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네오티스 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 21 기 1분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 05 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 네오티스
대 표 이 사 : 권 상 훈
본 점 소 재 지 : 경기도 안성시 죽산면 용대길38-9 두교산업단지
(전 화) 031-671-0170
(홈페이지) http://www.neotis.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대 표 이 사 (성 명) 권 상 훈
(전 화) 02-3431-0173
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

㈜네오디에스	2012.12.24	경기도 안성시 죽산면 용대길 38-9	자동차용 샤프트 제조	6,478,454	실질지배력지분율 53.6%	부

NEOTIS USA.Inc	2019.12.19	Califonia, USA	자동차부품 공급업	180,790	지분율50%초과	부

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 국문 명칭은 '주식회사 네오티스' 이며, 약식으로는 '(주)네오티스'로 표기합니다. 영문으로는 'NEO TECHNICAL SYSTEM Co., Ltd.'로 표기합니다. 다. 설립일자당사는 2000년 8월 18일 주식회사 네오티스로 설립되었으며, 2007년 10월 코스닥시장에 상장하였습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2007년 10월 01일	해당사항없음	해당사항없음

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사의 주소 : 경기도 안성시 죽산면 용대길 38-9 두교산업단지- 전 화 번 호 : 031-671-0170- 홈 페 이 지 : http://www.neotis.co.kr

마. 중소기업 해당 여부

당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당됩니다. 바. 주요 사업의 내용당사는 PCB의 가공에 사용되는 초정밀 공구인 마이크로비트 및 자동차에 사용되는 모터용 샤프트를 생산 및 판매하고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 사. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부보고서 작성 기준일 현재 연결대상 종속회사로 (주)네오디에스와 NEOTIS USA.Inc 2개의 회사를 운영하고 있으며, 이 외에 알트론(주), 하이드렉스(주), (주)아이비트, (주)아리텔, (주)유니포인트, (주)서울생주조, R-tron America, Inc, 7개의 계열회사를 두고 있습니다. (주)유니포인트는 코넥스 상장한 기업이며, 나머지 기업은 모두 비상장사입니다.

(종속기업의 변동) - 2019.12 NEOTIS USA.Inc 추가
2. 회사의 연혁

가. (주)네오티스 주요 연혁2000.08 네오티스 법인 설립2005.05 벤처기업 인증(신기술 기업)2005.07 자회사 원테크 합병(05.07.01)2006.07 World Class 기업 선정(중소기업진흥공단)2006.09 죽산면 두교리 신공장 준공(대지 9,679.6㎡ 연건평 8,809.7㎡)2006.11 5백만불 수출의 탑 수상(한국무역협회)2006.12 대표이사 변경(인호진 → 신상철)2006.12 네오티스 기업부설 연구소 한국산업기술진흥협회 인증2007.01 외국자본 투자 유치(SAIF II, Malta)2007.04 기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ) 기업 인증2007.10 코스닥 상장2008.07 ISO14001 인증 획득2009.05 벤처기업 확인(벤처 투자 기업)2009.09 최대주주 변경((주)쏠리테크 → 권은영)2009.09 대표이사 변경(신상철 → 권은영)2009.10 히든챔피언 선정(한국거래소) 2010.03 이동 통신 중계기 업체 알트론(주) 주식 취득2012.12. 계열회사 (주)네오디에스 설립2013.11. 제43회 정밀기술산업대회 대통령상 수상(Micro Drill)2013.12. 천만불 수출탑 수상(제50회 무역의 날)2014.12. 안성 제2공장 신축 완료 2015.06 정밀기술 1등급공장 인증 (한국산업기술시험원 한국산업기술시험원)2015.12 세계일류상품지정(라우터)2016.05 우수기술연구센터(ATC) 선정(산업통산자원부)2016.12 세계일류상품지정(샤프트)2017.12 세계일류상품지정(마이크로드릴)2018.03 IR52 장영실상 수상(이형나노코팅기술이 적용된 마이크로 드릴)2018.12 이천만불 수출탑 수상(제55회 무역의 날) 2019.04 대 표이사 변경(권은영 → 권상훈) (경영진의 중요한 변동) 2019.04 대 표이사 변경(권은영 → 권상훈) (그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용)- 해당사항 없음 나. 주요종속회사 주요 연혁(주)네오디에스2012.12 회사 설립2015.01 본점이전(두교산업단지 모회사 내)

2019.04 대 표이사 변경(권은영 → 권상훈)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 09월 16일	신주인수권행사	보통주	239,578	500	4,174	1회차

2014년 10월 24일	신주인수권행사	보통주	263,536	500	4,174	1회차

2014년 12월 05일	신주인수권행사	보통주	95,830	500	4,174	1회차

2015년 04월 21일	신주인수권행사	보통주	119,789	500	4,174	1회차

2015년 04월 29일	신주인수권행사	보통주	383,325	500	4,174	1회차

2016년 04월 08일	신주인수권행사	보통주	95,830	500	4,174	1회차

2016년 05월 31일	신주인수권행사	보통주	71,873	500	4,174	1회차

2016년 06월 16일	신주인수권행사	보통주	119,789	500	4,174	1회차

2016년 06월 30일	신주인수권행사	보통주	287,493	500	4,174	1회차

※ 최근 5년간 자본금 변동사항입니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2020.01.03	2025.01.03	10,000	보통주	2021.01.03~2024.12.03	100%	3,835	10,000	2,607,561	-

합 계	-	-	10,000	-	-	100%	3,835	10,000	2,607,561	-

※ 2020.01.03 발행시 전환가액은 4,005원, 전환가능주식은 2,496,878주 입니다.※ 2020.04.03 시가하락에 따른 전환가액 조정으로 전환가액은 3,055원, 전환가능주식수는 3,273,322주로 조정되었습니다.
4. 주식의 총수 등

당사의 정관에 의한 발행할 주식의 총수는 40,000,000주(1주의 금액 : 500원)이며, 2020년 3월 31일 현재 당사가 발행한 총 주식수는 11,013,678주 이며, 이 중 회사가 보유하고 있는 보통주 자기주식수는 568,674주이며, 이는 의결권이 없습니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	39,000,000	1,000,000	40,000,000	(*1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,093,678	920,000	11,013,678	(*2)

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,093,678	920,000	11,013,678	-

Ⅴ. 자기주식수	568,674	-	568,674	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,525,004	920,000	10,445,004	-

(*1) 2020.03.19 제20기 정기주주총회에서 발행할 주식의총수를 40,000,000주로 변경하였습니다.(*2) 우선주는 2007년 10월 16일자로 보통주로 전환되었습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	568,674	-	-	-	568,674	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	568,674	-	-	-	568,674	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	568,674	-	-	-	568,674	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사의 총 발행주식수는 11,013,678주 이며, 이 중 회사가 보유하고 있는 보통주 자기주식수는 568,674주이며, 이는 의결권이 없습니다.

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,013,678	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	568,674	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,445,004	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당 및 자사주매입을 실시하고 있습니다. 현금배당 및 자사주의 매입 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적및 Cashflow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

가. 회사의 배당에 관한 정관 기재사항

제49조 (이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 단, 우선주식으로 배당을 하고자 하는 경우에는 우선주주들로 구성된 종류주주총회의 의결을 거쳐야 한다.

제49조의 2 (중간배당)

①이 회사는 6월 30일 17시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.

②제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

④사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.

제50조 (배당금지급청구권의 소멸시효)

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	878	1,353	3,039

(별도)당기순이익(백만원)	813	1,372	3,000

(연결)주당순이익(원)	88	135	298

현금배당금총액(백만원)	-	2,611	2,611

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	192.9	85.9

현금배당수익률(%)	보통주	-	6.3	5.7

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	250	250

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 당기순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 천원)

구 분	제21기 1분기	제20기	제19기

2020년 3월말	2019년말	2018년말

[유동자산]	47,167,504	37,012,899	37,412,247

ㆍ현금및현금성자산	18,579,391	11,529,225	10,837,883

ㆍ기타유동금융자산	9,151,435	6,206,409	6,185,757

ㆍ매출채권	13,246,460	13,836,776	14,007,811

ㆍ재고자산	6,042,279	5,267,828	6,245,683

ㆍ기타유동자산	147,939	122,891	135,113

ㆍ파생금융자산	-	49,770	-

[비유동자산]	49,792,928	49,898,840	49,227,628

ㆍ기타포괄손익-공정가치금융자산	3,091,730	3,091,730	3,415,806

ㆍ기타비유동금융자산	346,606	357,950	439,951

ㆍ유형자산	32,563,084	32,544,202	28,022,275

ㆍ투자부동산	11,142,146	11,187,203	13,340,176

ㆍ무형자산	1,264,952	1,270,966	2,214,018

ㆍ기타비유동자산	10,000	10,000	10,000

ㆍ사용권자산	105,048	112,873	-

ㆍ이연법인세자산	1,269,362	1,323,916	1,785,402

자산총계	96,960,432	86,911,739	86,639,875

[유동부채]	37,157,443	34,354,476	33,185,349

[비유동부채]	17,921,476	8,873,321	8,901,223

부채총계	55,078,919	43,227,797	42,086,572

[지배기업 소유주지분]	40,901,290	42,734,144	43,709,827

ㆍ자본금	5,506,839	5,506,839	5,506,839

ㆍ자본잉여금	15,742,494	15,742,494	15,743,524

ㆍ기타자본항목	(5,185,502)	(5,170,206)	(5,170,206)

ㆍ기타포괄손익누계액	(4,164,195)	(4,164,195)	(3,911,415)

ㆍ이익잉여금	29,001,654	30,819,212	31,541,085

[비지배지분]	980,223	949,798	843,476

자본총계	41,881,513	43,683,942	44,553,303

2020년 3월말	2019년	2018년

매출액	10,365,306	42,409,365	45,195,339

영업이익	1,074,699	3,357,376	4,693,123

연결총당기순이익	908,118	1,456,670	3,178,419

지배기업 소유주지분	877,693	1,353,076	3,039,292

비지배지분	30,425	103,594	139,127

기본주당순이익(단위:원)	88	135	298

희석주당순이익(단위:원)	88	135	298

연결에 포함된 회사수	2개	2개	1개

※ 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. [Δ는 부(-)의 값임] 나. 요약재무정보(별도재무제표 기준) (단위 : 천원)

구 분	제21기 1분기	제20기	제19기

2020년 3월말	2019년말	2018년말

[유동자산]	44,591,801	36,739,301	36,724,867

ㆍ현금및현금성자산	16,557,145	11,217,877	10,485,779

ㆍ기타유동금융자산	9,219,641	6,648,366	6,785,803

ㆍ매출채권	13,331,005	13,921,321	14,007,811

ㆍ재고자산	5,336,071	4,706,137	5,315,220

ㆍ기타유동자산	147,939	195,830	130,254

ㆍ파생금융자산	-	49,770	-

[비유동자산]	49,488,819	47,770,169	47,535,660

ㆍ기타포괄손익-공정가치금융자산	3,091,730	3,091,730	3,415,806

ㆍ기타비유동금융자산	46,326	44,492	56,609

ㆍ종속기업투자주식	2,413,540	630,790	450,000

ㆍ유형자산	27,839,260	27,839,528	26,252,300

ㆍ투자부동산	13,386,442	13,441,940	13,340,177

ㆍ무형자산	1,213,807	1,219,821	2,214,013

ㆍ사용권자산	105,048	109,202	-

ㆍ기타비유동자산	10,000	10,000	10,000

ㆍ이연법인세자산	1,382,666	1,382,666	1,796,755

자산총계	94,080,620	84,509,470	84,260,527

[유동부채]	35,507,540	33,288,456	30,659,934

[비유동부채]	16,052,669	6,902,493	8,205,889

부채총계	51,560,209	40,190,949	38,865,823

[자본금]	5,506,839	5,506,839	5,506,839

[자본잉여금]	15,749,109	15,749,109	15,749,109

[기타자본항목]	(3,119,921)	(3,119,920)	(3,119,920)

[기타포괄손익누계액]	(4,185,660)	(4,185,660)	(3,932,881)

[이익잉여금]	28,570,044	30,368,153	31,191,557

자본총계	42,520,411	44,318,521	45,394,704

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2020년 3월말	2019년	2018년

매출액	10,405,482	42,566,577	45,195,339

영업이익	752,104	2,645,699	3,513,246

당기순이익	813,141	1,372,323	3,000,159

기본주당순이익(단위:원)	78	131	287

희석주당순이익(단위:원)	78	131	287

※ 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. [Δ는 부(-)의 값임]
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

"분,반기에는 기재생략합니다."
V. 감사인의 감사의견 등

가. 감사인에 관한 사항주식회사의외부감사에관한법률 제4조의4 및 동법시행령 제4조의3에 의해 제21기부터 제23기까지는 삼도회계법인과 감사계약을 체결하였습니다. 총 소요시간, 감사용역에 대한 보수 등 세부내용은 아래와 같습니다.

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제21기1분기(당기)	삼도회계법인	해당사항 없음	-	-

제20기(전기)	삼일회계법인	적정	-	-

제19기(전전기)	삼일회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제21기1분기(당기)	삼도회계법인	제21기 반기검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사내부회계관리제도 감사	70백만원	-

제20기(전기)	삼일회계법인	제20기 반기검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사내부회계관리제도 감사	75백만원	934시간

제19기(전전기)	삼일회계법인	제19기 반기검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사내부회계관리제도 감사	50백만원	1,059시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기1분기(당기)	-	-	-	-	-

제20기(전기)	2019.06	2019년 귀속 세무조정업무 수임계약	2019.07~2020.04	6.0백만원	삼일회계법인

제19기(전전기)	2018.11	2018년 귀속 세무조정업무 수임계약	2018.07~2019.04	6.0백만원	삼일회계법인

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 12월 02일	회사측 : 감사감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 3인	서면회의	경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성, 감사계획 등

2	2020년 02월 05일	회사측 : 감사감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 3인	서면회의	경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성, 감사계획 등

3	2020년 03월 06일	회사측 : 대표이사감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의	감사에서의 유의적 발견사항

4	2020년 03월 10일	회사측 : 감사감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 3인	서면회의	감사인의 독립성, 강조사항 및 기말감사 감사수행 결과보고

나. 내부통제에 관한 사항(내부회계관리제도)

사업연도	감사인	검토의견

제21기(당기)	삼도회계법인	-

제20기(전기)	삼일회계법인	감사인은 2019년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.

제19기(전전기)	삼일회계법인	감사인은 2018년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

2020년말 3월말 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사, 2명의 사외이사등 5명의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무 분장은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회제도에 관한 사항(1) 이사회의 구성에 관한 사항

(가) 이사회의 권한 내용

이사회 규정제9조(심의,의결사항)	1. 상임이사와 비상임이사 및 사외이사로 구성된 이사회에서 심의ㆍ의결할사항은 다음 각 호와 같다.가. 주주총회 소집과 이에 제출할 안건나. 예산 및 결산의 승인 다. 준비금의 자본전입 승인라. 신주발행에 관한 사항마. 장기자금의 차입에 관한 사항바. 국내외 각급 기구의 설치 및 폐지사. 상임이사의 경업 승인 및 이사와 회사간의 거래 승인아. 주식관련 명의개서 대리인 선임 및 주주명부 폐쇄에 관한 사항자. 정관의 변경과 다음 사규 중 중요한 사항의 변경① 이사회규정② 직제규정(임원급 이상 단위부서의 조직변경)③ 직원의 퇴직금에 관한 규정④ 제9조 2항에 의해 승인된 예산의 증가를 수반하는 직원의 보수에 관한 규정차. 국내외 출자회사의 설립 및 타 회사의 지분참여에 대한 투자카. 토지와 건물의 취득 및 처분타. 관계회사와의 거래(단, 소규모의 통상적인 거래는 제외)파. 기타 법령 및 정관 등에 규정된 사항과 이사회가 필요하다고 인정하는 사항하. 위 각 호 이외의 중요한 업무 집행에 관한 사항2. 이사회는 제1항 각 호의 의결 사항 중 이사회의 결의로서 정한 범위내의 사항을 대표이사에게 위임하여 결정, 집행하도록 할 수 있다.

(2) 이사회의 운영에 관한 사항(가) 이사회 운영규정의 주요내용

이사회의 구성	(1) 의장 : 대표이사(2) 위원 : 대표이사,상임이사,비상임이사,사외이사(3) 간사 : 이사회 업무관장 부서장

소집	(4) 소집권자소집권자는 대표이사 또는 대표이사 유고 시에는 직무대행권자로 한다.(5) 소집- 이사회는 각 이사의 요구가 있을 때에는 대표이사가 소집한다. 다만, 대표이사가 정당한 사유 없이 이사회 소집을 거절할 경우에는 다른 이사가 사회를 소집할 수 있다.- 간사는 회의일 5일전까지 각 이사 및 감사에게 별지 제3호 서식에 의한 서면 또는 구두로 소집내용을 통지하여야 한다. 다만, 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

의사 및 결의	(6) 이사회는 재적이사 과반수의 출석으로 성립하고 출석이사 과반수로 결의한다. 단, 대표이사 및 상임이사 해임건의에 대한 이사회 결의는 비상임이사 및 사외이사를 포함한 3분의 2 찬성으로 한다.(7) 회의에 부의된 의안의 설명은 대표이사가 함을 원칙으로 한다. 그러나 필요시 담당이사 또는 해당부서장이 설명할 수도 있다.(8) 이사회는 필요하다고 인정되는 때에는 이사 아닌 자도 회의에 출석하여 의견을 진술하게 할 수 있다.(9) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.(10) 이사회에 부의된 의안에 대한 제안설명 및 질의 답변은 당해 안건의 담당 임원 또는 팀(부)장급 관계직원이 하도록 한다.(11) 관계회사와의 거래에 관한 의결 시에는 관계회사와 겸직하는 임원은 이사회의 결의에 참여할 수 없다.

보고사항	(12) 다음 각 호의 사항은 대표이사가 이사회에 보고하여야 한다.- 중간결산 결과- 내부경영평가 결과- 위임사항 중 중요사항- 최근 경영상황과 대표이사가 필요하다고 인정하거나 이사회에서 요구한 사항

사후관리	(13) 간사는 이사회의 의사에 대하여 그 안건, 경과요령과 결과 및 반대하는 자와 반대이유를 의사록으로 작성하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 날인 또는 서명을 하여야 한다.(14) 간사는 이사회의 의결사항을 별지 제5호 서식에 의거 관계부서에 통지하여야 한다.

자료요구권	(15) 비상임이사 및 사외이사는 최적의 의사결정 수행을 위하여 상임이사 및 각 급 부서장의 직무와 관련한 필요자료의 제출을 요구 할 수 있다. 이 경우 특별한 사유가 없는 한 즉시 응해야 한다.(16) 임이사 및 사외이사는 대표이사 경영실적평가와 관련하여 필요한 사항에 대한 확인조사 및 자료요구를 감사를 통하여 요청할 수 있다.

(나) 이사회의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

김명식(출석률: 100.0%)	이재훈(출석률: 100.0%)	홍성훈(출석률 : - %)

찬 반 여 부

1	2020.01.15	기채에 관한 건(수출성장자금대출)	가결	찬성	찬성	-

2	2020.02.21	제20기 재무제표 승인의 건(보고사항 : 대표이사의 내부회계관리제도 운영실태보고서)	가결	찬성	찬성	-

3	2020.02.28	제20기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	-

4	2020.02.28	이익배당 결정의 건	가결	찬성	찬성	-

5	2020.03.11	제20기 재무제표 승인의 건(수정)	가결	찬성	찬성	-

6	2020.03.17	자금 대여의 건	가결	찬성	찬성	-

※ 2020.03.19 정기주주총회시 김명식 사외이사가 일시상의 사유로 사임하였고, 사외이사 홍성훈이 신규 선임되었습니다.

다. 사외이사 현황

성명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

홍성훈	숭실대 사학과
㈜로드인터내셔날 대표이사	-	-	2020년3월선임

이재훈	Syracuse University(주)아성화학 부사장	-	-	2019년3월 선임

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사 지원조직 부재로 인한 교육계획 미수립
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

구 분	내 용	비 고

권한	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요할 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구 할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.	-

선임방법	① 감사는 주주총회에서 선임한다.② 이사와 감사의 선임을 위한 의안은 구분하여 의결하여야 한다.③ 감사의 선임에는 의결권을 행사할 주주의 본인과 그 특수관계인, 본인 또는 그 특수 관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 본인 또는 그 특수 관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100 분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.	-

구성	1인 이상 2인 이내	현재 1명

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부- 당사 정관은 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.감사는 회의 의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사에 제출하여 임시 총회의 소집을 청구할수 있습니다. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있습니다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사 할 수 있습니다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

박창신	서울대학교 경영학과 졸업(주)제이티넷 대표이사세신(주) 대표이사	-

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

순번	개최일자	의 안 내 용	가결여부	박창신(출석률: 16.7%)	비 고

1	2020.01.15	기채에 관한 건(수출성장자금대출)	가결	불참	-

2	2020.02.21	제20기 재무제표 승인의 건(보고사항 : 대표이사의 내부회계관리제도 운영실태보고서)	가결	찬성	-

3	2020.02.28	제20기 정기주주총회 소집의 건	가결	불참	-

4	2020.02.28	이익배당 결정의 건	가결	불참	-

5	2020.03.11	제20기 재무제표 승인의 건(수정)	가결	불참	-

6	2020.03.17	자금 대여의 건	가결	불참	-

다. 준법지원인-감사 지원조직이 존재하지 않음.

감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	감사 지원조직 부재로 인한 교육계획 미수립

-감사 지원조직이 존재하지 않음.

-준법지원인 지원조직이 존재하지 않음.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 서면투표제, 집중투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 행사공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 분쟁공시대상기간 중 경영권 분쟁 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 주주에 관한 사항1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

권은영	본인	보통주	3,124,199	28.37	3,235,826	29.38	-

김현미	배우자	보통주	792,378	7.19	792,378	7.19	-

권상훈	자	보통주	94,981	0.86	124,981	1.13	-

권시훈	자	보통주	114,005	1.04	114,005	1.04	-

황혜선	친인척	보통주	9,365	0.08	9,365	0.08	-

안국필	임원	보통주	11,000	0.10	11,000	0.10	-

하이드렉스	계열사	보통주	386,064	3.51	386,064	3.51	-

유니포인트	계열사	보통주	432,000	3.92	432,000	3.92	-

알트론	계열사	보통주	38,351	0.35	38,351	0.35	-

네오디에스	계열사	보통주	420,716	3.82	426,143	3.87	-

강신규	친인척	보통주	22,584	0.21	22,584	0.21	-

계	보통주	5,445,643	49.45	5,592,697	50.78	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주 주요 경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

경력사항	겸임현황

권은영	회장	前 동명모트롤(주) 대표이사現 (주)네오티스 대표이사	알트론㈜ 대표이사㈜유니포인트 대표이사㈜아이비트 등기이사㈜네오디에스 등기이사㈜아리텔 대표이사㈜서울생주조 등기이사하이드렉스㈜ 등기감사

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 해당사항 없음

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2000년 08월 18일	인호진	3,640,000	72.8	창업	-

2006년 04월 14일	(주)쏠리테크	2,320,000	31.7	양수	-

2009년 09월 24일	권은영	2,240,792	24.0	양수	-

주식 소유현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	권은영	3,235,826	29.38%	-

김현미	792,378	7.2%	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,171	99.6	4,699,361	42.67	-

나. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	① 당 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 2. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 일반공모 증자방식으로 주식을 발행하는 경우 3. 발행주식 총수의 100분의 20 범위내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 6. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 회사가 경영상 필요로외국인 투자촉진법에 의하여 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 긴급자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기업구조조정기금에게 신주를 발행하는 경우 8. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 상법 제418조 제 2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우9. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사 및 투자 조합에 발행주식 총수의 100분의 20까지 배정하는 경우 ③ 제2항 각호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 사업연도 종료 후 3개월 이내 주주명부 폐쇄시기 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 주권의 종류 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및 10,000주권 명의개서대리인 국민은행증권대행부 주주의 특전 없음 공고방법 인터넷 홈페이지(www.neotis.co.kr)(불가능시 : 매일경제신문 개제)