에코프로 분기보고서 (2023.09)
5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정은 2023년 03월 30일 개최된 제 25 기 정기주주총회를 통해 진행 되었으며, 주요 변경 내용은 다음과 같습니다.

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 29일	제21기정기주주총회	공고방법의 변경전자증권 등록 도입종류주식 문구 변경명의개서대리인 전자증권 운영 도입외부감사인 선임 과정 변경	전국발간 일간지로 변경전자증권법 반영상법개정안 반영전자증권법 반영외부감사에 관한 법률 반영

2021년 03월 31일	제23기정기주주총회	사업의 목적 추가발행예정주식의 총수 증가주식매수선택권 조항 변경전환사채의 발행 한도 조정신주인수권부사채의 발행 한도 조정배당기준일 설정 조항 변경주주명부의 폐쇄 및 기준일 변경	회사분할(인적)로 인한 변경회사분할(인적)로 인한 변경상법 제542조의3 제3항 규정 반영정관상 발행할 수 있는 전환사채의 액면총액 증액정관상 발행할 수 있는 신주인수권부사채의 액면총액 증액배당기준일을 이사회 결의를 통해 설정할 수 있도록 변경정기주총 개최시기의 유연성 확보

2022년 03월 30일	제24기정기기주총회	신주의 동등배당 조항 변경주주명부의 폐쇄 및 기준일 변경상호주에 대한 의결권 제한 조항 삭제사외이사후보추천위원회 설치 조항 추가이익배당 및 분기배당 기준일 변경부칙 (전환사채 및 신주인수권 사채의 한도 재계산)	표준정관 반영표준정관 반영지주회사 전환 완료에 따른 조문 정비사외이사 독립성 강화주주명부의 폐쇄 및 기준일 조항 변경에 따른 조정자금조달의 유연성 확보

2023년 03월 30일	제25기정기주주총회	사업의 목적 추가감사위원회제도 도입 관련 정관 변경	사업영역 확장사외이사 활동 강화를 위한 감사위원회 도입

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	자회사의 주식 또는 지분을 취득·소유함으로써 자회사의 제반 사업 내용을 지배·경영지도	영위

2	자회사 등의 경영성과의 평가 및 보상의 결정	영위

3	자회사 등의 업무와 재산상태에 대한 검사	영위

4	자회사 등에 대한 자금 및 업무 지원	영위

5	자회사 등에 대한 출자 또는 자회사 등에 대한 자금조달 지원	영위

6	자회사 등에 대한 내부통제 및 위험관리업무	영위

7	자회사 등과 상품 또는 용역의 공동개발·판매 및 설비·전산 시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원	영위

8	경영자문 및 컨설팅업	영위

9	정보처리시스템의 개발, 판매, 유지보수 및 컨설팅업	영위

10	정보처리기술에 관한 컨설팅 및 전문적서비스업	영위

11	소프트웨어 개발, 판매, 임대업	영위

12	시스템 통합구축 서비스업	영위

13	컴퓨터, 통신 및 방송관련기기의 임대, 판매, 서비스업	영위

14	회사가 보유하고 있는 지식, 정보 등 무형 자산의 판매 및 용역사업	영위

15	동산, 부동산의 매매 및 임대업	영위

16	부동산개발업	영위

17	브랜드 및 상표권 등 지적재산권의 관리 및 라이센스업	영위

18	사업시설 유지관리 서비스업	영위

19	건축물 일반 청소업	영위

20	주차장 운영업	영위

21	서적출판, 인쇄 및 판매업	영위

22	인수 합병 및 경영컨설팅업	영위

23	신기술 사업관련 투자관리 운영사업 및 창업지원 사업	영위

24	교육서비스업 및 대행용역사업	영위

25	국내외 자원의 탐사, 채취, 개발사업	영위

26	수출입대행업, 무역대리업을 포함한 수출입사업	영위

27	위 각호에 대한 부대사업 일체	영위

다. 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

삭제	2021년 05월 01일	1. 환경 오염 방지 관련 소재 및 설비 산업2. 정밀화학소재 제조 및 판매업3. 에너지 절약 소재 및 설비 산업4. 이차 전지 소재의 제조 및 판매업5. 전기전자 · 반도체 재료의 제조 및 판매업6. 연료전지 소재의 제조 및 판매업7. 친환경 자동차 부품의 제조 및 판매업8. 온실가스 제거소재 제조 및 판매업9. 온실가스 감축 및 제거장비 제조 및 판매업10. 환경관련 시스템 엔지니어링 및 공사업11. 위 각호에 관한 기술 개발 및 기술의 판매12. 부동산 및 설비 임대업13. 위 각호에 대한 부대사업 일체	-

추가	2021년 05월 01일	-	1. 자회사의 주식 또는 지분을 취득·소유함으로써 자회사의 제반 사업 내용을 지배·경영지도 2. 자회사 등의 경영성과의 평가 및 보상의 결정3. 자회사 등의 업무와 재산상태에 대한 검사4. 자회사 등에 대한 자금 및 업무 지원5. 자회사 등에 대한 출자 또는 자회사 등에 대한 자금조달 지원6. 자회사 등에 대한 내부통제 및 위험관리업무7. 자회사 등과 상품 또는 용역의 공동개발·판매 및 설비·전산 시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원8. 경영자문 및 컨설팅업9. 정보처리시스템의 개발, 판매, 유지보수 및 컨설팅업10. 정보처리기술에 관한 컨설팅 및 전문적서비스업11. 소프트웨어 개발, 판매, 임대업12. 시스템 통합구축 서비스업13. 컴퓨터, 통신 및 방송관련기기의 임대, 판매, 서비스업14. 회사가 보유하고 있는 지식, 정보 등 무형 자산의 판매 및 용역사업15 .동산, 부동산의 매매 및 임대업16. 부동산개발업17. 브랜드 및 상표권 등 지적재산권의 관리 및 라이센스업18. 사업시설 유지관리 서비스업19. 건축물 일반 청소업20. 주차장 운영업21. 서적출판, 인쇄 및 판매업22. 인수 합병 및 경영컨설팅업23. 신기술 사업관련 투자관리 운영사업 및 창업지원 사업24. 교육서비스업 및 대행용역사업

추가	2023년 03월 30일	-	25. 국내외 자원의 탐사, 채취, 개발사업26. 수출입대행업, 무역대리업을 포함한 수출입사업

1) 변경 사유

변경일	사업목적	변경 취지 및 목적 등	사업목적 변경제안 주체	해당 사업목적 변경이 회사의주된 사업에 미치는 영향 등

2021.05.01	1. 환경 오염 방지 관련 소재 및 설비 산업2. 정밀화학소재 제조 및 판매업3. 에너지 절약 소재 및 설비 산업4. 이차 전지 소재의 제조 및 판매업5. 전기전자 · 반도체 재료의 제조 및 판매업6. 연료전지 소재의 제조 및 판매업7. 친환경 자동차 부품의 제조 및 판매업8. 온실가스 제거소재 제조 및 판매업9. 온실가스 감축 및 제거장비 제조 및 판매업10. 환경관련 시스템 엔지니어링 및 공사업11. 위 각호에 관한 기술 개발 및 기술의 판매12. 부동산 및 설비 임대업13. 위 각호에 대한 부대사업 일체	인적분할로 인한사업목적 제외	이사회	기업분할을 통해 분할 전 주된 사업의 목적은 분할 신설회사(주식회사 에코프로에이치엔)로 이전, 분할 존속회사(주식회사 에코프로)는 지주사로 전환 됨에 따라 해당 사업목적 영위는 분할 신설회사이자, 당사의 종속회사인 주식회사 에코프로 에이치엔을 통해 영위

2021.05.01	1. 자회사의 주식 또는 지분을 취득·소유함으로써 자회사의 제반 사업 내용을 지배·경영지도 2. 자회사 등의 경영성과의 평가 및 보상의 결정3. 자회사 등의 업무와 재산상태에 대한 검사4. 자회사 등에 대한 자금 및 업무 지원5. 자회사 등에 대한 출자 또는 자회사 등에 대한 자금조달 지원6. 자회사 등에 대한 내부통제 및 위험관리업무7. 자회사 등과 상품 또는 용역의 공동개발·판매 및 설비·전산 시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원8. 경영자문 및 컨설팅업9. 정보처리시스템의 개발, 판매, 유지보수 및 컨설팅업10. 정보처리기술에 관한 컨설팅 및 전문적서비스업11. 소프트웨어 개발, 판매, 임대업12. 시스템 통합구축 서비스업13. 컴퓨터, 통신 및 방송관련기기의 임대, 판매, 서비스업14. 회사가 보유하고 있는 지식, 정보 등 무형 자산의 판매 및 용역사업15 .동산, 부동산의 매매 및 임대업16. 부동산개발업17. 브랜드 및 상표권 등 지적재산권의 관리 및 라이센스업18. 사업시설 유지관리 서비스업19. 건축물 일반 청소업20. 주차장 운영업21. 서적출판, 인쇄 및 판매업22. 인수 합병 및 경영컨설팅업23. 신기술 사업관련 투자관리 운영사업 및 창업지원 사업24. 교육서비스업 및 대행용역사업	지주사 전환을 위한신규 사업목적 추가	이사회	지주회사 체제 전환을 위한사업구조 정비

2023.03.30	25. 국내외 자원의 탐사, 채취, 개발사업26. 수출입대행업, 무역대리업을 포함한 수출입사업	사업영역 확장	이사회	그룹 내 주된 사업부문인 전지재료사업부문 원재료의 안정적인 조달

당사는 2021년 지주회사 전환을 위해 기존 사업부문인 환경부문을 분할하여 신설 법인인 에코프로에이치엔에 이전하였으며, 당사가 추가한 사업목적 중 2021년 5월 추가한 사업목적 중 1~22, 24 번 사업목적은 지주회사의 자회사에 대한 관리, 용역서비스 제공과 관련된 사업목적으로 보아 지주회사부문으로 일괄 기재하였습니다. 2023년 3월 추가된 25,26번 사업목적의 경우, 계열회사 전반의 효율적이고 안정적인 원자재 조달 사업을 추진하기 위해 추가한 사업목적으로 동일 사업부문으로 보아 원자재부문으로 일괄 기재하였습니다.

2-1) 정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	자회사의 주식 또는 지분을 취득·소유함으로써 자회사의 제반 사업 내용을 지배·경영지도	2021.05.01

2	자회사 등의 경영성과의 평가 및 보상의 결정	2021.05.01

3	자회사 등의 업무와 재산상태에 대한 검사	2021.05.01

4	자회사 등에 대한 자금 및 업무 지원	2021.05.01

5	자회사 등에 대한 출자 또는 자회사 등에 대한 자금조달 지원	2021.05.01

6	자회사 등에 대한 내부통제 및 위험관리업무	2021.05.01

7	자회사 등과 상품 또는 용역의 공동개발·판매 및 설비·전산 시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원	2021.05.01

8	경영자문 및 컨설팅업	2021.05.01

9	정보처리시스템의 개발, 판매, 유지보수 및 컨설팅업	2021.05.01

10	정보처리기술에 관한 컨설팅 및 전문적서비스업	2021.05.01

11	소프트웨어 개발, 판매, 임대업	2021.05.01

12	시스템 통합구축 서비스업	2021.05.01

13	컴퓨터, 통신 및 방송관련기기의 임대, 판매, 서비스업	2021.05.01

14	회사가 보유하고 있는 지식, 정보 등 무형 자산의 판매 및 용역사업	2021.05.01

15	동산, 부동산의 매매 및 임대업	2021.05.01

16	부동산개발업	2021.05.01

17	브랜드 및 상표권 등 지적재산권의 관리 및 라이센스업	2021.05.01

18	사업시설 유지관리 서비스업	2021.05.01

19	건축물 일반 청소업	2021.05.01

20	주차장 운영업	2021.05.01

21	서적출판, 인쇄 및 판매업	2021.05.01

22	인수 합병 및 경영컨설팅업	2021.05.01

23	신기술 사업관련 투자관리 운영사업 및 창업지원 사업	2021.05.01

24	교육서비스업 및 대행용역사업	2021.05.01

① 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적당사는 2021년 기존 사업부문을 분할하여 신설법인에 이전하고, 지주회사 전환을 위해 지주회사로서 계열회사에 사업관리, 홍보대행 등 Shared Service 제공과 CI 사용료, 사무실 임대, 지적재산권 제공 등 포괄적 업무를 수행하고자 다수의 사업목적을 추가하였습니다.

② 시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성당사가 제공하는 Shared Service 및 CI 사용료의 경우, 계열회사 경영에 관한 지주회사의 기여도와 브랜드 가치 등을 종합적으로 고려하여 거래 금액이 협의 되고 있으며, 계열회사의 매출 실적과 연관성이 높은 특성을 지니고 있습니다. 계열회사간 발생되는 거래의 형태에 따라 별도의 시장 규모를 파악할 수는 없으나 계열회사의 주요 사업부문인 전지재료 사업부문의 경우 최근 주요 전방시장인 EV 및 ESS시장 성장이 지속 됨에 따라 계열회사의 경영실적 또한 빠르게 성장 하고 있습니다. 이에 따라 당사의 Shared Service 및 CI 사용을 통한 영업수익 또한 지속적인 확대를 전망 하고 있습니다.

③ 신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액해당 사업목적과 관련하여 통상적인 인건비를 제외한 신규투자 및 예상 자금소요액이 없어 기재를 생략합니다.④ 사업 추진현황당사는 계열회사 사업관리 등 Shared Service 업무를 수행하는 약 150명의 임직원으로 이루어진 4개의 본부(전략기획본부, 경영관리본부, 경영지원본부, 미래전략본부)를 운영하고 있으며 인사관리, 홍보, 재무관리 등 전방위적인 관리 및 지원업무를 수행하여 영업수익을 발생시키고 있습니다.

⑤ 기존 사업과의 연관성

기존 환경사업 부문을 분할신설 회사(주식회사 에코프로에이치엔)로 이전함에 따라 당사에 추가된 지주사 사업목적으로, 기존 사업과의 연관성은 없습니다. ⑥ 주요 위험전기차 및 환경산업의 시장 성장이 둔화되어 계열회사의 경영실적이 약화될 경우, 당사는 계열회사를 통해 발생될 수 있는 기대 영업수익이 감소될 수 있습니다. 이와 더불어 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 근거, 지주회사의 행위제한 요건을 위반할 경우 법률 제38조 제3항에 및 제124조, 제128조에 의한 과징금 및 벌칙을 부과 받을 수 있습니다. ⑦ 향후 추진계획

당사는 주주가지 제고 및 지주사로서의 안정적인 수익기반구조 확립을 위해 현재의 사업목적을 바탕으로 다양한 사업의 기회를 모색하고, 지주사의 역할을 보다 강화할 예정입니다. ⑧ 미추진 사유

해당 사항이 없어 기재를 생략합니다.

2-2) 정관상 사업목적 추가 현황표(투자부문)

구 분	사업목적	추가일자

23	신기술 사업관련 투자관리 운영사업 및 창업지원 사업	2021.05.01

① 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적당사는 계열회사인 에코프로파트너스와의 협업을 통해 당사의 전지재료사업 및 환경사업에서 산업 내 속한 유망 벤처기업을 발굴 및 육성하고 나아가 당사의 계열회사와함께 그 사업 가치가 확대될 수 있도록 사업 목적을 추가 하였습니다.

② 시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성신기술 및 창업지원 사업과 밀접한 관련이 있는 벤처캐피탈(VC) 시장의 경우 정부 정책 및 경기 상황과 밀접하게 연관되는 특성이 있습니다. 최근 몇년간 코로나19 등으로 인해 세계 각국에서 유동성 확대 정책을 펼치면서 VC시장은 급격히 확대되었으며, 특히 국내 VC시장의 경우 2020년 3조 1,710억원에서 2022년 7조 6,442억으로 확대 되었으며, 최근 이차전지 산업의 성장과 함께 신규진입 및 투자가 활발히 이루어지면서 VC 시장의 성장은 지속될 수 있을 것으로 전망하고 있습니다.

③ 신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액당사는 보고서 작성기준일 현재, 본 사업목적 진행과 관련하여 3,765 백만원의 타법인 출자를 진행 하였습니다. 자세한 내용은 보고서 내 Ⅶ.상세표 - 3.타법인출자 현황(상세)을 참고 하시기 바랍니다. 이와 더불어 보고서 제출기준일 현재, 별도의 추가 투자 계획은 없습니다. ④ 사업 추진현황당사는 현재 별도의 조직을 통해 투자대상 회사에 대한 평가 및 투자 심의 업무를 담당하고 있으며 기 추진된 사업 현황은 보고서 내 Ⅶ.상세표 - 3.타법인출자 현황(상세)을 참고 하시기 바랍니다.

⑤ 기존 사업과의 연관성

기존 환경사업 부문을 분할신설 회사(주식회사 에코프로에이치엔)로 이전함에 따라 당사에 추가된 지주사 사업목적으로, 기존 사업과의 연관성은 없습니다. ⑥ 주요 위험투자대상 회사의 기술,개발 실패에 따른 투자대상 회사 및 당사의 계열회사간 협업 불가, 투자대금 회수가 불가 등의 위험이 있습니다.⑦ 향후 추진계획

당사는 지속적인 유망 기업 발굴을 통해 지속적인 창업지원 투자를 진행할 예정이며, 현재 추진중인 '대구 이수·에코 ABB 벤처투자조합' 등 지자체와 협력하여 지역 내 유망산업을 영위하는 벤처기업에 투자하는 사업을 통해 창업 생태계를 조성해 나갈 예정입니다.⑧ 미추진 사유

해당 사항이 없어 기재를 생략합니다.

2-3) 정관상 사업목적 추가 현황표(원자재부문)

구 분	사업목적	추가일자

25	국내외 자원의 탐사, 채취, 개발사업	2023.03.30

26	수출입대행업, 무역대리업을 포함한 수출입사업	2023.03.30

① 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적당사는 전지재료사업 내 리튬, 니켈, 코발트 등의 주요 원재료에 대한 공급망 안정화 구축을 목적으로 광산 및 제련업체들을 대상으로 지분투자 진행 및 원재료 공급을 위해 관련된 사업 목적을 추가한 바 있습니다.

② 시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성[리튬] 리튬은 21세기 들어서며 이차전지 원료로 각광을 받고 있으며 세계 생산량의 약 70%는 안데스산맥에 위치한 염수호(Salt Lake)에서 발생 하고 있습니다. 리튬은 이차전지 시장의 확대로 연간 4% 이상의 수요 확대가 전망되는 등 향후 관심을 받는 품목이며, 한국의 경우 탄산리튬과 수산화리튬(lithium hydroxide)을 중심으로 전량 수입이 진행 되고 있는 상황입니다. 메이저 리튬 생산업체 Albemarle사는 미국 IRA법 및 전기차 수요 증가로 2030년 세계 리튬 수요가 370만 톤(LCE)에 이를 것으로 전망하였으며, 리튬 공급량은 290만 톤(LME)에 그쳐 80만 톤가량의 공급부족이 나타날 것으로 전망하고 있습니다.[니켈]S 따르면 2023년 세계 니켈 광산 생산량은 370만톤으로 지난해의 326만톤 대비 13.7% 증가율을 보이며 정련 니켈 공급량은 333만톤으로 지난해의 304만톤 대비 9.6% 증가할 것으로 예상 되고 있습니다. 특히, 인도네시아의 니켈 생산량 증대가 올해 공급량 증가를 견인할 것으로 예상되는 가운데 27년에는 인도네시아가 세계정련 니켈공급의 44.1% 비중을 차지할 것으로 전망 되고 있으며, 올해의 정련니켈 수요는 지난해의 291만톤 대비 8.7% 증가한 317만톤이 될것으로 예상됨에 따라 올해 니켈 시장의 공급망은 안정성을 갖출 수 있을 것으로 전망 되고 있습니다.

③ 신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액당사는 계열회사 전지재료사업의 주 원재료인 니켈의 중간재 니켈MHP를 안정적으로 확보하는 사업을 지주회사 주도로 진행하기 위해 계열회사인 에코프로글로벌이 보유한 QMB 니켈 제련소 지분을 약 370억을 투자하여 해당 지분을 인수하였으며, 약 1,160억을 2차 프로젝트에 직접 투자 할 예정입니다.④ 사업 추진현황당사는 중장기 원재료 조달 강화를 목적으로 당사의 전략기획본부 및 미래전략본부를 중심으로 해당 사업들이 진행 되고 있으며 당사 및 계열회사가 투자 중인 인도네시아의 QMB니켈 제련소로부터 니켈MHP를 구매할 예정입니다.

⑤ 기존 사업과의 연관성

당사의 전지재료 사업 내 니켈 및 코발트 등을 안정적으로 수급할 수 있으며, 기존 원재료 대비 가격 경쟁력이 높은 중간재(MHP) 사용을 통해 당사의 전구체 및 양극재 제품의 가격 경쟁력을 보다 확대할 수 있습니다. ⑥ 주요 위험

향후 발표될 IRA(Inflation Reduction Act)의 우려기업집단 지정과 관련된 정책이 당사의 원재료 조달 사업에 비우호적인 형태로 나타날 경우, 당사의 사업 전략이 수정 되어야 할 위험이 존재 합니다. 더불어 세계 각 국의 무역전쟁 및 러시아·우크라이나의 전쟁 발발과 같은 외부 환경요인은 원재료 시세의 높은 변동성을 야기할 수 있으며 이러한 불확실성은 본 사업에 위험 요인으로 작용될 수 있습니다. ⑦ 향후 추진계획

향후 니켈 및 주요 원재료의 Offtake 규모 확대를 위해 관련 조직 및 인력을 지속 확보할 예정이며 추가 투자를 진행할 예정입니다. 현재 구체적인 투자 금액 등이 확정 되지 않았으며, 향후 확정 시 공시 할 예정입니다. ⑧ 미추진 사유

해당 사항이 없어 기재를 생략합니다.