옵트론텍 사업보고서 (2018.12)
정 정 신 고 (보고)

2019년 08월 05일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서 (2018. 12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 4월 1일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항1. 이사회에 관한 사항	기재 내용 보완	주1)	주1)

Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항2. 임원의 보수 등	기재 내용 보완	주2)	주2)

주1) VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 > 1. 이사회에 관한 사항 (정정전)

1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근이사, 2명의 사외이사 등 총 4명으로 구성되어 있으며, 별도의 이사회내 위원회는 설치되어 있지 않습니다. 각이사의 주요 이력 및 업무분장은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항" 중 "1. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 운영에 관한 사항

구분	내용

구 성	이사회는 이사 전원으로 구성한다.

소집절차	이사회를 소집함에는 이사회일자를 정하고 그 3일전에 각 이사 및 감사에 대하여 회의안건과 일시를 통지하여야 하며 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 할 수 있다.

결의방법	이사회의 결의는 법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 하며, 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.

결의사항	- 주주총회의 소집과 이에 제출할 의안- 주식 및 자본금 변경에 관한 사항- 대표이사의 선임 및 임원보직의 결정- 지배인의 선임과 해임- 지점의 설치, 이전 및 폐지- 사채의 모집이나, 발행- 경영의 기본방침 및 계획에 관한 사항- 중요한 자산의 취득이나 처분에 관한 사항- 중요 규정의 제정 또는 변경에 관한 사항- 자금 차입이나 제3자 보증행위- 관계법령 등에 따라 인가 또는 승인을 받아야 할 사항- 전 각호 외에 법령, 정관 및 주주총회의 결의에 의해 이사회의 결의사항 으로 하여야할 사항

보고사항	- 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과- 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 감사가 인정한 사항- 중요한 소송의 제기사항- 주식매수선택권 부여의 취소사항- 법령 또는 정관에 정한 사항- 주주총회에서 위임받은 사항- 대표이가사 필요하다고 인정하는 사항- 기타 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항

다. 중요 의결사항 등[2018.12.31. 현재]

회차	개최일자	의안 및 보고안건	사외이사참석여부	가결여부

김준환	이수정

1	2018.01.05	우리사주 취득자금대출 연대보증기간 연장	불참	참석	가결

2	2018.01.15	OPTRONTEC VINA 금전 대여의 건	불참	참석	가결

3	2018.02.19	계열회사 외화채무보증 요청의 건	불참	참석	가결

4	2018.02.21	2017년 결산재무제표 승인의 건	불참	참석	가결

5	2018.03.05	자기주식 취득의 건	불참	참석	가결

6	2018.03.06	제19기 정기주주총회 소집의 건	불참	참석	가결

7	2018.03.16	제19기 재무제표 승인	참석	참석	가결

8	2018.03.30	반도체 관련 투자조합 출자의 건	참석	불참	가결

9	2018.04.06	주식매수선택권 부여의 건	참석	불참	가결

10	2018.04.23	수출성장자금대출 만기연장의 건	불참	참석	가결

11	2018.05.28	산업은행 운영자금 차입의 건	참석	불참	가결

12	2018.06.08	투자조합 지분취득의 건	불참	참석	가결

13	2018.06.15	부동산 취득의 건	불참	참석	가결

14	2018.06.28	기업은행, 우리은행 차입의 건	참석	불참	가결

15	2018.07.09	옵트론텍 TIANJIN Inc. 연대보증 입보의 건	불참	참석	가결

16	2018.09.07	타법인 주식 취득의 건 (엔시트론)	참석	불참	가결

17	2018.09.10	옵트론광전자(동관)유한공사 연대보증 입보의 건	불참	참석	가결

18	2018.09.28	외화채무보증(Standby L/C) 요청의 건	불참	참석	가결

19	2018.10.10	자기주식 취득의 건	불참	참석	가결

20	2018.10.25	수출성장자금대출 만기연장에 관한 건	불참	참석	가결

21	2018.11.01	이사회규정 개정의 건대표이사 추가 선임의 건대표이사 업무분장의 건	참석	참석	가결

22	2018.12.10	옵트론텍 TIANJIN Inc. 연대보증 입보의 건	참석	참석	가결

23	2018.12.20	제20기 현금배당 결정의 건	참석	참석	가결

24	2018.12.27	우리사주조합원 시장매입분 연대보증	참석	참석	가결

라. 이사의 독립성당사는 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 2주간전에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래관계 등을 외부에 공개 및 공시하고 있으며 사업보고서 작성기준일 현재 당사 재임 이사에 대한추천인, 최대주주와의관계 등은 다음과 같습니다.

구분	성명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사	임지윤	이사회	전사 경영 총괄	경영총괄	-	본인

사내이사	홍사관	이사회	전사 경영 총괄	경영총괄	-	-

사외이사	김준환	이사회	대학교수의 전문성	경영자문	-	-

사외이사	이수정	이사회	법무분야의 전문성	경영자문	-	-

(정정후)

1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근이사, 2명의 사외이사 등 총 4명으로 구성되어 있으며, 이사회의 의장은 당사 정관에 따라 소집권자인 대표이사가 담당하고 있습니다. 별도의 이사회내 위원회는 설치되어 있지 않습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항" 중 "1. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 운영에 관한 사항

구분	내용

구 성	이사회는 이사 전원으로 구성한다.

소집절차	이사회를 소집함에는 이사회일자를 정하고 그 3일전에 각 이사 및 감사에 대하여 회의안건과 일시를 통지하여야 하며 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 할 수 있다.

결의방법	이사회의 결의는 법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 하며, 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.

결의사항	- 주주총회의 소집과 이에 제출할 의안- 주식 및 자본금 변경에 관한 사항- 대표이사의 선임 및 임원보직의 결정- 지배인의 선임과 해임- 지점의 설치, 이전 및 폐지- 사채의 모집이나, 발행- 경영의 기본방침 및 계획에 관한 사항- 중요한 자산의 취득이나 처분에 관한 사항- 중요 규정의 제정 또는 변경에 관한 사항- 자금 차입이나 제3자 보증행위- 관계법령 등에 따라 인가 또는 승인을 받아야 할 사항- 전 각호 외에 법령, 정관 및 주주총회의 결의에 의해 이사회의 결의사항 으로 하여야할 사항

보고사항	- 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과- 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 감사가 인정한 사항- 중요한 소송의 제기사항- 주식매수선택권 부여의 취소사항- 법령 또는 정관에 정한 사항- 주주총회에서 위임받은 사항- 대표이가사 필요하다고 인정하는 사항- 기타 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항

다. 중요 의결사항 등[2018.12.31. 현재]

회차	개최일자	의안 및 보고안건	사내이사참석여부	사외이사참석여부	가결여부

임지윤	홍사관	김준환	이수정

1	2018.01.05	우리사주 취득자금대출 연대보증기간 연장	참석	참석	불참	참석	가결

2	2018.01.15	OPTRONTEC VINA 금전 대여의 건	참석	참석	불참	참석	가결

3	2018.02.19	계열회사 외화채무보증 요청의 건	참석	참석	불참	참석	가결

4	2018.02.21	2017년 결산재무제표 승인의 건	참석	참석	불참	참석	가결

5	2018.03.05	자기주식 취득의 건	참석	참석	불참	참석	가결

6	2018.03.06	제19기 정기주주총회 소집의 건	참석	참석	불참	참석	가결

7	2018.03.16	제19기 재무제표 승인	참석	참석	참석	참석	가결

8	2018.03.30	반도체 관련 투자조합 출자의 건	참석	참석	참석	불참	가결

9	2018.04.06	주식매수선택권 부여의 건	참석	참석	참석	불참	가결

10	2018.04.23	수출성장자금대출 만기연장의 건	참석	참석	불참	참석	가결

11	2018.05.28	산업은행 운영자금 차입의 건	참석	참석	참석	불참	가결

12	2018.06.08	투자조합 지분취득의 건	참석	참석	불참	참석	가결

13	2018.06.15	부동산 취득의 건	참석	참석	불참	참석	가결

14	2018.06.28	기업은행, 우리은행 차입의 건	참석	참석	참석	불참	가결

15	2018.07.09	옵트론텍 TIANJIN Inc. 연대보증 입보의 건	참석	참석	불참	참석	가결

16	2018.09.07	타법인 주식 취득의 건 (엔시트론)	참석	참석	참석	불참	가결

17	2018.09.10	옵트론광전자(동관)유한공사 연대보증 입보의 건	참석	참석	불참	참석	가결

18	2018.09.28	외화채무보증(Standby L/C) 요청의 건	참석	참석	불참	참석	가결

19	2018.10.10	자기주식 취득의 건	참석	참석	불참	참석	가결

20	2018.10.25	수출성장자금대출 만기연장에 관한 건	참석	참석	불참	참석	가결

21	2018.11.01	이사회규정 개정의 건대표이사 추가 선임의 건대표이사 업무분장의 건	참석	참석	참석	참석	가결

22	2018.12.10	옵트론텍 TIANJIN Inc. 연대보증 입보의 건	참석	참석	참석	참석	가결

23	2018.12.20	제20기 현금배당 결정의 건	참석	참석	참석	참석	가결

24	2018.12.27	우리사주조합원 시장매입분 연대보증	참석	참석	참석	참석	가결

라. 이사의 독립성당사는 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 2주간전에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래관계 등을 외부에 공개 및 공시하고 있으며 사업보고서 작성기준일 현재 당사 재임 이사에 대한추천인, 최대주주와의관계 등은 다음과 같습니다.

구분	성명	추천인	임기만료일	연임여부	연임 횟수	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사	임지윤	이사회	2020년 3월 23일	연임	3	전사 경영 총괄	경영총괄	-	본인

사내이사	홍사관	이사회	2019년 11월 7일	-	-	전사 경영 총괄	경영총괄	-	-

사외이사	김준환	이사회	2019년 3월 24일	-	-	대학교수의 전문성	경영자문	-	-

사외이사	이수정	이사회	2019년 11월 7일	-	-	법무분야의 전문성	경영자문	-	-

※ 김준환 사외이사는 2019년 3월 26일 기준으로 사임하였습니다. ※ 당사는 2019년 3월 26일 제20기 정기주주총회를 통해 홍사관 사내이사 및 이수정 사외이사의 잔여 임기가 2019년 11월 만료됨에 따라 사임 후 3년 재선임되었으며, 이성근 사외이사는 3년임기로 신규선임 하였습니다. 마. 사외이사의 전문성

1. 사외이사 직무수행 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수	직위(근속연수)	주요 활동내역

전략팀	3	이사 1명, 부장 1명,과장 1명(평균3년)	이사회 검토사항 보고/지원

주2) Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 > 2. 임원의 보수 등 (정정전)

2. 임원의 보수 등보수현황>1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	2,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	1,002	200	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	978	489	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12	6	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	100	12	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

(정정후)

2. 임원의 보수 등보수현황>1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	2,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	1,073	214	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	1,049	524	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12	6	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	12	12	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

임지윤	대표이사	513	-

홍사관	대표이사	536	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

대표이사임지윤	근로소득	급여	408	임원처우규정에 근거하여 주주총회에서정한 이사보수한도 內에서 직급, 근속기간, 위임업무의 성격, 리더십, 전문성, 회사기여도 등 위임업무 수행결과 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 총 408백만원으로 결정하고 1/12로 매월 지급함

상여	70	임원처우규정에 근거하여 주주총회에서정한 이사보수한도 內에서 명정상여로 월급여의 100%를 지급하고 년1회에 한하여 [기본급 + 명절상여]/12 의 150% 를 경영성과급으로 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	35	세법상 업무용 승용차 관련비용을 인정상여 처리

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

대표이사홍사관	근로소득	급여	221	임원처우규정에 근거하여 주주총회에서정한 이사보수한도 內에서 직급, 근속기간, 위임업무의 성격, 리더십, 전문성, 회사기여도 등 위임업무 수행결과 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 총 221백만원으로 결정하고 1/12로 매월 지급함

상여	277	임원처우규정에 근거하여 주주총회에서정한 이사보수한도 內에서 매출액, 리더십, 전문성, 윤리경영, 기타 회사기여도를 종합적으로 평가하여 기준연봉의 200% 내에서 지급할 수 있고, 그에 따라 신제품 개발 및 수주기여도 등 경영목표달성을 위하여 221백만원을 1/12로 매월 지급하고, 명절(설, 추석) 상여로 월급여의 300%인 56백만원을 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	38	세법상 업무용 승용차 관련비용을 인정상여 처리

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

임지윤	대표이사	513	-

홍사관	대표이사	536	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

대표이사임지윤	근로소득	급여	408	임원처우규정에 근거하여 주주총회에서정한 이사보수한도 內에서 직급, 근속기간, 위임업무의 성격, 리더십, 전문성, 회사기여도 등 위임업무 수행결과 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 총 408백만원으로 결정하고 1/12로 매월 지급함

상여	70	임원처우규정에 근거하여 주주총회에서정한 이사보수한도 內에서 명정상여로 월급여의 100%를 지급하고 년1회에 한하여 [기본급 + 명절상여]/12 의 150% 를 경영성과급으로 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	35	세법상 업무용 승용차 관련비용을 인정상여 처리

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

대표이사홍사관	근로소득	급여	221	임원처우규정에 근거하여 주주총회에서정한 이사보수한도 內에서 직급, 근속기간, 위임업무의 성격, 리더십, 전문성, 회사기여도 등 위임업무 수행결과 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 총 221백만원으로 결정하고 1/12로 매월 지급함

상여	277	임원처우규정에 근거하여 주주총회에서정한 이사보수한도 內에서 매출액, 리더십, 전문성, 윤리경영, 기타 회사기여도를 종합적으로 평가하여 기준연봉의 200% 내에서 지급할 수 있고, 그에 따라 신제품 개발 및 수주기여도 등 경영목표달성을 위하여 221백만원을 1/12로 매월 지급하고, 명절(설, 추석) 상여로 월급여의 300%인 56백만원을 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	38	세법상 업무용 승용차 관련비용을 인정상여 처리

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-