유비온 사업보고서 (2018.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	7,500,000	2,500,000	10,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,997,107	365,853	3,362,960	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	0	0	0	-

1. 감자	0	0	0	-

2. 이익소각	0	0	0	-

3. 상환주식의 상환	0	0	0	-

4. 기타	0	0	0	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,997,107	365,853	3,362,960	-

Ⅴ. 자기주식수	0	0	0	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,997,107	365,853	3,362,960	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황-해당사항 없습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2016년 01월 12일

주당 발행가액(액면가액)	4,100	500

발행총액(발행주식수)	1,499,997,300	365,853

현재 잔액(현재 주식수)	1,499,997,300	365,853

주식의내용	이익배당에 관한 사항	① 전환상환우선주식은 이익배당 및 잔여재산의 분배에 관하여 본 조에서 정하는 바에 따라 보통주식에 우선하는 지위를 가진다.② 매 사업연도에 배당 결의가 있을 시 이익배당에관한 우선배당율은 1주당 “ 액면가액” 기준 연 1%이상으로 한다.③ 투자 후부터 투자기업이 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장을 완료할 때까지 투자기업이 당해 회계연도 결산 정기주주총회에서 주주에게 배당할 수있도록 투자기업 및 경영지배인은 필요한 조치를 취하도록 한다.④ 어느 사업연도에 있어서 전환상환우선주식에 대해 지급된 배당액이 제2항에 의한 우선배당액에 미달(전혀 지급되지 않는 경우를 포함한다. 이하 같다.)하는 경우에는 그 부족액은 차기 사업연도로 이월누적되어 차기의 우선배당액과 함께 보통주식에 우선하여 배당받는다. 만일, 차기 사업연도에서도 그부족액의 전부 또는 일부가 지급되지 않는 경우에는차차기 또는 그 이후의 사업연도로 순차 이월 누적된다.⑤ 어느 사업연도에 있어서 전환상환우선주식에 대한 우선배당액을 지급한 이후에도 배당가능한 잔여이익이 있는 경우 전환상환우선주식은 그 잔여이익의 배당에 관하여 보통주식과 동등하게 참가한다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	상환전환우선주식의 발행일로부터 18개월째 되는 날부터 존속기간 만료일까지 상환사유의 제한을 받음이 없이 전환상환우선주식의 상환 청구할수 있다.

상환방법	청구대상주식에 대한 상환기한은 투자기업이 상환청구서를 수령한 날로부터 30일 이내로(공휴일인 때에는 그 다음 영업일) 한다.이월대상주식에 대한 상환기한은 그 상환청구연도의결산재무제표에 대한 정기주주총회의 승인결의가 있은날로부터 30일 이내(공휴일인 때에는 그 다음 영업일)로 한다. 단, 상환청구연도의 배당가능 이익이 이월대상주식의전부를 상환하는데 부족하거나 배당가능이익이 없는 경우에 그 부족분의 상환기한은 그 이후의 사업연도로 순차이월되어 본호의 규정이 준용된다.상환권의 행사가 효력을 발생하게 되면 투자기업은 본항에 정한 바에 따라 청구 대상주식의 상환가액을 그상환기일에 현금으로 지급할 의무를 부담한다.

상환기간	2017년 07월 13일 ~ 2026년 01월 13일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환비율은 전환상환우선주식의 주당 발행가격을 전환당시의 유효한 전환가격으로 나누어 결정된 수이다. 전환권이 행사된 주식의 수에 전환비율을 곱한 주식수를전환주식의 수로한다. (주1)

전환청구기간	2016년 01월 14일 ~ 2026년 01월 13일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	365,853

의결권에 관한 사항	본건 우선주식의 주주는 주식 일(1)주당 보통주와 동일하게 일(1)개의 의결권을 갖는다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

주1) 주당 상환가액전환상환우선주식의 상환가액은 전환상환우선주식의 발행가액(단, 주식의 분할과 병합, 무상증자 기타 유사한 사유의 발생시에는 그에 비례하여 조정된 금액에 의한다)과전환상환우선주식의 발행일로부터 상환기일까지의 기간동안 전환상환우선주식의 발행가액에 대하여 연5.5%의 복리를 적용하여 산출한 금액을 합산한 금액에서 상환기일까지 투자기업으로부터 기 지급된 배당금액을 차감한 금액으로 한다. 단, 차감 후 산정된 금액이 투자원금을 하회하는 경우 상환금액은 투자원금으로 한다.

주2) 주당 전환가액 최초의 전환가격은 전환상환우선주식의 주당 발행가격으로 한다. 전환가격은 아래제6호에 기재된 바에 따라 조정되나, 조정된 전환가격은 액면금액 이상이어야 한다 (단, 투자기업은 전환상환우선주식 주주 전원의 서면 동의가 없는 이상, 전환가격이 액면금액 이하로 되는 추가주식(아래정의됨)의 발행, 자본재조정, 합병 등을 실시할 수 없다).-제6호. 전환가액의조정: 관련법령상 허용되는 범위 내에서, 전환상환우선주식의 전환가격은 다음과 같이 조정된다. 단, 조정사유가 수 차례 발생하는 경우 하나의 사유로 조정된 가격을 기준으로 다시 수차에 걸쳐 조정된다. 가. 투자기업이 발행일 이후 본건 주식의 전환기준가액을 하회하는 발행가액(전환가격 또는 행사가격 포함. 이하 같음)으로 제3자에게 유상증자를 하거나 주식관련사채를 발행하는 경우에는 “은행”이 인수한 우선주식의 전환가액도 같은 금액으로 하향 조정된다. 나. 본건 주식이 분할 또는 병합되는 경우 전환비율은 그 분할 및 병합의 비율에 따라 조정되고, 또한, 투자기업의 보통주식을 분할 또는 병합하였으나 본건 주식은 분할 또는 병합되지 않은 경우, 전환가격은 그 분할 및 병합의 비율에 비례하여 조정된다.다. 투자기업이 분할, 합병 또는 분할합병을 하는 경우 본건 주식은 그 사유 발생 직전에 본건 주식이 보통주식으로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가를 그 사유 발생 이후에 그대로 받을 수 있도록 동일한 경제적 가치를 가지는 전환상환우선주식으로 분할 또는 합병비율에 따라 그 수를 조정한다.라. 본건 주식의 전환권을 행사하기 전에, 투자기업이 무상증자 또는 주식배당을 실시하여 주식수가 증가하는 경우 전환가액은 (기발행주식수×조정전 전환가액)/(기발행주식수+신발행주식수)의 산식에 의하여 조정된다.마. 회사의 IPO 공모단가의 70%에 해당되는 금액이 그 당시의 본건 주식의 전환가격을 하회하는 경우는 전환비율을 다음과 같이 조정한다.조정 후 우선주 1주당 전환되는 보통주식의 수 = 조정 전 우선주 1주당 전환되는 보통주식의 수 X 조정 전 본건 우선주식의 전환가격 / 회사의 IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액.