이원컴포텍 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경 상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경등 현황 - 해당사항 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제26기주주총회(2020.3.30)	1.제26기(2019.01.01 ~ 2019.12.31) 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 보수한도 승인4. 감사 보수한도 승인	- 원안대로 가결- 주권전자등록의무화에 의한 정관 개정- 1,000백만원 승인(전기:160백만원 집행)- 100백만원 승인(전기: 집행없습니다.)	-

제25기주주총회(2019.3.29)	1.제25기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 감사 선임의 건(비상근감사 조광희)4. 이사 보수한도 승인5. 감사 보수한도 승인	- 원안대로 가결- 주권전자등록의무화에 의한 정관 개정- 비상근감사 : 조광희- 1,000백만원 승인(전기:146백만원 집행)- 100백만원 승인(전기: 집행없습니다.)	-

제24기주주총회(2018.3.28)	1.제24기(2017.01.01 ~ 2017.12.31) 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건(사내이사 류일주)4. 이사 보수한도 승인5. 감사 보수한도 승인	- 원안대로 가결- 상법 개정에 의한 정관 일부 변경- 사내이사 : 류일주- 1,000백만원 승인(전기:146백만원 집행)- 100백만원 승인(전기: 집행없습니다.)	-

제23기주주총회(2017.3.28)	1.제23기(2016.01.01 ~ 2016.12.31) 재무제표 승인의 건2. 이사 보수한도 승인3. 감사 보수한도 승인	- 원안대로 가결- 1,000백만원 승인(전기:184백만원 집행)- 100백만원 승인(전기: 집행없습니다.)	-

제22기주주총회(2016.3.30)	1.제22기(2015.01.01 ~ 2015.12.31) 재무제표 승인의 건2. 감사선임의 건(비상근감사 권순일)3. 이사 보수한도 승인4. 감사 보수한도 승인	- 원안대로 가결- 비상근감사 권순일- 1,000백만원 승인(전기:144백만원 집행)- 100백만원 승인(전기: 집행없습니다.)	-

제21기주주총회(2015.3.27)	1.제21기(2014.01.01 ~ 2014.12.31) 재무제표 승인의 건2. 이사 보수한도 승인3. 감사 보수한도 승인	- 원안대로 가결- 1,000백만원 승인(전기:100백만원 집행)- 100백만원 승인(전기: 집행없습니다.)	-

제20기주주총회(2014.3.28)	1.제20기(2013.01.01 ~ 2013.12.31) 재무제표 승인의 건2. 이사 보수한도 승인3. 감사 보수한도 승인	- 원안대로 가결- 1,000백만원 승인(전기:283백만원 집행)- 100백만원 승인(전기: 집행없습니다.)	-

제19기주주총회(2013.3.22)	1.제19기(2012.01.01 ~ 2012.12.31) 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인5. 감사 보수한도 승인	- 시가배당률 : 1.22%, 배당성향 : 254.02%- 1주당 배당금액 : 15원- 상법 개정에 의한 정관 일부 변경- 사내이사 : 강성모, 최왈순- 1,000백만원 승인(전기:285백만원 집행)- 100백만원 승인(전기: 집행없습니다.)	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 해당사항 없습니다나. 채무보증 등 현황 해당사항 없습니다.다. 그 밖의 우발채무 등 해당사항 없습니다.라. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 현황 가. 제재현황1) 공시변경(유상증자, 전환사채 납입기일을 6개월 이상 변경)으로 인한 불성실공시법인으로 2020.09.23에 지정됨(거래정지 1일).나. 단기매매차익 미환수 현황 해당사항 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 공모자금의 사용내역2009년 11월 공모자금 2,903백만원에 발행제비용 365백만원을 제외한 공모자금 2,538백만원 모두 사용되었습니다.

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	3	18,228

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

당기말 현재 연결실체가 견질등으로 제공하였으나 미회수된 어음이며, 3건의 어음 중 1건은 1997년도, 2건은 2000년도에 교부된 어음으로 소지인이 불분명한 원인불명의 어음입니다.

5. 신용보강 제공 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원)

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

6. 장래매출채권 유동화 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 :천원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

7. 장래매출채권 유동화채무 비중

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

8. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	-	2019년 11월 18일	운영자금	8,260	운영자금	8,260	-

1회차 전환사채	1	2019년 11월 18일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

2회차 전환사채	2	2020년 02월 24일	운영자금 및신사업 투자자금	9,295	운영자금 및신사업투자자금	9,295	-

유상증자	-	2020년 10월 27일	연구 개발 및신규사업 추진	1,000	연구 개발 및신규사업 추진	1,000	-

9. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

현금및현금성자산	-	-	-	-	-	-	-

유동자산	-	-	-	-	-	-	-

단기금융상품	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토 의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.

10. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	2,800,000	2019년 11월 18일	2020년 11월 17일	1년	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수	17,047,866

보통주	2,801,954	2019년 11월 27일	2020년 11월 26일	1년	명목회사,조합등으로의 최대주주변경	17,047,866

1회차 전환사채	0	2019년 11월 29일	2020년 11월 28일	1년	명목회사,조합등으로의 최대주주변경	17,047,866

11. 작성기준일 이후에 발생한 주요사항 1) 2021년 01월 26일에 제3회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채(권면총액 9,500,000,000원)를 발행하였으며, 전환사채의 만기일은 2024년 01월 26일이고, 본 사채의 전환청구기간은 2022년 01월 26일부터 2023년 12월 25일까지 입니다.

발행 대상자명	회사 또는 최대주주와 관계	발행권면(전자등록)총액(원)

Prophase Sciences, LLC	당사의 최대주주	8,500,000,000

(주)페리카나	-	500,000,000

쿠도커뮤니케이션(주)	-	500,000,000

2) 2021년 01월 28일에 제4회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채(권면총액 10,000,000,000원)를 발행하였으며, 전환사채의 만기일은 2024년 01월 28일이고, 본 사채의 전환청구기간은 2022년 01월 28일부터 2023년 12월 28일까지 입니다.

발행 대상자명	회사 또는 최대주주와 관계	발행권면(전자등록)총액(원)

상상인저축은행	-	10,000,000,000

3) 2021년 02월 23일에 제3자 배정을 통해 프로페이스사이언시스(유)에 유상증자 2,398,342주를 주당발행가액 7,273원(주당액면가 500원)에 배정되었습니다. 해당 신주의 코스닥 시장 상장일은 2021년 3월 23일 입니다. 4) 2021년 02월 25일에 제2회차 전환사채 전환청구권 행사로 인하여 1,638,783주를 주당발행가액 5,672원(주당액면가 500원)에 배정되었습니다. 해당 신주의 코스닥시장 상장일은 2021년 3월 17일 입니다.

-> 이로써 보고일 현재(2020.03.22) 회사의 발행주식총수는 22,636,305주 입니다.