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비보존 제약 반기보고서 (2018.06)
반 기 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 08월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 루미마이크로 주식회사
대 표 이 사 : 조경숙
본 점 소 재 지 : 경기도 용인시 처인구 남사면 봉무로 309
(전 화) 031-210-1917
(홈페이지) http://www.lumimicro.com
작 성 책 임 자 : (직 책)이사 (성 명)한재관
(전 화)031-210-1917
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 9
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 12
5. 의결권 현황 ----------------------- 13
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 14
II. 사업의 내용 ----------------------- 16
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 48
1. 요약재무정보 ----------------------- 48
2. 연결재무제표 ----------------------- 50
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 51
4. 재무제표 ----------------------- 52
5. 재무제표 주석 ----------------------- 58
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 108
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 115
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 116
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ----------------------- 117
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 117
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 120
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 122
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 123
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 128
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 128
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 130
3. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 132
IX. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 134
X. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 137
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 146
1. 전문가의 확인 ----------------------- 146
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 146
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 루미마이크로주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 LUMIMICRO CO., LTD라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 루미마이크로(주) 또는 LUMIMICRO라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 화합물 반도체 제조 및 판매업 등을 영위할 목적으로 2002년 08월 22일에 설립되었습니다. 또한 2005년 11월 18일자로 상장되어 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 본사주소 : 경기도 용인시 처인구 남사면 봉무로 309- 전화번호 : 031 - 210 - 1917- 홈페이지 : http://www.lumimicro.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 의거 중소기업에 해당합니다. 마. 주요사업의 내용당사가 현재 영위하고 있는 사업(화합물 제조 및 판매 등)의 주된 제품은 정교한 반도체 기술을 바탕으로 LED(발광다이오드 : Light Emitting Diode)광원을 이용한 다양한 Top View LED Type PKG, LED 조명용 Module 등으로 주생산품은 White LED입니다. Top View LED PKG는 일반조명, 채널사인, 경관 조명, 노트북 PC 중대형 LCD TV Back Light Unit, 자동차 조명(실내등, 전조 외), 가로등, 보안등 기타 조명용 LED Module 등에 사용되는 핵심 광원이며, Module은 LED-Tube, PCB에 PKG를 실장한 COB등의 LED반제품 완제품 입니다.※참고사항 : 사업부문별 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용을 참조바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항1) 전기말 현재 당사의 최상위 지배기업은 금호전기(주)(당사에 대한 지분율 당반기말 0%, 전기말 : 38.19%)입니다. 당반기말 현재 지배기업은 없으며, 당반기말 현재 최대주주는 에스맥㈜ 입니다.

2) 보고기간종료일 현재 관계기업은 주식회사 금호에이엠티(당반기말 지분율 26.79 %, 전기말 지분율 26.79% )와 금호광전(동관)유한공사(당반기말 및 전기말 지분율 49%)입니다.계열회사에 관한 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅸ.계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2005년 11월 18일	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	기타	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	-	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	42,875,858	-	42,875,858	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	42,875,858	-	42,875,858	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	42,875,858	-	42,875,858	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	42,875,858	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	42,875,858	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제12조(신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.제56조(이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제53조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기 반기	제16기	제15기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-3,413	-6,667	-1,781

(별도)당기순이익(백만원)	-87	-176	-47

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

※ 당사의 제17기 반기 재무제표와비교표시된 제16기 재무제표 및 제15기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며, 제17기 반기 재무제표는 K-IFRS 기준에 따른 외부감사(검토)를 받은 재무제표이며, 제16기, 제15기 재무제표는 K-IFRS 기준에 따른 외부감사(검토)를 받은 재무제표입니다. 가. 요약재무정보(K-IFRS 적용)

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 원)

과 목	제17기 반기	제16기	제15기

자산

유동자산	30,021,999,449	27,949,851,651	30,585,441,347

비유동자산	6,324,498,064	8,454,698,703	11,374,763,988

자산총계	36,346,497,513	36,404,550,354	41,960,205,335

부채

유동부채	17,071,976,126	19,930,299,023	15,578,211,094

비유동부채	2,640,187,726	374,708,402	3,639,536,047

부채총계	19,712,163,852	20,305,007,425	19,217,747,141

자본

자본금	21,437,929,000	18,968,750,000	18,968,750,000

기타불입자본	67,409,987,313	64,915,797,159	64,915,797,159

기타자본구성요소	△174,903,434	△198,074,072	△147,859,232

이익잉여금(결손금)	△72,038,679,218	△67,586,930,158	△60,994,229,733

자본총계	16,634,333,661	16,099,542,929	22,742,458,194

부채및자본총계	36,346,497,513	36,404,550,354	41,960,205,335

매출액	23,276,994,865	61,021,493,389	68,210,590,542

매출원가	23,645,828,152	60,318,264,819	62,784,233,915

매출총이익	△368,833,287	703,228,570	5,426,356,627

판매비와관리비	1,936,790,915	5,709,917,269	4,937,455,937

영업이익(손실)	△2,305,624,202	△ 5,006,688,699	488,900,690

금융이익	90,398,959	515,982,567	301,683,042

금융원가	△461,302,385	△ 678,504,923	△617,889,842

기타영업외이익	749,536,067	955,107,165	2,308,254,398

기타영업외비용	△1,109,195,292	△ 1,992,114,958	△2,036,146,476

관계기업투자이익(손실)	△377,448,439	△453,929,931	△2,225,998,070

법인세비용차감전순이익(손실)	△3,413,635,292	△ 6,660,148,779	△1,781,196,258

법인세비용	-	7,480,128	-

당기순이익(손실)	△3,413,635,292	△ 6,667,628,907	△1,781,196,258

기타포괄손익	7,143,518	24,713,642	△130,268,583

당기총포괄이익(손실)	△3,406,491,774	△ 6,642,915,265	△1,911,464,841

주당손익

기본주당순이익(손실)	△87	△176	△47

[△는 부(-)의 수치임]
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음.
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기반기(당기)	현대회계법인	-	-

제16기(전기)	안진회계법인	적정	-

제15기(전전기)	안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기반기(당기)	현대회계법인	반기검토,중간감사재고실사,기말감사	55백만원	-

제16기(전기)	안진회계법인	반기검토,중간감사재고실사,기말감사	55백만원	1,302

제15기(전전기)	안진회계법인	반기검토,중간감사재고실사,기말감사	55백만원	900

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기(당기)	2018년 4월	세무조정 外	2018년 4월 ~ 2019년 3월	5백만원	-

제16기(전기)	2017년 4월	세무조정 外	2017년 4월 ~ 2018년 3월	10백만원	-

제15기(전전기)	2016년 4월	세무조정 外	2016년 4월 ~ 2017년 3월	10백만원	-

4. 내부회계관리제도16기,15기 회계감사인은 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서를 검토결과, 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사 및 1명의 비상근이사(사외이사)로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 「Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항」의 「가. 임원현황」을 참조하시기 바랍니다. 나. 이사회의 운영규정의 주요내용

구 성	- 주주총회에서 선임된 등기된 이사 전원 (3명이상)으로 구성한다.- 이사회의 의장은 관계직원을 이사회에 출석시켜 의안 설명을 시키거나 그 의견을 진술케 할 수 있다.- 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있으나 표결권을 가지지 아니한다.- 간사는 의장의 지시에 따라 이사회의 사무를 담당한다.

의 장	- 대표이사(사장)은 이사회의 의장이 되며 회의를 주관한다.- 사장의 유고시에는 본 회사의 정관 제36조에서 정한 순서대로 그 직무를 대행한다.

소집권자 및 소집절차	- 이사회의 의장이 이사회의 소집권자로 한다- 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 7일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

결의방법	- 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.- 이사회는 이사가 직접 이사회에 참석하여야 한다.- 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

회의록등의 작성	- 이사회의 회의 내용은 회의록을 작성한다.- 의사록에는 의사의 안건, 경과 요령, 그 결과에 반대하는 자와 그 반대하는 이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명 날인 또는 서명한다.- 이사회의 회의록 원본은 이사회 주관부서에서 보관하며 사본은 당해 업무 소관부서에서 보관한다.- 이사회 회의록은 영구 보관한다.

부의사항	- 주주총회에 관한 사항 : ▶ 주주총회의 소집 ▶ 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안- 이사에 관한 사항 ▶ 이사의 호선 및 업무분장 ▶ 이사의 보수 결정(주주총회에서 위임 받은 범위 내) ▶ 이사와 회사간 거래의 승인- 경영 및 중요한 재무에 관한 사항 ▶ 회사 경영의 기본방침 수립 및 변경 ▶ 사업계획의 수립 및 변경 ▶ 예산 및 결산의 확정에 관한 사항 ▶ 합계 자본의 10%이상의 자본금의 차입 또는 자본금의 20%이상되는 투자 및 재산취득 또는 처분에 관한 사항 ▶ 자본금의 10%이상의 자금의 차입 또는 자본금의 10%이상의 담보 제공 행위 ▶ 용역비 또는 경비가 건당 자본금의 10% 또는 연누계 자본금의 20% 이상되는 용역계약의 체결 또는 경비 발생 행위 ▶ 신주 또는 사채의 발행에 관한 사항- 기타 법령, 정관 및 사규등에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

부의절차	- 의안을 제출하고자 하는 부서는 이사회 소집요구서와 부의 안건의 내용을 이사회주관부서장을 통하여 사장에게 제출한다.- 주관부서장은 사장의 승인을 얻어 이사회 소집 통지서(유선가능)와 의안을 회의 3일전까지 각 이사에게 통보하여야 한다. 단, 전원 합의시 그러하지 아니할 수 있다.

다. 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부당사 이사후보자의 인적사항에 관한 주총 전 공시를 하고 있습니다. 라. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황" 해당사항 없음 "

마. 사외이사 현황

성명	선임일	주요경력	최대주주와의이해관계	추천인

유한철	2018년 6월 29일(중도퇴임)	- 서울대학교 법과대학 법학과 졸업- 판사 임관(대구,경주,인천,서울형사 각 지방법원 근무)- 現 변호사	-	이사회

이장원	2018년 06월 29일(임시주주총회에서 신규선임)	- 중앙대학교 일어일문학과
- 前)새한미디어㈜ 디지털판매팀장
- 現) 오성첨단소재(주) 사업총괄임원	-	이사회

바. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사	사외이사

유한철(참석률:81%)	이장원(참석률:100%)

찬반여부	찬반여부

'18-01	2018.01.26	-. 제16기 감사의 내부회계관리제도의 평가 보고의 건	가결	찬성	-

'18-02	2018.01.26	-. 제16기 내부회계관리자의 운영실태보고의 건	가결	찬성	-

'18-03	2018.01.26	-. 제16기 (2017년) 결산 재무제표 승인의 건	가결	찬성	-

'18-04	2018.02.06	-. 루미마이크로주식회사 제5회 무보증 공모 신주인수권부사채 발행의 건	가결	찬성	-

'18-05	2018.02.20	-. 루미마이크로주식회사 제5회 무보증 공모 신주인수권부사채 정정 발행의 건	가결	찬성	-

'18-06	2018.02.21	-. 제16기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

'18-07	2018.03.14	-. 제16기(2017년) 결산 재무제표 정정 승인의 건	가결	찬성	-

'18-08	2018.03.14	-. 제16기(2017년) 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	-

'18-09	2018.03.22	-. 제16기(2017년) 정기주주총회의 건	가결	찬성	-

'18-10	2018.03.22	-. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	-

'18-11	2018.04.25	-. 신한은행(무역금융) 여신금액 연장 및 연대보증 약정의 건	가결	-	-

'18-12	2018.05.11	-.1호의안 제3자배정 신주발행 유상증자의 건 2호의안 제6회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	찬성	-

'18-13	2018.05.17	-. 임시주주총회 소집에 관한 건 임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	찬성	-

'18-14	2018.05.31	-. 제7회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-	-

'18-15	2018.06.14	-. 1. 임시주주총회 세부의안 확정의 건 2. 임시주주총회 전자투표제도 채택의 건	가결	-	-

'18-16	2018..06.29	-. 루미마이크로㈜ 제17기 임시주주총회 의사록	가결	찬성	-

'18-17	2018.06.29	-. 대표이사 선임의 건	가결	-	찬성
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항당사는 분기보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 정기주주총회 결의에 의하여 재선임된 비상근 감사 1명(홍대식)이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.감사의 주요 이력 및 인적사항은 「Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항」의 「가. 임원현황」을 참조하시기 바랍니다.

나. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

'18-01	2018.01.26	-. 제16기 감사의 내부회계관리제도의 평가 보고의 건	가결	-

'18-02	2018.01.26	-. 제16기 내부회계관리자의 운영실태보고의 건	가결	-

'18-03	2018.01.26	-. 제16기 (2017년) 결산 재무제표 승인의 건	가결	-

'18-04	2018.02.06	-. 루미마이크로주식회사 제5회 무보증 공모 신주인수권부사채 발행의 건	가결	-

'18-05	2018.02.20	-. 루미마이크로주식회사 제5회 무보증 공모 신주인수권부사채 정정 발행의 건	가결	-

'18-06	2018.02.21	-. 제16기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

'18-07	2018.03.14	-. 제16기(2017년) 결산 재무제표 정정 승인의 건	가결	-

'18-08	2018.03.14	-. 제16기(2017년) 영업보고서 승인의 건	가결	-

'18-09	2018.03.22	-. 제16기(2017년) 정기주주총회의 건	가결	-

'18-10	2018.03.22	-. 대표이사 선임의 건	가결	-

'18-11	2018.04.25	-. 신한은행(무역금융) 여신금액 연장 및 연대보증 약정의 건	가결	-

'18-12	2018.05.11	-.1호의안 제3자배정 신주발행 유상증자의 건 2호의안 제6회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

'18-13	2018.05.17	-. 임시주주총회 소집에 관한 건 임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	-

'18-14	2018.05.31	-. 제7회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

'18-15	2018.06.14	-. 1. 임시주주총회 세부의안 확정의 건 2. 임시주주총회 전자투표제도 채택의 건	가결	-

'18-16	2018..06.29	-. 루미마이크로㈜ 제17기 임시주주총회 의사록	가결	-

'18-17	2018.06.29	-. 대표이사 선임의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항당사는 정관 제 31조 제 3항에 의거 집중투표제를 배제하고 있으며, 서명 투표제를 채택하고 있지 않습니다. 당사는 [상법] 제 368조의4에 따른 전자투표제도와 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령]제 160조 제 5호에 따른 전자위임장권유제도를 주주총회에서 활용하기로 결의하였으며, 주주분들께서는 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. 나. 소수주주의 행사여부당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조경숙	여	1960년 02월	대표이사	등기임원	상근	회사총괄	-. KAIST 최고경영자과정-.前) (주)에너솔 대표이사-.現) (주)이스트버건디 대표이사-.現) 오성첨단소재(주)대표이사-.現) 에스맥(주) 대표이사-.現) 루미마이크로(주) 대표이사	-	-	2018.06.29 ~ 현재	2021년 06월 29일

김두영	남	1962년 04월	사내이사	등기임원	상근	사내이사	-.수성고등학교-.前) 삼성전기㈜ 품질-.現) 에스맥(주) 상무-.現) 루미마이크로(주) 상무	-	-	2018.06.29 ~ 현재	2021년 06월 29일

한재관	남	1966년 01월	사내이사	등기임원	상근	관리총괄	-.아주대학교 경제학과 졸업-.前) 금호전기(주) 근무-現) 루미마이크로(주) 경영지원부 이사	-	-	2013.08.01 ~ 현재	2020년 03월 15일

이장원	남	1963년 08월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-.중앙대학교 일어일문학과-.前) 새한미디어㈜ 디지털판매팀장-.現) 오성첨단소재(주) 사업총괄임원-現) 루미마이크로(주) 상무	-	-	2018.06.29 ~ 현재	2021년 06월 29일

홍대식	남	1952년 01월	감사	등기임원	비상근	내부감사	-. 성균관대학교 통계학과 졸업-. 연세대학교 경영대학원 졸업-.前)제일제당(주)-.現) (주)한국메디칼사푸라이 대표이사	22,100	-	2014.12.12 ~ 현재	2020년 03월 31일

김민수	남	1964년 06월	상무	미등기임원	상근	영업총괄	-. 전남대학교 금속공학과 졸업-.前) 일본 Shinko Denki 근무-.前) 삼성전기 근무-.前) 일본삼성 근무-.前) 삼성전자 근무-.前) 동부라이텍(주) 근무-.現) 루미마이크로(주) 영업부 상무	-	-	2017.08.23 ~ 현재	-

※ 2018년 06월 29일 임시주주총회에서 조경숙 사내이사가 신규선임되었습니다. ※ 2018년 06월 29일 임시주주총회에서 김두영 사내이사가 신규선임되었습니다. ※ 2018년 06월 29일 임시주주총회에서 이장원 사외이사가 신규선임되었습니다.※상기 소유주식수은 주주명부(기준일: 2018.06.01) 및 2018년 06월 30일까지 확인 가능한 지분공시를 참고하여 작성되었습니다.

직원 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LED사업	남	69	-	-	-	69	4.5	1,208,866	17,520	-

LED사업	여	16	-	-	-	16	5.3	268,630	16,789	-

합 계	85	-	-	-	85	4.6	1,477,496	17,382	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	139	28	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	115	38	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	9	9	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	15	15	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 이사 또는 감사는 없습니다.

2. 산정기준 및 방법※당사는 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)금호에이엠티	2006년 05월 17일	사업경쟁력확보	3,000	1,344,180	26.79	-	-	-	-	1,344,180	26.79	-	12,632	-241

KUMHO LCD(DONGGUAN) CO.,LTD	2015년 07월 06일	사업경쟁력확보	3,395	-	49.00	928	-	-	-354	-	49.00	574	10,033	-921

세타폼(주)	2015년 11월 16일	사업영역확대	106	-	15.00	106	-	-	-	-	15.00	106	1,080	-150

합 계	1,344,180	-	1,034	-	-	-354	1,344,180	-	680	23,745	-1,312

※ 참고사항 : (주)금호에이엠티 출자 세부내역

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

출자회차	출자일자	출자목적	출자내용	취득주식수	출자금액	출자단위	비고

주식의 종류	증자내역

1회차	2006.05.17	핵심부품(CHIP) 확보로 인한 원가절감 및 기술연대강화를 통한 사업경쟁력 확보	보통주	제3자배정유상증자	60,000	3,000	\50,000/1株	최초취득일

2회차	2007.06.14	핵심부품(Chip) 확보로 인한 원가절감 및 기술연대강화를 통한 사업경쟁력 확보	보통주	유상증자 주주배정	40,000	2,000	\50,000/1株	-

3회차	2007.06.14	우선주	구주인수	20,000	1,000	\50,000/1株	-

4회차	2009.07.30	최대주주 자격 요건 충족, 핵심원자재(chip) 확보로 인한 원가절감, 기술 연대강화를 통한 LED 사업 수직계열화 추진으로 사업경쟁력 확보	보통주	제3자배정유상증자	200,000	10,000	\50,000/1株	-

5회차	2010.01.202010.01.21	당사 핵심 원자재(Chip) 국산화 실현으로 인한 원가절감 추진, 기술 연대강화를 통한 LED 사업 수직계열화 추진으로 LED 사업 경쟁력 확보	보통주	제3자배정유상증자	141,206	6,425	\45,500/1株	-

6회차	2010.12.27	재무구조 개선	보통주	제3자배정유상증자	32,974	1,500	\45,500/1株	-

7회차	2012.06.11	추가출자를 통한 지분 확대	보통주	주주배정 유상증자	60,000	1,500	\25,000/1株	-

8회차	2013.01.31	추가출자를 통한 지분 확대	우선주	구주인수	40,000	2,200	\55,000/1株	-

9회차	2013.09.14	계열사 신규사업 추진을 위한 출자	보통주	주주배정 유상증자 및 실권주 취득	550,000	2,750	\5,000/1株	-

10회차	2016.1.13	계열사 사업역량 강화 및 경쟁력 확보	보통주	주주배정 유상증자 및 실권주 취득	200,000	1,000	\5,000/1株	-

합 계	1,344,180	31,375	-	-

※ 참고사항 :KUMHO LCD(DONGGUAN) CO.,LTD 출자 세부내역

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

출자회차	출자일자	출자목적	출자내용	출자금액	지분율	비고

1회차	2015.07.06	LED PKG 제조라인 동관 이전을 통한 경쟁력확보	지분법투자증권	3,395	49.00%	최초취득일

합 계	3,395	49.00%	-

※ 참고사항 :세타폼(주) 출자 세부내역

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

출자회차	출자일자	출자목적	출자내용	출자금액	지분율	비고

1회차	2015.11.16	사업영역 확대	지분법투자증권	106	15%	최초취득일

합 계	106	15%	-
X. 이해관계자와의 거래내용

보고기간종료일 현재 당사의 지배회사 현황과 당사와 특수관계자와의 주요거래 및 이와 관련된 채권·채무의 내역 및 지급보증 등은 다음과 같습니다. (1) 지배·관계기업 등 현황1) 전기말 현재 당사의 최상위 지배기업은 금호전기(주)(당사에 대한 지분율 당반기말 0%, 전기말 : 38.19%)입니다. 당반기말 현재 지배기업은 없으며, 당반기말 현재 최대주주는 에스맥㈜ 입니다. 2) 보고기간종료일 현재 관계기업은 주식회사 금호에이엠티(당반기말 지분율 26.79 %, 전기말 지분율 26.79% )와 금호광전(동관)유한공사(당반기말 및 전기말 지분율 49%)입니다.

3) 당반기와 전기에 당사와 매출 등 거래 또는 채권·채무 잔액이 있는 관계기업 및 기타 특수관계자는 다음과 같습니다.

특수관계자 구분	당반기	전기

최상위 지배기업	-	금호전기(주)

관계기업	주식회사 금호에이엠티	주식회사 금호에이엠티

관계기업	금호광전(동관)유한공사	금호광전(동관)유한공사

기타 특수관계자(주1)	(주)금호HT	(주)금호HT

기타 특수관계자(주1)	금호전기(상숙)유한공사	금호전기(상숙)유한공사

기타 특수관계자(주1)	-	(주)알에프텍

(주1) 2018년 6월 19일에 당사의 최상위지배기업이었던 금호전기㈜가 보유하고 있던 지분25.04%를 에스맥㈜에 양도하였으며, 나머지 13.05%는 리트리버2호조합에 양도하였습니다. 이에 따라 지분양도시점부터 금호전기㈜ 의 연결실체 일원은 특수관계자에서 제외되었습니다.(2) 기업 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대하여 중요한 권한과 책임을 가진 등기임원, 비등기임원, 내부감사 책임자 등을 주요 경영진으로 판단하였으며, 당반기와 전반기 중 주요 경영진에 대한 보상을 위해 지급한 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	당반기	전반기

3개월	누적	3개월	누적

단기종업원급여	68,417	139,015	53,760	125,760

퇴직급여	9,236	18,194	8,958	20,208

합계	77,653	157,209	62,718	145,968

(3) 당반기와 전반기 중 특수관계자와의 매출ㆍ매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다

(당반기 누적) (단위: 천원)

특수관계자 구분	회사명	거래 종류

매출	재고자산 매입	자재 매각	지급임차료 등

최상위지배기업	금호전기㈜	88,052	3,435,372	-	508,307

관계기업	주식회사 금호에이엠티	16,926	-	-	-

관계기업	금호광전(동관)유한공사	-	820,407	733,606	387

기타특수관계자	금호전기(상숙)유한공사	379,145	42,878	-	27

기타특수관계자	(주)금호HT	136,087	-	-	-

합계	620,210	4,298,657	733,606	508,721

(전반기 누적) (단위: 천원)

특수관계자 구분	회사명	거래 종류

매출	재고자산 매입	자재 매각	유형자산 매입	지급임차료 등

최상위지배기업	금호전기㈜	681,657	643,982	332,070	11,600	614,404

관계기업	주식회사 금호에이엠티	136,817	-	-	-	-

관계기업	금호광전(동관)유한공사	-	1,649,836	27,667	-	(37,789)

기타특수관계자	금호전기(상숙)유한공사	1,609,796	10,627	-	-	-

기타특수관계자	(주)금호HT	161,950	-	-	-	-

기타특수관계자	(주)알에프텍	30,761	-	-	-	-

합계	2,620,981	2,304,445	359,737	11,600	576,615

(당반기 3개월) (단위: 천원)

특수관계자 구분	회사명	거래 종류

매출	재고자산 매입	자재 매각	지급임차료 등

최상위지배기업	금호전기㈜	(161,484)	1,696,614	-	182,723

관계기업	주식회사 금호에이엠티	16,926	-	-	-

관계기업	금호광전(동관)유한공사	-	342,671	255,869	210

기타특수관계자	금호전기(상숙)유한공사	187,740	42,878	-	27

기타특수관계자	(주)금호HT	41,400	-	-	-

합계	84,582	2,082,163	255,869	182,960

(전반기 3개월) (단위: 천원)

특수관계자 구분	회사명	거래 종류

매출	재고자산 매입	자재 매각	유형자산 매입	지급임차료 등

최상위지배기업	금호전기㈜	297,872	552,280	19,459	5,800	285,311

관계기업	주식회사 금호에이엠티	50,925	-	-	-	-

관계기업	금호광전(동관)유한공사	-	910,217	15,616	-	-

기타특수관계자	금호전기(상숙)유한공사	887,353	-	-	-	-

기타특수관계자	(주)금호HT	57,104	-	-	-	-

기타특수관계자	(주)알에프텍	15,548	-	-	-	-

합계	1,308,802	1,462,497	35,075	5,800	285,311

(4) 당반기 및 전기 중 특수관계자와의 자금거래는 없습니다.

(5) 당반기말 및 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권·채무내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자명	계정과목	당기말	전기말

채권	채무	채권	채무

(최상위지배기업)

금호전기㈜	매출채권	-	-	27,960	-

매입채무	-	-	-	1,362,361

미지급금	-	-	-	4,139

(관계기업)

(주)금호에이엠티	매출채권	-	-	186,630	-

금호광전(동관)유한공사	미수금	1,529,588	-	1,377,756	-

매입채무	-	449,726	-	923,678

(기타특수관계자)

금호전기(상숙)유한공사	매출채권	-	-	1,064,266	-

매입채무	-	-	-	10,310

(주)금호HT	매출채권	-	-	94,316	-

합계(주1)	1,529,588	449,726	2,750,929	2,300,488

(주1) 전기말 현재 특수관계자 채권금액에 대하여 대손충당금 15,696천원을 계상하고 있으며, 전기에 인식한 대손상각비환입은 3,337천원 입니다.
1. 전문가의 확인

본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.