CG인바이츠 분기보고서 (2018.09)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	39,621,816	1,449,273	41,071,089	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	507,245	507,245	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	507,245	507,245	전환우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	39,621,816	942,028	40,563,844	-

Ⅴ. 자기주식수	9,287	-	9,287	무상증자 단주인수

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	39,612,529	942,028	40,554,557	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	2,739	6,548	-	-	9,287	무상증자 단수주 인수

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,739	6,548	-	-	9,287	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황 - 크리스탈지노믹스 비상장 1 전환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2017년 06월 16일

주당 발행가액(액면가액)	13,800	500

발행총액(발행주식수)	16,999,971,600	1,231,882

현재 잔액(현재 주식수)	9,999,990,600	724,637

주식의내용	이익배당에 관한 사항	배당에 관한 사항
(1) 본 주식의 최저배당률은 배당가능한 이익의 범위 내에서 액면금액 기준 연 10%로 한다.
(2) 주식배당의 경우, 우선주와 보통주를 합한 발행주식총수에 대한 비율에 따라, 같은 종류의 우선주 주식으로 배당을 받을 권리를 갖는다. 다만 단주가 발생하는 경우에는 현금으로 지급받는다.
(3) 본 주식에 대하여 (1)에 따라 우선배당을 하고 보통주식에 대하여 본 주식의 배당률과 동률의 배당을 한 후, 잔여 배당가능이익이 있으면, 보통주식과 본 주식에 대하여 동등한 비율로 배당을 한다.
(4) 본 주식에 대하여 (1)에 의한 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에는 미배당분은 누적하여 다음 사업연도의 배당 시에 우선하여 배당한다.
(5) 이익배당과 관련하여 본 주식의 인수인은 본 주식의 효력발생일이 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 주주가 되는 것으로 본다.
(6) 본 주식의 전부 또는 일부에 대하여 전환권이 행사된 경우, 전환된 주식에 대하여 전환 전까지의 기간 동안 배당결의되었으나 그 배당금이 지급되지 아니하였다면 동 미지급 배당금에 해당하는 금액을 발행회사가 당해 주식의 주주에게 별도로 지급하기로 한다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	전환가격의 조정
가. 본 주식을 소유한 자가 전환권행사청구를 하기 이전에 발행회사가 직전 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자를 하는 경우에는 그 발행가격을, 직전 전환가격을 하회하는 전환가격 내지 행사가액으로 주식연계사채(전환사채 또는 신주인수권부사채 등)를 발행하는 경우에는 그 전환가격 내지 행사가액을 전환가격으로 조정한다.
나. 주식배당 또는 준비금의 자본전입에 의하여 주식수가 증가하는 경우 본주식의 전환가격은 (기발행주식수 × 조정전 전환가격) ÷ (기발행주식수 + 신발행주식수) 의 산식에 의하여 조정된다.
다. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 보통주로 발행되었더라면 본 주식의 주주가 가질 수 있었던 보통주주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가격을 조정한다. 발행회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 본 주식의 주주가 손해를 입은 경우 발행회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 발행회사는 본 주식의 주주의 서면동의가 없는 한 본주식의주주의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다.
라. 위가. 내지 라. 목과는 별도로 본 주식 발행 후 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 상장된 보통주의 주가를 기준으로, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 본 주식의 새로운 전환가격으로 한다. 단, 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 된다. 마. 본 호에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다. 바. 본 호에 의한 조정 후 전환가격은 1주당 액면가액 이상이어야 하며, 조정 후 전환가격이 1주당 액면가액을 하회하는 경우에는 조정 후 전환가격을 액면가액으로 한다.

전환청구기간	2018.6.1 ~ 2022.05.31

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	724,637

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	가. 발행가액 산정 근거'증권의 발행 및 공시에 관한 규정' 제5-18조 제2항'에 의거, 유상증자를 위한 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균종가, 1주일간의 가중산술평균종가 및 최근일 가중산술평균종가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균종가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여 산출된 가액에 할인율 5%를 적용한 가액을 확정발행가액으로 함.(단, 호가미만 절상)나. 기타사항 1) 상기 신주의 발행가액은 확정가액임. 2) 상기 일정은 관계기관의 승인, 조정, 협의 등에 따라서 변경될 수 있음. 3) 신주발행에 관한 세부적인 사항은 대표이사에게 위임함. 4) 본 유상증자로 발행되는 신주에 대해서는 주권교부일로부터 1년간 한국예탁결제원에 전량 보호예수됨다. 전환기간주식의 발행일로부터 1년이 경과한 날부터 존속기간의 전일까지로 한다.

※ 2018년 10월 12일 1 전환우선주 724,637주에 대한 전환청구로 보통주 746,267주가 발행되어, 2018년 11월 14일 현재 1 전환우선주의 잔량은 없습니다. 자세한 사항은 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항의 10. 작성기준일 이후 발생한 주요사항을 참고하여 주시기 바랍니다. - 크리스탈지노믹스 비상장 2 전환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2018년 07월 11일

주당 발행가액(액면가액)	-	500

발행총액(발행주식수)	-	217,391

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	배당에 관한 사항
(1) 본 주식의 최저배당률은 배당가능한 이익의 범위 내에서 액면금액 기준 연 10%로 한다.
(2) 주식배당의 경우, 우선주와 보통주를 합한 발행주식총수에 대한 비율에 따라, 같은 종류의 우선주 주식으로 배당을 받을 권리를 갖는다. 다만 단주가 발생하는 경우에는 현금으로 지급받는다.
(3) 본 주식에 대하여 (1)에 따라 우선배당을 하고 보통주식에 대하여 본 주식의 배당률과 동률의 배당을 한 후, 잔여 배당가능이익이 있으면, 보통주식과 본 주식에 대하여 동등한 비율로 배당을 한다.
(4) 본 주식에 대하여 (1)에 의한 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에는 미배당분은 누적하여 다음 사업연도의 배당 시에 우선하여 배당한다.
(5) 이익배당과 관련하여 본 주식의 인수인은 본 주식의 효력발생일이 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 주주가 되는 것으로 본다.
(6) 본 주식의 전부 또는 일부에 대하여 전환권이 행사된 경우, 전환된 주식에 대하여 전환 전까지의 기간 동안 배당결의되었으나 그 배당금이 지급되지 아니하였다면 동 미지급 배당금에 해당하는 금액을 발행회사가 당해 주식의 주주에게 별도로 지급하기로 한다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	전환가격의 조정
가. 본 주식을 소유한 자가 전환권행사청구를 하기 이전에 발행회사가 직전 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자를 하는 경우에는 그 발행가격을, 직전 전환가격을 하회하는 전환가격 내지 행사가액으로 주식연계사채(전환사채 또는 신주인수권부사채 등)를 발행하는 경우에는 그 전환가격 내지 행사가액을 전환가격으로 조정한다.
나. 주식배당 또는 준비금의 자본전입에 의하여 주식수가 증가하는 경우 본주식의 전환가격은 (기발행주식수 × 조정전 전환가격) ÷ (기발행주식수 + 신발행주식수) 의 산식에 의하여 조정된다.
다. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 보통주로 발행되었더라면 본 주식의 주주가 가질 수 있었던 보통주주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가격을 조정한다. 발행회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 본 주식의 주주가 손해를 입은 경우 발행회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 발행회사는 본 주식의 주주의 서면동의가 없는 한 본주식의주주의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다.
라. 위가. 내지 라. 목과는 별도로 본 주식 발행 후 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 상장된 보통주의 주가를 기준으로, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 본 주식의 새로운 전환가격으로 한다. 단, 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 된다. 마. 본 호에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다. 바. 본 호에 의한 조정 후 전환가격은 1주당 액면가액 이상이어야 하며, 조정 후 전환가격이 1주당 액면가액을 하회하는 경우에는 조정 후 전환가격을 액면가액으로 한다.

전환청구기간	2018.6.1 ~ 2022.05.31

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	217,391

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	가. 발행가액 산정 근거'증권의 발행 및 공시에 관한 규정' 제5-18조 제2항'에 의거, 유상증자를 위한 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균종가, 1주일간의 가중산술평균종가 및 최근일 가중산술평균종가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균종가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여 산출된 가액에 할인율 5%를 적용한 가액을 확정발행가액으로 함.(단, 호가미만 절상)나. 기타사항 1) 상기 신주의 발행가액은 확정가액임. 2) 상기 일정은 관계기관의 승인, 조정, 협의 등에 따라서 변경될 수 있음. 3) 신주발행에 관한 세부적인 사항은 대표이사에게 위임함. 4) 본 유상증자로 발행되는 신주에 대해서는 주권교부일로부터 1년간 한국예탁결제원에 전량 보호예수됨다. 전환기간주식의 발행일로부터 1년이 경과한 날부터 존속기간의 전일까지로 한다.

※ 2018년 10월 12일 2 전환우선주 28,985주에 대한 전환청구로 보통주 29,850주가 발행되어, 2018년 11월 14일 현재 2 전환우선주의 잔량은 188,406주 입니다. 자세한 사항은 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항의 10. 작성기준일 이후 발생한 주요사항을 참고하여 주시기 바랍니다.