에코프로 분기보고서 (2024.09)
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황공시대상기간 중 당사에 발생한 제재사항은 없으며, 주요 종속회사에서 발생한 제재 현황은 다음과 같습니다.□ 에코프로비엠(연결)

가. 수사ㆍ사법기관의 제재현황

일자	제재 기관	대상	처벌 또는
조치 내용	금전적
제재금액	사유 및 근거 법령	재발방지 대책

2022년 8월 29일	청주지방법원	주식회사 에코프로비엠CAM1 공장	벌금(약식명령)	주식회사 에코프로비엠: 1백만원임직원 1인: 7십만원	산업안전보건법 제173조 등	조직체계 강화, 안전관리시스템 개편, 안전관리 예산 확대 등 재발 방지를 위한 최선의 노력을 다할 예정입니다.

※ 오창 CAM4N 공장 화재 이후 고용노동부의 특별점검이 실시되었으며, 오창 CAM1 공장의 환경안전상 일부 미비점으로 인해 벌금(약식명령)이 부과되었습니다.

나. 행정기관의 제재현황

일자	제재 기관	대상	처벌 또는
조치 내용	금전적
제재금액	사유 및 근거 법령	재발방지 대책

2022년 1월 22일	대전지방고용노동청	주식회사 에코프로비엠CAM4/CAM4N 공장	전면작업중지명령	-	산업안전보건법 제53조 제3항 위반에 따른 사고원인 규명 및 재발방지 대책 수립 제출	조직체계 강화, 안전관리시스템 개편, 안전관리 예산 확대 등 사고의 재발방지 및 예방을 위해 최선의 노력을 다할 예정입니다.

※ 에코프로비엠은 지난 2022년 1월 21일 CAM4N 공장의 화재로 인하여 대전지방고용노동청으로부터 CAM4 및 CAM4N공장에 대한 전면작업중지명령을 통보 받았습니다.주2) 2022년 4월 11일 대전지방고용노동청의 CAM4공장에 대한 전면작업중지 해제 통보에 따라 생산이 재개되었으며 자세한 사항은 당사가 한국거래소에 제출한 하기 공시를 참고 하시기 바랍니다.- 2022-01-21 재해발생- 2022-02-08 생산중단- 2022-04-12 생산재개(자율공시)

□ 에코프로머티리얼즈

가. 수사ㆍ사법기관의 제재현황해당사항이 없어 기재를 생략합니다.나. 행정기관의 제재현황

(단위: 백만원)

일자	제재기관	대상자	처벌 또는조치 내용	금전적제재금액	사유 및 근거 법령	재발 방지를 위한 회사의 대책

2021.07.14	포항시청대구지방환경청	당사	과태료 부과	1.0	「폐기물관리법」폐수처리시설 폐기물 배출자 변경신고 미이행에 따른 과태료 부과	과태료 납부. 변경신고 완료 및재발방지를 위한 교육 강화

2021.11.22	대구지방고용노동청	당사	시정지시 및과태료 부과	2.2	「산업안전보건법」공정안전보고서 이행상태 점검에 따른 시정조치	시정 완료 및 재발방지를 위한 교육 강화

2021.12.16	경북도청	당사	경고 및과태료 부과	0.6	「대기환경보전법」용해시설, 저장시설 등 대기배출시설 변경신고 미이행에 따른 경고 및 과태료 부과	과태료 납부. 변경신고 완료 및재발방지를 위한 교육 강화

2022.01.05	경북도청	당사	경고 및과태료 부과	0.6	「물환경보전법」새로운 오염물질 배출에 따른 폐수배출시설 변경신고 미이행에 따른 경고 및 과태료 부과	과태료 납부. 변경신고 완료 및재발방지를 위한 교육 강화

2023.09.05	고용노동부	당사	시정지시	-	1. 근로기준법 제 70조 1항(여성근로자 야간 및 휴일근로 동의서 미작성)2. 기간제 및 단시간근로자 보호 등에 관한 법률 제17조(기간제 근로자 근로계약서상 "관공서 공휴일에 관한 규정 상 휴일 미명사)3. 최저임금 미 주지(최저임금법 제11조)4. 남녀고용평등과 일가정 양립지원에 관한 법률 제13조(성희롱 예방 교육 자료 미게시)	1. 여성근로자 야간 및 휴일근로 동의서 입사시 징구2. 기간제 및 단시간근로자 근로 계약서 수정3. 게시판 및 엘리베이터 내 게시4. 그룹웨어 공지사항에 게시

2023.09.05	경상북도청	당사	개선명령	-	「물환경보전법」 제32조 위반 (폐수오염물질 배출허용기준 초과)	개선 이행 및 개선명령 이행보고서 제출완료

2024.06.13	대구지방고용노동청 포항지청	당사	시정지시 및 과태료 부과	12	「산업안전보건법」제67조 제1항 (공사안전보건대장 이행여부 확인 미실시) 「산업안전보건법」제68조 제1항 (2개 이상의 건설공사 시행에 따른 안전보건조정자 미선임)	과태료 납부 공사안전보건대장 이행여부 점검확인 안전감리 및 안전보건조정자 선임계약

2024.08.13	경상북도청	당사	개선명령	-	「물환경보전법」 제40조 위반 (개선명령을 받은 원인이 되는 같은 항목 배출허용기준 초과)	개선 이행 中

□ 에코프로에이치엔가. 수사ㆍ사법기관의 제재현황

(단위: 백만원)

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	금전적 제재금액	사 유	근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2024-08-27	대구지방법원포항지원	㈜에코프로에이치엔,임직원 1인	벌금(약식명령)	- ㈜에코프로에이치엔: 0.5- 임직원 1인: 0.5	- 차량계 건설기계 사전조사 및 작업계획서 미작성- 근로자의 산업재해 예방 필요 조치 미수행	- 산업안전보건법 제173조 제2호 등	양벌규정에 따른벌금 납부	법규준수 이행

나. 행정기관의 제재현황(단위: 백만원)

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	금전적 제재금액	사 유	근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2023-07-11	고용노동부	㈜에코프로에이치엔	시정지시 및 과태료	2.5	- 물질안전보건자료 (MSDS) 미비치- 배치전 건강진단 미실시	- 산업안전보건법 제114조 제1항- 산업안전보건법 제130조 제2항	시정조치 및 과태료 납부	법규준수 이행

2024-06-10	고용노동부	㈜에코프로에이치엔	시정지시 및 과태료	8	- 보건관리자 미선임(1건)- 노사협의체 미구성	- 산업안전보건법 제18조 제1항- 산업안전보건법 제24조 제1항	시정조치 및 과태료 납부	법규준수 이행

나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재해당사항이 없어 기재를 생략합니다. 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항당사는 금융감독원으로부터 당사 임원 1인에 대한 단기매매차익 취득 사실을 통보 받았습니다. (통보일 2022년 07월 20일)

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2021.01.01. ~ 2023.03.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 0 총액 4,618,545 4,618,545 0 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2021.01.01. ~ 2023.03.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 임원 주요주주 2022.07.20 4,618,545 4,618,545 - - - 2023.02.16 ~ 2023.03.01 홈페이지공시 합 계 ( 1 건) 4,618,545 4,618,545 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)