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비보존 제약 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 루미마이크로주식회사
대 표 이 사 : 한 재 관
본 점 소 재 지 : 경기도 용인시 처인구 남사면 봉무로 309
(전 화) 031 - 213-9200
(홈페이지) http://www.lumimicro.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 한 재 관
(전 화) 031- 213-1911
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 10
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 14
5. 의결권 현황 ----------------------- 15
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 16
II. 사업의 내용 ----------------------- 18
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 35
1. 요약재무정보 ----------------------- 35
2. 연결재무제표 ----------------------- 37
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 45
4. 재무제표 ----------------------- 96
5. 재무제표 주석 ----------------------- 103
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 145
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 150
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 151
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ----------------------- 153
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 153
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 155
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 157
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 158
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 163
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 163
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 165
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 167
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 169
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 172
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 183
1. 전문가의 확인 ----------------------- 183
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 183
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

루미테크놀로지앤대부 주식회사	2019.01.02	경기도 용인시 처인구	LED 제조	-	기업 의결권의 과반수 소유	해당(자산총액의 10% 이상)

주식회사 금호에이치티	1988.07.15	광주광역시 광산구	자동차용 조명	238,380	기업 의결권의 과반수 소유	해당(자산총액의 10% 이상)

※ 회사는 보고서 작성 기준일 현재 2개의 종속기업을 가지고 있습니다. 기타 자세한 사항은 동 보고서의 "Ⅸ. 계열회사등의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

1-1 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	루미테크놀로지앤대부 주식회사	물적분할

주식회사 금호에이치티	지배력 획득

연결제외	-	-

-	-

가. 회사의 법적, 상업적 명칭회사의 명칭은 루미마이크로주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 LUMIMICRO CO., LTD라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 루미마이크로(주) 또는 LUMIMICRO라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간회사는 화합물 반도체 제조 및 판매업 등을 영위할 목적으로 2002년 08월 22일에 설립되었습니다. 또한 2005년 11월 18일자로 상장되어 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 본사주소 : 경기도 용인시 처인구 남사면 봉무로 309- 전화번호 : 031 - 213-9200- 홈페이지 : http://www.lumimicro.com 라. 중소기업 해당여부 회사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 의거 중소기업에 해당합니다. 마. 주요사업의 내용회사가 현재 영위하고 있는 사업(화합물 제조 및 판매 등)의 주된 제품은 정교한 반도체 기술을 바탕으로 LED(발광다이오드 : Light Emitting Diode)광원을 이용한 다양한 Top View LED Type PKG, LED 조명용 Module 등으로 주생산품은 White LED입니다. Top View LED PKG는 일반조명, 채널사인, 경관 조명, 노트북 PC 중대형 LCD TV Back Light Unit, 자동차 조명(실내등, 전조 외), 가로등, 보안등 기타 조명용 LED Module 등에 사용되는 핵심 광원이며, Module은 LED-Tube, PCB에 PKG를 실장한 COB등의 LED반제품 완제품 입니다.※참고사항 : 사업부문별 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용을 참조바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항

1) 당분기말 현재 당사의 최대주주는 에스맥 주식회사(회사에 대한 당분기말 지분율 30.38% 전기말 지분율 28.94%)입니다.

2) 보고기간종료일 현재 종속기업은 주식회사 금호에이치티(당분기말 지분율 33.02% 전기말 지분율 34.91%)와 루미테크놀로지앤대부 주식회사(당분기말 지분율 100%) 입니다.계열회사에 관한 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅸ.계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2005년 11월 18일	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	기타	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	-	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	92,597,647	-	92,597,647	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	92,597,647	-	92,597,647	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	92,597,647	-	92,597,647	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	92,597,647	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	92,597,647	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제12조(신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.제56조(이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제53조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기 당분기	제17기	제16기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-4,712	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-1,880	-8,534	-6,667

(연결)주당순이익(원)	-60	-151	-158

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 연결재무정보

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	제18기 3분기2019.09.30 현재	제17기2018.12.31 현재	제16기
2017.12.31 현재

[자산]

유동자산	262,260,961,078	50,061,192,349	27,949,851,651

비유동자산	117,332,668,602	50,590,669,286	8,454,698,703

자산총계	379,593,629,680	100,651,861,635	36,404,550,354

[부채]

유동부채	124,716,536,381	9,352,344,040	19,930,299,023

비유동부채	44,136,197,736	22,853,603,433	374,708,402

부채총계	168,852,734,117	32,205,947,473	20,305,007,425

[자본]

자본금	46,298,823,500	37,230,163,000	18,968,750,000

자본잉여금	137,254,964,036	108,385,418,003	64,915,797,159

기타자본조정	(379,170,585)	-	(198,074,072)

기타포괄손익누계액	(29,099,461)	-	-

이익잉여금(결손금)	(80,078,577,673)	(77,169,666,841)	(67,586,930,158)

비지배지분	107,673,955,746	-	-

자본총계	210,740,895,563	68,445,914,162	16,099,542,929

종속, 관계기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	제18기 3분기
2019.01.01~2019.09.30	제17기2018.01.01~2018.12.31	제16기2017.01.01~2017.12.31

매출액	160,262,459,004	46,003,132,778	61,021,493,389

영업이익(손실)	2,155,088,761	(12,910,696,320)	(5,006,688,699)

당기순이익(손실)	(4,712,947,737)	(8,534,274,631)	(6,667,628,907)

지배기업 소유주지분	(3,993,359,050)	(8,534,274,631)	(6,667,628,907)

비지배지분	(719,588,687)	-	-

주당순이익(손실)	(60)	(151)	(158)

연결에 포함된 회사수	2	-	-

※ 상기 요약 연결재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다. 나. 별도재무정보

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	제18기 3분기2019.09.30 현재	제17기2018.12.31 현재	제16기
2017.12.31 현재

[자산]

유동자산	50,140,051,483	50,061,192,349	27,949,851,651

비유동자산	96,444,289,341	50,590,669,286	8,454,698,703

자산총계	146,584,340,824	100,651,861,635	36,404,550,354

[부채]

유동부채	21,983,406,537	9,352,344,040	19,930,299,023

비유동부채	19,637,105,286	22,853,603,433	374,708,402

부채총계	41,620,511,823	32,205,947,473	20,305,007,425

[자본]

자본금	46,298,823,500	37,230,163,000	18,968,750,000

자본잉여금	136,999,271,174	108,385,418,003	64,915,797,159

기타자본조정	-	-	(198,074,072)

이익잉여금(결손금)	(78,334,265,673)	(77,169,666,841)	(67,586,930,158)

자본총계	104,963,829,001	68,445,914,162	16,099,542,929

관계기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	제18기 3분기
2019.01.01~2019.09.30	제17기2018.01.01~2018.12.31	제16기2017.01.01~2017.12.31

매출액	31,917,877,498	46,003,132,778	61,021,493,389

영업이익(손실)	860,713,821	(12,910,696,320)	(5,006,688,699)

당기순이익(손실)	(1,880,199,980)	(8,534,274,631)	(6,667,628,907)

주당순이익(손실)	(20)	(151)	(158)

※ 상기 요약 별도재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제18-3분기(당기)	현대회계법인	-	-

제17기(전기)	현대회계법인	적정	회계감사 및 검토

제16기(전전기)	안진회계법인	적정	회계감사 및 검토

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제18-3분기(당기)	현대회계법인	반기검토,중간감사재고실사,기말감사	-	-

제17기(전기)	현대회계법인	반기검토,중간감사재고실사,기말감사	50백만원	1,302

제16기(전전기)	안진회계법인	반기검토,중간감사재고실사,기말감사	55백만원	1,302

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제18-3분기(당기)	-	-	-	-	-

제17기(당기)	2018년 4월	세무조정 外	2018년 4월 ~ 2019년 3월	5백만원	-

제16기(전기)	2017년 4월	세무조정 外	2017년 4월 ~ 2018년 3월	10백만원	-

4. 내부회계관리제도내부회계관리제도의 설계 및 운영에 대한 책임은 본 내부회계관리자를 포함한 회사의 경영진에 있습니다. 본 내부회계관리자는 회사의 내부회계관리제도가 신뢰할 수 있는 재무제표의 작성 및 공시를 위하여 재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 효과적으로 설치 및 운영되고 있는지의 여부에 대하여 평가하였습니다. 경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사 및 1명의 비상근이사(사외이사)로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 「Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항」의 「가. 임원현황」을 참조하시기 바랍니다.

나. 주요의결사항

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명	사외이사 등의 성명	사내이사 등의 성명	사내이사 등의 성명	사내이사 등의 성명	사내이사 등의 성명

이장원(출석률:80%)	김선기(출석률:100%)	조경숙(출석률:100%)	한재관(출석률:100%)	김두영(출석률:100%)	김두인(출석률:100%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부

1	2019.01.02	분할결과 보고 및 공고의 건	불참	-	참석	참석	참석	-

2	2019.01.16	루미마이크로(주)우리사주조합 대여금 대여 약정의 건	불참	-	참석	참석	참석	-

3	2019.01.28	제17기 감사의 내부회계관리제도의 평가 보고의 건	참석	-	참석	참석	참석	-

4	2019.02.01	제17기(2018년)결산 재무제표 승인의 건	참석	-	참석	참석	참석	-

5	2019.02.14	루미마이크로(주)우리사주조합 대여금 대여 약정의 건	참석	-	참석	참석	참석	-

6	2019.02.20	제17기 정기주주총회 소집의 건	참석	-	참석	참석	참석	-

7	2019.02.26	타법인 주식 취득의 건	참석	-	참석	참석	참석	-

8	2019.03.06	제17기 정기주주총회 소집정정의 건	참석	-	참석	참석	참석	-

9	2019.03.13	제17기(2018년) 결산 재무제표 정정 승인의 건	참석	-	참석	참석	참석	-

10	2019.03.21	제17기(2018년) 정기주주총회의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

11	2019.03.29	타법인 주식 취득의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

12	2019.04.04	1호의안: 제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건
2호의안: 제10회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

13	2019.04.05	제11회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

14	2019.04.23	제10회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정 정정의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

15	2019.04.23	제11회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정 정정의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

16	2019.04.24	제10회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정 정정의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

17	2019.04.24	제11회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정 정정의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

18	2019.04.30	루미테크놀로지앤대부 대여금 대여 약정의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

19	2019.05.16	루미테크놀로지앤대부 대여금 대여 약정의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

20	2019.05.22	타법인 주식 취득의 건(종속회사)	-	참석	참석	참석	-	참석

21	2019.07.08	유상증자(3자배정) 결의의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

22	2019.07.11	유상증자(3자배정) 결의 정정의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

23	2019.09.09	주식교환계약 체결의 건	-	참석	참석	참석	-	참석

* 2019년 03월 21일 정기주주총회에서 사외이사 이장원 퇴임, 사외이사 김선기 취임, 사내이사 김두영 퇴임, 사내이사 김두인 취임

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	연내 실시 예정

* 2019년 연간 1회 이상의 사내, 사외 교육을 실시 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항- 당사는 본 보고서 제출일 현재 별도의 감사위원회를 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의거 선임된 감사(상근) 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. - 감사의 주요 이력 및 인적사항은 "Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항"의 "가.임원 및 직원의 현황"을 참조하시길 바랍니다.

1) 감사에 관한 사항

감사의 권한	감사의 책임	인원수	상근여부

① 회사의 회계와 업무 감사권	① 회사 내에서의 겸임 금지의무	1명	상근

② 회사의 업무 및 재산상태 조사권	② 조사 및 보고의 의무

③ 이사에 대한 영업보고 요구권	③ 감사록의 작성의무

④ 임시주주총회 및 이사회 소집 청구권	-

⑤ 감사의 해임에 관한 의견 진술권

2) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

강정훈	-한남대학교 영문학과 졸업-(주)케이제이에이치컨설팅 대표이사	-

나. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2019.01.02	분할결과 보고 및 공고의 건	가결

2	2019.01.16	루미마이크로(주)우리사주조합 대여금 대여 약정의 건	가결

3	2019.01.28	제17기 감사의 내부회계관리제도의 평가 보고의 건	가결

4	2019.02.01	제17기(2018년)결산 재무제표 승인의 건	가결

5	2019.02.14	루미마이크로(주)우리사주조합 대여금 대여 약정의 건	가결

6	2019.02.20	제17기 정기주주총회 소집의 건	가결

7	2019.02.26	타법인 주식 취득의 건	가결

8	2019.03.06	제17기 정기주주총회 소집정정의 건	가결

9	2019.03.13	제17기(2018년) 결산 재무제표 정정 승인의 건	가결

10	2019.03.21	제17기(2018년) 정기주주총회의 건	가결

11	2019.03.29	타법인 주식 취득의 건	가결

12	2019.04.04	1호의안: 제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건
2호의안: 제10회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결

13	2019.04.05	제11회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결

14	2019.04.23	제10회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정 정정의 건	가결

15	2019.04.23	제11회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정 정정의 건	가결

16	2019.04.24	제10회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정 정정의 건	가결

17	2019.04.24	제11회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정 정정의 건	가결

18	2019.04.30	루미테크놀로지앤대부 대여금 대여 약정의 건	가결

19	2019.05.16	루미테크놀로지앤대부 대여금 대여 약정의 건	가결

20	2019.05.22	타법인 주식 취득의 건(종속회사)	가결

21	2019.09.09	주식교환계약 체결의 건	가결

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	연내 실시 예정

* 2019년 연간 1회 이상의 사내, 사외 교육을 실시 예정입니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부- 해당사항 없습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 해당사항 없습니다.

다. 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

한재관	남	1966년 01월	대표이사	등기임원	상근	회사총괄	-.아주대학교 경제학과 졸업-.前) 금호전기(주) 근무-.前) 루미마이크로(주) 상무-現) 루미마이크로(주) 대표이사	-	-	-	2013.08.01 ~ 현재	2020년 03월 15일

조경숙	여	1960년 02월	사내이사	등기임원	상근	관리총괄	-. KAIST 최고경영자과정-.前) (주)에너솔 대표이사-.前) 루미마이크로(주) 대표이사-.現) 에스맥(주) 대표이사-.現) (주)금호에이치티 대표이사	-	-	-	2018.06.29 ~ 현재	2021년 06월 29일

김두인	남	1985년 04월	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	前) 엘지전자 나이지리아법인 에어컨팀 대리 前) 삼성전자 중동촐괄 생활가전 대리 現) ㈜금호에이치티 기획팀장	-	-	-	2019.03.21 ~ 현재	2022년 03월 21일

김선기	남	1958년 11월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	前)금융감독원 부국장	-	-	-	2019.03.21 ~ 현재	2022년 03월 21일

강정훈	남	1971년 04월	감사	등기임원	상근	내부감사	現(주)케이제이에이치컨설팅 대표이사	-	-	-	2019.03.21 ~ 현재	2022년 03월 31일

김민수	남	1964년 06월	상무	미등기임원	상근	영업총괄	-. 전남대학교 금속공학과 졸업-.前) 일본 Shinko Denki 근무-.前) 일본삼성 근무-.前) 삼성전자 근무-.前) 동부라이텍(주) 근무-.現) 루미마이크로(주) 영업부 상무	-	-	-	2017.08.23 ~ 현재	-

직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LED 사업	남	36	-	-	-	36	3.4	346,596	9,628	-

LED 사업	여	6	-	-	-	6	4.0	35,230	5,872	-

합 계	42	-	-	-	42	3.5	381,826	9,091	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	1	95,000	95,000	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	110	22	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	78	26	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	19	19	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	13	13	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 이사 또는 감사는 없습니다.

2. 산정기준 및 방법※당사는 해당사항 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법※당사는 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 등의 현황가. 기업집단의 명칭 : 루미마이크로 주식회사나. 소속회사의 명칭

회사명	상장여부	비고

주식회사 금호에이치티	상장(유가증권)	종속회사

루미테크놀로지앤대부 주식회사	비상장	종속회사

금호광전(동관)유한공사	비상장	관계회사

주식회사 금호에이엠티	비상장	관계회사

2. 타회사 임원 겸직 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일)

성명	회사명	직위	상근여부

-	-	-	-

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

금호광전(동관)유한공사	2015년 07월 06일	사업경쟁력확보	3,395	-	49.00	-	-	-	-	-	49.00	-	43	-10

주식회사 금호에이치티	2018년 11월 15일	경영권 영향	15,000	5,526,102	34.91	-	2,077,922	-	-	7,604,024	33.02	-	238,380	7,792

루미테크놀로지앤대부 주식회사	2019년 01월 02일	물적분할	5,000	-	-	-	-	10,000	-	-	100.00	150,000	-	-

합 계	5,526,102	-	-	2,077,922	10,000	-	7,604,024	-	150,000	238,423	7,782

※ 최근사업연도재무현황은 2018년 12월 31일 기준으로 작성된 재무제표의 내용입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 최대주주등과의 거래내역 보고기간종료일 현재 당사의 지배회사 현황과 당사와 특수관계자와의 주요거래 및 이와 관련된 채권·채무의 내역 및 지급보증 등은 다음과 같습니다. (1) 지배·관계기업 등 현황1) 당분기말 현재 지배기업은 없으며, 최대주주는 에스맥 주식회사(회사에 대한 당분기말 지분율 30.38% 전기말 지분율 28.94%)입니다.2) 당분기말 현재 종속기업은 주식회사 금호에이치티(당분기말 지분율 33.02% 전기말 지분율 34.91%)와 루미테크놀리지앤대부 주식회사(당분기말 지분율 100%) 입니다.

3) 당분기말 및 전기말 당사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

특수관계자 구분	당분기말	전기말

종속기업	㈜금호에이치티	-

종속기업	루미테크놀로지앤대부㈜	-

관계기업	㈜금호에이엠티	㈜금호에이엠티

관계기업	금호광전(동관)유한공사	금호광전(동관)유한공사

관계기업	-	㈜금호에이치티

기타 특수관계자	에스맥㈜	에스맥㈜

기타 특수관계자	-	금호전기(상숙)유한공사

기타 특수관계자	ESSA HI TECH CO LTD(VN)	-

기타 특수관계자	우리사주조합	우리사주조합

4) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 매출ㆍ매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다

(당분기 누적) (단위: 천원)

특수관계자 구분	회사명	거래 종류

매출	재고자산 매입	유형자산 처분	자재 매각	임차보증금 감소	지급임차료 등

종속기업	㈜금호에이치티	191,451	-	-	-	-	1,800

종속기업	루미테크놀로지앤대부㈜	241	3,051,310	-	696,743	-	-

관계기업	㈜금호에이엠티	-	-	69,790	-	-	-

기타 특수관계자	에스맥㈜	-	-	-	87,740	150,000	40,602

기타 특수관계자	ESSA HI TECH CO LTD(VN)	-	131,068	-	-	-	-

합계	191,692	3,182,378	69,790	784,483	150,000	42,402

(전분기 누적) (단위: 천원)

특수관계자 구분	회사명	계정과목

매출	유형자산 매입	재고자산 매입	자재 매각	지급임차료 등

최상위지배기업	에스맥(주)	-	15,000	-	-	175,604

관계기업	주식회사 금호에이엠티	32,496	-	-	-	-

관계기업	금호광전(동관)유한공사	-	-	1,247,334	90,575	387

기타특수관계자	오성첨단소재	10,000	-	-	-	-

합계	42,496	15,000	1,247,334	90,575	175,991

5) 당분기 중 특수관계자와의 자금거래는 다음과 같습니다.

특수관계자 구분	회사명	기초	증가	감소	기말

종속기업	루미테크놀로지앤대부㈜(*1)	-	6,000,000,000	6,000,000,000	12,000,000

기타특수관계자	에스맥 주식회사(*2)	18,170,000,000	-	-	18,170,000

(*1) 당기 중 물적분할로 신설된 100% 자회사에 대한 대여 및 상환 자금 거래내역 입니다.(*2) 전기 중 당사가 발행한 6회와 7회 전환사채 입니다.6) 당분기말 및 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권·채무내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자명	계정과목	당기말	전기말

채권	채무	채권	채무

(종속기업)

(주)금호에이치티	매출채권	37,156	-	103,154	-

미수금	3,300	-	-

미지급금	-	220	-	220

루미테크놀로지앤대부㈜	미수금	456	-	-	-

매출채권	-	-	-	-

매입채무	-	411,608	-	-

(관계기업)

금호광전(동관)유한공사	미수금	899,319	-	746,598	-

매입채무	-	-	-	212,617

(기타특수관계자)

에스맥㈜	매출채권	-	-	12,084	-

미수금	-	-	20,895	-

임차보증금	-	150,000	-

임대보증금	-	20,000	-	20,000

미지급금	-	19,269	-	4,257

합계	940,231	451,097	1,032,730	237,094
1. 전문가의 확인

본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.