헬릭스미스 사업보고서 (2021.12)
정 정 신 고 (보고)

2022년 03월 31일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 3월 23일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황	제26기 정기주주총회 결과 반영	주1)	주1)

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 - 주주총회 의사록 요약	제26기 정기주주총회 결과 추가	주2)	주2)

주1)(정정 전)

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2022년 03월 11일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

해임	노대래	남	1956년 02월	-	(2017~현재) 법무법인(유) 세종 고문(2015~2020) 성균관대학교 국정전문대학원 석좌교수(前)(1980) 서울대 행정대학원 행정학 석사(1978) 서울대 법학과 학사	2022년 03월 31일	해당없음

해임	Chas Bountra	남	1960년 08월	-	(2008~현재) 옥스퍼드 대학교 교수 (임상의학과, 중개의학 교수)
(2018~현재) Vice Chancellor for Innovation (혁신 부총장)
(1988~2007) Glaxo, GSK (1985~2007) Research Fellow → Group Leader → Deputy Head (Neuroscience) → Director (Pain Research) → Vice President (Biology)(1979~1982) Biochemistry and Physiology, Kings College, University of London	2022년 03월 31일	해당없음

선임	박영주	여	1964년 10월	해당없음	- 2022.02~: 현 Helixmith USA 법인장- 2020.10~: 현 ㈜헬릭스미스 임상개발부문장- 2019.05~2020.09: 비보존, 임상개발본부장, 전무- 2018.03~2019.03: ㈜에이프로젠, 임상개발 및 대외협력 부문, 상무- 2016.10~2017.10: 한국임상시험산업본부, 상무- 2008.07~2016.10: 사노피, 임상개발부문 상무	2022년 03월 31일	해당없음

선임	박재석	남	1965년 08월	해당없음	- 2017~2020: 한화에이스 기업인수목적(SPAC)4호(코스닥 상장) 대표이사- 2015~현재: HR자산운용 고문- 2014~2015: 네시삼십삼분 부사장/CFO- 2001~2014: 삼성증권 리서치센터 이사- 1994: 미국 공인회계사(메릴랜드주) 취득	2022년 03월 31일	해당없음

선임	최경준	남	1960년 08월	해당	- 1993. 1. ~ 현재: 김장리법률사무소, 법무법인 양헌 대표변호사- 1995. 6. ~ 현재: 대한상사중재원 중재인- 1988. 미 뉴욕주 변호사자격, 1991. 미 일리노이 주 및 매사추세츠 주, 워싱턴 디씨 변호사 자격 취득- 1985. ~1986: 서울민사지방법원 판사	2022년 03월 31일	해당없음

선임	김호철	남	1967년 01월	해당	- 2019. ~ 현재: 법무법인 현진 대표변호사- 2018~2019: 대구고검장- 2017~2018: 광주고검장- 2015~2017: 법무부 법무실장	2022년 03월 31일	해당없음

-2022년 3월 31일 제26기 정기주주총회 후 이사 해임 혹은 선임의 결과에 따라 정정공시가 진행될 예정입니다.(정정 후)

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2022년 03월 11일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

해임	노대래	남	1956년 02월	-	(2017~현재) 법무법인(유) 세종 고문(2015~2020) 성균관대학교 국정전문대학원 석좌교수(前)(1980) 서울대 행정대학원 행정학 석사(1978) 서울대 법학과 학사	2022년 03월 31일	해당없음

해임	Chas Bountra	남	1960년 08월	-	(2008~현재) 옥스퍼드 대학교 교수 (임상의학과, 중개의학 교수)
(2018~현재) Vice Chancellor for Innovation (혁신 부총장)
(1988~2007) Glaxo, GSK (1985~2007) Research Fellow → Group Leader → Deputy Head (Neuroscience) → Director (Pain Research) → Vice President (Biology)(1979~1982) Biochemistry and Physiology, Kings College, University of London	2022년 03월 31일	해당없음

선임	박영주	여	1964년 10월	해당없음	- 2022.02~: 현 Helixmith USA 법인장- 2020.10~: 현 ㈜헬릭스미스 임상개발부문장- 2019.05~2020.09: 비보존, 임상개발본부장, 전무- 2018.03~2019.03: ㈜에이프로젠, 임상개발 및 대외협력 부문, 상무- 2016.10~2017.10: 한국임상시험산업본부, 상무- 2008.07~2016.10: 사노피, 임상개발부문 상무	2022년 03월 31일	해당없음

선임	박재석	남	1965년 08월	해당없음	- 2017~2020: 한화에이스 기업인수목적(SPAC)4호(코스닥 상장) 대표이사- 2015~현재: HR자산운용 고문- 2014~2015: 네시삼십삼분 부사장/CFO- 2001~2014: 삼성증권 리서치센터 이사- 1994: 미국 공인회계사(메릴랜드주) 취득	2022년 03월 31일	해당없음

선임	최경준	남	1960년 08월	해당	- 1993. 1. ~ 현재: 김장리법률사무소, 법무법인 양헌 대표변호사- 1995. 6. ~ 현재: 대한상사중재원 중재인- 1988. 미 뉴욕주 변호사자격, 1991. 미 일리노이 주 및 매사추세츠 주, 워싱턴 디씨 변호사 자격 취득- 1985. ~1986: 서울민사지방법원 판사	2022년 03월 31일	해당없음

선임	김호철	남	1967년 01월	해당	- 2019. ~ 현재: 법무법인 현진 대표변호사- 2018~2019: 대구고검장- 2017~2018: 광주고검장- 2015~2017: 법무부 법무실장	2022년 03월 31일	해당없음

-2022년 3월 31일 제26기 정기주주총회 결과, 3-2호 사내이사 박재석 선임 안건이 가결되었습니다.-그 외 2-1호, 2-2호 사외이사 해임 안건(노대래, Chas Bountra), 3-1호 사내이사 선임 안건(박영주)은 부결되었으며, 3-3호, 3-4호 사외이사 선임 안건(최경준, 김호철)은 사외이사 해임 안건이 부결됨에 따라, 정관 및 법령에 의해 폐기 되었습니다.주2)(정정 전)

바. 주주총회 의사록 요약

제23기주주총회(19.03.27)	제1호 의안 : 제23기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 변경의 건
제3호 의안: 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 손미원 선임의 건
제3-2호 의안 : 사내이사 나한익 선임의 건
제3-3호 의안 : 사내이사 서제희 선임의 건
제4호 의안 : 주식매수선택권의 부여의 건
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

제24기주주총회(20.03.31)	제1호 의안 : 제24기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 김선영 선임의 건 제3-2호 의안 : 사내이사 유승신 선임의 건 제3-3호 의안 : 사외이사 노대래 선임의 건
제3-4호 의안 : 사외이사 오재승 선임의 건 제3-5호 의안 : 사외이사 Chas Bountra 선임의 건
제4호 의안 : 감사위원회위원 선임의 건
제4-1호 의안: 사외이사 노대래 선임의 건
제4-3호 의안: 사외이사 오재승 선임의 건
제4-4호 의안: 사외이사 Chas Bountra 선임의 건
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	제2호 의안 정관변경의 건은 정족수 부족으로 부결, 나머지 의안은 원안대로 승인

제25기주주총회(21.03.31)	제1호 의안 : 제25기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 김신영 선임의 건
제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	제1호 의안은 원안대로 승인제2호 의안은 정족수 미달로 부결제3호 의안은 이사후보의 중도사임으로 인한 안건 상정의 취소제4호 의안은 부결

제26기임시주주총회(21.07.15)	1.제1호 의안: 정관변경의 건2.제2호 의안: 이사 해임의 건제2-1호 의안: 대표이사 및 사내이사 김선영 해임의 건 제2-2호 의안: 대표이사 및 사내이사 유승신 해임의 건 제2-3호 의안: 사내이사 서제희 해임의 건제2-4호 의안: 사외이사 노대래 해임의 건제2-5호 의안: 사외이사 오재승 해임의 건제2-6호 의안: 사외이사 영국인 차란짓분트라 해임의 건 3.제3호 의안: 이사 선임의 건제3-1호 의안: 사내이사 박원호 선임의 건제3-2호 의안: 사외이사 이상곤 선임의 건제3-3호 의안: 사내이사 최동규 선임의 건제3-4호 의안: 사내이사 김훈식 선임의 건제3-5호 의안: 사내이사 장순문 선임의 건제3-6호 의안: 사외이사 최경준 선임의 건제3-7호 의안: 사외이사 김호철 선임의 건4.제4호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김용윤 선임의 건5.제5호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건제5-1호: 감사위원회 위원 최경준 선임의 건제5-2호: 감사위원회 위원 김호철 선임의 건6.제6호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	제1호 의안은 원안대로 승인제2호 의안은 부결제3호 의안 중제3-1호, 제3-2호는 부결,제3-3호, 제3-4호는 가결,제3-5호, 제3-6호, 제3-7호는 폐기제4호, 제5호 의안은 폐기제6호 의안은 부결

(정정 후)

바. 주주총회 의사록 요약

제23기주주총회(19.03.27)	제1호 의안 : 제23기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 변경의 건
제3호 의안: 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 손미원 선임의 건
제3-2호 의안 : 사내이사 나한익 선임의 건
제3-3호 의안 : 사내이사 서제희 선임의 건
제4호 의안 : 주식매수선택권의 부여의 건
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

제24기주주총회(20.03.31)	제1호 의안 : 제24기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 김선영 선임의 건 제3-2호 의안 : 사내이사 유승신 선임의 건 제3-3호 의안 : 사외이사 노대래 선임의 건
제3-4호 의안 : 사외이사 오재승 선임의 건 제3-5호 의안 : 사외이사 Chas Bountra 선임의 건
제4호 의안 : 감사위원회위원 선임의 건
제4-1호 의안: 사외이사 노대래 선임의 건
제4-3호 의안: 사외이사 오재승 선임의 건
제4-4호 의안: 사외이사 Chas Bountra 선임의 건
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	제2호 의안 정관변경의 건은 정족수 부족으로 부결, 나머지 의안은 원안대로 승인

제25기주주총회(21.03.31)	제1호 의안 : 제25기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 김신영 선임의 건
제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	제1호 의안은 원안대로 승인제2호 의안은 정족수 미달로 부결제3호 의안은 이사후보의 중도사임으로 인한 안건 상정의 취소제4호 의안은 부결

제26기임시주주총회(21.07.15)	1.제1호 의안: 정관변경의 건2.제2호 의안: 이사 해임의 건제2-1호 의안: 대표이사 및 사내이사 김선영 해임의 건 제2-2호 의안: 대표이사 및 사내이사 유승신 해임의 건 제2-3호 의안: 사내이사 서제희 해임의 건제2-4호 의안: 사외이사 노대래 해임의 건제2-5호 의안: 사외이사 오재승 해임의 건제2-6호 의안: 사외이사 영국인 차란짓분트라 해임의 건 3.제3호 의안: 이사 선임의 건제3-1호 의안: 사내이사 박원호 선임의 건제3-2호 의안: 사외이사 이상곤 선임의 건제3-3호 의안: 사내이사 최동규 선임의 건제3-4호 의안: 사내이사 김훈식 선임의 건제3-5호 의안: 사내이사 장순문 선임의 건제3-6호 의안: 사외이사 최경준 선임의 건제3-7호 의안: 사외이사 김호철 선임의 건4.제4호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김용윤 선임의 건5.제5호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건제5-1호: 감사위원회 위원 최경준 선임의 건제5-2호: 감사위원회 위원 김호철 선임의 건6.제6호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	제1호 의안은 원안대로 승인제2호 의안은 부결제3호 의안 중제3-1호, 제3-2호는 부결,제3-3호, 제3-4호는 가결,제3-5호, 제3-6호, 제3-7호는 폐기제4호, 제5호 의안은 폐기제6호 의안은 부결

제26기정기주주총회(22.03.31)	1. 제1호 의안: 제26기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건2. 제2호 의안: 이사 해임의 건제2-1호 의안 : 사외이사 노대래 해임의 건제2-2호 의안 : 사외이사 영국인 차란짓분트라(Charanjit Bountra) 해임의 건3. 제3호 의안: 이사 선임의 건제3-1호 의안 : 사내이사 박영주 선임의 건제3-2호 의안 : 사내이사 박재석 선임의 건제3-3호 의안 : 사외이사 최경준 선임의 건제3-4호 의안 : 사외이사 김호철 선임의 건4. 제4호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	제1호 의안은 원안대로 승인제2호 의안은 부결제3호 의안 중3-1호 의안은 부결,3-2호 의안은 가결,3-3호, 3-4호 의안은 폐기제4호 의안은 원안대로 승인