eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
펩트론 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 21 기 3분기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 펩트론
대 표 이 사 : 최호일
본 점 소 재 지 : 대전광역시 유성구 유성대로 1628번길 37-24
(전 화) 042-360-8880
(홈페이지) http://www.peptron.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 장승구
(전 화) 042-360-8880
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭

당사의 명칭은 "주식회사 펩트론"이라고 표기합니다. 영문으로는 Peptron, Inc.라고 하며 약식으로 표기할 때는 Peptron이라고 합니다.

나. 설립 일자

당사는 1997년 11월 21일 생명공학관련 첨단기술 소재 제조 및 의약품연구 개발사업 등을 주요사업으로 대전광역시에 설립되었습니다. 설립 이후 3차례 이전하여 현재에 이르고 있습니다. 또한 2015년 7월 22일자로 한국거래소 코스닥시장에 상장되었습니다.

다. 본사 및 연구소 주소 및 전화번호

본사 / 연구소	주소	대전광역시 유성구 유성대로 1628번길 37-24

전화번호	(042) 360-8880

홈페이지	www.peptron.co.kr

라. 중소기업 해당여부

당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

( 기준 일 : 2016년 12월 31일)

구분	기준	당사현황	적부합

1.해당사업	주된사업 : 제조업등	제조업등	적합

2.매출액과 자산총액이 기준에 부합할 것	평균매출액등(의료용 물질 및 의약품 제조업(C21))	800억원 이하	31.3억원	적합

자산총액	5,000억원 미만	579.0억원	적합

3.소유경영독립성 충족여부	독립성충족	독립성충족	적합

마. 벤처기업 해당여부

당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

기준	당사 현황	발행 번호	벤처기업지정

벤처투자기업	확인날짜 : 2015.11.30	제20150300495호	한국벤처캐피탈협회

유효기간 : 2017.11.29

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

(1) 회사가 영위하는 목적 사업

당사는 생명공학관련 첨단기술소재의 제조 및 약효지속성 의약품 연구개발사업 등을주요 사업으로 영위하고 있습니다. 당사가 영위하는 목적 사업은 다음과 같습니다.

목 적 사 업	비고

1. 생명공학관련 첨단 기초 소재의 제조 및 판매업	보고서작성기준일 현재 영위하는목적사업

2. 생명공학 관련 연구, 분석 대행 용역업

3. 생명공학관련 연구용 장비 및 시약의 제조 및 판매업

4. 생명공학을 이용한 의약품의 개발 및 생산

5. 의약품의 수출입 및 판매

6. 화장품 제조 및 판매

7. 생명공학과 관련된 각종 기술이전 사업

8. 일반 수출입업

10. 전자상거래 및 통신판매업

11. 기타 위에 부대되는 사업 일체

(2) 향후 추진하고자 하는 사업

보고서 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업 이외에 추진하고 있는 신규 사업은 없습니다. 다만, 미래 성장성 확보를 위해 품목허가를 받고 판매 중인 의약품이나 개발 중인 파이프라인을 포함하여 당사의 SmartDepot 기술을 적용하여 개발할 수 있는 신규 파이프라인 후보를 지속적으로 탐색하고 있습니다. 사. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 독점 규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모기업집단에 해당하지 않습니다. 또한 관계회사,계열 회사 등이 존재하지 않습니다.

아. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

연월	소재지	비고

1997. 11. 21	대전광역시 유성구 신성로61번안길 22(구주소:대전광역시 유성구 신성동 138-12)	설립시 본점

1999. 07. 01	대전광역시 유성 구 대학로 291 한국과학기술원 의과학연구센터 8105호 (구주소: 대전광역시 유성구 구성동 373-1 한국과학기술원 신기술창업지원단 의과학연구센터 8105호)	본점 이전

2002. 02 .22	대전광역시 유성구 대덕대로590번길 11-14(구주소: 대전광역시 유성구 도룡동 385-19)	본점 이전

2009. 01.05	대전광역시 유성구 유성대로 1628번길 37-24	본점 이전

나. 경영진의 중요한 변동

연월	내 용

2014년 3월	사내이사 취임(김상철 취임)/ 사외이사 취임(정영고 취임)

2015년 3월	사외이사 취임(경국현 취임)감사 퇴임(고우석 퇴임)/ 감사 선임(성민규 취임)

2016년 5월	사내이사 사임(김상철 사임)

2016년 11월	사내이사 취임(김효섭 취임), 기타비상무이사 취임(최선규 취임)사내이사 사임(이희용 사임)

2017년 3월	감사 퇴임(성민규 퇴임)/ 감사 선임(이기영 취임)

다. 최대주주의 변동

당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 최대주주 변경이 없습니다.

라. 상호의 변동

당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 상호 변경이 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그결과

당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재 까지 해당사 항 없 습니다 . 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

연월	내 용

2011. 02
2011. 10	약효지속성 당뇨 치료제 라이센싱 계약 체결 (유한양헹)
약효지속성 당뇨 치료제 임상2상 승인 (식약청)

2013. 11	중소기업기술개발사업 '줄기세포 활성화 펩타이드 소재 개발' 선정 (중소기업청)

2014. 06
2014. 082014. 102014. 12	엑세나타이드 퇴행성 신경질환 치료용도 특허 도입 계약 체결 (미국국립보건원 NIH)중소기업기술개발사업 기술혁신개발사업 'PT320의 POC임상(2a)을 통한 파킨슨병 치료제 개발' 선정 (중소기업청)NIH와 퇴행성뇌질환 공동연구개발협약(CRADA) 체결 (미국국립보건원 NIH)2014 바이오ㆍ의료 기술개발사업 'NIH와의 CRADA를 통한 희귀 퇴행성 신경질환 치료제 비임상 연구' 선정 (미래창조과학부)

2015. 072015. 09	코스닥시장 상장 및 매매개시 산업통산자원부 주관 바이오 부문 '두뇌역량우수전문기업' 선정

2016. 052016. 122016. 12	주식회사 펜믹스와 1개월 지속형 말단비대증 치료제 전세계 독점 제조를 위한 계약 체결오송2단지 산업 용지와 오송첨단의료복합단지 용지 취득 계약 체결오송첨단의료복합단지내 임상시료 생산시설 및 연구소 건설 개시
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현 황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 02월 11일	유상증자(제3자배정)	우선주	615,384	500	6,500	증자비율 17.1%

2014년 04월 15일	유상증자(제3자배정)	우선주	384,615	500	6,500	증자비율 9.1%

2014년 06월 17일	전환권행사	보통주	48,000	500	-	우선주 전환권 행사

2014년 08월 07일	전환권행사	보통주	285,714	500	7,000	제6회 전환사채,증자비율 6.2%

2014년 08월 28일	전환권행사	보통주	785,711	500	7,000	제7회, 제8회 전환사채,증자비율 16.1%

2015년 07월 17일	유상증자(일반공모)	보통주	839,576	500	16,000	증자비율 14.8%

2015년 07월 23일	전환권행사	보통주	240,000	500	-	우선주 전환권 행사

2015년 07월 27일	전환권행사	보통주	535,136	500	-	우선주 전환권 행사

2016년 04월 26일	유상증자(제3자배정)	우선주	658,577	500	57,700	증자비율10.1 %

2016년 05월 19일	주식매수선택권행사	보통주	232,000	500	6,500	증자비율 3.2%

2016년 07월 26일	전환권행사	보통주	153,846	500	-	우선주 전환권 행사

2017년 05월 10일	전환권행사	보통주	392,104	500	-	우선주 전환권 행사

2017년 06월 19일	전환권행사	보통주	220,560	500	-	우선주 전환권 행사

2017년 07월 17일	전환권행사	보통주	497,017	500	-	우선주 전환권 행사

보고서 작성기준일 현재 보호예수 중인 주식은 없습니다.

(기준일 : 2017년 9월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	주식수	보호예수기간	비고

-	-	-	-

나. 종류주식 발행 현황(단위 : 주)

구 분	제6회 발행
2우선주
(전환우선주)	제7회 발행
3우선주
(전환우선주)	제14회 발행4우선주(전환우선주)	합 계

발행주식수(주1)	보고서 작성기준일 현재	-	-	225,303	225,303

주식의 내용	이익배당에 관한 사항	누적적ㆍ 참가적	-

잔여재산분배에 관한 사항	우선권 있음	-

의결권 배제ㆍ제한에 관한 사항	없음	-

상환에 관한 사항	없음	-

전환에 관한 사항(주2)	전환권 있음	-

기타
(주3)	존속기간
발행일로부터 10년	존속기간
발행일로부터 5년	-

(주1) 1우선주는 2014년 6월과 2015년 7월에 각각 48,000주와 408,000주가 보통주로 전환되어 보고서 작성기준일 현재 유통되는 주식은 없습니다. 2015년 7월에 2우선주 200,256주와 3우선주 166,880주가 보 통주로 전환되었으며, 2016년 7월에 2우선주 153,846주가 보통주로 전환되었습니다. 2017년 7월에 나머지 2우선주 261,282주와 3우선주 217,735주가 보통주로 전환되어 보고서 작성기준일 현재 유통되는 주식은 없습니다. 4우선주는 2017년 5월과 6월에 각각 277,295주와 155,979주가 보통주로 전환되었습니다. (주2) 전환권을 행사하기 전에 전환가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자, 전환사채, 신주인수권부사채를 발행하거나 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입을 하는 경우 또는 분할 합병하는 경우, 계약서에서 정한 시가하락 등 계약서에서 정한 사유가 발생하는 경우에는 전환비율과 전환가액은 계약서에서 정하는 방법에 따라 조정될 수 있습니다. (주3) 당사의 대표이사는 계약상 파산 및 해산절차 개시 등 특정 사유 발생시 전환우선주식의 주주가 청구하는 주식매수청구권에 대한 매수 의무가 있습니다.

다. 전환 사채 등 발행 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 미전환 또는 미상환된 전환사채는 없습니다.

라. 신주인수권부사채 등당사는 보고서 작성기준일 현재 미전환 또는 미상환된 신주인수권부사채는 없습니 다. 마. 미상환 전환형 조건부자본증권

당사는 보고서 작성기준일 현재 미전환 또는 미상환된 신주인수권부사채는 없습니 다.

바. 현물출자 당사는 보고서 작성기준일 현재 현물 출자를 통하여 증자한 사실이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 보통주 80,000,000주, 우선주 20,000,000주이 며, 보고서 작성기준일 현재까지 발행된 주식의 총수는 보통주 7,344,664주, 우선주 2,234,576주 입니다.

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주(주1)	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,344,664	2,234,576	9,579,240	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	2,009,273	2,009,273	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	2,009,273	2,009,273	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,344,664	225,303	7,569,967	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,344,664	225,303	7,569,967	-

(주1) 우선주는 전환권, 이익배당과 잔여재산분배에 관한 우선권이 부여되어 있으며,의결권이 배제ㆍ제한되었거나, 상환권이 부여된 것은 없습니다.

나. 자기주식 취득 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 다양한 종류의 주식

(1) 당사가 발행한 전환우선주의 발 행 현황

(보고서 작성기준일 현재) (단위 : 주, 천원)

구 분	2우선주	3우선주	4우선주	합 계

발행일자	2014. 2. 11	2014. 4. 15	2016. 4. 26	-

주당 발행가액(주2)(액면가액)	6,500원(500원)	6,500원(500원)	57,700원(500원)	-

발행총액(발행주식수)(주2)	3,999,996(615,384)	2,499,998(384,615)	37,999,893(658,577)	44,499,887(1,658,576)

미전환 잔액(미전환 주식수)	-(-)	-(-)	12,999,983(225,303)	12,999,983(225,303)

주식의내용	이익배당에 관한 사항	배당재산의 종류	금전과 주식	-

배당재산가액 결정방법	-	-

이익배당 조건	우선배당율 1%,참가적ㆍ누적적	-

잔여재산 분배에 관한 사항	잔여재산의 종류	금전 등	-

잔여재산가액 결정방법	-	-

잔여재산 분배에 관한 조건	- 우선 분배 후 참가적- 우선 분배액 산정기준발행가액 + 연복리 8%를 적용하여 산출한 금액 - 기지급된 배당금	- 우선 분배 후 참가적- 우선 분배액 산정기준발행가액 + 미지급 배당금	-

전환에 관한 사항	전환조건(주2)	서면청구, 전환비율 100%, 전환가액은 전환우선주 발행가액	-

전환청구기간	발행일 익일부터 그 존속기간의 말일까지	발행일 1년 경과일로부터 그 존속기간의 전일까지	-

전환으로 발행할 주식의 종류	보통주	-

전환으로 발행할 주식수(주2)	-	-	318,586	318,586

의결권에 관한 사항	의결권 배재ㆍ제한에 관한 사항 없음

기 타	전환권 미행사시에는 존속기간의 만료 다음날에 보통주식으로 자동 전환됨	-

상기 전환우선주에는 상환권이 부여되어 있지 않습니다. (주1) 1우선주는 2014년 6월과 2015년 7월에 각각 48,000주와 408,000주가 보통주로 전환되어 보고서 작성기준일 현재 유통되는 주식은 없습니다. 2015년 7월에 2우선주 200,256주와 3우선주 166,880주가 보 통주로 전환되었으며, 2016년 7월에 2우선주 153,846주가 보통주로 전환되었습니다. 2017년 7월에 나머지 2우선주 261,282주와 3우선주 217,735주가 보통주로 전환되어 보고서 작성기준일 현재 유통되는 주식은 없습니다. 4우선주는 2017년 5월과 6월에 각각 277,295주와 155,979주가 보통주로 전환되었습니다. (주2) 전환권을 행사하기 전에 전환가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자, 전환사채, 신주인수권부사채를 발행하거나 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입을 하는 경우 또는 분할 합병하는 경우, 시가하락 등 계약서에서 정한 사유가 발생하는 경우에는 전환비율과 전환가액은 계약서에서 정하는 방법에 따라 조정될 수 있습니다. 전환으로 발행 할 주식수는 보고서 작성기준일 현재 전환가액을 기준으로 기재하였습니다. (주3) 당사의 대표이사는 계약상 파산 및 해산절차 개시 등 특정 사유 발생시 전환우선주식의 주주가 청구하는 주식매수청구권에 대한 매수 의무가 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,344,664	-

우선주	225,303	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,344,664	-

우선주	225,303	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 13 조 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업 연도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제 57 조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
제 58 조 (배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업년도 배당현황

당사는 최근 3사업년도 배당이 없습니다.

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기 3분기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-3,297	-3,191	-2,730

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-462	-565	-505

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 이익참가부사채에 대한 사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

사업연도	제21기 3분기	제20기	제19기

구분	(2017년 3분기말)	(2016년말)	(2015년말)

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	33,477	49,107	14,843

당좌자산	33,184	48,870	14,806

재고자산	293	237	37

[비유동자산]	21,181	8,795	6,813

투자자산	100	90	710

유형자산	19,511	7,089	4,696

무형자산	1,174	1,241	1,212

기타비유동자산	396	375	195

자산총계	54,658	57,902	21,656

[유동부채]	1,344	924	2,912

[비유동부채]	3,257	3,769	1,517

부채총계	4,601	4,693	4,429

[자본금]	3,785	3,695	3,250

[주식발행초과금]	71,538	71,628	32,565

[기타 자본]	278	278	278

[이익잉여금]	(25,544)	(22,392)	(18,866)

자본총계	50,057	53,209	17,227

부채와 자본총계	54,658	57,902	21,656

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

매출액	1,732	3,131	2,812

영업이익(손실)	(3,377)	(3,564)	(2,850)

당기순이익(손실)	(3,297)	(3,191)	(2,730)

기본및희석주당이익(손실)(원)	(462)	(565)	(505)
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 재무제표 주석

제21 (당)기 3분기 2017년 9월 30일 현재
제20 (전)기 2016년 12월 31일 현재
주식회사 펩트론

1. 일반사항 주식회사 펩트론(이하 "회사")은 1997년 11월에 설립되어 생명공학관련 첨단기술소재의 제조 및 약효지속성 의약품 연구개발사업 등을 영위하고 있으며, 대전광역시에 제조설비 및 연구소를 두고 있습니다. 회사는 설립 후 수차례의 증자 등 을 통하여 당분기말 현재 납입자본금은 3,785백만원입니 다. 회사는 2015년 7월 코스닥시장 에 회사의 보통주식을 상장하였습니다. 한편, 당분기말 현재 회사의 주주 구성내역은 다음과 같습니다. (단위 : 주)

주주명	당분기	전기

주식수	지분율	주식수	지분율

대표이사 및 특수관계자	835,268	11.03	846,128	11.45

국민은행(아크투자자문-아크사모혼합형1호)	251,000	3.32	251,000	3.40

2011KOFC-KVIC-SV일자리창출펀드2호 외18	1,605,194	21.20	1,523,831	20.62

(주)우노앤컴퍼니	188,508	2.49	188,508	2.55

GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL	171,063	2.26	171,063	2.31

삼성증권(쿼드자산운용-하나은행)	140,304	1.85	140,304	1.90

우리사주조합	15,456	0.20	15,456	0.21

기타	4,363,174	57.65	4,254,287	57.56

합계	7,569,967	100.00	7,390,577	100.00

2. 중요한 회계정책

분기재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며 연차재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 분기재무제표는 보고기간말 현재 유효한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었으며, 분기 재무제표를 작성하기 위하여 채택한 중요한 회계정책은 별도의 언급이 없는 한 전기 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일하게 적용되었습니다. 분기재무제표 작성을 위하여 채택한 중요한 회계정책은 다음과 같습니다. (1) 회계정책의 변경과 공시 1) 회사가 채택한 제ㆍ개정 기준서 회사가 201 7년 1월 1일 이후 개시하는 회계기간부터 적용한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서 는 다음과 같습니다. (가) 기업회계기준서 제1007호 '현금흐름표' 개정개정기준서는 재무활동에서 생기는 부채의 변동을 평가할 수 있도록 공시하는 것을 주요 내용으로 하고 있습니다. 상기 개정 내용이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은없습니다. (나) 기업회계기준서 제1012호 '법인세' 개정 개정기준서는 세무상으로 인정되지 않지만 공정가치로 장부에 기록되거나 재평가될 수 있는 자산에 대한 차감할 일시적차이를 설명하는 예시 및 차감할 일시적차이가 소멸될 회계기간에 충분한 과세소득이 있을지 평가하는 지침을 추가하는 것 등을 주요 내용으로 하고 있습니다. 상기 개정 내용이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다. (다) 기업회계기준서 제1112호'투자기업에 대한 지분의 공시' 개정 개정기준서는 종속기업, 공동기업 또는 관계기업에 대한 기업의 지분이 기업회계기준서 제1105호에 따라 매각예정이나 중단영업으로 분류(또는 그렇게 분류된 처분자산집단에 포함)되는 경우, 기업은 종속기업, 공동기업 또는 관계기업의 요약재무정보를 공시하지 않고, 이러한 내용을 제외하고는 기업회계기준서 제1112호의 요구사항을 적용해야 하는 것을 주요 내용으로 하고 있습니다. 상기 개정 내용이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.

2) 공표되었으나 아직 시행되지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서 보고기간말 현재 제정ㆍ공표되었으나 2017년 1월 1일 이후 시작하는 회계기간에 시행일이 도래하지 아니하였고, 회사가 조기 적용하지 아니한 제ㆍ개정 기업회계기준서 및 해석서는 다음과 같습니다. (가) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품' 제정 2015년 9월 25일 제정된 기업회계기준서 제1109호 '금융상품'은 2018년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용하되 조기 적용할 수도 있습니다. 동 기준서는현행 기업회계기준서 제1039호 '금융상품: 인식과 측정'을 대체할 예정입니다. 회사는 기업회계기준서 제1109호를 2018년 1월 1일 이후 시작되는 회계연도부터 적용할예정입니다. 새로운 기업회계기준서 제1109호는 소급 적용함이 원칙이나, 금융상품의 분류·측정, 손상의 경우 비교정보 재작성을 면제하는 등 일부 예외조항을 두고 있고, 위험회피회계의 경우 옵션의 시간가치 회계처리 등 일부 예외조항을 제외하고는 전진적으로 적용합니다.

기업회계기준서 제1109호의 주요 특징으로 금융자산의 관리를 위한 사업모형과 금융자산의 계약상 현금흐름 특성에 근거한 금융자산의 분류와 측정, 기대신용손실에 기초한 금융상품의 손상모형, 위험회피회계 적용조건을 충족하는 위험회피대상항목과 위험회피수단의 확대 또는 위험회피효과 평가방법의 변경 등을 들 수 있습니다.

기업회계기준서 제1109호의 원활한 도입을 위해서는 일반적으로 재무영향분석 및 회계정책 수립, 회계시스템 구축, 시스템 안정화 등의 준비 작업이 필요합니다. 동 기준서를 최초로 적용하는 회계기간의 재무제표에 미치는 영향은 동 기준서에 따른 회계정책의 선택과 판단뿐 아니라 해당 기간에 회사가 보유하는 금융상품과 경제상황 등에 따라 다를 수 있습니다. 회사는 기업회계기준서 제1109호의 도입과 관련하여 금융상품 보고와 관련한 내부관리 프로세스 정비 또는 회계처리시스템 변경 작업에 착수하지 못하였고, 동 기준서를 적용할 경우 재무제표에 미칠 수 있는 재무적 영향을 분석하지 못했습니다. 다만, 동 기준서의 주요 사항별로 재무제표에 미칠 수 있는 일반적인 영향은 다음과 같습니다. ① 금융자산의 분류 및 측정

새로운 기업회계기준서 제1109호를 적용할 경우 회사는 금융자산의 관리를 위한 사업모형과 금융자산의 계약상 현금흐름 특성에 근거하여 다음 표와 같이 금융자산을 후속적으로 상각후원가, 기타포괄손익-공정가치, 당기손익-공정가치로 측정되도록 분류하고, 복합계약이 금융자산을 주계약으로 포함하는 경우에는 내재파생상품을 분리하지 않고 해당 복합계약 전체를 기준으로 금융자산을 분류합니다.

구분	계약상 현금흐름 특성

원금과 이자만으로 구성	그 외의 경우
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 감사 또는 검토에 관한 사항 (1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제21기 3분기(당분기)	삼덕회계법인	없음	없음

제20기(전기)	삼덕회계법인	적정	(주1)

제19기(전전기)	삼일회계법인	적정	없음

(주1) 2014년 감사보고서에 기재된 기타사항(특기사항)은 다음과 같습니다.

"비교표시된 2015년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 재무제표는 삼일회계법인이 회계감사기준에 따라 감사하였고, 2016년 3월 18일의 감사보고서에서 적정의견이 표명되었습니다. "

(2) 감사용역 체결현황(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제21기(당기)	삼덕회계법인	외부감사(반기 검토, 기말감사)	40,000	140

제20기(전기)	삼덕회계법인	외부감사(반기 검토, 기말감사)	40,000	568

제19기(전전기)	삼일회계법인	외부감사(1분기 검토, 반기 검토, 기말감사)	60,000	808

(주1) 보수총액은 전체 계약금액을 기재한 것이며, 총소요시간 은 반기검토, 기말감사등에 소요된 시간을 기재한 것입니다. (3) 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기 3분기(당분기)	-	-	-	-	-

제20기(전기)	-	-	-	-	-

제19기(전전기)	2015.06.10	증권신고서에 대한 재무확인서	2015.06.10	20,000

2015.08.28	내부회계관리제도 개선 자문	2015.08.31~2015.09.18	20,000	-

2. 회계감사인의 변경

당사는 2014년 4월에 코스닥시장 상장을 위하여 금융감독원에 감사인 지정을 요청하였고, 2014년 4월에 삼일회계법인으로 지정되어 2014년과 2015년에 감사를 수감받았습니다. 지정사유가 해소된 이후에는 지정감사인과 감사계약을 체결할 수 없도록 한 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 따라 2016년부터 2018년까지 3년간 당사의 외부감사를 담당할 회계감사인을 삼덕회계법인으로 변경하였습니다.

3. 내부회계관리제도

가. 내부통제 당사의 감사는 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태 평가, 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 규정 준수여부를 점검하고, 평가결과를 연 1회 이사회에 보고하는 등의 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 나. 내부회계관리제도

(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등해당사항 없습니다

(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견

구분	회계감사인	검토의견

제20기(전기)	삼덕회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제19기(전전기)	삼일회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준과 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정(제4-3조 제2항)에 의거 분ㆍ반기보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

감사의 권한과 책임	인원수	상근여부

① 회계와 업무의 감사
② 임시주주총회의 소집 청구권
③ 회사의 업무와 재산상태의 조사
④ 정기주주총회 1주일 전까지 감사보고서 제출	1명	비상근

(2) 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

관련조항	내 용

정관 제50조
감사의 직무와 의무	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

(3) 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

이기영	성균관대학교 법학과
충남대학교 법과대학원(석사)
1993.3~2003.1 대전지방법원 판사 등
2003.2~2009.8 금강합동법률사무소
2009.9~현재 변호사이기영법률사무소 변호사	해당사항
없음	-

나. 이사회내에서 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	안 건	가결여부	비고

2017-01	2017-02-01	생물안전관리규정 제정	가결	-

2017-02	2017-02-07	제20기 재무제표와 영업보고서 승인내부회계관리자와 감사의 내부회계관리제도운영실태 보고	가결	-

2017-03	2017-03-07	제20기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2017-04	2017-05-11	전환우선주의 보통주 전환으로 인한 신주발행의 건	가결	-

2017-05	2017-06-20	전환우선주의 보통주 전환으로 인한 신주발행의 건	가결	-

2017-06	2017-07-18	전환우선주의 보통주 전환으로 인한 신주발행의 건	가결	-

2017-07	2017-07-20	자산 취득의 건	가결	-

2017-08	2017-07-31	내부정보관리규정 개정의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 적용하고 있지 않습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다 . 서면투표제의 경우에는 당사 정관 제34조의 2 (서면에 의한 의결권 행사)에 따라 주주총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면 및 참고자료를 첨부하여 발송하고 있습니다. 이 경우 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 소집통지서에 첨부된 서면에 필요한 사항을 기재하여 총회 전일까지 회사에 제출하는 방식으로 의결권을 행사하고 있습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 소수주주권 행사 사실이 없습니다.

라. 경영권 경쟁 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

최호일	최대주주	보통주	721,716	9.77	721,716	9.53	-

장승구	임원	보통주	71,552	0.97	71,552	0.94	-

김효섭	임원	보통주	9,860	0.13	6,000	0.08	-

김복만	임원	보통주	6,000	0.08	5,000	0.07	-

김준식	임원	보통주	23,000	0.31	18,000	0.24	-

강미용	처	보통주	12,000	0.16	12,000	0.16	-

최호영	제	보통주	2,000	0.03	1,000	0.01	-

계	보통주	846,128	11.45	835,268	11.03	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요 경력

성명	직위	주요 경력(최근 5년간)	비고

기간	경력사항	겸임현황

최호일	대표이사	1997년 11월 ~ 현재	펩트론 대표이사	-	최종학력: 연세대 생화학 학사 연세대 생화학 석사 연세대 생화학 박사
1990.9 ~ 1992. 5 한국생명공학연구원1992.5 ~ 1997.10 LG화학 바이오텍연구소(현 LG생명과학)

2. 최대주주의 변동 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 최대주주의 변동이 없습니다.

3. 주식의 분포가. 5%이상의 주주의 주식소유현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	최호일	721,716	9.53	대표이사

에스브이인베스트먼트(주)	648,289	8.56	(주2)

우리사주조합	15,456	0.20	-

( 주1 ) 보고서 작성기준일(2017년 3월 31일)까지 폐쇄된 주주명부와 공시된 주식등의대량보유상황보고서 및 임원의 특정증권등 소유상황보고서 등을 참조하여 파악한 보유현황으로서 보고서 작성기준일 현재의 실제 소유현황과 다를 수 있습니다. 에스브이인베스트먼트(주) 은 동사가 업무집행조합원인 조합별 주식소유 현황은 각각 5% 미만이나 이를 합산하여 기재하였습니다. (주2) 에스브이인베스트먼트(주) 가 업무집행조합원인 조합의 주식보유 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	소유주식수	지분율	비고

충청북도-SVVC 생명과 태양 펀드 2호	224,658	2.97%	-

2011 KoFC-KVIC-SV 일자리창출펀드2호	224,644	2.97%	-

에스브이 과학기술신성장펀드	112,332	1.48%	-

SV 한·중 바이오·헬스케어펀드	86,655	1.14%	-

합계	648,289	8.56%	-

나. 소액주주현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 현재) (단위 : 명, 주)

구분	주주	보유주식	비고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	7,411	99.72%	4,556,918	61.66%	-

( 주1 ) 최근 주주명부 폐쇄일인 2016년 12월 31일 주주명부 기준입니다. 2016년 12월31일자 주주명부에는 실기주(50주)가 존재하며 1명의 소액주주로 간주하였습니다 .

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20의 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 상법 제418조 제2항에 의하여 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
5. 주권을 코스닥시장 또는 유가증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16에 의하여 주식예탁증서(DR)를 발행함에 따라 신주를 발행하는 경우
7. 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행 하는 경우
③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회 : 매사업년도 종료후 3개월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권,일만주권(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특권	해당사항 없음	공고게재 : 인터넷홈페이지(www.peptron.co.kr 매일경제신문

5. 주가 및 주식 거래실적

당사의 보고서 작성기준일로부터 최근 6개월간의 주가와 거래실적은 다음과 같습니다.

(단위 : 원,주)

구분	2017년 9월	2017년 8월	2017년 7월	2017년 6월	2017년 5월	2017년 4월

보통주	주가	최고	48,550	48,350	50,000	54,700	44,900	44,300

최저	42,700	42,100	41,700	43,900	40,000	41,850

평균	45,736	44,677	47,107	48,550	42,647	43,130

거래량	최고(일)	169,556	114,968	352,650	382,313	133,811	88,229

최저(일)	21,369	19,513	28,828	35,496	9,597	10,914

월간	1,428,866	1,039,095	1,200,671	1,897,566	692,509	560,024
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원의 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최호일	남	1966년 09월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대 생화학과
연세대 생화학(석사)
연세대 생화학(박사)
1990.9~1992.5 한국생명공학연구원
1992.5~1997.10 LG화학 바이오텍
1997.11~현재 펩트론	721,716	-	1997.11.21~	2019년 03월 28일

장승구	남	1966년 02월	이사	등기임원	상근	CFO/ 경영지원	연세대 생화학과
연세대 생화학(석사)
원광대 약학(박사)
1991.8~1999.3 한효과학기술원
1999.7~현재 펩트론	71,522	-	1999.07.05~	2019년 03월 28일

김효섭	남	1971년 09월	이사	등기임원	상근	사업개발	연세대 생화학과
연세데 생화학과(석사)
1996.1~1998.12 LG화학 바이오텍1999.11~2002.6 LG생명과학2002.7~2002.12 한국노바티스2004.8~2015.6 한국알콘
2015.7~ 현재 펩트론	6,000	-	2015.07.01~	2019년 11월 14일

이기영	남	1965년 04월	감사	등기임원	비상근	감사	성균관대학교 법학과
충남대학교 법과대학원(석사)
1993.3~2003.1 대전지방법원 판사 등
2003.2~2009.8 금강합동법률사무소
2009.9~현재 변호사이기영법률사무소 변호사	-	-	2017.03.27~	2020년 03월 27일

정영고	남	1975년 07월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 화학생물공학부
2002.1~2005.8 기술보증기금
2005.8~2012.3 한국외환은행
2012.4~현재 SV인베스트먼트 심사역	-	-	2014.03.31~	2020년 03월 31일

경국현	남	1980년 01월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	2002. 02 서울대학교 조선해양공학
2005~2008 SK C2008~2010 NHN 2010~현재 KTB네트워크(주) 심사역	-	-	2015.03.12~	2018년 03월 12일

최선규	남	1971년 02월	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	성균관대 경영학과
서울대 경영학(석사)2002.02~2004.09 우리투자증권2004.10~2006.06 한영회계법인2006.07~2011.09 현대증권2011.10~ 현재 아주아이비투자	-	-	2016.11.14~	2019년 11월 14일

김복만	남	1955년 01월	이사	미등기임원	상근	의약품 GMP 공정개발	중앙대 화학공학과
1984.1~2010.11 LG생명과학
2010.12~현재 펩트론	5,000	-	2010.12.13~	-

김준식	남	1972년 09월	이사	미등기임원	상근	연구소장/ DDS개발총괄	고려대 유전공학과
KAIST 생물과학(석사)
KAIST 생물과학(박사)
2001.8~2006.6 ㈜안지오랩
2006.7~현재 펩트론	18,000	-	2006.07.1~	-

문경덕	남	1966년 01월	이사	미등기임원	상근	연구기획총괄	경희대 유전공학과KAIST 생명과학(석사)퍼듀대 Medicinal Chemistry and Molecular Pharmacology(박사)1990.03~1998.06 LG화학 연구소2003.09~2007.11 NIH, USA2007.12~2014.12 한화케미칼㈜ 연구소2014.12~2016.05 보건복지부2016.10~현재 펩트론	-	-	2016.10.10~	-

(주1) 당사 미등기임원의 경우 미등기임원 선임일이 아닌 최초 입사일을 기준으로 재직기간을 기재하였습니다.

나. 직원의 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	28	-	-	-	28	4.4	1,043,733	38,657	-

-	여	33	-	-	-	33	4.9	760,512	25,635	-

합 계	61	-	-	-	61	4.7	1,804,245	31,840	-

(주1) 상기 직원수에는 등기임원은 포함되지 않았으며, 1인 평균급여액은 연평균인 원 수( 남 27.0 여 29.7)를 기준으로 산정하였습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 포함)	6	800,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	50,000	-

(주1) 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다. (2) 보수지급금액1) 이사ㆍ감사 전체 보수지급금액

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	292,821	41,832	-

2) 이사ㆍ감사 유형별 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	280,821	70,205	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	12,000	-

(주1) 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다. 1인당 평균보수액은 보수총액을 연평균인원수로 나누어 계산하였습니다. (주2) 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사 등이 등기임원자격으로 지급받은 소득세법상의 근로소득 및 퇴직소득 금액입니다.

(3) 보수지급기준 등기이사의 경우 주주총회에서 승인받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있으며, 해당 연봉의 1/12을 매월 지급하고 있습 니다. 이 외 규정에 따라자녀 학자금등을 지급하고 있습니다. 사외이사의 경우에는 보수를 지급하지 않고 있습니다. 감사는 주주총회에서 승인받은 금액 내에서 업무를 고려하여 보수를 책정하고 있습니다.

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수현황 개인별 보수지급금액은 2016년 3월 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 개정으로 분기보고서에는 기재하지 않고, 반기보고서와 사업보고서에 기재하고 있습니다.

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 (1) 임원에게 부여한 주식매수선택권의 공정가치 보고서 작성기준일 현재 이사 감사에게 부여한 주식매수선택권은 없습니다.

(2) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

임직원에게 부여되었던 주식매수선택권은 2016년 5월 19일자로 232,000주가 행사되었으며, 보고서 작성기준일 현재 미행사 수량은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 관계회사 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 보유하고 있는 관계회사는 없습니다.

나. 계열회사간 임원 겸직현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 계열회사간 임원 겸직 현황이 없습니다.

다. 타법인출자 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 보유하고 있는 타법인출자는 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행, 변경상황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2015.03.12	제18기정기주주총회	- 제1호 : 제18기 재무제표 승인의 건 - 제2호 : 정관 일부 변경의 건 - 제3호 : 이사 선임의 건 - 제4호 : 감사 선임의 건 - 제5호 : 이사보수 한도 승인의 건	가결

2016.03.28	제19기정기주주총회	- 제1호 : 제19기 재무제표 승인의 건 - 제2호 : 정관 일부 변경의 건 - 제3호 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 최호일 재선임의 건
제3-2호 의안 : 사내이사 장승구 재선임의 건
- 제4호 : 이사보수 한도 승인의 건	가결

2016.11. 14	제20기임시주주총회	- 제1호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 1명, 기타비상무이사 1명 총2명)(붙임1 참조)
제1-1호 의안 : 사내이사 김효섭 신규 선임 의건(상근)
제1-2호 의안 : 기타비상무이사 최선규 신규 선임의 건(비상근)	가결

2017.03.27	제20기정기주주총회	- 제1호 의안 : 제20기 (2016년 1월 1일 ~ 201 6년 12월 31일) 재무제표 승인의 건
- 제2호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 1명)
- 제3호 의안 : 감사 선임의 건(비상근감사 1명)
- 제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건
- 제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사의 보고서 작성기준일 현재 그 밖의 우발채무 등의 내역은 다음과 같습니다. (1) 담보제공자산

당기말 현재 당사의 장기차입금과 관련하여 담보로 제공한 자산의 내역은 다음과 같습니다(단위:천원).

담보제공자산	장부금액	채권최고액	차입잔액	담보제공처

토지ㆍ건물ㆍ기계장치	3,679,091	2,580,000	2,000,000	기업은행

상기의 담보제공자산에 대해 가입하고 있는 화재보험의 부보금액 전액은 담보제공처인 기업은행이 질권을 설정하고 있습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용 (1) 공모자금의 사용 내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

코스닥시장 상장공모	2015.07.16	13,433,216	시설자금 8,537,715	시설자금 2,795,813	자금사용계획상 지출시기가 미도래한 것이며, 미사용금액은 은행의 MMF와 보통예금 등에 보관되어 있음

연구개발비용 4,072,049	연구개발비용 4,072,049

발행제비용 823,452	발행제비용 823,452

(2) 사모자금의 사용 내역

(기준일 : 2017년 09월 30일) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

4우선주(제14회 전환우선주)	2016.4.25	37,999,893	시설자금 23,000,000운영자금 14,999,893	시설자금 8,241,647운영자금 7,530,077	자금사용계획상 지출시기가 미도래한 것이며, 미사용금액은 은행의 정기예금과 MMF 등에 보관되어 있음

마. 합병등의 사후정보

(1) 당사는 보고서 작성기준일 현재 아래의 자산양수도를 제외하고 해당사항이 없습니다.1) 합병등이 사실상 종료된 일자 : 2017년 1월 10일(잔금지급일)2) 상대방- 명칭 : 충청북도- 주소 : 충청북도 청주시 상당구 상당로 82- 대표자 : 충청북도도지사 이시종3) 계약내용- 오송첨단의료복합단지 연구(가)18-5블럭 토지 10,912㎡ 양수- 양수목적 : 임상시료 생산시설 확보 및 연구소 확대- 거래시기 :

구분	일자

이사회결의일	2016년 12월 28일

자산양수도 계약일	2016년 12월 28일

잔금 지급 완료일	2017년 1월 10일

- 매매대금 및 지급일자

계약금	2016.12.28	224,340천원

잔 금	2017.01.10	2,019,058천원

매매대금 합계	2,243,398천원

상 기 잔금지급일에 잔금 지급을 완료하였음. 이후 2017년 9월에 분양가 확정에 따른정산으로 229,649천원 환급이 확정되었음.

4) 합병등 전후의 재무사항 비교표(단위 : 천원 )

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

충청북도	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

(주1) 2017년 1월 10일 충청북도로부터 양수한 자산은 임상시료 생산시설 확보 및 연구소 확대를 위해 취득한 토지로서 별도로 매출액, 영업이익, 당기순이익을 산출하지 않아 예측치 및 실적치를 기재하지 않았습니다. 다만, 보고서작성일 기준으로 유동자산이 매매대금과 취득세 등 2,056,067 천원 감소하고 유형자산이 동 금액만큼 증가하였습니다. 이 러 한 재무제표에 미치는 영향은 상기 자산양수도와 관련된 금액의 증감 내역으로 실제 재무정보와 차이가 발생할 수 있습 니다.
1. 전문가의 확인

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.