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CG인바이츠 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3 월 31 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 크리스탈지노믹스(주)
대 표 이 사 : 조중명
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 700(삼평동, 코리아바이오파크 A동 5층)
(전 화) 031-628-2700
(홈페이지) http://www.crystalgenomics.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 정인철
(전 화) 031-628-2700
목 차

1. 회사의 개요 - 회사의 개요 - 회사의 연혁 - 자본금 변동사항 - 주식의 총수 등 - 의결권 현황 - 배당에 관한 사항 등2. 사업의 내용3. 재무에 관한 사항 - 요약재무정보 - 연결재무제표 - 연결재무제표 주석 - 재무제표 - 재무제표 주석 - 기타 재무에 관한 사항4. 감사인의 감사의견 등5. 이사의 경영진단 및 분석의견6. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 - 이사회에 관한 사항 - 감사제도에 관한 사항 - 주주의 의결권 행사에 관한 사항7. 주주에 관한 사항8. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 임원 및 직원의 현황 - 임원의 보수 등9. 계열회사 등에 관한 사항10. 이해관계자와의 거래내용11. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항12. 전문가의 확인
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

CG Pharmaceuticals, Inc	2006년	미국 캘리포니아오린다	임상연구	368,506	100% 지분소유	미해당

크리스탈생명과학(주)	2015년	충북 청주시흥덕구 오송읍	의약품제조	19,726,714	55.56% 지분소유	해당

※ 주요종속회사 판단 근거

-직전사업연도 개별재무제표상 자산총액이 지배회사 개별재무제표상 자산총액의 10% 이상이거나 750억원 이상인 종속회사를 말합니다.* (주)비티오생명제약의 사명이 크리스탈생명과학(주)로 변경되었습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '크리스탈지노믹스주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는'CrystalGenomics, Inc.'라 표기합니다.3. 설립일자 및 존속기간당사는 2000년 7월 7일 설립되었습니다.4. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지주소 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 700(삼평동, 코리아바이오파크 A동 5층)전화번호 : 031-628-2700홈페이지: www.crystalgenomics.com5. 중소기업 해당여부당사는 제출일 현재 중소기업에 해당됩니다.6. 주요사업의 내용당사는 임상이 완료되어 시판되고 있는 차세대 관절염 진통소염제를 포함하여 슈퍼박테리아 박멸 항생제 및 분자표적 항암제 등 혁신 신약 개발 사업을 전개하고 있습니다.7. 계열회사에 관한 사항당사는 2016년 12월 31일 현재 당사를 제외하고, 2개의 계열회사를 가지고 있습니다
2. 회사의 연혁

2011.01 차세대 관절염 진통소염제 임상 2b상 시작

2011.02 슈퍼박테리아 NDM-1 구조 세계최초 규명

2011.03 m-PGES 신개념 관절염 진통소염제 전임상 시작

2011.03 보건복지부의 북미진출 특화사업 "콜럼버스 프로젝트" 선정

2011.03 슈퍼박테리아 박멸 항생제 유럽 임상 1상 MAD 시험 최종 투약 완료

2011.05 분자표적항암제 임상1상 MAD 승인

2011.07 슈퍼박테리아 박멸 항생제 미국 특허 획득

2011.08 서울의약연구소 인수합병

2011.09 사옥 이전(경기도 성남시 분당구 삼평동)

2011.11 글로벌 항암신약개발 기술실시계약 체결

2011.11 분자표적항암제 美 특허 획득

2012.01 "서울 글로벌 바이오메디컬 신성장동력 투자펀드" 투자유치

2012.04 슈퍼박테리아 박멸 항생제 미국 임상 2a상 시험 승인

2012.05 차세대 관절염 진통소염제 임상 2b상 시험 종료

2012.06 보건복지부 “혁신형제약기업” 인증

2012.07 슈퍼박테리아 박멸 항생제 日 특허 획득

2012.09 슈퍼박테리아 박멸 항생제 中 특허 획득

2012.10 차세대 관절염 진통소염제 임상 3상 시험 승인2013.01 슈퍼박테리아 박멸 항생제 미국 임상 2a상 시험 종료2013.05 분자표적항암제 日 특허 획득2013.06 분자표적항암제 임상 1상 시험 종료2013.08 화일약품(주) 경영권 인수2014.03 차세대 관절염 진통소염제 임상 3상 시험 완료2014.05 차세대 관절염 진통소염제 식약처 NDA 신청 완료2015.02 차세대 관절염 진통소염제 식약처 판매 승인 완료2015.07 차세대 관절염 진통소염제 동아ST와 국내판권 계약 체결2015.12 (주)비티오생명제약 지분 인수(자회사 편입)2015.12 대한민국기술대상 국무총리상(산업통상자원부)2015.12 혁신형제약기업 정부포상(보건복지부)2015.12 신약연구개발우수부문 포상(한국보건산업진흥원)2016.01 차세대 관절염 진통소염제 터키 TR Pharm사 해외수출 계약 체결2016.02 대한민국신약개발대상 수상(한국신약개발연구조합)2016.06 급성골수성 백혈병 신약 앱토즈 바이오사이언스 기술수출계약 체결2016.07 우수제조기술연구센터(ATC) 지정(산업통상자원부)2016.10 두뇌역량우수전문기업(K-Brain Power) 재선정(산업통상자원부)

2016.11 2016 메디컬코리아 대상 식품의약품안전처장상 수상(보건복지부)

2016.12 벤처활성화 유공포상 국무총리 표창(중소기업청, 벤처기업협회)

2016.12 제15회 이달의 산업기술상 수상(산업통상자원부, 한국경제)

2016.12 제49주차 iR52 장영실상 수상(한국산업기술진흥협회, 매일경제)
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수 현황당사는 2016년 12월 31일 본 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 25,881,011주입니다. 유통주식수는 자기주식 2,739주를 제외한 25,878,272주입니다.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,881,011	-	25,881,011	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,881,011	-	25,881,011	-

Ⅴ. 자기주식수	2,739	-	2,739	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,878,272	-	25,878,272	-

(2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	2,739	-	-	-	2,739	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	2,739	-	-	-	2,739	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,739	-	-	-	2,739	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,881,011	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,739	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,878,272	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

(1) 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기	제16기	제15기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-3,766	-4,849	-11,930

(개별)당기순이익(백만원)	-2,179	-4,849	-11,986

(연결)주당순이익(원)	-150	-208	-576

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기(당기)	신우회계법인	적정	-

제16기(전기)	신우회계법인	적정	-

제15기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기(당기)	신우회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	60,000	712

제16기(전기)	신우회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	60,000	937

제15기(전전기)	삼일회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	60,000	884

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기(당기)	-	-	-	-	-

제16기(전기)	-	-	-	-	-

제15기(전전기)	2014.06.30	지정회사 실사등	2014.01.01-2014.12.31	20,500	-

4. 내부회계관리제도당사는 내부회계관리제도를 구축하여 실시 중에 있으며 내부회계관리자는 회계담당부서의 내부회계관리운용실태를 점검하는 등 내부회계관리제도의 정비와 운영을 총괄하고, 대표이사 및 이사회에 운용실태에 관해 보고하도록 되어 있습니다. 회계감사인은 제17기(2016회계연도)에 대해 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하고 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 4명의 상근이사, 4명의 비상근이사, 1명의 상근감사로 구성되어 있습니다.

(1) 이사회의 권한 내용

① 주주총회의 소집 및 그 부의안건의 결정에 관한 사항

② 신주발행, 주금납입 및 준비금, 잉여금, 적립금의 자본전입에 관한 사항 ③ 회사의 업무집행과 관련된 중요사항의 결정 및 변경에 관한 사항 ④ 중요사업계획의 수립 및 결산에 관한 사항 ⑤ 사무소, 지사, 현지법인의 설치, 이전 및 폐지에 관한 사항 ⑥ 중요재산의 취득과 처분에 관한 사항 ⑦ 외부차입, 담보제공 및 지급보증에 관한 사항 ⑧ 대표이사 등의 선임·해임에 관한 사항 ⑨ 고문, 상담역의 선임(추대)에 관한 사항 ⑩ 기타 회사의 경영에 관한 중요 사항

나. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

장지용	장기창

1	2016.01.11	지급보증의 건(비티오생명제약, 4억4천만원, 중소기업은행)	가결	불참	참석(찬성)

2	2016.02.25	제16기(2015년) 결산 재무제표 승인의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)

3	2016.03.10	제16기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)

4	2016.05.24	2분기 정기 이사회 개최의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)

5	2016.06.20	리스계약 입보 결의의 건(효성캐피탈)	가결	불참	참석(찬성)

6	2016.10.24	기업운전자금대출의 건(우리은행)	가결	불참	참석(찬성)

7	2016.10.24	기업운전자금대출의 건(우리은행)	가결	불참	참석(찬성)

8	2016.12.08	지급보증의 건(크리스탈생명과학)	가결	불참	참석(찬성)

9	2016.12.27	지급보증의 건(크리스탈생명과학)	가결	불참	참석(찬성)

다. 이사의 독립성 ① 이사의 선임

이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는

이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.

이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	조중명	이사회	이사회 의장,경영총괄	해당없음	최대주주

사내이사(부사장)	노성구	이사회	연구개발업무 총괄	해당없음	해당없음

사내이사(부사장)	정인철	이사회	경영지원업무 총괄	해당없음	해당없음

사내이사(부사장)	조용현	이사회	의약사업본부 총괄	해당없음	해당없음

기타비상무이사	손지웅	이사회	경영참여(자문)	해당없음	해당없음

기타비상무이사	고성수	이사회	경영참여(자문)	해당없음	해당없음

사외이사	장지용	이사회	경영참여(자문)	해당없음	해당없음

사외이사	장기창	이사회	경영참여(자문)	해당없음	해당없음

* 제17기 정기주주총회를 통하여 정준호, 홍용래 사내이사, 이진우 사외이사를 신규 선임하고, 고성수 기타비상무이사를 재선임하였습니다.

② 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 - 당사는 정관 제 47조에 의거 1명의 감사를 둘 수 있으며, 보고서 제출일 현재 감사 1인을 두고 있으며 감사위원회는 설치되어 있지 않습니다.

- 감사는 감사의 실시요력와 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하여야 합니다

(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

당사는 다음과 같은 사항을 정관에 기재하고 감사가 이사회 및 대표이사 등의 회사

업무 전반에 걸쳐 행한 업무진행 전반을 감사할 수 있도록 하고 있습니다.

- 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다. - 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술 할 수 있다. - 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다. - 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보 고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조 사할 수 있다. - 회사의 대표이사(사장)는 정기 주주총회 회일의 6주간 전에 다음의 서류와 그 부 속 명세 및 영업보고서를 작성하여 감사의 감사를 받아야한다.

나. 상근감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김동섭	- 중앙대학교 약학과 박사 - 식품의약품안전처 의료제품연구부장	-

다. 상근감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	김동섭감사

1	2016.01.11	지급보증의 건(비티오생명제약, 4억4천만원, 중소기업은행)	가결	참석

2	2016.02.25	제16기(2015년) 결산 재무제표 승인의 건	가결	참석

3	2016.03.10	제16기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	참석

4	2016.05.24	2분기 정기 이사회 개최의 건	가결	참석

5	2016.06.20	리스계약 입보 결의의 건(효성캐피탈)	가결	참석

6	2016.10.24	기업운전자금대출의 건(우리은행)	가결	참석

7	2016.10.24	기업운전자금대출의 건(우리은행)	가결	참석

8	2016.12.08	지급보증의 건(크리스탈생명과학)	가결	참석

9	2016.12.27	지급보증의 건(크리스탈생명과학)	가결	참석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.나. 소수주주권 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간 중 회사의 주주인 양대식을 신청인(신청일: 2015.09.17, 공시일 2015.09.21)으로 하는 임시주주총회허가신청을 통해 요구하는 이사의 해임과 이사 및 감사의 선임을 위한 청구를 한 바 있으나, 당사의 최대주주와 원만한 합의를 통하 여 임시주주총회(2015.11.17)에서 신청안건에 대해 모두 부결되었습니다. 보고서제출일 현재 경영권 경쟁은 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 2016년 12월 31일 현재 당사의 총 주식수는 25,881,011주이며 최대주주는 총 9.97%를 보유하고 있습니다. 최대주주 및 특수관계인의 총 주식수는 3,206,143주이며 총 12.38% 입니다.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

조중명	최대주주	보통주	2,423,009	9.88	2,581,613	9.97	-

노성구	특수관계인	보통주	353,187	1.44	353,187	1.37	-

안상천	특수관계인	보통주	210,604	0.86	210,604	0.81	-

안상금	특수관계인	보통주	57,739	0.24	57,739	0.22	-

정인철	특수관계인	보통주	0	0	3,000	0.01	장내매수

계	보통주	3,044,539	12.42	3,206,143	12.38	-

우선주	-	-	-	-	-

- 2015년말 기준 총 발행주식수 24,516,950주에서 신주인수권, 전환사채 행사 및 스톡옵션 행사 등으로 총 발행주식수 25,881,011주로 증가하였습니다.

[최대주주 관련 사항]

○ 최대주주 : 조중명

○ 경력(최근 5년간) : 전 LG화학, 바이오텍 연구소 소장/전무이사(1994~2000) 현)크리스탈지노믹스(주) 대표이사(2000~ )

2. 최대주주 변동내역- 당사는 대상기간 중 최대주주가 변동되었던 경우가 없습니다.

3. 주식 소유현황 최근 주주명부폐쇄일인 2016년 12월 31일 기준 현재 최대주주를 제외하고 5% 이상 의결권 있는 주식을 소유하고 있는 주주는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	양대식	1,726,693	6.71	-

-	-	-	-

우리사주조합	0	0.00	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	19,178	99.9	20,273,369	78.3	-

5. 주식사무

신주인수권의 내용	제10조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 4. 근로자복지기본법 제32조의2의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 60을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산,판매,자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 6. 주권을 유가증권시장이나 코스닥시장에 신규로 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 60을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 8. 발행주식총수의 100분의 60을 초과하지 않는 범위 내에서 임상실험등 회사 전략상 필요한 비경상적인 자금의 조달을 위하여 국내외 법인에 신주를 발행하는 경우. 9. 발행주식총수의 100분의 60을 초과하지 않는 범위 내에서 전략적 제휴상의 필요로 그 제휴회사에 신주를 발행하는 경우 ③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업년도종료후3월이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및 10,000주권의 8종류

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	-	공고방법	- (주1)

(주1) 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.crystalgenomics.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 한다.

6. 주가 및 주식거래 실적(단위 : 원, 주)

종류	12월	11월	10월	9월	8월	7월

보통주	주가	최고	17,400	20,000	23,650	27,350	28,700	34,250

최저	15,100	15,900	18,100	24,450	25,350	27,750

평균	16,171	18,239	20,452	26,115	27631	31,429

거래량	최고(일)	491,052	188,967	419,244	592,177	1,429,599	6,132,643

최저(일)	101,266	125,372	348,002	173,329	212,959	218,425

월간	3,860,049	5,342,976	5,732,115	6,125,556	8,111,117	25,519,499
1. 임원 및 직원의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조중명	남	1948년 12월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	전)LG화학기술연구원 바이오텍 연구소 소장현) 크리스탈지노믹스 대표이사	2,581,613	-	16년 6개월	2018.03.26

노성구	남	1960년 07월	사내이사	등기임원	상근	연구개발	전)LG화학기술연구원 바이오텍 책임연구원현) 크리스탈지노믹스 부사장	353,187	-	16년 6개월	2018.03.26

정인철	남	1963년 07월	사내이사	등기임원	상근	경영관리	전) AT커니 파트너STX그룹 부사장현) 크리스탈지노믹스 부사장	3,000	-	1년	2019.03.24

조용현	남	1955년 03월	사내이사	등기임원	상근	의약사업본부	전) 안국약품 개발총괄 전무현) 크리스탈지노믹스 부사장	-	-	3년 2개월	2017.03.27

손지웅	남	1964년 07월	기타비상무이사	등기임원	상근	자문	전) 한미약품 R 본부장전) 한미약품 부사장	-	-	3년 9개월	2019.03.24

고성수	남	1950년 07월	기타비상무이사	등기임원	상근	자문	전) 한화증권 본부장현) (주)인터캐피탈 대표이사	-	-	8년 6개월	2017.03.27

장지용	남	1940년 02월	사외이사	등기임원	비상근	자문	현) 이성인터내쇼날 대표전) 한미약품(주)사외이사	20,000	-	8년 6개월	2018.03.26

장기창	남	1950년 10월	사외이사	등기임원	비상근	자문	전) 우리은행 베트남법인장현) A.I.O 대표이사	-	-	1년 9개월	2018.03.26

김동섭	남	1957년 11월	감사	등기임원	상근	감사	전) 식품의약품안전처 연구부장현) 크리스탈지노믹스 감사	-	-	2년 9개월	2018.03.26

* 제17기 정기주주총회를 통하여 정준호, 홍용래 사내이사, 이진우 사외이사를 신규 선임하였으며, 고성수 기타비상무이사를 재선임하였습니다.

(2) 직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	7	-	-	-	7	3년 5개월	413,217	59,031	-

관리사무직	여	4	-	-	-	4	3년 4개월	164,750	41,187	-

연구직	남	21	-	-	-	21	3년 5개월	1,043,042	49,669	-

연구직	여	26	-	1	-	27	2년 6개월	1,111,776	41,177	-

합 계	58	-	1	-	59	3년 2개월	2,732,785	46,318	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	8	1,500,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	1,015,862	112,873	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	977,294	162,882	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	38,568	38,568	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

해당사항 없음.2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득

해당사항 없음.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 4 21,614 - 사외이사 2 6,484 - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 6 28,098 - (기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 홍용래외12명 직원 2009.03.27 신주발행 보통주 37,248 7,523 29,725 - 2012.03.27~2017.03.26 8,900 홍용래외21명 직원 2010.03.26 신주발행 보통주 54,674 9,674 45,000 - 2013.03.26~2018.03.25 6,810 이도영 직원 2011.03.25 신주발행 보통주 3,220 3,220 - - 2014.03.25~2019.03.24 6,780 홍용래외29명 직원 2011.03.25 신주발행 보통주 46,125 26,125 20,000 - 2014.03.25~2019.03.24 6,780 홍용래외27명 직원 2012.03.30 신주발행 보통주 41,500 9,500 32,000 - 2015.03.30~2020.03.29 8,750 홍용래외22명 직원 2013.03.22 신주발행 보통주 21,000 10,500 10,500 - 2015.03.22~2020.03.22 10,808 양수정외20명 직원 2014.03.28 신주발행 보통주 38,000 31,500 6,500 - 2016.03.28~2021.03.27 12,059 조용현 등기임원 2014.03.28 신주발행 보통주 10,000 - - 10,000 2016.03.28~2021.03.27 12,059 신혜승외20명 직원 2015.03.27 신주발행 보통주 36,700 - 17,000 19,700 2017.03.27~2022.03.26 12,742 정인철외4명 등기임원 2016.03.25 신주발행 보통주 32,500 - - 32,500 2018.03.25~2023.03.24 15,620 홍용래외24명 직원 2016.03.25 신주발행 보통주 23,500 - 6,500 17,000 2018.03.25~2023.03.24 15,620 ※ '16.12.31일 현재 종가는 17,000원이며, '관계'는 보고서 작성일(2016년말) 기준입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 등의 현황당사는 미국에 CG Pharmaceuticals,lnc. 자회사와 충북 청주시 흥덕구 오송읍에 크리스탈생명과학(주) 자회사를 두고 있으며, 2개 법인 모두 비상장회사입니다.(1) CG Pharmaceuticals,lnc. (미국현지법인) 1) 출자금액: US$1,900,000 2) 취득주식수: 1,900,000주(주당 1US$)(100%) 3) 대표이사: 조중명 대표이사(겸임) 4) 사업내용: 생명공학 관련 의약품 연구 및 개발 리서치 생명공학 관련 바이오테크 투자, 기타 위에 부대되는 사업 (2) 크리스탈생명과학(주) (국내법인) 1) 출자금액: 5,000백만원 2) 취득주식수: 27,778주(주당 180,000원)(55.56%) 3) 대표이사 : 정준호 대표이사 3) 사업내용: 의약품 제조업 2. 타법인출자현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

CG Pharmaceuticals,Inc	2006.10.27	투자	1,853,700	1,900,000	100%	215,150	-	-	-	1,900,000	100%	217,845	368,506	2,696

Carna BioSciences, Inc.	2003.04.01	투자	1,013,000	700	0.78%	1,852,068	-700	-1,852,068	-	-	-	-	26,607,561	-3,097,030

화일약품(주)	2013.10.14	투자	46,967,565	3,121,371	23.08%	48,220,261	-	-	-	3,121,371	23.08%	48,040,546	128,615,735	6,381,630

크리스탈생명과학(주)	2015.12.18	투자	5,000,040	27,778	55.56%	5,000,040	-	-	-	27,778	55.56%	3,016,209	19,726,714	-3,570,611

합 계	5,049,849	-	55,287,519	-	-	-	5,049,149	-	51,274,600	-	-

- 상기 최근 사업연도 재무현황은 2016년 12월말 기준입니다.

- 상기 크리스탈생명과학(주)는 (주)비티오생명제약에서 사명이 변경되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여등

가. 채무보증 내역- 국내채무보증 (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	채권자	보증기간	거 래 내 역 (잔액)	채무보증한도	비 고

기초	증가	감소	기말

크리스탈생명과학(주)	종속회사	중소기업은행	2016.05.02~2017.05.02	-	440	-	440	440	-

우리은행	2016.12.09~2017.12.06	2,105	-	2,105	2,105	-

효성캐피탈	2016.07.11~2018.04.25	552	-	552	552	-

화일약품(주)	관계회사	우리은행	2016.10.24~2017.11.24	9,000	3,180	-	12,180	12,180	-

합 계	9,000	6,277	15,277	15,277	-

- 당사는 건별 채무보증금액이 발생할 경우 이사회 의결후 집행됩니다.

- 해외채무보증 : 해당사항 없음나. 대여금 내역 (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	채권자	차입기간	거 래 내 역 (잔액)	비 고

기초	증가	감소	기말

크리스탈생명과학(주)	종속회사	크리스탈지노믹스	2016.02.05~2017.08.05	-	4,000	2,000	2,000

합 계	4,000	2,000	2,000

2. 대주주와의 영업거래 (단위 : 백만원)

법인명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

크리스탈생명과학	종속회사	매출입 등	2016.01~2016.12	매출입 등	1,265

화일약품	관계회사	매출입 등	2016.01~2016.12	매출입 등	16

- 2016년 중 종속회사인 크리스탈생명과학, 관계회사인 화일약품과 매출, 매입 등의 거래를 하였습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 해당사항 없음 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제17기주주총회(2017.3.31)	제 1호 의안 : 2016년도 재무제표 승인의 건제 2호 의안 : 정관일부변경의 건제 3호 의안 : 이사 선임의 건 제 3-1호 의안 : 사내이사 정준호 선임의 건 제 3-2호 의안 : 사내이사 홍용래 선임의 건 제 3-3호 의안 : 기타비상무이사 고성수 선임의 건 제 3-4호 의안 : 사외이사 이진우 선임의 건제 4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제 5호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건제 6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인	-

제16기주주총회(2016.3.25)	제 1호 의안 : 2015년도 재무제표 승인의 건제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제 2-1호 의안 : 사내이사 정인철 선임의 건 제 2-2호 의안 : 기타비상무이사 손지웅 선임의 건 제 3호 의안 : 정관일부변경의 건제 4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제 5호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건제 6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2015.11.17)	제1호의안 : 이사 해임의 건(사내이사 안상천) 제2호의안 : 이사 2인 선임의 건 제2-1호 사외이사 선임의 건(이진우) 제2-2호 기타비상무이사 선임의 건(이응진) 제2-3호 사외이사 선임의 건(오병하) 제2-4호 사외이사 선임의 건(이덕준) 제3호의안 : 감사 1인 선임의 건(최대봉)	이사 및 감사후보자 모두 자진사퇴하여 안건은 미상정, 이사해임의 건은 부결됨.

제15기주주총회(2015.3.27)	제 1호 의안 : 2014년도 재무제표 승인의 건제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제 2-1호 의안 : 사내이사 조중명 선임의 건 제 2-2호 의안 : 사내이사 노성구 선임의 건 제 3호 의안 : 사외이사 선임의 건 제 3-1호 의안 : 사외이사 장지용 선임의 건 제 3-2호 의안 : 사외이사 장기창 선임의 건제 4호 의안 : 감사 선임의 건 제 4-1호 의안 : 상근감사 김동섭 선임의 건제 5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건 제 6호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건 제 7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인	-

제14기주주총회(2014.3.28)	제 1호 의안 : 2013년도 재무제표 승인의 건 제 2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제 3호 의안 : 이사 선임의 건 제 3-1호 의안 : 사내이사 조용현 이사의 건 제 3-2호 의안 : 기타비상무이사 장지용 선임의 건제 3-3호 의안 : 기타비상무이사 고성수 선임의 건 제 4호 의안 : 감사 선임의 건제 4-1호 의안 : 감사 김동섭 선임의 건 제 5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건 제 6호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건 제 7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인	-

3. 중요한 소송사건 보고기간말 현재 현재 회사가 원고로 계류중인 소송사건은 없습니다. 피고로 계류중인 소송사건은 1건이며, 1차 판결금액은 40백만원으로 당기말 현재 기타유 동금융부채에 계상하였습니다. 회 사의 경영진은 이러한 소송사건의 결과가 회사 의 재무상태에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다. 4. 채무보증내역 등 Ⅲ. 재무에 관한 사항 연결재무제표 주석 33.우발상황 및 약정사항 및 재무제표의 주석 31.우발상황 및 약정사항 주석을 참고하시기 바랍니다

5. 제재현황 등 그 밖의 사항- 해당사항 없음.

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2014.01.01. ~ 2016.12.31.) (단위 : 건, 백만원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 환수 - 총액 421 환수 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2014.01.01. ~ 2016.12.31.) (단위 : 백만원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 임원 임원 2015.04.08 421 421 - - - 2015.12.15 ~ 2015.12.19 증권선물위원회로부터 단기매매차익 발생사실을 통보받은 날 해당사실을 회사 홈페이지를 통해 공시함 합 계 ( 1 건) 421 421 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

7. 작성기준일 이후에 발행한 주요사항- 해당사항 없음. 8. 중소기업검토표

9. 직접금융 자금의 사용가. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

6회 신주인수권부사채	2013.08.14	25,000	타법인주식 취득	25,000	-

7회 신주인수권부사채	2013.08.21	6,000	타법인주식 취득	6,000	-

8회 전환사채	2013.08.21	8,000	타법인주식 취득	8,000	-

9회 전환사채	2013.08.21	3,000	타법인주식 취득	3,000	-

10회 전환사채	2014.06.26	10,000	운영자금	10,000	-

11회 전환사채	2015.07.22	12,000	운영자금	10,000	미사용자금은 금융기관 예치

제3자배정유상증자	2015.12.23	999	운영자금	999	-