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차바이오텍 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)차바이오텍
대 표 이 사 : 최 종 수, 이 영 욱
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 도산대로 442, 3층(청담동, 피엔폴루스)
(전 화) 031-881-7400
(홈페이지) http://www.chabio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 장 충 린
(전 화) 031-881-7400
3. 자본금 변동사항

가 . 자본금 변동현황 본 보고서 작성기준일 현재, 자본금은 25,292백만원으로 발행주식총수는 보통주 50,584,951주이며, 액면가는 500원입니다.

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013년 01월 25일	신주인수권행사	보통주	345,582	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 01월 31일	신주인수권행사	보통주	115,194	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 02월 07일	신주인수권행사	보통주	115,194	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 02월 26일	신주인수권행사	보통주	115,194	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 03월 12일	신주인수권행사	보통주	403,179	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 03월 20일	신주인수권행사	보통주	1,151,940	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 03월 27일	신주인수권행사	보통주	115,194	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 04월 03일	신주인수권행사	보통주	230,388	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 04월 17일	신주인수권행사	보통주	57,597	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 04월 29일	주식매수선택권행사	보통주	198,800	500	8,789	-

2013년 12월 18일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,011,504	500	10,875	제3자배정 유상증자

2014년 03월 12일	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	10,977	-

2014년 05월 07일	유상감자	보통주	18,872,534	500	-	인적분할로 인한 감자

2014년 06월 23일	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	10,967	-

2014년 07월 09일	주식매수선택권행사	보통주	37,763	500	10,275	-

2015년 04월 09일	주식매수선택권행사	보통주	17,428	500	8,799	-

2015년 04월 09일	주식매수선택권행사	보통주	7,262	500	10,274	-

2015년 04월 09일	주식매수선택권행사	보통주	58,097	500	11,174	-

2015년 04월 21일	주식매수선택권행사	보통주	43,573	500	11,172	-

2015년 04월 30일	주식매수선택권행사	보통주	21,786	500	8,799	-

2015년 11월 06일	주식매수선택권행사	보통주	45,976	500	9,140	-

2015년 11월 27일	주식매수선택권행사	보통주	75,192	500	9,083	-

2015년 12월 15일	주식매수선택권행사	보통주	23,516	500	8,799	-

2016년 07월 22일	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	10,954	-

2016년 07월 22일	주식매수선택권행사	보통주	14,524	500	11,161	-

2016년 07월 22일	주식매수선택권행사	보통주	36,311	500	11,448	-

2016년 10월 04일	주식매수선택권행사	보통주	33,573	500	11,446	-

2017년 03월 10일	주식매수선택권행사	보통주	1,000	500	10,954	-

2017년 03월 22일	주식매수선택권행사	보통주	2,178	500	10,954	-

※ 본 보고서 작성기준일 현재, 보호예수중인 주식이 없습니다.

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회 무보증 사모 전환사채	2016.04.21	2021.04.21	24,000,000	기명식 보통주	2017.04.21~ 2021.04.20	100	12,141	24,000,000	1,976,770	-

제5회 무보증 사모 전환사채	2016.04.21	2021.04.21	20,000,000	기명식 보통주	2017.04.21~ 2021.04.20	100	12,141	20,000,000	1,647,308	-

합 계	-	-	44,000,000	-	-	-	-	44,000,000	3,624,078	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	69,164,285	69,164,285	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	18,579,334	18,579,334	-

1. 감자	18,579,334	18,579,334	(주1)

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	50,584,951	50,584,951	-

Ⅴ. 자기주식수	1,087,342	1,087,342	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	49,497,609	49,497,609	-

(주1) 2014년 5월 7일 인적분할로 인한 보통주식 감소이며, 자세한 내용은 2014년 3월 17일 '주요사항보고서(분할(분할합병)결정)' 참조하시기 바랍니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,087,342	-	-	-	1,087,342	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,087,342	-	-	-	1,087,342	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

가. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	50,584,951	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,367,819	(주1)

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	49,217,132	-

우선주	-	-

(주1) 당사의 자기주식수 1,087,342주와 상법 제369조 2항에 따른 의결권없는 자회사 주식수 280,477주(차케어스 165,331주, 차메디텍 115,146주)가 포함되었습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관련한 규정

제37조 (이익금의 처분) 매기 총수입금에서 총지출금을 공제한 잔액을 이익금으로 하여 이를 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금 2017.03.31>
2. 별도적립금 2017.03.31>
3. 주주배당금 2017.03.31>
4. 임원상여금 2017.03.31>
5. 후기이월금 2017.03.31>
6. 기타 2017.03.31>제38조 (이익배당) ① 이익배당금은 매결산기에 있어서의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.
② 이익배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 단, 주식에 의한 배당은 이익배당총액의 2분 의 1에 상당하는 금액을 초과할 수 없다.
③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제36조제3항에 따라 재무제표를 이사회 가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 한다. 2017.03.31>

나. 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-14,281	27,400	-12,905

(별도)당기순이익(백만원)	-2,068	4,131	-19,592

(연결)주당순이익(원)	-326	343	305

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위: 백만원)

구분	제 16 기	제 15 기	제 14 기

2017년 9월말	2016년 12월말	2015년 12월말

[유동자산]	448,289	463,012	370,100

당좌자산	396,742	434,023	349,145

재고자산	12,709	11,456	9,090

기타유동자산	38,839	17,533	11,866

[비유동자산]	343,591	305,917	274,731

투자자산	61,895	40,326	33,055

유형자산	170,662	159,161	143,513

무형자산	58,721	53,455	50,347

기타비유동자산	52,313	52,976	47,816

자산총계	791,879	768,929	644,831

[유동부채]	96,501	266,129	115,519

[비유동부채]	225,831	123,939	82,749

부채총계	322,332	390,068	198,268

[자본금]	25,292	25,291	25,247

[자본잉여금]	215,659	215,310	212,775

[자본조정]	-36,380	-69,476	-1,955

[기타포괄손익누계액]	-1	5,940	291

[이익잉여금]	77,400	109,256	53,744

[비지배지분]	187,577	92,540	156,460

자본총계	469,547	378,861	446,563

구분	제 16 기	제 15 기	제 14 기

2017.1.1~2017.9.30	2016.1.1~2016.12.31	2015.1.1~2015.12.31

매출액	276,610	449,261	393,782

영업이익(손실)	-15,897	39,774	17,646

당기순이익(순손실)	-14,281	27,400	-12,905

지배회사지분순이익	-16,028	16,880	-14,957

비지배지분순이익	1,747	10,521	2,053

기본주당이익(원)	-326	343	-305

희석주당이익(원)	-326	310	-305

연결에 포함된 회사 수	24	22	20

※ 상기 요약 연결재무정보는 한국 채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 나. 요약 별도재무정보

(단위: 백만원)

구분	제 16 기	제 15 기	제 14 기

2017년 9월말	2016년 12월말	2015년 12월말

[유동자산]	77,621	81,080	55,839

당좌자산	67,107	71,764	51,826

재고자산	171	152	121

기타유동자산	10,343	9,164	3,893

[비유동자산]	244,820	237,967	210,829

투자자산	155,075	152,570	138,340

유형자산	35,296	36,146	37,899

무형자산	18,787	14,441	9,851

기타비유동자산	35,662	34,809	20,282

자산총계	322,442	319,047	266,668

[유동부채]	8,192	9,279	8,602

[비유동부채]	97,035	90,759	45,975

부채총계	105,227	100,038	54,577

[자본금]	25,292	25,291	25,247

[자본잉여금]	215,439	215,089	213,046

[자본조정]	-11,684	-11,635	-11,582

[기타포괄손익누계액]	758	801	17

[이익잉여금]	-12,591	-10,537	-14,637

자본총계	217,214	219,010	212,091

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구분	제 16 기	제 15 기	제 14 기

2017.1.1~2017.9.30	2016.1.1~2016.12.31	2015.1.1~2015.12.31

매출액	17,269	18,864	16,096

영업이익(손실)	1,146	-1,852	-5,915

당기순이익(순손실)	-2,068	4,131	-19,592

기본주당이익(원)	-42	84	-398

희석주당이익(원)	-42	61	-398

※ 상기 요약 재무정보는 한국 채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 삼정회계법인은 당사의 제14(전전)기 및 제15(전)기 감사를 수행하였으며, 감사의견은 모두 적정입니다. 또한 당사의 감사대상 종속기업은 모두 적정의견을 받았습니다. 한편, 제 16(당)분기는 감사를 받지 않았으며, 회계감사인의 감사의견에 대한 세부사항은 제14(전전)기, 제15(전)기 및 제16(당)반기의 연결 감사(검토)보고서와 감사(검토)보고서를 참조하여 주시기 바랍니다.

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기(당기)	삼정회계법인	-	-

제15기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제14기(전전기)	삼정회계법인	적정	(주1)

(주1) 강조사항 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 주석 55에 주의를 기울여야할 필요가 있습니다. 주석 55에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 2014년 5월 7일을 분할기일로 하여 광학사업부문을 인적분할하였고, 분할된 광학사업부문의 손익을 연결포괄손익계산서에 중단영업손익으로 표시하고 있습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기(당기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토,별도 및 연결 기말 재무제표 감사	181	1,119

제15기(전기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토,별도 및 연결 기말 재무제표 감사	191	2,373

제14기(전전기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토,별도 및 연결 기말 재무제표 감사	190	2,325

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	2017.6.1	세무조정	2017.1.1 - 2017.12.31	25	삼정회계법인

제15기(전기)	2016.4.30	세무조정	2017.1.1 - 2017.12.31	26	삼정회계법인

제14기(전전기)	2015.4.30	세무조정	2017.1.1 - 2017.12.31	26	삼정회계법인

2. 내부회계관리제도당사는 내부회계관리제도를 구축, 운영 중에 있습니다. 제 15(전)기(2016.01.01 ~ 2016.12.31) 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 중요한 취약점은 발견되지 않았으며, 내부회계관리자는 이를 2017년 2월 24일 이사회에 보고한 바 있습니다.외부감사인인 삼정회계법인은 당사의 제15(전)기 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대해 검토하였으며, "경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다." 라고 적정 검토의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

▶ 분기 또는 반기보고서의 경우 작성지침에 따라 본 항목에 대한 내용을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요본 보고서 작성기준일 현재, 당사의 이사회는 사내이사 5인(최종수, 이영욱, 윤경욱, 송종국, 이수형)과 사외이사 2인(김중호, 정중원)으로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회를 설치하고 있지 않습니다. 각 이사의 구성 및 주요이력과 인적사항은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

1) 이사회의 권한 내용

조 항	상세내용

이사회규정제3조(권한)	1. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 본 규정 제 12조에 열거한 업무집행에 관한 사항을 의결한다.
2. 본 규정에서 이사회의 결의사항으로 정하여지지 않은 업무집행에 관한 사항은 대표이사에게 일임한다
3. 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.

이사회규정제12조(부의사항)	이사회에 부의할 사항은 다음과 같다.
1. 상법 및 정관상 결의사항
(1) 주주총회의 소집(상법 제362조, 정관 제17조)
(2) 영업보고서 및 재무제표의 승인(상법 제447조)
(3) 대표이사등의 선임(상법 제389조, 정관 제24조)
(4) 신주의 발행사항 결정 및 실권주 처리(상법 제416조, 정관 제9조,제10조)
(5) 준비금의 자본전입(상법 제461조)
(6) 전환사채의 발행(상법 제513조, 정관 제15조)
(7) 신주인수권부사채의 발행(상법 제516조의2, 정관 제16조)
(8) 사채의 발행(상법 제469조)
(9) 지점의 설치.이전 또는 폐지(상법 제393조, 정관 제3조)
(10) 자본의 감소(상법 제438조)
(11) 주식매수선택권 부여(상법 제340조의2, 정관 제10조)
(12) 영업의 양도,양수,임대등(상법 제374조)
(13) 정관의 변경(상법 제434조)
(14) 회사의 합병 및 분할(상법 제522조,제530조의3)
(15) 주식의 분할(상법 제329조의2)
2. 회사경영에 관한 사항
(1) 회사경영의 기본방침 결정 및 변경
(2) 장단기사업계획
(3) 신규사업 또는 신제품의 개발
(4) 자금계획 및 기본예산
3. 조직에 관한 사항
(1) 기본조직의 제정 및 개정
(2) 중요한 규칙의 제정 및 개정
4. 인사에 관한 사항
(1) 정원의 책정
(2) 간부사원(비등재 임원)의 인사
5. 자산에 관한 사항
(1) 투자에 관한 사항
(2) 중요한 계약의 체결
(3) 중요한 재산의 취득 또는 처분
(4) 결손의 처분
(5) 주요시설의 신설, 개폐
6. 장기자금 조달에 관한 사항
(1) 신주의 발행
(2) 사채의 모집
(3) 자금의 차입
7. 기타
(1) 주요한 소송의 제기와 화해에 관한 사항
(2) 업무무관거래규정 제2조에 규정된 사항
(3) 기타법령 또는 정관에 정한 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	사외이사의 현황

김중호(출석률: 100%)	정중원 (주1)(출석률: 66.7%)

참석여부	찬반여부	참석여부	찬반여부

1	2017. 02. 08	- 자회사 금전 대여의 건	가결	참석	찬성	해당없음	해당없음

2	2017. 02. 24	- 제 15기 연결재무제표 및 재무제표, 영업보고서 승인의 건- 내부회계 관리제도 운영실태평가 보고의 건- 자회사 신주인수 계약서 체결의 건	가결	참석	찬성	해당없음	해당없음

3	2017. 03. 16	- 제 15기 재무제표 및 연결재무제표 정정의 건- 제 15기 정기 주주총회 소집의 건	가결	참석	찬성	해당없음	해당없음

4	2017. 03 .31	- 자회사 금전소비대차계약 변경의 건	가결	참석	찬성	해당없음	해당없음

5	2017. 04 .26	- 대표이사 선임의 건- 공동대표이사규정 제정의 건- 사내규정 변경의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성

6	2017. 05 .16	- 종속회사 자금조달에 따른 주주간계약서 체결의 건	가결	참석	찬성	불참	해당없음

7	2017. 05 .29	- 종속회사 자금조달에 대한 계약상상 지위이전 합의서 체결 건	가결	참석	찬성	참석	찬성

8	2017. 07 .25	- 자회사 차입금에 대한 보증 연장의 건- 내부정보관리규정 개정의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성

(주1) 사외이사 정중원은 2017.3.31 제 15기 정기 주주총회에서 신규 선임되었습니다.

다. 이사의 독립성이사회는 이사회규정에 따라 관련법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 이사는 주주총회에서 선임되며, 그 이사의 전원으로 이사회를 구성합니다. 이사회 의장은 이사회 결의로서 선임되며, 대표이사가 의장을 맡습니다. 사외이사는「상법」에 의해 자격요건을 갖춘자가 이사 총수의 4분의 1 이상이 되도록 이사회를 구성하고 있으며, 사외이사를 선출하기 위한 별도의 위원회가 설치되어 있지 않습니다.□ 이사 구성현황

구 분	성 명	직 책	선 임 일	추 천 인	활동 분야	회사와의 거래여부	최대주주 및 주요주주와의 관계

사내이사	최종수	대표이사	2016. 03. 30	이사회	경영총괄	해당없음	등기임원

이영욱	사내이사	2017. 03. 31	이사회	연구총괄	해당없음	등기임원

윤경욱	사내이사	2017. 03. 31	이사회	대외협력	해당없음	등기임원

이수형	전 무	2015. 03. 27	이사회	재무총괄	해당없음	등기임원

송종국	사 장	2016. 03. 30	이사회	사내이사	해당없음	등기임원

사외이사	김중호	사외이사	2016. 03. 30	이사회	사외이사	해당없음	등기임원

정중원	사외이사	2017. 03. 31	이사회	사외이사	해당없음	등기임원

라. 사외이사의 전문성당사는 별도의 팀(IR/공시팀으로 이사회, 주주총회, IR, 공시 등의 업무를 담당)을 두어 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 지원 및 보조를 하고 있으며, 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공한 후 이사회를 개최하고 있습니다.공시대상기간 중 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나, 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 실적은 없습니다. 또한, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있으며, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 필요시 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받을 수 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항당사는 별도의 감사위원회를 설치하고 있지 않으며 상법 및 정관에 따라 주주총회 결의에 의해 감사를 선임하고 있습니다. 본 보고서 작성기준일 현재, 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 자세한 감사의 주요이력 및 인적사항은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.1) 감사의 인적사항

성 명	출생 년월	주요 경력	상근 여부

김창호	1953.12	- 홍익대학교 경영학과- 前 우리은행 영업지원단장- 前 ㈜하이닉스반도체 사외이사- 前 ㈜차케어스 대표이사	상근

2) 감사의 권한과 책임- 감사는 회사의 경영 및 회계의 감사를 담당한다(정관 제33조).- 감사는 이사회 소집시 각 이사와 같이 소집된다(정관 제28조).- 감사는 이사회 의사록에 각 이사와 같이 서명날인 또는 서명한다(정관 제30조).

나. 감사의 주요 활동 내역

구분	개최일자	의 안 내 용	감사 김창호

가결여부	참석여부

1	2017. 02. 08	- 자회사 금전 대여의 건	해당없음	해당없음

2	2017. 02. 24	- 제 15기 연결재무제표 및 재무제표, 영업보고서 승인의 건- 내부회계 관리제도 운영실태평가 보고의 건- 자회사 신주인수 계약서 체결의 건	해당없음	해당없음

3	2017. 03. 16	- 제 15기 재무제표 및 연결재무제표 정정의 건- 제 15기 정기 주주총회 소집의 건	해당없음	해당없음

4	2017. 03 .31	- 자회사 금전소비대차계약 변경의 건	해당없음	해당없음

5	2017. 04 .26	- 대표이사 선임의 건- 공동대표이사규정 제정의 건- 사내규정 변경의 건	가결	참석

6	2017. 05 .16	- 종속회사 자금조달에 따른 주주간계약서 체결의 건	가결	참석

7	2017. 05 .29	- 종속회사 자금조달에 대한 계약상 지위이전 합의서 체결 건	가결	참석

8	2017. 07 .25	- 자회사 차입금에 대한 보증 연장의 건- 내부정보관리규정 개정의 건	가결	참석

(주1) 기존 당사의 상근감사였던 박인수 감사는 2017년 3월 31일부로 임기가 만료되었으며, 제15기 정기주주총회(2017년 3월 31일 개최)에서 위, 김창호 감사가 신규 상근감사로 선임되었습니다.

다. 감사의 독립성당사는 감사의 원활하고 효율적인 업무의 수행을 위하여 감사가 필요하다고 인정할 경우, 대표이사의 승인을 얻어 타부서의 직원을 지원받을 수 있고, 회사내 모든 정보에 대한 요구, 관계자의 출석 및 답변의 요구, 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인, 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 및 기타 감사업무 수행에 필요한 사항을 요구할 수 있음을 규정상 부여하고 있습니다. 또한 이사회 소집 및 이사회 의사록 서명날인 또는 서명시 감사를 참여시킴으로써 각 이사와 동등한 경영상 업무를 수행하고 있습니다.□ 감사 구성현황

성명	직책	선임일	추천인	주요활동	회사와의 거래여부	최대주주 및 주요주주와의 관계

김창호	감사	2017. 03. 31	이사회	상근감사	해당없음	등기임원
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

▶ 분기 또는 반기보고서의 경우 작성지침에 따라 본 항목에 대한 내용기재를 생략합니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최종수	남	1956.01	공동대표이사	등기임원	상근	사업부문 총괄	□ 영남대학교 경영학과 □ 삼성캐피탈㈜ 기획/홍보 임원, 상무□ ㈜삼성카드 고문	2,000	-	2014.03~현재	2019.03.30

이영욱	남	1953.08	공동대표이사	등기임원	상근	R 총괄	□ 중앙대학교 약학대 박사□ 한미약품㈜ 전무이사□ 베르나바이오텍코리아㈜ 부사장□ 동국제약㈜ 사장	-	-	2017.03~현재	2020.03.30

윤경욱	남	1967.02	사장	등기임원	상근	대외협력	□ 고려대학교 경영학과□ ㈜차메디텍 대표이사□ ㈜페어차일드 Controller	-	-	2017.03~현재	2020.03.30

송종국	남	1960.07	사장	등기임원	상근	사내이사	□ 신흥보건대학 방사선과□ 성광의료재단 이사□ ㈜차케어스 대표이사	7,274	-	2006.01~현재	2019.03.30

이수형	남	1961.02	전무이사	등기임원	상근	경영관리/지원	□ 성균관대학교 경영학과□ ㈜제일기획 재무,관리담당 상무□ 삼성엔지니어링㈜ 구매팀장 상무/자문역	1,000	-	2014.06~현재	2018.03.27

김중호	남	1943.05	사외이사	등기임원	상근	경영자문/감독	□ 경희대학교 대학원 □ 前) 국민건강보험공단 총무이사	1,000	-	2008.05~현재	2019.03.31

정중원	남	1956.02	사외이사	등기임원	상근	경영자문	□ 육군사관학교 졸업□ 前) 경제협력개발기구 경쟁위원회 부의장□ 前) 공정거래위원회 상임위원□ 법무법인(유한) 태평양 상임고문	-	-	2017.03~현재	2020.03.30

김창호	남	1953.12	감사	등기임원	상근	상근감사	□ 홍익대학교 경영학과□ ㈜하이닉스반도체 사외이사□ ㈜차케어스 대표이사	-	-	2017.03~현재	2020.03.30

문병우	남	1952.12	부회장	미등기임원	상근	바이오사업부총괄	□ 성균관대학교 약학박사□ 前) 식품의학안정청 차장	-	-	2008.05~현재	-

민영선	남	1960.05	부사장	미등기임원	상근	법무본부장	□ 건국대학교 법학과 학사 □ 연세대학교 법학과 석사 □ 前) 수원지검평택지청 지청장 □ 前) 법무연수원 연구위원 □ 前) 서울고등검찰청 부장검사	-	-	2017.09~현재	-

장충린	남	1960.09	전무이사	미등기임원	상근	전략기획	□ 서울대학교 경영학 석사□ 두산엔진㈜ 재무 담당 상무	1,000	-	2016.04~현재	-

나종윤	남	1956.09	전무이사	미등기임원	상근	바이오인슈어런스사업본부	□ 원광대학교 농화학과□ ㈜삼성카드 영업기획, 관리 상무	-	-	2014.08~현재	-

임재승(주1)	남	1967.10	전무이사	미등기임원	상근	연구본부	□ University of Leed(영국) 생화학 생물학 박사□ ㈜이노셀 연구소장	-	-	2015.06~2017.08	-

이종헌	남	1967.01	전무이사	미등기임원	상근	차움사업본부	□ 연세대학교 신문방송학/정치학 학사□ 숭실대학교 경영대학원 경영학 석사□ 리츠칼튼호텔 서울 마케팅 본부장□ 스탠포드호텔 서울 대표이삼 겸 총지배인□ ㈜신라호텔 사장실 당직 지배인	-	-	2016.04~현재	-

김종윤	남	1966.05	상무이사	미등기임원	상근	제대혈사업본부	□ 고려대학교 보건정책 및 병원관리학 석사□ 차병원제대혈은행 팀장	-	-	2005.01~현재	-

임종섭	남	1964.12	상무이사	미등기임원	상근	연구본부	□ 서울대학교 수의학 박사□ 서울대 농업생명과학연구원 책임연구원□ NuPotentail, Inc. Director	-	-	2016.12~현재	-

천두성	남	1968.05	상무이사	미등기임원	상근	계열사관리	□ 단국대학교 경영학 학사 □ 중앙대학교 국제경영대학원 경영학 석사 □ GE Korea 인사총괄 이사 □ KT 인재개발실 상무 □ ㈜고영테크놀러지 인사실장 상무	-	-	2017.02~현재	-

서윤정	여	1972.05	실장	미등기임원	상근	법무실장	□ 연세대학교 법학과 학사□ 법무법인 태평양 변호사	-	-	2010.03~현재	-

이재민	남	1963.10	상무보	미등기임원	상근	바이오인슈어런스사업본부	□ 단국대학교 무역학 학사□ 유유네이처 영업기획부 부장	-	-	2017.03~현재	-

(주1) 미등기임원 1명(전무이사 임재승)은 2017.8.31일자로 퇴임하였습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

바이오	남	38	-	-	-	38	3.6	1,248,920	32,866	임원제외

바이오	여	103	-	17	-	120	3.3	2,515,900	20,966	임원제외

합 계	141	-	17	-	158	3.3	3,764,820	23,828	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 등1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,500,000	-

감 사	1	200,000	-

2) 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체 보수현황

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	386,951	48,369	-

(2) 이사ㆍ감사 유형별 보수현황(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	347,951	69,590	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	27,000	13,500	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	12,000	12,000	-

3) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황1) 임원 부여현황

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	5	-	-

사외이사	2	109,104	(주1)

감사위원회 위원 또는 감사	1	-	-

계	8	-	-

(주1) 공정가치평가에 사용된 방법은 'Black-Scholes Model'이 사용되었습니다. 2) 임직원 부여현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

Tuckman 외 1명	계열회사 직원	2010.03.24	신주교부	보통주	10,000	6,178	3,822	-	2012/3/24~2017/3/23	10,954

강재신	미등기임원	2012.03.27	신주교부	보통주	20,000	-	5,476	14,524	2015/3/27~2020/3/26	11,158

김영한	미등기임원	2012.03.27	신주교부	보통주	20,000	4,524	5,476	10,000	2015/3/27~2020/3/27	11,158

서윤정	미등기임원	2012.03.27	신주교부	보통주	10,000	-	2,738	7,262	2015/3/27~2020/3/28	11,158

김민영 외 10명	직원	2012.03.27	신주교부	보통주	70,000	-	19,166	50,834	2015/3/27~2020/3/29	11,158

김한중	미등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	60,000	33,573	16,427	10,000	2016/3/28~2021/3/27	11,444

이훈규	미등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	60,000	-	16,427	43,573	2016/3/28~2021/3/27	11,444

강재신	미등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	30,000	-	8,214	21,786	2016/3/28~2021/3/27	11,444

김경진	미등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	20,000	-	5,476	14,524	2016/3/28~2021/3/27	11,444

김중호	등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	20,000	-	5,476	14,524	2016/3/28~2021/3/27	11,444

Ken Rivers	미등기임원	2013.03.28	신주교부	보통주	30,000	-	8,214	21,786	2016/3/28~2021/3/27	11,444

김한중	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	80,000	-	21,902	58,098	2017/3/31~2022/3/30	12,864

윤경욱	등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	100,000	-	27,377	72,623	2017/3/31~2022/3/30	12,864

이훈규	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	80,000	-	21,902	58,098	2017/3/31~2022/3/30	12,864

강재신	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	20,000	-	5,476	14,524	2017/3/31~2022/3/30	12,864

김주령	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	40,000	-	10,951	29,049	2017/3/31~2022/3/30	12,864

한상미	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	30,000	-	8,214	21,786	2017/3/31~2022/3/30	12,864

안종현	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	30,000	-	8,214	21,786	2017/3/31~2022/3/30	12,864

크리스티김	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	30,000	-	8,214	21,786	2017/3/31~2022/3/30	12,864

Ken Rivers	미등기임원	2014.03.31	신주교부	보통주	30,000	-	8,214	21,786	2017/3/31~2022/3/30	12,864

Eric Tuckman	계열회사 직원	2016.03.30	신주교부	보통주	7,000	-	-	7,000	2018/3/30~2023/3/29	13,953

(주1) 본 보고서 작성기준일 현재, 잔여(미행사) 수량은 총 535,349주 입니다.

(주2) 본 보고서 작성기준일 현재, 종가는 11,700원 입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황1) 소속회사의 명칭

구분	회사수	회사명	법인등록번호

상장법인	1	(주)CMG제약	135011-0115846

비상장법인	8	(주)차헬스케어	110111-5203809

(주)차메디텍	160111-0353401

(주)차케어스	110111-2066002

(주)차백신연구소	110111-1992670

(주)서울씨알오	110111-4077718

(주)솔리더스인베스트먼트	110111-4631283

CHA Biotech USA, Inc.	275111452

Stem Cell Regenerative Medicine International,Inc.	275108324

합계	9	-

나. 계통도

※ (주)차헬스케어 종속회사 중 Onetay, LLC, CHA Health Plan Inc.는 법적실체는 존재하나,경제적 실체가 없으며, Koreatown Urgent Care Management, LLC는 지분법적용대상 관계회사로서 연결대상 종속법인에 포함되지 않습니다.

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 )

성명	당사직위	겸직회사

회 사 명	직 위	상근/비상근여부

최종수	대표이사(등기)	(주) 차헬스케어	사내이사 (등기)	비상근

윤경욱	사내이사(등기)	(주)차헬스케어	대표이사 (등기)	상근

(주)CMG제약	사내이사 (등기)	비상근

(주)차메디텍	사내이사 (등기)	비상근

(주)차바이오에프앤씨	사내이사 (등기)	비상근

(주)서울씨알오	사내이사 (등기)	비상근

(주)차백신연구소	사내이사 (등기)	비상근

(주)청라헬스케어	사내이사 (등기)	비상근

송종국	사내이사(등기)	(주)차케어스	대표이사 (등기)	상근

(주)솔리더스인베스트먼트	사내이사 (등기)	비상근

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)서울CRO(비상장)	2009.09.04	경영참가	600	1,740,000	88.30	1,247	-	-	-	1,740,000	88.30	1,247	2,782	96

(주)차백신연구소(비상장)	2011.01.25	경영참가	5,000	10,000,000	57.45	5,000	-	-	-	10,000,000	56.57	5,000	10,834	-1,312

(주)CMG제약(상장)	2012.11.08	경영참가	16,340	28,287,997	26.02	33,846	-	-	-	28,287,997	25.99	33,846	110,980	1,728

(주)차케어스(비상장)	2011.02.15	경영참가	2,622	2,713,973	46.49	2,622	-	-	-	2,713,973	46.49	2,622	16,744	1,389

(주)솔리더스인베스트먼트(비상장)	2013.05.29	사업관련	2,853	930,600	58.16	4,379	-	-	-	930,600	58.16	4,379	13,226	589

(주)차헬스케어(비상장) (주1)	2013.08.01	경영참가	41,383	8,113,885	98.74	44,683	-	-	-	8,113,885	64.71	44,683	155,572	-2,790

(주)차메디텍(비상장)	2013.08.01	경영참가	35,870	217,619	72.57	36,593	-	-	-	217,619	72.57	36,593	28,347	-388

CHA Biotech USA, Inc.(비상장)	2014.09.01	경영참가	159	156	100.00	159	-	-	-	156	100.00	159	329	62

STEM CELL MEDICINE INTERNATIONAL Inc. (비상장)	2009.05.07	전략적제휴	289	6,000	60.00	1,390	-	-	-	6,000	60.00	1,390	1,641	152

(주)더블유홀딩컴퍼니(상장)	2008.04.16	자금투자등	915	152	0.24	140	-	-	51	152	0.24	110	108,561	8,141

Pluristem Therapeutics, Inc.(NASDAQ 상장)	2013.12.31	전략적제휴	11,000	2,500	4.05	4,320	-	-	-8	2,500	4.05	3,647	55,359	-28,011

합 계	52,012,882	-	134,379	-	-	43	52,012,882	-	134,379	504,375	-20,344
1. 전문가의 확인

▶ 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

▶ 해당사항 없음