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비보존 제약 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 16기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 04월 02일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 루미마이크로주식회사
대 표 이 사 : 이 진 수
본 점 소 재 지 : 경기도 용인시 처인구 남사면 봉무로 309
(전 화) 031 - 210 - 1917
(홈페이지) http://www.lumimicro.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 한 재 관
(전 화) 031- 210-1917
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 9
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 11
5. 의결권 현황 ----------------------- 12
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 13
II. 사업의 내용 ----------------------- 15
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 52
1. 요약재무정보 ----------------------- 52
2. 연결재무제표 ----------------------- 54
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 55
4. 재무제표 ----------------------- 56
5. 재무제표 주석 ----------------------- 62
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 139
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 147
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 149
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ----------------------- 159
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 159
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 161
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 162
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 163
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 167
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 167
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 169
3. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 171
IX. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 173
X. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 177
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 187
1. 전문가의 확인 ----------------------- 187
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 188
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 루미마이크로주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 LUMIMICRO CO., LTD라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 루미마이크로(주) 또는 LUMIMICRO라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 화합물 반도체 제조 및 판매업 등을 영위할 목적으로 2002년 08월 22일에 설립되었습니다. 또한 2005년 11월 18일자로 상장되어 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 본사주소 : 경기도 용인시 처인구 남사면 봉무로 309- 전화번호 : 031 - 210 - 1917- 홈페이지 : http://www.lumimicro.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 의거 중소기업에 해당합니다. 마. 주요사업의 내용당사가 현재 영위하고 있는 사업(화합물 제조 및 판매 등)의 주된 제품은 정교한 반도체 기술을 바탕으로 LED(발광다이오드 : Light Emitting Diode)광원을 이용한 다양한 Top View LED Type PKG, LED 조명용 Module 등으로 주생산품은 White LED입니다. Top View LED PKG는 일반조명, 채널사인, 경관 조명, 노트북 PC 중대형 LCD TV Back Light Unit, 자동차 조명(실내등, 전조 외), 가로등, 보안등 기타 조명용 LED Module 등에 사용되는 핵심 광원이며, Module은 LED-Tube, PCB에 PKG를 실장한 COB등의 LED반제품 완제품 입니다.※참고사항 : 사업부문별 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용을 참조바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항당사의 2017년 12월 31일 현재 기업집단의 명칭은 금호전기(주)입니다. 또한 당사는 계열회사인 (주)금호에이엠티 지분율 33.46%(보유주식수 : 1,344,180주)로 2대주주입니다. 【 참고 : 계열회사에 관한 사항 】 당사는 2017년 12월 31일 현재 금호전기(주)의 계열회사이며, 내역은 다음과 같습니다.

구 분	회사수	회 사 명	금호전기(주)에서소유 지분율	루미마이크로(주)에서소유 지분율	계열회사의루미마이크로(주) 소유 지분율	비 고

상장회사	3	금호전기(주)	-	1.30%	38.19%	유가증권시장

루미마이크로(주)	38.19%	-	-	코스닥시장

(주)금호HT	37.00%	-	1.94%	유가증권시장

비상장회사	2	(주)동경정밀	98.50%	-	-	-

(주)금호에이엠티	46.22%	33.46%	-	-

해외현지법인	6	금호전기(상숙)유한공사	100.00%	-	-	-

금호광전(심천)유한공사	100.00%	-	-	-

KUMHO LCD(DONGGUAN) CO.,LTD	51.00%	49.00%	-	-

KUMHO ELECTRIC USA, Inc.	100.00%	-	-	-

KUMHO ELECTRIC JAPAN, Inc.	100.00%	-	-	-

KUMHO ELECTRIC VINA, INC.	100.00%	-	-	-

〔 합 계 〕	11	-	-	-	-

사. 최대주주 관련 내용금호전기(주)는 2009.07.03(유상증자 제3자배정 3,530,000주), 2009.07.08(유상증자 제3자배정 1,470,000주) 당사의 두차례에 걸친 유상증자(3자배정)에 참여하여 당사 주식 5,000,000주를 보유하게 되었습니다. 또한 2009.07.13. (주)알에프텍과 금호전기(주)간에, (주)알에프텍이 보유중인 당사 주식 1,176,666주 및 CB(행사가능 주식수 1,351,960주)를 금호전기(주)가 추가 인수하는 계약을 체결함으로써 금호전기(주)는 당사의 최대주주〔기존 최대주주 : (주)알에프텍〕가 되었습니다. 금호전기(주)의 당사 지분취득 사유는 당사의 경영권 취득을 통한 LED 사업 확대 및 미래 성장동력 확보입니다.〔 최대주주의 변동 내역 〕 (작성기준 : 주식수 및 소유비율은 최대주주 변동일 기준으로 작성되었습니다.)

번호	최대주주명	변 동 일	최초 최대주주 취득(변경) 내역

최대주주 취득일	최대주주 변경일	주식수(주)	비 율(%)	내 용

1	조 성 빈	2002.08.22	2002.09.09	5,900	59.00%	총주식수10,000주 기준(설립)

2	(주)알에프텍	2002.09.09	2009.09.03	12,500	55.56%	유상증자(제3자배정)

3	금호전기(주)	2009.09.03	-	6,733,666	29.37%	- 유상증자(제3자배정) : 5,000,000주- 구주인수 : 1,176,666주- 장내매수 : 557,000주- (주)알에프텍으로부터 전환사채(CB) 인수 : 1,351,960주, 30억, 2009년 09월 25일 전환 완료 됨

※참고사항 : 2009년 09월 03일 이후로 본 보고서 제출일 현재 최대주주는 금호전기(주)입니다. 또한 2017년 12월 31일 현재 금호전기(주)가 소유한 당사 주식수는 장내매수 등을 통하여 14,486,600주로 증가하였으며, 그 소유비율은 38.19% 입니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2002년 08월 22일	-	보통주	10,000	5,000	5,000	회사설립

2002년 09월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	12,500	5,000	160,000	-

2002년 09월 10일	무상증자	보통주	177,500	5,000	-	-

2003년 11월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주	50,000	5,000	10,000	-

2005년 02월 22일	무상증자	보통주	200,000	5,000	-	-

2005년 03월 04일	주식분할	보통주	4,050,000	500	-	액면분할

2005년 11월 15일	유상증자(일반공모)	보통주	1,940,000	500	6,000	코스닥공모

2007년 02월 06일	유상증자(주주배정)	보통주	3,220,000	500	1,290	-

2007년 07월 12일	신주인수권행사	보통주	92,886	500	3,320	제1회차발행

2007년 07월 13일	신주인수권행사	보통주	643,704	500	3,320	제1회차발행

2007년 07월 16일	신주인수권행사	보통주	174,090	500	3,320	제1회차발행

2007년 07월 18일	신주인수권행사	보통주	1,656	500	3,320	제1회차발행

2007년 07월 25일	신주인수권행사	보통주	7,108	500	3,320	제1회차발행

2007년 07월 26일	신주인수권행사	보통주	3,765	500	3,320	제1회차발행

2007년 07월 30일	신주인수권행사	보통주	2,349	500	3,320	제1회차발행

2007년 08월 16일	신주인수권행사	보통주	35,512	500	3,320	제1회차발행

2007년 10월 05일	신주인수권행사	보통주	56,592	500	3,320	제1회차발행

2007년 12월 17일	신주인수권행사	보통주	13,493	500	3,320	제1회차발행

2009년 06월 08일	신주인수권행사	보통주	13,554	500	2,324	제1회차발행

2009년 06월 16일	유상증자(주주배정)	보통주	6,950,000	500	1,820	-

2009년 07월 01일	신주인수권행사	보통주	156,294	500	2,057	제1회차발행

2009년 07월 01일	전환권행사	보통주	112,917	500	2,267	제3회차발행

2009년 07월 03일	유상증자(제3자배정)	보통주	3,530,000	500	3,020	-

2009년 07월 08일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,470,000	500	3,020	-

2009년 09월 07일	신주인수권행사	보통주	117,237	500	2,013	제1회차발행

2009년 09월 21일	신주인수권행사	보통주	1,142	500	2,013	제1회차발행

2009년 09월 21일	신주인수권행사	보통주	859,106	500	2,328	제2회차발행

2009년 09월 25일	전환권행사	보통주	1,351,960	500	2,219	제3회차발행

2009년 12월 05일	유상증자(주주배정)	보통주	7,576,010	500	2,185	-

2010년 01월 08일	신주인수권행사	보통주	129,008	500	1,920	제1회차발행

2010년 01월 25일	주식매수선택권행사	보통주	11,000	500	2,380	제2회차발행

2010년 01월 25일	주식매수선택권행사	보통주	4,000	500	3,133	제1회차발행

2010년 02월 19일	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	3,133	제1회차발행

2010년 02월 19일	신주인수권행사	보통주	781	500	1,920	제1회차발행

2010년 09월 14일	주식매수선택권행사	보통주	2,000	500	3,133	제1회차발행

2010년 09월 14일	주식매수선택권행사	보통주	4,000	500	2,380	제2회차발행

2013년 03월 05일	주식매수선택권행사	보통주	6,000	500	2,718	제3회차발행

2013년 08월 17일	유상증자(주주배정)	보통주	4,948,336	500	2,050	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회무보증 사모전환사채	2016년 07월 07일	2020년 07월 07일	3,000	기명식 보통주	2017.07.07 ~ 2020.06.07.	100%	1,198	3,000	2,504,174	-

합 계	-	-	3,000	-	-	100%	-	3,000	2,504,174	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	기타	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	-	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	37,937,500	-	37,937,500	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	37,937,500	-	37,937,500	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	37,937,500	-	37,937,500	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	37,937,500	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	37,937,500	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제12조(신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.제56조(이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제53조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-6,667	-1,781	-9,699

(연결)주당순이익(원)	-176	-47	-256

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

※ 당사의 제16기 재무제표와 비교표시된 제15기 재무제표 및 제14기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며, 외부감사인의 감사를 받은 재무제표 입니다.

가. 요약재무정보(K-IFRS 적용)

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 원)

과 목	제16기	제15기	제14기

자산

유동자산	27,949,851,651	30,585,441,347	33,504,321,481

비유동자산	8,454,698,703	11,374,763,988	15,202,874,434

자산총계	36,404,550,354	41,960,205,335	48,707,195,915

부채

유동부채	19,930,299,023	15,578,211,094	20,629,500,930

비유동부채	374,708,402	3,639,536,047	3,423,771,950

부채총계	20,305,007,425	19,217,747,141	24,053,272,880

자본

자본금	18,968,750,000	18,968,750,000	18,968,750,000

기타불입자본	64,915,797,159	64,915,797,159	64,915,797,159

기타자본구성요소	△198,074,072	△147,859,232	△59,886,880

이익잉여금(결손금)	△67,586,930,158	△60,994,229,733	△59,170,737,244

자본총계	16,099,542,929	22,742,458,194	24,653,923,035

부채및자본총계	36,404,550,354	41,960,205,335	48,707,195,915

매출액	61,021,493,389	68,210,590,542	89,738,593,753

매출원가	60,318,264,819	62,784,233,915	89,418,808,846

매출총이익	703,228,570	5,426,356,627	319,784,907

판매비와관리비	5,709,917,269	4,937,455,937	8,831,103,992

영업이익(손실)	△ 5,006,688,699	488,900,690	△8,511,319,085

금융이익	515,982,567	301,683,042	158,040,562

금융원가	△ 678,504,923	△617,889,842	△523,564,006

기타영업외이익	955,107,165	2,308,254,398	2,796,361,178

기타영업외비용	△ 1,992,114,958	△2,036,146,476	△3,030,043,097

관계기업투자이익(손실)	△453,929,931	△2,225,998,070	△588,839,399

법인세비용차감전순이익(손실)	△ 6,660,148,779	△1,781,196,258	△9,699,363,847

법인세비용	7,480,128	-	-

당기순이익(손실)	△ 6,667,628,907	△1,781,196,258	△9,699,363,847

기타포괄손익	24,713,642	△130,268,583	454,952,823

당기총포괄이익(손실)	△ 6,642,915,265	△1,911,464,841	△9,244,411,024

주당손익

기본주당순이익(손실)	△176	△47	△256
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음.
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기(당기)	안진회계법인	적정	-

제15기(전기)	안진회계법인	적정	-

제14기(전전기)	안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기(당기)	안진회계법인	반기검토,중간감사재고실사,기말감사	55백만원	1,302

제15기(전기)	안진회계법인	반기검토,중간감사재고실사,기말감사	55백만원	900

제14기(전전기)	안진회계법인	반기검토,중간감사재고실사,기말감사	55백만원	798

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	2017년 4월	세무조정 外	2017년 4월 ~ 2018년 3월	10백만원	-

제15기(전기)	2016년 4월	세무조정 外	2016년 4월 ~ 2017년 3월	10백만원	-

제14기(전전기)	2015년 4월	세무조정 外	2015년 4월 ~ 2016년 3월	9.5백만원	-

4. 회계감사인의 변경- 현재 안진회계법인이 2015년 1월 1일 ~ 2017년 12월 31일까지 3개년간의 회계기간에 대한 당사의 외부감사업무를 수행하였으며, 2018년 4월까지 외부감사인선임위원회를 개최하여 2018년 1월 1일 ~ 2020년 12월 31일까지 3개년의 회계기간에 대한 회계감사인을 선임할 예정입니다.

5. 내부회계관리제도- 경영진의 내부회계관리제도 운영실태평가 보고서에 대한 회계감사인의 검토결과, 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.※ 감사인의 의견과 관련하여 첨부된 재무제표에 대한 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사 및 1명의 비상근이사(사외이사)로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 「Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항」의 「가. 임원현황」을 참조하시기 바랍니다. 나. 이사회의 운영규정의 주요내용

구 성	- 주주총회에서 선임된 등기된 이사 전원 (3명이상)으로 구성한다.- 이사회의 의장은 관계직원을 이사회에 출석시켜 의안 설명을 시키거나 그 의견을 진술케 할 수 있다.- 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있으나 표결권을 가지지 아니한다.- 간사는 의장의 지시에 따라 이사회의 사무를 담당한다.

의 장	- 대표이사(사장)은 이사회의 의장이 되며 회의를 주관한다.- 사장의 유고시에는 본 회사의 정관 제36조에서 정한 순서대로 그 직무를 대행한다.

소집권자 및 소집절차	- 이사회의 의장이 이사회의 소집권자로 한다- 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 7일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

결의방법	- 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.- 이사회는 이사가 직접 이사회에 참석하여야 한다.- 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

회의록등의 작성	- 이사회의 회의 내용은 회의록을 작성한다.- 의사록에는 의사의 안건, 경과 요령, 그 결과에 반대하는 자와 그 반대하는 이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명 날인 또는 서명한다.- 이사회의 회의록 원본은 이사회 주관부서에서 보관하며 사본은 당해 업무 소관부서에서 보관한다.- 이사회 회의록은 영구 보관한다.

부의사항	- 주주총회에 관한 사항 : ▶ 주주총회의 소집 ▶ 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안- 이사에 관한 사항 ▶ 이사의 호선 및 업무분장 ▶ 이사의 보수 결정(주주총회에서 위임 받은 범위 내) ▶ 이사와 회사간 거래의 승인- 경영 및 중요한 재무에 관한 사항 ▶ 회사 경영의 기본방침 수립 및 변경 ▶ 사업계획의 수립 및 변경 ▶ 예산 및 결산의 확정에 관한 사항 ▶ 합계 자본의 10%이상의 자본금의 차입 또는 자본금의 20%이상되는 투자 및 재산취득 또는 처분에 관한 사항 ▶ 자본금의 10%이상의 자금의 차입 또는 자본금의 10%이상의 담보 제공 행위 ▶ 용역비 또는 경비가 건당 자본금의 10% 또는 연누계 자본금의 20% 이상되는 용역계약의 체결 또는 경비 발생 행위 ▶ 신주 또는 사채의 발행에 관한 사항- 기타 법령, 정관 및 사규등에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

부의절차	- 의안을 제출하고자 하는 부서는 이사회 소집요구서와 부의 안건의 내용을 이사회주관부서장을 통하여 사장에게 제출한다.- 주관부서장은 사장의 승인을 얻어 이사회 소집 통지서(유선가능)와 의안을 회의 3일전까지 각 이사에게 통보하여야 한다. 단, 전원 합의시 그러하지 아니할 수 있다.

다. 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부당사 이사후보자의 인적사항에 관한 주총 전 공시를 하고 있습니다. 라. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황" 해당사항 없음 " 마. 사외이사 현황

성명	선임일	주요경력	최대주주와의이해관계	추천인

유한철	2015년 9월 11일(임시주주총회에서 재선임)	- 서울대학교 법과대학 법학과 졸업- 판사 임관(대구,경주,인천,서울형사 각 지방법원 근무)- 現 변호사	-	이사회

바. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

유한철(참석률:100%)

찬반여부

'17-01	2017.01.23	-. 신한은행(무역금융) 여신금액 조정,연장 및 연대보증 약정의 건	가결	찬성

'17-02	2017.01.24	-. 제15기 감사의 내부회계관리제도의 평가 보고의 건	가결	찬성

'17-03	2017.01.24	-. 제15기 내부회계관리자의 운영실태 보고의 건	가결	찬성

'17-04	2017.01.24	-. 제15기(2016년) 결산 재무제표 승인의 건	가결	찬성

'17-05	2017.02.15	-. 제15기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

'17-06	2017.03.07	-. 제15기(2016년) 결산 재무제표 정정 승인의 건	가결	찬성

'17-07	2017.03.07	-. 제15기(2016년) 영업보고서 승인의 건	가결	찬성

'17-08	2017.04.25	-. 신한은행(무역금융) 여신금액 조정,연장 및 연대보증 약정의 건	가결	찬성

'17-09	2017.06.16	-. 국민은행(기업일반자금대출) 여신금액 조정,연장 및 연대보증 약정의 건	가결	찬성

'17-10	2017.07.06	-. 중소기업은행(무역어음 한도대출) 연장의 건	가결	찬성

'17-11	2017.10.20	-. 산업은행(산업운영자금대출) 연장의 건	가결	찬성

'17-12	2017.10.24	-. 신한은행(무역금융) 여신금액 연장 및 연대보증 약정의 건	가결	찬성

'17-13	2017.11.03	-. IBK기업은행(일반자금대출) 연장의 건	가결	찬성

'17-14	2017.12.13	-. 국민은행(기업일반운전자금대출) 여신금액 조정,연장 및 연대보증 약정의 건	가결	찬성
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 비상근 감사 1명(홍대식)이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	비 고

홍대식	-성균관대학교 통계학과 졸업-연세대학교 경영대학원 졸업-제일제당(주)-(주)한국메디칼사푸라이 現대표이사	-

나. 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부

'17-01	2017.01.23	-. 신한은행(무역금융) 여신금액 조정,연장 및 연대보증 약정의 건	가결

'17-02	2017.01.24	-. 제15기 감사의 내부회계관리제도의 평가 보고의 건	가결

'17-03	2017.01.24	-. 제15기 내부회계관리자의 운영실태 보고의 건	가결

'17-04	2017.01.24	-. 제15기(2016년) 결산 재무제표 승인의 건	가결

'17-05	2017.02.15	-. 제15기 정기주주총회 소집의 건	가결

'17-06	2017.03.07	-. 제15기(2016년) 결산 재무제표 정정 승인의 건	가결

'17-07	2017.03.07	-. 제15기(2016년) 영업보고서 승인의 건	가결

'17-08	2017.04.25	-. 신한은행(무역금융) 여신금액 조정,연장 및 연대보증 약정의 건	가결

'17-09	2017.06.16	-. 국민은행(기업일반자금대출) 여신금액 조정,연장 및 연대보증 약정의 건	가결

'17-10	2017.07.06	-. 중소기업은행(무역어음 한도대출) 연장의 건	가결

'17-11	2017.10.20	-. 산업은행(산업운영자금대출) 연장의 건	가결

'17-12	2017.10.24	-. 신한은행(무역금융) 여신금액 연장 및 연대보증 약정의 건	가결

'17-13	2017.11.03	-. IBK기업은행(일반자금대출) 연장의 건	가결

'17-14	2017.12.13	-. 국민은행(기업일반운전자금대출) 여신금액 조정,연장 및 연대보증 약정의 건	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항당사는 정관 제 31조 제 3항에 의거 집중투표제를 배제하고 있으며, 서명 투표제를 채택하고 있지 않습니다. 당사는 [상법] 제 368조의4에 따른 전자투표제도와 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령]제 160조 제 5호에 따른 전자위임장권유제도를 제 15기 주주총회에서 활용하기로 결의하였으며, 주주분들께서는 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. 나. 소수주주의 행사여부당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이진수	남	1960년 05월	대표이사	등기임원	상근	회사총괄	-성균관대학교 무역학과 졸업-삼성SDI(주)-삼성전자(주)-(주)동부하이텍-루미마이크로(주) 現대표이사	8,617	-	2014.12.08 ~ 현재	2020년 03월 21일

박명구	남	1954년 01월	사내이사	등기임원	상근	경영전반	-연세대학교 대학원 전자공학과 졸업(공학박사)-금호전기(주) 現대표이사	212,083	-	2018.03~	2020년 03월 21일

유한철	남	1953년 01월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-서울대학교 법학대학 법학과 졸업-판사임관(대구,경주,인천,서울 등 각 지방법원)-現변호사	22,999	-	2009.09.15 ~ 현재	2020년 03월 21일

홍대식	남	1952년 01월	감사	등기임원	비상근	내부감사	-성균관대학교 통계학과 졸업-연세대학교 경영대학원 졸업-제일제당(주)-(주)한국메디칼사푸라이 現대표이사	22,100	-	2014.12.12 ~ 현재	2019년 03월 15일

한재관	남	1966년 01월	이사	등기임원	상근	관리총괄	-아주대학교 경제학과 졸업-금호전기(주) 근무-루미마이크로(주) 現경영지원부 이사	16,200	-	2013.08.01 ~ 현재	2019년 03월 15일

이재학	남	1960년 08월	고문	미등기임원	상근	생산총괄	-강원고등학교 졸업-금호전기(주) 근무(부장역임)-루미마이크로(주) 現제조부 고문	-	-	2010.05.01 ~ 현재	-

신동현	남	1963년 10월	상무	미등기임원	상근	개발부문	-영남대학교 물리학과 졸업-영남대학교 대학원 물리학과 졸업(석사)-삼성전기, 삼성LED 근무 -우리LED 근무(전무역임)-동부LED 근무(개발실 CTO)-루미마이크로(주) 現연구소장	-	-	2016.04.26 ~ 현재	-

김민수	남	1964년 08월	이사	미등기임원	상근	영업총괄	-전남대학교 금속공학과 졸업
-일본 Shinko Denki 근무-삼성전기 근무 -일본삼성 근무-삼성전자 근무- 동부라이텍(주) 근무-루미마이크로(주) 現영업부 이사	-	-	2017.08.23 ~ 현재	-

※ 2017년 3월 22일 정기주주총회에서 이진수 사내이사가 재선임되었습니다. ※ 2017년 3월 22일 정기주주총회에서 박명구 사내이사가 신규선임되었습니다. ※ 2017년 3월 22일 정기주주총회에서 유한철 사외이사가 중도 퇴임후 재선임되었습니다.

직원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LED 사업	남	69	-	-	-	69	5.0	2,587,909	37,506	-

LED 사업	여	18	-	-	-	18	5.5	592,078	32,893	-

합 계	87	-	-	-	87	5.1	3,179,987	36,552	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	275	69	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	227	114	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	18	18	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	30	69	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 이사 또는 감사는 없습니다.

2. 산정기준 및 방법※당사는 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)금호에이엠티	2006년 05월 17일	사업경쟁력확보	3,000	1,344,180	33.46	-	-	-	-	1,344,180	26.79	-	12,632	-241

KUMHO LCD(DONGGUAN) CO.,LTD	2015년 07월 06일	사업경쟁력확보	3,395	-	49.00	1,433	-	-	-504	-	49.00	928	10,033	-921

세타폼(주)	2015년 11월 16일	사업영역확대	106	-	15.00	106	-	-	-	-	15.00	106	1,080	-150

합 계	1,344,180	-	1,539	-	-	-504	1,344,180	-	1,034	23,745	-1,312

※ 참고사항 : (주)금호에이엠티 출자 세부내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

출자회차	출자일자	출자목적	출자내용	취득주식수	출자금액	출자단위	비고

주식의 종류	증자내역

1회차	2006.05.17	핵심부품(CHIP) 확보로 인한 원가절감 및 기술연대강화를 통한 사업경쟁력 확보	보통주	제3자배정유상증자	60,000	3,000	\50,000/1株	최초취득일

2회차	2007.06.14	핵심부품(Chip) 확보로 인한 원가절감 및 기술연대강화를 통한 사업경쟁력 확보	보통주	유상증자 주주배정	40,000	2,000	\50,000/1株	-

3회차	2007.06.14	우선주	구주인수	20,000	1,000	\50,000/1株	-

4회차	2009.07.30	최대주주 자격 요건 충족, 핵심원자재(chip) 확보로 인한 원가절감, 기술 연대강화를 통한 LED 사업 수직계열화 추진으로 사업경쟁력 확보	보통주	제3자배정유상증자	200,000	10,000	\50,000/1株	-

5회차	2010.01.202010.01.21	당사 핵심 원자재(Chip) 국산화 실현으로 인한 원가절감 추진, 기술 연대강화를 통한 LED 사업 수직계열화 추진으로 LED 사업 경쟁력 확보	보통주	제3자배정유상증자	141,206	6,425	\45,500/1株	-

6회차	2010.12.27	재무구조 개선	보통주	제3자배정유상증자	32,974	1,500	\45,500/1株	-

7회차	2012.06.11	추가출자를 통한 지분 확대	보통주	주주배정 유상증자	60,000	1,500	\25,000/1株	-

8회차	2013.01.31	추가출자를 통한 지분 확대	우선주	구주인수	40,000	2,200	\55,000/1株	-

9회차	2013.09.14	계열사 신규사업 추진을 위한 출자	보통주	주주배정 유상증자 및 실권주 취득	550,000	2,750	\5,000/1株	-

10회차	2016.1.13	계열사 사업역량 강화 및 경쟁력 확보	보통주	주주배정 유상증자 및 실권주 취득	200,000	1,000	\5,000/1株	-

합 계	1,344,180	31,375	-	-

※ 참고사항 :KUMHO LCD(DONGGUAN) CO.,LTD 출자 세부내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

출자회차	출자일자	출자목적	출자내용	출자금액	지분율	비고

1회차	2015.07.06	LED PKG 제조라인 동관 이전을 통한 경쟁력확보	지분법투자증권	3,395	49.00%	최초취득일

합 계	3,395	49.00%	-

※ 참고사항 :세타폼(주) 출자 세부내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

출자회차	출자일자	출자목적	출자내용	출자금액	지분율	비고

1회차	2015.11.16	사업영역 확대	지분법투자증권	106	15%	최초취득일

합 계	106	15%	-
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 출자 및 출자지분처분 내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

성명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의 종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	당기말

(주)금호에이엠티	계열회사	보통주	28,175	-	-	28,175	-

상환/전환가능우선주	3,200	-	-	3,200

KUMHO LCD(DONGGUAN) CO.,LTD	계열회사	지분법투자증권	3,395	-	-	3,395	-

합 계	34,770	-	-	34,770	-

나. 최대주주등과의 거래내역 보고기간종료일 현재 당사의 지배회사 현황과 당사와 특수관계자와의 주요거래 및 이와 관련된 채권·채무의 내역 및 지급보증 등은 다음과 같습니다.

(1) 지배·관계기업 등 현황 1) 보고기간종료일 현재 당사의 최상위 지배기업은 금호전기(주)(당사에 대한 지분율 당기말 38.19% 전기말 38.19%)입니다.2) 보고기간종료일 현재 관계기업은 주식회사 금호에이엠티(당기말 지분율 26.79%, 전기말 지분율 33.46%)와 금호광전(동관)유한공사(당기말 및 전기말 지분율 49 %) 입니다.

3) 당기와 전기에 당사와 매출 등 거래 또는 채권·채무 잔액이 있는 관계기업 및 기타 특수관계자는 다음과 같습니다.

특수관계자 구분	당기	전기

최상위 지배기업	금호전기(주)	금호전기(주)

관계기업	주식회사 금호에이엠티	주식회사 금호에이엠티

〃	금호광전(동관)유한공사	금호광전(동관)유한공사

기타 특수관계자	(주)금호HT	(주)금호HT

〃	금호전기(상숙)유한공사	금호전기(상숙)유한공사

〃	(주)아이네트코리아	(주)아이네트코리아

〃(주1)	-	(주)알에프텍

(주1) 알에프텍 대표이사가 당사의 임원에서 제외됨에 따라 특수관계자에서 제외되었습니다.

(2) 기업 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대하여 중요한 권한과 책임을 가진 등기임원, 비등기임원, 내부감사 책임자 등을 주요 경영진으로 판단하였으며, 당기와 전기 중주요 경영진에 대한 보상을 위해 지급한 금액은 다음과 같습니다 .

(단위: 천원)

구분	당기	전기

단기종업원급여	272,825	293,779

퇴직급여	37,014	45,000

합계	309,839	338,779

(3) 당기와 전기 중 특수관계자와의 매출·매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다(단위:천원).( 당 기)

특수관계자 구분	회사명	계정과목

매출	유형자산매입	재고자산매입	원재료매각	기타비용

최상위지배기업	금호전기(주)	861,233	11,600	5,465,224	338,330	1,285,059

관계기업	주식회사 금호에이엠티	188,237	-	-	-	-

금호광전(동관)유한공사	-	-	3,101,429	1,104,579	(58,526)

기타특수관계자	금호전기(상숙)유한공사	2,052,782	-	21,600	-	-

(주)금호HT	346,664	-	-	-	-

합계	3,448,916	11,600	8,588,253	1,442,909	1,226,533

(전기)

특수관계자 구분	회사명	계정과목

매출	재고자산매입	원재료매각	기타비용

최상위지배기업	금호전기(주)	1,170,446	3,560,572	3,564,848	1,265,839

관계기업	주식회사 금호에이엠티	413,619	-	-	-

금호광전(동관)유한공사	-	1,541,656	857,959	(15,733)

기타특수관계자	금호전기(상숙)유한공사	1,140,475	37,293	-	-

(주)금호HT	422,178	-	-	-

(주)아이네트코리아	-	3,930	-	-

(주)알에프텍	10,362	(2,359)	-	-

합계	3,157,080	5,141,092	4,422,807	1,250,106

(4) 전기 중 현재 특수관계자와의 지분거래내역은 다음과 같습니다(단위: 천원). (전기)

구분	거래상대방	거래내역	금액

투자지분 매수	(관계기업)주식회사 금호에이엠티	관계기업인금호에이엠티 유상증자 참여	1,000,000

(5) 당기말 및 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권·채무내역은 다음과 같습니다 (단위: 천원).

특수관계자명	계정과목	당기말	전기말

채권	채무	채권	채무

(최상위지배기업)

금호전기㈜	매출채권	27,960	-	70,939	-

미수금	-	-	83,047	-

매입채무	-	1,362,361	-	10,105

미지급금	-	4,139	-	3,850

(관계기업)

(주)금호에이엠티	매출채권	186,630	-	273,283	-

선급금	-	-	-	-

금호광전(동관)유한공사	미수금	1,377,756	-	1,100,562	-

매입채무	-	923,678	-	974,546

(기타특수관계자)

금호전기(상숙)유한공사	매출채권	1,064,266	-	774,407	-

매입채무	-	10,310	-	38,204

(주)금호HT	매출채권	94,316	-	90,225	-

(주)알에프텍	미수금	-	-	15,671	-

합계(주1)	2,750,929	2,300,488	2,408,134	1,026,705

(주1) 당기말 현재 특수관계자 채권금액에 대하여 대손충당금 15,696천원을 계상하고 있으며, 당기에 인식한 대손상각비환입은 3,337천원 입니다.

(6) 당사가 자금조달 등을 위하여 특수관계자로부터 제공받고 있는 지급보증 및 담보의 내역은 다음과 같으며, 특수관계자에게 제공하고 있는 지급보증 및 담보의 내역은없습니다 (단위:천원).

제공자	보증내용	금융기관	보증금액

금호전기(주)	무역금융	신한은행	1,080,000

기업통장자금대출	국민은행	891,000

전환사채	-	3,000,000
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 변경사항주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항의 변경내역은 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약당사는 공시대상기간동안(최근 3사업연도) 개최된 주주총회의 내용은 다음과 같습니다.

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제16기정기주주총회(2018.03.22)	제1호 의안：제16기(2017.01.01~2017.12.31) 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 사내이사 선임의 건
제2-1호 의안 : 사내이사 이진수선임의 건
제2-2호 의안 : 사내이사 박명구선임의 건
제3호 의안 : 사외이사 선임의 건
제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제15기정기주주총회(2017.03.15)	제1호 의안 : 제15기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경의 건(사업목적 추가)제3호 의안 : 사내이사 선임의 건 - 사내이사 한재관(신규선임)제4호 의안 : 감사 선임의 건 - 감사 홍대식(재선임)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 이사 보수한도액 : 500백만원제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 감사 보수한도액 : 100백만원	원안대로 승인	-

제14기정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 이사 보수한도액 : 500백만원제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 감사 보수한도액 : 100백만원	원안대로 승인	-

제14기임시주주총회(2015.09.11)	제1호 의안 : 정관 변경의 건(사업목적 추가)제2호 의안 : 사내이사 선임의 건제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 - 사내이사 김용원(재선임)제2-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 - 사내이사 박명구(신규선임)제3호 의안 : 사외이사 승인의 건 - 사외이사 유한철(재선임)	원안대로 승인	-

제13기정기주주총회(2015.03.20)	제1호 의안 : 제13기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 - 사내이사 이진수(신규선임)제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 이사 보수한도액 : 500백만원제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 감사 보수한도액 : 100백만원	원안대로 승인	-

제13기임시주주총회(2014.12.12)	제1호 의안 : 정관 변경의 건(사업목적 추가)제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 - 사내이사 한재관(신규선임)제3호 의안 : 감사 선임의 건 - 감사 홍대식(신규선임)	원안대로 승인	-

제12기정기주주총회(2014.03.21)	제1호 의안 : 제12기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 이사 보수한도액 : 500백만원제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 감사 보수한도액 : 100백만원	원안대로 승인	-

3. 중요한 소송사건- 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 당사는 보고서 제출일 현재 회사 또는 타인을 위하여 제공된 견질 또는 담보용어음 . 수표 등이 없습니다.

5. 채무보증 현황당기말 현재 당사가 특수관계자를 제외한 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 없습니다.다만, 당사의 장.단기 차입금 등과 관련하여 금융기관 등에 제공하고 있는 담보의 내용은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

금융기관명	차입금 등의 내역	담보설정일	담보제공자산	장부가액

한국산업은행	원화차입금: 3,000,000	2010년10월	기계장치	1,894,194

공구와기구	1,121,527

합계	3,015,721

6. 그 밖의 우발채무 등

보고기간종료일 현재 당사가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구분	금융기관	한도금액	실행금액

산업운영자금대출	한국산업은행	3,000,000	3,000,000

일반자금대출	기업은행	2,000,000	2,000,000

무역어음한도대출	3,000,000	2,500,000

일반자금대출	500,000	27,770

무역금융	신한은행	900,000	400,000

기타약정(전자채권) 1,500,000 20,536
1. 전문가의 확인

본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.