CG인바이츠 반기보고서 (2023.06)
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	20,000,000	120,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	76,894,182	19,382,470	96,276,652	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	76,894,182	19,382,470	96,276,652	-

Ⅴ. 자기주식수	1,839,483	-	1,839,483	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	75,054,699	19,382,470	94,437,169	-

※ 2021년 04월 02일 무상증자(1:0.5)에 따라 총발행 주식수는 69,246,486주로 증가하였습니다.※2022년 6월 24일 제3자배정 유상증자를 통해 기명식 상환전환우선주가 4,382,470주가 증가하였습니다.※2022년 11월 11일 제3자배정 유상증자를 통해 기명식 보통주가 1,500,000주가 증가하였습니다.※2023년 06월 02일 제3자배정 유상증자를 통해 기명식 보통주가 6,147,696주가 증가하였습니다.※2023년 06월 02일 제3자배정 유상증자를 통해 기명식 상환전환우선주가 15,000,000주가 증가하였습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	1,824,593	-	-	-	1,824,593	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,824,593	-	-	-	1,824,593	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	14,890	-	-	-	14,890	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,839,483	-	-	-	1,839,483	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 2021년 04월 02일 무상증자(1:0.5)에 따라 단수주 5,603주가 추가되었습니다.

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2022년 06월 14일

주당 발행가액(액면가액)	5,020	500

발행총액(발행주식수)	21,999,999,400	4,382,470

현재 잔액(현재 주식수)	21,999,999,400	4,382,470

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2027년 06월 24일

이익배당에 관한 사항	본건 우선주에 대한 우선배당률은 본건 우선주의 1주당 발행가액에 대하여 연 1.0%(이하 "우선배당률")로 한다.우선주 보유주주는 본건 우선주를 보유하는 동안 보통주의 배당률이 우선배당률을 초과할경우에는, 그 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당을 받고(즉, 참가적우선주), 우선배당률 만큼 배당받지 못한경우 누적된 미배당분을 다음 배당시 우선하여 배당받는다(즉, 누적적우선주). 발행회사는 본조에 따른 우선배당을 하기전에 보통주에 대한 배당을할수없다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	발행인

상환조건	본건 우선주 발행일로부터 2년이 경과한 날부터 본건 우선주의 존속기간 만료일 전일까지 상환권을 행사할수있다.

상환방법	발행회사가 본건 우선주의 전부 또는 일부에 대하여 상환을 결정하는경우 발행회사는 상환예정일로부터1개월전까지 본건 우선주 보유주주에게 본건 우선주의 전부 또는 일부를상환하겠다는 취지, 상환대상본건우선주의수, 상환예정일및상환금액을통지하고, 상환예정일에본건우선주 보유주주에게 상환가액을 지급하여야한다.

상환기간	2024년 06월 24일 ~ 2027년 06월 24일

주당 상환가액	5,020

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	최초의 전환비율은 1:1이고, 전환가액이 조정됨에 따라 전환비율이 조정(최초 전환가액은 금 5,020원)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2023년 06월 24일 ~ 2027년 06월 24일

전환으로 발행할주식의 종류	CG인바이츠(주) 기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	4,382,470

의결권에 관한 사항	본건 우선주에 대하여는 의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	가. 신주의 발행가액 산정 근거증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조 제1항에 따라, 본건 우선주의 청약일 전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가(그 기간 동안 증권시장에서 거래된 해당 종목의 총 거래금액을 총 거래량으로 나눈 가격을 말함)를 기준주가로 하고, 기준주가를 본건 우선주의 1주당 발행가액(단, 원 단위 미만은 절상)으로 함. 명확히 하면, 기준주가에 대하여 적용되는 할인율은 0%로 함.나. 의결권에 관한 사항
본건 우선주에 대하여는 의결권이 있는 것으로 함.
다. 대상회사의 매도청구권(Call Option)
(1) 대상회사는 거래종결일로부터 1년이 되는 날로부터 거래종결일로부터 3년이 되는 날까지(이하 “콜옵션 행사기간”) 투자자에 대한 서면통지로써 대상회사 및/또는 대상회사가 지정하는 제3자에게, 본건 증권 수량의 20% 범위 내에서 해당 시점에 투자자가 보유한 본건 증권을 본 조에서 정한 바에 따라 매도할 것을 청구할 권리(이하 “콜옵션”)를 가진다. 단, 본 조에 따른 콜옵션 행사 횟수는 최대 2회로 제한한다.
(2) 대상회사는 콜옵션 행사기간 중 투자자에게 콜옵션을 행사한다는 취지 및 콜옵션을 행사할 주식(이하 “콜옵션 행사주식”)의 종류 및 수량을 명시하여 서면으로 통지(이하 “콜옵션 행사통지”)함으로써 콜옵션을 행사할 수 있으며, 투자자가 콜옵션 행사통지를 수령하는 즉시(이하 “콜옵션 매매계약 체결 간주일”) 투자자와 대상회사 또는 대상회사가 지정하는 제3자 사이에 다음 각 호와 같은 내용의 매매계약이 체결된 것으로 본다.
1. 매도인: 투자자
2. 매수인: 대상회사 또는 대상회사가 지정하는 제3자(대상회사가 제3자를 매수인으로 지정할 경우 콜옵션 행사주식에 관한 매매계약상 매수인의 모든 의무에 대하여 연대책임을 부담함)
3. 콜옵션 행사주식: 콜옵션 행사통지일 현재 투자자가 보유하고 있는 본건 증권 중 대상회사가 매도를 청구한 주식
4. 매매대금 지급기일: 콜옵션 매매계약 체결 간주일로부터 1개월이 되는 날(콜옵션 행사주식 매매거래의 종결을 위하여 정부기관 승인이 필요한 경우 해당 승인을 취득한 날로부터 5영업일이 되는 날까지로 연장)
5. 매매대금: 콜옵션 행사주식의 (i) 발행가액 및 (ii) 이에 대하여 거래종결일로부터 콜옵션 행사주식에 대한 매매대금 전액의 지급이 완료되는 날까지 연 복리 4.0%의 이율을 적용하여 일할 계산한 이자의 합계액에서 콜옵션 행사주식에 대한 기수령 배당금을 차감한 금액
6. 콜옵션 행사주식의 소유권 이전일: 대상회사 또는 대상회사가 지정하는 제3자가 콜옵션 행사주식에 대하여 제5호에 따른 매매대금 전액을 실제 완납하는 날
7. 매매대금 지급방법: 대상회사 또는 대상회사가 지정하는 제3자는 제4호에 따른 매매대금 지급일에 투자자가 사전 지정한 은행계좌에 즉시 인출이 가능한 자금을 계좌이체하는 방법으로 매매대금을 지급
8. 지연배상금: 제4호에 따른 매매대금 지급일 다음날부터 실제 매매대금을 완납하는 날까지의 기간에 대하여 연 단리 15% 적용
9. 본 조에 따라 한 번 행사한 콜옵션은 어떠한 이유로든 취소, 철회, 무효화 등을 할 수 없다.라. 대상회사의 경영 관련 사항(1)투자자는 (i) 본건 우선주를 보유하는 기간 동안 (ii) 투자자의 이익을 해하지 않는 범위 내에서 (iii) 아래 각 호 기재 사항의 전부 또는 일부를 안건으로 하는 주주총회에서의 대상회사 주주로서의 의결권을 최대주주에게 위임한다.
1. 재무제표 승인의 건
2. 대상회사의 합병 또는 분할의 건
3. 정관 변경의 건
4. 스톡옵션 부여 (승인)의 건
5. 영업 양수도의 건
6. 자산 양수도의 건
(2) 대상회사가 등기이사를 선임 또는 해임하고자 하는 경우 투자자와 사전에 합의하여야 한다.
(3) 대상회사는 본건 우선주의 상환기간 개시일이 속하는 사업연도의 직전 사업연도 말부터 본건 우선주의 상환이 완료되는 날 또는 상환기간 만료일 중 먼저 도래하는 날까지, 매 사업연도 말 기준 배당가능이익(상법 제462조 제1항에 따른 이익배당의 한도를 말함)을 해당 시점에 투자자가 소유한 본건 우선주의 상환가액(상환완료일까지의 예상 배당금을 포함하며, 이하 동일함) 이상으로 유지하여야 하고, 최대주주는 대상회사가 본 항에 따라 배당가능이익을 본건 우선주의 상환가액 이상으로 유지하는 데 필요한 일체의 조치에 협조하여야 한다.
(4) 최대주주는 대상회사로 하여금 투자자의 사전 동의 없이 본건 우선주에 대한 상환권을 행사하지 않도록 하여야 한다. 또한, 최대주주는 투자자가 본건 우선주의 상환기간 중 대상회사에 상환권 행사를 요청하는 경우 대상회사로 하여금 투자자의 요청에 따라 본건 우선주의 일부 또는 전부에 대하여 상환권을 행사하도록 하여야 한다.

※ 상환전환우선주의 전환가액 조정2022년 6월 24일 회사가 발행한 제1회 상환전환우선주의 전환가액이 2022년 9월 25일 3,514원으로 조정되었습니다.※ 상환전환우선주의 전환가액 조정2022년 6월 24일 회사가 발행한 제1회 상환전환우선주의 전환가액이 2023년 6월 13일 3,391원으로 조정되었습니다.

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2023년 06월 03일

주당 발행가액(액면가액)	2,952	500

발행총액(발행주식수)	44,280,000,000	15,000,000

현재 잔액(현재 주식수)	44,280,000,000	15,000,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2028년 06월 02일

이익배당에 관한 사항	-우선주는 참가적, 누적적 우선주로 투자자는 우선주를 보유하는 동안 액면금액 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선배당 받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우, 초과부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당 받는다.
- 주식배당의 경우, 우선주와 보통주를 합한 발행주식총수에 대한 비율에 따라, 같은 종류의 우선주 주식으로 배당을 받을 권리를 갖는다. 다만 단주가 발생 시, 현금으로 지급받는다.
- 배당과 관련하여 “투자자”는 우선주의 효력발생일이 속하는 영업 년도의 직전 영업 년도말에 주주가 되는 것으로 본다. 배당금의 지급시기를 주주총회에서 따로 정하지 아니한 경우 “회사”는 주주총회에서 재무제표의 승인 및 배당결의가 있은 날로부터 1개월 이내에 보통주에 대한 배당금을 지급하기에 앞서 우선주의 주주에게 배당금을 지급하여야 한다. “회사”는 위 사항에 대하여 주주총회의 승인을 얻어야 한다. 그 기간 내에 배당금을 지급하지 아니한 때에는 “회사”는 그 기간만료일의 익일부터 지급일까지 제41조의 지연배상금을 가산하여 지급하기로 한다.
- 우선주의 전부 또는 일부에 대하여 전환권이 행사된 경우, 전환된 주식에 대하여 전환 전까지의 기간 동안 배당결의 되었으나 그 배당금이 지급되지 아니하였다면 “회사”는 동미지급 배당금에 해당하는 금액을 당해 주식의 주주에게 별도로 지급하기로 한다.

잔여재산분배에 관한 사항	잔여재산 분배에 대한 우선권은 없으며, 보통주와 동일한 권리를 갖는다.

상환에관한 사항	상환권자	발행인

상환조건	“투자자”는 거래완결일의 다음날로부터 1년이 경과한 날부터 우선주의 존속기간 만료일까지 “회사”에 대하여 본 조에 따라 우선주의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 권리를 가진다.

상환방법	“회사”는 상환청구를 받은 날로부터 60일 이내에 배당가능이익의 범위 내에서 이를 상환하여야 한다.

상환기간	2024년 06월 03일 ~ 2028년 06월 02일

주당 상환가액	2,952

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-24조의2(전환주식의 발행) 및 제5-22조 제1항 (전환사채의 전환가액 결정)

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2024년 06월 03일~2033년 06월 02일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	12,427,729

의결권에 관한 사항	우선주의 존속기간은 납입기일 다음날로부터 10년으로 하고, 존속기간 내에 보통주로 전환되지 아니한 경우 존속기간만료 다음날 별도의 의사표시 없이 보통주로 전환된다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	- 경업금지 약정- 경업금지 기간: 3년