

2016.01.06	유상증자(제3자배정)	보통주	626,000	500	15,670	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제 2 회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2014.01.29	2019.01.29	10,000,000,000	기명식보통주	2015.01.29~2019.01.28	100	12,450	-	-	-

합 계	-	-	10,000,000,000	-	-	100	12,450	-	-	-

주1) 2014.01.29 발행일 최초 전환가액은 17,898원입니다.

주2) 2016.01.05 유상증자로인해 전환가액이 12,450원으로 조정되었습니다. 주3) 보고일 현재 회사가 발행한 전환사채에 대하여 만기가 도래함에 따라, 2019년 1월 29일에 전액 상환하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	70,000,000	-	70,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,115,697	-	7,115,697	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,115,697	-	7,115,697	-

Ⅴ. 자기주식수	378,119	-	378,119	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,737,578	-	6,737,578	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	378,119	-	-	-	378,119	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	378,119	-	-	-	378,119	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	378,119	-	-	-	378,119	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,115,697	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	466,245	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,649,452	-

우선주	-	-

주1) 의결권없는 주식수는 자기주식 378,119주와 팅크웨어(주)가 보유한 상호보유주 88,126주입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 1분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	583	-612	-10,297

(별도)당기순이익(백만원)	1,273	5,758	-17,458

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

회사는 기업공시 서식 작성기준 제6조에 의거 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기 1분기(당기)	삼일회계법인	-	-

제19기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음

제18기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기 1분기(당기)	삼일회계법인	회계감사	150 백만원	-

제19기(전기)	삼일회계법인	회계감사	135 백만원	1,830 시간

제18기(전전기)	삼일회계법인	회계감사	80 백만원	1,591 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2. 내부통제에 관한 사항

-분기보고서 제출일 현재 해당사항 없음.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 3명의 상근이사, 2명의 사외이사, 1명의 기타비상무이사로 총 6명으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회 운영규정의 주요내용제37조 【이사회의 소집과 구성】

① 이사회는 이사로 구성하며 당 회사 업무의 중요사항을 결의한다.

② 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있는 때에는 그 이사가 회일 3 일전에 각 이사에게 통지하여 소집한다.

③ 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

④ 이사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다.

⑤ 이사회의 의장은 제2항 및 제3항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

제38조 【이사회의 결의방법】

① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.

② 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

③ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

제39조 【이사회의 의사록】

이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사가 기명날인 또는 서명을 하여 본점에 비치한다.

다 . 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결
여부	사외이사

정구민(출석률:100%)	주민철(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2019.01.14.	우리은행 일반대출 17억원 신규대출의 건	가결	찬성	찬성

2	2019.02.14.	제19기 별도재무제표(외부감사전) 승인에 관한 건	가결	찬성	찬성

3	2019.02.18.	제19기 정기주주총회 전자투표 도입의 건	가결	찬성	찬성

4	2019.02.28.	제19기 연결재무제표(외부감사전)승인에 관한 건	가결	찬성	찬성

5	2019.03.05.	대륭포스트타워 1차 705호 일부 매매(매도)의 건	가결	찬성	불참

6	2019.03.13.	사외이사의 다른 회사 이사 선임 승인의 건	가결	찬성	찬성

7	2019.03.14.	제19기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성	찬성

8	2019.03.15.	자산매각의 건(대륭포스트 타워 1차 705호 전부)	가결	찬성	찬성

라. 이사의 독립성당사는 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 전이사에 대한 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다. 각 이사의 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계의 경우 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항' 또는 주주총회소집공고 'III. 경영참고 사항'의 '2. 주주총회 목적사항별 기재사항'을 참조하시길 바랍니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요 경력	사외이사 여부	비 고

정구민	-(前)네오엠텔 기반기술팀 팀장-(前)SK텔레콤 터미널 개발팀 과장-(現)국민대학교 전자공학부 교수	O	-

주민철	-(前)전자부품연구원 선임연구원-(現)국민대학교 조교수	O	-

김명호	-(前)삼일회계법인 공인회계사-(現)신우회계법인 공인회계사	X(기타비상무이사)	-

(*)보고서 제출일 현재 제19기 주주총회 안건으로 감사위원회에 대한 재선임을 상정한 바 의결정족수 부족으로 부결되었으며, 법적인 절차에 따라 향후 감사위원회 선임을 진행할 계획입니다. 나. 감사위원회 위원의 독립성당사는 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명이 감사위원회를 구성하여 감사위원으로서의 업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영 정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사위원회의 활동

위원회명	활 동 내 역

개최일자	의안내용	가결여부

감사위원회	2019.01.14.	우리은행 일반대출 17억원 신규대출의 건	가결

2019.02.14.	제19기 별도재무제표(외부감사전) 승인에 관한 건	가결

2019.02.18.	제19기 정기주주총회 전자투표 도입의 건	가결

2019.02.28.	제19기 연결재무제표(외부감사전)승인에 관한 건	가결

2019.03.05.	대륭포스트타워 1차 705호 일부 매매(매도)의 건	가결

2019.03.13.	사외이사의 다른 회사 이사 선임 승인의 건	가결

2019.03.14.	제19기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결

2019.03.15.	자산매각의 건(대륭포스트 타워 1차 705호 전부)	가결

라. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영전략본부(회계팀)	5	과장(평균 5.7년)	감사 직무수행 지원

바. 준법지원인 현황

당사는 보고서 제출일 현재 준법지원인을 선임하지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도- 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부- 해당 사항이 없습니다. 다. 경영권 경쟁- 해당 사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이흥복	본인	보통주	1,391,363	19.55	1,391,363	19.55	-

이병갑(*)	임원	보통주	31,872	0.45	31,872	0.45	-

정구민	임원	보통주	0	0.00	0	0.00	사외이사

주민철	임원	보통주	0	0.00	0	0.00	사외이사

김명호	임원	보통주	0	0.00	0	0.00	기타비상무이사

홍성권	임원	보통주	85,020	1.19	85,020	1.19	-

김재관	임원	보통주	38,904	0.55	38,904	0.55	-

이호경	임원	보통주	15,936	0.22	15,936	0.22	-

조용준	임원	보통주	36,872	0.52	36,872	0.52	-

이주송	임원	보통주	7,968	0.11	7,968	0.11	-

한상엽	임원	보통주	7,968	0.11	7,968	0.11	-

구경본	임원	보통주	15,936	0.22	15,936	0.22	-

이준표	계열회사 임원	보통주	75,000	1.05	75,000	1.05	-

팅크웨어	계열회사	보통주	88,126	1.24	88,126	1.24	-

계	보통주	1,794,965	25.23	1,794,965	25.23	-

우선주	-	-	-	-	-

(*) 이병갑 전무이사는 2019.04.12 일자로 퇴사함

2. 최대주주의 주요경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

이 흥 복	대표이사	2000.09.01 ~ 현재	유비벨록스 대표이사	팅크웨어 대표이사 (2012~ 현재) 라임아이 대표이사 (2014 ~ 2015년 3월)

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 해당사항 없음4. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이흥복	1,391,363	19.55	-

NHN엔터테인먼트	626,000	8.80	-

우리사주조합	0	0	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,432	99.86	4,472,069	62.85	-

주1) 소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말한며 최근 주주명부폐쇄일인 2018년 12월 31일자 기준입니다.

4. 주식의 사무

신주인수권의 내용	제10조(신주인수권) 1. 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 2. 제 1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.가. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모방식으로 신주를 발행하는 경우나. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우 다. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우라. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국의 합작법인에게 신주를 발행하는 경우 마. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 바. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요하거나 긴급한 자금조달 및 기술의 도입, 이전을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 사. 주권을 코스닥시장이나 유가증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 3. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권 / 오주권 / 십주권 / 오십주권 / 일백주권 / 오백주권 /일천주권 / 일만주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행증권대행부

주주의 특전	-	공고게재신문	서울경제신문

5. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	2018년 10월	2018년 11월	2018년 12월	2019년 1월	2019년 2월	2019년 3월

기명식보통주	최고	8,400	5,920	5,760	6,350	6,470	6,960

최저	4,980	5,400	4,930	4,850	5,950	5,940

월간거래량	870,120	442,842	364,254	2,993,880	1,132,358	1,708,395
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이흥복	남	1974.02	대표이사	등기임원	상근	전사경영총괄	서울대학교 전기컴퓨터공학부 석사(2001) 유비벨록스 대표이사(2000~현재)	1,391,363	-	본인	18년	2021.03.29

한진웅	남	1972.01	전무이사	등기임원	상근	경영전략본부 총괄	서울대학교 경영대학 경영학 석사(2018)삼일회계법인 공인회계사(1997~2001)(주)교원 상무이사(2007~2012)(주)청담러닝 부사장(2013~2015)유비벨록스 전무이사(2018~현재)	-	-	-	1년	2022.03.28

이병갑(*)	남	1974.11	전무이사	미등기임원	상근	경영전략본부	삼육대학교 경영학 학사(2000) 유비벨록스모바일 이사(2011~2013) 팅크웨어 이사(2011~2013) 유비벨록스 전무이사(2002~현재)	31,872	-	-	16년	-

김재관	남	1973.01	전무이사	등기임원	상근	스마트금융사업	국민대 경영정보관리학(1997) 국민신용카드(1996~2003) 삼성카드(2003~2004) 유비벨록스 전무이사(2009~현재)	38,904	-	-	9년	2022.03.28

정구민	남	1972.01	사외이사	등기임원	비상근	감사위원회	서울대학교 전기컴퓨터공학 박사(2001) 네오엠텔 기반기술팀 팀장(2001~2004) SK텔레콤 터미널 개발팀 과장(2004~2005) 국민대학교 전자공학부 부교수(2009~현재) 유비벨록스 사외이사(2013~현재)	-	-	-	5년	2020.03.28

주민철	남	1974.01	사외이사	등기임원	비상근	감사위원회	한국과학기술원 전자공학 석사(1999) Queen's University 전자공학 박사(2010) 전자부품연구원 선임연구원(1999~2011) 국민대학교 조교수(2011~현재) 유비벨록스 사외이사(2013~현재)	-	-	-	5년	2020.03.28

김명호	남	1968.11	기타비상무이사	등기임원	비상근	감사위원회	성균관대학교 회계학 학사(1995) 삼일회계법인 공인회계사(1995~2010) 신우회계법인 공인회계사(2010~현재) 유비벨록스 비상무이사(2013~현재)	-	-	-	5년	2020.03.28

홍성권	남	1958.01	고문	미등기임원	상근	고문	동국대 경찰행정학 학사(1984) 국민은행(1983~2003) 유비닉스 대표이사(2004~2009) 유비벨록스(2009~현재)	85,020	-	-	-	-

이호경	남	1974.11	전무이사	등기임원	상근	해외,통신사업본부	서울대 재료공학 학사(2002) 유비벨록스 전무이사(2002 ~ 현재) 라임아이 대표이사(2018 ~ 현재)	15,936	-	-	16년	2022.03.28

조용준	남	1971.01	상무이사	미등기임원	상근	SP사업본부 총괄	고려대학교 이과대학 석사(1996) 유비벨록스 상무이사(2007 ~ 현재)	36,872	-	-	-	-

이주송	남	1965.01	상무이사	미등기임원	상근	스마트카드	중앙대학교 경제학과 학사(1992) 국민카드(1992~2003) 삼성카드(2003~2005) 경남은행(2006~2007) 롯데카드(2007~2010) 유비벨록스 상무이사(2010~현재)	7,968	-	-	-	-

한상엽	남	1974.01	이사	미등기임원	상근	카드시너지사업부	경성대학교 컴퓨터과학과 학사(2000) 유비벨록스 이사(2009~현재)	7,968	-	-	-	-

김이수	남	1971.11	이사	미등기임원	상근	통신사업부 총괄	충남대학교 전산통계학 학사(1999) 유비벨록스 이사(2007~현재)	-	-	-	-	-

구경본	남	1973.05	이사	미등기임원	상근	상품기획실 총괄	경북대학교 전자공학과 석사(2002) 유비벨록스 이사(2009~현재)	15,936	-	-	-	-

(*) 이병갑 전무이사는 2019.04.12 일자로 퇴사함

직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	202	0	3	1	205	4년4개월	2,600,719,921	12,686,439	-

-	여	71	0	2	2	73	4년0개월	697,773,022	9,558,535	-

합 계	273	0	5	3	278	4년2개월	3,298,492,943	11,865,083	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	8	353	44	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수 승인 금액	14	5,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	364	61	비등기이사 제외

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	355	118	(사외이사 및 감사위원회 위원 제외)

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	(감사위원회 위원 제외)

감사위원회 위원	3	9	3	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 이주송 미등기임원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 6,000 - - 6,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950 조용준 미등기임원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 6,000 - - 6,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950 한상엽 미등기임원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 5,000 - - 5,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950 김이수 미등기임원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 5,000 - - 5,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950 이재훈외 22명 직원 2015.03.12 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 62,000 - - 62,000 2018.03.12~2021.03.11 12,950
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황

- 기업집단의 명칭 : 유비벨록스(주) - 소속회사 명칭 : 당사 외 Beijing UBIVELOX Information System Co., Ltd, 라임아이(주), (주)유비벨록스모바일, 주식회사 페이잇, 팅크웨어(주), (주)엠아이웍스, 팅크웨어모바일(주),Thinkware Systems USA Inc., Mondo SystemTechnology Canada Inc., 북경씽커웨이과학기술유한공사 - 계통도(기업집단의 지분투자현황)

회사명	보유주식수(주)	지분율(%)	비고

Beijing UBIVELOX Information System Co., Ltd	-	100.0	비상장사

라임아이(주)	18,274,280	67.8	비상장사

팅크웨어(주) (주3)	3,024,892	29.0	상장사

(주)유비벨록스모바일	127,000	42.3	비상장사

주식회사 페이잇	50,000	50.0	비상장사

아이나비(주)	2,687,000	100.0	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

팅크웨어모바일(주)	909,059	80.4	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

Thinkware Systems USA Inc.	100,000	100.0	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

Mondo System Technology Canada Inc.	100	100.0	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

북경씽커웨이과학기술유한공사	-	100.0	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

씽커웨이심천과학유한공사	-	100.0	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

THINKWARE JAPAN Co., Ltd.	3,950	100.0	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

(주)비글	107,600	86.4	비상장사(팅크웨어(주)종속회사)

(주)파워보이스	854,471	20.3	비상장사(팅크웨어(주)관계회사)

주1) (주)엠아이웍스가 아이나비(주)로 사명이 변경되었습니다. 주2) 아이나비(주), 팅크웨어모바일(주), Thinkware Systems USA Inc., Mondo System Technology Canada Inc., 북경씽커웨이과학기술유한공사, 씽커웨이심천과학유한공사 , THINKWARE JAPAN Co., Ltd. , (주)비글 , (주)파워보이스 는 팅크웨어(주)의 연결대상 종속회사로 보유주식수는 팅크웨어(주)의 보유주식수를 표기하였습니다.주3)보고서 제출일 현재 팅크웨어 보유주식수는 3,080,293주 입니다.

- 회사와 계열사간의 임원 겸직 현황

임원명	겸임	비고

이흥복	유비벨록스(주) 대표이사팅크웨어(주) 대표이사	-

이호경	유비벨록스(주) 전무이사라임아이(주) 대표이사	-

한진웅	유비벨록스(주) 전무이사팅크웨어(주) 전무이사	-

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Beijing UBIVELOX InformationSystem Co., Ltd(비상장)	2014.07.29	현지법인설립	290	-	100.00%	1,124	-	-	-	-	100.00%	1,124	8,952	-1,989

라임아이(주)(비상장)	2014.08.25	계열회사편입	2,863	18,274,280	67.80%	-	-	-	-	18,274,280	67.80%	-	3,561	-7,840

팅크웨어(주)(상장)	2011.01.21	계열회사 편입	31,645	3,024,892	29.00%	23,594	-	-	-1,512	3,024,892	29.00%	22,082	196,606	1,478

(주)유비벨록스모바일(비상장)	2011.04.11	계열회사 편입	40	127,000	42.30%	1,558	-	-	-	127,000	42.30%	1,558	6,163	614

GOLDENAPP(비상장)	2011.11.25	해외시장진출	323	10,254	9.30%	-	-	-	-	10,254	9.30%	-	355	-292

주식회사 페이잇(비상장)	2016.02.04	계열회사편입	250	50,000	50.00%	-	-	-	-	50,000	50.00%	-	103	-21

합 계	21,486,426	-	26,276	-	-	-1,512	21,486,426	-	24,764	215,740	-8,050
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내역해당 사항이 없습니다. 2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래내역2019년 3월 31일 현재 회사의 장, 단기대여금에는 주요경영진에 대한 장,단기 대여금 9,600천원이 포함되어 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항가. 공시사항의 진행 및 변경상황- 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제19기정기주주총회(2019.03.29)	1. 제19기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건(사내이사, 사외이사, 기타비상무이사)3. 감사위원회 위원 선임의 건4. 이사 보수 지급 한도 승인의 건5. 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인원안대로 승인부결원안대로 승인원안대로 승인	-

제18기정기주주총회(2018.03.30)	1. 제18기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건(사내이사)3. 이사 보수 지급 한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제17기정기주주총회(2017.03.28)	1. 제17기 재무제표 승인의 건2. 이사 보수 지급 한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제16기정기주주총회(2016.03.29)	1. 제16기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건(사내이사,사외이사,기타비상무이사,감사위원회 위원 선임)3. 이사 보수 지급 한도 승인의 건4. 정관 일부변경의 건	원안대로 승인	-

제15기정기주주총회(2015.03.27)	1. 제15기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수 지급 한도 승인의 건4. 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 승인	-

제14기정기주주총회(2014.03.28)	1. 제14기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수 지급 한도 승인의 건4. 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

제14기임시주주총회(2013.05.09)	1. 정관 일부 변경의 건 2. 사외이사 및 기타비상무이사 선임의 건3. 감사위원회의 위원 주민철, 정구민, 김명호 선임의 건	원안대로 승인	-

제13기정기주주총회(2013.03.28)	1. 제13기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수 지급 한도 승인의 건4. 감사 보수 지급 한도 승인의 건5. 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

제12기정기주주총회(2012.03.28)	1. 제12기 재무제표 승인의 건2. 이사선임의 건3. 감사선임의 건4. 이사 보수 지급 한도 승인의 건5. 감사 보수 지급 한도 승인의 건6. 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

제11기정기주주총회(2011.03.22)	1. 제11기 재무제표 승인의 건2. 이사선임의 건3. 이사 보수 지급 한도 승인의 건4. 감사 보수 지급 한도 승인의 건5. 정관 일부 변경의 건6. 임원퇴직금 규정 변경 승인의 건7. 외부감사인 선임보고의 건	원안대로 승인	-

제10기정기주주총회(2010.03.09)	1. 재무상태표등 승인의 건2. 이사선임의 건3. 이사보수 지급한도 승인의 건4. 감사보수 지급한도 승인의 건5. 임원퇴직금 규정 변경 승인의 건6. 정관일부변경 승인의 건7. 감사선임의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2009.12.22)	1. 주식매수선택권부여 승인의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2009.05.26)	1. 합병계약 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 지점설치의 건4. 이사 선임의 건	원안대로 승인	-

제9기정기주주총회(2009.03.26)	1. 대차대조표등 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사보수 지급한도 승인의 건5. 감사보수 지급한도 승인의 건6. 주식매수선택권 부여 취소 승인의 건7. 정관일부변경 승인의 건8. 전략적 업무제휴를 위한 주식매수 승인의 건	원안대로 승인	-

제8기정기주주총회(2008.03.06)	1. 대차대조표등 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수 지급한도 승인의 건4. 감사보수 지급한도 승인의 건

2. 우발부채 등 가. 중요한 소송사건 등 당분기말 현재 회사가 피고로 계류된 소송사건은 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019.03.31) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

당사는 본 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다 . 채무보증 현황당사의 보고서 기준일 현재 채무보증 현황은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 천원)

채무자	채권자	보증금액	보증시작일	보증만기일	비고

라임아이	농협중앙회	336,000	2018-07-21	2019-07-21	자금차입

농협중앙회	3,240,000	2018-08-17	2019-08-17	자금차입

신한은행	432,000	2018-07-16	2019-01-16	자금차입

우리/하나은행	180,000	2018-07-20	2019-07-20	자금차입

농심캐피탈/신한캐피탈	1,500,000	2016-07-21	2021-07-21	BW 지급보증

유비벨록스모바일	산업은행	120,000	2018-09-27	2019-09-27	자금차입

라. 채무인수 약정 현황당사는 본 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발 채무 등그 밖의 우발 채무 등은 "III. 재무에 관한 사항 > 3. 연결재무제표 주석 > 25. 우발부채와 약정사항" 에 기재 되어 있습니다 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 본 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.나. 중소기업기준 검토표

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2014.01.28	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

제3자배정 유상증자	2016.01.05	운영자금	9,800	운영자금	9,800	-

무보증 사모 분리형 신주인수권부사채	2016.07.21	운영자금	3,000	운영자금	3,000	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음