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코스나인 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 04월 01일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼우엠스 주식회사
대 표 이 사 : 강 문 현, 신 봉 기
본 점 소 재 지 : 대구광역시 달서구 성서공단북로 77-20
(전 화) 053-605-8500
(홈페이지) http://www.samwooems.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 강문현
(전 화) 053-605-8500
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

천진삼우엠스유한공사	2006.03.13	천진시 서청경제개발지구 17호	모바일케이스	39,773	의결권100% 소유	해당(직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사)

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	Tianjin CrucialEms Co., Ltd.	중단

Samwooems Vina Co., Ltd.	중단

가-2. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2005년 10월 05일	-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 "삼우엠스 주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "SamwooEms Co., Ltd."라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 통신기기의 제조 및 판매를 주사업목적으로 2001년 6월 30일 설립하였으며 또한 2005년 10월 5일에 한국거래소가 개설한 코스닥시장에 상장한 주권상장법인입니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소주 소 : 대구광역시 달서구 성서공단북로 77-20전화번호 : 053-605-8500홈페이지 : http://www.samwooems.com 마. 중소기업 해당 여부당사는 [중소기업기본법] 제 2조에 의한 중소기업입니다. 바. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처해당사항 없습니다. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명 삼우엠스(주)는 생체인식 모듈 패키징과 베젤 제조 등 신규 사업에도 진출하여 매출이 발생되고 있고, IT 서비스의 발달로 플랫폼 비즈니스 사업을 진행중입니다. 동 사업과 관련한 자세한 사항 및 주요종속회사가 영위하는 사업은 II. 사업의 내용을 참조 하시기 바랍니다.

아. 계열회사의 총수, 명칭 및 상장여부

구분	관계회사명(피출자회사)	출자현황	비고

출자회사	지분율

상장사(1개사)	삼우엠스(주)	-	-	-

비상장해외법인(1개사)	천진삼우엠스유한공사	삼우엠스(주)	100.00%	-

합계	2	-

자. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재까지 신용평가를 받은 사실이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 설립 이후의 변동상황

년도	연혁

2000년	02월 참테크 개인기업 설립07월 벤처기업 확정08월 우수벤처기업 기술평가

2001년	06월 (주)참테크 법인으로 전환 설립

2002년	06월 KAS 9001:2001, ISO 9001:2000, EN ISO 9001:2000인증07월 벤처기업 갱신등록 인증12월 INNO-BIZ 기술혁신형 중소기업 선정

2003년	05월 (주)참테크 신축공장 준공12월 부품소재 전문기업 인증(산업자원부)

2004년	02월 (주)참테크 기업 부설연구소 인증08월 ISO 14001:1996 인증 TL9000인증10월 경북 Star Venture기업 대상 선정12월 경북 중소기업 Venture부문 대상

2005년	10월 코스닥상장11월 무역의 날 7000만불 수출탑 수상

2006년	03월 중국 천진법인 설립(상호:천진참테크전자유한공사)04월 (주)참테크 대구사업장 준공04월 노동부 "남녀고용평등 우수기업" 선정10월 해외현지법인(상호:천진참테크전자유한공사)준공12월 대구 경북 최우수첨단벤처기업상 수상

2007년	03월 대구지방국세청 표창장 수상12월 상호변경((주)참테크 글로벌(CHAARMTECH GLOBAL CO.,Ltd))12월 본점이전(대구광역시 달서구 호산동)

2011년	11월 대표이사 변경(안건준)

2012년	03월 상호변경(크루셜엠스(주)(CrucialEms Co.,Ltd.))07월 본점이전(경상북도 구미시 산동면)

2013년	03월 본점이전(대구광역시 달서구 호산동)06월 중국 천진법인 제 2공장 준공 및 가동

2014년	03월 대표이사 변경(안건준, 김현중 각자대표)04월 상호변경(삼우엠스(주)(SamwooEms Co.,Ltd))

2015년	01월 대표이사 변경(안건준 단독대표)05월 베트남 법인 설립(상호 :Samwooems Vina Co., Ltd.)08월 크루셜패키지 자회사 편입09월 생체인식모듈 패키징 및 베젤 제조 신규 사업 시작

2016년	03월 대표이사 변경(안건준, 임승혁 각자대표)06월 시티패키지 합병 완료

2017년	09월 국제 자동차 품질 인증 ISO/TS 16949 취득

2018년	08월 최대주주 및 대표이사 변경(안건준,임승혁 -> 강문현)08월 삼우비나(베트남) 매각11월 모바일케이스사업부(대구사업장) 영업정지

2019년	03월 대표이사변경(강문현, 신봉기 각자대표)

나. 종속 회사의 연혁

년월	연혁

2006년	03월 중국 천진법인 설립(상호:천진참테크전자유한공사)10월 해외현지법인(상호:천진참테크전자유한공사)준공

2011년	11월 동사장 변경(안건준 동사장 취임)

2012년	03월 상호변경(천진크루셜엠스유한공사(TIANJIN CrucialEms Co.,Ltd.))

2013년	06월 천진 제2공장 준공 및 가동

2014년	12월 상호변경(천진삼우엠스유한공사(TIANJIN SamwooEms Co.,Ltd.))

2018년	08월 동사장 변경(강문현 동사장 취임)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2001년 06월 20일	-	보통주	50,000	10,000	10,000	-

2002년 12월 28일	유상증자(주주배정)	보통주	20,000	10,000	10,000	-

2003년 05월 09일	유상증자(주주배정)	보통주	52,500	10,000	10,000	-

2003년 10월 23일	주식분할	보통주	2,327,500	500	-	-

2004년 07월 03일	유상증자(주주배정)	보통주	950,000	500	500	-

2005년 09월 29일	유상증자(일반공모)	보통주	1,460,000	500	9,700	증자비율(30%)

2008년 02월 04일	무상증자	보통주	1,458,000	500	500	-

2012년 06월 26일	유상증자(주주배정)	보통주	2,600,000	500	2,195	-

2013년 01월 01일	유상증자(제3자배정)	보통주	757,575	500	6,600	-

2013년 02월 05일	신주인수권행사	보통주	95,528	500	2,617	-

2013년 04월 23일	유상증자(제3자배정)	보통주	797,448	500	6,270	-

2013년 06월 05일	신주인수권행사	보통주	229,266	500	2,617	-

2013년 07월 25일	신주인수권행사	보통주	19,105	500	2,617	-

2014년 12월 09일	신주인수권행사	보통주	229,270	500	2,617	-

2015년 12월 21일	전환권행사	보통주	541,125	500	2,772	-

2016년 11월 07일	유상증자(주주배정)	보통주	8,500,000	500	1,930	증자비율(75.88%)

2017년 08월 08일	유상증자(주주배정)	보통주	20,000,000	500	1,040	증자비율(99.57%)

2017년 08월 09일	전환권행사	보통주	249,252	500	2,006	-

2018년 07월 11일	유상증자(제3자배정)	보통주	951,474	500	1,051	-

2018년 11월 03일	유상증자(제3자배정)	보통주	809,061	500	1,236

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제10회이권부 무보증 사모전환사채	2018년 07월 03일	2021년 07월 03일	5,000	보통주	2019.07.03~ 2021.06.03	100	1,149	5,000	4,351,610	-

제11회이권부 무보증 사모전환사채	2018년 09월 18일	2021년 09월 18일	4,000	보통주	2019.09.18~ 2021. 08.18	100	1,146	4,000	3,490,401	-

제12회이권부 무보증 사모전환사채	2018년 12월 07일	2021년 12월 07일	1,000	보통주	2019.12.07~2021.09.22	100	985	1,000	1,015,329	-

제13회이권부 무보증 사모전환사채	2019년 03월 20일	2022년 03월 20일	3,000	보통주	2020.03.20.~2022.02.20.	100	728	3,000	4,120,879	-

제14회이권부 무보증 사모전환사채	2019년 03월 13일	2022년 03월 13일	1,030	보통주	2020.03.13. ~2022.02.13.	100	689	1,030	1,494,920	-

합 계	-	-	14,030	-	-	100	-	28,060	14,501,199	-

다. 미상환 신주인수권부사채 발행현황보고서 제출일 현재 미상환 신주인수권부사채 발행현황이 없습니다. 라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 보고서 제출일 현재 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	-	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	42,097,104	-	42,097,104	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	42,097,104	-	42,097,104	-

Ⅴ. 자기주식수	385,245	-	385,245	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	41,711,859	-	41,711,859	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	385,100	-	-	-	385,100	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	385,100	-	-	-	385,100	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	145	-	-	-	145	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	385,245	-	-	-	385,245	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황

보고서 제출일 현재 종류주식(명칭) 발행현황이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	42,097,104	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	385,245	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	41,711,859	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기	제17기	제16기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-49,456	-29,605	-6,508

(별도)당기순이익(백만원)	-44,513	-19,267	-3,574

(연결)주당순이익(원)	-1,220	-1,017	-530

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 연결요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제18기	제17기	제16기

[유동자산]	61,237	106,329	93,876

ㆍ재고자산	7,691	41,880	36,446

ㆍ당좌자산	53,545	64,449	57,430

[비유동자산]	18,144	75,031	103,374

ㆍ유형자산	14,848	66,453	90,775

ㆍ무형자산	111	7,809	11,756

ㆍ기타비유동금융자산	3,184	769	843

ㆍ이연법인세자산	-	-	-

자산총계	79,381	181,361	197,250

[유동부채]	47,246	103,161	114,814

[비유동부채]	18,535	16,890	13,139

부채총계	65,781	120,051	127,953

[지배기업지분]	13,599	61,310	69,297

ㆍ자본금	21,048	20,168	10,044

ㆍ기타불입자본	53,549	51,776	41,338

ㆍ기타자본구성요소	6,736	7,645	6,710

ㆍ이익잉여금	-67,735	-18,279	11,205

[비지배기업지분]	-	-	-

자본총계	13,599	61,310	69,297

매출액	87,007	184,419	207,266

영업이익	-11,015	-14,013	2,360

계속사업이익	-13,349	-28,874	-5,882

연결당기순이익	-49,456	-29,605	-6,508

총포괄이익	-50,364	-28,549	-6,471

연결에 포함된 회사수	1	3	3

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제18기	제17기	제16기

[유동자산]	53,813	37,204	49,610

ㆍ당좌자산	53,813	33,239	42,344

ㆍ재고자산	0	3,965	7,266

[비유동자산]	5,415	66,228	78,296

ㆍ종속기업투자	2,161	16,318	10,918

ㆍ유형자산	35	46,375	65,046

ㆍ무형자산	35	2,788	1,527

ㆍ기타비유동금융자산	3,182	746	805

자산총계	59,229	103,432	127,906

[유동부채]	26,705	30,186	59,574

[비유동부채]	18,535	17,399	13,902

부채총계	45,240	47,584	73,476

[자본금]	21,048	20,168	10,044

[기타불입자본]	53,874	52,101	41,663

[기타자본구성요소]	9,170	9,170	9,170

[이익잉여금]	-70,105	-25,592	-6,446

자본총계	13,988	55,848	54,430

종속, 관계, 공동기업투자주식의 평가방법	원가법 (2018.01.01~2018.12.31)	원가법 (2017.01.01~2017.12.31)	원가법 (2016.01.01~2016.12.31)

매출액	7,869	29,633	64,930

영업이익	503	-10,494	-1,584

계속사업이익	-14,373	-19,290	-3,777

총당기순이익	-44,513	-19,267	-3,574

기본주당순이익(원)	-1,098	-697	- 291
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제18기(당기)	삼원회계법인	적정	계속기업으로서의 존속능력에 유의적 의문을 제기할 만한 중요한 불확실성이 존재

제17기(당기)	세영회계법인	적정	-

제16기(전기)	세영회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제18기 (당기)	삼원회계법인	반기검토, 중간감사, 결산감사	80	1,193

제17기(전기)	세영회계법인	반기검토, 중간감사, 결산감사	63	1,208

제16기(전전기)	세영회계법인	반기검토, 중간감사, 결산감사	63	1,110

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

18기 (당기)	-	-	-	-	-

제17기(전기)	2017.02	회계 자문료법인세 세무조정	2017.02.01~2017.03.24	15	-

제16기(전전기)	2016.03~2016.04	법인세 세무조정세무 자문료	2016.03.22~2016.08.31	30	-

4. 주요종속회사 회계감사인의 명칭 및 감사(검토)의견

주요종속회사명	사업연도	감사인	감사의견	비고

천진삼우엠스유한공사	제13기	중근만신회계법인	적정	-

제12기	중국만신회계법인	적정	-

제11기	신영중화 회계법인	적정	-

5. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제감사인은 2018년 제18기 사업연도에 대한 회사의 회계 및 업무 집행에 관한 감사를 수행하였으며 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단됩니다.나. 내부회계관리제도내부회계관리자는 2018년 제18기 내부회계 관리제도 운영실태를 평가하였으며 재무적인 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있음을 확인하여 있습니다.외부감사인은 2018년 제18기 내부회계관리제도에 대한 감사를 실시하였으며, 감사결과 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있다고 의견을 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사제도에 관한 사항(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

① 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회는 구성되어 있지 않으며, 상근 감사 1명이 있습니다. ② 감사 권한의 책임감사에 대해서는 정관 제39조(이사의 의무) 제3항의 규정을 준용합니다.

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

정관 제50조(감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제39조 제3항 및 제39조의1의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

최성호	- 영남대학교 경영학과- 신용보증기금 신용조사부 - 한국산업은행 기업분석부, 심사부, 산업금융부	-

권태로	-제42회 사법시험 합격 -사법연수원 제32기 수료 -변호사, 세무사, 변리사 -現 변호사 권태로 법률사무소 -前 신아법무법인 대표 변호사	-

(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	최성호 감사 참석여부	권태로 감사 참석여부

1	2018-08-10	대표이사 1인 보선의 건	미참석	미참석

2	2018-09-13	임시주주총회 소집의 건	미참석	미참석

3	2018-09-13	제11회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행의 건	미참석	미참석

4	2018-09-13	제12회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행의 건	미참석	미참석

5	2018-09-13	제3자배정 유상증자 결정의 건	미참석	미참석

6	2018-09-20	제12회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행의 정정의 건	미참석	미참석

7	2018-10-05	임시주주총회 소집결의 정정의 건	미참석	미참석

8	2018-10-08	제3자배정 유상증자 결정의 건	미참석	미참석

9	2018-10-08	제13회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행의 건	미참석	미참석

10	2018-10-17	제12회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행 정정의 건	미참석	미참석

11	2018-10-17	제3자배정 유상증자 결정 정정의 건	미참석	미참석

12	2018-10-19	제3자배정 유상증자 결정 일정 변경의 건	미참석	미참석

13	2018-10-19	임시주주총회 일정 변경의 건	미참석	미참석

14	2018-10-25	제12회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 일정 변경의 건	미참석	미참석

15	2018-10-25	제3자배정 유상증자 결정 일정 변경의 건	미참석	미참석

16	2018-10-31	제12회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 일정 변경의 건	미참석	미참석

17	2018-11-02	임시주주총회 일정 및 사업목적 추가, 이사(사외이사) 선임 변경의 건	미참석	미참석

18	2018-11-02	제3자배정 유상증자 결정 납입금액 변경의 건	미참석	미참석

19	2018-11-12	모바일케이스사업부(대구사업장) 중단의 건	미참석	미참석

20	2018-11-13	임시주주총회 일정 변경의 건	미참석	미참석

21	2018-11-21	임시주주총회 일정 변경의 건	미참석	미참석

22	2018-11-29	한국산업은행 산업운영자금 23억원 기한연장(3개월) 요청의 건	미참석	미참석

23	2018-11-30	제13회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행의 정정의 건	미참석	미참석

24	2018-11-30	제12회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행의 정정의 건	미참석	미참석

25	2018-11-30	한국산업은행 산업운영자금 25억원 기한연장(1개월) 요청의 건	미참석	미참석

26	2018-12-03	임시주주총회 의안 확정 및 사업목적 변경, 이사(사외이사)선임 변경의 건	미참석	미참석

27	2018-12-07	제12회 삼우엠스(주)무기명식 이권부 무보증 대상금액 대상자 및 일정 변경의건	미참석	미참석

28	2018-12-10	제3자배정 유상증자 결정 납입대상자. 납입금액, 납입일 등 변경의 건	미참석	미참석

29	2018-12-18	제13회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부무보증 사모전환사채 발행의 정정의 건	미참석	미참석

30	2018-12-18	임시주주총회 의사록 (정관 일부 변경의 건)	미참석	미참석

31	2018-12-26	한국산업은행 산업운영자금 20억원 기한 연장 (6개월) 요청의 건	미참석	미참석

32	2018-12-26	기계장치 매각의 건	미참석	미참석

33	2018-12-28	제13회 삼우엠스(주) 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행 정정의 건	미참석	미참석

34	2018-12-28	임시주주총회 의사록 (이사선임의 건)	미참석	미참석

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역당사의 경우 감사위원회는 구성되어 있지 아니하며, 당사 감사의 주요활동사항은 18기 재무제표 확정을 위한 영업보고서를 감사하였습니다.

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

-	-	-	-

준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

-	-	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

당사는 이사선임에 있어서 집중투표제를 적용하지 않습니다.

정관 제36조(이사의 선임)

① 이사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.
※ 주1) 상업등기선례(제200907-1호)에 따라 이사회에서 주주총회에서 선임된 이사 중 사내이사와 기타 상무에 종사하지 아니하는 이사(기타 비상무이사)를 구분하여 결정할 수 있다는 사항을 정관에 정할 경우 사내이사와 기타비상무이사의 구분선임을 이사회에서 할 수 있음.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 보고서 제출일 현재 서면투표제 및 전자투표제를 채택하지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 보고서 제출일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대 주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

강문현 및 특수관계인	변경후최대주주	보통주	0	0	5,143,893	12.22	지분인수

크루셜텍(주)	변경전최대주주	보통주	8,803,340	21.84	0	0	지분매각

계	보통주	8,803,340	21.84	5,143,893	12.22	-

우선주	-	-	-	-	-

가. 최대주주변동내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2011년 11월 10일	크루셜텍(주)외 1인	2,420,563	38.31	경영권양수도	-

2018년 07월 18일	강문현외 2인	8,808,340	21.84	경영권양수도	-

나. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	강문현외 특수관계인	5,143,893	12.22	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-

다. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,817	99.97	38,358,211	91.12

주) 특수관계인 1인 포함
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강문현	남	1959년 05월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	인하대학교 경영학 박사 / 미국 S.F.S.U. MBA석사 경북대 전자 공학과 학사 미국공인회계사 現 ㈜스마트 글로벌 투자자문 대표 前 Deloitte 안진 회계법인 부대표 前 산업자원부 경제자유구역 위원회위원 前 벤처기업 협회 사외 감사	3,738,893	-	본인	2018.08.10~현재	2021년 08월 10일

신봉기	남	1975년 07월	이사	등기임원	상근	사장	現 ㈜MS 글로벌 홀딩스 대표 現 ㈜티피에스트레이딩 대표	-	-	-	2018.08.10~현재	2021년 08월 10일

임승혁	남	1966년 03월	이사	등기임원	상근	사장	한양대학교 전기공학과 졸업
모베이스 베트남 총괄
現삼우엠스(주) 제조총괄 사장	29,947	-	-	2014.01.02~현재	2021년 03월 27일

이기진	남	1962년 11월	이사	등기임원	비상근	고문	前 세계일보기자 SBS PD KMTV대표 이기진미디어 대표 現 RGB인터내셔널 대표	-	-	-	2018.12.28~현재	2021년 12월 28일

권현주	여	1967년 02월	이사	등기임원	비상근	고문	現 ㈜에스지에이 파트너스 부사장 前 ㈜미도금속 마케팅 이사 前 ㈜에스밀라노 디렉토리 실장 前 ㈜왓츠스토리 마케팅 실장	-	-	-	2018.08.10~현재	2021년 08월 10일

김정아	여	1962년 11월	이사	등기임원	비상근	사외이사	Pratt Institute 학사 중앙대학교 예술 대학원 석사 現 씨그널 픽쳐스 대표 前 CJ Entertainment 대표 前 CJ E 영화부문 대표 前 한국 콜럼비아 트라이스타 상무	-	-	-	2018.08.10~현재	2021년 08월 10일

최 훈	남	1985년 06월	이사	등기임원	비상근	사외이사	現 하루엔터테인먼트 대표 前 그랑몬스터 전략사업부 팀장 前 아이엠아이 인큐베이팅 팀장 前 하이원엔터테인먼트 사업개발팀 팀장 前 네오위즈 품질보증사업부 파트장	-	-	-	2018.08.10~현재	2021년 08월 10일

최성호	남	1949년 11월	감사	등기임원	상근	감사	- 영남대학교 경영학과- 신용보증기금 신용조사부 - 산업은행 기업분석부, 산업금융부	-	-	-	2014.03.28~현재	2020년 03월 31일

권태로	남	1970년 05월	감사	등기임원	상근	감사	제42회 사법시험 합격 사법연수원 제32기 수료 변호사, 세무사, 변리사 現 변호사 권태로 법률사무소 前 신아법무법인 대표 변호사	-	-	-	2018.08.10~현재	2021년 03월 31일

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제조사업부	남	32	-	-	-	32	4.6	189	41	-

제조사업부	여	5	-	-	-	5	2.5	48	19	-

합 계	37	-	-	-	37	7.1	237	60	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	107	54	-

라. 노동조합의 현황당사는 보고서 제출일 현재 노동조합이 결성되어 있지 않습니다. 당사는 노사협의회를 운영하고 있으며, 설립일 이후 현재까지 노동쟁의가 발생된 사실이 없습니다.

마. 회계 및 공시 전문인력 보유현황

당사는 보고서 제출일 현재 경영지원실/재경팀 내 회계 및 공시조직이 존재하 며 담당업무를 수행하고 있습니다.

구 분	보 유 인 원	담 당 업 무	비 고

공시담당	2	공시 및 IR	-

회계담당	3	회계	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	2,000	-

감사	2	100	-

2 . 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	349	43	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	273	68	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	23	11	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	52	26	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산 정기준 및 방법- 당사는 개인별 보수총액이 5억원 미만이므로 해당사항이 없습니다..

3. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황- 해당사항이 없습니다.

4. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 - 당사는 회사설립 이후 보고서 제출일 현재까지 주식매수선택권을 임직원등 어느 누구에게도 부여한 사실이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해외 계열회사 1개를 보유하고 있습니다.(2018.12월말 현재)

구분	관계회사명(피출자회사)	사업내용	출자현황	비고

출자회사	지분율

비상장해외법인(1개사)	천진삼우엠스유한공사	휴대폰 케이스 생산	삼우엠스(주)	100.00%	-

합계	10	-

2. 회사 및 계열회사간 임원의 겸직 현황

겸직 임원	겸직 회사

성 명	직 위	회사명	상장여부	직 위	상근여부

강문현	대표이사	천진삼우엠스 유한공사	비상장	대표이사	비상근

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

천진삼우엠스유한공사(비상장)	2006년 06월 30일	경영참여	14,811	-	100%	14,737	-	4,809	-	-	100%	19,546	39,773	-26,040

합 계	-	100%	14,737	-	4,809	-	-	100%	19,546	39,773	-26,040
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주 등에 대한 신용공여 등가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역당사는 보고서 제출일 현재 최대주주 등과의 가지급금 및 대여금 거래내역이 없습니다.

나. 담보제공 내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 부동산,동산 또는 유가증권 기타 재산을 담보로 제공한 사실이 없습니다.

다. 채무보증 내역 (단위 : 천원)

보증제공자	피보증인	보증금액	지급보증내역	비고

크루셜텍(주)	삼우엠스(주)	9,310,000	차입금 지급보증	-

크루셜텍(주)	삼우엠스(주)	1,749,852	차입금 지급보증	USD 1,560,000

크루셜텍(주)	삼우엠스(주)	100,000	사채 지급보증	-

크루셜텍(주)	천진삼우엠스유한공사	4,733,574	차입금 지급보증	USD 4,220,000

크루셜텍(주)	천진삼우엠스유한공사	1,321,398	차입금 지급보증	CNY 7,800,000

(주) 보증기간 : 차입 또는 보증일로 부터 본채무 상환시까지입니다.라. 출자 및 출자지분 처분내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 출자 및 출자지분을 처분한 사실이 없습니다.마. 유가증권 매수 또는 매도 내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 유가증권을 매수 또는 매도한 사실이 없습니다.바. 부동산 매매 내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주 등을 위하여 부동산을 매수 또는 매도한 사실이 없습니다.

2. 최대주주 등과의 자산양수도 등가. 영업 양수ㆍ도 내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주 등을 위하여 영업을 양수 또는 양도한 사실이 없습니다.나. 자산양수ㆍ도 내역

당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 자산을 양수 또는 양도한 사실이 없습니다.

3. 최대주주 등과의 영업거래가. 장기공급계약 등의 내역

당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등과 최근 사업연도 매출액의 100

분의 5이상의 금액에 해당하는 거래 및 동 금액 이상의 1년 이상 장기공급계약을 체결한 사실이 없습니다.나. 영업거래 등의 내역 (단위 : 천원)

거래상대방(회사와의관계)	거래종류	거래기간	거래내용(목적물)	거래금액

크루셜텍㈜ (변경전 최대주주)	매출	2018-01-01~2018-09-30	바이오메트릭 트랙패드 (BTP 등)	266,443

(주) 연결기준_연결재무제표 주석 33을 참조하시기 바랍니다.

4. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용당사는 보고서 제출일 현재 주주, 임원, 직원 및 기타 이해관계자와의 대여금, 채무보증, 출자거래는 다음과 같습니다.

가. 대여금 내역 (단위 : 천원)

성명(법인명)	관계	거 래 내 역	비 고

기초	증가	감소	기말

Crucialtec USA	특수관계자	160	-	160	-	-

합 계	160	-	160	-

나. 채무보증 내역 (단위 : 백만원)

보증제공자	피보증인	관계	거 래 내 역	비 고

기초	증가	감소	기말

삼우엠스(주)	천진삼우엠스유한공사	계열회사	CNY 39,600천	USD 3,720천	CNY 3,600천	CNY 36,000천
USD 3,720천	-

삼우엠스(주)	SamwooEms Vina Co., Ltd.	계열회사	USD 217천	-	USD 217천	-

삼우엠스(주)	특수관계인	임원	300	-	-	300

합 계	7,013	4,401	232	11,181

(주) 기초 환율(164원/CNY, 1,071원/USD), 기말 환율(162원/CNY, 1,113원/USD) 다. 출자 및 출자지분 처분내역 (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기 말

천진삼우엠스 유한공사	계열회사	-	14,737	4,809	-	19,546	-

Samwooems Vina Co., Ltd.	계열회사	-	1,581	-	1,581	-	-

합 계	16,318	-	1,581	14,737	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.