eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
헬릭스미스 분기보고서 (2023.03)
분 기 보 고 서

(제 28 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)헬릭스미스
대 표 이 사 : 윤부혁
본 점 소 재 지 : 서울시 강서구 마곡중앙8로7길 21
(전 화)02-2102-7200
(홈페이지) http://helixmith.com
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 김형준
(전 화) 02-2102-7200
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	2	-	-	2	2

합계	2	-	-	2	2

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2005년 12월 29일	기술성장기업의 코스닥시장 특례상장	코스닥시장 상장규정제2조 제1항 제39호 가목
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

이전일	본점 소재지

2019. 12	서울시 강서구 마곡중앙8로 7길 21(마곡동): 현 소재지

2009. 10	서울시 관악구 신림동 산 56-1 서울대학교 자연과학대학 기초과학연구동 203동

2002. 01	서울시 관악구 봉천동 1510-8

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2020년 04월 01일	-	각자대표이사 유승신	-	-

2021년 07월 15일	임시주총	사내이사 최동규사내이사 김훈식	-	-

2022년 03월 31일	정기주총	사내이사 박재석	-	-

2023년 01월 31일	임시주총	사외이사 홍순호사외이사 박성하	사내이사 김선영	-

2023년 03월 15일	임시주총	사내이사 윤부혁사외이사 김정만사외이사 조승연	사내이사 유승신	-

2023년 03월 16일	-	대표이사 윤부혁	-	-
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제28기(2023년 1분기말)	제27기(2022년말)	제26기(2021년말)

보통주	발행주식총수	41,596,529	40,660,463	34,265,714

액면금액	500	500	500

자본금	20,798,264,500	20,330,231,500	17,132,857,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	20,798,264,500	20,330,231,500	17,132,857,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	41,596,529	-	41,596,529	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	41,596,529	-	41,596,529	-

Ⅴ. 자기주식수	45,909	-	45,909	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	41,550,620	-	41,550,620	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	45,909	-	-	-	45,909	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	45,909	-	-	-	45,909	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황- 해당사항 없습니다. 라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황- 해당사항 없습니다. 마. 종류주식(명칭) 발행현황- 해당사항 없습니다. 바. 발행 이후 전환권 행사가 있을 경우- 해당사항 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 최근 개정일: 2023년 3월 31일

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 27일	제23기 정기주주총회	1. 제1조(상호)
2. 제8조(주권의 발행과 종류): 삭제
3. 제8조의2 (주식 등의 전자등록)
4. 제 9 조 (주식의 종류, 수 및 내용)
5. 제9조의 2(이익배당, 의결권 배제 및 주식의 상환에 관한 종류주식)
6. 제9조의 3(이익배당, 의결권 배제 및 주식의 전환에 관한 종류 주식)
7. 제 21조의2 (사채 발행의 위임): 신설
8. 제 35 조 (이사의 수)
9. 제 47 조 (감사위원회의 구성): 신설
10. 제56조 (배당금 지급 청구권의 소멸시효)	1. 글로벌 시장내 현 사명이 가지는 일부 상표권 문제 등을 해결하기 위함.
2. 주권 전자등록의무화에 따라 삭제(전자증권법 §25 ①).
3. 상장법인의 경우 전자증권법에 따라 발행하는 모든 주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 근거를 신설
4. 코스닥 상장법인 표준 정관에 맞추어 변경.
5~7. 코스닥 상장법인 표준 정관에 맞추어 변경.8. 이사회 전문성 및 독립성 강화를 위함.
9~10. 코스닥 상장법인 표준 정관에 맞추어 변경.

2021년 07월 15일	제26기 임시주주총회	제36조(이사의 선임)④ 이사는 3년 이상 근무한 자에 한하며, 이사회결의가 있는 경우에는 예외로 한다. : 삭제
제40조(이사의 보수와 퇴직금)
③ 등기 및 비등기 임원이 임기중에 적대적 인수합병으로 인하여 실직할 경우, 통상적인 퇴직금 이외에 오백억원한도에서 퇴직 보상액을 지급해야 하며 이와 관련된 사항은 이사회에서 결정한다. : 삭제
④ 제3항의 조항을 개정 또는, 변경할 경우 그 효력은 개정 또는, 변경을 결의한 주주총회가 속하는 사업연도 종료 후 발생한다. : 삭제부칙 제3조(시행일)1. 이 정관은 변경 결의시부터 즉시 효력을 발휘한다. : 추가	김태건 등 주주 70명 제안

2023년 03월 31일	제27기 정기주주총회	제 4 조 (공고 방법)회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(helixmith.com)에 한다. :www.viromed.co.kr -> helixmith.com 으로 변경	사명 변경 및 홈페이지 주소 변경에 따른 정관 개정
1. 사업의 개요

가. 사업의 내용1) 엔젠시스(VM202)의 상용화를 위한 성공적인 3상 임상 진행

2) 엔젠시스(VM202) 다국적 제약사와 공동개발 추진

3) 미국 사업 확대를 위한 Pre-Launch 실행

4) 천연물 소재 활용 건강기능식품 브랜드 론칭 및 매출 확대, 개발 원료 및 제품의 해외 진출 추진

5) 전임상 개발 및 임상단계 진입을 위한 국내외 연구개발 및 공동연구 진행

6) 기초 후보물질 발굴을 위한 자체 탐색 및 신규 기술도입

7) 유전자치료제 개발 플랫폼 사업

헬릭스미스는 1996년 설립된 R 기업으로서, 크게 바이오와 천연물 사업으로 신약 개발을 다각화하고 있습니다. 바이오 사업의 대표 유전자치료제로는 미국 임상3상 개발 단계에 있는 엔젠시스(VM202)가 있습니다. 엔젠시스(VM202)는 간세포성장인자(HGF)의2가지 동형체(HGF728, HGF723)를 동시에 발현하도록 설계된 플라스미드DNA 치료제입니다. 당뇨병성 신경병증(DPN), 난치성(당뇨병성 허혈성) 족부궤양(PAD/NHU), 근위축성 측삭경화증(ALS), 샤르코마리투스병(CMT) 등을 대상으로 개발되고 있습니다. 헬릭스미스는 엔젠시스(VM202)를 개발하면서 신약 개발에 필요한 전주기를 심층 경험했고, 글로벌 수준의 핵심 역량을 갖추게 되었습니다. 이 기술을 바탕으로 난치병 치료를 위한 혁신적 바이오 기술을 연구하고 사업화 하고 있습니다. 이와 함께, 지난20여년 간 쌓아온 천연물 연구개발 경험 및 노하우를 활용하여 효능이 우수하고 부작용이 적은 천연물 치료제를 개발하고 있습니다. 천연물을 이용한 의약품, 건강기능식품, 화장품 등 다양한 천연물 소재 개발 연구 분야에서 독보적 위치를 확보하고 있습니다. 당사는 후보물질 발굴과 기전 연구의 기초 과학에서 전임상, 분석, 공정, 생산, 품질관리, 규제, 임상개발에 이르기까지 글로벌 우수 바이오텍 기업을 능가하는 수준의 능력과 조직을 갖추고 있습니다. 다년 간의 축적된 기술과 노하우로 신약 파이프라인을 강화할 예정이며, 고성장 고수익 사업을 통해 글로벌 바이오 기업으로 지속 성장해 나가겠습니다. 나. 공시대상 사업부문의 구분[헬릭스미스 파이프라인]

구분	개발제품	적용 질환

바이오 의약품

Plasmid DNA
치료유전자와 전달체가 결합된 DNA 치료제로서 근육주사를 통해 체내에 전달되어 효율적으로 치료단백질을 생산하는 의약품임.

신약	엔젠시스
(VM202)	당뇨병성 신경병증 (DPN)

난치성(당뇨병성 허혈성) 족부궤양 (PAD/NHU)

근위축성 측삭경화증(루게릭병) (ALS)

관상동맥질환 (CAD)

샤르코-마리-투스 병 (CMT)

VM206	항암치료 백신(HER2+유방암)

pMUN(NM101)	말초신경증 치료제

pIKO(NM102)	심혈관계질환 치료제

AAV 기반 치료제
최근 유전자전달체로 가장 각광받고 있는 아데노바이러스 부속 바이러스를 유전자전달체로 사용하는 유전자치료제로서, 근육, 안구, 신경계, 혈액 등 타겟질환에 따라 다양한 경로로 체내에 전달되어 치료단백질을 생산할 수 있는 의약품임.

신약	VM301(NM301)	근위축성 측삭경화증 (ALS)

CAR-T 기술
환자의 혈액에서 선별한 T세포에 특정 암항원을 인식하는 수용체(CAR)를 도입하고 이를 환자에게 재주입해 암세포를 공격하도록 만든 치료제

신약	VM801	대장암, 난소암, 췌장암 등

VM803	췌장암, 전립선암 등

CX804	난소암, 신경모세포종

VM805	간암, 위암 등

단백질 의약품
생리활성을 갖는 재조합 단백질, 혹은 항체 기반 치료제

신약 (항체)	VM507	신장질환

바이오 베터	VM501	혈소판 감소증

천연물 의약품 / 건강기능식품
분자생물학기술로 유효성을 확인하고 임상적 효과를 검증한 천연물 유래의 의약품 및 건강기능식품임

천연물 의약품	HX204	염증성 장질환

레일라정	퇴행성 관절염 (시장 출시)

건강기능식품	면역밸런스엔 N
(알렉스)	면역과민반응 개선 (시장 출시)

관절건강엔 N
(무르핀)	관절건강 개선 (시장 출시)

기억력엔 N
(니모신)	기억력 개선 (시장 출시)

TADIOS(HX110)	호흡기감염질환, 호흡기 건강 개선

HX109	전립선 건강

HX112	여성갱년기건강
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품 등의 현황

- 당사의 매출은 천연물사업부문과 바이오사업부문으로 구분할 수 있으며 각 품목별 매출액 및 매출액에서 차지하는 비율은 아래 표과 같습니다. - 바이오의약품 사업부문의 매출은 국내외 기술이전 계약에 따른 기술료입니다. 본 매출은 상용화되지 않은 제품개발 단계에서 기술이전을 실시한 후 비고정적으로 발생하는 마일스톤료입니다. - 천연물 사업부문에서는 당사가 개발한 기능성소재의 원료판매와 함께 건강기능식품(큐비앤, 아토라떼 등)에 대한 직/간접판매(약국, 자사 온라인몰 및 제휴쇼핑몰, 홈쇼핑 등) 실적이 주요 상품매출로 인식되고 있습니다.

(단위: 천원)

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	주요상표등	매출액(비율)

천연물	원료 및 제상품	천연물	건강기능식품 외	큐비앤,
아토라떼	1,268,087	75.54

기술이전	PG201	천연물 물질	-	0

바이오신약	기술이전	VM202	허혈성심혈관질환	-	0

VM206	암	-	0

기타	-	-	410,549	24.46

합 계	1,678,636	100.00

나. 주요 제품 등의 가격변동(단위 :원)

분류	제품명	제28기 1분기	제27기	제26기

바이오신약	개발중	-	-	-

천연물의약

제품	아토라떼 로션	17,000	17,000	17,000

아토라떼 크림	17,000	17,000	17,000

아토라떼 썬크림	15,000	15,000	15,000

아토라떼 핸드크림	6,500	6,500	6,500

큐비앤 면역밸런스엔 다래추출물	60,000	60,000	60,000

큐비앤 면역밸런스엔 다래추출물 스틱	60,000	60,000	60,000

큐비앤 면역밸런스엔 다래추출물 키즈	62,000	62,000	62,000

큐비앤 기억력엔 천마등복합추출물	108,000	108,000	108,000

큐비앤 기억력엔 천마등복합추출물 키즈	108,000	108,000	108,000

큐비앤 관절건강엔 MSM	45,000	45,000	45,000

큐비앤 혈행건강엔 rTG오메가3	42,000	42,000	42,000

큐비앤 눈건강엔 루테인아스타잔틴	20,000	39,000	39,000

큐비앤 활력충전엔 홍경천밀크씨슬비타민B컴플렉스	33,000	33,000	33,000

큐비앤 피부건강엔 실키어린콜라겐	38,000	38,000	38,000

큐비앤 사르락토	45,000	45,000	45,000

주1) 위 가격은 단품 판매가입니다.주2) '큐비앤 눈건강엔 루테인아스타잔틴' 제품의 경우 기존 60캡슐에서 30캡슐로 제품 포장 변경함에 따라 판매가가 조정되었습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 주요 원재료에 관한 사항원재료 매입처와 당사간의 특수관계는 없으며, 경쟁적인 시장을 형성하고 있습니다. 당분기 원재료의 매입액 및 비율은 아래 표와 같습니다.

(단위 :천원)

사업부분	매입유형	품 목	구체적 용도	매입액(비율)	비고

천연물	원재료	냉동다래	건강기능식품	-	-

다래	건강기능식품	-	-

액상속단등복합추출물	건강기능식품	-	-

액상천마등복합추출물	건강기능식품	2,450(100%)	-

나. 주요 원재료등의 가격변동추이(단위 :원/KG)

품 목	제28기 1분기	제27기	제26기

냉동다래	수입	-	-	1,478

다래	국내	-	-	7,500

액상속단등복합추출물	국내	-	-	13,394

액상천마등복합추출물	국내	40,833	39,836	25,966

다. 생산능력 및 생산실적

사업의 핵심역량인 연구개발은 당사가 진행하며, 제품의 생산은 외주가공하고 있으므로, 작성 기준일 현재 당사는 생산실적이 없습니다.
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적(단위 : 천원)

매출유형	품 목	제28기 1분기	제27기	제26기

기술이전	VM202	수 출	-	-	-

내 수	-	-	-

소 계	-	-	-

기타	수 출	-	1,096	1,794

내 수	-	-	-

소 계	-	1,096	1,794

VM206	수 출	-	-	-

내 수	-	-	-

소 계	-	-	-

PG201	수 출	-	-	-

내 수	-	-	-

소 계	-	-	-

제상품	건강기능식품외	수 출	341,029	410,252	367,064

내 수	927,058	1,901,051	1,785,680

소 계	1,268,087	2,311,303	2,151,744

기타	연구용역매출	수 출	-	-	-

내 수	410,549	2,307,717	657,459

소 계	410,549	2,307,717	657,459

합 계	수 출	341,029	411,347	368,858

내 수	1,337,607	4,208,769	2,443,140

합 계	1,678,636	4,620,116	2,811,998

나. 판매경로(단위: 천원)

사업부문	매출유형	품 목	판매경로	매출액(비율)

천연물	원료	건강기능식품 원료 외	B2B	668,267	39.81%

제상품	건강기능식품 외	온라인쇼핑몰	599,820	35.73%

바이오신약	기술이전 연구용역	기타	기술료 및 연구용역비	-	410,549	24.46%

합 계	1,678,636	100.00%

다. 판매방법 및 조건

사업부문	판매방법	대금회수 조건

제상품 (건강기능식품 외)	온라인 직접,ODM, B2B 납품	쇼핑몰 별 정산기준에 따라 현금회수

원료	원료 납품 또는 제품화하여 납품	납품 익월 회수

라. 판매전략

사업부문	품 목	판 매 전 략

천연물	건강기능식품 외	- 당사가 개발한 천연물 기능성소재의 원료판매와 함께 건강기능식품에 대한 직/간접판매(자사 온라인몰 및 제휴쇼핑몰)를 진행- 건강기능식품 브랜드 큐비앤(cubyN)을 운영하여 B2C 사업 강화

마. 주요매출처

당사의 주요 매출은 원료공급 및 여러 온라인 쇼핑몰을 통한 위탁판매로 이루어지며, 그 중 주요 매출처는 쿠팡(15%), 엑스에스에프엠(10%) 등입니다.

바. 수주상황

공시서류 작성기준일 현재, 당사의 주요 매출발생 부서의 영업은 그 특성상 장기수주계약이 이루어지지 않습니다. 개별주문서에 의하여 수시로 발주되며, 해당 물품의 공급 또한 장기매출형태를 이루지 않아 별도로 기재하지 아니하였습니다.
5. 위험관리 및 파생거래

'III.재무에 관한 사항 - 3.연결재무제표 주석 - 5.위험관리'의 내용과 같습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거하여 이사회 결의 및 주주총회 승인을 통하여 배당을 실시할 수 있으며, 배당규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자, 재무구조, 주식의 시장가치, 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 종합적으로 고려하여 적정한 배당이 이루어질 수 있도록 노력하고 있습니다. 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구분	내용

신주의 배당기산일	제 13 조 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.

이익금의 처분	제 54 조 (이익금의 처분)
회사는 매 사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

이익배당	제 55 조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제52조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제28기 1분기	제27기	제26기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-10,991	-43,065	-52,648

(별도)당기순이익(백만원)	-10,068	-41,708	-54,043

(연결)주당순이익(원)	-263	-1,154	-1,775

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

주) 당사는 최근 5년간 배당을 지급한 사실이 없습니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019년 08월 14일	유상증자(주주배정)	보통주	1,100,000	500	136,000	-

2019년 08월 14일	무상증자	보통주	4,264,065	500	-	-

2019년 09월 23일	전환권행사	보통주	76,541	500	161,872	-

2019년 09월 24일	전환권행사	보통주	15,134	500	161,872	-

2019년 10월 18일	전환권행사	보통주	3,088	500	161,872	-

2020년 05월 15일	무상증자	보통주	5,350,626	500	-	-

2020년 12월 30일	유상증자(주주배정)	보통주	7,500,000	500	21,500	-

2022년 01월 01일	무상증자	보통주	3,423,612	500	-	-

2022년 12월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,971,137	500	11,780	-

2023년 02월 16일	유상증자(제3자배정)	보통주	936,066	500	10,683	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

카텍셀 전환사채	1	2020년 11월 30일	2028년 11월 30일	85,000,000	보통주	2021.11.30~2028.10.30	100	100	85,000,000	850,000	-

카텍셀 전환사채	2	2022년 01월 12일	2032년 01월 12일	3,000,000,000	보통주	2022.04.12~2031.12.12	100	750	3,000,000,000	4,000,000	-

합 계	-	-	-	3,085,000,000	-	-	-	-	3,085,000,000	4,850,000	-

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황: 해당사항 없습니다. 라. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황: 해당사항 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

마. 채무증권 발행실적

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

카텍셀 주식회사	회사채	사모	2020년 11월 30일	85,000,000	0%	-	2028년 11월 30일	미상환	-

카텍셀 주식회사	회사채	사모	2022년 01월 12일	3,000,000,000	0%	-	2032년 01월 12일	미상환	-

합 계	-	-	-	3,085,000,000	-	-	-	-	-

바. 기업어음증권 미상환 잔액: 해당사항 없습니다.

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사. 단기사채 미상환 잔액: 해당사항 없습니다.

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

아. 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	3,085,000,000	-	3,085,000,000

합계	-	-	-	-	-	3,085,000,000	-	3,085,000,000

자. 신종자본증권 미상환 잔액: 해당사항 없습니다.

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

차. 조건부자본증권 미상환 잔액: 해당사항 없습니다.

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

카. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등: 해당사항 없습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장공모	30회차	2016년 10월 25일	운영자금(임상비용 등)	139,260	운영자금(임상비용 등)	139,260	-

코스닥시장공모	31회차	2019년 08월 13일	운영자금 및 시설자금	149,600	운영자금 및 시설자금	139,626	자금사용계획상 지출시기가 미도래한 것이며, 미사용잔액은 은행의 단기금융상품과 정기예금 등에 예치

코스닥시장공모	32회차	2020년 12월 30일	운영자금, 시설자금 및 채무상환자금	161,250	운영자금, 시설자금 및 채무상환자금	118,937	자금사용계획상 지출시기가 미도래한 것이며, 미사용잔액은 은행의 단기금융상품과 정기예금 등에 예치

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

사모전환사채	2회차	2018년 09월 21일	운영자금 및 시설자금	100,000	운영자금 및 시설자금	100,000	-

사모전환사채	3회차	2020년 02월 21일	운영자금 및 채무상환자금	80,000	운영자금 및 채무상환자금	80,000	-

사모전환사채	4회차	2021년 01월 22일	운영자금 및 채무상환자금	20,000	운영자금 및 채무상환자금	20,000	-

제3자배정유상증자	38회차	2022년 12월 29일	운영자금	35,000	운영자금	0	미사용잔액은 정기예금 등에 예치

제3자배정유상증자	39회차	2023년 02월 15일	운영자금	10,000	운영자금	0	미사용잔액은 정기예금 등에 예치

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	보통예금	13,000	-	-

예ㆍ적금	보통예금_정기예금	13,000	2023년 01월 ~ 2023년 06월	약 3개월 이내

예ㆍ적금	정기예금	19,000	2023년 01월 ~ 2023년 09월	약 6개월 이내

예ㆍ적금	사용제한예금	42,313	-	-

사모펀드	펀드	9,974	2019년 08월 ~ 2025년 03월	약 3년 7개월

계	97,287	-
8. 기타 재무에 관한 사항

기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에 기재하지 않습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에 기재하지 않습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에 기재하지 않습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에 기재하지 않습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)카나리아바이오엠	본인	보통주	2,971,137	7.30	3,907,203	9.39	제3자배정 유상증자

김선영	특수관계인	보통주	1,963,495	4.82	1,963,495	4.72	등기임원

유승신	특수관계인	보통주	42,536	0.10	42,536	0.10	등기임원

계	보통주	4,977,168	12.24	5,913,234	14.21	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)카나리아바이오엠	1	이창현	1.14	-	-	국도상사(주)	5.93

-	-	-	-	-	-

법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2022년 02월 18일	나한익, 이창현	0.00	-	-	국도상사(주)	5.83

2022년 11월 07일	나한익, 이창현	1.24	-	-	국도상사(주)	5.93

2022년 12월 22일	이창현	1.14	-	-	국도상사(주)	5.93

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)카나리아바이오엠

자산총계	400,666

부채총계	341,471

자본총계	59,195

매출액	144,632

영업이익	-8,979

당기순이익	-404,195

-2022년 연결 기준입니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

-해당사항 없음

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

국도상사(주)	1	신재호	100	-	-	신재호	100

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	국도상사(주)

자산총계	16,084

부채총계	6,094

자본총계	9,990

매출액	-

영업이익	-302

당기순이익	1,599

-2022년 별도 기준입니다. 4. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2022년 12월 30일	(주)카나리아바이오엠	2,971,137	7.30%	제3자배정 유상증자	-

주) 2022년 12월 29일자 당사의 '최대주주변경' 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.

5. 주식 소유현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)카나리아바이오엠	3,907,203	9.39	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

6. 소액주주현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	47,076	47,080	99.99	34,566,275	41,596,529	83.09	발행주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤부혁	남	1964년 09월	대표이사	사내이사	상근	이사회 의장/경영 총괄	-현 (주)헬릭스미스 대표이사-한국산업은행-대우건설 경영관리단장-한국정책금융공사-전남대학교 경영학과	-	-	임원	0개월	2026년 03월 15일

김선영	남	1955년 11월	CSO	사내이사	상근	임상총괄	-현 (주)헬릭스미스 CSO (Chief Strategy Officer)-(주)헬릭스미스 설립자-서울대학교 생명과학부 교수-지식경제부 R 전략기획단, 융합신산업팀 MD-서울대학교 학사, MIT 석사, 하버드대학교 석사, 옥스퍼드 대학교 박사	1,963,495	-	임원	18년	2026년 02월 01일

유승신	여	1966년 04월	CTO	사내이사	상근	R	-현 (주)헬릭스미스 CTO (Chief Technology Officer)-(주)헬릭스미스 연구원, 연구소장, 상무, 사장-Takara Bio Inc. 부장-Whitehead Institute, MIT, 박사 후 연구원-서울대학교 학사, 석사, 박사	42,536	-	임원	15년	2026년 03월 15일

박원호	남	1958년 12월	사장	미등기	상근	관리부문 총괄	-현 (주)헬릭스미스 사장-(주)인팩 전무 (인팩멕시코 법인장)-(주)현대제철-(주)현대자동차 (구매, 그룹감사실)	2,571	-	임원	1년 11개월	-

최동규	남	1959년 04월	사내이사	사내이사	비상근	사내이사	-특허법인(유)화우 대표변리사-특허청장-산업통상자원부 자유무역협정정책관-외교통상부 FTA국장-서울대학교 행정학 석사-서울대학교 법학과	-	-	임원	1년 8개월	2024년 07월 15일

김훈식	남	1962년 01월	사내이사	사내이사	비상근	사내이사	-유티씨인베스트먼트(주) 고문-한국기술가치평가협의회 회장-대상홀딩스(주) 대표(유티씨인베스트먼트 대표 겸임)-유티씨인베스트먼트(주) 대표-고려대학교 경제학과 학사, 석사	-	-	임원	1년 8개월	2024년 07월 15일

박재석	남	1965년 08월	사내이사	사내이사	비상근	사내이사	-한화에이스 기업인수목적(SPAC)4호 대표이사-HR자산운용 고문-네시삼십삼분 부사장/CFO-삼성증권 리서치센터 이사-미국 공인회계사(메릴랜드주) 취득	-	-	임원	1년	2025년 03월 31일

김정만	남	1961년 01월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	-현 법무법인 정행인 대표변호사-서울고등법원 부장판사-서울중앙지방법원 파산수석부장, 민서1수석부장판사-사법고시 28회/연수원 18기-건국대학교 대학원 법학과	-	-	사외이사	0개월	2026년 03월 15일

조승연	남	1985년 06월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	-현 법무법인 SC 대표변호사-서울대학교 경제학부-연세대학교 법학전문대학원-법무법인 (유한) 광장 변호사	-	-	사외이사	0개월	2026년 03월 15일

-사내이사 윤부혁은 2023년 3월 15일 임시주주총회에서 선임되었습니다.-사내이사 김선영은 2023년 1월 31일 임시주주총회에서 (재)선임되었으며, 사내이사 유승신은 2023년 3월 15일 임시주주총회에서 (재)선임되었습니다.-사외이사 김정만, 사외이사 조승연은 2023년 3월 15일 임시주주총회에서 선임되었습니다.-당사는 정관에 따라 감사에 갈음하여 설치하는 감사위원회 제도를 채택하고 있습니다. 차기 감사위원회 위원의 선임을 위하여 추후 임시주주총회를 개최할 예정이나 현재 당사는 사임한 감사위원회 위원 3인이 한시적으로 감사위원회 직무를 수행하고 있습니다. 이에 주주총회 일정 등 세부사항은 미정이며, 관련 내용 확정 시 별도로 공시 예정입니다.

나. 임원의 다른 회사 임직원 겸임 및 겸직 현황(기준일 2023년 3월 31일)

성명	他법인명	직책	임기종료일	비고

최동규	(주)이엠텍	비상근감사	2026.03	-

김훈식	한국기업기술가치평가협회	회장	2024.03	-

인피니툼 파트너스	고문	-	-

(주)엔젠바이오	비상근감사	2024.03	-

김정만	(주)케이닥	감사	2023.12	-

조승연	씨비아이주식회사	사외이사	2026.03	-

다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황-해당사항 없습니다.

라. 직원 등 현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리부문	남	20	0	1	0	21	3.0	368,831	17,563	-	-	-	-

관리부문	여	16	0	0	0	16	2.0	177,172	11,073	-

연구부문	남	40	0	3	0	43	2.6	611,508	14,221	-

연구부문	여	54	0	1	0	55	3.2	676,597	12,302	-

합 계	130	0	5	0	135	2.7	1,834,107	13,586	-

마. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	1	32,500,020	32,500,020	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	2,500,000	-

- 주주총회 승인금액은 제27기 정기주주총회(2023년 3월 31일)에서 승인된 금액입니다.

나. 보수지급금액1) 이사ㆍ감사 전체(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

13	284,438,156	21,879,858	-

- 인원 수 및 보수총액은 사임하거나 임기만료된 임원을 포함합니다.- 분기보고서 작성 기준일 현재 당사의 등기이사는 8명입니다.- 2023년 1월 31일 임시주주총회일 사외이사 겸 감사위원회 위원 노대래, 오재승이 사임하였습니다.- 2023년 3월 15일 임시주주총회일 사외이사 겸 감사위원회 위원 차란짓분트라, 사외이사 홍순호, 박성하가 사임하였습니다.

2) 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	196,000,000	32,666,667	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	4	9,000,000	2,250,000	-

감사위원회 위원	3	79,438,156	26,479,385	-

감사	-	0	0	-

다. 이사ㆍ감사의 보수지급기준- 등기임원의 경우 주주총회에서 승인 받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있습니다. 라. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황- 당사는 보수지급금액 5억원 이상인 임직원이 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) - - - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 - - - 계 - - - (기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 ㅇㅇㅇ 계열회사 임원 2019년 03월 05일 신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상 보통주 30,000 - - - - 38,275 2021년 3월 05일~2024년 3월 04일 216,800 X - ㅇㅇㅇ 직원 2019년 03월 05일 신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상 보통주 15,000 - - - - 19,137 2021년 3월 05일~2024년 3월 04일 216,800 X - ㅇㅇㅇ 외 95명 직원 2022년 06월 23일 신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상 보통주 167,774 - 167,774 - 167,774 0 2025년 6월 23일~2030년 6월 22일 22,885 X - ㅇㅇㅇ 외 6명 계열회사 직원 2022년 06월 23일 신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상 보통주 38,234 - 38,234 - 38,234 0 2025년 6월 23일~2030년 6월 22일 22,885 X - ※ 공시서류작성기준일(2023년 3월 31일) 현재 종가 : 9,230원 *2022년 6월 23일 이사회 결의한 임직원 주식매수선택권 부여의 건의 경우, 이사회 승인 이후 주주총회의 의안으로 상정하지 않았기에 당기 중 무효(취소) 처리 되었음. 이에 대해 향후 주식매수선택권의 (재)부여 여부, 시점 등 세부사항은 정해지지 않았으며 추후 정기공시를 통해 변동사항에 대해 반영할 예정.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

Helixmith USA Inc. 외 1개사	-	2	2

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	2,477,286	-	143,476	2,620,762

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	2	2	2,477,286	-	143,476	2,620,762

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에 기재하지 않습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

1) 주요사항보고서(유상증자 결정의 건) - 진행 중

-2023년 2월 7일 이사회를 통한 유상증자(제3자배정) 결의의 건-주금 납입일 및 신주 상장 예정일이 납입자의 내부 일정에 따라 각각 2023년 4월 28일, 2023년 5월 16일로 변경되었습니다. (2023.04.10 이사회 결의)-주금 납입일 및 신주 상장 예정일이 납입자의 내부 일정에 따라 각각 2023년 6월 30일, 2023년 7월 18일로 변경되었습니다. (2023.04.27 이사회 결의)
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등 - 공사대금 지급청구에 대한 피소사건2021년 7월 14일 원고측이 '헬릭스미스 동물실험시설 설계 및 구축공사'의 기존 공사대금과 추가 공사대금에 대한 미지급분 지급청구 소송(남부지방법원 2021가합 109739 공사대금; 소송가액 금 1,800,000,000원)을 제기하였습니다. 다만, 보고서 작성기준일 시점에서 소송의 승소여부를 알 수 없어 당사의 재무제표에는 이로 인한 영향이 반영되지 아니하였습니다. -"ENGENSIS" 상표권 관련 이의신청의 건"ENGENSIS" (국제등록번호 제 1422029호)의 상표권에 대하여 Bial-Portela CA., S.A. (포르투갈 회사)사에서 이의신청을 제기하였으며, 인도 특허청에 계류 중입니다. 해당 건에 대한 이의신청 소요금액은 5,353,394원이며, 이의신청에 따른 변론기일의 예정으로 소송의 승소여부를 알 수 없어 당사의 재무제표에는 이로 인한 영향이 반영되지 아니하였습니다.

-계약상 채무불이행으로 인한 손해배상 청구 중재 요청2022년 10월 14일 연결기업은 피고측인 CHARLES RIVER LABORATORIES, INC.(찰스리버 래버래토리즈)이 2019년 9월 발생한 찰스리버의 DPN과 NHU study에 대한 혈액샘플 분석 오류(PK anomaly) 건에 대해 계약상 채무불이행으로 인한 손해배상(청구금액 : 1,763,271 USD)을 청구하는 중재를 미국중재협회(American Arbitration Association) 로스앤젤레스 사무소에 신청하였습니다.

그 외 명예훼손에 대한 소송 건을 포함 원고 8건, 의결권행사 가처분소송 건을 포함한 피고 4건의 기타소송 건이 있습니다. 해당 소송은 재무제표일 현재 소송결과를 합리적으로 예측할 수 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황- 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정 현황- 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등의 사항- 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 바. 신용보강 제공현황- 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황- 증권선물위원회 사업보고서 및 연결감사보고서에 대한 조사.감리결과 조치

① 접수일 : 2019. 04. 02 (2019.03.29 의결)

② 조치내용 - 2개월간(19.03.28~19.05.27)증권발행 제한 - 2020년 회계연도 재무제표에 대한 외부감사인 증선위 지정 - 접수일로부터 1개월 이내 지적사항의 회계장부 및 재무제표 반영

③ 근거법규 및 지적사항

- 舊 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제15조 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제426조 등에 의한 금융감독원의 감리 실시

- 제14기(09.01.01)부터 제22기3분기(17.09.30)까지 재무제표 작성, 공시에 있어 내부창출 연구개발비에 대해 매출원가는 계상하지 않고 무형자산으로 계상하여 자기자본 과대 계상 됨.

④ 회사의 조치사항 이행

- 감리결과에 따른 시정요구사항을 반영하여 재무제표를 수정, 재작성하고, 외부감사인은 제22기(2017년) 감사보고서를 재발행 하였으며, 2019년 5월 2일 해당사업연도의 감사보고서 및 사업보고서를 정정 공시함.

- 재발방지를 위한 회사의 대책으로 향후 유사한 위법·부당행위 재발되지 않도록 관계법규 준수에 만전을 기할 것임.

나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재- 불성실공시법인 지정① 최초 제출일인 2019년 9월 23일에 공시된 투자판단 관련 주요경영사항(VM202 3상 결과)의 정정 공시 지연에 대해 한국거래소로부터 불성실공시법인으로 지정(2020년 3월 13일)되었으며, 부과벌점 2점에 대하여 공시위반제재금(2.0점*400만원)으로 대체 납부하였습니다.② 2021년 2월 23일에 주주명부 열람 및 등사가처분 판결을 받았으나, 공시 지연이 되어(2021년 3월 4일 공시) 한국거래소로부터 불성실공시법인으로 지정(2021년 4월 7일)되었으며, 벌점 4점이 부과되었습니다.

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2016.10.05 ~ 2017.03.23)(대상기간 : 2018.01.22 ~ 2018.05.16)(대상기간 : 2019.07.23 ~ 2019.09.23) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 3 3 0 총액 19,454,284 19,454,284 0 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2016.10.05 ~ 2017.03.23)(대상기간 : 2018.01.22 ~ 2018.05.16)(대상기간 : 2019.07.23 ~ 2019.09.23) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 주요주주 임원 2018년 05월 16일 44,392 44,392 0 완료 회수완료 - - 주요주주 임원 2019년 12월 20일 79,003 79,003 0 완료 회수완료 - - 주주 해당없음 2021년 07월 07일 19,330,889 19,330,889 0 완료 회수완료 - - 합 계 ( 3 건) 19,454,284 19,454,284 0 ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

주요사항보고서(유상증자결정)- 2023.02.07 이사회 결의한 제3자배정 유상증자와 관련하여, 2023.04.27 이사회 결의를 통해 주금납입일을 2023.04.28에서 2023.06.30으로 변경하였습니다. 이와 관련하여 해당 주요사항보고서 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.

보호예수 현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

(주)헬릭스미스 기명식 보통주	2,971,137	2023년 02월 09일	2024년 02월 09일	1년	1) 제3자배정 유상증자로 인한 최대주주 변경에따른 의무보유2) 사모증자(증권신고서 면제)에 따른 의무보유	40,660,463

(주)헬릭스미스 기명식 보통주	936,066	2023년 03월 10일	2023년 04월 10일	1년	사모증자(증권신고서 면제)에 따른 의무보유	41,596,529

특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 원, %)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정요건해당여부	관리종목지정유예

항목	사업연도	금액/비율	해당여부	종료시점

최근 사업연도말매출액 30억원 미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2022	4,620,115,987	미해당	해당	-

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2022	-49,695,895,471	미해당	해당	-

2021	-46,498,421,701

2020	-55,775,940,732

2019	-36,488,088,545

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근 3사업연도각 자기자본대비 법인세차감전계속사업손익비율(연결)	2022	-43,007,161,843	미해당	해당	2007년 12월 31일

2021	-67,715,160,717

2020	-85,584,138,023

- 당사는 코스닥시장 상장규정 제2조 제31항에서 정하는 기술성장기업으로서, 2005년 12월 29일 코스닥시장에 상장하였습니다.- 코스닥시장 상장규정에 따라 「제약산업 육성 및 지원에 관한 특별법」 제2조 제3호에 따른 혁신형 제약기업에 해당하는 기업이 세칙에서 정하는 요건을 충족하는 경우 관리종목 지정요건을 적용받지 않으며, 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당 혁신형 제약기업에 해당합니다.- 혁신형 제약기업 인증에 따라, 당사는 코스닥시장상장규정 제53조제1항제1호나목 및 동규정시행세칙 제49조제2항에 의거 2023년 1월 1일자로 기술특례상장 제약ㆍ바이오 연구개발 우수기업 매출액 특례 요건을 충족하였음을 알려드립니다.- 기술성장기업의 경우 '최근 4사업연도 연속 영업손실 발생'에 대한 관리종목 지정 요건을 적용받지 않습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Helixmith USA Inc.	2018년 1월 31일	10390 Pacific Center Court San Diego, California 92121	유전자신약	2,982,151	기업의결권과반수 소유	부

카텍셀(주)	2020년 5월 20일	서울특별시 강서구 마곡중앙8로7길 21	항암신약	897,600	기업의결권과반수 소유	부
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	2	Helixmith USA Inc.	C4106108

카텍셀(주)	110111-7490123
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 천주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Helixmith USA Inc	비상장	2018년 02월 01일	사업지배	1,084,822	4,800	100.00	2,477,286	-	-	143,476	4,800	100.00	2,620,762	2,982,151	68,570

카텍셀 주식회사	비상장	2020년 09월 17일	사업지배	365,000	7,112	93.78	0	-	-	0	7,112	93.78	0	897,600	-1,017,691

합 계	11,912	-	2,477,286	-	-	143,476	11,912	-	2,620,762	3,879,751	-949,122
1. 전문가의 확인

- 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.