옵트론텍 분기보고서 (2023.09)
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 24일	제22기정기주주총회	- 사업목적추가 : 제2조- 상법개정 : 제9조, 제15조, 제16조, 제17조, 제 35조, 제47조, 제49조- 전환사채, 신주인수권부사채 발행 한도 증액 : 제18조, 제19조	- 사업다각화에 따를 사업목적추가- 상법개정에 따른 조문 개정- 사채의 발행 한도 증액

2023년 03월 30일	제24기정기주주총회	- 사업목적추가 : 제2조- 전환사채, 신주인수권부사채 발행 한도 증액 : 제18조, 제19조- 주식매수선택권 행사일 변경 : 제15조	- 사업다각화에 따를 사업목적추가- 사채의 발행 한도 증액- 주식매수선택권 행사일 불일치 해소

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	광학부품 제조 및 판매업	영위

2	반도체 소자 제조 및 판매업	미영위

3	광학측정장비 제작 및 판매업	미영위

4	위 각호에 대한 기술용역 및 도급업	영위

5	광학부품, 반도체 소자, 광학측정장비등의 무역업	영위

6	광학부품, 반도체 소자, 광학측정장비등의 도소매업	영위

7	부동산 임대업	영위

8	표면처리 및 코팅업	미영위

9	조명절전시스템 관련 개발, 생산 및 판매	미영위

10	신재생에너지 관련 개발, 생산 및 판매	미영위

11	소프트웨어 개발	미영위

12	전기, 전자부품 제조 및 판매업	영위

13	가전제품 및 부품 도매업	미영위

14	기타 가정용 전기 기기 제조업	미영위

15	그 외 기타 분류 안된 화학약품 제조업	미영위

16	의료용 기기 개발 및 제조, 판매업	미영위

17	통신, 방송장비 및 부품도매업	미영위

18	기타 금융 투자업	영위

19	위 각 항에 관련된 부대사업 일체	영위

20	광학제품 관련 연구개발	영위

21	기술정보 및 서비스 등 무형자산의 제공, 용역 및 판매업	영위

22	위 각 항에 관련된 기술대여, 기술이전, 기술연수 등의 제공 및 판매업	영위

1. 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

추가	2021년 03월 24일	-	12. 전기, 전자부품 제조 및 판매업13. 가전제품 및 부품 도매업14. 기타 가정용 전기 기기 제조업15. 그 외 기타 분류 안된 화학약품 제조업16. 의료용 기기 개발 및 제조, 판매업17. 통신, 방송장비 및 부품도매업18. 기타 금융 투자업19. 위 각 항에 관련된 부대사업 일체

추가	2023년 03월 30일	-	20. 광학제품 관련 연구개발21. 기술정보 및 서비스 등 무형자산의 제공, 용역 및 판매업22. 위 각 항에 관련된 기술대여, 기술이전, 기술연수 등의 제공 및 판매업

2. 변경 사유

(1) 변경 취지 및 목적, 필요성당사는 사업다각화를 위한 목적으로 정관상 사업목적을 추가하였습니다.(2) 사업목적 변경 제안 주체해당 사업목적 추가는 이사회를 통해 결정하였습니다.(3) 해당 사업목적 변경이 회사의 주된 사업에 미치는 영향주된 사업에 미치는 영향은 없습니다.

3. 정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	12. 전기, 전자부품 제조 및 판매업13. 가전제품 및 부품 도매업14. 기타 가정용 전기 기기 제조업15. 그 외 기타 분류 안된 화학약품 제조업16. 의료용 기기 개발 및 제조, 판매업17. 통신, 방송장비 및 부품도매업18. 기타 금융 투자업19. 위 각 항에 관련된 부대사업 일체	2021년 03월 24일

2	20. 광학제품 관련 연구개발21. 기술정보 및 서비스 등 무형자산의 제공, 용역 및 판매업22. 위 각 항에 관련된 기술대여, 기술이전, 기술연수 등의 제공 및 판매업	2023년 03월 30일

1. 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적

- 12. 전기, 전자부품 제조 및 판매업 : 전자담배사업 추진을 위하여 추가함 - 13. 가전제품 및 부품 도매업 : 전자담배사업 추진을 위하여 추가함 - 14. 기타 가정용 전기 기기 제조엄 : 전자담배사업 추진을 위하여 추가함 - 15. 그 외 기타 분류 안된 화학약품 제조업 : 전자담배사업 추진을 위하여 추가함 - 16. 의료용 기기 개발 및 제조, 판매업 : 전자담배사업 추진을 위하여 추가함 - 17. 통신, 방송장비 및 부품도매업 : 전자담배사업(통신판매) 추진을 위하여 추가함 - 18. 기타 금융 투자업 : 당사의 투자규모가 자산총액의 10%를 초과하고 있기 때문에, 투자사업 부문을 매출로 인식할 필요성이 있어 추가함 - 19. 위 각 항에 관련된 부대사업 일체 : 전자담배사업 및 투자사업 매출 인식을 위해 부수적으로 발생하는 사업 추진을 위하여 추가함 - 20. 광학제품 관련 연구개발 : 기존 영위 사업내용 중 사업목족 보완을 위해 추가함 - 21. 기술정보 및 서비스 등 무형자산의 제공, 용역 및 판매업 : 생산설비 해외사업장 이전에 따른 로열티 및 기타 수익인식을 위하여 추가함 - 22. 위 각 항에 관련된 기술대여, 기술이전, 기술연수 등의 제공 및 판매업 : 로열티 및 기타 수익인식을 위하여 추가함

2.시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성 - 시장의 주요특성ㆍ규모 및 성장성은 II사업의 내용과 같습니다.

3.신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액(총 소요액, 연도별 소요액), 투자자금 조달원천, 예상투자회수기간 등 - 해당사항 없음

4.사업 추진현황(조직 및 인력구성 현황, 연구개발활동 내역, 제품 및 서비스 개발 진척도 및 상용화 여부, 매출 발생여부 등) - 전자담배사업은 사업성 검토 결과 보류하였습니다. - 그 외 사업목적 추가와 관련된 사항은 기존 사업과 동일합니다.

5. 기존 사업과의 연관성 - 기존 영위 사업과 동일합니다.

6. 주요 위험 - 해당 사항 없음

7. 향후 추진계획 1) 전체 진행단계 및 진행단계별 예상 완료시기 - 사업목적 12~17까지 전자담배 사업 추진을 위하여 추가한 사업목적은 사업의 추진을 무기한 보류하였습니다. - 사업목적 18. 기타 금융투자업은 사업목적을 추가할 당시와 현재까지도 진행 중 이며, 투자사업을 지속하고 있는 한 예상완료 시기는 추정할 수 없습니다. - 사업목적 19~22까지의 기존에 영위하고 있던 사업의 사업목적을 보완하거나, 생산설비의 해외이전에 따른 로열티 및 각종 수익인식을 위한 사업목적은 당사 가 기존 사업을 영위하고 있는 동안 지속될 예정입니다. 2) 향후 1년 이내 추진 예정사항 - 사업목적 12~17까지 전자담배 사업 추진을 위하여 추가한 사업목적은 향후 1년 이내 추진 예정사항 없습니다. - 사업목적 18. 기타 금융투자업은 현재 진행 중이며, 향후 1년 이내에도 동일한 수준을 유지할 예정입니다. - 사업목적 19~22까지는 현재 진행 중이며, 향후 1년 이내에도 동일한 수준을 유 지할 예정입니다. 3) 조직 및 인력확보계획 - 사업목적 12~17까지 전자담배 사업 추진을 위하여 추가한 사업목적과 관련하여 서는 사업추진의 무기한 보류로 인하여 조직 및 인력 보강계획이 없습니다. - 사업목적 18. 기타 금융투자업은 기존의 조직과 인력으로 사업영위가 가능하므 로 추가적인 조직 및 인력 보강 계획은 없습니다. - 사업목적 19~22까지의 사업목적은 기존에 영위하던 사업의 연장 및 보완이므로 추가적인 조직 및 인력확보 계획은 없습니다.

8. 미추진 사유- 해당 사항 없음