코스나인 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사제도에 관한 사항(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

① 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회는 구성되어 있지 않으며, 상근 감사 1명이 있습니다. ② 감사 권한의 책임감사에 대해서는 정관 제39조(이사의 의무) 제3항의 규정을 준용합니다.

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

정관 제50조(감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제39조 제3항 및 제39조의1의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이은철	現)법무법인 태산 대표변호사前)법무법인 세종 변호사	-

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	이은철 감사 참석여부

1	2019.01.10	운영자금 차입 및 담보제공의 건	-

2	2019.01.11	운영자금 차입 및 담보제공의 건	-

3	2019.01.14	대여금 지급 승인의 건	-

4	2019.01.14	제13회 삼우엠스㈜ 전환사채 발행정정	-

5	2019.01.25	제13회 삼우엠스㈜ 전환사채 발행정정	-

6	2019.01.31	제3자 배정 유상증자 결정 일정 변경의 건	-

7	2019.01.31	제13회 삼우엠스㈜ 전환사채 발행정정	-

8	2019.02.14	제18기 (2018.01.01~12.31) 재무제표 승인, 내부회계관리 外	-

9	2019.02.20	제18기 연결 재무제표 승인의 건	-

10	2019.02.28	제13회 삼우엠스㈜ 전환사채 발행정정	-

11	2019.03.06	제18기 정기주주총회 소집의건	-

12	2019.03.08	제13회 전환사채 발행의 정정의 건	-

13	2019.03.13	제3자 배정 유상증자 결정 일정 변경의 건	-

14	2019.03.13	제14회 삼우엠스㈜ 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행 결정의 건	-

15	2019.03.14	제18기 정기주주총회 세부 부의사항 확정의건	-

16	2019.03.19	제13회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행 결정의 건 정정	-

17	2019.03.20	제13회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행 결정의 건 정정	-

18	2019.03.20	제 3자 배정 유상증자 결정 정정의 건	-

19	2019.03.22	대표이사 (각자 대표이사_강문현, 신봉기) 선임의건	-

20	2019.03.28	제 3자 배정 유상증자 결정 정정의 건	-

21	2019.04.02	제13회 전환사채 만기 전 사채 취득의 건	-

22	2019.04.05	제3자 배정 유상증자 결정 정정의 건	-

23	2019.04.08	생체인식 모듈 사업 중단의 건	-

24	2019.04.10	자기주식 처분 결정의 건	-

25	2019.04.11	자기주식 처분 결정 정정의 건	-

26	2019.04.12	제3자배정 유상증자 결정 정정의 건	-

27	2019.04.16	제3자배정 유상증자 결정 철회의건	-

28	2019.04.16	타법인 주식 취득 결정의 건	-

29	2019.04.17	타법인 주식 취득 결정 정정의 건	-

30	2019.04.23	㈜코티스와의 합병 계약 체결의 건	-

31	2019.04.24	지점폐지의 건 (구미,아산)	-

32	2019.04.26	전환사채 매각의 건	-

33	2019.04.30	제3자배정 유상증자 결정의 건	-

34	2019.05.02	경영지배인 선임의 건	-

35	2019.05.02	제15회 삼우엠스㈜ 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행결정의 건	-

36	2019.05.09	제19기 임시주주총회 소집의 건	-

37	2019.05.23	전환사채 매각의 건 (제11회)	-

38	2019.05.24	계속기업 존속 능력 및 주주들의 투자가치 보호를 위한 협의 (감자결정)	-

39	2019.05.24	19기 임시주주총회 의안 정정의 건	-

40	2019.05.27	주식회사 코티스와의 합병 계약 승인의 건	-

41	2019.05.27	제3자 배정 유상증자 결정의 건	-

42	2019.05.27	감자 일정 변경의 건	-

43	2019.05.28	타법인 주식 취득	-

44	2019.05.31	제3자배정 유상증자 대상자 변경의 건	-

45	2019.06.03	한국 산업은행 산업운영자금 123억원 기한연장 요청의 건	-

46	2019.06.10	제15회 삼우엠스㈜ 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행정정의 건	-

47	2019.06.10	제15회 삼우엠스㈜ 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행정정의 건	-

48	2019.06.10	제19기 임시주주총회 의안 정정의 건	-

49	2019.06.10	감자결정 감자 자본금 및 주식 변동 사항 정정의건	-

50	2019.06.11	제16회 삼우엠스㈜ 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행결정의 건	-

51	2019.06.11	제16회 삼우엠스㈜ 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행결정의 건	-

52	2019.06.11	제19기 임시주주총회 의안 정정의 건	-

53	2019.06.21	제19기 임시주주총회 의안(정관 中 상호내용 및 부칙) 정정의 건	-

54	2019.08.14	주주우선공모 유상증자 결의의 건	-

55	2019.08.22	제3자배정 소액공모 유상증자 결정의 건	-

56	2019.08.29	제3자배정 소액공모 유상증자 결정 정정의 건	-

57	2019.08.30	제3자배정 소액공모 유상증자 일정 정정의 건	-

58	2019.09.04	주주우선공모 유상증자 정정 결의의 건	-

59	2019.09.09	주주우선공모 유상증자 정정 결의의 건	-

60	2019.09.24	주주우선공모 유상증자 정정 결의의 건	-

주1) 감사 1명(이은철) 은 2019년 06월 26일 임시주주총회를 통하여 취임 하였습니다. 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역당사의 경우 감사위원회는 구성되어 있지 아니하며, 당사 감사의 주요활동사항은 18기 재무제표 확정을 위한 영업보고서를 감사하였습니다.

(1) 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	-

- 해당사항 없음- 해당사항 없음.