한화생명 반기보고서 (2025.06)
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황

[한화생명보험(주), 한화손해보험(주), 한화자산운용(주)](1) 금융감독당국의 제재현황(가) 회사의 제재현황

회사명	일자	제재기관	대상자	처벌 또는조치 내용	금전적제재금액	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

한화
생명
보험㈜	2025.3.20	금융
감독원	한화
생명
보험㈜	경영유의	-	- 통합 위기상황 분석·관리 업무 강화
- 그룹 자본유지정책 수립 및 운영업무 강화
- 위험집중 관련 한도 및 관리 강화
- 계열사 업무위탁시 계약 및 운영 관련 투명성 제고
- 지배구조 변경 관련 법적 리스크 관리 강화
- 금융복합기업집단 위험전이 관련 모니터링 강화
(금융기관검사및제재에 관한 규정)	경영유의사항에 대한 정리 보고 예정	조치내용 사항을 개선·시정하고향후 지적사항이 없도록 주의

개선	-	- 내부통제기준 위반 임직원에 대한 처리 절차 개선
- 금융복합기업집단 내부통제기준 적용 소속금융회사 범위 관리업무 개선
- 금융복합기업집단 위험부담한도 설정·배분 등 관리업무 개선
- 그룹 비상계획 업무절차 개선
- 그룹 내부거래 관리대상 개선
- 내부거래 사전검토 대상 확대 등 관리체계 개선
(금융기관검사및제재에 관한 규정)	개선

한화생명
보험㈜	2024.12.13	금융
감독원	한화
생명
보험㈜	과태료	300만	- 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반
(사용자 계좌로의 퇴직급여 지급)
(근로자퇴직급여 보장법 제17조, 제28조, 제33조)
(근로자퇴직급여 보장법 시행령 제9조)
(확정기여형 퇴직연금 운용관리계약서 제17조)	과태료 납부
완료
(2025.1.10)	조치내용 사항을 개선시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

개선	-	- 원리금보장상품 제공 관리 강화
- 퇴직연금 재정검증 업무 관리 미흡
- 확정기여형 퇴직연금 제도의 부담금 납입 관리 강화
- 퇴직연금 특별계정의 자산운용 관리 강화
- 법규 개정사항에 대한 약관 미반영
(금융기관검사및제재에 관한 규정)	개선

한화
생명
보험㈜	2024.11.25	금융
감독원	한화
생명
보험㈜	과징금	766백만	- 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 (기존보험계약의 부당 소멸)
(보험업법 제97조)(보험업법시행령 제43조의2, 제44조)	과징금 납부
완료
(2024.12.31)	조치내용 사항을 개선시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2024.5.8	금융
감독원	한화
생명
보험㈜	과태료	3,200만	- 개인신용정보 보안대책 수립 수행 의무 위반 등
- 개인신용정보 처리위탁을 통한 제공 절차 위반
(신용정보법 제17조, 19조, 20조)	과태료 납부
완료
(2024.5.14)	조치내용 사항을 개선시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2024.5.8	금융
감독원	한화
생명
보험㈜	과태료	2,000만	- 대주주 적격성심사 자료제출 지연(지배구조법 제32조)	과태료 납부
완료
(2024.5.16)	조치내용 사항을 개선시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2024.2.14	금융
감독원	한화
생명
보험㈜	경영유의	-	- 대체투자 의사결정기구 운영체계 강화
- 위험관리위원회 및 위험관리협의회 운영절차 강화
- 계열사 투자일임 성과평가 체계 강화(금융기관검사및제재에 관한 규정)	경영유의사항에 대한 정리 보고 완료	조치내용 사항을 개선시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

개선	-	- 대체투자 심사 및 사후관리 미흡
- 대체투자 사후관리 조직 구성 미흡
- 투자자산 손절매 절차 미흡
- 부동산PF 위기상황분석 미흡
- 퇴직연금신탁 집합투자증권 선정절차 미흡(금융기관검사및제재에 관한 규정)	개선

한화
생명
보험㈜	2024.1.5	금융
감독원	한화
생명
보험㈜	과태료	8,000만	- 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반
(보험업법 제 128조, 129조, 184조)	과태료 납부 완료
(2024.1.9)	조치내용 사항을 개선시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2022.11.3	금융
감독원	한화
생명
보험㈜	개선	-	- 고액 현금거래 추출 시스템 운용 부적정
- 고객 위험평가 모형 관리 불합리
- 전사적 위험평가 및 보고 불합리(금융기관검사및제재에 관한 규정)	개선	조치내용 사항을 개선시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2022.10.28	금융
감독원	한화
생명
보험㈜	과징금	481백만	- 기초서류 기재사항 준수의무 위반(보험금 지급시 적립이자 과소 지급)
(보험업법 제127조의3)	과징금 납부
완료
(2022.12.22)	조치내용 사항을 개선시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2021.10.22	금융감독원	한화
생명
보험㈜	경영유의	-	- 설계사에 대한 자체 제재절차의 내부통제 강화	경영유의사항에 대한 정리 보고 완료	조치내용 사항을 개선시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2021.9.2	금융감독원	한화
생명
보험㈜	개선	-	- 책임준비금 적정성 평가 기준 문서화 미흡
- 계리적 가정에 대한 검증 미흡- 위험률 산출기준 불합리
- 해약률 산출기준 불합리
- 사업비율 산출기준 불합리- 보험계약대출 현금흐름가정 불합리(금융기관검사및제재에 관한 규정)	개선	조치내용 사항을 개선시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

한화손해보험(주)	2020.1.17.	금융위원회	한화손해보험(주)	과징금 부과	25백만	- 기초서류 기재사항 준수의무 위반 : 보험금 부당 과소지급 등보험업법 제127조의3	과징금 납부(25백만원)	내부통제관리ㆍ감독 강화

2020.9.4.	금융위원회	한화손해보험(주)	과태료 부과	9백만	- 위험관리책임자의 보수지급 및 평가기준 마련의무 위반금융회사의 지배구조에 관한 법률제25조 제6항, 제28조 제2항	과태료 납부(9백만원)	내부통제관리ㆍ감독 강화

2022.11.3.	금융위원회	한화손해보험(주)	과태료 부과	100백만	- 책임준비금 적립의무 위반 : 과소 및 과다 계상(보험업법 제120조 및 동법 시행령 제63조)	과태료 납부(8천만원)	내부통제관리ㆍ감독 강화

2024.9.12.	금융감독원	한화손해보험(주)	과태료 및 과징금 부과	250백만	- 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 등(보험업법 제97조 및 동법 시행령 제43조의2, 제44조)	과징금:5천만원과태료:2억원	내부통제관리ㆍ감독 강화

(주)한화저축은행	2023.11.01	금융감독원	(주)한화저축은행	행정처분, 과태료	1억원	- 신용정보 정확성 및 최신성 유지의무 위반- 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제18조 제1항- 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령 제15조 제1항,제3항	- 과태료 8천만원 납부 완료 (자진 납부에 따라 20% 감경)	재발 방지를 위한 업무 프로세스 개선 및 교육 실시

(나) 임ㆍ직원 제재현황

회사	일자	제재기관	대상자	전현직여부	근속연수	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한이행현황	재발방지를위한 대책

한화
생명
보험㈜	2024.12.13	금융감독원	한화생명보험㈜임원 1명 직원
1명	전직1
현직1	31년 11개월 등	문책
및 자율처리 필요사항	- 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반
(사용자 계좌로의 퇴직급여 지급)
(근로자퇴직급여 보장법 제17조, 제28조, 제33조)
(근로자퇴직급여 보장법 시행령 제9조)
(확정기여형 퇴직연금 운용관리계약서 제17조)	인사기록부 등재
주의상당 1명(전직 31년 11개월)
경고 1명 (현직 28년 10개월)	조치내용 사항을 개선·시정하고향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2024.11.25	금융감독원	한화생명보험㈜임원 2명 직원1명	전직3	27년 5개월 등	문책
및 자율처리 필요사항	- 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 (기존보험계약의 부당 소멸)(보험업법 제97조)
(보험업법시행령 제43조의2, 제44조)	인사기록부 등재
주의상당 2명(전직 27년 5개월, 전직 25년)
경고상당 1명 (전직 22년 2개월)	조치내용 사항을 개선·시정하고향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2024.5.8	금융감독원	한화생명보험㈜임원 1명
직원 2명	전직2
현직1	32년 3개월 등	문책
및 자율처리 필요사항	- 개인신용정보 보안대책 수립 수행 의무 위반 등
- 개인신용정보 처리위탁을 통한 제공 절차 위반
(신용정보법 제17조, 19조, 20조)	인사기록부 등재
주의상당 1명(전직 32년 3개월)
경고 2명 (현직 31년 2개월, 전직 28년 7개월)	조치내용 사항을 개선·시정하고향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2024.5.8	금융감독원	한화생명보험㈜임원 1명
직원 1명	현직2	25년 6개월 등	문책
및 자율처리 필요사항	- 대주주 적격성심사 자료제출 지연
(지배구조법 제32조)	인사기록부 등재
주의 1명(현직 25년 6개월)
경고 1명 (현직 20년 4개월)	조치내용 사항을 개선·시정하고향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2024.1.5	금융감독원	한화생명보험㈜임원 3명	전직1
현직2	32년 6개월 등	문책
및 자율처리 필요사항	- 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반
(보험업법 제 128조, 129조, 184조)	인사기록부 등재
주의상당 1명(전직 4년8개월)
주의 2명 (현직 32년6개월, 현직 30년4개월)	조치내용 사항을 개선·시정하고향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2022.11.3	금융감독원	한화생명보험㈜임원 2명	현직2	4년 3개월 등	주의	-의심스러운 거래 보고의무 위반
-고액 현금거래 보고의무 위반	인사기록부 등재
주의 2명(현직 각 4년 3개월, 2년 7개월)	조치내용 사항을 개선·시정하고향후 지적사항이 없도록 주의

한화
생명
보험㈜	2022.
10.28	금융감독원	한화생명보험㈜임원 2명직원 4명	전직4현직2	29년10개월 등	문책
및 자율처리 필요사항	-기초서류 기재사항 준수의무 위반보험금 지급시 적립이자 과소 지급)
(금융기관 검사 및 제재에 관한 규정)	인사기록부 등재
주의 3명(전직, 각 1년 2개월, 1년 11개월, 26년 0개월)
주의 1명(현직, 28년 5개월)
경고 2명(현직 29년 10개월, 전직 26년 7개월)	조치내용 사항을 개선·시정하고향후 지적사항이 없도록 주의

한화손해보험(주)	2020.9.4.	금융감독원	임직원(1명)	상무 : 주의, 현직	28	-	- 위험관리책임자의 보수지급 및 평가기준 마련의무 위반(금융회사의 지배구조에 관한 법률제25조 제6항, 제28조 제2항)	관련 대상자 징계 시행	내부통제관리ㆍ감독 강화

한화손해보험(주)	2022.11.3.	금융감독원	임직원(3명)	전무 : 주의, 현직상무 : 견책, 현직상무 : 주의, 현직	33276	-	- 책임준비금 적립의무 위반 : 과소 및 과다 계상(보험업법 제120조 및 동법 시행령 제63조)	관련 대상자 징계 시행	내부통제관리ㆍ감독 강화

한화손해보험(주)	2024.9.12.	금융감독원	임직원(2명)	상무: 주의, 현직부장: 주의상당, 퇴직	3225	-	- 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 등(보험업법 제97조 및 동법 시행령 제43조의2, 제44조)	관련대상자 징계시행	내부통제관리ㆍ감독 강화

(주)한화저축은행	2023.11.01	금융감독원	직원 6인,퇴사자 1인	현직 6전직1	22년 3개월 외	주의	- 신용정보 정확성 유지의무 위반- 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제18조- 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령 제15조	원안대로 처리(대상자 주의 조치)감사위원회 금감원 검사결과 조치 요구 보고검사결과 조치요구사항 정리 보고서 금감원 제출(2024.1.11)	재발 방지를 위한 업무 프로세스 개선 및 교육 실시

(2) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황

회사명	일자	제재 기관	대상자	처벌 또는 조치 내용	금전적 제재금액	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

한화생명보험㈜	2023.10.10	금융정보
분석원	한화생명보험㈜	과태료	6,072만	-의심거래 및 고액현금거래 보고의무위반
(특정금융정보법 제4조 및4조의2)	과태료 납부 완료
(2023.10.16)	조치내용 사항을 개선·시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

한화생명보험㈜	2023.09.15	공정거래
위원회	한화생명보험㈜	과태료	2,000만	-기업결합(임원겸임) 신고 지연
(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제 11조 제1항 및 제6항 위반)	과태료 납부 완료
(2023.9.25)	조치내용 사항을 개선·시정하고 향후 지적사항이 없도록 주의

한화생명보험㈜	2022.01.07	개인정보보호위원회	한화생명보험㈜	과태료	450만	-보유기간이 지난 보험 가입설계 고객의 개인정보 미파기
(개인정보보호법 제21조제1항)	과태료 납부 완료(2022.1.12)
개인정보 즉시 파기 및 프로그램 변경 완료	회사 내 모든 개인정보처리시스템에 대한 점검 및 모니터링 실시

한화손해보험㈜	2022.04.19	공정거래위원회	한화손해보험	시정조치 및 과징금 부과	263,000	한국토지주택공사 발주 2018년 임대주택 등 재산종합보험입찰 및 2018년 전세임대주택 화재보험 입찰 관련 8개 사업자의 부당한 공동행위에 대한 건(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제40조 제1항 제8호)	과징금 납부행정소송 제기(시정명령 및 과징금 납부명령 취소)	법규 준수를 위한 내부통제 강화

한화손해보험㈜	2022.12.20	공정거래위원회	한화손해보험 및 직원	검찰고발	-	`22년 4월 공정거래위원회의 시정조치 및 과징금 부과 처분을 받은 공공기관 입찰 담합 사건 관련하여 공정거래위원회에서 당사 및 당사 직원 형사 고발(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제40조 제1항 제3호 및 제8호)	형사소송 1심 무죄 선고항소심 진행 중	법규 준수를 위한 내부통제 강화

한화자산운용㈜	2024.09.13	공정거래위원회	한화자산운용㈜	경고	-	상호출자제한기업집단 한화 소속 한화자산운용㈜의 주식소유현황 등 신고규정 위반
(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제 30조 제1호 및 동시행령 제37조 제3항)	-	재발방지를 위한 모니터링 강화

한화자산운용㈜	2025.06.12	국토교통부	한화자산운용/한화위탁관리투자회사	경고	-	특별관계자와의 신규 임대차 계약(2023년)에 대하여, 상법상 특별결의에 따른 주주총회 승인을 사후(24.01.18)에 받음(부동산투자 회사법 제30조 제1항, 제2항 제3호 및 동법 시행령 제34조 제2항 제1호)	-	재발방지를 위한 모니터링 강화

(주)한화저축은행	2023. 07.18	공정거래위원회	(주)한화저축은행	행정처분	-	- 국내 계열회사 주식에 대한 의결권 행사- 근거법령: 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제25조	지적사항 개선	재발 방지를 위한 프로세스 개선

피플라이프㈜	2022.07.27	고용노동부	피플라이프㈜	과태료	30만	- 기간제근로자 근로계약서의 근무장소 시정	과태료 자진 납부(12만원)	계획서 제출

(3) 단기매매차익 발생 및 환수현황해당사항 없음

[한화투자증권(주)]

가. 회사에 대한 제재 (1) 수사, 사법기관의 제재현황※ 해당사항 없음(2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황

제재일	제재기관	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	금전적 제재금액	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책	횡령,배임해당여부

2020.
06.24	금융위원회	한화투자증권	과태료 부과	부과: 37.5백만원납부: 30백만원	금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반
(자본시장법 제71조 제7호, 동법 시행령 제68조 제5항 제7호)	- 해당 직원 조치- 과태료 납부	- 규정 준수를 위한 교육
실시 및 모니터링	해당없음

2020.
06.30	금융위원회	한화투자증권	과태료 부과	부과: 54백만원 납부: 43.2백만원	전자금융거래의 안전성 확보의무 위반
(전자금융거래법 제21조, 전자금융감독규정 제7조, 제15조 등)
신용정보전산시스템 보안대책 의무 위반
(신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조 및 동법 시행령 제16조, 신용정보업감독규정 제20조)	- 해당 직원 조치- 과태료 납부	- 재발방지를 위한 자체점검 및 시스템 개선	해당없음

2024.
01.30	금융위원회	한화투자증권	과징금 부과	부과: 19.3백만 원납부: 19.3백만 원	증권신고서 제출의무 위반
(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항)	- 과징금 납부	- 재발방지를 위한 자체점검 및 관리감독 강화	해당없음

2024.
02.02	금융감독원	한화투자증권	기관경고	-	금융투자상품 판매시 설명의무 위반
(舊 자본시장법 제47조 제1항 및 제3항)	- 해당 임직원 조치	- 재발방지를 위한 자체점검 및 관리감독 강화	해당없음

2024.
07.30	금융감독원	한화투자증권	기관경고	-	감사업무 관련 보고 및
정보제공 업무처리 부적정
(금융회사의 지배구조에 관한 법률 제20조 제3항, 제4항 및 제18조)	- 해당 직원 조치	- 재발방지를 위한 프로세스 개선 및 관리감독 강화	해당없음

2024.
09.04	금융감독원	한화투자증권	과태료 부과	부과: 6백만 원
납부: 4.8백만 원	공매도 순보유잔고 보고의무 위반
(자본시장과 금융투자업에 과한 법률 제180조의2 제1항)	- 과태료 납부	- 재발방지를 위한 자체점검 및 관리감독 강화	해당없음

註) 최근 5년간 회사에 대한 제재2) 공정거래위원회의 제재현황

제재일	제재기관	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	금전적 제재금액	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책	횡령,배임해당여부

2020.10.22	공정위	한화투자증권	경고	-	금융회사 또는 보험회사의 계열회사에 대한 의결권 제한 위반(공정거래법 제11조)	- 회사 청산	- 재발방지를 위한 자체점검 및 시스템 개선	해당없음

2024.11.08	공정위	한화투자증권	과태료 부과	부과: 2.1백만원납부: 1.7백만원	독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제 28조 위반	- 과태료 납부	- 재발방지를 위한 자체점검 및 관리감독 강화	해당없음

註) 최근 5년간 회사에 대한 제재3) 기타 행정, 공공기관의 제재현황

제재일	제재기관	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	금전적 제재금액	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책	횡령,배임해당여부

2020. 03.05.	한국 거래소	한화투자증권	약식제재금 부과	부과: 1.5백만원납부: 1.5백만원	프로그램매매 호가표시의무 위반 (한국거래소 유가증권시장 업무규정 제11조 및 동 시행세칙 제6조의5 제2항)	- 약식제재금 납부	- 재발방지를 위한 자체점검 및 교육실시
- 편람/매뉴얼 업무정의 수정
- 시스템 변경 등 사전제어	해당없음

2020. 03.10.	한국 거래소	한화투자증권	약식제재금 부과	부과: 2백만원납부: 2백만원	미결제약정수량 보유한도 위반 (한국거래소 파생상품시장업무규정 제154조 제1항 동 규정시행세칙 제162조의2 제1항)	- 약식제재금 납부	- 재발방지를 위한 자체점검 및 교육실시
- 편람/매뉴얼 업무정의 수정
- 시스템 변경 등 사전제어	해당없음

2022.03.14	한국거래소	한화투자증권	약식제재금 부과	부과:0.5백만원납부:0.5백만원	프로그램매매 호가표시의무 위반(한국거래소 코스닥시장 업무규정 제2조, 제9조 및 동규정 시행세칙 제2조,제7조)	- 약식제재금 납부	- 재발방지를 위한 자체점검 및 시스템 개선 등 사전제어	해당없음

2022.
06.20	한국
거래소	한화투자증권	회원주의	-	신규상장일 호가입력 제한규정 위반
(한국거래소 유가증권시장 업무규정 시행세칙 제14조)	-	- 재발방지를 위한 규제사항 변경 에 대한 숙지, 정기교육 실시	해당없음

2022. 10.17.	한국 거래소	한화투자증권	약식제재금 부과	부과: 1백만 원납부: 1백만 원	프로그램매매 호가표시의무 위반 (한국거래소 코스닥시장 업무규정 제2조, 제9조 및 동규정 시행세칙 제2조, 제7조)	- 약식제재금 납부	- 재발방지를 위한 자체점검 및 시스템 개선 등 사전 제어	해당없음

2024. 04.04.	한국 거래소	한화투자증권	약식제재금 부과	부과: 3백만 원납부: 3백만 원	프로그램매매 호가표시의무 위반 (한국거래소 유가증권시장 업무규정 제2조, 제11조 및 동 규정 시행세칙 제6조의 5, 제12조)	- 약식제재금 납부	- 재발방지를 위한 자체점검 및 시스템 개선 등 사전 제어	해당없음

註) 최근 5년간 회사에 대한 제재

나.임직원(이사, 감사, 업무집행지시자, 집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재(1) 수사, 사법기관의 제재현황※ 해당사항 없음(2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황

제재일	제재기관	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	금전적 제재금액	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

직책	재직여부	근속연수

2020. 10.05	금융 감독원	실장
(상무보)	재직	30년
7개월	주의	-	-현황: 금융감독원 부문검사 결과(’17.03.29 ~ ’17.04.05,
’17.06.26 ~ ’17.06.30,
’17.07.05 ~ ’17.07.11)
-지적사항: (행위자)내부사용자 비밀번호 관리 부적정, 개발용 데이터베이스 운영통제 미준수, 신용정보전산시스템 보안대책 의무 위반
-근거법령: 전자금융거래법 제21조, 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조, 동법시행령 제16조	인사위원회 결의를 통한 징계 확정	해당사항 관리감독 강화, 해당자 인사기록카드 기록/유지

2024. 03.14	금융 감독원	대표이사
(사장)	퇴직	6년
0개월	퇴직자 위법사실 통지
(주의적 경고상당)	-	-현황: 금융감독원 수시검사 결과(’22.12.06 ~ ’22.12.08,
’23.02.28 ~ ’23.03.29)
-지적사항: (감독자) 사모펀드 불완전 판매
-근거법령: 舊 자본시장법 제47조 제1항 및 제3항	인사위원회 결의를 통한 징계 확정	해당사항 관리감독 강화, 해당자 인사기록카드 기록/유지

2024. 03.14	금융 감독원	실장
(전무)	퇴직	28년
5개월	퇴직자 위법사실 통지
(감봉3월 상당)	-	-현황: 금융감독원 수시검사 결과(’22.12.06 ~ ’22.12.08,
’23.02.28 ~ ’23.03.29)
-지적사항: (행위자) 사모펀드 불완전 판매
-근거법령: 舊 자본시장법 제47조 제1항 및 제3항	인사위원회 결의를 통한 징계 확정	해당사항 관리감독 강화, 해당자 인사기록카드 기록/유지

2024.
09.30	금융
감독원	실장
(부장)	퇴직	20년
10개월	퇴직자 위법사실 통지
(정직3월 상당)	-	-현황: 금융감독원 수시검사 결과(’23.04.17 ~ ’23.04.28,
’23.08.21 ~ ’23.08.25)
-지적사항: (행위자)감사업무 관련 보고 및 정보제공 업무처리 부적정
-근거법령: 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 20조 제3항 및 제4항, 제18조. 금융회사 지배구조 감독규정 제 7조, 同법 시행세칙 제4조	인사위원회 결의를 통한 징계 확정	해당사항 관리감독 강화, 해당자 인사기록카드 기록/유지

註1) 최근 5년간 임직원 (이사, 감사, 업무집행지시자, 집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재註2) 직위는 징계일 당시 직위 표시, 단 퇴직 후 징계자는 퇴직 당시 직위 표시註3) 근속기간 : 재직자는 2025.6.30 기준, 퇴직자는 퇴직일 기준

다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항당사는 최근 5사업연도 중 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익 취득사실이 없습니다.