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옵트론텍 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 21 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 03 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 옵트론텍
대 표 이 사 : 홍사관, 임지윤
본 점 소 재 지 : 경상남도 창원시 의창구 평산로 8번길 19-15
(전 화) 055)250-2700
(홈페이지) http://www.optrontec.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 오창현
(전 화) 042-360-1401
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함) 가. 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

옵트론광전자(천진)유한공사	2000.05.24	No.3.Xingang Road,ShuanggangIndustrial Park, jinnan District, Tianjin,China	광학렌즈및 모듈생산/판매	21,681	기업의결권과반수 소유(지분율100%)	해당

옵트론광전자(동관)유한공사	2003.12.08	15QU, Chashan Ind Zone, ChashanTown, Dongguan City, Guangdong China	광픽업용필터생산/판매	33,421	기업의결권과반수 소유(지분율100%)	해당

옵트론전자(홍콩)유한공사	2004.03.26	Flat D, 7th Floor, Fully Building, 6 TsunYipLine, Kwun Tong, Kowloon, Hong Kong	광픽업용필터생산/판매	269	기업의결권과반수 소유(지분율 99%)	미해당

옵트론수마전자(천진)유한공사	2009.11.12	C1-3, Saida International Industrial Town,Xiqing Economic Development, Tianjin, China	광학렌즈모듈생산/판매	25	기업의결권과반수 소유(지분율100%)	미해당

(주)티알에스	2014.09.04	경기도 성남시 분당구 판교로255번길 35,에이동 9층(삼평동, 실리콘파크)	반도체관련투자	5,852	실질지배력 보유	미해당

옵트론텍비나	2017.04.10	BA THIEN II, THIEN KE, BINH XUYEN, VINH PHUC, VIET NAM	광학부품생산/판매	62,951	기업의결권과반수 소유(지분율100%)	해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	주식회사 옵트론티에스(*)	청산

-	-

(*) 전기의 종속회사인 옵트론티에스에 대해 당기말 현재 해산결의하여 청산이 완료되었습니다.

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 국문 명칭은「주식회사 옵트론텍」이라 표기하며, 영문으로는「OPTRONTEC Inc.」라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 광학부품의 생산 및 판매를 목적으로 1999년 5월 26일에 설립되었습니다. 사업장으로는 경상남도 창원 본사와 대전사업장, 그리고 중국 천진 및 동관, 베트남에 해외사업장이 있습니다. 또한, 2005년 6월 24일자로 코스닥시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다. 이후 당사와 동종업을 영위하는 주식회사 옵트론-텍과의 합병이 2009년 2월 20일자로 효력이 발생(합병등기일 기준)되었고 합병신주는 당사의 감자변경주식과 더불어 2009년 3월 13일자로 상장되어 매매가 개시되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 ① 주 소 : 경상남도 창원시 의창구 평산로8번길 19-15② 전화번호 : 055-250-2700③ 홈페이지 : http://www.optrontec.com 마. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 시행령 제3조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 주요사업의 내용 당사는 Glass(유리) 기반의 광학부품 전문기업으로 모바일폰 등 스마트 기기의 카메라에 적용되는 이미지센서용 필터와 디지털카메라, CCTV 및 전장용으로 사용되는 광학렌즈 및 렌즈모듈, 그리고 모바일용 스마트기기 카메라에 사용되는 가변조리개 및 DVD, 블루레이용 광픽업장치에 사용되는 광픽업용 필터 등의 제조, 조립 및 판매사업을 영위하고 있습니다. 주요사업과 관련된 자세한 사항은 동 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 사. 계열회사에 관한 사항 지배회사인 주식회사 옵트론텍은 사업고서 작성기준일 현재 상장사인 당사를 포함하여 총9개의 계열회사가 있습니다.

(2019.12.31 현재)

NO	구분	회사명	상장여부	비고

1	국내	(주)옵트론텍	코스닥상장	-

2	(주)우림	비상장	-

3	(주)미래이노텍	비상장	-

4	(주)티알에스	비상장	-

5	해외	옵트론전자(홍콩)유한공사	비상장	-

6	옵트론광전자(천진)유한공사	비상장	-

7	옵트론광전자(동관)유한공사	비상장	-

8	옵트론수마전자(천진)유한공사	비상장	-

9	옵트론텍비나	비상장	-

☞ 상기 계열회사에 관한 자세한 사항은 동 보고서 'Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2005년 06월 24일	해당사항없음	해당사항없음
2. 회사의 연혁

가. 주요 연혁

2008.07.25	최대주주 변경 (박병선 → 주식회사 옵트론-텍)

대표이사 변경 (박병선 → 임지윤)

2008.10.30	최대주주 변경 (주식회사 옵트론-텍 → 주식회사 우림)

2008.12.01	주식회사 옵트론-텍 흡수합병 결의 (합병기일 : 2009.02.18)

2009.02.18	상호변경 (주식회사 해빛정보 → 주식회사 옵트론텍)

본점소재지 변경 (대전시 유성구 장동 → 경남 창원시 의창구 팔용동)

2009.02.20	최대주주 변경 (주식회사 우림 → 임지윤)

2009.12.18	옵트론수마전자(천진)유한공사 설립 / 지분율 100%, 계열회사 편입

2010.11.30	자동차 부품회사(주식회사 미래이노텍) 인수 / 계열회사 편입

2013.04.30	차량용 블랙박스 개발/생산 회사(주식회사 에이치디비정보통신) 인수 / 계열회사 편입

2013.05.02	주식회사 옵트론티에스 설립 / 계열회사 편입

2014.09.04	주식회사 티알에스 계열회사 편입

2014.12.04	주식회사 에이치디비정보통신 계열회사 탈퇴

2016.09.27	대표이사 변경 (임지윤 → 김호연)

2016.11.08	대표이사 변경 (김호연 → 홍사관)

2017.04.10	옵트론텍비나 설립

2018.11.01	대표이사 변경 (홍사관 → 홍사관,임지윤) 각자 대표이사로 변경

나. 회사의 본점 소재지 및 그 변경① 회사는 본점 소재지를 2009년 2월 18일「대전광역시 유성구 가정북로 26-51」에서 「경상남도 창원시 의창구 평산로 8번길 19-15」로 변경하였습니다.② 연결대상 종속회사인 옵트론광전자(천진)유한공사는 본점 소재지를 「No.3.Xingang Road,Shuanggang Industrial Park, jinnan District, Tianjin, China」로 하고 있으며 공시대상기간 중 변동된 사항은 없습니다.③ 연결대상 종속회사인 옵트론광전자(동관)유한공사는 본점 소재지를 「15QU, Chashan Ind Zone, Chashan Town, Dongguan City, Guangdong China」로 하고 있으며 공시대상기간 중 변동된 사항은 없습니다.④ 연결대상 종속회사인 옵트론전자(홍콩)유한공사는 본점 소재지를 「Flat D, 7th Floor, Fully Building, 6 Tsun Yip Line, Kwun Tong, Kowloon, Hong Kong」로 하고 있으며 공시대상기간 중 변동된 사항은 없습니다.⑤ 연결대상 종속회사인 옵트론수마전자(천진)유한공사는 본점 소재지를 「C1-3, Saida International Industrial Town, Xiqing Economic Development, Tianjin, China」로 하고 있으며 공시대상기간 중 변동된 사항은 없습니다.⑥ 연결대상 종속회사인 (주)티알에스는 본점 소재지를 「경기도 성남시 분당구 판교로 255번길 35, 에이동 9층(삼평동, 실리콘파크)」로 하고 있습니다. ⑦ 연결대상 종속회사인 옵트론텍비나는 본점 소재지를 「BA THIEN II, THIEN KE, BINH XUYEN, VINH PHUC, VIET NAM 」로 하고 있으며 공시대상기간 중 변동된 사항은 없습니다. 다. 경영진의 중요한 변동 ① 회사는 최대주주의 경영권 양도에 따라 2008년 7월 25일 대표이사 박병선 외 이사 및 감사 전원이 사임하고, 같은 날 임시주주총회에서 대표이사 임지윤, 이사 임윤섭, 이사 이상목, 감사 박석복이 선임됐습니다. 이후 합병의 효율성 제고를 위해 이사이상목이 각자대표이사로 선임됐습니다.② 2019년 3월 26일 주주총회를 통해 홍사관 사내이사와 이수정 사외이사, 정길영 감사가 재선임되었으며 이성근 사외이사가 신규 선임되었습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2인(홍사관, 임지윤), 사외이사 2인(이수정, 이성근), 총 4인의 이사와 감사 1인(정길영)으로 구성되어 있습니다.③ 연결대상 종속회사인 옵트론광전자(천진)유한공사, 옵트론광전자(동관)유한공사, 옵트론전자(홍콩)유한공사, 옵트론수마전자(천진)유한공사, (주)티알에스 , 옵트론텍비나의 공시대상기간 중 경영진의 중요한 변동사항은 없습니다. 라. 최대주주의 변동 ① 회사의 최대주주는 2008년 7월 25일자로 박병선에서 (주)옵트론-텍으로 변경(사유: 경영권 양수도 계약)되었고 , 이후 2008년 10월 30일 (주)옵트론-텍에서 (주)우림으로 변경(사유: (주)우림의 제3자배정 유상증자 참여)되었으며, 2009년 2월 20일 (주)우림에서 임지윤으로 변경(사유: 합병) 되었습니다. 사업보고서 작성기준일 기준 현재 당사의 최대주주는 사내이사인 임지윤(18.81%)이며, 특수관계인을 포함한 지분율은 20.3% 입니다. ② 연결대상 종속회사 중 당사가 100% 지분을 소유하고 있는 옵트론광전자(천진)유한공사, 옵트론수마전자(천진)유한공사, 옵트론광전자(동관)유한공사, 옵트론텍비나와 당사가 99% 지분을 소유하고 있는 옵트론전자(홍콩)유한공사, (주)티알에스의 공시대상기간 중 최대주주 변동사항은 없습니다. 마. 상호의 변경 ① 회사는 1999년 5월 26일 상호를 '(주)해빛정보'로 하여 설립하였으며, 2009년 2월 18일부로 상호를 '(주)옵트론텍'으로 변경했습니다.② 연결대상 종속회사인 옵트론전자(홍콩)유한공사는 2011년 10월 13일부로 광정보유한공사에서 상호가 변경되었습니다.③ 연결대상 종속회사인 옵트론광전자(천진)유한공사, 옵트론광전자(동관)유한공사, 옵트론전자(홍콩)유한공사, 옵트론수마전자(천진)유한공사, (주)티알에스, 옵트론텍비나의 공시대상기간 중 상호 변경사항은 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013년 01월 15일	신주인수권행사	의결권 있는 주식	175,746	500	2,845	-

2016년 09월 09일	전환권행사	의결권 있는 주식	114,810	500	5,226	-

2016년 09월 22일	전환권행사	의결권 있는 주식	382,701	500	5,226	-

2017년 02월 02일	전환권행사	의결권 있는 주식	95,674	500	5,226	-

2017년 02월 14일	전환권행사	의결권 있는 주식	95,675	500	5,226	-

2017년 04월 26일	전환권행사	의결권 있는 주식	382,701	500	5,226	-

2017년 05월 15일	전환권행사	의결권 있는 주식	57,405	500	5,226	-

2017년 05월 16일	전환권행사	의결권 있는 주식	114,810	500	5,226	-

2017년 05월 17일	전환권행사	의결권 있는 주식	287,026	500	5,226	-

2017년 06월 09일	전환권행사	의결권 있는 주식	114,810	500	5,226	-

2017년 06월 12일	전환권행사	의결권 있는 주식	574,052	500	5,226	-

2017년 06월 23일	전환권행사	의결권 있는 주식	38,270	500	5,226	-

2017년 06월 26일	전환권행사	의결권 있는 주식	38,270	500	5,226	-

2017년 07월 03일	전환권행사	의결권 있는 주식	95,675	500	5,226	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2019년 01월 09일	2024년 01월 09일	5,000	기명식보통주식	2020.01.09~2023.12.09	100	4,483	5,000	1,115,324	-

합 계	-	-	5,000	-	-	-	4,483	5,000	1,115,324	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

의결권 있는 주식	의결권 없는 주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	76,000,000	4,000,000	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	33,712,835	615,380	34,328,215	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	11,152,208	615,380	11,767,588	-

1. 감자	11,152,208	180,849	11,333,057	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	434,531	434,531	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	22,560,627	-	22,560,627	-

Ⅴ. 자기주식수	857,239	-	857,239	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	21,703,388	-	21,703,388	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	의결권 있는 주식	598,400	-	-	-	598,400	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	의결권 있는 주식	598,400	-	-	-	598,400	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	의결권 있는 주식	258,839	-	-	-	258,839	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	의결권 있는 주식	258,839	-	-	-	258,839	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	의결권 있는 주식	857,239	-	-	-	857,239	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	의결권 있는 주식	22,560,627	-

의결권 없는 주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	의결권 있는 주식	-	-

의결권 없는 주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	의결권 있는 주식	-	-

의결권 없는 주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	의결권 있는 주식	857,239	자기주식

의결권 없는 주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	의결권 있는 주식	-	-

의결권 없는 주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	의결권 있는 주식	21,703,388	-

의결권 없는 주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 배당을 주주에 대한 이익반환의 기본형태로 인식하고 회사의 이익규모, 미래성장을 위한 투자재원확보, 재무구조 건정성 유지 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있으며, 당사의 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제49조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당은 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제47조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다. 제50조(배당지급청구서의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	10,007	3,526	4,662

(별도)당기순이익(백만원)	6,887	9,711	6,083

(연결)주당순이익(원)	461	161	213

현금배당금총액(백만원)	651	651	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	10.8	22.5	-

현금배당수익률(%)	-	0.4	0.7	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	30	30	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

1-1 요약연결재무정보(단위:백만원)

구 분	제21기	제20기	제19기

2019년12월말	2018년12월말	2017년12월말

[유동자산]	96,961	68,644	68,509

ㆍ당좌자산	49,830	36,155	38,162

ㆍ재고자산	47,131	32,489	30,346

[비유동자산]	183,204	163,968	152,482

ㆍ투자자산	28,933	21,236	18,746

ㆍ유형자산	109,867	94,203	95,191

ㆍ무형자산	11,694	13,009	13,191

ㆍ투자부동산	22,437	22,808	16,012

ㆍ기타비유동자산	10,271	12,712	9,344

자산총계	280,165	232,612	220,991

[유동부채]	115,925	110,823	108,717

[비유동부채]	66,680	30,215	20,305

부채총계	182,606	141,037	129,022

지배기업지분	107,172	97,202	94,742

[자본금]	11,280	11,280	11,280

[자본잉여금]	58,257	57,726	57,726

[자본조정]	△ 16,273	△15,904	△13,436

[기타포괄손익누계액]	3 061	3,134	1,209

[이익잉여금]	50,845	40,966	37,963

비지배지분	△ 9,613	△ 5,627	△2,773

자본총계	97,558	91,575	91,969

(2019.01.01~2019.12.31)	(2018.01.01~2018.12.31)	(2017.01.01~2017.12.31)

매출액	238,899	143,579	154,613

영업이익	22,323	13,506	17,113

당기순이익	6,009	2,887	6,935

지배회사지분순이익	10,007	3,526	4,662

비지배지분순이익	△ 3,997	△ 639	2,273

총포괄이익	6,460	4,756	3,698

기본및희석주당순이익(원)	461	161	213

연결에 포함된 회사수	6개	7개	7개

1-2 요약재무정보(단위:백만원)

구 분	제21기	제20기	제19기

2019년12월말	2018년12월말	2017년12월말

[유동자산]	91,892	86,344	77,186

ㆍ당좌자산	83,923	78,700	67,359

ㆍ재고자산	7,969	7,244	9,827

[비유동자산]	162,123	157,553	149,555

ㆍ투자자산	55,456	52,509	46,479

ㆍ유형자산	62,559	57,977	64,697

ㆍ무형자산	11,694	13,009	13,189

ㆍ투자부동산	22,437	22,808	16,012

ㆍ기타비유동자산	9,974	11,249	9,177

자산총계	254,015	243,897	226,740

[유동부채]	77,158	102,114	96,885

[비유동부채]	48,799	20,588	15,148

부채총계	125,958	122,702	112,033

[자본금]	11,280	11,280	11,280

[자본잉여금]	58,108	57,576	57,576

[자본조정]	△ 16,273	△ 15,844	△13,376

[기타포괄손익누계액]	2,949	2,949	3,181

[이익잉여금]	71,992	65,233	56,045

자본총계	128,057	121,195	114,707

종속·관계기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2019.01.01~2019.12.31)	(2018.01.01~2018.12.31)	(2017.01.01~2017.12.31)

매출액	163,866	128,773	149,943

영업이익	22,798	13,630	22,719

당기순이익	6,887	9,711	6,083

총포괄이익	7,410	9,666	5,531

기본및희석주당순이익(원)	317	442	278

☞ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며, 제 10기, 제20기, 제21기 요약재무정보는 회계감사인의 검토 및 감사를 받았습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제21기 (당기)	대영회계법인	적정	없음	-

제20기 (전기)	대영회계법인	적정	없음	-

제19기 (전기)	대영회계법인	적정	없음	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제21기 (당기)	대영회계법인	- 분,반기(연결)재무제표의 검토- 기말(연결)재무제표의 감사	180	1,704

제20기 (전기)	대영회계법인	- 분,반기(연결)재무제표의 검토- 기말(연결)재무제표의 감사	126	1,714

제19기 (전기)	대영회계법인	- 분,반기(연결)재무제표의 검토- 기말(연결)재무제표의 감사	120	1,498

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기 (당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제20기 (전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기 (전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 주요종속회사 회계감사인의 명칭 및 감사(검토)의견

주요종속회사	감사인	감사의견	비고

옵트론광전자(천진)유한공사	군천회계사무소유한공사	적정	-

옵트론광전자(동관)유한공사	덕정회계사사무소유한공사	적정	-

옵트론텍비나	DFK회계법인	적정	-

5. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제감사인은 2019년 제21기 사업연도에 대한 회사의 회계 및 업무 집행에 관한 감사를 수행하였으며 그 결과 당사의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.나. 내부회계관리제도내부회계관리자는 2019년 내부회계 관리제도 운영실태를 평가하였으며 재무적인 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있음을 확인하였습니다. 외부감사인은 2019년 내부회계관리제도에 대한 감사를 하였으며 감사결과 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있다고 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 2명의 사외이사 등 총 5명으로 구성되어 있으며, 별도의 이사회내 위원회는 설치되어 있지 않습니다. 각이사의 주요 이력 및 업무분장은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항" 중 "1. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 운영에 관한 사항

구분	내용

구 성	이사회는 이사 전원으로 구성한다.

소집절차	이사회를 소집함에는 이사회일자를 정하고 그 3일전에 각 이사 및 감사에 대하여 회의안건과 일시를 통지하여야 하며 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 할 수 있다.

결의방법	이사회의 결의는 법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 하며, 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.

결의사항	- 주주총회의 소집과 이에 제출할 의안- 주식 및 자본금 변경에 관한 사항- 대표이사의 선임 및 임원보직의 결정- 지배인의 선임과 해임- 지점의 설치, 이전 및 폐지- 사채의 모집이나, 발행- 경영의 기본방침 및 계획에 관한 사항- 중요한 자산의 취득이나 처분에 관한 사항- 중요 규정의 제정 또는 변경에 관한 사항- 자금 차입이나 제3자 보증행위- 관계법령 등에 따라 인가 또는 승인을 받아야 할 사항- 전 각호 외에 법령, 정관 및 주주총회의 결의에 의해 이사회의 결의사항 으로 하여야할 사항

보고사항	- 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과- 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 감사가 인정한 사항- 중요한 소송의 제기사항- 주식매수선택권 부여의 취소사항- 법령 또는 정관에 정한 사항- 주주총회에서 위임받은 사항- 대표이가사 필요하다고 인정하는 사항- 기타 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항

다. 중요 의결사항 등[2019.12.31. 현재]

회차	개최일자	의안 및 보고안건	사내이사 참석여부	사외이사 참석여부	가결여부

임지윤	홍사관	김준환	이수정	이성근

1	2019.01.07	옵트론텍 제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	참석	참석	참석	참석	가결

2	2019.01.14	우리사주 취득자금 대출 만기연장 연대보증의 건	참석	참석	참석	참석	가결

3	2019.01.31	타법인 주식 취득의 건	참석	불참	참석	참석	가결

4	2019.02.19	외화채무보증(Standby L/C) 요청의 건	참석	불참	참석	참석	가결

5	2019.02.22	2018년 감사전 재무제표 승인의 건	참석	참석	불참	참석	가결

6	2019.03.06	제20기 정기주주총회 소집의 건	참석	참석	불참	참석	가결

7	2019.03.14	시설자금 차입(신규) 및 운영자금 차입(대환)의 건	참석	불참	참석	참석	가결

8	2019.03.21	2018년 결산재무제표 승인의 건	참석	참석	불참	참석	가결

9	2019.05.02	수출성장자금대출 만기연장의 건	참석	불참	참석	참석	가결

10	2019.05.27	대출 만기연장 연대보증의 건	참석	불참	참석	참석	가결

11	2019.05.31	타법인 투자의 건 (피앤에프케어즈)	참석	불참	참석	참석	가결

12	2019.06.03	무역어음대출 대환의 건	참석	불참	참석	참석	가결

13	2019.06.18	운전자금 신규대출의 건	참석	불참	참석	참석	가결

14	2019.07.08	외화채무보증의 건	참석	불참	참석	참석	가결

15	2019.07.12	타법인 전환사채인수의 건	참석	불참	참석	참석	가결

16	2019.07.17	타법인 주식 취득	참석	불참	참석	참석	가결

17	2019.09.11	OPTRONTEC(DONGGUAN) INC. 차입 및 보증에 관한 건	참석	불참	참석	참석	가결

18	2019.09.24	옵트론텍 운전자금 신규 차입에 관한 건	참석	불참	참석	참석	가결

19	2019.09.25	OPTRONTEC(TIANJIN) INC. 외화채무보증에 관한 건	참석	불참	참석	참석	가결

20	2019.11.25	산업은행 운영자금 차입(대환)의 건	참석	불참	참석	참석	가결

21	2019.11.27	OPTRONTEC VINA CO., LTD 운전자금 차입 연대보증 제공	참석	불참	참석	참석	가결

22	2019.11.27	타법인 주식 취득	참석	불참	참석	참석	가결

23	2019.12.06	OPTRONTEC VINA CO., LTD 사업자금 대출 연대보증 제공	참석	불참	참석	참석	가결

24	2019.12.16	OPTRON-TEC(TIANJIN) Inc. 연대보증에 관한 건	참석	불참	참석	참석	가결

25	2019.12.16	타법인 투자의 건	참석	불참	참석	참석	가결

26	2019.12.17	OPTRONTEC VINA CO.,LTD. 신규차입에 관한 건	참석	불참	참석	참석	가결

※ 제20기 정기주주총회에서 김준환 사외이사의 임기만료에 따라 이성근 사외이사로 변경 라. 이사의 독립성당사는 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 2주간전에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래관계 등을 외부에 공개 및 공시하고 있으며 사업보고서 작성기준일 현재 당사 재임 이사에 대한추천인, 최대주주와의관계 등은 다음과 같습니다.

구분	성명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사	임지윤	이사회	전사 경영 총괄	경영총괄	-	본인

사내이사	홍사관	이사회	전사 경영 총괄	경영총괄	-	-

사외이사	이성근	이사회	대학교수의 전문성	경영자문	-	-

사외이사	이수정	이사회	법무분야의 전문성	경영자문	-	-

마. 사외이사의 전문성1. 사외이사 직무수행 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수	직위(근속연수)	주요 활동내역

전략팀	3	이사 1명, 부장1명, 차장 1명 (평균 4년)	이사회 검토사항 보고/지원

2. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	직무수행을 위한 자료 수시 제공 함
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회(2019.03.26) 결의에 의하여 중임된 상근감사 1명(정길영)이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	비 고

정길영	'85~'91 : S 상임감사'91~'97 : S 전무이사'97~'08 : S 대표이사	-

나. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사의 주요활동당사의 감사는 회사의 결산자료, 영업현황, 자금운용계획, 투자계획 및 경영상 중요 사항을 의결하는 의사회에 참석하는 방식으로 감사활동을 하고 있습니다. 또한 정기주주총회의 감사보고 및 내부회계관리제도에 대한 운영실태 평가 보고 등을 수행하고 있습니다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	직무수행을 위한 자료 수시 제공 함

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	1	이사1명(13년)	직무수행을 위한 자료 제공

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

- 당사는 자산총액 5천억원 미만 상장법인으로 준법지원인을 선임하지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 정관 35조 제3항에 의거 집중투표제를 배제하고있습니다. 나. 전자투표제 당사는 제17기주주총회에서 전자투표제를 도입하였습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

임지윤	본인	의결권 있는 주식	4,243,620	18.81	4,243,620	18.81	-

임윤섭	백부	의결권 있는 주식	308,019	1.37	208,019	0.92	-

홍사관	등기임원	의결권 있는 주식	38,000	0.17	38,000	0.17	-

(주)우림	관계회사	의결권 있는 주식	100,000	0.44	0	0	-

계	의결권 있는 주식	4,589,639	22.68	4,489,639	19.90	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-

## 2. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2008년 07월 25일	(주)옵트론-텍 외 1인	1,362,820	1.1	경영권 양수도	-

2008년 10월 30일	(주)우림 외 1인	3,934,250	26.5	유상증자 참여	-

2009년 02월 20일	임지윤 외 4인	6,611,771	49.0	합병신주 취득	-

3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	임지윤	4,243,620	18.81%	-

-	-	-	-

우리사주조합	306,122	1.36%	-

## 나. 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	11,825	99.94	14,399,937	63.82	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제15조(신주인수권)① 회사의 주주는 신주 발행에 있어서 그가 소유한 주식수에비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제 1 항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당되는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조의 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우2009.03.27>2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2009.03.27>3. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우2009.03.27>4. 발행주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우2005.2.14>5. 2005.2.14>6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 개인투자자, 법인투자자, 최대주주 및 주요주주, 임ㆍ직원에게 신주를 발행하는 경우7. 2005.2.14>8. 주권을 코스닥시장에 상장하고자 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우9. 2005.2.14>10. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우2006.3.24>11. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 사업상중요한 기술도입ㆍ연구개발ㆍ생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우2008.3.24>③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 자본시장과 금융투자업에 관한법률, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 등 관계법규에서 정한 가격 이상으로 한다.2009.03.27> 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매사업연도 종료후3월 이내 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 명의개서대리인 하나은행 증권대행부 (02-368-5811) 주주의 특전 - 공고방법 (주 1) 홈페이지(www.optrontec.com)