엔케이 반기보고서 (2019.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1)주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제35기 정기주주총회(2019.03.29).	제1호 의안 : 제35기 재무제표 승인의 건	-	원안대로 가결

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	-

제3호 의안 : 이사선임의 건	박윤소 사내이사 재임박제완 사내이사 선임

제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	20억원 승인

제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1.2억원 승인

제34기 정기주주총회(2018.03.23).	제1호 의안 : 제34기 재무제표 승인의 건	-	원안대로 가결

제2호 의안 : 이사선임의 건	장해주 사내이사 선임정화섭 사외이사 선임

제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	10억원 승인

제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1.2억원 승인

제33기 정기주주총회(2017.03.24).	제1호 의안 : 제33기 재무제표 승인의 건	-	원안대로 가결

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	사업목적추가 정관변경

제3호 의안 : 이사선임의 건	유관홍 사외이사 재임박제연 사내이사 재임천남주 사내이사 선임

제4호 의안 : 감사선임의건	이영훈 상근감사 선임

제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	10억원 승인

제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1.2억원 승인

임시주주총회(2017.01.18)	제1호 의안 : 분할계획서 승인의 건	물적분할 승인의 건	원안대로 가결

제32기 정기주주총회(2016.03.25).	제1호 의안 : 제32기 재무제표 승인의 건	-	원안대로 가결

제2호 의안 : 이사선임의 건	박윤소 사내이사 재임

제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	10억원 승인

제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1.2억원 승인

제31기 정기주주총회(2015.03.27).	제1호 의안 : 제31기 재무제표 승인의 건	주당 50원 배당	원안대로 가결

제2호 의안 : 이사선임의 건	김경훈 사내이사 재임김주섭 사내이사 선임강호일 사외이사 선임

제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	10억원 승인

제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1.2억원 승인

임시주주총회(2014.10.08)	제1호 의안 : 이사선임의 건	박제연 사내이사 선임	원안대로 가결

제30기 정기주주총회(2014.03.28).	제1호 의안 : 제30기 재무제표 승인의 건	-	원안대로 가결

제2호 의안 : 이사선임의 건	유관홍 사외이사 재임

제3호 의안 : 감사선임의 건	박노춘 상근감사 재임

제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	10억원 승인

제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1.2억원 승인

제29기 정기주주총회(2013.03.28).	제1호 의안 : 제29기 재무제표 승인의 건	주당 50원 배당	원안대로 가결

제2호 의안 : 이사선임의 건	박윤소 사내이사 재임

제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	10억원 승인

제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1.2억원 승인

제28기 정기주주총회(2012.03.30).	제1호 의안 : 제28기 재무제표 승인의 건	주당 50원 배당	원안대로 가결

제2호 의안 : 정관일부변경의 건	법률변경 적용

제3호 의안 : 이사선임의 건	탁인주 사내이사 재임김경훈 사내이사 선임

제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	10억원 승인

제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1.2억원 승인

임시주주총회(2011.08.10)	제1호 의한 : 이사 선임의 건	박제연 사내이사 선임라민상 사외이사 선임	원안대로 가결

제27기 정기주주총회(2011.03.25).	제1호 의안 : 제27기 재무제표 승인의 건	주당 100원 배당	원안대로 가결

제2호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	10억원 승인

제3호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1.2억원 승인

임시주주총회(2011.01.11)	제1호 의안 : 이사 선임의 건	변성우 사내이사 선임유관홍 사외이사 선임	원안대로 가결

제2호 의안 : 감사 선임의 건	박노춘 감사 선임

제26기 정기주주총회(2010.03.26)	제1호 의안 : 제26기 재무제표 승인의 건	주당 100원 배당	원안대로 가결

제2호 의안 : 정관일부변경의 건	목적사항 추가 및 법률변경 적용

제3호 의안 : 이사선임의 건	박윤소 사내이사 재임정세진 사내이사 재임

제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	6.0억원 승인

제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1.2억원 승인

제6호 의안 : 임원퇴직금규정 승인의 건	임원퇴직금규정 제정

제25기 정기주주총회(2009.03.27)	제1호 의안 : 제25기 재무제표 승인의 건	주당 100원 배당	원안대로 가결

제2호 의안 : 이사선임의 건	탁인주 사내이사 선임최재혁 사외이사 선임

제3호 의안 : 감사선임의 건	정정운 감사 선임

제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	5억원 승인

제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1억원 승임

임시주주총회(2008.09.10)	제1호 의안 : 정관일부변경의 건	각자대표이사 가능	원안대로 가결

제2호 의안 :감사선임의 건	정정운 감사 선임

제24기 정기주주총회(2008.03.28)	제1호 의안 : 제24기 재무제표 승인의 건	우선주 5원 배당	원안대로 가결

제2호 의안 : 이사선임의 건	김경훈 이사 선임

제3호 의안 : 감사선임의 건	황영배 감사 선임

제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	5억원 승인

제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	1억원 승인

임시주주총회(2007.11.30)	제1호 의안 : 주식매수선택권의 부여	탁인주, 정세진, 김경훈 각각 20,000주 행사가격 12,000원에 부여	원안대로 가결

제23기 정기주주총회(2007.03.29)	제1호 의안: 제23기 재무제표 승인의 건	3억원 승인	원안대로 가결

제2호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	1천만원 승인

2. 우발채무 등 1) 채무보증 현황 당사는 계열회사인 남양압력용기기술유한공사에 U SD 3,500,000(한국수출입은행) 규모의 차입보증 현황이 있으며 , CNY 14,600,000(KEB하나은행), CNY 13,590,000(국민은행), USD 3,000,000(KEB하나은행), CNY 5,000,000(부산은행) 규 모의 지급보증현황이 있습니다. 2) 중요한 소송사건

(단위 : 천원)

계류법원	원 고	피 고	소송가액	내 용

부산지방법원	(주)신우이앤티	당 사	2,376,271	물품대금

대한상사중재원	(주)인우아스콘	당 사	95,642	공사대금

합 계	2,471,913

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

3. 제 재현황 등 그 밖의 사항 1) 직접금융 자금의 사용

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주권상장법인주주배정유상증자	2017년 07월 13일	운영자금 8,120차입금상환자금 23,500	31,620	원재자구매 등 운영자금 8,120제7회 사모 전환사채 상환 23,500	31,620	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제7회무기명식 사모 전환사채	2015년 09월 25일	운영자금	23,000	원재자구매 등 운영자금	23,000	-

제8회무기명식 사모 전환사채	2018년 06월 04일	운영자금	17,000	-	-	미사용

외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일) (단위 : 백만원 )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

2) 제재현황

No	일자	제재기관	대상자
(근속연수)	내용	사유	제재근거	조치에 대한 이행 현황	재발방지를 위한 대책	비고

1	2018.10.05	검찰청	현직 임원(34년)	검찰의 공소제기	업무상횡령, 업무상배임,뇌물공여, 보험업법위반	형법 제356조, 제355조 제1항, 제2항, 제133조 제1항, 제131조 제1항, 제129조 제1항, 보험업법 제202조 제3호, 제98조 제1호, 형법 제37조, 제38조	업무상 횡령, 배임에 대해 피해자 변제	직원윤리경영 주기적 실시 및 내부통제 활동 강화	2019.05.02 제1심 판결선고2019.05.09 제1심 판결 항소

4. 합병 등의 사후정보

[(주)엔케이비엠에스 소규모 합병]1) 일자 : 2018년 8월 1일(합병기일)2) 소규모합병 당사회사의 개요

합병회사	상호	(주)엔케이

대표이사	천남주, 장해주

법인구분	유가증권시장 주권상장법인

합병상대회사	상호	(주)엔케이비엠에스

대표이사	박제연

법인구분	비상장법인

3) 계약내용 ① 합병의 방법금번 합병은 (주)엔케이가 (주)엔케이비엠에스을 흡수합병합니다. 합병 후 존속회사의 상호는 (주)엔케이입니다.

② 합병의 형태당사는 상법 제527조의3의 규정이 정하는 바에 따라, 소규모합병 방식으로 흡수합병할 예정이며 합병 비율은 (주)엔케이: (주)엔케이비엠에스 = 1.0000000:0.0000000으로 산정하였습니다.③ 구체적 내용 자세한 내용은 2018년 4월 16일 제출한 주요사항보고서(회사합병 결정)을 참고하시기 바랍니다.④ 합병 일정

구분	(주)엔케이(존속회사)	㈜엔케이비엠에스(소멸회사)

합병 이사회 결의일	2018년 4월 16일	2018년 4월 16일

주주확정 기준일 지정 및 주주명부 폐쇄 공고	2018년 4월 16일	-

합병 계약일	2018년 4월 17일	2018년 4월 17일

주주확정 기준일	2018년 5월 01일	-

소규모합병(간이합병)공고일	2018년 5월 01일	-

주주명부 폐쇄기간	시작일	2018년 5월 02일	-

종료일	2018년 5월 08일	-

합병반대의사 통지 접수기간	시작일	2018년 5월 01일	-

종료일	2018년 5월 15일	-

합병승인을 위한 주총갈음 이사회 승인	2018년 5월 16일	2018년 5월 16일

채권자 이의제출 공고일	2018년 5월 17일	2018년 5월 17일

채권자 이의제출기간	시작일	2018년 5월 17일	2018년 5월 17일

종료일	2018년 6월 17일	2018년 6월 17일

합병기일	2018년 6월 18일	2018년 6월 18일

합병종료보고 주주총회 갈음 이사회 결의일	2018년 6월 18일	-

합병종료보고 공고일	2018년 6월 18일	-

합병등기 예정일(해산등기 예정일)	2018년 6월 19일	2018년 6월 19일

주1) 합병회사인 (주)엔케이의 경우, 본 합병이 소규모합병에 해당하므로 합병승인을 위한 주주총회를 이사회 결의로 갈음합니다.주2) 존속회사인 (주)엔케이의 경우 소규모합병 절차로 합병을 진행함에 따라 주식매수청구권이 인정되지 아니하며, 소멸회사인 (주)엔케이비엠에스는 간이합병의 요건 중 피합병회사의 총주주의 동의가 있는 경우에 해당하므로 주식매수청구권이 발생하지 않습니다.

주3) 주주확정기준일은 소규모합병에 대한 반대의사표시를 위한 주주확정기준일이며, 합병계약 승인을 위한 주총갈음 이사회 승인은 합병승인 주주총회에 갈음하는 이사회 승인일입니다.

주4) (주)엔케이의 합병종료보고 주주총회는 이사회 결의를 통해 정관에서 정한 홈페이지 공고로 갈음합니다.

주5) 상기 합병등기(해산등기)예정일은 등기신청일 기준이며, 합병일정은 관계기관과의 협의 및 승인 과정 등에 의해 변경될 수 있습니다.

4) 합병비율 산출 근거(주)엔케이는 (주)엔케이비엠에스의 주식을 100% 보유하고 있으며, 양 합병 당사는 무증자 방식에 의하여 1:0 합병비율에 따라 합병하기로 결의했습니다. 이에 합병으로 인한 (주)엔케이의 발행신주는 없으며, 대주주 등의 지분변동사항 또한 없습니다.