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차바이오텍 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)차바이오텍
대 표 이 사 : 이 영 욱, 최 종 성
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 도산대로 442, 3층(청담동, 피엔폴루스)
(전 화) 031-881-7400
(홈페이지) http://www.chabio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전 무 (성 명) 장 충 린
(전 화) 031-881-7400
3. 자본금 변동사항

가 . 자본금 변동현황 본 보고서 작성기준일 현재, 자본금은 26,234백만원으로 발행주식 총수는 보통주 52,467,264주이며, 액면가는 500원입니다.

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 03월 12일	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	10,977	-

2014년 05월 07일	유상감자	보통주	18,872,534	500	-	인적분할로 인한 감자

2014년 06월 23일	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	10,967	-

2014년 07월 09일	주식매수선택권행사	보통주	37,763	500	10,275	-

2015년 04월 09일	주식매수선택권행사	보통주	17,428	500	8,799	-

2015년 04월 09일	주식매수선택권행사	보통주	7,262	500	10,274	-

2015년 04월 09일	주식매수선택권행사	보통주	58,097	500	11,174	-

2015년 04월 21일	주식매수선택권행사	보통주	43,573	500	11,172	-

2015년 04월 30일	주식매수선택권행사	보통주	21,786	500	8,799	-

2015년 11월 06일	주식매수선택권행사	보통주	45,976	500	9,140	-

2015년 11월 27일	주식매수선택권행사	보통주	75,192	500	9,083	-

2015년 12월 15일	주식매수선택권행사	보통주	23,516	500	8,799	-

2016년 07월 22일	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	10,954	-

2016년 07월 22일	주식매수선택권행사	보통주	14,524	500	11,161	-

2016년 07월 22일	주식매수선택권행사	보통주	36,311	500	11,448	-

2016년 10월 04일	주식매수선택권행사	보통주	33,573	500	11,446	-

2017년 03월 10일	주식매수선택권행사	보통주	1,000	500	10,954	-

2017년 03월 22일	주식매수선택권행사	보통주	2,178	500	10,954	-

2017년 11월 14일	전환권행사	보통주	205,913	500	12,141	-

2017년 11월 28일	주식매수선택권행사	보통주	2,500	500	12,864	-

2017년 12월 05일	전환권행사	보통주	329,461	500	12,141	-

2017년 12월 06일	전환권행사	보통주	82,364	500	12,141	-

2017년 12월 15일	주식매수선택권행사	보통주	48,310	500	12,864	-

2018년 01월 04일	전환권행사	보통주	41,192	500	12,138	-

2018년 01월 11일	주식매수선택권행사	보통주	11,500	500	12,863	-

2018년 01월 12일	전환권행사	보통주	164,784	500	12,137	-

2018년 01월 22일	전환권행사	보통주	82,392	500	12,137	-

2018년 01월 30일	주식매수선택권행사	보통주	26,048	500	12,863	-

2018년 03월 02일	주식매수선택권행사	보통주	46,021	500	11,158	-

2018년 03월 09일	주식매수선택권행사	보통주	43,573	500	11,442	-

2018년 04월 05일	전환권행사	보통주	453,720	500	12,122	-

2018년 04월 11일	주식매수선택권행사	보통주	1,200	500	12,859	-

2018년 05월 21일	주식매수선택권행사	보통주	1,000	500	12,859	-

2018년 06월 18일	전환권행사	보통주	668,206	500	12,122	-

2018년 06월 22일	무상감자	보통주	1,087,342	500	-	자기주식 소각

2018년 07월 05일	주식매수선택권행사	보통주	1,400	500	12,859	-

2018년 07월 16일	전환권행사	보통주	759,471	500	12,377	-

2018년 07월 17일	주식매수선택권행사	보통주	600	500	12,859	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회 무보증 사모 전환사채	2016.04.21	2021.04.21	24,000	기명식 보통주	2017.04.21~ 2021.04.20	-	-	-	-	(주1)

제5회 무보증 사모 전환사채	2016.04.21	2021.04.21	20,000	기명식 보통주	2017.04.21~ 2021.04.20	100	12,377	10,000	807,950	(주2)

합 계	-	-	44,000	-	-	-	-	10,000	807,950	-

(주1) 본 보고서 작성기준일 현재, 미상환된 전환사채 잔액이 없습 니다.(주2) 2018.6.22 자본금 감소(자기주식 소각) 사유에 따라 전환가액이 12,377원으로 상향 조정되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	72,133,940	72,133,940	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	19,666,676	19,666,676	(주1)

1. 감자	19,666,676	19,666,676	(주1)

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	52,467,264	52,467,264	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	52,467,264	52,467,264	-

(주1) 2014년 5월 7일 인적분할로 인한 보통주식(18,579,334주) 및 2018년 6월 22일 자본금 감소(자기주식 소각)에 따라 보통주식(1,087,342주)이 감소 되었습니다. 나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,087,342	-	-	1,087,342	-	(주1)

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,087,342	-	-	1,087,342	-	(주1)

-	-	-	-	-	-	-

(주1) 2018년 6월 22일 자본금 감소(자기주식 소각)에 따라 변동되었으며, 자세한 내용은 2018년 6월 22일에 공시한 '주요사항보고서(감자결정)'를 참조하여 주시기 바랍니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	52,467,264	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	280,477	(주1)

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	52,186,787	-

-	-	-

(주1) 자회사 주식수 280,477주(차케어스 165,331주, 차메디텍 115,146주)가 포함되었습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관련한 규정

제37조 (이익금의 처분) 매기 총수입금에서 총지출금을 공제한 잔액을 이익금으로 하여 이를 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금 2017.03.31>
2. 별도적립금 2017.03.31>
3. 주주배당금 2017.03.31>
4. 임원상여금 2017.03.31>
5. 후기이월금 2017.03.31>
6. 기타 2017.03.31>제38조 (이익배당) ① 이익배당금은 매결산기에 있어서의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.
② 이익배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 단, 주식에 의한 배당은 이익배당총액의 2분 의 1에 상당하는 금액을 초과할 수 없다.
③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제36조제3항에 따라 재무제표를 이사회 가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 한다. 2017.03.31>

나. 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기	제16기	제15기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	26,016	-45,939	21,293

(별도)당기순이익(백만원)	10,309	-45,034	-898

(연결)주당순이익(원)	350	-974	234

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위: 백만원)

구분	제 17(당)기	제 16(전)기	제 15(전전)기

2018년 9월말	2017년 12월말	2016년 12월말

[유동자산]	441,377	475,060	463,012

당좌자산	245,227	428,290	434,023

재고자산	14,035	14,659	11,456

기타유동자산	182,116	32,112	17,533

[비유동자산]	422,249	310,542	276,605

투자자산	59,155	63,772	40,326

유형자산	215,348	169,514	159,161

무형자산	55,030	23,246	24,770

기타비유동자산	92,716	54,010	52,349

자산총계	863,626	785,602	739,617

[유동부채]	183,625	222,196	266,129

[비유동부채]	179,257	154,206	123,939

부채총계	362,882	376,403	390,068

[자본금]	26,234	25,627	25,291

[자본잉여금]	279,362	228,417	215,310

[자본조정]	-22,760	-21,922	-68,284

[기타포괄손익누계액]	-19,256	-10,204	5,940

[이익잉여금]	39,549	9,567	87,415

[비지배지분]	197,615	177,715	83,877

자본총계	500,744	409,199	349,549

구분	제 17(당)기	제 16(전)기	제 15(전전)기

2018.1.1~2018.9.30	2017.1.1~2017.12.31	2016.1.1~2016.12.31

매출액	348,197	418,882	449,261

영업이익(손실)	15,873	-6,704	33,035

당기순이익(순손실)	26,016	-45,939	21,293

지배회사지분순이익	17,999	-57,290	16,880

비지배지분순이익	8,017	-639	11,100

기본주당이익(원)	350	-974	234

희석주당이익(원)	153	-974	234

연결에 포함된 회사 수	30	24	22

※ 상기 요약 연결재무정보는 한국 채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. ※ K-IFRS 기준서 제1109호 '금융상품' 및 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익' 기준서와 관련하여 제17(당)기 재무제표는 동 기준서를 적용하여 작성되었습니다. 한편, 제16(전)기 및 제15(전전)기 재무제표는 동 기준서가 적용되지 않았습니다. 나. 요약 별도재무정보

(단위: 백만원)

구분	제 17(당)기	제 16(전)기	제 15(전전)기

2018년 9월말	2017년 12월말	2016년 12월말

[유동자산]	86,842	77,458	81,080

당좌자산	75,874	67,236	71,764

재고자산	138	163	152

기타유동자산	10,829	10,059	9,164

[비유동자산]	209,699	220,173	220,091

투자자산	168,276	149,253	148,149

유형자산	24,523	34,864	36,146

무형자산	858	519	986

기타비유동자산	16,041	35,537	34,809

자산총계	296,540	297,631	301,172

[유동부채]	25,459	78,417	9,279

[비유동부채]	48,248	50,546	90,759

부채총계	73,706	128,963	100,038

[자본금]	26,234	25,627	25,291

[자본잉여금]	269,841	228,197	215,089

[자본조정]	-12,460	-12,049	-11,635

[기타포괄손익누계액]	-8,276	271	801

[이익잉여금(결손금)]	-52,505	-73,378	-28,413

자본총계	222,834	168,668	201,134

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구분	제 17(당)기	제 16(전)기	제 15(전전)기

2018.1.1~2018.9.30	2017.1.1~2017.12.31	2016.1.1~2016.12.31

매출액	21,792	22,346	18,864

영업이익(손실)	124	-4,741	-6,880

당기순이익(순손실)	10,309	-45,034	-898

기본주당이익(원)	199	-909	-18

희석주당이익(원)	11	-909	-18

※ 상기 요약 재무정보는 한국 채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

※ K-IFRS 기준서 제1109호 '금융상품' 및 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익' 기준서와 관련하여 제17(당)기 재무제표는 동 기준서를 적용하여 작성되었습니다. 한편, 제16(전)기 및 제15(전전)기 재무제표는 동 기준서가 적용되지 않았습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기(당기)	안진회계법인	해당없음	해당사항 없음

제16기(전기)	삼정회계법인	적정	(주1, 2)

제15기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

(주 1) 강조사항 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 다음 사항에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다.-연결재무제표 재작성회사는 개발중인무형자산 및무형자산손상차손의 과대계상과 경상연구개발비 과소계상 등의 회계처리 오류에 대한 수정반영과 관련하여 2017년 12월 31일, 2016년 12월 31일 및 2016년 1월 1일 현재의 연결재무상태표와 2017년 12월 31일과 2016년 12월 31일로 종료되는 양 보고기간의 연결포괄손익계산서, 연결자본변동표 및 연결현금흐름의 내용을 재작성하였습니다. 개발중인무형자산의 과대계상 및 경상연구개발비의 과소계상 회계처리 오류로 인하여 2017년 12월 31일, 2016년 12월 31일 및 2015년 12월 31일 현재 회사의 순자산은 각 각 17,738 백만원, 29,312 백만원 및 23,205백만원 감소 하였 으며 2017년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 당기순손실은 11,574백만원 감소 , 2016년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 당기순이익은 6,107백만원 감소 하였 습니다.-재무제표 재작성 회사는 개발중인무형자산 및무형자산손상차손의 과대계상과 경상연구개발비 과소계상 등의 회계처리 오류에 대한 수정반영과 관련하여 2017년 12월 31일, 2016년 12월 31일 및 2016년 1월 1일 현재의 재무상태표와 2017년 12월 31일과 2016년 12월 31일로 종료되는 양 보고기간의 손익계산서, 포괄손익계산서, 자본변동표 및 현금흐름의 내용을 재작성하였습니다. 개발중인무형자산의 과대계상 및 경상연구개발비의 과소계상 회계처리 오류로인하여 2017 년 12월 31일, 2016년 12월 31일 및 2015년 12월 31일 현재 회사의 순자산은 각각 9,363 백만원, 17,876 백만원 및 12,847백만원 감소 하였으며 2017년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 당기순손실은 8,513 백만원 감소 , 2016년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 당기순이익은 5,029 백만원 감소 하였습니다. (주2) 기타사항 우리는 2017년 12월 31일과 2016년 12월 31일로 종료되는 양 보고기간의 연결재무제표에 대하여 감사를 실시하고 2018년 3월 22일자로 감사보고서를 발행한 바 있습니다.강조사항에서 설명하고 있는 바와 같이 동 일자 감사보고서에 첨부된 2017년 12월 31일과 2016년 12월 31일로 종료되는 양 보고기간의 연결재무제표가 재작성되면서 우리는 감사보고서를 재발행하게 되었습니다. 따라서 재작성된 2017년도와 2016년도의 연결재무제표는 회사의 이사회가 2018년 2월 28 일자 로 최종승인한 2017년 연결재무제표 및 2017년 3월 16 일자 로 최종승인한 2016년 연결재무제표와는 차이가 있습니다. 우리는 재작성된 2017년 및 2016년 연결재무 제표에 대한 감사의견을 표명하기 위하여 필요한 추가적인 감사절차를 수행하였습니다.위에서 설명한 바와 같이 회사의 2017년 12월 31일과 2016년 12월 31일로 종료되는양 보고기간의 연결재무제표가 재작성되었으므로 2017년 12월 31일과 2016년 12월31일로 종료되는 양 보고기간의 연결재무제표에 대하여 2018년 3월 22일자로 우리가 발행한 감사보고서는 더 이상 유효하지 않으며 회사의 2017년 12월 31일과 2016년 12월31일로 종료되는 양 보고기간의 연결재무제표와 관련하여 사용될 수 없습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기(당기)	안진회계법인	반기 재무제표 검토,별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	510	1,119

제16기(전기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토,별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	181	2,751

제15기(전전기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토,별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	191	2,373

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기(당기)	-	-	-	-	-

제16기(전기)	2017.06.01	세무조정	2017.1.1 - 2017.12.31	25	삼정회계법인

제15기(전전기)	2016.04.30	세무조정	2016.1.1 - 2016.12.31	26	삼정회계법인

2. 내부회계관리제도당사는 내부회계관리제도를 구축, 운영 중에 있습니다. 제 16기(2017.01.01 ~ 2017.12.31) 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 중요한 취약점은 발견되지 않았으며, 내부회계관리자는 이를 2018년 2월 28일 이사회에 보고한바 있습니다.외부감사인인 삼정회계법인은 당사의 제16기 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대해 검토하였으며, "경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다." 라고 적정 검토의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

▶ 분기 또는 반기보고서의 경우 작성지침에 따라 본 항목에 대한 내용을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항당사는 별도의 감사위원회를 설치하고 있지 않으며 상법 및 정관에 따라 주주총회 결의에 의해 감사를 선임하고 있습니다. 본 보고서 작성기준일 현재, 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 자세한 감사의 주요이력 및 인적사항은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.1) 감사의 인적사항

성 명	출생 년월	주요 경력	상근 여부

김창호	1953.12	- 홍익대학교 경영학- 前 우리은행 영업지원단장- 前 ㈜하이닉스반도체 사외이사- 前 ㈜차케어스 대표이사	상 근

2) 감사의 권한과 책임- 감사는 회사의 경영 및 회계의 감사를 담당한다(정관 제33조).- 감사는 이사회 소집시 각 이사와 같이 소집된다(정관 제28조).- 감사는 이사회 의사록에 각 이사와 같이 서명날인 또는 서명한다(정관 제30조).

나. 감사의 주요 활동 내역

구분	개최일자	의 안 내 용	감사 김창호

가결여부	참석여부

1	2018. 02. 28	- 제16기 연결재무제표 및 재무제표, 영업보고서 승인의 건- 내부회계 관리제도 운영실태 평가보고의 건	찬성	참석

2	2018. 03. 15	- 제16기 재무제표 및 연결 재무제표 정정의 건- 제16기 정기 주추총회 소집의 건- 자회사 미수금 출자전환의 건	찬성	참석

3	2018. 03. 29	- 주주총회 소집결의 상 재무제표 외 정정의 건	찬성	참석

4	2018. 04. 02	- 주식소각에 의한 자본 감소의 건- 임시주주총회 소집의 건	찬성	참석

5	2018. 04. 12	- 분할계획서 승인의 건- 주식소각에 의한 자본 감소 정정의 건- 임시주주총회 안건 추가의 건	찬성	참석

6	2018. 04. 26	- 전환사채 계약 변경의 건- 자회사 영업양수의 건	찬성	참석

7	2018. 05. 25	- 대표이사 선임의 건- 공동대표이사규정 제정의 건	찬성	참석

8	2018. 06. 07	- 자회사 자본감소(무상감자)의 건	찬성	참석

9	2018. 06. 22	- 주식소각에 의한 자본감소 정정의 건	찬성	참석

10	2018. 06. 24	- 분할경과 보고 및 분할보고 공고의 건 (보고총회)	찬성	참석

11	2018. 07. 27	- 자회사 차입금 보증 연장의 건	찬성	참석

12	2018. 08. 14	- 전기(제16기) 수정 재무제표 승인의 건	찬성	참석

13	2018. 09. 04	- 판교 제2테크노밸리 토지매매계약 체결의 건	찬성	참석

다. 감사의 독립성당사는 감사의 원활하고 효율적인 업무의 수행을 위하여 감사가 필요하다고 인정할 경우, 대표이사의 승인을 얻어 타부서의 직원을 지원받을 수 있고, 회사 내 모든 정보에 대한 요구, 관계자의 출석 및 답변의 요구, 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인, 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 및 기타 감사업무 수행에 필요한 사항을 요구할 수 있음을 규정상 부여하고 있습니다. 또한 이사회 소집 및 이사회 의사록 서명날인 또는 서명시 감사를 참여시킴으로써 각 이사와 동등한 경영상 업무를 수행하고 있습니다.□ 감사 구성현황

성명	직책	선임일	추천인	주요활동	회사와의 거래여부	최대주주 및 주요주주와의 관계

김창호	감사	2017. 03. 31	이사회	상근감사	해당없음	등기임원
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

▶ 분기 또는 반기보고서의 경우 작성지침에 따라 본 항목에 대한 내용기재를 생략합니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

송재훈	남	1958.10	회장	등기임원	상근	차바이오그룹 총괄	□ 서울대학교 의학박사□ 삼성서울병원 원장□ 성균관대학교 의과대학 학장□ 대한감염학회 이사장□ 대한화학요법학회 부회장	-	-	2018.03~현재	2021.03.30

이영욱	남	1953.08	공동대표이사	등기임원	상근	전사 경영총괄	□ 중앙대학교 약학대 박사□ 한미약품㈜ 전무이사□ 베르나바이오텍코리아㈜ 부사장□ 동국제약㈜ 사장	-	-	2017.03~현재	2020.03.30

최종성	남	1963.10	공동대표이사	등기임원	상근	R 총괄	□ 고려대학교 의과대 박사□ ㈜녹십자셀 부사장□ ㈜차바이오랩 대표이사	-	-	2018.05~현재	2021.05.18

윤경욱	남	1967.02	사장	등기임원	상근	대외협력업무	□ 고려대학교 경영학과□ ㈜차메디텍 대표이사□ ㈜페어차일드 Controller	-	-	2017.03~현재	2020.03.30

송종국	남	1960.07	사장	등기임원	상근	사내이사	□ 신흥보건대학 방사선과□ 성광의료재단 이사□ ㈜차케어스 대표이사	-	-	2006.01~현재	2019.03.30

박윤상	남	1960.02	실장	등기임원	상근	사내이사	□ 영남대학교 경제학과□ LG전자 경리팀□ 의료법인 성광의료재단 재무본부장	-	-	2018.03~현재	2021.03.30

김중호	남	1943.05	사외이사	등기임원	상근	경영자문/감독	□ 경희대학교 대학원 □ 국민건강보험공단 총무이사	15,524	-	2009.03~현재	2019.03.31

강일모	남	1952.10	사외이사	등기임원	상근	경영자문/감독	□ 중앙대학교 경영대 박사□ 문화일보 부장□ 국제예술대학교 총장	-	-	2018.03~현재	2021.03.30

김창호	남	1953.12	감사	등기임원	상근	감사업무	□ 홍익대학교 경영학과□ ㈜하이닉스반도체 사외이사□ ㈜차케어스 대표이사	-	-	2017.03~현재	2020.03.30

문병우	남	1952.12	부회장	미등기임원	상근	바이오사업부총괄	□ 성균관대학교 약학박사□ 식품의학안정청 차장	-	-	2008.05~현재	-

이수형	남	1961.02	전무이사	미등기임원	상근	경영관리/지원	□ 성균관대학교 경영학과□ ㈜제일기획 재무,관리담당 상무□ 삼성엔지니어링㈜ 상무/자문역	1,000	-	2014.06~현재	-

장충린	남	1960.09	전무이사	미등기임원	상근	전략기획	□ 서울대학교 경영학 석사□ 두산엔진㈜ 재무 담당 상무	1,000	-	2016.04~현재	-

조광용	남	1971.02	전무이사	미등기임원	상근	차움사업본부	□ 서울예술대학교 광고창작학과□ 트라움하우스 라움아트센터 본부장□ 매일유업 엠즈다이닝 부문장	-	-	2018.05~현재	-

조성훈	남	1965.01	전무이사	미등기임원	상근	바이오인슈어런스사업본부	□ 차의과대학교 의학박사□ 하이난 보아 국제병원 부원장□ 에이티젠㈜ CMO□ 차움 면역증강센터 센터장	-	-	2018.09~현재	-

김종윤	남	1966.05	상무이사	미등기임원	상근	제대혈사업본부	□ 고려대 보건정책/병원관리학 석사□ 차병원제대혈은행 팀장	-	-	2005.01~현재	-

천두성	남	1968.05	상무이사	미등기임원	상근	계열사관리	□ 중앙대학교 경영학 석사□ GE Korea 인사총괄 이사 □ KT 인재개발실 상무	-	-	2017.02~현재	-

이재민	남	1963.10	상무보	미등기임원	상근	바이오인슈어런스사업본부	□ 단국대학교 무역학 학사□ 유유네이처 영업기획부 부장	-	-	2017.03~현재	-

이일한	남	1974.01	상무보	미등기임원	상근	R	□ 서강대학교 생명과학 박사□ ㈜바이오리더스 상무	-	-	2018.01~현재	-

서윤정	여	1972.05	실장	미등기임원	상근	법무업무	□ 연세대학교 법학과 학사□ 법무법인 태평양 변호사	-	-	2010.03~2018.09	-

임종섭	남	1964.12	상무이사	미등기임원	상근	연구본부	□ 서울대학교 수의학 박사□ 서울대 농업생명과학연구원 연구원 □ NuPotentail, Inc. Director	-	-	2016.12~2018.02	-

최종수	남	1956.01	고문	미등기임원	비상근	경영고문	□ 영남대학교 경영학과 □ 삼성캐피탈㈜ 기획/홍보 상무	-	-	2014.03~2018.03	-

나종윤	남	1956.09	고문	미등기임원	비상근	영업고문	□ 원광대학교 농화학과□ ㈜삼성카드 영업기획, 관리 상무	-	-	2014.08~2018.02	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

바이오	남	63	-	4	-	67	4.3	1,680,986	25,089	임원제외

바이오	여	84	-	14	-	98	3.1	2,349,098	23,970	임원제외

합 계	147	-	18	-	165	3.6	4,030,084	24,425	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 등1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	8	2,000,000	-

감 사	1	200,000	-

2) 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체 보수현황

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

11	743,673	67,607	(주1)

(주1) 상기 기재된 이사ㆍ감사의 '인원수' 및 '보수총액'에는 퇴임임원(최종수) 및 임기만료임원(이수형)이 포함되었습니다.

(2) 이사ㆍ감사 유형별 보수현황(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	8	387,663	48,458	(주1)

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	338,010	169,005	(주2)

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	18,000	18,000	-

(주1) 상기 기재된 등기이사의 '인원수' 및 '보수총액'에는 퇴임임원(최종수) 및 임기만료임원(이수형)이 포함되었습니다. 본 보고서 제출기준일 현재, 사외이사를 포함한 등기이사의 수는 총 8명 입니다.(주2) 사외이사(김중호)의 '주식매수선택권 행사이익'이 포함되었습니다.

3) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황1) 임원 부여현황

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	6	272,674	(주1)

사외이사	2	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	-	-

계	9	-	-

(주1) 공정가치평가에 사용된 방법은 'Black-Scholes Model'이 사용되었습니다.2) 임직원 부여현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

강재신	미등기임원	2012.03.27	신주교부	보통주	20,000	14,524	5,476	-	2015/3/27~2020/3/26	11,158

김영한	미등기임원	2012.03.27	신주교부	보통주	20,000	14,524	5,476	-	2015/3/27~2020/3/27	11,158

서윤정	미등기임원	2012.03.27	신주교부	보통주	10,000	4,262	2,738	3,000	2015/3/27~2020/3/28	11,158

김민영 외 10명	직원	2012.03.27	신주교부	보통주	70,000	-	19,166	50,834	2015/3/27~2020/3/29	11,158

김한중	미등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	60,000	33,573	16,427	10,000	2016/3/28~2021/3/27	11,442

이훈규	미등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	60,000	43,573	16,427	-	2016/3/28~2021/3/27	11,442

강재신	미등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	30,000	-	8,214	21,786	2016/3/28~2021/3/27	11,442

김경진	미등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	20,000	14,524	5,476	-	2016/3/28~2021/3/27	11,443

김중호	등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	20,000	14,524	5,476	-	2016/3/28~2021/3/27	11,443

Ken Rivers	미등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	30,000	-	8,214	21,786	2016/3/28~2021/3/27	11,442

김한중	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	80,000	-	21,902	58,098	2017/3/31~2022/3/30	12,859

윤경욱	등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	100,000	36,310	27,377	36,313	2017/3/31~2022/3/30	12,859

이훈규	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	80,000	-	21,902	58,098	2017/3/31~2022/3/30	12,859

강재신	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	20,000	-	5,476	14,524	2017/3/31~2022/3/30	12,859

김주령	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	40,000	15,749	10,951	13,300	2017/3/31~2022/3/30	12,859

한상미	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	30,000	-	8,214	21,786	2017/3/31~2022/3/30	12,859

안종현	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	30,000	10,000	8,214	11,786	2017/3/31~2022/3/30	12,859

크리스티김	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	30,000	21,786	8,214	-	2017/3/31~2022/3/30	12,863

Ken Rivers	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	30,000	-	8,214	21,786	2017/3/31~2022/3/30	12,859

Eric Tuckman	계열회사 직원	2016.03.30	신주교부	보통주	7,000	-	-	7,000	2018/3/30~2023/3/29	13,934

(주1) 본 보고서 작성기준일 현재, 잔여(미행사) 수량은 총 350,097주 입니다.

(주2) 본 보고서 작성기준일 현재, 종가는 24,150원 입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 1) 소속회사의 명칭

구분	회사수	회사명	법인등록번호

상장법인	1	(주)CMG제약	135011-0115846

비상장법인	9	(주)차헬스케어	110111-5203809

(주)차메디텍	160111-0353401

(주)차케어스	110111-2066002

(주)차백신연구소	110111-1992670

(주)서울씨알오	110111-4077718

(주)솔리더스인베스트먼트	110111-4631283

(주)차바이오랩	131111-0523372

CHA Biotech USA, Inc.	275111452

Stem Cell Regenerative Medicine International, Inc.	275108324

합계	10	-

나. 계통도

※ (주)차헬스케어 종속회사 중 CHA Health Plan, Inc.는 법적실체는 존재하나, 경제적 실체가 없습 니다.

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 )

성명	당사직위	겸직회사

회 사 명	직 위	상근/비상근여부

송재훈	사내이사(등기)	(주) 차헬스케어	사내이사 (등기)	비상근

최종성	공동대표이사(등기)	(주) 차바이오랩	대표이사 (등기)	상근

윤경욱	사내이사(등기)	(주)차헬스케어	대표이사 (등기)	상근

(주)차메디텍	사내이사 (등기)	비상근

(주)차백신연구소	사내이사 (등기)	비상근

(주)청라헬스케어	사내이사 (등기)	비상근

송종국	사내이사(등기)	(주)차케어스	대표이사 (등기)	상근

(주)차바이오에프앤씨	사내이사 (등기)	비상근

엘바이오(주)	사내이사 (등기)	비상근

(주)솔리더스인베스트먼트	사내이사 (등기)	비상근

박윤상	사내이사(등기)	(주)CMG제약	사내이사 (등기)	비상근

(주)솔리더스인베스트먼트	사내이사 (등기)	비상근

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)서울씨알오(비상장) (주2)	2009.09.04	경영참가	600	1,740,000	88.30	-	-	-	-	1,740,000	88.30	-	1,802	-498

(주)차백신연구소(비상장)	2011.01.25	경영참가	5,000	10,000,000	57.45	4,697	-	-	-	10,000,000	56.57	4,697	10,478	-1,463

(주)CMG제약(상장)	2012.11.08	경영참가	16,340	28,287,997	26.02	33,847	-	-	-	28,287,997	25.98	33,847	109,568	2,835

(주)차케어스(비상장)	2011.02.15	경영참가	2,622	2,713,973	46.49	2,622	-	-	-	2,713,973	46.49	2,622	19,899	2,161

(주)솔리더스인베스트먼트(비상장)	2013.05.29	사업관련	2,853	930,600	58.16	4,379	-	-	-	930,600	58.16	4,379	15,858	732

(주)차헬스케어(비상장)	2013.08.01	경영참가	41,383	8,113,885	98.74	44,682	146,450	2,929	-	8,260,335	59.58	47,612	162,258	-7,729

(주)차메디텍(비상장)	2013.08.01	경영참가	35,870	217,619	72.57	32,172	-	-	-	217,619	72.57	32,172	24,942	-2,961

(주)차바이오랩(비상장) (주1)	2018.06.27	경영참가	21,040	-	-	-	1,000,000	21,249	-	1,000,000	100.00	21,249	-	-

CHA Biotech USA, Inc.(비상장)	2014.09.01	경영참가	159	156	100.00	159	-	-	-	156	100.00	159	271	-25

Stem Cell Regenerative Medicine International, Inc. (비상장) (주2)	2009.05.07	전략적제휴	289	6,000	60.00	-	-	-	-	6,000	60.00	-	1,246	110

(주)더블유홀딩컴퍼니(상장)	2008.04.16	자금투자등	915	152	0.24	89	-	-	10	152	0.24	99	113,684	5,127

Pluristem Therapeutics, Inc.(NASDAQ 상장)	2013.12.31	전략적제휴	11,000	2,500	4.05	4,329	-	-	713	2,500	4.05	3,616	40,105	-29,719

합 계	52,012,882	-	126,976	1,146,450	24,178	723	53,159,332	-	150,452	500,111	-31,430

(주1) 2018.6.27 (주)차바이오텍 물적 분할에 따라 (주)차바이오랩이 신설되었습니다.

(주2) 자본잠식에 따라 기초 및 기말 장부가액이 없습니다.
1. 전문가의 확인

▶ 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

▶ 해당사항 없습니다.