헬릭스미스 분기보고서 (2024.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제25기 정기주주총회(2021년 3월)제26기 임시주주총회(2021년 7월)제26기 정기주주총회(2022년 3월)제27기 임시주주총회(2023년 1월, 2023년 3월)제27기 정기주주총회(2023년 3월)제28기 임시주주총회(2024년 2월)제28기 정기주주총회(2024년 3월)

나. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	49,063,934	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	45,909	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	3,907,203	(주)카나리아바이오엠이 보유한 헬릭스미스 주식에 대하여 서울고등법원 2023라20304 의결권행사금지가처분 항고 인용(2023.09.19)에 따른 의결권행사금지 제한 - 신주발행무효의 소(서울남부지방법원 2023가합104974) 본안 판결 시까지*

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	45,110,822	-

우선주	-	-

*보고기간 후인 2024년 4월 19일 본 신주발행무효의 소 판결이 확정되어, 해당 신주의 무효 처리 진행 중입니다. 관련하여 2024.04.26 기타주요경영사항(신주발행무효 판결 확정) 공시 및 2024.04.22 소송 등의 판결ㆍ결정(신주발행무효의 소) 공시를 참고하여 주시기 바랍니다. 다 . 소수 주주권: 해당사항 없습니다.

행사자	안건	목적사항포함여부	거부사유	진행경과

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라. 경영권 경쟁: 해당사항 없습니다.

마. 주주총회 의사록 요약

제25기정기주주총회(2021.03.31)	가. 보고사항 : 2020년 영업보고 및 감사보고, 내부회계관리제도 운영실태 보고나. 부의안건제1호 의안: 제25기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안: 정관 변경의 건 제3호 의안: 이사 선임의 건
-제3-1호 의안: 사내이사 김신영 선임의 건
제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	제1호 의안: 원안대로 가결제2호 의안: 특별결의 의결 정족수 미달로 인한 부결제3호 의안(제3-1호): 후보자 사임에 따른 의안 폐기제4호 의안: 보통결의 의결 정족수 미달로 인한 부결

제26기임시주주총회(2021.07.15)	제1호 의안: 정관변경의 건제2호 의안: 이사 해임의 건-제2-1호 의안: 대표이사 및 사내이사 김선영 해임의 건-제2-2호 의안: 대표이사 및 사내이사 유승신 해임의 건-제2-3호 의안: 사내이사 서제희 해임의 건-제2-4호 의안: 사외이사 노대래 해임의 건-제2-5호 의안: 사외이사 오재승 해임의 건-제2-6호 의안: 사외이사 영국인 차란짓분트라 해임의 건 제3호 의안: 이사 선임의 건-제3-1호 의안: 사내이사 박원호 선임의 건-제3-2호 의안: 사외이사 이상곤 선임의 건-제3-3호 의안: 사내이사 최동규 선임의 건-제3-4호 의안: 사내이사 김훈식 선임의 건-제3-5호 의안: 사내이사 장순문 선임의 건-제3-6호 의안: 사외이사 최경준 선임의 건-제3-7호 의안: 사외이사 김호철 선임의 건제4호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김용윤 선임의 건제5호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건-제5-1호: 감사위원회 위원 최경준 선임의 건-제5-2호: 감사위원회 위원 김호철 선임의 건제6호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	제1호 의안: 원안대로 가결제2호 의안(제2-1호, 제2-2호, 제2-3호, 제2-4호, 제2-5호, 제2-6호): 특별결의 의결 정족수 미달로 인한 부결제3호 의안:제3-1호, 제3-2호: 보통결의 의결 정족수 미달로 인한 부결제3-3호, 제3-4호: 원안대로 가결제3-5호, 제3-6호, 제3-7호: 정관상 이사 정원을 초과하는 이사 선임에 대한 건이므로 의안 부결제4호 의안: 정관상 이사 정원을 초과하는 이사 선임에 대한 건이므로 의안 부결제5호 의안(제5-1호, 제5-2호 의안): 제3-6호, 제3-7호 의안 표결 결과에 따른 의안 폐기제6호 의안: 보통결의 의결 정족수 미달로 인한 부결

제26기정기주주총회(2022.03.31)	가. 보고사항 : 2021년 영업보고 및 감사보고, 내부회계관리제도 운영실태 보고나. 부의안건제1호 의안: 제26기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사 해임의 건-제2-1호 의안 : 사외이사 노대래 해임의 건-제2-2호 의안 : 사외이사 영국인 차란짓분트라(Charanjit Bountra) 해임의 건제3호 의안: 이사 선임의 건-제3-1호 의안 : 사내이사 박영주 선임의 건-제3-2호 의안 : 사내이사 박재석 선임의 건-제3-3호 의안 : 사외이사 최경준 선임의 건-제3-4호 의안 : 사외이사 김호철 선임의 건제4호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	제1호 의안: 원안대로 가결제2호 의안(제2-1호, 제2-2호): 특별결의 의결 정족수 미달로 인한 부결제3호 의안:제3-1호 의안: 보통결의 의결 정족수 미달로 인한 부결,제3-2호 의안: 원안대로 가결제3-3호, 제3-4호 의안: 정관상 이사 정원을 초과하는 이사 선임에 대한 건이므로 의안 부결제4호 의안: 원안대로 가결

제27기임시주주총회(2023.01.31)	제1호 의안: 사내이사 선임의 건 -제1-1호 의안: 사내이사 김병성 선임의 건 -제1-2호 의안: 사내이사 김선영 선임의 건 제2호 의안: 사외이사 선임의 건 -제2-1호 의안: 사외이사 홍순호 선임의 건 -제2-2호 의안: 사외이사 박성하 선임의 건 제3호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 -제3-1호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김정만 선임의 건 제4호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건 -제4-1호 의안: 감사위원회 위원 홍순호 선임의 건 -제4-2호 의안: 감사위원회 위원 박성하 선임의 건	제1호 의안:제1-1호 의안: 보통결의 의결 정족수 미달로 인한 부결제1-2호 의안: 원안대로 가결제2호 의안(제2-1호, 제2-2호): 원안대로 가결제3호 의안: 보통결의 의결 정족수 미달로 인한 부결제4호 의안: 보통결의 의결 정족수 미달로 인한 부결

제27기임시주주총회(2023.03.15)	제1호 의안: 이사 해임의 건 -제1-1호 의안: 사내이사 김훈식 해임의 건 -제1-2호 의안: 사내이사 박재석 해임의 건 -제1-3호 의안: 사내이사 최동규 해임의 건 제2호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 -제2-1호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 허윤 선임의 건 제3호 의안: 이사 선임의 건 -제3-1호 의안: 사외이사 김정만 선임의 건 -제3-2호 의안: 사외이사 조승연 선임의 건 -제3-3호 의안: 사내이사 윤부혁 선임의 건 -제3-4호 의안: 사내이사 유승신 선임의 건 제4호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건 -제4-1호 의안: 감사위원회 위원 홍순호 선임의 건 -제4-2호 의안: 감사위원회 위원 박성하 선임의 건	제1호 의안(제1-1호, 제1-2호, 제1-3호): 특별결의 의결 정족수 미달로 인한 부결제2호 의안(제2-1호): 보통결의 의결 정족수 미달로 인한 부결제3호 의안: 원안대로 가결제4호 의안: 각 후보자 사임으로 인한 의안 폐기

제27기정기주주총회(2023.03.31)	가. 보고사항 : 2022년 영업보고 및 감사보고, 내부회계관리제도 운영실태 보고 나. 부의안건 제1호 의안: 제27기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건 - 제2-1호 의안: 홈페이지 주소 변경의 건 - 제2-2호 의안: 감사위원회 폐지 및 상근 감사제도 도입의 건 제3호 의안: 상근 감사 박총리 선임의 건 제4호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건 제5호 의안: 감사 보수한도액 승인의 건	제1호 의안: 원안대로 가결제2호 의안: 제2-1호 의안: 원안대로 가결제2-2호 의안: 특별결의 의결 정족수 미달로 인한 부결제3호 의안: 제2-2호 의안 부결에 따라 감사위원회 제도가 유지되므로 해당 의안 폐기제4호 의안: 원안대로 가결제5호 의안: 제2-2호 의안 부결에 따라 감사위원회 제도가 유지되므로 해당 의안 폐기

제28기임시주주총회(2024.02.14)	제1호 의안: 정관 일부 변경의 건 제2호 의안: 상근 감사 진광엽 선임의 건 제3호 의안: 감사 보수한도액 승인의 건 제4호 의안: 이사 선임의 건 -제4-1호 의안: 사내이사 장송선 선임의 건 -제4-2호 의안: 사내이사 정지욱 선임의 건 -제4-3호 의안: 사외이사 박재영 선임의 건 -제4-4호 의안: 사외이사 임진빈 선임의 건 -제4-5호 의안: 사외이사 서경국 선임의 건 제5호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건 -제5-1호 의안: 감사위원회 위원 박재영 선임의 건 -제5-2호 의안: 감사위원회 위원 임진빈 선임의 건 제6호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 서경국 선임의 건	제1호 의안: 원안대로 가결제2호 의안: 원안대로 가결제3호 의안: 원안대로 가결제4호 의안(제4-1호, 제4-2호, 제4-3호, 제4-4호, 제4-5호): 원안대로 가결제5호 의안(제5-1호, 제5-2호), 제6호 의안: 제1호 의안 정관 변경으로 감사위원회 제도 폐지 및 상근 감사제도가 도입되었으므로 해당 의안 폐기

제28기정기주주총회(2024.03.28)	보고사항 : 2023년 영업보고 및 감사보고, 내부회계관리제도 운영실태 보고 부의사항: 제1호 의안: 제28기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건 (사명 변경) 제3호 의안: 이사 선임의 건 -제3-1호 의안: 사내이사 이정선 선임의 건 -제3-2호 의안: 사내이사 정재균 선임의 건 제4호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	제1호 의안: 원안대로 가결제2호 의안: 특별결의 의결 정족수 미달로 인한 부결제3호 의안(제3-1호, 제3-2호): 원안대로 가결제4호 의안: 원안대로 가결

*관련 세부사항은 각 주주총회소집결의 공시 및 주주총회결과 공시 참조