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한화엔진 분기보고서 (2017.03)
분 기 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 두산엔진 주식회사
대 표 이 사 : 김 동 철, 김 일 도
본 점 소 재 지 : 경상남도 창원시 성산구 공단로 67(신촌동)
(전 화) 055-260-6000
(홈페이지) http://www.doosanengine.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 팀 장 (성 명) 김 현 곤
(전 화) 02-519-5876
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 7
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 11
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 12
5. 의결권 현황 ----------------------- 12
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 13
II. 사업의 내용 ----------------------- 15
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 40
1. 요약재무정보 ----------------------- 40
2. 연결재무제표 ----------------------- 42
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 49
4. 재무제표 ----------------------- 86
5. 재무제표 주석 ----------------------- 92
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 127
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 139
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 141
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 142
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 142
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 145
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 147
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 148
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 154
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 154
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 156
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 161
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 164
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 165
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 173
1. 전문가의 확인 ----------------------- 173
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 173
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 - 본점 소재지 : 경상남도 창원시 성산구 공단로 67(신촌동)

나. 연혁 (1) 지배회사의 연혁

기 간	내 용

2009. 04 2009. 082009. 122010. 092010. 112010. 122011. 012011. 042011. 052012. 012013. 03 2013. 092014. 012014. 062014. 10 2015. 10 2016. 01 2017. 01	. 제관공장 준공 . 세계 최단기간 누계생산 6,000만 마력 달성. 자본금 325억원 증자. 주식 액면 분할(1:5). 세계 최단기간 누계생산 7,000만 마력 달성. 자본금 70억원 증자. 한국거래소 유가증권시장 상장. 동반성장 우수 모기업 대통령 표창. 싱글PPM 우수모기업 부문 대통령상 수상 . 세계 최단기간 누계생산 8,000만 마력 달성. 세계최초 선박용 이중연료 저속엔진 상용화 성공 . 세계최초 선박용 저온 탈질시스템(SCR) 독자 개발. 친환경ㆍ고출력 선박엔진 '제너레이션 엑스(Generation X) 엔진' 공동 개발. 세계최초 선박용 이중연료 저속엔진 상업생산 성공. 저온탈질설비(SCR) 장착 선박용 저속엔진 6 기 수주 . 친환경 저온 탈질 설비(SCR) 선박엔진 시운전 성공 . 차세대 환경촉매 개발을 위한 연구협력(KIST) 협약 체결 . 저속엔진 누계생산 1억 마력 달성

(2) 종속회사의 연혁 (ㄱ) Doosan Marine Industry (Dalian) Co., Ltd.

기 간	내 용

2009. 112009. 122011. 112011. 122013. 02 2014. 082016. 10	. 500 BL 생산 달성. ISO 인증서 재검 승인. 누계생산 1,000 BL 달성. ISO 인증서 재검승인. ISO 14001/OHSAS 18001 재검 승인 . 누계생산 1,500 BL 달성. 누계생산 2,000 BL 달성

(ㄴ) Doosan Engine PNG Co., Ltd.

기 간	내 용

2015. 01	. 법인의 설립

다. 경영진의 중요한 변동

직위	변경전	변경후	주요경력

임원명	해임ㆍ사임ㆍ퇴임일	임원명	선임ㆍ취임일

대표이사	김동철	김동철	2015.03.30	前 - (주)두산 글로넷BG 부사장
現 - 두산엔진(주) 사장

김일도	김일도	2015.03.30	前 - 두산건설(주) 상무
現 - 두산엔진(주) 전무

사내이사	조용준	2017.03.31

사외
이사	강성원	강성원	2016.03.25	前 - KPMG삼정회계법인 부회장
- 한국공인회계사회 회장

정재호	정재호	2016.03.25	前 - S 경제경영연구원 회장
現 - 인천대학교 경제학과 석좌교수

홍동표	홍동표	2016.03.25	前 - 김 법률사무소 고문
現 - 법무법인 광장 고문

송호근	송호근	2017.03.31	前 - 서울대 대외협력본부장
現 - 서울대 사회학과 교수

감사
위원	강성원	강성원	2016.03.25	前 - KPMG삼정회계법인 부회장
- 한국공인회계사회 회장

홍동표	홍동표	2016.03.25	前 - 김 법률사무소 고문
現 - 법무법인 광장 고문

송호근	송호근	2017.03.31	前 - 서울대 대외협력본부장
現 - 서울대 사회학과 교수

정재호	2017.03.31	前 - S 경제경영연구원 회장
現 - 인천대학교 경제학과 석좌교수

※ 2017.5.15 기준 ※ 제18기 정기주주총회(2017.03.31)에서 조용준 이사 퇴임, 송호근 이사 재선임 및 송호근ㆍ정재호 이사 감사위원 선임

라. 최대주주의 변동 - 해당사항 없음 (최대주주 : 두산중공업)

마. 상호의 변경(1) 지배회사의 변경(최근 5사업연도)

변경일자	변경전상호	변경후상호	변경 사유

-	-	-	-

(2) 종속회사의 변경(최근 5사업연도)

변경일자	변경전상호	변경후상호	변경 사유

-	-	-	-

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용

일 자	내 용	비 고

-	-	-

아. 회사의 업종 또는 사업의 변화 - 해당사항 없음

자. 그 밖에 경영활동과 관련 중요한 사항의 발생내용

대상회사	일자	중요사항	비 고

두산엔진(주)	2009. 04	제관공장 준공	-

2009. 08	세계 최단기간 누계생산 6,000만 마력 달성	-

2009. 12	자본금 325억원 증자	-

2010. 09	주식 액면 분할(1:5)	-

2010. 11	세계 최단기간 누계생산 7,000만 마력 달성	-

2010. 12	자본금 70억원 증자	-

2011. 01	한국거래소 유가증권시장 상장	-

2011. 04	동반성장 우수 모기업 대통령 표창	-

2011. 05	싱글PPM 우수모기업 부문 대통령상 수상	-

2012. 01	세계 최단기간 누계생산 8,000만 마력 달성	-

2013. 03	세계최초 선박용 이중연료 저속엔진 상용화 성공	-

2013. 09	세계최초 선박용 저온 탈질시스템(SCR) 독자 개발	-

2014. 01	친환경ㆍ고출력 선박엔진 '제너레이션 엑스(Generation X) 엔진' 공동 개발	-

2014. 06	세계최초 선박용 이중연료 저속엔진 상업생산 성공	-

2014. 10	저온탈질설비(SCR) 장착 선박용 저속엔진 6기 수주	-

2015. 10	친환경 저온 탈질 설비(SCR) 선박엔진 시운전 성공	-

2016. 01	차세대 환경촉매 개발을 위한 연구협력(KIST) 협약 체결	-

2016. 07	중속엔진 공장 매각	-

2017. 01	저속엔진 누계생산 1억 마력 달성	-
3. 자본금 변동사항

가. 공시대상기간중 자본의 변동내용

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	기초 주식수	주식수의 변동	기말 주식수

증가	감소

보통주	69,500,000	-	-	69,500,000

나 .증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009년 12월 21일	유상증자(주주배정)	보통주	6,500,000	5,000	42,500	-

2010년 09월 01일	주식분할	보통주	50,000,000	1,000	-	-

2010년 12월 08일	유상증자(일반공모)	보통주	7,000,000	1,000	19,300	-

다. 전환사채 등 발행현황(1) 미상환 전환사채 발행현황 - 해당사항 없음

(2) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 - 해당사항 없음

(3) 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 - 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	120,000,000	-	120,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	69,500,000	-	69,500,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	69,500,000	-	69,500,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	69,500,000	-	69,500,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분현황 - 해당사항 없음

다. 보통주 외의 주식 - 해당사항 없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	69,500,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	69,500,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 일반적인 사항 회사의 배당정책은 적정한 이익분배를 통한 기업가치 극대화를 목표로 하고 있으며,주주들의 배당에 대한 기대에 부응할 수 있는 안정된 배당정책을 유지하기 위하여 최선을 다하고 있습니다. 매 사업연도 종료 후 상법상 배당가능이익과 주식의 시장가치및 동종 업체의 배당규모, 연결실체의 Cashflow 상황 등을 종합적으로 고려하여 적정한 배당이 이루어질 수 있도록 노력하고 있습니다.

- 배당에 관한 정관 내용 ·제41조(이익금의 처분) ·제42조(이익배당) ·제43조(분기배당) ·제44조(배당금의 지급 청구권의 소멸시효) ·제45조(이익소각)

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기 1분기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	1,000	1,000	1,000

(연결)당기순이익(백만원)	5,678	-181,226	-125,442

(개별)당기순이익(백만원)	3,315	-28,793	-134,428

(연결)주당순이익(원)	82	-2,608	-1,805

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 이익참가부사채에 관한 사항- 해당사항 없음
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제19기 1분기	제18기	제17기

2017년 3월말	2016년 12월말	2015년 12월말

[유동자산]	428,472	429,878	444,332

·당좌자산	191,831	221,176	180,995

·재고자산	231,728	203,789	198,982

·매각예정자산	4,913	4,913	64,355

[비유동자산]	926,586	926,572	961,710

·투자자산	414,540	406,212	393,180

·유형자산	494,000	498,195	505,996

·무형자산	7,492	7,756	28,544

·기타비유동자산	10,554	14,409	33,990

자산총계	1,355,058	1,356,450	1,406,042

[유동부채]	657,271	672,775	530,319

[비유동부채]	151,438	149,410	301,050

부채총계	808,709	822,185	831,369

[지배회사 소유주지분]	546,349	534,265	574,673

1.자본금	69,500	69,500	69,500

2.연결자본잉여금	367,215	367,215	367,215

3.연결기타자본항목	621	621	623

4.연결기타포괄손익누계액	105,532	99,126	(37,386)

5.연결이익잉여금	3,481	(2,197)	174,721

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	546,349	534,265	574,673

부채와 자본총계	1,355,058	1,356,450	1,406,042

2017.01.01~ 2017.03.31	2016.01.01~ 2016.12.31	2015.01.01~ 2015.12.31

매출액	207,138	802,917	693,645

영업이익(손실)	7,002	4,237	(63,754)

계속사업이익(손실)	5,678	(181,226)	(125,442)

연결총당기순이익(손실)	5,678	(181,226)	(125,442)

지배회사지분순이익(손실)	5,678	(181,226)	(125,442)

비지배지분순이익(손실)	-	-	-

기본주당순이익(손실) (원)	82	(2,608)	(1,805)

희석주당순이익(손실) (원)	82	(2,608)	(1,805)

연결에 포함된 회사수	3	3	3

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제19기 1분기	제18기	제17기

2017년 3월말	2016년 12월말	2015년 12월말

[유동자산]	424,212	429,715	441,992

·당좌자산	190,511	221,977	178,763

·재고자산	228,788	202,825	198,874

·매각예정자산	4,913	4,913	64,355

[비유동자산]	934,622	933,311	913,781

·투자자산	439,989	431,863	365,792

·유형자산	477,844	480,635	486,893

·무형자산	7,492	7,756	28,544

·기타비유동자산	9,297	13,057	32,552

자산총계	1,358,834	1,363,026	1,355,773

[유동부채]	646,244	662,425	516,006

[비유동부채]	151,660	149,557	301,193

부채총계	797,904	811,982	817,199

[자본금]	69,500	69,500	69,500

[자본잉여금]	367,215	367,215	367,215

[기타자본항목]	621	621	623

[기타포괄손익누계액]	104,351	97,780	63,064

[이익잉여금등]	19,243	15,928	38,172

자본총계	560,930	551,044	538,574

부채와 자본총계	1,358,834	1,363,026	1,355,773

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2017.01.01~ 2017.03.31	2016.01.01~ 2016.12.31	2015.01.01~ 2015.12.31

매출액	207,783	804,680	692,277

영업이익(손실)	4,479	10,240	(62,951)

계속사업이익(손실)	3,315	(28,793)	(134,428)

당기순이익(손실)	3,315	(28,793)	(134,428)

주당순이익(손실) (원)	48	(414)	(1,934)
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 한영회계법인은 당사의 제19기 1분기 검토를 수행하였으며, 안진회계법인은 당사의 제18기 및 제17기 감사를 수행하였습니다. 감사와 관련하여 제18기, 제17기의 감사의견은 적정입니다. 당사의 종속기업인 Doosan Marine Industry (Dalian) Co., Ltd.은 감사인인 대련신시대연합회계사사무소로부터 적정의견을 받았으며, Doosan Engine PNG Co., Ltd.는 LIM, SAMUEL CARIS CO.로부터 적정의견을 받았습니다. 당사의 종속기업 중 공시대상기간 동안 감사인을 변경하거나 신규선임한 경우는 없습니다. 제19기 1분기 검토 결과, 재무제표가 중요성의 관점에서 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다. 가. 연결재무제표에 대한 회계감사인의 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기 1분기	한영회계법인	-	해당사항 없음

제18기	안진회계법인	적정	해당사항 없음

제17기	안진회계법인	적정	해당사항 없음

나. 재무제표에 대한 회계감사인의 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기 1분기	한영회계법인	-	해당사항 없음

제18기	안진회계법인	적정	해당사항 없음

제17기	안진회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기	한영회계법인	- 중간기간 재무제표 검토- 기말감사(개별재무제표/연결재무제표 감사)	300백만원	1,950 시간1,724 시간

제18기	안진회계법인	- 중간기간 재무제표 검토- 기말감사(개별재무제표/연결재무제표 감사)	340백만원	1,814 시간1,812 시간

제17기	안진회계법인	- 중간기간 재무제표 검토- 기말감사(개별재무제표/연결재무제표 감사)	320백만원	2,022 시간1,638 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기	-	-	-	-	-

제18기	2016.042016.06	2016년도 법인세 세무조정세무자문 용역	2016.04월 ~ 2017.03월2016.06월 ~ 용역완료일	32백만원100백만원	-성공보수 조건

제17기	2015.04	2015년도 법인세 세무조정	2015.04월 ~ 2016.03월	34백만원	(*)

(*) 국제조세 관련 세무자문 용역계약의 추가 체결로 인해 2백만원 증액됨. 4. 회계감사인의 변경 당사의 제18기 회계감사인은 안진회계법인이었으나, 감사계약기간('14년 ~'16년)의만료로 인하여 감사인선임위원회의 승인을 거쳐 제19기부터 회계감사인을 한영회계법인으로 변경하였습니다. 5. 내부통제에 관한 사항 감사인은 2016년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기 및 반기보고서에 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 (1) 이사의 수 【정관 25조】: 3인 이상 15인 이내 - 6 명 (사외이사 : 4 명) (2) 위원회 【정관 34조】 (ㄱ) 사외이사후보추천위원회 (ㄴ) 감사위원회 (ㄷ) 기타 이사회에서 필요하다고 정하는 위원회(내부거래위원회)(3) 이사회의 권한 내용 (ㄱ) 이사회는 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 심의, 결정한다. (ㄴ) 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.(4) 이사회 구성 및 소집 【정관 31조】 (ㄱ) 구성 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다. (ㄴ) 소집 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있는 때에는 그 이사가 회일 직전일까지 각 이사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.(5) 이사회의 결의 방법 【정관 32조】 (ㄱ) 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수의 찬성으로 한다.

(ㄴ) 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송ㆍ수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

(ㄷ) 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.(6) 이사회 의사록 작성 【정관 33조】 (ㄱ) 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.

(ㄴ) 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 기재하고 출석한 이사가 기명 날인 또는 서명하여야 한다. 나 . 중요 의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 등 참석 및 찬반 현황

송호근	강성원	정재호	홍동표

2017-1차	2017.02.15	1. '16년 경영실적 보고
2. 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	참석	참석	참석	참석

1. 제18기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. '17년 및 중기 사업계획(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 주식매수선택권 행사방법 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 두산중공업(주)과의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5. 두산건설(주)과의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2017-2차	2017.03.13	1. 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 및
감사보고서 제출	보고	참석	참석	참석	참석

1. 제18기 정기주주총회 소집 및 제출의안
승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 전자투표제 도입 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2017-3차	2017.04.03	1. 이사회내 위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 사채발행 대표이사 위임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2017-4차	2017.04.24	1. '17년 1분기 경영실적 보고	보고	참석	참석	참석	참석

※ 제18기 정기주주총회(2017.03.31)에서 송호근 이사 재선임

다. 이사회내 위원회(1) 위원회별 명칭, 설치목적과 권한

위원회명	구성인원	성 명	설치목적 및 권한	비고

내부거래위원회	사외이사 3 명	강성원정재호홍동표	특수관계인과의 거래(내부거래)를 심사 및 승인(공정거래법 제11조의2에 의한 대규모 내부거래 등)	-

사외이사후보추천위원회	사외이사 3명	송호근
정재호
홍동표	주주총회에서 선임할 사외이사 후보의 추천	-

※ 2017.05.15 기준

※ 송호근 이사 사외이사후보추천위원회 위원 선임 (2017.04.03)

(2) 위원회별 활동내용 (ㄱ) 내부거래위원회 - 해당사항 없음 (미개최)

(ㄴ) 사외이사후보추천위원회

위원회명	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 성명

송호근
(출석률:50%)	정재호
(출석률:100%)	홍동표
(출석률:100%)

찬반여부

2017-1차	2017.03.13	1. 사외이사 후보 추천의 건	가결	불참	참석	참석

2017-2차	2017.04.03	1. 사외이사후보추천위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

※ 출석률은 위원별 참석대상 사외이사후보추천위원회를 기준으로 산출 라. 이사의 독립성당사는 3인의 사외이사로 구성된 사외이사후보추천위원회에서 사외이사 후보를 추천하여 주주총회에서 사외이사를 선임하고 있으며, 각 이사들은 당사와의 거래내역이 없어 이해관계에 얽매임 없이 독립적으로 활동하고 있습니다. (1) 이사회 구성원

성명	주요 경력	추천인	이사로서의활동분야	회사와의거래	최대주주 등과의 이해관계	비고

김동철	前) ㈜두산 글로넷BG 부사장現) 두산엔진㈜ 사장	이사회	사장	없음	없음	-

김일도	前) 두산건설㈜ 재무 상무現) 두산엔진㈜ 관리부문 전무	이사회	관리부문	없음	없음	-

강성원	前) KPMG삼정회계법인 부회장
한국공인회계사회 회장	사추위	사외이사
감사위 위원장
내부거래위 위원	없음	없음	-

정재호	前) S 경제경영연구원 회장
現) 인천대학교 경제학과 석좌교수	사추위	사외이사
감사위 위원사추위 위원
내부거래위 위원장	없음	없음	-

송호근	前) 서울대 대외협력본부장
現) 서울대 사회학과 교수	사추위	사외이사
감사위 위원
사추위 위원장	없음	없음	-

홍동표	前) 김 법률사무소 고문
現) 법무법인 광장 고문	사추위	사외이사
감사위 위원
사추위 위원
내부거래위 위원	없음	없음	-

※ 2017.05.15 기준 ※ 제18기 정기주주총회(2017.03.31)에서 조용준 이사 퇴임, 송호근 이사 재선임 및 송호근ㆍ정재호 이사 감사위원 선임

(2) 사외이사후보추천위원회 설치

성 명	사외이사 여부	비 고

송호근	○	상법 제542조의8 제4항
- 사외이사가 총위원의 1/2 이상 충족

정재호	○

홍동표	○

※ 2017.05.15 기준※ 송호근 이사 사외이사후보추천위원회 위원 선임 (2017.04.03)

마. 사외이사의 전문성(1) 사외이사 지원조직

(ㄱ) 전담조직 : Accounting팀 IR 파트

(ㄴ) 주요업무 : 주주총회 및 이사회 운영, 사외이사 업무지원 총괄
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 일반사항(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 본 보고서 제출일 현재 4인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	추천인	최대주주등과의이해관계	회사와의거래

강성원	前) KPMG삼정회계법인 부회장
한국공인회계사회 회장	○	이사회	없음	없음

송호근	前) 서울대 대외협력본부장
現) 서울대 사회학과 교수	○	이사회	없음	없음

정재호	前) S 경제경영연구원 회장
現) 인천대학교 경제학과 석좌교수	○	이사회	없음	없음

홍동표	前) 김 법률사무소 고문
現) 법무법인 광장 고문	○	이사회	없음	없음

※ 2017.05.15 기준

※ 제18기 정기주주총회(2017.03.31)에서 송호근 이사 감사위원 재선임 및 정재호 이사 감사위원 신규선임 나. 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(4명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(강성원 1인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

※ 2017.05.15 기준 다. 감사위원회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 성명

송호근
(출석률:100%)	강성원
(출석률:100%)	홍동표
(출석률:100%)	정재호(출석률:100%)

찬반여부

2017-1차	2017.02.15	1. 외부감사인의 결산감사 보고
2. 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	참석	참석	참석	해당없음

2017-2차	2017.03.13	1. 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 내부감시장치에 대한 감사의 의견서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3. 감사의 감사보고서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2017-3차	2017.04.03	1. 외부감사인 선임 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2017-4차	2017.04.24	1. '17년 1분기 결산 검토결과 보고	보고	참석	참석	참석	참석

※ 감사위원 출석률은 위원별 참석대상 감사위원회를 기준으로 산출 라. 준법지원인의 인적사항 및 주요경력당사는 자산총액이 5천억원 이상인 상장법인으로써 준법지원인을 선임하였으며, 준법지원인의 인적사항 및 주요경력에 관한 사항은 다음과 같습니다.

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	자격충족요건	주요경력	최초선임일	임기만료일

양상락	남	1968년 03월	부장	해당사항 없음	상근	법무	법무부서 10년 이상 근무	현) 두산엔진 법무팀장 / 준법지원인- 법무부서 재직기간 : 16년	2012.12.20	2018.12.19

※ 상기 준법지원인은 2015년 12월 18일에 개최된 이사회에서 재선임 되었습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 여부

당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제를 제18기 정기주주총회(2017.03.31)에서 시행하였습니다.

(1) 전자투표 관리기관 : 한국예탁결제원

(2) 의결권 행사방법

- 주주가 주주총회 10일 전부터 주주총회일 전일까지 한국예탁결제원 전자투표시스템(https://evote.ksd.or.kr)에 접속

- 공인인증서로 주주 본인임을 확인한 후, 의안별로 의결권을 행사

나. 소수주주권의 행사 여부- 해당사항 없음

다. 경영권 경쟁- 해당사항 없음
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김동철	남	1952년 06월	사장	등기임원	상근	대표이사/사장	서울대 독어교육과 졸前. ㈜두산 글로넷BG 부사장現. 두산엔진 대표이사 사장	-	-	5년3개월	2018년 03월 31일

김일도	남	1962년 11월	전무	등기임원	상근	대표이사/관리부문	성균관대 경제학과 졸前. 두산엔진 재무 상무 現. 두산엔진 관리부문장 전무	13,000	-	8년4개월	2018년 03월 31일

송호근	남	1956년 01월	사외이사	등기임원	비상근	감사위 위원
사추위 위원장	하버드대 사회학과 박사 前. 서울대 대외협력본부장現. 서울대 사회학과 교수	-	-	3년1개월	2020년 03월 31일

강성원	남	1948년 01월	사외이사	등기임원	비상근	감사위 위원장
내부거래위 위원	단국대 경영학 박사前. KMPG삼정회계법인 부회장한국공인회계사회 회장	-	-	1년1개월	2019년 03월 31일

홍동표	남	1963년 10월	사외이사	등기임원	비상근	감사위 위원
사추위 위원
내부거래위 위원	텍사스주립대 경제학 박사 前. 김 법률사무소 고문 現. 법무법인 광장 고문	-	-	1년1개월	2019년 03월 31일

정재호	남	1949년 02월	사외이사	등기임원	비상근	감사위 위원사추위 위원
내부거래위 위원장	텍사스주립대 경제학 박사 前. S 경제경영연구원 대표이사 회장 現. 인천대학교 경제학과 석좌교수	-	-	1년1개월	2019년 03월 31일

박지원	남	1965년 03월	부회장	미등기임원	상근	부회장	뉴욕대 대학원 경영학 졸前 두산중공업 사장 現 ㈜두산 부회장, 두산중공업 대표이사	-	-	4년	-

조남석	남	1959년 10월	부사장	미등기임원	상근	부사장	고려대 식품공학과 졸前. 두산중공업 재무관리부문 상무 現. 두산엔진 부사장	15,000	-	9년2개월	-

박석원	남	1971년 01월	부사장	미등기임원	상근	사업부문	뉴욕대 대학원 경영학 졸前. 두산중공업 원자력기획 상무現. 두산엔진 사업부문장 부사장	-	-	6년9개월	-

이위영	남	1960년 05월	상무	미등기임원	상근	국내영업/발전사업	한국해양대 박용기계 졸 前. 두산엔진 디젤발전사업 상무現. 두산엔진 국내영업/발전사업 상무	3,085	-	17년3개월	-

권오영	남	1961년 06월	상무	미등기임원	상근	해외영업/부품사업	경상대 영문학과 졸 前. 두산엔진 구매 상무 現. 두산엔진 해외영업/부품사업 상무	20,200	-	17년3개월	-

고영찬	남	1962년 09월	상무	미등기임원	상근	생산부문	조선대 기계학과 졸 前. 두산엔진 품질경영 상무現. 두산엔진 생산부문장 상무	6,575	-	17년3개월	-

김상진	남	1961년 08월	상무	미등기임원	상근	기술	한국해양대 대학원 기관학과 졸前. 두산엔진 기술연구소장現. 두산엔진 기술 상무	12,750	-	17년3개월	-

박대현	남	1971년 10월	상무	미등기임원	상근	Controller	서울대 경영학과 석사 졸 前. 두산엔진 재무혁신팀장 現. 두산엔진 Controller 상무	3,000	-	9년1개월	-

박달우	남	1964년 08월	상무	미등기임원	상근	구매	영남대 기계과 학사 졸前. 두산엔진 구매팀장 現. 두산엔진 구매 상무	-	-	17년3개월	-

조용준	남	1963년 11월	상무	미등기임원	상근	관리지원	경남대 경영학과 졸前. 삼성중공업 경영관리現. 두산엔진 관리지원 상무	-	-	17년3개월	-

김동철	남	1969년 06월	상무	미등기임원	상근	HR	고려대 경제학과 졸前.두산건설 HR/변화관리 상무現. 두산엔진 HR 상무	-	-	1개월	-

임재철	남	1967년 02월	상무	미등기임원	상근	HR	한양대 무역학과 졸前. ㈜두산 HR 상무 現. 두산엔진 상무	-	-	3년10개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

두산엔진	남	790	-	7	-	797	11.72	23,503	29	-

두산엔진	여	23	-	3	-	26	4.71	361	14	-

합 계	813	-	10	-	823	11.50	23,864	43

※ 지급총액은 2017년 1분기 발생기준으로 작성됨.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 (2017년 03월 31일 기준)(1) 기업집단의 명칭 : 두산(2) 계열회사 등의 투자지분 현황

출자사피출자사	㈜두산	두산중공업 ㈜	두산인프라코어 ㈜	두산건설 ㈜	두산엔진 ㈜	㈜오리콤	디아이피홀딩스 ㈜	네오홀딩스 ㈜	㈜네오플럭스

㈜두산	23.24%

두산중공업 ㈜	36.82%

두산인프라코어 ㈜	36.40%

두산밥캣㈜	59.33%	10.55%

두산건설 ㈜	78.21%	3.69%	5.30%

두산엔진 ㈜	42.66%

㈜오리콤	63.41%	3.22%

디엘아이㈜	100.00%

㈜두산베어스	100.00%

두산생물자원 ㈜	100.00%

두타몰 ㈜	100.00%

디아이피홀딩스 ㈜	100.00%

㈜빅앤트

두산메카텍 ㈜	100.00%

두산큐벡스 ㈜	23.93%	26.28%	19.87%	22.22%	2.99%	4.70%

네오트랜스 ㈜	42.86%

㈜두산에이엠씨	100.00%

네오홀딩스 ㈜	64.17%

㈜네오플럭스	33.29%	66.71%

두산인프라코어밥캣코리아

디알에이 ㈜	100.00%

㈜디에이이	100.00%

㈜두산에이치에프컨트롤스아시아

㈜한컴	100.00%

(*) 우선주 및 자사주 포함한 지분율임 ※ 네오플럭스제1호사모투자전문회사 및 케이티씨엔피그로쓰챔프2011의2호사모투자전 문회사는 합자회사로 제외(3) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 - 해당사항 없음

※ 등기임원을 대상으로 작성되었음.

(4) 타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

한국조선기자재공업협동조합(비상장)	2000년 04월 10일	사업관련	20	200	8.06	20	-	-	-	200	8.06	20	1,475	5

전기공사공제조합(비상장)	2003년 06월 03일	사업관련	52	200	0.01	52	-	-	-	200	0.01	52	1,623,748	7,109

㈜캐스코(비상장)	2005년 08월 17일	사업관련	4,010	44,306	1.58	-	-	-	-	44,306	1.58	-	48,157	896

Dalian Samyoung Doosan Metal Product Co.,Ltd(비상장)	2006년 12월 31일	경영참가	2,675	-	10.80	3,044	-	-	-249	-	10.80	2,795	45,358	-2,871

두산큐벡스 ㈜(비상장)	2016년 05월 01일	경영참가	4,155	179,487	2.99	4,171	-	-	-11	179,487	2.99	4,160	219,043	14

두산밥캣 ㈜(상장)	2016년 06월 07일	사업관련	550,779	10,578,070	10.55	379,224	-	-	8,991	10,578,070	10.55	388,215	6,326,067	180,331

두산건설㈜ 전환우선주(상장) (주1)	2016년 08월 29일	사업관련	25,255	4,689,057	17.10	18,447	-	-	-324	4,689,057	17.10	18,123	3,030,035	-357,034

합 계	15,491,320	-	404,958	-	-	8,407	15,491,320	-	413,365	11,293,883	-171,550

(주1) 무의결권부 전환권부 배당우선주로서, 해당 종류주식의 발행주식총수 기준으로 지분율 산정함.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여등

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

- 해당사항 없음나. 담보제공 내역 - 해당사항 없음

다. 채무보증 내역

- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등

- 해당사항 없음3. 대주주와의 영업거래

(단위 : 백만원)

대주주명	거래 종류	일 자	내 용	당분기	전분기

두산중공업㈜	매입거래	2017.01.01~2017.03.31	주단소재 선박엔진 부품(Crankshaft)	30,362	15,752

합 계	-	-	30,362	15,752

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

- 당분기말 현재 대주주를 제외하고 5%이상의 주식을 소유한 주주는 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음