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차바이오텍 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 차바이오텍
대 표 이 사 : 오 상 훈
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 도산대로 442, 3층(청담동, 피엔폴루스)
(전 화) 031-881-7400
(홈페이지) http://www.chabio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 정 인 철
(전 화) 031-881-7400
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황 본 공시서류 작성기준일 현재, 자본금은 26,274백만원으로 발행주식 총수는 보통주 52,549,022주이며, 액면가는 500원입니다.또한, 본 공시서류 제출일 현재, 자본금은 26,678백만원으로 발행주식 총수는 보통주 53,357,233주이며, 액면가는 500원입니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 03월 10일	주식매수선택권행사	보통주	1,000	500	10,954	-

2017년 03월 22일	주식매수선택권행사	보통주	2,178	500	10,954	-

2017년 11월 14일	전환권행사	보통주	205,913	500	12,141	제5회 CB 행사

2017년 11월 28일	주식매수선택권행사	보통주	2,500	500	12,864	-

2017년 12월 05일	전환권행사	보통주	329,461	500	12,141	제5회 CB 행사

2017년 12월 06일	전환권행사	보통주	82,364	500	12,141	제5회 CB 행사

2017년 12월 15일	주식매수선택권행사	보통주	48,310	500	12,864	-

2018년 01월 04일	전환권행사	보통주	41,192	500	12,138	제5회 CB 행사

2018년 01월 11일	주식매수선택권행사	보통주	11,500	500	12,863	-

2018년 01월 12일	전환권행사	보통주	164,784	500	12,137	제5회 CB 행사

2018년 01월 22일	전환권행사	보통주	82,392	500	12,137	제4회 CB 행사

2018년 01월 30일	주식매수선택권행사	보통주	26,048	500	12,863	-

2018년 03월 02일	주식매수선택권행사	보통주	46,021	500	11,158	-

2018년 03월 09일	주식매수선택권행사	보통주	43,573	500	11,442	-

2018년 04월 05일	전환권행사	보통주	453,720	500	12,122	제4회 CB 행사

2018년 04월 11일	주식매수선택권행사	보통주	1,200	500	12,859	-

2018년 05월 21일	주식매수선택권행사	보통주	1,000	500	12,859	-

2018년 06월 18일	전환권행사	보통주	668,206	500	12,122	제4회 CB 행사

2018년 06월 22일	무상감자	보통주	1,087,342	500	-	자기주식 소각

2018년 07월 05일	주식매수선택권행사	보통주	1,400	500	12,859	-

2018년 07월 16일	전환권행사	보통주	759,471	500	12,377	제4회 CB 행사

2018년 07월 17일	주식매수선택권행사	보통주	600	500	12,859	-

2018년 10월 10일	주식매수선택권행사	보통주	1,500	500	12,859	-

2018년 10월 17일	주식매수선택권행사	보통주	1,600	500	12,859	-

2018년 11월 15일	주식매수선택권행사	보통주	3,300	500	12,859	-

2018년 12월 07일	주식매수선택권행사	보통주	4,000	500	12,859	-

2019년 03월 08일	주식매수선택권행사	보통주	2,100	500	12,859	-

2019년 04월 19일	주식매수선택권행사	보통주	800	500	12,859	-

2020년 05월 15일	주식매수선택권행사	보통주	11,786	500	11,442	-

2020년 05월 20일	주식매수선택권행사	보통주	630	500	12,808	-

2020년 05월 25일	주식매수선택권행사	보통주	1,600	500	12,808	-

2020년 06월 16일	주식매수선택권행사	보통주	870	500	12,808	-

2020년 08월 24일	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	11,442	-

2020년 11월 27일	주식매수선택권행사	보통주	21,786	500	11,442	-

2020년 11월 27일	주식매수선택권행사	보통주	21,786	500	12,807	-

2021년 04월 13일	전환권행사	보통주	808,211	500	12,373	제5회 CB 행사

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제5회 무보증사모 전환사채	5	2016.04.21	2021.04.21	20,000,000,000	기명식 보통주	2017.04.21~2021.04.20	100	12,373	10,000,000,000	808,211	(주1)

제6회 무보증사모 전환사채	6	2020.06.19	2025.06.19	25,000,000,000	기명식 보통주	2021.06.19~2025.05.19	100	19,916	25,000,000,000	1,255,266	(주2)

합 계	-	-	-	45,000,000,000	-	-	-	-	35,000,000,000	2,063,477	-

(주1) 2021년 04월 13일에 미상환사채 전액(100억원)이 모두 주식(808,211주)으로 전환되어, 본 공시서류 제출일 현재, 미상환된 전환사채 잔액은 없습니다.(주2) 전환가능주식수는 투자자별 전환가능주식수를 합산하여 기재하였습니다.

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제7회 무보증사모 비분리형신주인수권부사채	7	2020.06.19	2025.06.19	50,000,000,000	기명식 보통주	2021.06.19~2025.05.19	100	19,916	50,000,000,000	2,510,535	(주1)

합 계	-	-	-	50,000,000,000	-	-	-	-	50,000,000,000	2,510,535	-

(주1) 행사가능주식수는 투자자별 행사가능주식수를 합산하여 기재하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 당사는 보통주 이외의 종류주식을 발행하지 않았습니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	72,215,698	72,215,698	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	19,666,676	19,666,676	-

1. 감자	19,666,676	19,666,676	(주1)

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	52,549,022	52,549,022	(주3)

Ⅴ. 자기주식수	-	-	(주2)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	52,549,022	52,549,022	-

(주1) 2014년 5월 7일 인적분할로 인해 보통주식(18,579,334주)이 감소 되었으며, 2018년 6월 22일 자본금 감소(자기주식 소각)에 따라 보통주식(1,087,342주)이 감소 되었습니다.(주2) 2018년 6월 22일에 자기주식 전량(1,087,342주)을 소각(자본금 감소)한 이후 공시서류작성기준일 현재까지, 자기주식의 취득 및 처분 사실이 없습니다.(주3) 2021년 04월 13일에 미상환사채 전액(제5회차 전환사채 100억원)이 모두 주식(808,211주)으로 전환되어, 본 공시서류 제출일 현재, 발행주식의 총수는 53,357,233주 입니다.
5. 의결권 현황

본 공시서류 작성기준일 현재, 발행주식총수는 보통주 52,549,022주입니다. 또한, 2021년 04월 13일에 미상환사채 전액(제5회차 전환사채 100억원)이 모두 주식(808,211주)으로 전환되어 , 본 공시서류 제출일 현재, 발행주식 총수는 보통주 53,357,233주 입니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	52,549,022	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	280,477	(주1)

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	52,268,545	-

-	-	-

(주1) 종속회사 (주)차케어스 보유주식 165,331주와 종속회사 (주)차메디텍 보유주식 115,146주입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 정책 당사는 당사 정관에 의거하여, 금전 및 금전 외의 재산으로 이익배당이 가능합니다.또한, 상법 제462조 따른 배당가능이익 한도 내에서, 경영 환경을 고려하여 이익 배분을 통한 주주 환원정책과 내부 유보를 통한 재무 건전성 유지정책을 적절히 시행하고자 합니다.당사의 경우, 현재 재무구조 상 배당가능이익이 발생하지 않는 상황이며, 향후 회사의 배당정책이나 목표 배당성향에 대하여 구체적인 수치로 제시하지 못하는 상황입니다.이에 당사는, 주주 친화적인 배당정책의 시행과 기업가치 증대를 위하여, 핵심 사업인 세포치료제 개발 사업에 대한 경쟁력을 확보하고 지속적인 수익 창출을 위한 미래성장동력을 확보하고자 합니다.나. 배당에 관련한 규정(당사 정관)

제37조 (이익금의 처분) 매기 총수입금에서 총지출금을 공제한 잔액을 이익금으로 하여 이를 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금 2017.03.31>
2. 별도적립금 2017.03.31>
3. 주주배당금 2017.03.31>
4. 임원상여금 2017.03.31>
5. 후기이월금 2017.03.31>
6. 기타 2017.03.31>제38조 (이익배당) ① 이익배당금은 매결산기에 있어서의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.
② 이익배당은 금전과 금전 외의 재산으로 할 수 있다. 단, 주식에 의한 배당은 이익배당총액의 2분의 1에 상당하는 금액을 초과할 수 없다. 2019.03.29>③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제36조 제3항 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 한다. 2017.03.31>

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 1분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,308	-34,178	52,368

(별도)당기순이익(백만원)	2,244	-7,080	43,798

(연결)주당순이익(원)	34	-355	884

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

(주1) 상기 '(연결)주당순이익(원)'은 기본주당순이익을 기재하였습니다.

라. 과거 배당 이력 공시대상기간 중 당사의 배당 이력은 없으므로, 최근 3년간 및 최근 5년간의 평균 배당수익률의 산출이 불가능하며, 공시대상기간 중 이익참가부사채를 발행하지 아니하였습니다.

(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력 공시대상기간 중 변경된 정관의 이력은 다음과 같으며, 정관의 최근 개정일은 당사의 제19기 정기주주총회 일인 2021년 03월 26일입니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	제19기 정기주주총회	- 제2조 : ' 동물의약품 제조 및 판매업' 추가- 제25조 : 감사선임 방법 추가- 기타 조항	- 사업 다각화에 따른 추가- 개정 상법 반영에 따른 수정- 자구 수정

2020년 03월 27일	제18기 정기주주총회	제2조 : '개방형 혁신을 통한 기술 도입, 임상 개발을 통한 기술 및 제품 판매', '유전체 연구 및 분자진단, 면역 진단 사업', '유전체 및 단백체 이용 맞춤의약 관련 치료제 개발을 통한 기술 및 제품 판매', '헬스케어 비즈니스 관련 컨설팅 사업', 인체 세포 등 관리업' 추가제8조 : 주권의 종류 삭제	- 사업 다각화에 따른 추가- 전자증권법 반영에 따른 수정

2019년 03월 29일	제17기 정기주주총회	- 제8조, 제8조의2 : 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」 문구 추가- 기타 조항	- 전자증권법 반영에 따른 수정- 개정 외감법 반영 등 자구 수정

2018년 05월 18일	제17기 임시주주총회	- 제2조 : '정보처리 및 정보제공 서비스업', '시스템 통합사업', '데이터베이스 구축 및 관련 서비스 사업', '의료 및 전자기기 기술용역업', '컴퓨터 소프트웨어 및 하드웨어 개발, 생산 및 판매업', '정보통신공사 및 유지보수업' 추가	- 사업 다각화에 따른 추가

2018년 03월 30일	제16기 정기주주총회	- 제2조 : '통신판매업 및 방문판매업' 추가- 제10조 : '「근로자복지기본법」 제39조' 변경	- 영업방식 다각화에 따른 추가- 법령 변경에 따른 정정

2017년 03월 31일	제15기 정기주주총회	- 제11조 : 이사회 결의에 따른 자기주식 소각 가능- 제18조 : 대표이사가 수인인 경우 주주총회의장은 이사회에서 정함- 제29조 : 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의한 이사회 결의 허용- 기타 조항	- 자기주식 소각 절차 간소화- 복수 대표이사에 대한 조항 추가- 원격통신수단에 의한 결의 방법 추가- 자구 수정