eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
펩트론 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 20 기 3분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 펩트론
대 표 이 사 : 최호일
본 점 소 재 지 : 대전광역시 유성구 유성대로 1628번길 37-24
(전 화) 042-360-8880
(홈페이지) http://www.peptron.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 장승구
(전 화) 042-360-8880
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭

당사의 명칭은 "주식회사 펩트론"이라고 표기합니다. 영문으로는 Peptron, Inc.라고 하며 약식으로 표기할 때는 Peptron이라고 합니다.

나. 설립 일자

당사는 1997년 11월 21일 생명공학관련 첨단기술 소재 제조 및 의약품연구 개발사업 등을 주요사업으로 대전광역시에 설립되었습니다. 설립 이후 3차례 이전하여 현재에 이르고 있습니다. 또한 2015년 7월 22일자로 한국거래소 코스닥시장에 상장되었습니다.

다. 본사 및 연구소 주소 및 전화번호

본사 / 연구소	주소	대전광역시 유성구 유성대로 1628번길 37-24

전화번호	(042) 360-8880

홈페이지	www.peptron.co.kr

라. 중소기업 해당여부

당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

( 기준 일 : 2015년 12월 31일)

구분	기준	당사현황	적부합

1.해당사업	주된사업 : 제조업등	제조업등	적합

2.매출액과 자산총액이 기준에 부합할 것	평균매출액등(의료용 물질 및 의약품 제조업(C21))	800억원 이하	28.1억원	적합

자산총액	5,000억원 미만	261.6억원	적합

3.소유경영독립성 충족여부	독립성충족	독립성충족	적합

마. 벤처기업 해당여부

당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

기준	당사 현황	발행 번호	벤처기업지정

벤처투자기업	확인날짜 : 2015.11.30	제20150300495호	한국벤처캐피탈협회

유효기간 : 2017.11.29

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

(1) 회사가 영위하는 목적 사업

당사는 생명공학관련 첨단기술소재의 제조 및 약효지속성 의약품 연구개발사업 등을주요 사업으로 영위하고 있습니다. 당사가 영위하는 목적 사업은 다음과 같습니다.

목 적 사 업	비고

1. 생명공학관련 첨단 기초 소재의 제조 및 판매업	보고서작성기준일 현재 영위하는목적사업

2. 생명공학 관련 연구, 분석 대행 용역업

3. 생명공학관련 연구용 장비 및 시약의 제조 및 판매업

4. 생명공학을 이용한 의약품의 개발 및 생산

5. 의약품의 수출입 및 판매

6. 화장품 제조 및 판매

7. 생명공학과 관련된 각종 기술이전 사업

8. 일반 수출입업

10. 전자상거래 및 통신판매업

11. 기타 위에 부대되는 사업 일체

(주1) 당사가 보고서 작성기준일 현재 영위하지 않는 목적 사업은 9. 부동산임대업입니다. 부동산임대업은 2009년 신 사옥 입주 이후 구 사옥의 매각이 진행되지 않아 타업체에 연구시설로 임대하여 2012년 매각 시점까지 한시적으로 수행하였습니다.

(2) 향후 추진하고자 하는 사업

보고서 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업 이외에 추진하고 있는 신규 사업은 없습니다. 다만, 미래 성장성 확보를 위해 품목허가를 받고 판매 중인 의약품이나 개발 중인 파이프라인을 포함하여 당사의 SmartDepot 기술을 적용하여 개발할 수 있는 신규 파이프라인 후보를 지속적으로 탐색하고 있습니다. 사. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 독점 규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모 기업집단에 해당하지 않습니다. 또한 관계회사,계열 회사 등이 존재하지 않습니다

아. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

연월	소재지	비고

1997. 11. 21	대전광역시 유성구 신성로61번안길 22(구주소:대전광역시 유성구 신성동 138-12)	설립시 본점

1999. 07. 01	대전광역시 유성 구 대학로 291 한국과학기술원 의과학연구센터 8105호 (구주소: 대전광역시 유성구 구성동 373-1 한국과학기술원 신기술창업지원단 의과학연구센터 8105호)	본점 이전

2002. 02 .22	대전광역시 유성구 대덕대로590번길 11-14(구주소: 대전광역시 유성구 도룡동 385-19)	본점 이전

2009. 01.05	대전광역시 유성구 유성대로 1628번길 37-24	본점 이전

나. 경영진의 중요한 변동

연월	내 용

2012년 3월	감사 퇴임(이성재 퇴임)/ 감사 선임(고우석 취임)

2012년 6월	사내이사 사임(박종일 사임)

2014년 3월	사내이사 취임(김상철 취임)/ 사외이사 취임(정영고 취임)

2015년 3월	사외이사 취임(경국현 취임)감사 퇴임(고우석 퇴임)/ 감사 선임(성민규 취임)

2016년 5월	사내이사 사임(김상철 사임)

다. 최대주주의 변동

당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 최대주주 변경이 없습니다.

라. 상호의 변동

당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 상호 변경이 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그결과

당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재 까지 해당사 항 없 습니다 . 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

연월	내 용

1997. 11	주식회사 펩트론 설립 (자본금 150백만원)

1998. 01
1998. 06
1998. 09	한 국생산기술연구원 신기술보육지원업체 선정
㈜펩트론 부설 생화학 연구소 설립
연구용 펩타이드 소재 생산 개시

1999. 01
1999. 02
1999. 07
1999. 07	펩타이드 소재 일본 수출 개시
벤처기업 인증
병역특례업체 지정
본점 이전 (대전 유성구 구성동 한국과학기술원 의과학센터 8105호)

2000. 07
2000. 08
2000. 08	부설연구소 이전 (대전 유성구 전민동 대덕바이오커뮤니티)
유망중소기업 인증 (중소기업진흥공단)
산업기반기술개발사업 '단백질 약물의 서방성 제형' 선정 (산업자원부)

2001. 04
2001. 05
2001. 08
2001. 09	중소기업기술혁신사업 '전립선암 치료용 펩타이드 서방성 제형 개발' 선정 (중소기업청)
수출유망 중소기업 선정
기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ) 선정
펩타이드 소재 제조 ISO 9001인증

2002. 022002. 12
2002. 12	본점 이전 (대전 유성구 도룡동 385-19)
바이오보건기술개발사업 '서방출성 인터페론 알파의 비임상시험' 선정 (보건복지부)
보건의료기술개발사업 '백혈구 생성촉진인자의 서방출성 제형 개발' 선정 (보건복지부)

2003. 08
2003. 12	약효지속성 전립선암 치료제의 기술이전 계약 (대웅제약)
연구용 펩타이드 소재 수출 25개국 달성

2004. 03
2004. 04
2004. 08
2004. 08
2004. 08	약효지속성 전립선암 치료제 (루피어 1개월 지속형) 품목허가 취득
기술신용보증기금 우량기술기업 선정
대전광역시 유망중소기업 선정
펩타이드 우수제조 기술연구센터 선정 (산업자원부)
공통핵심기술개발사업 '말단비대증 치료용 펩타이드의 서방형 주사제 개발' 선정(산업자원부)

2005. 02
2005. 07	약효지속성 전립선암 치료제 (1개월 지속형 루피어 데포주) 출시 (대웅제약)
부설연구소 이전 (대전 유성구 전민동 바이오벤처타운)

2006. 05
2006. 08	지역산업기술개발사업 '약효지속화 제형의 대량생산 시스템 개발' 선정 (산업자원부)
특구연구개발과제 '신기능주름개선소재 개발 및 제품화' 선정 (과학기술부)

2007. 06
2007. 08
2007. 08	중소기업선도형 기술혁신전략과제지원사업 '발모증진 펩타이드 유도체의 개발' 선정(중소기업청)
첨단기술기업 지정 (과학기술부)
'초음파 분무건조를 이용한 서방성 미립구 주사제 제조 공정 기술' NET 신기술 인증

2008. 06	약효지속성 말단비대증 치료제 남미지역 판권 계약 (삼양제넥스)

2009. 01
2009. 04
2009. 06
2009. 102009. 10	본점 및 부설연구소 이전 (대전 유성구 전민동 461-29)
약효지속성 당뇨 치료제 (PT302) 임상시험 승인 (식약청)
R 사업 '1개월지속형 말단비대증치료제 파일럿 임상'선정 (지식경제부)
충청광역경제권선도사업‘첨단 당뇨병 치료제 PT302 임상’선정 (지식경제부)
지역산업기술개발사업 '펩토이드 하이브리드 구축' 선정 (지식경제부)

2010. 08	1개월 지속형 말단비대증 치료제 캐나다 BE 임상시험 승인 (캐나다, Health Canada)

2011. 02
2011. 10
2011. 12	약효지속성 당뇨 치료제 라이센싱 계약 체결 (유한양헹)
약효지속성 당뇨 치료제 임상2상 승인 (식약청)
지역산업기술개발사업 '2주 지속형 정신분열증 치료제 개발' 선정 (지식경제부)

2013. 11	중소기업기술개발사업 '줄기세포 활성화 펩타이드 소재 개발' 선정 (중소기업청)

2014. 06
2014. 082014. 102014. 12	엑세나타이드 퇴행성 신경질환 치료용도 특허 도입 계약 체결 (미국국립보건원 NIH)중소기업기술개발사업 기술혁신개발사업 'PT320의 POC임상(2a)을 통한 파킨슨병 치료제 개발' 선정 (중소기업청)NIH와 퇴행성뇌질환 공동연구개발협약(CRADA) 체결 (미국국립보건원 NIH)2014 바이오ㆍ의료 기술개발사업 'NIH와의 CRADA를 통한 희귀 퇴행성 신경질환 치료제 비임상 연구' 선정 (미래창조과학부)

2015. 072015. 09	코스닥시장 상장 및 매매개시 산업통산자원부 주관 바이오 부문 '두뇌역량우수전문기업' 선정

2016. 05	주식회사 펜믹스와 1개월 지속형 말단비대증 치료제 전세계 독점 제조를 위한 계약 체결
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현 황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012년 10월 29일	주식매수선택권행사	보통주	45,000	500	4,300	증자비율 1.3%

2014년 02월 11일	유상증자(제3자배정)	우선주	615,384	500	6,500	증자비율 17.1%

2014년 04월 15일	유상증자(제3자배정)	우선주	384,615	500	6,500	증자비율 9.1%

2014년 06월 17일	전환권행사	보통주	48,000	500	-	우선주 전환권 행사

2014년 08월 07일	전환권행사	보통주	285,714	500	7,000	제6회 전환사채,증자비율 6.2%

2014년 08월 28일	전환권행사	보통주	785,711	500	7,000	제7회, 제8회 전환사채,증자비율 16.1%

2015년 07월 17일	유상증자(일반공모)	보통주	839,576	500	16,000	증자비율 14.8%

2015년 07월 23일	전환권행사	보통주	240,000	500	-	우선주 전환권 행사

2015년 07월 27일	전환권행사	보통주	535,136	500	-	우선주 전환권 행사

2016년 04월 26일	유상증자(제3자배정)	우선주	658,577	500	57,700	증자비율10.1 %

2016년 05월 19일	주식매수선택권행사	보통주	232,000	500	6,500	증자비율 3.2%

2016년 07월 26일	전환권행사	보통주	153,846	500	6,500	우선주 전환권 행사

보고서 작성기준일 현재 보호예수 중인 주식의 내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	주식수	보호예수기간	비고

우선주	479,017	2015.07.22 ~ 2017.07.21	-

우선주	658,577	2016.05.10 ~ 2017.05.09	-

합계	1,137,594	-	-

나. 종류주식 발행 현황(단위 : 주)

구 분	제6회 발행
2우선주
(전환우선주)	제7회 발행
3우선주
(전환우선주)	제14회 발행4우선주(전환우선주)	합 계

발행주식수(주1)	보고서 작성기준일 현재	261,282	217,735	658,577	1,137,594

주식의 내용	이익배당에 관한 사항	누적적ㆍ 참가적	-

잔여재산분배에 관한 사항	우선권 있음	-

의결권 배제ㆍ제한에 관한 사항	없음	-

상환에 관한 사항	없음	-

전환에 관한 사항(주2)	전환권 있음	-

기타
(주3)	존속기간
발행일로부터 10년	존속기간
발행일로부터 5년	-

(주1) 1우선주는 2014년 6월과 2015년 7월에 각각 48,000주와 408,000주가 보통주로 전환되어 보고서 작성기준일 현재 유통되는 주식은 없습니다. 2015년 7월에 2우선주 200,256주와 3우선주 166,880주가 보통주로 전환되었으며, 2016년 7월에 2우선주 153,846주가 보통주로 전환되었습니다.

(주2) 전환권을 행사하기 전에 전환가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자, 전환사채, 신주인수권부사채를 발행하거나 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입을 하는 경우 또는 분할 합병하는 경우, 계약서에서 정한 시가하락 등 계약서에서 정한 사유가 발생하는 경우에는 전환비율과 전환가액은 계약서에서 정하는 방법에 따라 조정될 수 있습니다. (주3) 당사의 대표이사는 계약상 파산 및 해산절차 개시 등 특정 사유 발생시 전환우선주식의 주주가 청구하는 주식매수청구권에 대한 매수 의무가 있습니다. 다. 전환 사채 등 발행 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 미전환 또는 미상환된 전환사채는 없습니다.

라. 신주인수권부사채 등당사는 보고서 작성기준일 현재 미전환 또는 미상환된 신주인수권부사채는 없습니 다. 마. 미상환 전환형 조건부자본증권

당사는 보고서 작성기준일 현재 미전환 또는 미상환된 신주인수권부사채는 없습니 다.

바. 현물출자 당사는 보고서 작성기준일 현재 현물 출자를 통하여 증자한 사실이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 보통주 80,000,000주, 우선주 20,000,000주이 며, 보고서 작성기준일 현재까지 발행된 주식의 총수는 보통주 6,252,983주, 우선주 2,234,576주 입니다.

(보고서 작성기준일 현재) (단위: 주)

구 분	주식의 종류	비 고

보통주	우선주(주1)	합계

I. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000

II. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,252,983	2,234,576	8,487,559

III. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	(1,096,982)	(1,096,982)

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	(1,096,982)	(1,096,982)	보통주 전환

IV. 발행주식의 총수(II-III)	6,252,983	1,137,594	7,390,577

V. 자기주식수	-	-	-

VI. 유통주식수(IV-V)	6,252,983	1,137,594	7,390,577

(주1) 우선주는 전환권, 이익배당과 잔여재산분배에 관한 우선권이 부여되어 있으며,의결권이 배제ㆍ제한되었거나, 상환권이 부여된 것은 없습니다.

나. 자기주식 취득 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 다양한 종류의 주식

(1) 당사가 발행한 전환우선주의 발 행 현황

(보고서 작성기준일 현재) (단위 : 주, 천원)

구 분	2우선주	3우선주	4우선주	합 계

발행일자	2014. 2. 11	2014. 4. 15	2016. 4. 26	-

주당 발행가액(주2)(액면가액)	6,500원(500원)	6,500원(500원)	57,700원(500원)	-

발행총액(발행주식수)(주2)	3,999,996(615,384)	2,499,998(384,615)	37,999,893(658,577)	44,499,887(1,658,576)

미전환 잔액(미전환 주식수)	1,698,333(261,282)	1,415,277(217,735)	37,999,893(658,577)	41,113,503(1,137,594)

주식의내용	이익배당에 관한 사항	배당재산의 종류	금전과 주식	-

배당재산가액 결정방법	-	-

이익배당 조건	우선배당율 1%,참가적ㆍ누적적	-

잔여재산 분배에 관한 사항	잔여재산의 종류	금전 등	-

잔여재산가액 결정방법	-	-

잔여재산 분배에 관한 조건	- 우선 분배 후 참가적- 우선 분배액 산정기준발행가액 + 연복리 8%를 적용하여 산출한 금액 - 기지급된 배당금	- 우선 분배 후 참가적- 우선 분배액 산정기준발행가액 + 미지급 배당금	-

전환에 관한 사항	전환조건(주2)	서면청구, 전환비율 100%, 전환가액은 전환우선주 발행가액	-

전환청구기간	발행일 익일부터 그 존속기간의 말일까지	발행일 1년 경과일로부터 그 존속기간의 전일까지	-

전환으로 발행할 주식의 종류	보통주	-

전환으로 발행할 주식수(주2)	261,282	217,735	750,496	1,229,513

의결권에 관한 사항	의결권 배재ㆍ제한에 관한 사항 없음

기 타	전환권 미행사시에는 존속기간의 만료 다음날에 보통주식으로 자동 전환됨	-

상기 전환우선주에는 상환권이 부여되어 있지 않습니다. (주1) 1우선주는 576,000주(무상증자 등 반영 후) 발행되었으나, 기 전환된 120,000주 외에 2014년 6월과 2015년 7월에 각각 48,000주와 408,000주가 보통주로 전환되어 보고서 작성기준일 현재 유통되는 주식은 없습니다. 2015년 7월에 2우선주 200,256주와 3우선주 166,880주가 보통주로 전환되었으며, 2016년 7월에 2우선주 153,846주가 보통주로 전환되었습니다. (주2) 전환권을 행사하기 전에 전환가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자, 전환사채, 신주인수권부사채를 발행하거나 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입을 하는 경우 또는 분할 합병하는 경우, 시가하락 등 계약서에서 정한 사유가 발생하는 경우에는 전환비율과 전환가액은 계약서에서 정하는 방법에 따라 조정될 수 있습니다. 전환으로 발행 할 주식수는 보고서 작성기준일 현재 전환가액을 기준으로 기재하였습니다. (주3) 당사의 대표이사는 계약상 파산 및 해산절차 개시 등 특정 사유 발생시 전환우선주식의 주주가 청구하는 주식매수청구권에 대한 매수 의무가 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,252,983	-

우선주	1,137,594	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,252,983	-

우선주	1,137,594	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 13 조 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업 연도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제 57 조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
제 58 조 (배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업년도 배당현황

당사는 최근 3사업년도 배당이 없습니다.

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 3분기	제19기	제18기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,323	-2,730	-3,046

주당순이익 (원)	-410	-505	-864

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 이익참가부사채에 대한 사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

사업연도	제20기 3분기	제19기	제18기

구분	(2016년 3분기말)	(2015년말)	(2014년말)

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	52,068	14,843	5,520

당좌자산	51,692	14,806	5,374

재고자산	376	37	146

[비유동자산]	7,022	6,813	6,056

투자자산	90	710	50

유형자산	5,288	4,696	4,683

무형자산	1,269	1,212	1,303

기타비유동자산	375	195	20

자산총계	59,090	21,656	11,576

[유동부채]	1,102	2,912	821

[비유동부채]	3,956	1,517	3,574

부채총계	5,058	4,429	4,395

[자본금]	3,695	3,250	2,830

[주식발행초과금]	71,628	32,565	20,330

[기타 자본]	278	278	278

[이익잉여금]	(21,569)	(18,866)	(16,257)

자본총계	54,032	17,227	7,181

부채와 자본총계	59,090	21,656	11,576

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

매출액	2,276	2,812	2,484

영업이익(손실)	(2,490)	(2,850)	(2,609)

당기순이익(손실)	(2,323)	(2,730)	(3,046)

기본및희석주당이익(손실)(원)	(410)	(505)	(864)
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 감사 또는 검토에 관한 사항 (1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기(당분기)	삼덕회계법인	없음	없음

제19기(전기)	삼일회계법인	적정	없음

제18기(전전기)	삼일회계법인	적정	(주1)

(주1) 2014년 감사보고서에 기재된 기타사항(특기사항)은 다음과 같습니다.

"주식회사 펩트론의 2013년 1월 1일 현재의 재무상태표 및 2013년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 재무제표는 감사를 받지 않았습니다.

본 감사보고서에 첨부되지는 아니하였으나, 회사는 비교표시된 한국채택국제회계기준에 따른 전기재무제표 외에 대한민국의 일반기업회계기준에 따른 재무제표도 작성하였습니다. 한길우림회계법인이 동 재무제표에 대하여 종전 대한민국의 회계감사기준에 따라 감사를 수행하였으며, 2014년 3월 14일자 감사보고서에서 적정의견을 표명하였습니다. 한길우림회계법인이 적정의견을 표명한 재무제표는 주석36에서 기술된 한국채택국제회계기준 조정사항이 반영되기 전의 재무제표였으며, 비교표시된 첨부 2013 회계연도의 재무제표는 이러한 조정사항이 반영된 것입니다."

(2) 감사용역 체결현황(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기 3분기(당분기)	삼덕회계법인	외부감사(반기 검토, 기말감사)	40,000	152

제19기(전기)	삼일회계법인	외부감사(1분기 검토, 반기 검토, 기말감사)	60,000	808

제18기(전전기)	삼일회계법인	외부감사(반기 감사, 3분기 검토, 기말감사)2013년 K-IFRS 재무정보에 대한 특정목적감사	88,00025,000	1,270334

제17기(전전기)	한길우림회계법인	외부감사(기말감사)	25,000	206

(주1) 보수총액은 전체 계약금액을 기재한 것이며, 총소요시간 은 반기검토, 기말감사등에 소요된 시간을 기재한 것입니다. (3) 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기 3분기(당분기)	-	-	-	-	-

제19기(전기)	2015.06.10	증권신고서에 대한 재무확인서	2015.06.10	20,000

2015.08.28	내부회계관리제도 개선 자문	2015.08.31~2015.09.18	20,000	-

제18기(전전기)	2014.05.26	국제재무보고기준 자문용역	2014.6.9~ 2014.7.2	20,000	-

2. 회계감사인의 변경

당사는 2014년 4월에 코스닥시장 상장을 위하여 금융감독원에 감사인 지정을 요청하였고, 2014년 4월에 삼일회계법인으로 지정되어 2014년과 2015년에 감사를 수감받았습니다. 지정사유가 해소된 이후에는 지정감사인과 감사계약을 체결할 수 없도록 한 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 따라 2016년부터 2018년까지 3년간 당사의 외부감사를 담당할 회계감사인을 삼덕회계법인으로 변경하였습니다.

3. 내부회계관리제도

가. 내부통제 당사의 감사는 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태 평가, 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 규정 준수여부를 점검하고, 평가결과를 연 1회 이사회에 보고하는 등의 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 나. 내부회계관리제도

(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등해당사항 없습니다

(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견

구분	회계감사인	검토의견

제19기	삼일회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준과 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정(제4-3조 제2항)에 의거 분ㆍ반기보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

감사의 권한과 책임	인원수	상근여부

① 회계와 업무의 감사
② 임시주주총회의 소집 청구권
③ 회사의 업무와 재산상태의 조사
④ 정기주주총회 1주일 전까지 감사보고서 제출	1명	비상근

(2) 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

관련조항	내 용

정관 제50조
감사의 직무와 의무	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

(3) 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

성민규	일본 동경대학교 응용생명화학 박사2004~2011(주)펩트론 선임연구원
2011~현재 (주)셀아이콘랩 대표이사(현)	해당사항
없음	-

나. 이사회내에서 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	안 건	가결여부	비고

2016-01	2016-02-01	임원운영관리규정 개정	가결	-

2016-02	2016-02-05	제19기 재무제표와 영업보고서 승인내부회계관리자와 감사의 내부회계관리제도운영실태 보고	가결	-

2016-03	2016-02-22	평가 및 승진규정 개정	가결	-

2016-04	2016-03-03	자산 취득 승인의 건	가결	-

2016-05	2016-03-10	제19기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2016-06	2016-03-21	운전자금 차입의 건	가결	-

2016-07	2016-03-28	대표이사 선임의 건(재선임)	가결	-

2016-08	2016-04-20	제3자 배정 유상증자의 건	가결	-

2016-09	2016-05-26	주식회사 펜믹스에 대한 제조권 부여 및 관련 계약 체결의 건	가결	-

2016-10	2016-05-27	주식매수선태권 행사에 따른 신주 발행의 건내부회계관리자 선임의 건	가결가결	-

2016-11	2016-06-01	직제규칙규정 개정의 건	가결	-

2016-12	2016-06-15	세종테크밸리 첨단산업용지 취득 및 입주 계약의 건	가결	-

2016-13	2016-07-27	전환우선주의 보통주 전환으로 인한 신주발행의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 적용하고 있지 않습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 소수주주권 행사 사실이 없습니다.

라. 경영권 경쟁 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

최호일	최대주주	보통주	721,716	11.1	721,716	9.77	-

장승구	임원	보통주	51,552	0.8	71,552	0.97	-

이희용	임원	보통주	33,724	0.5	42,053	0.57	-

김복만	임원	보통주	6,000	0.1	6,000	0.08	-

김준식	임원	보통주	3,000	0.0	23,000	0.31	-

김효섭	임원	보통주	9,860	0.2	9,860	0.13	-

강미용	처	보통주	12,000	0.2	12,000	0.16	-

최호영	제	보통주	2,000	0.0	2,000	0.03	-

계	보통주	839,852	12.9	888,181	12.02	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요 경력

성명	직위	주요 경력(최근 5년간)	비고

기간	경력사항	겸임현황

최호일	대표이사	1997년 11월 ~ 현재	펩트론 대표이사	-	최종학력: 연세대 생화학 학사 연세대 생화학 석사 연세대 생화학 박사
1990.9 ~ 1992. 5 한국생명공학연구원1992.5 ~ 1997.10 LG화학 바이오텍연구소(현 LG생명과학)

2. 최대주주의 변동 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 최대주주의 변동이 없습니다.

3. 주식의 분포가. 5%이상의 주주의 주식소유현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	최호일	721,716	9.77	대표이사

에스브이인베스트먼트(주)	648,289	8.77	(주2)

우리사주조합	15,456	0.21	-

( 주1 ) 보고서 작성기준일(2016년 9월 30일)까지 폐쇄된 주주명부와 이후 우리사주 변동분과 공시된 주식등의대량보유상황보고서 및 임원의 특정증권등 소유상황보고서 등을 참조하여 파악한 보유현황으로서 보고서 작성기준일 현재의 실제 소유현황과 다를 수 있습니다. (주2) 에스브이인베스트먼트(주) 가 업무집행조합원인 조합의 주식보유 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	소유주식수	지분율	비고

충청북도-SVVC 생명과 태양 펀드 2호	224,658	3.04%	-

2011 KoFC-KVIC-SV 일자리창출펀드2호	224,644	3.04%	-

에스브이 과학기술신성장펀드	112,332	1.52%	-

SV 한·중 바이오·헬스케어펀드	86,655	1.17%

합계	648,289	8.77%	-

나. 소액주주현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 현재) (단위 : 명, 주)

구분	주주	보유주식	비고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	7,974	99.77%	3,851,121	59.25%	-

( 주1 ) 최근 주주명부 폐쇄일인 2015년 12월 31일 주주명부 기준입니다. 2015년 12월31일자 주주명부에는 실기주(7,500주)가 존재하며 1명의 소액주주로 간주하였습니다 .

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20의 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 상법 제418조 제2항에 의하여 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
5. 주권을 코스닥시장 또는 유가증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16에 의하여 주식예탁증서(DR)를 발행함에 따라 신주를 발행하는 경우
7. 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행 하는 경우
③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회 : 매사업년도 종료후 3개월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권,일만주권(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특권	해당사항 없음	공고게재 : 인터넷홈페이지(www.peptron.co.kr 매일경제신문

5. 주가 및 주식 거래실적

당사의 보고서 작성기준일로부터 최근 6개월간의 주가와 거래실적은 다음과 같습니다.

(단위 : 원,주)

구분	2016년 9월	2016년 8월	2016년 7월	2016년 6월	2016년 5월	2016년 4월

보통주	주가	최고	50,400	51,400	53,500	55,600	52,700	58,600

최저	43,350	43,650	49,100	47,500	48,500	51,900

평균	45,821	48,130	51,340	51,269	49,990	56,415

거래량	최고(일)	105,990	121,373	93,241	169,305	77,257	171,368

최저(일)	19,540	13,593	23,244	21,384	19,807	37,614

월간	45,986	38,020	54,644	68,155	44,469	59,491
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원의 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최호일	남	1966년 09월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대 생화학과
연세대 생화학(석사)
연세대 생화학(박사)
1990.9~1992.5 한국생명공학연구원
1992.5~1997.10 LG화학 바이오텍
1997.11~현재 펩트론	721,716	-	18년 10월	2019년 03월 28일

장승구	남	1966년 02월	전무이사	등기임원	상근	CFO/ 경영본부장	연세대 생화학과
연세대 생화학(석사)
원광대 약학(박사)
1991.8~1999.3 한효과학기술원
1999.5~현재 펩트론	71,522	-	17년 2월	2019년 03월 28일

이희용	남	1965년 04월	전무이사	등기임원	상근	DDS연구사업본부장	연세대 생화학과
KAIST 생물공학(석사)
KAIST 생물공학(박사)
1995.5~1996.11 미 Kentucky 주립대 약대1999.10~2002.2 원광대학교 약대
2002.3~ 현재 펩트론	42,053	-	14년 6월	2017년 03월 31일

성민규	남	1969년 10월	감사	등기임원	비상근	감사	일본 동경대학교 응용생명화학 박사2004. ㈜펩트론 선임연구원
2011. (주)셀아이콘랩 대표이사(현)	-	-	1년 6월	2018년 03월 12일

정영고	남	1975년 07월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 화학생물공학부
2002.1~2005.8 기술보증기금
2005.8~2012.3 한국외환은행
2012.4~현재 SV인베스트먼트	-	-	2년 6월	2017년 03월 31일

경국현	남	1980년 01월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 조선해양공학 학사
2005. SK C2008. NHN2010. KTB네트워크(주) 심사역(현)	-	-	1년 6월	2018년 03월 12일

김복만	남	1955년 01월	이사	미등기임원	상근	생산기획	중앙대 화학공학과
1984.1~2010.11 LG생명과학
2010.12~현재 펩트론	6,000	-	5년 9월	2017년 12월 24일

김준식	남	1972년 09월	이사	미등기임원	상근	DDS개발총괄	고려대 유전공학과
KAIST 생물과학(석사)
KAIST 생물과학(박사)
2001.8~2006.6 ㈜안지오랩
2006.6~현재 펩트론	23,000	-	2년 7월	2017년 02월 24일

김효섭	남	1971년 09월	이사	미등기임원	상근	사업개발	연세대 생화학과
연세데 생화학과(석사)
1996.1~1998.12 LG화학 바이오텍1999.11~2002.6 LG생명과학2002.7~2002.12 한국노바티스2004.8~2015.6 한국알콘
2015.7~ 현재 펩트론	9,860	-	1년 3월	2017년 06월 30일

(주1) 당사 미등기임원의 경우 계속 재직하고 있으나, 1년 단위로 재계약하고 있으므로 임원선임일로부터 1년이 되는 날을 임기만료일로 기재하였습니다.(주2) 등기임원 김상철은 사임하여 2016년 5월 31일자로 임원에서 퇴임하였습니다.

나. 직원의 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	23	-	-	-	23	4.9	889,423	40,634	-

-	여	28	-	-	-	28	5.1	683,079	27,202	-

합 계	51	-	-	-	51	5.0	1,572,502	33,457	-

(주1) 상기 직원수에는 등기임원은 포함되지 않았으며, 1인 평균급여액은 연평균인원수를 기준으로 산정하였습니다. 상 기 연간급여총액과 1인평균급여액에는 2016년 5월 19일 행사된 주식매 수선택권 행사이익 4,760,000천원이 포함되어 있지 않습니다. 이를 포함할 경우 연간급여총액은 남여 각각 3,843,173천원, 2,489,329천원이 고, 1인평균급여액은 남여 각각 175,576천원, 99,133천원입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 포함)	5	800,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	-	-

(주1) 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.

(2) 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	5,508,825	1,549,357	-

사외이사	2	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	-	-	-

계	6	5,508,825	1,549,357	-

(주1) 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다. 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다. 보수총액에는 주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사로 인한 주식매수선택권행사이익 5,100,000천원과 퇴직소득 32,049천원이 포함되어 있습니다.

(주2) 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사 등이 등기임원자격으로 지급받은 소득세법상의 근로소득 및 퇴직소득 금액입니다.

(3) 보수지급기준 등기이사의 경우 주주총회에서 승인받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있으며, 해당 연봉의 1/12을 매월 지급하고 있습 니다. 이 외 규정에 따라자녀 학자금등을 지급하고 있습니다. 사외이사와 감사의 경우에는 보수를 지급하지 않고 있습니다. 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 개인별 보수지급금액은 2016년 3월 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 개정으로 분기보고서에는 기재하지 않고, 반기보고서와 사업보고서에 기재하고 있습니다.

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 (1) 임원에게 부여한 주식매수선택권의 공정가치

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	3	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	3	-	-

주식매수선택권의 공정가치는 옵션가격결정모형을 적용한 공정가액접근법에 의하여 산정하였습니다.

(2) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

김상철	등기임원	2014년 03월 31일	신주교부	기명식보통주	80,000	80,000	-	-	(2016. 4. 1∼ 2019. 3. 31)	6,500

이희용	등기임원	2014년 03월 31일	신주교부	기명식보통주	20,000	20,000	-	-	2016. 4. 1∼ 2019. 3. 31	6,500

장승구	등기임원	2014년 03월 31일	신주교부	기명식보통주	20,000	20,000	-	-	2016. 4. 1∼ 2019. 3. 31	6,500

김준식	미등기임원	2014년 03월 31일	신주교부	기명식보통주	20,000	20,000	-	-	2016. 4. 1∼ 2019. 3. 31	6,500

김동석외 22명	직원	2014년 03월 31일	신주교부	기명식보통주	106,000	106,000	14,000	-	2016. 4. 1∼ 2019. 3. 31	6,500

(주1) 상기 주식매수선택권은 2016년 5월 19일자로 232,000주가 행사되었으며, 보고서 작성기준일 현재 미행사 수량은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 관계회사 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 보유하고 있는 관계회사는 없습니다.

나. 계열회사간 임원 겸직현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 계열회사간 임원 겸직 현황이 없습니다.

다. 타법인출자 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 보유하고 있는 타법인출자는 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행, 변경상황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2014.03.31	제17기 정기주주총회	- 제1호 : 제17기 재무제표 승인의 건 - 제2호 : 정관 일부 변경의 건 - 제3호 : 이사 선임의 건 - 제4호 : 주식매수선택권 부여의 건 - 제5호 : 이사보수 한도 승인의 건	가결

2015.03.12	제18기정기주주총회	- 제1호 : 제18기 재무제표 승인의 건 - 제2호 : 정관 일부 변경의 건 - 제3호 : 이사 선임의 건 - 제4호 : 감사 선임의 건 - 제5호 : 이사보수 한도 승인의 건	가결

2016.03.28	제19기정기주주총회	- 제1호 : 제19기 재무제표 승인의 건 - 제2호 : 정관 일부 변경의 건 - 제3호 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 최호일 재선임의 건
제3-2호 의안 : 사내이사 장승구 재선임의 건
- 제4호 : 이사보수 한도 승인의 건	가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사의 보고서 작성기준일 현재 그 밖의 우발채무 등의 내역은 다음과 같습니다. (1) 담보제공자산

당분기말 현재 당사의 장기차입금과 관련하여 담보로 제공한 자산의 내역은 다음과 같습니다 (단위:천원).

담보제공자산	장부금액	채권최고액	차입잔액	담보제공처

토지ㆍ건물ㆍ기계장치	4,054,592	2,820,000	2,200,000	기업은행

상기의 담보제공자산에 대해 가입하고 있는 화재보험의 부보금액 전액은 담보제공처인 기업은행이 질권을 설정하고 있습니다. 한편, 당사는 당분기말 현재 금융기관예치금 중 117백만원 을 임 직원 등의 차입금을 위하여 담보로 제공하고 있습니다 .

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용 (1) 공모자금의 사용 내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

코스닥시장 상장공모	2015.07.16	13,433,216	시설자금 8,537,715	시설자금 1,032,098	자금사용계획상 지출시기가 미도래한 것이며, 미사용금액은 은행의 정기예금과 MMF 등에 보관되어 있음

연구개발비용 4,072,049	연구개발비용 2,365,544

발행제비용 823,452	발행제비용 823,452

(2) 사모자금의 사용 내역

(기준일 : 2016년 09월 30일) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제7회전환사채	2014.2.10	2,999,983	전환사채 상환 2,983,825운영자금 3,796,154임상비용 220,000	전환사채 상환 2,983,825운영자금 3,796,154임상비용 220,000	-

2우선주(제6회 전환우선주)	2014.2.10	3,999,996

제8회전환사채	2014.4.14	2,499,994	임상비용과운영자금 4,999,991	임상비용과 운영자금 4,999,991	-

3우선주(제7회 전환우선주)	2014.4.14	2,499,997

4우선주(제14회 전환우선주)	2016.4.25	37,999,893	시설자금 23,000,000운영자금 14,999,893	시설자금 -운영자금 1,674,397	자금사용계획상 지출시기가 미도래한 것이며, 미사용금액은 은행의 정기예금과 MMF 등에 보관되어 있음
1. 전문가의 확인

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.