유비온 사업보고서 (2018.12)
정 정 신 고 (보고)

2019년 12월 26일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2018년 12월 28일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

III. 재무에 관한 사항6. 기타 재무에 관한 사항채무증권 발행실적	기재사항 수정	주1) 정정전	주2) 정정후

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항2. 감사제도에 관한 사항	기재사항 추가 및 수정	주3) 정정전	주4) 정정후

주1) 정정전채무증권 발행실적

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

(주)유비온	조건부자본증권	사모	2015년 10월 26일	250,000	1.00%	-	2020년 10월 26일	일부상환	-

(주)유비온	회사채	사모	2017년 10월 25일	610,000	9.5%	-	2019년 04월 25일	만기일시상환	-

(주)유비온	회사채	사모	2017년 12월 14일	420,000	5.5%	-	2019년 12월 14일	만기일시상환	-

합 계	-	-	-	1,280,000	-	-	-	-	-

주1) 조건부자본증권(전환사채) 사채만기일까지 연5%의 보장수익율, 전환되지 않거나 조기상환되지 않을 경우 만기일에 액면가액의 123%를 일시 상환 조건 자세한 사항은 [Ⅰ. 회사의 개요 - 3. 자본금 변동사항] 중 미상환 전환사채 발행현황 참조주2) 조건부 자본증권 조기상환 청구 현황2017년 10월 26일 1차 조기상환청구권 행사로 250백만원이 조기상환되었습니다.2018년 01월 26일 2차 조기상환청구권 행사로 200백만원이 조기상환되었습니다.2018년 04월 26일 3차 조기상환청구권 행사로 450백만원이 조기상환되었습니다.2018년 07월 26일 4차 조기상환청구권 행사로 250백만원이 조기상환되었습니다.1,400백만원 중 1,150백만원 조기상환 되었습니다.

주2) 정정후채무증권 발행실적

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

(주)유비온	회사채	사모	2015년 10월 26일	250,000	1.00%	-	2020년 10월 26일	일부상환	-

(주)유비온	회사채	사모	2017년 10월 25일	610,000	9.5%	-	2019년 04월 25일	만기일시상환	-

(주)유비온	회사채	사모	2017년 12월 14일	420,000	5.5%	-	2019년 12월 14일	만기일시상환	-

합 계	-	-	-	1,280,000	-	-	-	-	-

주1) 2015년 10월 26일 발행 회사채는 사채만기일까지 연5%의 보장수익율, 전환되지 않거나 조기상환되지 않을 경우 만기일에 액면가액의 123%를 일시 상환 조건 자세한 사항은 [Ⅰ. 회사의 개요 - 3. 자본금 변동사항] 중 미상환 전환사채 발행현황 참조주2) 2015년 10월 26일 발행 회사채 조기상환 청구 현황2017년 10월 26일 1차 조기상환청구권 행사로 250백만원이 조기상환되었습니다.2018년 01월 26일 2차 조기상환청구권 행사로 200백만원이 조기상환되었습니다.2018년 04월 26일 3차 조기상환청구권 행사로 450백만원이 조기상환되었습니다.2018년 07월 26일 4차 조기상환청구권 행사로 250백만원이 조기상환되었습니다.1,400백만원 중 1,150백만원 조기상환 되었습니다.

주3) 정정전2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 청구서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다. 당사는 정관 제 33조 및 34조에 의거하여 1~2인의 감사를 선임할 수 있으며, 청구서 제출일 현재 1명을 선임(비상근)하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

: 당사는 정관 제 42조에서 정한 감사의 직무에 근거 당사의 업무 및 재산 상태를 조사할 수 있으며, 또한 내부감사규정에 의거 다음과 같은 권한을 보장하고 있습니다.

내부감사규정 중 일부내용제6조 [감사자의 권한]① 감사자는 대표이사, 감사의 명에 의하여 감사업무를 수행함에 있어서 타인의 간섭을 받지 않고 독립적으로 업무를 수행한다.② 감사자는 감사업무를 수행하는 과정에서 다음 각목의 조치를 취할 수 있다. 가. 장부, 증빙문서 등 물품 및 관계서류의 제출 요구 나. 관계자의 출석, 답변, 확인 및 설명 요구 다. 창고, 금고, 장부, 물품의 봉인 라. 거래처에 대한 조사, 확인 및 자료 요구 마. 감사결과 부정 또는 부당사항에 대한 시정과 문책 요구 바. 업무개선을 위한 제안 및 건의 사. 기타 감사업무 수행에 필요한 사항

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

이화범	고려대학교 경영학 석사KICPA삼일회계법인 근무㈜한국아이알컨설팅 근무현재 상록회계법인 이사	해당사항 없음	-

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

2015-12-09	의안 : 제6회 무보증 사모사채 발행의 건	가결	-

2017-04-19	산업은행 대출에 관한 건	가결	-

2017-10-23	주식회사 유비온 제7회 채권담보 기명식 사모사채 발행의 건	가결	-

2017-12-06	주식회사 유비온 제8회 무보증 사모사채 발행의 건	가결	-

2018-01-05	하나은행과 대출약정 및 금전채권신탁계약 체결의 건	가결	-

2018-04-16	산업은행 대출 대환실행의 건	가결	-

주4) 정정후2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	추천인	회사 및최대주주와의 관계	비 고

이화범	고려대학교 경영학 석사KICPA삼일회계법인 근무㈜한국아이알컨설팅 근무현재 상록회계법인 이사	이사회	-	비상근

나. 감사의 독립성관련 법규 및 정관에 따라 감사는 주주총회에서 선임하며, 후보자는 이사회 추천 및 주주제안이 있는 경우 이에 따릅니다.감사업무 수행은 회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여 검토하며 필요한 경우 대조, 실사, 입회, 조회 등 기타 적절한 감사 절차를 적용하여 검토합니다. 또한 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우 이사로부터 영업에 관한 보고를 받고 중요한업무에 관한 서류를 열람하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

내부감사규정 중 일부내용제6조 [감사자의 권한]① 감사자는 대표이사, 감사의 명에 의하여 감사업무를 수행함에 있어서 타인의 간섭을 받지 않고 독립적으로 업무를 수행한다.② 감사자는 감사업무를 수행하는 과정에서 다음 각목의 조치를 취할 수 있다. 가. 장부, 증빙문서 등 물품 및 관계서류의 제출 요구 나. 관계자의 출석, 답변, 확인 및 설명 요구 다. 창고, 금고, 장부, 물품의 봉인 라. 거래처에 대한 조사, 확인 및 자료 요구 마. 감사결과 부정 또는 부당사항에 대한 시정과 문책 요구 바. 업무개선을 위한 제안 및 건의 사. 기타 감사업무 수행에 필요한 사항

다. 감사의 주요활동내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	참석여부	찬반여부	비 고

2015-12-09	의안 : 제6회 무보증 사모사채 발행의 건	가결	참석	찬성	-

2017-04-19	산업은행 대출에 관한 건	가결	참석	찬성	-

2017-10-23	주식회사 유비온 제7회 채권담보 기명식 사모사채 발행의 건	가결	참석	찬성	-

2017-12-06	주식회사 유비온 제8회 무보증 사모사채 발행의 건	가결	참석	찬성	-

2018-01-05	하나은행과 대출약정 및 금전채권신탁계약 체결의 건	가결	참석	찬성	-

2018-04-16	산업은행 대출 대환실행의 건	가결	참석	찬성	-

라. 감사 교육 실시 계획 내부회계관리제도등에 대하여 교육을 실시할 계획입니다. 마. 감사 교육실시 현황

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정 이전 법률 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있기에 감사를 대상으로 별도 교육을 실시하지 않았습니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

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- 당사는 별도의 감사 지원조직이 없습니다.

바. 준법지원인 조직 현황 당사는 본 보고서 제출일 현재 준법지원인 조직이 설치되어 있지 않습니다