eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
헬릭스미스 사업보고서 (2023.12)
사 업 보 고 서

(제 28 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 3월 20일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)헬릭스미스
대 표 이 사 : 정지욱
본 점 소 재 지 : 서울시 강서구 마곡중앙8로7길 21
(전 화) 02-2102-7200
(홈페이지) http://helixmith.com
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 김형준
(전 화) 02-2102-7200
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	2	-	-	2	2

합계	2	-	-	2	2

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2005년 12월 29일	기술성장기업의 코스닥시장 상장
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

이전일	본점 소재지

2019. 12	서울시 강서구 마곡중앙8로 7길 21(마곡동): 현 소재지

2009. 10	서울시 관악구 신림동 산 56-1 서울대학교 자연과학대학 기초과학연구동 203동

2002. 01	서울시 관악구 봉천동 1510-8

나. 경영진의 중요한 변동- 2023년 3월 16일 대표이사 유승신에서 대표이사 윤부혁으로 변경되었습니다.

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2021년 07월 15일	임시주총	사내이사 최동규사내이사 김훈식	-	-

2022년 03월 31일	정기주총	사내이사 박재석	-	사내이사 서제희(임기만료)

2023년 01월 31일	임시주총	사외이사 홍순호사외이사 박성하	사내이사 김선영	-

2023년 03월 15일	임시주총	사내이사 윤부혁사외이사 김정만사외이사 조승연	사내이사 유승신	사외이사 홍순호, 사외이사 박성하 사임

2023년 03월 16일	-	대표이사 윤부혁	-	-

주) 보고기간 후인 2024년 2월 14일 임시주주총회 개최로 사내이사, 사외이사 등의 변동이 발생하였습니다. 이와 관련한 사항은 해당 주주총회결과 공시 및 본 사업보고서의 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원 등의 현황 중 '가. 임원 현황' 하단의 기재사항을 참고하여 주시기 바랍니다.
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제28기(2023년 말)	제27기(2022년 말)	제26기(2021년 말)	제25기(2020년 말)	제24기(2019년 말)

보통주	발행주식총수	49,063,934	40,660,463	34,265,714	34,265,714	21,415,088

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	24,531,967,000	20,330,231,500	17,132,857,000	17,132,857,000	10,707,544,000

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	24,531,967,000	20,330,231,500	17,132,857,000	17,132,857,000	10,707,544,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	49,063,934	-	49,063,934	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	49,063,934	-	49,063,934	-

Ⅴ. 자기주식수	45,909	-	45,909	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	49,018,025	-	49,018,025	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	45,909	-	-	-	45,909	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	45,909	-	-	-	45,909	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황- 해당사항 없습니다. 라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황- 해당사항 없습니다. 마. 종류주식(명칭) 발행현황- 해당사항 없습니다. 바. 발행 이후 전환권 행사가 있을 경우- 해당사항 없습니다.
1. 사업의 개요

당사는 2023년 12월 말 경영권 양수도 및 2023년 12월 28일 제3자배정 유상증자로 (주)카나리아바이오엠에서 (주)바이오솔루션으로 최대주주가 변경되었습니다. 또한 2024년 2월 14일 임시주주총회에서 선임된 신규 경영진의 사업방향에 따라, 당사가 개발 중인 파이프라인에 중요한 변동이 발생될 수 있음을 참고하여 주시기 바라며, 'II. 사업의 내용'의 각 서술은 2023년 12월 31일을 기준으로 하되, 보고기간 후 일부 사항을 반영한 것임을 참고하여 주시기 바랍니다.

가. 사업의 내용1) 엔젠시스(VM202)의 상용화를 위한 성공적인 3상 임상 진행

2) 엔젠시스(VM202) 다국적 제약사와 공동개발 추진

3) 미국 사업 확대를 위한 Pre-Launch 실행

4) 천연물 소재 활용 건강기능식품 브랜드 론칭 및 매출 확대, 개발 원료 및 제품의 해외 진출 추진

5) 전임상 개발 및 임상단계 진입을 위한 국내외 연구개발 및 공동연구 진행

6) 기초 후보물질 발굴을 위한 자체 탐색 및 신규 기술도입

7) 유전자치료제 개발 플랫폼 사업

헬릭스미스는 1996년 설립된 R 기업으로서, 크게 바이오와 천연물 사업으로 신약 개발을 다각화하고 있습니다. 바이오 사업의 대표 유전자치료제로는 미국 임상3상 개발 단계에 있는 엔젠시스(VM202)가 있습니다. 엔젠시스(VM202)는 간세포성장인자(HGF)의2가지 동형체(HGF728, HGF723)를 동시에 발현하도록 설계된 플라스미드DNA 치료제입니다. 당뇨병성 신경병증(DPN), 난치성(당뇨병성 허혈성) 족부궤양(PAD/NHU), 근위축성 측삭경화증(ALS), 샤르코마리투스병(CMT) 등을 대상으로 개발되고 있습니다. 헬릭스미스는 엔젠시스(VM202)를 개발하면서 신약 개발에 필요한 전주기를 심층 경험했고, 글로벌 수준의 핵심 역량을 갖추게 되었습니다. 이 기술을 바탕으로 난치병 치료를 위한 혁신적 바이오 기술을 연구하고 사업화 하고 있습니다. 이와 함께, 지난20여년 간 쌓아온 천연물 연구개발 경험 및 노하우를 활용하여 효능이 우수하고 부작용이 적은 천연물 치료제를 개발하고 있습니다. 천연물을 이용한 의약품, 건강기능식품, 화장품 등 다양한 천연물 소재 개발 연구 분야에서 독보적 위치를 확보하고 있습니다. 당사는 후보물질 발굴과 기전 연구의 기초 과학에서 전임상, 분석, 공정, 생산, 품질관리, 규제, 임상개발에 이르기까지 글로벌 우수 바이오텍 기업을 능가하는 수준의 능력과 조직을 갖추고 있습니다. 다년 간의 축적된 기술과 노하우로 신약 파이프라인을 강화할 예정이며, 고성장 고수익 사업을 통해 글로벌 바이오 기업으로 지속 성장해 나가겠습니다. 나. 공시대상 사업부문의 구분[헬릭스미스 파이프라인]

구분	개발제품	적용 질환

바이오 의약품

Plasmid DNA
치료유전자와 전달체가 결합된 DNA 치료제로서 근육주사를 통해 체내에 전달되어 효율적으로 치료단백질을 생산하는 의약품임.

신약	엔젠시스
(VM202)	당뇨병성 신경병증 (DPN)

난치성(당뇨병성 허혈성) 족부궤양 (PAD/NHU)

근위축성 측삭경화증(루게릭병) (ALS)

관상동맥질환 (CAD)

샤르코-마리-투스 병 (CMT)

VM206	항암치료 백신(HER2+유방암)

pMUN(NM101)	말초신경증 치료제

pIKO(NM102)	심혈관계질환 치료제

AAV 기반 치료제
최근 유전자전달체로 가장 각광받고 있는 아데노바이러스 부속 바이러스를 유전자전달체로 사용하는 유전자치료제로서, 근육, 안구, 신경계, 혈액 등 타겟질환에 따라 다양한 경로로 체내에 전달되어 치료단백질을 생산할 수 있는 의약품임.

신약	VM301(NM301)	근위축성 측삭경화증 (ALS)

CAR-T 기술
환자의 혈액에서 선별한 T세포에 특정 암항원을 인식하는 수용체(CAR)를 도입하고 이를 환자에게 재주입해 암세포를 공격하도록 만든 치료제

신약	VM801	대장암, 난소암, 췌장암 등

VM803	췌장암, 전립선암 등

CX804	난소암, 신경모세포종

VM805	간암, 위암 등

단백질 의약품
생리활성을 갖는 재조합 단백질, 혹은 항체 기반 치료제

신약 (항체)	VM507	신장질환

바이오 베터	VM501	혈소판 감소증

천연물 의약품 / 건강기능식품
분자생물학기술로 유효성을 확인하고 임상적 효과를 검증한 천연물 유래의 의약품 및 건강기능식품임

천연물 의약품	HX204	염증성 장질환

레일라정	퇴행성 관절염 (시장 출시)

건강기능식품	면역밸런스엔 N
(알렉스)	면역과민반응 개선 (시장 출시)

관절건강엔 N
(무르핀)	관절건강 개선 (시장 출시)

기억력엔 N
(니모신)	기억력 개선 (시장 출시)

TADIOS(HX110)	호흡기감염질환, 호흡기 건강 개선

HX109	전립선 건강

HX112	여성갱년기건강
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품 등의 현황

- 당사의 매출은 천연물사업부문과 바이오사업부문으로 구분할 수 있으며 각 품목별 매출액 및 매출액에서 차지하는 비율은 아래 표과 같습니다. - 바이오의약품 사업부문의 매출은 국내외 기술이전 계약에 따른 기술료입니다. 본 매출은 상용화되지 않은 제품개발 단계에서 기술이전을 실시한 후 비고정적으로 발생하는 마일스톤료입니다. - 천연물 사업부문에서는 당사가 개발한 기능성소재의 원료판매와 함께 건강기능식품(큐비앤, 아토라떼 등)에 대한 직/간접판매(약국, 자사 온라인몰 및 제휴쇼핑몰, 홈쇼핑 등) 실적이 주요 상품매출로 인식되고 있습니다.

(단위: 천원)

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	주요상표등	매출액(비율)

천연물	원료 및 제상품	천연물	건강기능식품 외	큐비앤,
아토라떼	3,396,110	78.76%

기술이전	PG201	천연물 물질	-	0

바이오신약	기술이전	VM202	허혈성심혈관질환	-	0

VM206	암	-	0

기타	-	-	915,914	21.24%

합 계	4,312,024	100.00%

나. 주요 제품 등의 가격변동(단위 :원)

분류	제품명	제28기	제27기	제26기

바이오신약	개발중	-	-	-

천연물의약

제품	아토라떼 크림	17,000	17,000	17,000

큐비앤 면역밸런스엔 다래추출물	60,000	60,000	60,000

큐비앤 면역밸런스엔 다래추출물 스틱	60,000	60,000	60,000

큐비앤 면역밸런스엔 다래추출물 키즈	62,000	62,000	62,000

큐비앤 관절건강엔 MSM	45,000	45,000	45,000

큐비앤 혈행건강엔 rTG오메가3	42,000	42,000	42,000

큐비앤 눈건강엔 루테인아스타잔틴	20,000	39,000	39,000

큐비앤 활력충전엔 홍경천밀크씨슬비타민B컴플렉스	33,000	33,000	33,000

큐비앤 사르락토	45,000	45,000	45,000

큐비앤 갱년기건강엔 메노소포라	45,000	-	-

주1) 위 가격은 단품 판매가입니다.주2) '큐비앤 눈건강엔 루테인아스타잔틴' 제품의 경우 기존 60캡슐에서 30캡슐로 제품 포장 변경함에 따라 판매가가 조정되었습니다.주3) 단종된 제품은 제외하였습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 주요 원재료에 관한 사항원재료 매입처와 당사간의 특수관계는 없으며, 경쟁적인 시장을 형성하고 있습니다. 당기 원재료의 매입액 및 비율은 아래 표와 같습니다.

(단위: 천원)

사업부분	매입유형	품 목	구체적 용도	매입액(비율)	비고

천연물	원재료	냉동다래	건강기능식품	324,645(75%)	-

다래	건강기능식품	-	-

액상속단등복합추출물	건강기능식품	-	-

액상천마등복합추출물	건강기능식품	106,435(25%)	-

나. 주요 원재료등의 가격변동추이(단위 :원/KG)

품 목	제28기	제27기	제26기

냉동다래	수입	5,901	1,478	1,478

다래	국내	7,500	7,500	7,500

액상속단등복합추출물	국내	-	-	13,394

액상천마등복합추출물	국내	34,847	39,836	25,966

다. 생산능력 및 생산실적

사업의 핵심역량인 연구개발은 당사가 진행하며, 제품의 생산은 외주가공하고 있으므로, 작성 기준일 현재 당사는 생산실적이 없습니다.
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적(단위 : 천원)

매출유형	품 목	제28기	제27기	제26기

기술이전	VM202	수 출	-	-	-

내 수	-	-	-

소 계	-	-	-

기타	수 출	3,316	1,096	1,794

내 수	-	-	-

소 계	3,316	1,096	1,794

VM206	수 출	-	-	-

내 수	-	-	-

소 계	-	-	-

PG201	수 출	-	-	-

내 수	-	-	-

소 계	-	-	-

제상품	건강기능식품외	수 출	835,355	410,252	367,064

내 수	2,560,755	1,901,051	1,785,680

소 계	3,396,110	2,311,303	2,151,744

기타	연구용역매출	수 출	-	-	-

내 수	912,598	2,307,717	657,459

소 계	912,598	2,307,717	657,459

합 계	수 출	838,671	411,347	368,858

내 수	3,473,352	4,208,769	2,443,140

합 계	4,312,023	4,620,116	2,811,998

나. 판매경로(단위: 천원)

사업부문	매출유형	품 목	판매경로	매출액(비율)

천연물	원료	건강기능식품 원료 외	B2B	1,576,890	36.57%

제상품	건강기능식품 외	온라인쇼핑몰	1,819,220	42.19%

바이오신약	기술이전 연구용역	기타	기술료 및 연구용역비	-	915,914	21.24%

합 계	4,312,024	100.00%

다. 판매방법 및 조건

사업부문	판매방법	대금회수 조건

제상품 (건강기능식품 외)	온라인 직접,ODM, B2B 납품	쇼핑몰 별 정산기준에 따라 현금회수

원료	원료 납품 또는 제품화하여 납품	납품 익월 회수

라. 판매전략

사업부문	품 목	판 매 전 략

천연물	건강기능식품 외	- 당사가 개발한 천연물 기능성소재의 원료판매와 함께 건강기능식품에 대한 직/간접판매(자사 온라인몰 및 제휴쇼핑몰)를 진행- 건강기능식품 브랜드 큐비앤(cubyN)을 운영하여 B2C 사업 강화

마. 주요매출처

당사의 주요 매출은 원료공급 및 여러 온라인 쇼핑몰을 통한 위탁판매로 이루어지며, 그 중 주요 매출처는 Nutramax Laboratories(20%), 뉴트리얼(16%), 동아제약(14%), 온누리스토어(10%) 등입니다.

바. 수주상황

공시서류 작성기준일 현재, 당사의 주요 매출발생 부서의 영업은 그 특성상 장기수주계약이 이루어지지 않습니다. 개별주문서에 의하여 수시로 발주되며, 해당 물품의 공급 또한 장기매출형태를 이루지 않아 별도로 기재하지 아니하였습니다.
5. 위험관리 및 파생거래

'III.재무에 관한 사항 - 3.연결재무제표 주석 - 5.위험관리'의 내용과 같습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거하여 이사회 결의 및 주주총회 승인을 통하여 배당을 실시할 수 있으며, 배당규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자, 재무구조, 주식의 시장가치, 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 종합적으로 고려하여 적정한 배당이 이루어질 수 있도록 노력하고 있습니다. 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구분	내용

신주의 배당기산일	제 13 조 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.

이익금의 처분	제 54 조 (이익금의 처분)
회사는 매 사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

이익배당	제 55 조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제52조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제28기	제27기	제26기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-64,180	-43,065	-52,648

(별도)당기순이익(백만원)	-67,430	-41,708	-54,043

(연결)주당순이익(원)	-1,544	-1,154	-1,775

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

주) 당사는 최근 5년간 배당을 지급한 내역이 없습니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019년 08월 14일	유상증자(주주배정)	보통주	1,100,000	500	136,000	-

2019년 08월 14일	무상증자	보통주	4,264,065	500	-	-

2019년 09월 23일	전환권행사	보통주	76,541	500	161,872	-

2019년 09월 24일	전환권행사	보통주	15,134	500	161,872	-

2019년 10월 18일	전환권행사	보통주	3,088	500	161,872	-

2020년 05월 15일	무상증자	보통주	5,350,626	500	-	-

2020년 12월 30일	유상증자(주주배정)	보통주	7,500,000	500	21,500	-

2022년 01월 01일	무상증자	보통주	3,423,612	500	-	-

2022년 12월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,971,137	500	11,780	-

2023년 02월 16일	유상증자(제3자배정)	보통주	936,066	500	10,683	-

2023년 12월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	7,467,405	500	4,898	-

나. 미상환 전환사채 발행현황:

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

카텍셀 전환사채	2	2022년 01월 12일	2032년 01월 12일	3,000,000,000	보통주	2022.04.12~2031.12.12	100	750	3,000,000,000	4,000,000	-

합 계	-	-	-	3,000,000,000	-	-	-	-	3,000,000,000	4,000,000	-

*종속기업인 카텍셀 전환사채 중 1회차는 사채권자에게 상환 완료하였으며, 2회차는 지배기업인 헬릭스미스가 인수하였습니다. 이와 관련한 세부사항은 연결재무제표 주석 '19. 전환사채' 항목을 참고하여 주시기 바랍니다. 다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황: 해당사항 없습니다. 라. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황: 해당사항 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

마. 채무증권 발행실적:

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

카텍셀 주식회사	회사채	사모	2022년 01월 12일	3,000,000,000	0	-	2032년 01월 12일	미상환	-

합 계	-	-	-	3,000,000,000	-	-	-	-	-

바. 기업어음증권 미상환 잔액: 해당사항 없습니다.

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사. 전자단기사채 미상환 잔액: 해당사항 없습니다.

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

아. 회사채 미상환 잔액: 해당사항 없습니다.

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

자. 신종자본증권 미상환 잔액: 해당사항 없습니다.

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

차. 조건부자본증권 미상환 잔액: 해당사항 없습니다.

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

카. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등: 해당사항 없습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장공모	30회차	2016년 10월 25일	운영자금(임상비용 등)	139,260	운영자금(임상비용 등)	139,260	-

코스닥시장공모	31회차	2019년 08월 13일	운영자금 및 시설자금	149,600	운영자금 및 시설자금	139,626	자금사용계획상 지출시기가 미도래한 것이며, 미사용잔액은 은행의 단기금융상품과 정기예금 등에 예치

코스닥시장공모	32회차	2020년 12월 30일	운영자금, 시설자금 및 채무상환자금	161,250	운영자금, 시설자금 및 채무상환자금	118,937	자금사용계획상 지출시기가 미도래한 것이며, 미사용잔액은 은행의 단기금융상품과 정기예금 등에 예치

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

사모전환사채	2회차	2018년 09월 21일	운영자금 및 시설자금	100,000	운영자금 및 시설자금	100,000	-

사모전환사채	3회차	2020년 02월 21일	운영자금 및 채무상환자금	80,000	운영자금 및 채무상환자금	80,000	-

사모전환사채	4회차	2021년 01월 22일	운영자금 및 채무상환자금	20,000	운영자금 및 채무상환자금	20,000	-

제3자배정유상증자	37회차	2022년 12월 29일	운영자금	35,000	운영자금	10,000	미사용잔액은 정기예금 등에 예치

제3자배정유상증자	38회차	2023년 02월 15일	운영자금	10,000	운영자금	0	미사용잔액은 정기예금 등에 예치

제3자배정유상증자	39회차	2023년 12월 28일	운영자금	36,575	운영자금	0	별단예금 예치

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	신한은행 보통예금(MMDA)	7,000	-	-

예ㆍ적금	우리은행 보통예금_정기예금	3,000	2023년 11월 ~ 2024년 02월	약 3개월 이내

예ㆍ적금	신한은행 정기예금	10,000	2023년 07월 ~ 2024년 01월	약 6개월 이내

예ㆍ적금	우리은행 정기예금	15,000	2023년 12월 ~ 2024년 03월	약 3개월 이내

예ㆍ적금	우리은행 별단예금(마곡나루역)	36,575	-	임시 거치

예ㆍ적금	우리은행 사용제한예금(MMDA)	2,313	-	-

예ㆍ적금	우리은행 사용제한예금(정기예금)	20,000	2023년 10월 ~ 2024년 04월	약 6개월 이내

예ㆍ적금	우리은행 사용제한예금(정기예금)	20,000	2023년 11월 ~ 2024년 05월	약 6개월 이내

사모펀드	신한금융투자 (골든브릿지비욘드전문사모)	1,974	2019년 08월 ~ 2025년 03월	약 4년 5개월 이내

사모펀드	KB증권(수협은행 영구채)	3,000	2020년 03월 ~ 2025년 03월	약 3년 10개월 이내

사모펀드	KB증권(JB금융지주 영구채)	2,000	2020년 03월 ~ 2024년 05월	약 3년 10개월 이내

사모펀드	KB증권(우리금융지주 영구채)	3,000	2020년 03월 ~ 2025년 02월	약 3년 10개월 이내

계	123,862	-
8. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성 등 유의사항- 해당사항 없습니다. 나. 연결기준 손실충당금 설정현황

1) 연결기준 계정과목별 손실충당금 설정내용

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원/%)

구 분	계정과목	채권 총액	손실충당금	손실충당금 설정률

제28기	매출채권	228,922	28,405	12.41

제27기	매출채권	524,691	30,807	5.87

제26기	매출채권	703,510	174,136	24.75

2) 연결기준 대손충당금 변동현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	제28기	제27기	제26기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	30,807	174,136	60,557

2. 순대손처리액(①－②±③)

① 대손처리액(상각채권액)

② 상각채권회수액

③ 기타증감액

3. 대손상각비 계상(환입)액	(2,403)	(130,060)	113,580

4. 제각	(13,269)

5. 연결범위의 변동

6. 기말 대손충당금 잔액합계	28,405	30,807	174,136

다. 매출채권관련 손실충당금 설정방침당사는 매출채권 등 받을 채권 잔액의 회수가능성에 대한 개별분석 및 과거의 대손경험율과 회수가 어려운 채권에 대해서는 실금액을 토대로 하여 예상되는 대손추정액을 손실충당금으로 설정하고 있습니다. 라. 당해 사업연도말 현재 연결기준 경과기간별 매출채권잔액 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	6월 이하	6월 초과 1년 이하	1년 초과

금액	81,143	119,374	28,405

구성비율(%)	35.45%	52.15%	12.41%

마. 재고자산 현황 등1) 연결기준 재고자산의 보유현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	계정과목	제28기	제27기	제26기	비고

건기식	제 품	123,171	137,851	228,909

제품평가손실충당금	(46,258)

상 품	76,269	133,045	352,621

재공품	303,857	545,061	672,964

미착품	0	0

원재료	410,817	79,029	66,506

부재료	0	0

합 계	914,114	848,728	1,321,000

총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산÷기말자산총계×100]	0.40%	0.33%	0.47%

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]	1.851회	1.011회	0.528회

2) 실사일자당사는 매년 12월말 기준으로 재고자산 실사를 실시하고 있으며, 재고조사 시점과 기말시점의 재고자산 변동내역은 재고 입출고 내역의 확인을 통해 재고자산의 실재성을 확인하고 있습니다.

3) 실시방법사내보관재고는 재고조사 또는 타처보관조회를 통해 그 실재성을 확인하고 있으며, 사외보관재고의 경우 제3자 보관재고 물품보유확인서를 수령하고 있습니다. 4) 재고실사시 독립적인 전문가 또는 전문기관, 감사인 등의 참여 및 입회여부 2023년 12월 31일 재고자산의 실재성 확인은 타처보관조회로 대체하여 진행하였습니다. 5) 장기체화재고 등 내역당사는 재고자산의 시가가 취득원가보다 하락한 경우 저가법을 사용하여 재고자산의 재무상태표가액을 결정하고 있으며, 당기말 현재 저가법을 적용하여 재고자산 손실충당금을 설정하였습니다.. 6) 진행률적용 수주계약 현황-해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측 정보에 대한 주의사항

당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상, 예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다.또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며 이에 한하지 않습니다. 회사의 향후 경영현황 및 재무실적에 긍정적 또는 부정적으로 영향을 미칠 수 있는 불확실성에는 다음과 같은 것들이 포함됩니다.정부 정책 및 규제 변화임상시험 실패, 지적재산권 분쟁등의 상황기타 경영현황 및 재무실적에 영향을 미칠 수 있는 국내 또는 국외 변화 등이러한 불확실성으로 회사의 미래실적은 '예측정보'에 포함된 내용과 중대한 차이가 있을 수 있음을 고려해주시기 바랍니다.당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 수정할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.

2. 개요본 이사의 경영진단 및 분석의견에서는 당기(제28기:2023.01.01~2023.12.31)와 전기(제27기:2022.01.01~2022.12.31)의 영업실적,당기말과 전기말의 재무상태를 비교하여 주요 증감내역 및 증감원인을 파악한 의견과 그외 중요성의 관점에서 의견이 필요한 부분을 기재하였습니다.주식회사 헬릭스미스의 이사회는 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하였습니다. 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 서류에 대한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는등 적정한 방법을 사용하여 회사경영에 대한 내용을 파악하였습니다. 3. 재무 상태 및 영업 실적

가. 재무제표1) 재산 상태(단위 : 천원 )

구 분	제 28 기	제 27 기	제 26 기

자 산

1. 유 동 자 산	147,431,969	106,012,943	161,549,565

2. 비 유 동 자 산	82,252,031	147,351,989	119,827,502

자 산 총 계	229,684,000	253,364,932	281,377,067

부 채

1. 유 동 부 채	74,091,300	31,626,674	33,403,052

2. 비 유 동 부 채	1,956,556	1,846,795	21,467,901

부 채 총 계	76,047,856	33,473,469	54,870,954

자 본

1. 자 본 금	24,531,967	20,330,232	17,132,857

2. 자 본 잉 여 금	630,420,214	588,101,833	556,299,214

3. 기 타 자 본	-36,766,106	8,629,009	8,579,899

4. 기타포괄손익누계액	428,251	386,052	231,810

5. 이 익 잉 여 금	-464,978,182	-397,555,662	-355,737,666

자 본 총 계	153,636,144	219,891,463	226,506,114

부채와 자본총계	229,684,000	253,364,932	281,377,067

2) 영업실적(단위 : 천원 )

구 분	제 28 기	제 27 기	제 26 기

매출액	4,312,023	4,620,116	2,811,998

매출총이익	1,682,133	2,236,814	813,410

판매비와 관리비	-34,918,353	-51,932,710	-47,311,831

영업이익	-33,236,220	-49,695,895	-46,498,422

당기순이익	-67,430,409	-41,707,645	-54,043,711

나. 연결 재무제표1) 재산 상태(단위 : 천원 )

구 분	제 28 기	제 27 기	제 26 기

자 산

1. 유 동 자 산	147,730,292	109,211,228	164,871,174

2. 비 유 동 자 산	79,548,995	144,850,598	117,629,745

자 산 총 계	227,279,287	254,061,826	282,500,919

부 채

1. 유 동 부 채	71,599,393	33,196,191	35,835,034

2. 비 유 동 부 채	1,958,142	4,387,359	21,533,379

부 채 총 계	73,557,535	37,583,551	57,368,413

자 본

1. 자 본 금	24,531,967	20,330,232	17,132,857

2. 자 본 잉 여 금	630,420,214	588,101,833	556,299,214

3. 기 타 자 본	-39,933,091	5,462,024	5,476,529

4. 기타포괄손익누계액	569,894	278,896	160,431

5. 이 익 잉 여 금	-461,452,820	-397,372,278	-353,719,398

6. 비 지 배 지 분	-414,411	-322,431	-217,127

자 본 총 계	153,721,753	216,478,275	225,132,506

부채와 자본총계	227,279,287	254,061,826	282,500,919

2) 영업실적(단위 : 천원 )

구 분	제 28 기	제 27 기	제 26 기

매출액	4,201,623	2,799,607	2,316,243

매출총이익	2,121,852	416,306	1,078,437

판매비와 관리비	-37,367,305	-52,995,518	-49,596,761

영업이익	-35,235,453	-52,579,212	-48,518,324

당기순이익	-64,180,411	-43,064,615	-52,648,378
2. 내부통제에 관한 사항

가. 감사의 내부통제 감사 결과

사업연도	감사의 의견

제28기(당기)	당사의 내부회계관리제도는 '내부회계관리제도 모범규준'에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.

제27기(전기)	당사의 내부회계관리제도는 '내부회계관리제도 모범규준'에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.

제26기(전전기)	당사의 내부회계관리제도는 '내부회계관리제도 모범규준'에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.

*당사는 2024년 2월 14일 개최 임시주주총회에서 정관 개정으로 감사위원회 제도 대신 상근 감사 제도를 도입하였습니다. 나. 내부회계관리제도당사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 회계의 부정과 오류를 예방하고 적시에 발견할 수 있도록 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다. 나-1. 내부회계관리자가 제시한 문제점 또는 개선방안- 해당사항 없음 나-2. 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제28기(당기)	삼화회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 감사 결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제27기(전기)	삼화회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 감사 결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제26기(전전기)	삼화회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토 결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

다. 내부통제구조의 평가- 해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요1) 2023년 12월 31일 기준 당사의 이사회는 사내이사 6인(윤부혁, 김선영, 유승신, 최동규, 김훈식, 박재석)과 사외이사 2인(김정만, 조승연), 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다.2) 이사회 의장- 이사회는 이사진간 의견을 조율하고 이사회 활동을 총괄하는 역할에 적임이라고 판단하여 윤부혁 대표이사를 의장으로 선임하였습니다.

나. 주요 의결사항(2023년 12월 31일 기준)

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

윤부혁출석률: 100%	김선영출석률: 100%	유승신출석률: 100%	김정만출석률: 100%	조승연출석률: 100%	최동규출석률: 92%	김훈식출석률: 92%	박재석출석률: 69.2%	Chas Bountra출석률: 75%	오재승출석률: 100%	노대래출석률: 100%	홍순호출석률: 100%	박성하출석률: 75%

찬반여부

1	2023-01-10	임시주주총회 의안 세부확정의 건	가결	-	찬성	찬성	-	-	반대	반대	반대	찬성	찬성	찬성	-	-

2	2023-01-10	임시주주총회 소집의 건	가결	-	찬성	찬성	-	-	반대	반대	반대	찬성	찬성	찬성	-	-

3	2023-01-10	임시주주총회 전자투표 채택의 건	가결	-	찬성	찬성	-	-	반대	반대	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-

4	2023-02-03	임시주주총회 소집의 건	가결	-	찬성	찬성	-	-	반대	반대	반대	찬성	-	-	찬성	찬성

5	2023-02-07	제3자 배정 유상증자의 건	가결	-	찬성	찬성	-	-	반대	반대	반대	-	-	-	찬성	찬성

6	2023-02-16	제27기(2022년) 연결재무제표 승인의 건	가결	-	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	-

7	2023-02-16	제27기(2022년) 영업보고서 승인의 건	가결	-	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	-

8	2023-02-28	임시주주총회 의안 세부확정의 건 등	가결	-	찬성	찬성	-	-	반대	반대	반대	찬성	-	-	찬성	찬성

9	2023-02-28	임시주주총회 소집의 건	가결	-	찬성	찬성	-	-	반대	반대	반대	찬성	-	-	찬성	찬성

10	2023-03-16	정기주주총회 의안 세부확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	반대	반대	반대	-	-	-	-	-

11	2023-03-16	정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	반대	반대	반대	-	-	-	-	-

12	2023-03-16	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	기권	기권	기권	-	-	-	-	-

13	2023-04-10	제3자 배정 유상증자 납입일 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

14	2023-04-27	제3자 배정 유상증자 납입일 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

15	2023-05-10	부문 단위 조직 개편의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

16	2023-05-10	총괄평가실장 임명의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

17	2023-05-10	총괄사장 임명의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

18	2023-06-29	제3자 배정 유상증자 납입일 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	반대	반대	-	-	-	-	-

19	2023-08-31	제3자 배정 유상증자 납입일 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	반대	-	-	-	-	-	-	-

20	2023-10-10	시설자금 차입금 200억 만기 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	반대	찬성	반대	-	-	-	-	-

21	2023-10-10	제3자 배정 유상증자 납입일 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	반대	반대	반대	-	-	-	-	-

22	2023-12-20	경영권 양수도 계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	기권	기권	기권	-	-	-	-	-

23	2023-12-20	제3자 배정 유상증자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	기권	기권	기권	-	-	-	-	-

24	2023-12-20	예금 150억원에 대한 질권설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	기권	기권	-	-	-	-	-

주1) 사내이사 윤부혁, 사외이사 김정만, 사외이사 조승연은 2023.03.15 임시주주총회에서 선임되었습니다.주2) 사외이사 홍순호, 사외이사 박성하는 2023.01.31 임시주주총회에서 선임되었으며, 2023.03.15 임시주주총회일에 사임하였습니다.주3) 사외이사 Chas Bountra는 2023.01.31 임시주주총회일에 사임하였으며, 사외이사 오재승, 사외이사 노대래는 2023.03.15 임시주주총회일에 사임하였습니다. 다. 이사회내 위원회당사의 이사회 내에는 감사위원회가 설치되어 있습니다. 자세한 사항은 "VI. 2. 감사제도에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다. 라. 이사의 독립성이사는 주주총회를 통해 선임하며, 이사(사내이사 및 사외이사)의 선임은 이사회의 추천을 통해 이사 후보자를 선정하여 주주총회 의안으로 확정하고 있습니다. 이사 선임에 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.각 등기이사의 주요경력 등 세부사항은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참고하시기 바랍니다.

마. 사외이사 및 그 변동현황 (2023년 12월 31일 기준)

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

8	2	4	-	2

-2023년 1월 31일 임시주주총회결과: 사외이사 홍순호, 사외이사 박성하 선임-2023년 3월 15일 임시주주총회결과: 사외이사 김정만, 사외이사 조승연 선임, 사외이사 홍순호, 사외이사 박성하 사임-보고기간 후인 2024년 2월 14일 임시주주총회에서 사외이사 김정만, 사외이사 조승연이 사임하였으며 사외이사 박재영, 사외이사 임진빈, 사외이사 서경국이 신규 선임되었습니다. 공시 작성일 현재 당사의 사외이사는 3명입니다.

마-2. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사로서 필요한 지식과 전문성을갖추고 있음을 감안하여 교육 미실시
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제25기 정기주주총회(2021년 3월)제26기 임시주주총회(2021년 7월)제26기 정기주주총회(2022년 3월)제27기 임시주주총회(2023년 1월, 2023년 3월)제27기 정기주주총회(2023년 3월)

나. 의결권 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	49,063,934	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	45,909	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	3,907,203	(주)카나리아바이오엠이 보유한 헬릭스미스 주식에 대하여서울고등법원 2023라20304 의결권행사금지가처분 항고 인용(2023.09.19)에 따른 의결권행사금지 제한 - 신주발행무효의 소(서울남부지방법원 2023가합104974) 본안 판결 시까지

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	45,110,822	-

우선주	-	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)바이오솔루션	최대주주 본인	보통주	0	0.00	7,467,405	15.22	제3자배정 유상증자

계	보통주	0	0.00	7,467,405	15.22	-

우선주	-	-	-	-	-

주) 2023년 12월 20일 이사회 결의에 따라 (주)바이오솔루션을 3자배정자로 하는 제3자배정 유상증자 결정. 본 건 유상증자의 2023년 12월 28일 납입에 따라 (주)바이오솔루션으로 당사의 최대주주가 변경되었습니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)바이오솔루션	9,636	장송선	17.50	-	-	장송선	17.50

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황(2023년 말)

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)바이오솔루션

자산총계	92,408

부채총계	50,218

자본총계	42,190

매출액	12,462

영업이익	-5,032

당기순이익	-1,249

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

-해당사항 없음3. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2022년 12월 30일	(주)카나리아바이오엠	2,971,137	7.30%	제3자배정 유상증자	-

2023년 12월 29일	(주)바이오솔루션	7,467,405	15.22%	제3자배정 유상증자	-

-최근 당사 최대주주 변경에 대한 상세 내용은 2023년 12월 29일 최대주주변경 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.-상기 '변동일'은 신주의 효력 발생일(3자배정 유상증자의 납입 익일)을 기준으로 하였습니다.

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)바이오솔루션	7,467,405	15.22	현재 최대주주

(주)카나리아바이오엠	3,907,203	7.96	변경 전 최대주주

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

5. 소액주주현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	44,342	44,348	99.99	34,566,275	49,063,934	70.45	발행주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주

6. 복수의결권주식 보유자 및 특수관계인 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성명	관계	소유주식수 및 지분율	의결권 수 및 비율	비 고

기초	기말	기초	기말

주식수	지분율	주식수	지분율	의결권수	의결권비율	의결권수	의결권비율

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-

주)당사는 복수의결권주식 발행 내역이 없습니다.

7. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	2023년 7월	2023년 8월	2023년 9월	2023년 10월	2023년 11월	2023년 12월

보통주	최 고	6,630	6,430	5,080	4,340	5,880	6,440

최 저	5,260	4,815	4,185	3,970	4,135	5,110

월간거래량	4,128,455	6,576,516	4,126,166	3,691,773	5,770,590	12,941,205
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤부혁	남	1964년 09월	대표이사	사내이사	상근	이사회 의장/경영 총괄	-현 (주)헬릭스미스 대표이사-한국산업은행-대우건설 경영관리단장-한국정책금융공사-전남대학교 경영학과	-	-	임원	9개월	2026년 03월 15일

김선영	남	1955년 11월	CSO	사내이사	상근	임상총괄	-현 (주)헬릭스미스 CSO (Chief Strategy Officer)-(주)헬릭스미스 설립자-서울대학교 생명과학부 교수-지식경제부 R 전략기획단, 융합신산업팀 MD-서울대학교 학사, MIT 석사, 하버드대학교 석사, 옥스퍼드 대학교 박사	1,963,495	-	임원	18년 9개월	2026년 02월 01일

유승신	여	1966년 04월	CTO	사내이사	상근	R	-현 (주)헬릭스미스 CTO (Chief Technology Officer)-(주)헬릭스미스 연구원, 연구소장, 상무, 사장-Takara Bio Inc. 부장-Whitehead Institute, MIT 박사, 연구원-서울대학교 학사, 석사, 박사	42,536	-	임원	15년 9개월	2026년 03월 15일

김병성	남	1970년 08월	총괄사장	미등기	상근	경영 총괄	-현 (주)세종메디칼 대표이사-Synet USA-롯데상사-삼성전자-Thunderbird School of Global Management MBA (Arizona State University)	-	-	임원	9개월	-

최동규	남	1959년 04월	사내이사	사내이사	비상근	사내이사	-특허법인(유)화우 대표변리사-특허청장-산업통상자원부 자유무역협정정책관-외교통상부 FTA국장-서울대학교 행정학 석사-서울대학교 법학과	-	-	임원	2년 5개월	2024년 07월 15일

김훈식	남	1962년 01월	사내이사	사내이사	비상근	사내이사	-유티씨인베스트먼트(주) 고문-한국기술가치평가협의회 회장-대상홀딩스(주) 대표(유티씨인베스트먼트 대표 겸임)-유티씨인베스트먼트(주) 대표-고려대학교 경제학과 학사, 석사	-	-	임원	2년 5개월	2024년 07월 15일

박재석	남	1965년 08월	사내이사	사내이사	비상근	사내이사	-한화에이스 기업인수목적(SPAC)4호 대표이사-HR자산운용 고문-네시삼십삼분 부사장/CFO-삼성증권 리서치센터 이사-미국 공인회계사(메릴랜드주) 취득	-	-	임원	1년 9개월	2025년 03월 31일

김정만	남	1961년 01월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	-현 법무법인 정행인 대표변호사-서울고등법원 부장판사-서울중앙지방법원 파산수석부장, 민서1수석부장판사-사법고시 28회/연수원 18기-건국대학교 대학원 법학과	-	-	사외이사	9개월	2026년 03월 15일

조승연	남	1985년 06월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	-현 법무법인 SC 대표변호사-서울대학교 경제학부-연세대학교 법학전문대학원-법무법인 (유한) 광장 변호사	-	-	사외이사	9개월	2026년 03월 15일

-2023년 12월 31일 기준 당사는 정관에 따라 감사에 갈음하여 설치하는 감사위원회 제도를 채택하고 있으며, 사임한 감사위원회 위원 3인이 한시적으로 감사위원회 직무를 수행하고 있습니다.-보고기간 후인 2024년 2월 14일 당사 임시주주총회 개최 결과에 따라 신규 사내이사 2인(장송선, 정지욱), 사외이사 3인(박재영, 임진빈, 서경국), 상근 감사 1인(진광엽)이 선임되었습니다. 이에 기존 사내이사 3인(윤부혁, 김선영, 유승신), 사외이사 2인(김정만, 조승연)은 각 등기이사직에서 사임하였습니다. 변동된 임원 현황은 임시주주총회결과 공시 및 5월 중 공시 예정인 분기보고서(2024.03)를 참고하여 주시기 바랍니다.

나. 임원의 다른 회사 임직원 겸임 및 겸직 현황(기준일 2023년 12월 31일)

성명	他법인명	직책	임기종료일	비고

윤부혁	(주)니힐로	대표이사	-	-

최동규	(주)이엠텍	비상근감사	2026.03	-

김훈식	한국기업기술가치평가협회	회장	2024.03	-

인피니툼 파트너스	고문	-	-

(주)엔젠바이오	비상근감사	2024.03	-

김정만	씨비아이주식회사	사외이사	2026.03	-

조승연	(주)케이닥	감사	2023.12	-

다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

-관련 세부사항은 2024년 3월 13일자 주주총회소집결의 및 주주총회소집공고 공시 참조

(기준일 : 2024년 03월 13일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	이정선	여	1972년 06월	해당없음	-현 (주)바이오솔루션 CTO-건국대학교 수의학과-한국원자력의학원 Post-doc-한국줄기세포학회 대의원-대한연골 및 골관절염학회 학술위원	2024년 03월 28일	최대주주의 등기임원

선임	정재균	남	1974년 02월	해당없음	-현 (주)헬릭스미스 CTO-서울대학교 미생물학과-헬릭스미스 분석본부장-삼성바이오에피스 상무-큐리진 대표이사-한국유전자세포치료학회 임원	2024년 03월 28일	-

라. 직원 등 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리부문	남	16	0	3	0	19	2.9	1,036,853	54,571	-	-	-	-

관리부문	여	9	0	0	0	9	1.0	250,502	27,834	-

연구부문	남	19	0	1	0	20	3.5	921,905	46,095	-

연구부문	여	27	0	0	0	27	4.5	1,077,842	39,920	-

합 계	71	0	4	0	75	3.0	3,287,102	43,828	-

마. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	121,666,730	60,833,365	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	2,500,000	-

나. 보수지급금액1) 이사ㆍ감사 전체(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

13	904,038,839	69,541,449	-

- 인원수 및 보수총액은 사임하거나 임기만료된 임원을 포함합니다.- 사업보고서 작성 기준일 현재 당사의 등기이사는 8명입니다.- 2023년 1월 31일 임시주주총회일 사외이사 겸 감사위원회 위원 노대래, 오재승이 사임하였습니다.- 2023년 3월 15일 임시주주총회일 사외이사 겸 감사위원회 위원 차란짓분트라, 사외이사 홍순호, 박성하가 사임하였습니다.

2) 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	647,647,500	107,941,250	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	4	85,266,670	21,316,668	-

감사위원회 위원	3	171,124,669	57,041,556	-

감사	-	0	0	-

다. 이사ㆍ감사의 보수지급기준- 등기임원의 경우 주주총회에서 승인 받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있습니다. 라. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황- 당사는 보수지급금액 5억원 이상인 임직원이 없습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) - - - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 - - - 계 - - - (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 ㅇㅇㅇ 계열회사 임원 2019년 03월 05일 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 보통주 30,000 - 30,000 - 30,000 0 2021년 03월 05일 - 2024년 03월 04일 216,800 X - ㅇㅇㅇ 직원 2019년 03월 05일 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 보통주 15,000 - 15,000 - 15,000 0 2021년 03월 05일 - 2024년 03월 04일 216,800 X - ㅇㅇㅇ 외 95명 직원 2022년 06월 23일 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 보통주 167,774 - 167,774 - 167,774 0 2025년 06월 23일 - 2030년 06월 22일 22,885 X - ㅇㅇㅇ 외 6명 계열회사 직원 2022년 06월 23일 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 보통주 38,234 - 38,234 - 38,234 0 2025년 06월 23일 - 2030년 06월 22일 22,885 X - ※ 공시서류작성기준일(2023년 12월 31일) 현재 종가 : 6,170원 *2022년 6월 23일 이사회 결의한 임직원 주식매수선택권 부여의 건의 경우 이사회 승인 이후 주주총회의 의안으로 상정하지 않았기에 당기 중 무효(취소) 처리 되었음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

(주)바이오솔루션 등	1	2	3

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	2,547,881	-	165,006	2,712,887

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	2	2	2,547,881	-	165,006	2,712,887

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

- 당사의 사업보고서 제출일 현재 신용공여에 해당하는 사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등- 당사의 사업보고서 제출일 현재 자산양수도에 해당하는 사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래- 당사의 사업보고서 제출일 현재 영업거래에 해당하는 사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

- 당기 중 특수관계자 등 이해관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	회사에 유의적인 영향력을 행사하는 회사	종속기업	기타 특수관계자

(주)바이오솔루션	(주)카나리아바이오엠(*4,5)	Helixmith USA Inc.	카텍셀(주)(*2,3)	(주)세종메디칼

특수관계자거래	연구용역수입	-	-	-	110,401	-

잡이익	-	-	-	25,266	-

경상연구개발비	-	-	4,620,597	-	-

유상증자(*1)	36,575,350	9,999,993	-	-	-

자금대여(*2)	-	-	-	1,420,000	-

특수관계자거래의채권,채무 잔액	전환사채	-	-	-	-	31,380,753

대여금(*2)	-	-	-	5,220,000	-

매출채권(*2)	-	-	-	155,232	-

미수금(*2)	-	-	-	29	-

미지급금	-	-	2,922,252	-	-

(*1) 당기 중 (주 )바이오솔루션 및 (주 )카나리아바이오엠이 당사에 3자배정 유상증자 형식으로 출자 하였습니다 .

(*2) 종속회사인 카텍셀에 대한 대여금 5,220,000천원 , 매출채권 155,232천원에 대하여 전액 대손충당금이 설정되어 있으며 , 당기 중 자금대여 관련 1,420,000천원 및 매출채권 관련 157,387천원의 대손상각비를 인식하였습니다 .

(*3) 당사는 2023년 7월 11일 종속회사 카텍셀의 2회차 전환사채 관련 기한이익상실에 따른 권면금액과 이자 등 4,160백만원을 대위변제 하였습니다 .

(*4) 당기말 계류중인 소송사건 '제 3자배정 유상증자 신주발행 무효의 소 제기 '와 관련하여 지급할 것으로 예상되는 450억원을 기타충당부채로 인식하였습니다 .

(*5) 경영권 양수도 계약 내용에 따라 당사는 ㈜카나리아바이오엠의 주금반환청구권 지급 담보를 위하여 150억원의 정기예금 질권설정을 진행했습니다

5. 기업인수목적회사의 추가기재사항- 당사의 사업보고서 제출일 현재 기업인수목적회사의 추가기재사항에 해당하는 사항이 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

1) 주요사항보고서(유상증자 결정의 건) - 진행 중

: 2023년 2월 7일 이사회를 통한 유상증자(제3자배정) 결의의 건-주금 납입일 및 신주 상장 예정일이 납입자의 내부 일정에 따라 각각 2023년 4월 28일, 2023년 5월 16일로 변경되었습니다. (2023.04.10 이사회 결의)-주금 납입일 및 신주 상장 예정일이 납입자의 내부 일정에 따라 각각 2023년 6월 30일, 2023년 7월 18일로 변경되었습니다. (2023.04.27 이사회 결의)

-주금 납입일 및 신주 상장 예정일이 납입자의 내부 일정에 따라 각각 2023년 8월 31일, 2023년 9월 19일로 변경되었습니다. (2023.06.29 이사회 결의)-주금 납입일 및 신주 상장 예정일이 납입자의 내부 일정에 따라 각각 2023년 10월 10일, 2023년 10월 27일로 변경되었습니다. (2023.08.24 이사회 결의)-주금 납입일 및 신주 상장 예정일이 납입자의 내부 일정에 따라 각각 2024년 04월 25일, 2024년 05월 14일로 변경되었습니다. (2023.10.10 이사회 결의)-제3자배정자, 1주당 발행가액, 총 발행금액이 경영권 양수도 및 내부 의사결정에 따라 변경되었습니다. (2024.02.05 이사회 결의) 이에 대한 세부사항은 주요사항보고서(유상증자결정) 기재정정 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등당기말 현재 계류중인 중요 소송사건은 다음과 같습니다.

내용	원고	피고	계류법원	진행상황	소송가액	승소가능성

1	상표 "ENGENSIS" 이의신청의 건(*1)	Bial-Portela CA., S.A.(포르투갈 회사)	(주)헬릭스미스	인도특허청	1심 진행중	-	(*1)

2	'동물실험시설 설계 및 구축공사'의 공사대금 지급청구에 대한 피소사건(*5)	(주)우정바이오	(주)헬릭스미스	서울남부지방법원	1심 패소(*5)항소 진행중	29.7억원(*5)	(*1)

3	사내이사 3인에 대해 자본시장법 위반 혐의 및선관의무 위반으로 인한 이사해임의 소 제기 (*6)	(주)카나리아바이오엠	박재석, 최동규, 김훈식,(주)헬릭스미스	서울남부지방법원	소송취하(*6)	-	(*1)

4	2023. 3. 15. 주주총회에서 의결권 위임 등절차 위반을 이유로 주주총회 결의 취소의 소 제기(*1)	유정규 외 5인	(주)헬릭스미스	서울남부지방법원	1심 진행중	-	(*1)

5	제3자배정 유상증자에 대해 (총 550억원)신주발행 무효의 소 제기(*2,3,4)	(주)나라에이홀딩스외 6인	(주)헬릭스미스	서울남부지방법원	1심 진행중	-	(*1)

6	'공공지원시설 건립부지 기부채납의무'에 대한시정명령취소의 소 제기(*1)	당사 외 50인	재단법인 서울산업진흥원	서울행정법원	1심 패소항소 진행중	7.7억원	(*1)

(*1) 소송의 승소여부를 알 수 없어 연결기업의 재무제표에는 이로 인한 영향이 반영되지 아니하였습니다.(*2) ㈜카나리아바이오엠은 2022년 12월 29일 350억원, 2023년 2월 15일 100억원을 제3자배정 유상증자대금으로 각각 납입하였습니다. 그러나 2023년도 4월 11일 추가 납입이 예정되어 있던 100억원의 경우 6개월 이상 수차례 납입일정이 지연되었으며, 2024년 2월 5일 당사의 신규 최대주주인 ㈜바이오솔루션으로 납입자를 변경하는 동시에 납입금액 3,379백만원으로 변경 되었고, 최종적으로 2024년 4월 25일에 납입 될 예정입니다.(*3) 당기말 현재 계류 중은 아닌 주요 소송 건으로써, 강형진 외 6명이 지배기업 및 ㈜ 카나리아바이오엠을 상대로 제기한 '의결권 행사금지 가처분'에 대한 항고사건(서울고등법원2023라20304호)에 대해 2023. 9. 19. 에 의결권 행사금지 결정을 하였고, 이에 따라 ㈜ 카나리아바이오엠의 지배기업에 대한 의결권 행사가 신주발행 무효의 소 1심 판결 선고시까지 제한될 예정입니다. (*4) 2023년 12월 21일 변론기일 신청서를 통해 원고들의 청구를 다투지 않을 예정임과 함께 참고자료로 '의결권 행사금지 가처분'에 대한 항고사건(서울고등법원2023라20304호) 결정을 제출하였습니다. 이에 따라 연결기업의 재무제표에 이로 인한 영향이 반영되었습니다. (*5) 원고가 제기한 전체 청구금액 29.7억원에 대한 2024년 2월 14일 1심 결과는 5.7억원에 한하여 제한적으로 인정되었습니다. 원고는 이에 불복하여 2024년 2월 27일 법원에 항소를 제기하였으며, 관련 부채는 미지급금에 포함되어 있습니다. (*6) 2024년 1월 15일 원고 소 취하로 종결된 건이므로, 2023년과 이후 보고기간에 대한 법적, 재무적 영향은 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황- 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황- 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등의 사항- 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 바. 신용보강 제공현황- 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 - 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황- 증권선물위원회 사업보고서 및 연결감사보고서에 대한 조사.감리결과 조치

① 접수일 : 2019. 04. 02 (2019.03.29 의결)

② 조치내용 - 2개월간(19.03.28~19.05.27)증권발행 제한 - 2020년 회계연도 재무제표에 대한 외부감사인 증선위 지정 - 접수일로부터 1개월 이내 지적사항의 회계장부 및 재무제표 반영

③ 근거법규 및 지적사항

- 舊 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제15조 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제426조 등에 의한 금융감독원의 감리 실시

- 제14기(09.01.01)부터 제22기3분기(17.09.30)까지 재무제표 작성, 공시에 있어 내부창출 연구개발비에 대해 매출원가는 계상하지 않고 무형자산으로 계상하여 자기자본 과대 계상 됨.

④ 회사의 조치사항 이행

- 감리결과에 따른 시정요구사항을 반영하여 재무제표를 수정, 재작성하고, 외부감사인은 제22기(2017년) 감사보고서를 재발행 하였으며, 2019년 5월 2일 해당사업연도의 감사보고서 및 사업보고서를 정정 공시함.

- 재발방지를 위한 회사의 대책으로 향후 유사한 위법·부당행위 재발되지 않도록 관계법규 준수에 만전을 기할 것임.

나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재- 불성실공시법인 지정① 최초 제출일인 2019년 9월 23일에 공시된 투자판단 관련 주요경영사항(VM202 3상 결과)의 정정 공시 지연에 대해 한국거래소로부터 불성실공시법인으로 지정(2020년 3월 13일)되었으며, 부과벌점 2점에 대하여 공시위반제재금(2.0점*400만원)으로 대체 납부하였습니다.② 2021년 2월 23일에 주주명부 열람 및 등사가처분 판결을 받았으나, 공시 지연이 되어(2021년 3월 4일 공시) 한국거래소로부터 불성실공시법인으로 지정(2021년 4월 7일)되었으며, 벌점 4점이 부과되었습니다.③ 2023년 2월 7일 최초 이사회 결의한 제3자배정 유상증자와 관련하여, 2023년 10월 10일 이사회 결의(납입일 2023.10.10에서 2024.04.25로 연기)에 따른 공시변경(유상증자 납입기일 6개월 이상 변경)의 사유로 한국거래소로부터 불성실공시법인으로 지정(2023년 11월 23일)되었으며, 벌점 4점이 부과되었습니다.④ 2023년 2월 7일 최초 이사회 결의한 제3자배정 유상증자와 관련하여, 2024년 2월 5일 이사회 결의(총 발행금액 9,999,993,078원에서 3,379,198,260원, 1주당 발행가액 10,683월에서 3,610원으로 변경 등)에 따른 공시변경(발행금액 100분의 20 이상 변경)의 사유로 한국거래소로부터 불성실공시법인으로 지정 예고(지정시한: 2024년 3월 25일) 되었습니다.사업보고서 제출일 현재 당사의 부과 벌점은 4점입니다.

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2016.10.05 ~ 2017.03.23)(대상기간 : 2018.01.22 ~ 2018.05.16)(대상기간 : 2019.07.23 ~ 2019.09.23) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 3 3 0 총액 19,454,284 19,454,284 0 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2016.10.05 ~ 2017.03.23)(대상기간 : 2018.01.22 ~ 2018.05.16)(대상기간 : 2019.07.23 ~ 2019.09.23) (단위 : 천원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 주요주주 임원 2018년 05월 16일 44,392 44,392 0 완료 회수완료 - - 주요주주 임원 2019년 12월 20일 79,003 79,003 0 완료 회수완료 - - 주주 해당없음 2021년 07월 07일 19,330 19,330 0 완료 회수완료 - - 합 계 ( 3 건) 142,725 142,725 0 ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 제 3자 배정 유상증자 지배기업은 2023년 2월 7일에 프로젝트 임상진행을 위한 자금조달 목적으로 (주)카나리아바이오엠으로부터 200억원 규모의 제3자배정 유상증자 (보통주식 1,872,132주, 발행가액 10,683원)계획을 공시하였고, 2023년 2월 15일에 1차로 100억원 납입이 완료되었습니다. 그러나 동년도 4월 11일 추가 납입이 예정되어 있던 100억원의 경우 6개월 이상 수차례 납입일정이 지연되었으며, 2024년 2월 5일에 당사의 신규 최대주주인 ㈜바이오솔루션으로 납입자를 변경하는 동시에 납입금액 3,379백만원(보통주식 936,066주, 발행가액 3,610원)으로 변경 되었고, 최종적으로 2024년 4월 25일에 납입될 예정입니다. (2) DPN 3-2상 결과 발표지배기업은 2023년 12월 30일 주요 평가지표를 충족시키지 못하였다는 내용의 시험결과가 포함된 Topline Data를 수령하였습니다. 이와 관련하여 2024년 1월 2일 투자판단관련주요경영사항(임상시험결과)를 공시하였으며, 2024년 1월 6일 당사 홈페이지 IR레터를 통해 관련 내용을 설명하였습니다. 해당 결과는 2023년 재무제표에 반영되었습니다. (3) 우리은행 시설자금차입금 상환지배기업은 우리은행 시설자금차입금 잔액 200억원에 대한 원리금을 2024년 3월 6일 전액 조기 상환하였습니다.

나. 중소기업기준 검토표

다. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항- 정부의 인증

인증정보	인증기관	인증일자	유효기간	관련법령

시작일	종료일

벤처기업인증	기술보증기금	2023.02.16	2022.12.26	2025.12.25	벤처기업육성에 관한 특별조치법

이노비즈인증	중소벤처기업부	2022.07.22	2022.08.20	2025.08.19	중소기업기술혁신촉진법

혁신형제약기업	보건복지부	2021.06.23	2021.06.20	2024.06.19	제약산업육성 및 지원에 관한 특별법

라. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황

- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 합병등 전후의 재무사항 비교표- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 보호예수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

(주)헬릭스미스 기명식 보통주	2,971,137	2023년 02월 09일	2024년 02월 09일	1년	1) 제3자배정 유상증자로 인한 최대주주 변경에따른 의무보유2) 사모증자(증권신고서 면제)에 따른 의무보유	40,660,463

(주)헬릭스미스 기명식 보통주	936,066	2023년 03월 10일	2024년 03월 10일	1년	사모증자(증권신고서 면제)에 따른 의무보유	41,596,529

*2023년 12월 20일 (주)바이오솔루션을 3자배정 대상자로 결의한 유상증자에 대하여 해당 증자로 발행된 신주 7,467,405주는 상장일(2024.01.16)로부터 1년간 한국예탁결제원에 의무보유가 설정되어 있습니다.

사. 매출액 미달에 대한 관리종목 지정유예 현황(최근 사업연도 매출액 30억원 미만)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

요건별 회사 현황	관리종목지정요건해당여부	관리종목지정유예

사업연도	매출금액	해당여부	사유	종료시점

2023	4,312,023,474	미해당	해당	연구개발 우수기업 매출액 특례적용(코스닥시장 상장규정 제53조제1항제1호나목 및 동 규정 시행세칙 제49조제2항)	2024년 12월 31일

아. 계속사업손실에 대한 관리종목 지정유예 현황(자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속 사업손실 발생)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

요건별 회사 현황	관리종목지정요건해당여부	관리종목지정유예

사업연도	법인세 차감전계속사업손익(A)	자기자본금액(B)	비율(A/B)	해당여부	종료시점

2023년	-64,280,427,639	153,721,752,635	-41.81	미해당	해당	2007년 12월 31일

2022년	-43,007,161,843	216,478,275,323	-19.8

2021년	-67,715,160,717	225,132,505,943	-30.0

- 코스닥시장 상장규정에 따라 「제약산업 육성 및 지원에 관한 특별법」 제2조 제3호에 따른 혁신형 제약기업에 해당하는 기업이 세칙에서 정하는 요건을 충족하는 경우 관리종목 지정요건을 적용받지 않으며, 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당 혁신형 제약기업에 해당합니다.- 혁신형 제약기업 인증에 따라, 당사는 코스닥시장상장규정 제53조제1항제1호나목 및 동규정시행세칙 제49조제2항에 의거 기술특례상장 제약ㆍ바이오 연구개발 우수기업 매출액 특례 요건을 충족하였습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Helixmith USA Inc	2018년 1월 31일	4275 Executive Square Suite 200, San Diego, CA 92037, US	유전자신약	2,982,151	기업의결권 과반수 소유	부

카텍셀(주)	2020년 5월 20일	서울특별시 강서구 마곡중앙8로7길 21	항암신약	897,600	기업의결권 과반수 소유	부
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	(주)바이오솔루션	130111-0057421

-	-

비상장	2	Helixmith USA Inc	C4106108

카텍셀(주)	110111-7490123

*(주)바이오솔루션은 당기 중인 2023년 12월 28일 제3자배정 유상증자 납입을 통해 당사 지분 15.22%를 취득하여 최대주주가 되었음. (2023.12.28 최대주주변경 공시 참고)
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 천주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Helixmith USA Inc	비상장	2018년 02월 01일	사업지배	1,084,822	4,800	100.00	2,547,881	-	-	165,006	4,800	100.00	2,712,887	3,152,956	193,402

카텍셀 주식회사	비상장	2020년 09월 17일	사업지배	365,000	7,231	95.35	0	-	-	0	7,231	95.35	0	456,660	-1,980,154

합 계	12,031	-	2,547,881	-	-	165,006	12,031	-	2,712,887	3,609,616	-1,786,751
1. 전문가의 확인

-보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

-보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
정 정 신 고 (보고)

2024년 03월 28일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서(2023.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 03월 20일

3. 정정사항

항 목	정정요구ㆍ명령관련 여부	정정사유	정 정 전	정 정 후

I. 회사의 개요 - 5. 정관에 관한 사항	해당없음	제28기 정기주주총회 결과 반영	주1)	주2)

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원 등의 현황 - 다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황	해당없음	주3)	주4)

주1)

나. 제28기 정기주주총회(2024년 3월 28일 개최) 정관 변경 예정사항:

정관 변경에 대한 세부 내용

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제1조 (상호)이 회사는 "주식회사 헬릭스미스"라 한다. 영문으로는 Helixmith Co., Ltd.라 표기한다.	제1조 (상호)이 회사는 " 주식회사 제노바인테라퓨틱스"라 한다. 영문으로는 GenoVine Therapeutics Co., Ltd.라 표기한다.	제2호 의안: 정관 일부 변경의 건(사명 변경)

제4조 (공고 방법)회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(helixmith.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울시에서 발행되는 매일경제신문에 한다.	제4조 (공고 방법)회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지( genovinetx.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울시에서 발행되는 매일경제신문에 한다.

주)정기주주총회 세부 의안에 대해서는 주주총회소집공고 공시 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

주2)

나. 제28기 정기주주총회(2024년 3월 28일 개최) 정관 변경 예정사항:-> 정기주주총회 개최 결과 해당 의안은 부결되었습니다.

정관 변경에 대한 세부 내용

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제1조 (상호)이 회사는 "주식회사 헬릭스미스"라 한다. 영문으로는 Helixmith Co., Ltd.라 표기한다.	제1조 (상호)이 회사는 " 주식회사 제노바인테라퓨틱스"라 한다. 영문으로는 GenoVine Therapeutics Co., Ltd.라 표기한다.	제2호 의안: 정관 일부 변경의 건(사명 변경)

제4조 (공고 방법)회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(helixmith.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울시에서 발행되는 매일경제신문에 한다.	제4조 (공고 방법)회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지( genovinetx.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울시에서 발행되는 매일경제신문에 한다.

주)정기주주총회 세부 의안에 대해서는 주주총회소집공고 공시 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

주3)

다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

-관련 세부사항은 2024년 3월 13일자 주주총회소집결의 및 주주총회소집공고 공시 참조

(기준일 : 2024년 03월 13일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	이정선	여	1972년 06월	해당없음	-현 (주)바이오솔루션 CTO-건국대학교 수의학과-한국원자력의학원 Post-doc-한국줄기세포학회 대의원-대한연골 및 골관절염학회 학술위원	2024년 03월 28일	최대주주의 등기임원

선임	정재균	남	1974년 02월	해당없음	-현 (주)헬릭스미스 CTO-서울대학교 미생물학과-헬릭스미스 분석본부장-삼성바이오에피스 상무-큐리진 대표이사-한국유전자세포치료학회 임원	2024년 03월 28일	-

주4)

다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

-관련 세부사항은 2024년 3월 13일자 주주총회소집결의 및 주주총회소집공고 공시 참조-2024년 3월 28일 개최 정기주주총회결과, 사내이사 이정선 선임의 건(제3-1호), 사내이사 정재균 선임의 건(제3-2호)은 원안대로 가결되었습니다. (기존 사내이사 김훈식, 사내이사 박재석 사임)

(기준일 : 2024년 03월 13일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	이정선	여	1972년 06월	해당없음	-현 (주)바이오솔루션 CTO-건국대학교 수의학과-한국원자력의학원 Post-doc-한국줄기세포학회 대의원-대한연골 및 골관절염학회 학술위원	2024년 03월 28일	최대주주의 등기임원

선임	정재균	남	1974년 02월	해당없음	-현 (주)헬릭스미스 CTO-서울대학교 미생물학과-헬릭스미스 분석본부장-삼성바이오에피스 상무-큐리진 대표이사-한국유전자세포치료학회 임원	2024년 03월 28일	-
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤부혁	남	1964년 09월	대표이사	사내이사	상근	이사회 의장/경영 총괄	-현 (주)헬릭스미스 대표이사-한국산업은행-대우건설 경영관리단장-한국정책금융공사-전남대학교 경영학과	-	-	임원	9개월	2026년 03월 15일

김선영	남	1955년 11월	CSO	사내이사	상근	임상총괄	-현 (주)헬릭스미스 CSO (Chief Strategy Officer)-(주)헬릭스미스 설립자-서울대학교 생명과학부 교수-지식경제부 R 전략기획단, 융합신산업팀 MD-서울대학교 학사, MIT 석사, 하버드대학교 석사, 옥스퍼드 대학교 박사	1,963,495	-	임원	18년 9개월	2026년 02월 01일

유승신	여	1966년 04월	CTO	사내이사	상근	R	-현 (주)헬릭스미스 CTO (Chief Technology Officer)-(주)헬릭스미스 연구원, 연구소장, 상무, 사장-Takara Bio Inc. 부장-Whitehead Institute, MIT 박사, 연구원-서울대학교 학사, 석사, 박사	42,536	-	임원	15년 9개월	2026년 03월 15일

김병성	남	1970년 08월	총괄사장	미등기	상근	경영 총괄	-현 (주)세종메디칼 대표이사-Synet USA-롯데상사-삼성전자-Thunderbird School of Global Management MBA (Arizona State University)	-	-	임원	9개월	-

최동규	남	1959년 04월	사내이사	사내이사	비상근	사내이사	-특허법인(유)화우 대표변리사-특허청장-산업통상자원부 자유무역협정정책관-외교통상부 FTA국장-서울대학교 행정학 석사-서울대학교 법학과	-	-	임원	2년 5개월	2024년 07월 15일

김훈식	남	1962년 01월	사내이사	사내이사	비상근	사내이사	-유티씨인베스트먼트(주) 고문-한국기술가치평가협의회 회장-대상홀딩스(주) 대표(유티씨인베스트먼트 대표 겸임)-유티씨인베스트먼트(주) 대표-고려대학교 경제학과 학사, 석사	-	-	임원	2년 5개월	2024년 07월 15일

박재석	남	1965년 08월	사내이사	사내이사	비상근	사내이사	-한화에이스 기업인수목적(SPAC)4호 대표이사-HR자산운용 고문-네시삼십삼분 부사장/CFO-삼성증권 리서치센터 이사-미국 공인회계사(메릴랜드주) 취득	-	-	임원	1년 9개월	2025년 03월 31일

김정만	남	1961년 01월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	-현 법무법인 정행인 대표변호사-서울고등법원 부장판사-서울중앙지방법원 파산수석부장, 민서1수석부장판사-사법고시 28회/연수원 18기-건국대학교 대학원 법학과	-	-	사외이사	9개월	2026년 03월 15일

조승연	남	1985년 06월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	-현 법무법인 SC 대표변호사-서울대학교 경제학부-연세대학교 법학전문대학원-법무법인 (유한) 광장 변호사	-	-	사외이사	9개월	2026년 03월 15일

-2023년 12월 31일 기준 당사는 정관에 따라 감사에 갈음하여 설치하는 감사위원회 제도를 채택하고 있으며, 사임한 감사위원회 위원 3인이 한시적으로 감사위원회 직무를 수행하고 있습니다.-보고기간 후인 2024년 2월 14일 당사 임시주주총회 개최 결과에 따라 신규 사내이사 2인(장송선, 정지욱), 사외이사 3인(박재영, 임진빈, 서경국), 상근 감사 1인(진광엽)이 선임되었습니다. 이에 기존 사내이사 3인(윤부혁, 김선영, 유승신), 사외이사 2인(김정만, 조승연)은 각 등기이사직에서 사임하였습니다. 변동된 임원 현황은 임시주주총회결과 공시 및 5월 중 공시 예정인 분기보고서(2024.03)를 참고하여 주시기 바랍니다.

나. 임원의 다른 회사 임직원 겸임 및 겸직 현황(기준일 2023년 12월 31일)

성명	他법인명	직책	임기종료일	비고

윤부혁	(주)니힐로	대표이사	-	-

최동규	(주)이엠텍	비상근감사	2026.03	-

김훈식	한국기업기술가치평가협회	회장	2024.03	-

인피니툼 파트너스	고문	-	-

(주)엔젠바이오	비상근감사	2024.03	-

김정만	씨비아이주식회사	사외이사	2026.03	-

조승연	(주)케이닥	감사	2023.12	-

다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

-관련 세부사항은 2024년 3월 13일자 주주총회소집결의 및 주주총회소집공고 공시 참조-2024년 3월 28일 개최 정기주주총회결과, 사내이사 이정선 선임의 건(제3-1호), 사내이사 정재균 선임의 건(제3-2호)은 원안대로 가결되었습니다. (기존 사내이사 김훈식, 사내이사 박재석 사임)

(기준일 : 2024년 03월 13일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	이정선	여	1972년 06월	해당없음	-현 (주)바이오솔루션 CTO-건국대학교 수의학과-한국원자력의학원 Post-doc-한국줄기세포학회 대의원-대한연골 및 골관절염학회 학술위원	2024년 03월 28일	최대주주의 등기임원

선임	정재균	남	1974년 02월	해당없음	-현 (주)헬릭스미스 CTO-서울대학교 미생물학과-헬릭스미스 분석본부장-삼성바이오에피스 상무-큐리진 대표이사-한국유전자세포치료학회 임원	2024년 03월 28일	-

라. 직원 등 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리부문	남	16	0	3	0	19	2.9	1,036,853	54,571	-	-	-	-

관리부문	여	9	0	0	0	9	1.0	250,502	27,834	-

연구부문	남	19	0	1	0	20	3.5	921,905	46,095	-

연구부문	여	27	0	0	0	27	4.5	1,077,842	39,920	-

합 계	71	0	4	0	75	3.0	3,287,102	43,828	-

마. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	121,666,730	60,833,365	-
정 정 신 고 (보고)

2024년 05월 16일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서(2023.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 03월 20일

3. 정정사항

항 목	정정요구ㆍ명령관련 여부	정정사유	정 정 전	정 정 후

III. 재무에 관한 사항 - 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 - 7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적	해당없음	오기재로 인한 단순정정	주1)	주2)

주1) (정정 전)

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

사모전환사채	2회차	2018년 09월 21일	운영자금 및 시설자금	100,000	운영자금 및 시설자금	100,000	-

사모전환사채	3회차	2020년 02월 21일	운영자금 및 채무상환자금	80,000	운영자금 및 채무상환자금	80,000	-

사모전환사채	4회차	2021년 01월 22일	운영자금 및 채무상환자금	20,000	운영자금 및 채무상환자금	20,000	-

제3자배정유상증자	37회차	2022년 12월 29일	운영자금	35,000	운영자금	10,000	미사용잔액은 정기예금 등에 예치

제3자배정유상증자	38회차	2023년 02월 15일	운영자금	10,000	운영자금	0	미사용잔액은 정기예금 등에 예치

제3자배정유상증자	39회차	2023년 12월 28일	운영자금	36,575	운영자금	0	별단예금 예치

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	신한은행 보통예금(MMDA)	7,000	-	-

예ㆍ적금	우리은행 보통예금_정기예금	3,000	2023년 11월 ~ 2024년 02월	약 3개월 이내

예ㆍ적금	신한은행 정기예금	10,000	2023년 07월 ~ 2024년 01월	약 6개월 이내

예ㆍ적금	우리은행 정기예금	15,000	2023년 12월 ~ 2024년 03월	약 3개월 이내

예ㆍ적금	우리은행 별단예금(마곡나루역)	36,575	-	임시 거치

예ㆍ적금	우리은행 사용제한예금(MMDA)	2,313	-	-

예ㆍ적금	우리은행 사용제한예금(정기예금)	20,000	2023년 10월 ~ 2024년 04월	약 6개월 이내

예ㆍ적금	우리은행 사용제한예금(정기예금)	20,000	2023년 11월 ~ 2024년 05월	약 6개월 이내

사모펀드	신한금융투자 (골든브릿지비욘드전문사모)	1,974	2019년 08월 ~ 2025년 03월	약 4년 5개월 이내

사모펀드	KB증권(수협은행 영구채)	3,000	2020년 03월 ~ 2025년 03월	약 3년 10개월 이내

사모펀드	KB증권(JB금융지주 영구채)	2,000	2020년 03월 ~ 2024년 05월	약 3년 10개월 이내

사모펀드	KB증권(우리금융지주 영구채)	3,000	2020년 03월 ~ 2025년 02월	약 3년 10개월 이내

계	123,862	-

주2) (정정 후)

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

사모전환사채	2회차	2018년 09월 21일	운영자금 및 시설자금	100,000	운영자금 및 시설자금	100,000	-

사모전환사채	3회차	2020년 02월 21일	운영자금 및 채무상환자금	80,000	운영자금 및 채무상환자금	80,000	-

사모전환사채	4회차	2021년 01월 22일	운영자금 및 채무상환자금	20,000	운영자금 및 채무상환자금	20,000	-

제3자배정유상증자	37회차	2022년 12월 29일	운영자금	35,000	운영자금	15,500	미사용잔액은 정기예금 등에 예치

제3자배정유상증자	38회차	2023년 02월 15일	운영자금	10,000	운영자금	0	미사용잔액은 정기예금 등에 예치

제3자배정유상증자	39회차	2023년 12월 28일	운영자금	36,575	운영자금	0	별단예금 예치

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	신한은행 보통예금(MMDA)	1,500	-	-

예ㆍ적금	우리은행 보통예금_정기예금	3,000	2023년 11월 ~ 2024년 02월	약 3개월 이내

예ㆍ적금	신한은행 정기예금	10,000	2023년 07월 ~ 2024년 01월	약 6개월 이내

예ㆍ적금	우리은행 정기예금	15,000	2023년 12월 ~ 2024년 03월	약 3개월 이내

예ㆍ적금	우리은행 별단예금(마곡나루역)	36,575	-	임시 거치

예ㆍ적금	우리은행 사용제한예금(MMDA)	2,313	-	-

예ㆍ적금	우리은행 사용제한예금(정기예금)	20,000	2023년 10월 ~ 2024년 04월	약 6개월 이내

예ㆍ적금	우리은행 사용제한예금(정기예금)	20,000	2023년 11월 ~ 2024년 05월	약 6개월 이내

사모펀드	신한금융투자 (골든브릿지비욘드전문사모)	1,974	2019년 08월 ~ 2025년 03월	약 4년 5개월 이내

사모펀드	KB증권(수협은행 영구채)	3,000	2020년 03월 ~ 2025년 03월	약 3년 10개월 이내

사모펀드	KB증권(JB금융지주 영구채)	2,000	2020년 03월 ~ 2024년 05월	약 3년 10개월 이내

사모펀드	KB증권(우리금융지주 영구채)	3,000	2020년 03월 ~ 2025년 02월	약 3년 10개월 이내

계	118,362	-