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차바이오텍 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)차바이오텍
대 표 이 사 : 최 종 수
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 도산대로 442, 3층(청담동, 피엔폴루스)
(전 화) 031-881-7400
(홈페이지) http://www.chabio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 장 충 린
(전 화) 031-881-7400
3. 자본금 변동사항

가 . 자본금 변동현황 본 보고서 작성기준일 현재, 자본금은 25,291백만원으로 발행주식총수는 보통주 50,581,773주이며, 액면가는 500원입니다.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012년 01월 31일	신주인수권행사	보통주	554,815	500	9,012	제 1회 신주인수권부사채

2012년 02월 15일	신주인수권행사	보통주	110,963	500	9,012	제 1회 신주인수권부사채

2013년 01월 25일	신주인수권행사	보통주	345,582	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 01월 31일	신주인수권행사	보통주	115,194	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 02월 07일	신주인수권행사	보통주	115,194	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 02월 26일	신주인수권행사	보통주	115,194	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 03월 12일	신주인수권행사	보통주	403,179	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 03월 20일	신주인수권행사	보통주	1,151,940	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 03월 27일	신주인수권행사	보통주	115,194	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 04월 03일	신주인수권행사	보통주	230,388	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 04월 17일	신주인수권행사	보통주	57,597	500	8,681	제 1회 신주인수권부사채

2013년 04월 29일	주식매수선택권행사	보통주	198,800	500	8,789	-

2013년 12월 18일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,011,504	500	10,875	제3자배정 유상증자

2014년 03월 12일	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	10,977	-

2014년 05월 07일	유상감자	보통주	18,872,534	500	-	인적분할로 인한 감자

2014년 06월 23일	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	10,967	-

2014년 07월 09일	주식매수선택권행사	보통주	37,763	500	10,275	-

2015년 04월 09일	주식매수선택권행사	보통주	17,428	500	8,799	-

2015년 04월 09일	주식매수선택권행사	보통주	7,262	500	10,274	-

2015년 04월 09일	주식매수선택권행사	보통주	58,097	500	11,174	-

2015년 04월 21일	주식매수선택권행사	보통주	43,573	500	11,172	-

2015년 04월 30일	주식매수선택권행사	보통주	21,786	500	8,799	-

2015년 11월 06일	주식매수선택권행사	보통주	45,976	500	9,140	-

2015년 11월 27일	주식매수선택권행사	보통주	75,192	500	9,083	-

2015년 12월 15일	주식매수선택권행사	보통주	23,516	500	8,799	-

2016년 07월 22일	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	10,954	-

2016년 07월 22일	주식매수선택권행사	보통주	14,524	500	11,161	-

2016년 07월 22일	주식매수선택권행사	보통주	36,311	500	11,448	-

2016년 10월 04일	주식매수선택권행사	보통주	33,573	500	11,446	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회 무보증 사모 전환사채	2016.04.21	2021.04.21	24,000,000	기명식 보통주	2017.04.21~ 2021.04.20	100	14,339	24,000,000	1,673,056	(주1)

제5회 무보증 사모 전환사채	2016.04.21	2021.04.21	20,000,000	기명식 보통주	2017.04.21~ 2021.04.20	100	14,339	20,000,000	1,394,214	(주1)

합 계	-	-	44,000,000	-	-	-	-	44,000,000	3,067,270	-

(주1) 2017년 1월 21일 시가하락으로 인하여 전환가액이 12,141원으로 조정 되었습니다.본 보고서 제출일 현재, 제4회차 전환사채의 전환가능 주식수는 1,976,770주 이며, 제5회차 전환사채의 전환가능 주식수는 1,647,308주 입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	69,161,107	69,161,107	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	18,579,334	18,579,334	-

1. 감자	18,579,334	18,579,334	(주1)

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	50,581,773	50,581,773	-

Ⅴ. 자기주식수	1,087,342	1,087,342	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	49,494,431	49,494,431	-

(주1) 2014년 5월 7일 인적분할로 인한 보통주식 감소이며, 자세한 내용은 2014년 3월 17일 '주요사항보고서(분할(분할합병)결정)' 참조하시기 바랍니다. 나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,087,342	-	-	-	1,087,342	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,087,342	-	-	-	1,087,342	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

가. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	50,581,773	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,367,819	(주1)

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	49,213,954	-

우선주	-	-

(주1) 당사의 자기주식수 1,087,342주와 상법 제369조 2항에 따른 의결권없는 자회사 주식수 280,477주(차케어스 165,331주, 차메디텍 115,146주)가 포함되었습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관련한 규정

제37조 (이익금의 처분) 매기 총수입금에서 총지출금을 공제한 잔액을 이익금으로 하여 이를 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
1. 별도적립금
1. 주주배당금
1. 임원상여금
1. 후기이월금
1. 기타제38조 (이익배당) ① 이익배당금은 매결산기에 있어서의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.
② 이익배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 단, 주식에 의한 배당은 이익배당총액의 2분 의 1에 상당하는 금액을 초과할 수 없다.
③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제56조제6항에 따라 재무제표를 이사회 가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	27,400	-12,905	2,852

(개별)당기순이익(백만원)	4,131	-19,592	-1,996

(연결)주당순이익(원)	343	-305	45

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위: 백만원)

구분	제 15 기	제 14 기	제 13 기

2016년 12월말	2015년 12월말	2014년 12월말

[유동자산]	463,012	370,100	357,963

당좌자산	434,023	349,145	336,246

재고자산	11,456	9,090	7,615

기타유동자산	17,533	11,866	14,103

[비유동자산]	305,917	274,731	262,921

투자자산	40,326	33,055	36,944

유형자산	159,161	143,513	130,487

무형자산	53,455	50,347	58,005

기타비유동자산	52,976	47,816	37,485

자산총계	768,929	644,831	620,885

[유동부채]	266,129	115,519	99,743

[비유동부채]	123,939	82,749	83,687

부채총계	390,068	198,268	183,430

[자본금]	25,291	25,247	25,101

[자본잉여금]	215,310	212,775	207,929

[자본조정]	-69,476	-1,955	6,944

[기타포괄손익누계액]	5,940	291	-9,149

[이익잉여금]	109,256	53,744	66,401

[비지배지분]	92,540	156,460	140,229

자본총계	378,861	446,563	437,454

2016.1.1~2016.12.31	2015.1.1~2015.12.31	2014.1.1~2014.12.31

매출액	449,261	393,782	345,345

영업이익(손실)	39,774	17,646	11,663

당기순이익(순손실)	27,400	-12,905	2,852

기본주당이익	343원	-305원	45원

희석주당이익	310원	-305원	45원

연결에 포함된 회사 수	14개	12개	12개

※ 상기 요약 연결재무정보는 한국 채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 나. 요약 별도재무정보

(단위: 백만원)

구분	제 15 기	제 14 기	제 13 기

2016년 12월말	2015년 12월말	2014년 12월말

[유동자산]	81,080	55,839	58,723

당좌자산	71,764	51,826	50,056

재고자산	152	121	87

기타유동자산	9,164	3,893	8,580

[비유동자산]	237,967	210,829	218,667

투자자산	152,570	138,340	135,854

유형자산	36,146	37,899	42,341

무형자산	14,441	9,851	14,039

기타비유동자산	34,809	20,282	26,433

자산총계	319,047	266,668	277,390

[유동부채]	9,279	8,602	11,202

[비유동부채]	90,759	45,975	42,783

부채총계	100,038	54,577	53,985

[자본금]	25,291	25,247	25,101

[자본잉여금]	215,089	213,046	208,199

[자본조정]	-11,635	-11,582	-10,841

[기타포괄손익누계액]	801	17	-4,037

[이익잉여금]	-10,537	-14,637	4,983

자본총계	219,010	212,091	223,406

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2016.1.1~2016.12.31	2015.1.1~2015.12.31	2014.1.1~2014.12.31

매출액	18,864	16,096	13,983

영업이익(손실)	-1,852	-5,915	-9,559

당기순이익(순손실)	4,131	-19,592	-1,996

기본주당이익	84원	-398원	-141원

희석주당이익	61원	-398원	-141원

※ 상기 요약 재무정보는 한국 채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 삼정회계법인은 당사의 제13기, 제14기 및 제15기 감사를 수행하였으며, 감사의견은모두 적정입니다. 또한 당사의 감사대상 종속기업은 모두 적정의견을 받았습니다.제15기 당기 감사의견에 대한 세부사항은 첨부된 연결 감사보고서와 감사보고서를 참조하여 주시기 바랍니다.

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제15기(당기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제14기(전기)	삼정회계법인	적정	(주1)

제13기(전전기)	삼정회계법인	적정	(주2)

(주1) 강조사항 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 주석 55에 주의를 기울여야할 필요가 있습니다. 주석 55에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 2014년 5월 7일을 분할기일로 하여 광학사업부문을 인적분할하였고, 분할된 광학사업부문의 손익을 연결포괄손익계산서에 중단영업손익으로 표시하고 있습니다.

(주2) 강조사항 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 연결재무제표에 대한 주석 55에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 연결재무제표에 대한 주석 55에서 설명하고 있는 바와 같이 연결실체의 지배회사는 2014년 5월 7일을 분할기일로 하여 광학사업부문을 인적분할하였고, 분할된 광학사업부문의 손익을 포괄손익계산서에 중단영업손익으로 표시하고 있습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제15기(당기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토,별도 및 연결 기말 재무제표 감사	191	2,373

제14기(전기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토,별도 및 연결 기말 재무제표 감사	190	2,325

제13기(전전기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토,별도 및 연결 기말 재무제표 감사	160	2,472

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기(당기)	2015.4.30	세무조정	2016.1.1 - 2015.12.31	26	-

제14기(전기)	2015.4.30	세무조정	2015.1.1 - 2015.12.31	26	-

제13기(전전기)	2013.12.31	세무조정	2014.1.1 - 2014.12.31	26	-

2. 내부회계관리제도 당사는 내부회계관리제도를 구축, 운영 중에 있습니다. 제 15기(2016.01.01 ~ 2016.12.31) 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 중요한 취약점은 발견되지 않았으며, 내부회계관리자는 이를 2017년 2월 24일 이사회에 보고 하였습니다.외부감사인인 삼정회계법인은 당사의 제15기 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대해 검토하였으며, "경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다." 라고 적정 검토의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개 요 본 보고서 작성기준일 현재, 당사의 이사회는 사내이사 3인(최종수, 송종국, 이수형)과 사외이사 1인(김중호)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회를 설치하고 있지 않습니다. 각 이사의 구성 및 주요이력과 인적사항은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 1) 이사회의 권한 내용

조 항	상세내용

이사회규정제3조(권한)	1. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 본 규정 제 12조에 열거한 업무집행에 관한 사항을 의결한다.
2. 본 규정에서 이사회의 결의사항으로 정하여지지 않은 업무집행에 관한 사항은 대표이사에게 일임한다
3. 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.

이사회규정제12조(부의사항)	이사회에 부의할 사항은 다음과 같다.
1. 상법 및 정관상 결의사항
(1) 주주총회의 소집(상법 제362조, 정관 제17조)
(2) 영업보고서 및 재무제표의 승인(상법 제447조)
(3) 대표이사등의 선임(상법 제389조, 정관 제24조)
(4) 신주의 발행사항 결정 및 실권주 처리(상법 제416조, 정관 제9조,제10조)
(5) 준비금의 자본전입(상법 제461조)
(6) 전환사채의 발행(상법 제513조, 정관 제15조)
(7) 신주인수권부사채의 발행(상법 제516조의2, 정관 제16조)
(8) 사채의 발행(상법 제469조)
(9) 지점의 설치.이전 또는 폐지(상법 제393조, 정관 제3조)
(10) 자본의 감소(상법 제438조)
(11) 주식매수선택권 부여(상법 제340조의2, 정관 제10조)
(12) 영업의 양도,양수,임대등(상법 제374조)
(13) 정관의 변경(상법 제434조)
(14) 회사의 합병 및 분할(상법 제522조,제530조의3)
(15) 주식의 분할(상법 제329조의2)
2. 회사경영에 관한 사항
(1) 회사경영의 기본방침 결정 및 변경
(2) 장단기사업계획
(3) 신규사업 또는 신제품의 개발
(4) 자금계획 및 기본예산
3. 조직에 관한 사항
(1) 기본조직의 제정 및 개정
(2) 중요한 규칙의 제정 및 개정
4. 인사에 관한 사항
(1) 정원의 책정
(2) 간부사원(비등재 임원)의 인사
5. 자산에 관한 사항
(1) 투자에 관한 사항
(2) 중요한 계약의 체결
(3) 중요한 재산의 취득 또는 처분
(4) 결손의 처분
(5) 주요시설의 신설, 개폐
6. 장기자금 조달에 관한 사항
(1) 신주의 발행
(2) 사채의 모집
(3) 자금의 차입
7. 기타
(1) 주요한 소송의 제기와 화해에 관한 사항
(2) 업무무관거래규정 제2조에 규정된 사항
(3) 기타법령 또는 정관에 정한 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 현황

김중호(출석률: 100%)

참석여부	찬반여부

1	2016. 01. 22	- 펀드출자의 건	가결	참석	찬성

2	2016. 02. 29	- 제14기 연결재무제표 및 재무제표, 영업보고서 승인의 건- 내부회계 관리제도 운영실태 평가보고의 건- 주식매수선택권 부여의 건- 주식매수선택권 부여 취소의 건- 제14기 정기주주총회 소집의 건- 전자투표제도 도입의 건	가결	참석	찬성

3	2016. 03. 15	- 제14기 연결재무제표 정정의 건	가결	참석	찬성

4	2016. 03. 30	- 대표이사 선임의 건	가결	참석	찬성

5	2016. 04. 19	- 제4회 무보증 사모 전환사채 신규발행의 건	가결	참석	찬성

6	2016. 04. 21	- 제5회 무보증 사모 전환사채 신규발행의 건	가결	참석	찬성

7	2016. 06. 30	- 자회사 금전대여 재계약(조건변경)의 건- 자회사 설립을 위한 Binding Term Sheet 체결의 건	가결	참석	찬성

8	2016. 07. 25	- 자회사 차입금에 대한 보증 연장의 건	가결	참석	찬성

9	2016. 08. 31	- 자회사 금전 대여의 건	가결	참석	찬성

10	2016. 11. 01	- CMG 유상증자 참여의 건	가결	참석	찬성

다. 이사의 독립성 당사의 이사회는 이사회규정에 따라 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 이사는주주총회에서 선임하며, 이사회는 이사 전원으로 구성합니다. 이사회 의장은 이사회 결의로써 선임하며, 의장은 대표이사가 맡습니다. 사외이사는「상법」에 정하여진 자격요건에 따라 이사 총수의 4분의 1 이상이 되도록 이사회를 구성하고 있습니다.또한, 사회이사를 선출하기위한 별도의 위원회가 설치되어 있지 않습니다.

구분	성명	직책	선임일	추천인	활동분야	회사와의 거래여부	최대주주 및 주요주주와의 관계

사내이사	최종수	대표이사	2016. 03. 30	이사회	경영총괄	해당없음	해당없음

사내이사	송종국	사장	2016. 03. 30	이사회	파라메딕	해당없음	해당없음

사내이사	이수형	전무	2015. 03. 27	이사회	재무총괄	해당없음	해당없음

사외이사	김중호	사외이사	2016. 03. 30	이사회	사외이사	해당없음	해당없음

라. 사외이사의 전문성 당사는 별도의 팀(IR/공시팀으로 이사회, 주총, IR, 공시 등의 업무를 담당)을 두어 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 지원 및 보조를 하고 있으며, 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공한 후 이사회를 개최하고 있습니다.공시대상기간 중 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나, 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 실적은 없습니다. 또한, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있으며, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 필요시 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받을 수 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감 사에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재, 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 정관 에따라 1명의 상근감사를 선임하고 있습니다. 자세한 감사의 주요이력 및 인적사항은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 1) 감사의 인적사항

성 명	출생년월	주 요 경 력	비 고

박인수	1942.11	성광의료재단 경리이사	상 근

2) 감사의 권한과 책임- 감사는 회사의 경영 및 회계의 감사를 담당한다(정관 제33조).- 감사는 이사회 소집시 각 이사와 같이 소집된다(정관 제28조).- 감사는 이사회 의사록에 각 이사와 같이 서명날인 또는 서명한다(정관 제30조).

나. 감사의 주요 활동 내역

구분	개최일자	의 안 내 용	가결여부	참석여부

1	2016. 01. 22	- 펀드출자의 건	가결	참석

2	2016. 02. 29	- 제14기 연결재무제표 및 재무제표, 영업보고서 승인의 건 - 내부회계 관리제도 운영실태 평가보고의 건 - 주식매수선택권 부여의 건 - 주식매수선택권 부여 취소의 건 - 제14기 정기주주총회 소집의 건 - 전자투표제도 도입의 건	가결	참석

3	2016. 03. 15	- 제14기 연결재무제표 정정의 건	가결	참석

4	2016. 03. 30	- 대표이사 선임의 건	가결	참석

5	2016. 04. 19	- 제4회 무보증 사모 전환사채 신규발행의 건	가결	참석

6	2016. 04. 21	- 제5회 무보증 사모 전환사채 신규발행의 건	가결	참석

7	2016. 06. 30	- 자회사 금전대여 재계약(조건변경)의 건 - 자회사 설립을 위한 Binding Term Sheet 체결의 건	가결	참석

8	2016. 07. 25	- 자회사 차입금에 대한 보증 연장의 건	가결	참석

9	2016. 08. 31	- 자회사 금전 대여의 건	가결	참석

10	2016. 11. 01	- CMG 유상증자 참여의 건	가결	참석

다. 감사의 독립성 당사는 감사의 원활하고 효율적인 업무의 수행을 위하여 감사가 필요하다고 인정할 경우, 대표이사의 승인을 얻어 타부서의 직원을 지원받을 수 있고, 회사내 모든 정보에 대한 요구, 관계자의 출석 및 답변의 요구, 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인, 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 및 기타 감사업무 수행에 필요한 사항을 요구할 수 있음을 규정상 부여하고 있습니다. 또한 이사회 소집 및 이사회 의사록 서명날인 또는 서명시 감사를 참여시킴으로써 각 이사와 동등한 경영상 업무를 수행하고 있습니다.

성명	직책	선임일	추천인	주요활동	회사와의 거래여부	최대주주 및 주요주주와의 관계

박인수	감사	2014. 03. 31	이사회	상근감사	해당없음	해당없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 2016년 2월 29일 개최된 이사회에서 '전자투표제도 도입' 결의를 한 사실이 있으며, 2016년 3월 30일 개최된 제14기 정기주주총회에 전자투표제도 및 전자위임장 권유관리 제도를 채택하여 활용 하였습니다.

1) 전자투표ㆍ전자위임장 권유관리 시스템 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

2) 전자투표 행사절차 : 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여 (주주확인용 공인인증서의 종류: 증권거래전용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서)

나. 소수주주권 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 내용은 없습니다.

다 . 경영권 경쟁 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 내용은 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최종수	남	1956.01	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	□ 영남대학교 경영학과 □ 삼성캐피탈 기획/홍보 임원, 상무	2,000	-	2014.03~현재	2019.03.30

송종국	남	1960.07	사장	등기임원	상근	파라메딕사업본부	□ 신흥보건대학 방사선과□ 성광의료재단 이사	7,274	-	2006.01~현재	2019.03.30

이수형	남	1961.02	전무이사	등기임원	상근	경영지원/관리	□ 성균관대학교 경영학과□ 제일기획 재무,관리담당 상무□ 삼성엔지니어링 구매팀장 상무 / 자문역	1,000	-	2014.06~현재	2018.03.27

김중호	남	1943.05	사외이사	등기임원	상근	경영감독	□ 경희대 대학원 □ 국민건강보험공단 총무이사	1,000	-	2008.05~현재	2019.03.31

박인수	남	1942.11	감사	등기임원	상근	감사	□ 선린상업고등학교□ 성광의료재단 경리이사	83,139	-	2005.05~현재	2017.03.31

문병우	남	1952.12	부회장	미등기임원	상근	바이오사업부 총괄	□ 성균관대 약학박사□ 전 식품의학안정청 차장	-	-	2008.05~현재	-

김주황	남	1962.03	전무이사	미등기임원	상근	계열사관리	□ 대구상업고등학교□ 삼성증권	1,000	-	2015.04~현재	-

장충린	남	1960.09	전무이사	미등기임원	상근	전략기획	□ 서울대학교 경영학 석사□ 두산엔진 재무 담당	1,000	-	2016.04~현재	-

나종윤	남	1956.09	전무이사	미등기임원	상근	바이오인슈어런스사업본부	□ 원광대학교 농화학과□ 삼성카드 영업기획, 관리 상무	-	-	2014.08~현재	-

임재승	남	1967.10	전무이사	미등기임원	상근	연구본부	□ University of Leed(영국) 생화학생물학 박사□ 이노셀 연구소장	-	-	2015.06~현재	-

김종윤	남	1966.05	상무보	미등기임원	상근	제대혈사업본부	□ 고려대학교 보건정책 및 병원관리학 석사□ 차병원제대혈은행 팀장	-	-	2005.1.1~현재	-

이종헌	남	1967.01	전무이사	미등기임원	상근	차움사업본부	□ 연세대학교 신문방송학/정치학 학사□ 숭실대학교 경영대학원 경영학 석사□ 리츠칼튼호텔 서울 마케팅 본부장□ 스탠포드호텔 서울 대표이삼 겸 총지배인□ 신라호텔 사장실 당직 지배인	-	-	2016.4.1~현재	-

임종섭	남	1964.12	상무이사	미등기임원	상근	연구본부	□ 서울대학교 수의학 박사□ 서울대 농업생명과학연구원 책임연구원□ NuPotentail, Inc. Director	-	-	2016.12.26~현재	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

바이오	남	37	-	1	-	38	3.1	1,608,292	42,323	임원제외

바이오	여	83	-	20	-	103	3.1	2,777,147	26,963	임원제외

합 계	120	-	21	-	141	3.2	4,385,439	31,102	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황1) 소속회사의 명칭

구분	회사수	회사명	법인등록번호

상장법인	1	(주)CMG제약	135011-0115846

비상장법인	8	(주)차헬스케어	110111-5203809

(주)차메디텍	160111-0353401

(주)차케어스	110111-2066002

(주)차백신연구소	110111-1992670

(주)서울씨알오	110111-4077718

(주)솔리더스인베스트먼트	110111-4631283

CHA Biotech USA, Inc.	275111452

Stem Cell Regenerative Medicine International,Inc.	275108324

합계	9	-

나. 계통도다. 회사와 계열회사간 임원 겸직현황

성명	당사직위	겸직회사

회사명	직위	상근/비상근 여부

최종수	대표이사(등기)	(주)솔리더스인베스트먼트	사내이사(등기)	비상근

송종국	사내이사(등기)	(주)솔리더스인베스트먼트	사내이사(등기)	비상근

(주)차케어스	대표이사(등기)	상근

박인수	감사(등기)	(주)차메디텍	감사(등기)	비상근

(주)차바이오에프앤씨	비상근

(주)차헬스케어	비상근

(주1) 작성기준일 2016년 12월 31일

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)서울CRO(비상장)	2009.09.04	경영참가	600	1,740,000	88.30	1,247	-	-	-	1,740,000	88.30	1,247	1,734	-605

(주)차백신연구소(비상장)	2011.01.25	경영참가	5,000	10,000,000	57.45	5,000	-	-	-	10,000,000	57.45	5,000	12,135	-

(주)CMG제약(상장) (주2)	2012.11.08	경영참가	16,340	23,211,676	26.29	20,445	5,076,321	13,401	-	28,287,997	26.02	33,846	56,533	-3,650

(주)차케어스(비상장)	2011.02.15	경영참가	2,622	2,713,973	46.49	2,622	-	-	-	2,713,973	46.49	2,622	17,274	2,052

(주)솔리더스인베스트먼트(비상장)	2013.05.29	사업관련	2,853	930,600	58.16	4,379	-	-	-	930,600	58.16	4,379	8,991	507

(주)차헬스케어(비상장)	2013.08.01	경영참가	41,383	8,113,885	57.66	44,683	-	-	-	8,113,885	98.74	44,683	157,711	152

(주)차메디텍(비상장)	2013.08.01	경영참가	35,870	217,619	72.57	36,593	-	-	-	217,619	72.57	36,593	28,842	-2,753

CHA Biotech USA, Inc.(비상장)	2014.09.01	경영참가	159	156	100.00	159	-	-	-	156	100.00	159	285	31

STEM CELL MEDICINE INTERNATIONAL Inc. (비상장)	2009.05.07	전략적제휴	289	6,000	60.00	1,390	-	-	-	6,000	60.00	1,390	1,785	435

(주)더블유홀딩컴퍼니 (주1)(상장)	2008.04.16	자금투자등	915	152	0.24	145	-	-	-5	152	0.24	140	58,339	4,117

Pluristem Therapeutics, Inc.(NASDAQ 상장)	2013.12.31	전략적제휴	11,000	2,500	4.05	3,310	-	-	1,010	2,500	4.05	4,320	77,935	-28,218

합 계	46,936,561	-	119,973	5,076,321	13,401	1,005	52,012,882	-	134,379	421,564	-27,932

(주1) 과거 (주)SH홀딩스는 2016. 5. 31 (주)더블유홀딩컴퍼니로 사명이 변경되었습니다.

(주2) (주)CMG제약 주주배정 유상증자로 인해 주식수량이 증가되었습니다.
1. 전문가의 확인

▶ 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

▶ 해당사항 없음