옵트론텍 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

의결권 있는 주식	의결권 없는 주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	7,600,000	4,000,000	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	36,718,691	615,380	37,334,071	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	11,152,208	615,380	11,767,588	-

1. 감자	11,152,208	180,849	11,333,057	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	434,531	434,531	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,566,483	-	25,566,483	-

Ⅴ. 자기주식수	667,239	-	667,239	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	24,899,244	-	24,899,244	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	의결권 있는 주식	408,400	-	-	-	408,400	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	의결권 있는 주식	408,400	-	-	-	408,400	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	의결권 있는 주식	258,839	-	-	-	258,839	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	의결권 있는 주식	258,839	-	-	-	258,839	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	의결권 있는 주식	667,239	-	-	-	667,239	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 취득	2021년 03월 05일	2021년 03월 12일	110,000	110,000	100	2021년 03월 17일

직접 취득	2021년 12월 27일	2021년 12월 27일	100,000	100,000	100	2021년 12월 30일

직접 취득	2021년 12월 27일	2021년 12월 27일	200,000	200,000	100	2021년 12월 30일

라. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2020년 06월 01일

주당 발행가액(액면가액)	4,590	500

발행총액(발행주식수)	544,661,500	1,089,323

현재 잔액(현재 주식수)	190,638,500	381,277

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2025년 05월 30일

이익배당에 관한 사항	① 우선주식은 참가적, 누적적 우선주로 인수인은 우선주식을 보유하는 동안 1주당 발행가액 기준 연 [0]%의 배당을 누적적으로 우선 배당 받고, 보통주의배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우에는 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당받는다.
② 주식배당의 경우, 우선주와 보통주를 합한 발행주식총수에 대한 비율에 따라, 같은 종류의 우선주 주식으로 배당을 받을 권리를 갖는다. 다만 단주가 발생하는 경우에는 현금으로 지급받는다.
③ 이익배당과 관련하여 본건 우선주식의 인수인은 본건 우선주식의 효력발생일이 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 주주가 되는 것으로 본다. 배당금의 지급시기를 주주총회에서 따로 정하지 아니한 경우 회사는 주주총회에서 이익잉여금처분 계산서의 승인이 있는 날로부터 [1]개월 이내에 우선주식의 주주에게 배당금을 지급하여야 한다. 회사는 위 사항에 대하여 주주총회의 승인을 얻어야 한다. 그 기간내에 배당금을 지급하지 아니한 때에는 회사는 그 기간만료일의 익일부터 지급일까지 연복리 [15]%의 이자율을 적용한 지연배상금을 가산하여 지급하기로 한다.
④ 우선주식의 전부 또는 일부에 대하여 전환권이 행사된 경우, 전환된 주식에대하여 전환 전까지의 기간 동안 배당결의되었으나 그 배당금이 지급되지 아니하였다면 동 미지급 배당금에 해당하는 금액을 회사가 당해 주식의 주주에게 별도로 지급하기로 한다.

잔여재산분배에 관한 사항	① 회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는경우 본건 우선주식의 주주는 주당 발행가액 및 미지급된 배당금을 합한 금원에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산을 분배 받을 권리가 있다.② 본건 우선주식에 대한 우선 분배를 한 후 보통주에 대한 주당 분배금액이 본건 우선주식에대한 주당 분배금액을 초과하는 경우에 본건 우선주식의 주주는 초과하는 부분에 대하여 보통주의 주주와 동일한 분배율로 함께 참가하여잔여재산을 분배받을 권리가 있다.

상환에관한 사항	상환권자	발행인

상환조건	① 우선주식의 주주는 우선주식의 납입기일 다음날(발행일, 우선주식의 효력발생일)로부터 2년이 경과한 날로부터 회사에 대하여 본 조에 따라 본건 우선주식의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 권리를 가지며, 회사는 법적으로 상환가능한 최대한의 자금으로 이를 상환하여야 한다. 이후 본건 우선주식의 상환에 합법적으로 사용가능한 추가 자금이 발생하는 때에는 회사는 동 자금을 우선주식의 주주가 상환청구하였으나 미상환된 주식을 상환하는데 우선적으로 사용하여야 한다. 다만, 상환청구가 있었음에도 상환되지 아니한 경우에는 상환기간은 상환이 완료될 때까지 연장되는 것으로 한다. 상환청구권의 행사는 상환청구일까지 미지급 배당금의 청구에 영향을 미치지 아니한다.② 우선주식의 주주가 우선주식의 존속기간까지 본건 주식의 상환을 요청하는경우, 회사는 감사보고서상의 이익잉여금(이익준비금 제외)한도 내에서 상환하기로 한다.③ 주당 상환가액은 본건 우선주식의 인수단가와 동 금액에 대하여 발행일로부터 상환일까지연복리 [3]%를 적용하여 산출한 이자 금액의 합계액으로 하되 본건 우선주식 발행일부터 상환일까지 지급된 배당금이 있을 경우 차감하여 계산하기로 한다.

상환방법	회사는 주주의 상환요구가 있는 날로부터 [5]일 이내에 현금상환하기로 한다.

상환기간	2022년 06월 01일 ~ 2025년 05월 30일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격 : 발행가액과 동일전환비율 : 1대1전환가격 조정 사항 : 우선주식 발행 후3개월이 경과한 날로부터 그 날을 포함하여 매3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한1개월 가중산술평균주가, 1주일가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가액의 최저 조정한도는 최초 전환가액의70% 이상으로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인 발행등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다.)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2021년 06월 01일 ~ 2025년 05월 30일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	381,277

의결권에 관한 사항	- 주식 일주당 보통주와 동일하게 하나의 의결권을 갖는다.- 보통주로 전환되는 경우 전환 후의 보통주식은 일주당 하나의 의결권을 갖는다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(단위 : 원)

발행일자	2021년 12월 28일

주당 발행가액(액면가액)	7,130	500

발행총액(발행주식수)	350,630,500	701,261

현재 잔액(현재 주식수)	350,630,500	701,261

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2026년 12월 27일

이익배당에 관한 사항	"본 주식" 은 참가적, 누적적 우선주로 “본 주식”의 주주는 본 건 우선주식을 보유하는 동안 액면금액 기준 연 0.0%의 배당을받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	회사가 청산될 경우 최초 투자원금과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주를 보유한 주주에 우선하여 잔여재산의 분배를 받을 권리를 갖는다.

상환에관한 사항	상환권자	발행인

상환조건	① 상환청구권: 납입기일 다음날(발행일, 본건 우선주식의 효력발생일)로부터 2년이 경과한 날② 상환조건: 감사보고서상의 이익잉여금(이익준비금 제외) 한도 내 상환③ 상환방법: 회사는 주주의 상환요구가 있는 날로부터 [30]일 이내 현금상환④ 상환금액: 우선주식의 인수단가와 동 금액에 대하여 발행일로부터 상환일까지 연복리 [3]%를 적용⑤ 기타사항 : 2021.11.30 주요사항보고서 참조

상환방법	회사는 주주의 상환요구가 있는 날로부터 [30]일 이내에 현금상환하기로 한다.

상환기간	2023년 12월 15일 ~ 2026년 12월 13일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	① 전환가격 : 발행가와 동일② 전환비율 : 1 대 1③ 기타사항 : 2021.11.30일 주요사항보고서 참조

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2022년 12월 14일 ~ 2026년 12월 12일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	701,261

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2021년 06월 09일	381,262	381,262

2021년 06월 17일	49,000	49,000

2021년 06월 18일	65,360	65,360

2021년 06월 21일	49,026	49,026

2021년 08월 06일	163,398	163,398