옵트론텍 분기보고서 (2023.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 분기보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 4명의 상근이사, 2명의 사외이사 등 총 6명으로 구성되어 있으며, 별도의 이사회내 위원회는 설치되어 있지 않습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항" 중 "1. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 운영에 관한 사항

구분	내용

구 성	이사회는 이사 전원으로 구성한다.

소집절차	이사회를 소집함에는 이사회일자를 정하고 그 3일전에 각 이사 및 감사에 대하여 회의안건과 일시를 통지하여야 하며 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 할 수 있다.

결의방법	이사회의 결의는 법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 하며, 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.

결의사항	- 주주총회의 소집과 이에 제출할 의안- 주식 및 자본금 변경에 관한 사항- 대표이사의 선임 및 임원보직의 결정- 지배인의 선임과 해임- 지점의 설치, 이전 및 폐지- 사채의 모집이나, 발행- 경영의 기본방침 및 계획에 관한 사항- 중요한 자산의 취득이나 처분에 관한 사항- 중요 규정의 제정 또는 변경에 관한 사항- 자금 차입이나 제3자 보증행위- 관계법령 등에 따라 인가 또는 승인을 받아야 할 사항- 전 각호 외에 법령, 정관 및 주주총회의 결의에 의해 이사회의 결의사항 으로 하여야할 사항

보고사항	- 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과- 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 감사가 인정한 사항- 중요한 소송의 제기사항- 주식매수선택권 부여의 취소사항- 법령 또는 정관에 정한 사항- 주주총회에서 위임받은 사항- 대표이가사 필요하다고 인정하는 사항- 기타 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항

다. 중요 의결사항 등[2023.09.30. 현재]

회차	개최일자	의안 및 보고안건	사내이사 참석여부	사외이사 참석여부	가결 여부

임지윤	정대현	김민호	최상호	김태우	김준환	최상호

1	2023.01.03	고문보수 결정의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

2	2023.01.09	전환사채 만기전 사채취득의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

3	2023.01.10	전환사채 만기전 사채취득의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

4	2023.01.27	타법인 운영자금 대여의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

5	2023.01.30	타법인주식 및 출자증권 취득결정 납입기일 변경의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

6	2023.01.31	전환사채 만기전 사채취득의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

7	2023.02.02	전환사채 만기전 사채취득의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

8	2023.02.15	옵트론텍(천진) 운전자금대출 연대보증의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

9	2023.02.24	2022년 결산재무제표(감사전)승인의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

10	2023.03.02	옵트론텍(비나) 자본금 증자의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

11	2023.03.03	신주인수권부사채 발행의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

12	2023.03.10	제24기 정기주주총회 소집의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

13	2023.03.15	신주인수권부사채 발행 정정의 건(납입기일 변경)	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

14	2023.03.20	옵트론텍(비나) 자본금 증자 납입완료기일 변경	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

15	2023.03.22	2022년 결산재무제표 승인의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

16	2023.03.24	신주인수권부사채 발행 정정의 건(납입기일 변경)	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

17	2023.03.27	산업은행 운영자금 대환의 건	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

18	2023.03.28	신주인수권부사채 발행 정정의 건(납입기일 변경)	참석	-	-	-	참석	참석	-

19	2023.03.29	신주인수권부사채 발행 정정의 건(납입기일 변경)	참석	-	-	-	참석	참석	-	가결

20	2023.04.12	이사 보수 책정의 건감사 보수 책정의 건유형자산 매각의 건	참석	참석	참석	-	불참	불참	참석	가결

21	2023.04.19	조직개편안 승인의 건계열회사 금전대차계약 체결 승인의 건옵트론텍(비나) 자본금 증자 납입완료 일정 변경의 건	참석	참석	참석	-	불참	불참	참석	가결

22	2023.04.20	대출 만기연장에 관한 건	참석	불참	참석	-	참석	참석	불참	가결

23	2023.05.02	금전대차계약 체결 승인의 건	참석	참석	참석	-	참석	참석	불참	가결

24	2023.05.02	옵트론텍(비나)자본금 증자 납입완료 일정 변경의 건	참석	참석	참석	-	참석	참석	불참	가결

25	2023.05.10	투자회사에 대한 금전대차계약 체결 추인의 건타법인 주식 매매계약 승인의 건	참석	참석	참석	-	불참	불참	참석	가결

26	2023.05.18	타법인 유상증자 참여 철회의 건	참석	불참	참석	-	참석	참석	불참	가결

27	2023.05.22	외화채무보증의 건	참석	불참	참석	-	참석	참석	불참	가결

28	2023.05.24	기존채무보증 관련 상환기일 조정의 건	참석	불참	참석	-	참석	참석	불참	가결

29	2023.06.02	금전소비대차계약 체결 승인의 건	참석	불참	참석	-	참석	참석	불참	가결

30	2023.06.09	금전소비대차계약 체결 승인의 건	참석	불참	참석	-	참석	참석	불참	가결

31	2023.07.03	임시주주총회 소집의 건자회사 및 관계회사 대여의 건	참석	참석	참석	-	불참	불참	참석	가결

32	2023.07.17	경남은행 차입의 건	참석	불참	참석	-	참석	참석	불참	가결

33	2023.07.28	금전소비대차계약 체결 승인의 건	참석	참석	참석	-	불참	불참	참석	가결

34	2023.08.09	산업은행 운영자금 대환의 건	참석	불참	참석	-	참석	참석	불참	가결

35	2023.08.11	관계회사 주식 매각 승인의 건	참석	참석	참석	-	불참	불참	참석	가결

36	2023.08.23	타법인 주식 취득 결정 승인의 건	참석	참석	참석	-	불참	불참	참석	가결

37	2023.08.24	전환사채 11회 만기 전 사채 취득 결정의 건	참석	참석	참석	참석	불참	불참	-	가결

38	2023.08.28	수출입은행 만기연장의 건	참석	불참	참석	불참	참석	참석	-	가결

39	2023.09.07	본점 소재지 이전의 건관계회사 금전대차계약의 건	참석	참석	참석	참석	불참	불참	-	가결

40	2023.09.18	외화채무보증 연장발행 요청의 건	참석	참석	참석	참석	불참	불참	-	가결

41	2023.09.27	금전소비대차 계약 변경에 따른 담보제공의 건	참석	참석	참석	불참	참석	불참	-	가결

- 사내이사 정대현, 김민호, 사외이사 최상호는 2023년 3월 30일에 신규취임하였습니다. - 사외이사 최상호는 2023년 8월 16일 사외이사 사임 후, 2023년 8월 17일 사내이사로 취임하였습니다. 라. 이사의 독립성 당사는 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 2주간전에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래관계 등을 외부에 공개 및 공시하고 있으며 분기보고서 작성기준일 현재 당사 재임 이사에 대한추천인, 최대주주와의관계 등은 다음과 같습니다.

구분	성명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사	임지윤	이사회	전사 경영 총괄	경영총괄	-	본인

사내이사	정대현	이사회	광학사업의 전문성	사업총괄	-	-

사내이사	김민호	이사회	금융 및 경영전문성	재무총괄	-	-

사내이사	최상호	이사회	경영전문성	경영자문	-	-

사외이사	김태우	이사회	법무분야의 전문성	경영자문	-	-

사외이사	김준환	이사회	대학교수의 전문성	경영자문	-	-

마. 사외이사의 전문성1. 사외이사 직무수행 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수	직위(근속연수)	주요 활동내역

전략팀	4	이사 1명, 부장2명, 차장 1명 (평균 5년)	이사회 검토사항 보고/지원

바. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	2	3	-	1

사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	직무수행을 위한 자료 수시 제공함