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한국유니온제약 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 36기 1분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한국유니온제약(주)
대 표 이 사 : 백병하
본 점 소 재 지 : 강원도 원주시 문막읍 문막공단길 246
(전 화)02-489-3611
(홈페이지) http://www.ukp.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)이사 (성 명)문경규
(전 화)02-489-3611
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

한국유니온생명과학(주)	2018.08.27	경기도 의왕시 성고개로 53, 청계에이스타워 702호	의약품 연구개발	1,004,006,939	의결권의 100% 보유	비해당

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '한국유니온제약주식회사'라고 칭하고, 영문으로는 'UNION KOREA PHARM CO., LTD.'라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 1985년 8월 10일 유니온제약주식회사로 설립되어 2001년 現 백병하 대표이사가 인수 후 한국유니온제약주식회사로 상호변경을 하여 현재에 이르기까지 완제의약품 제조 및 판매 등을 목적으로 하고있으며, 2018년 7월 코스닥 시장에 상장하여 매매가 개시되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내용

본점소재지	강원도 원주시 문막읍 문막공단길 246

전화번호	02-489-3611

홈페이지	http://www.ukp.co.kr

마. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업입니다. 또한 2016년 벤처기업으로 분류되었으며, 2015년 기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ)로 분류되었습니다. 바. 주요사업의 내용 완제의약품 제조 및 판매를 주요 사업으로 하고 있으며, 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ.사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

목적사업	비고

1. 의약품 제조업 및 판매업	당사 정관제2조(목적)

2. 의약품 도,소매업

3. 건강식품 제조 및 판매업

4. 의료용구 도,소매업

5. 화장품 도,소매업

6. 위생용품 도,소매업

7. 한약제 제조 및 판매업

8. 무역업

9. 오파업

10. 부동산 임대업

11. 화장품 수입판매업

12. 화장품 위탁제조 판매업

13. 화장품 및 생활용품 제조 판매업

14. 일반식품 구매 및 판매

15. 청량음료 구매 및 판매

16. 각종 공산품 수탁 및 판매

17. 의약품 연구개발

18. 의료기기 제품 수입업 및 판매업

19. 위 각호에 부대하는 사업 일체

사. 계열회사에 관한 사항 한국유니온생명과학주식회사로 총 1개의 계열회사를 가지고 있으며, 비상장회사입니다. 본문 'Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 아. 신용평가에 관한 사항 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2018년 07월 26일	부	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 본점소재지 변경

변경일	변경전	변경후	변경사유

1985.08	부산시 연제구 거제동 714-16	-	설립시 본점

2001.03	부산시 연제구 거제동 714-16	강원도 원주시 문막읍 반계리 5-9	인수시 본점이전

2011.11	강원도 원주시 문막읍 반계리 5-9	강원도 원주시 문막읍 문막공단길 246	도로명 주소 전환

나. 경영진의 중요한 변동 당사의 최근 5사업연도 중 경영진의 중요한 변동은 다음과 같습니다.

일자	변경전	변경후	비고

대표이사	이사	감사	대표이사	이사	감사

2017.07.20	백병하	김순옥한규석
김자권
태효식
장정우
전영용	태효식
한규석
전영용	백병하	김순옥
김자권
태효식
장정우
전영용
박찬용	태효식
박찬용
전영용	사외이사 사임/선임 감사위원 사임/선임

2018.12.09	백병하	김순옥김자권
태효식
장정우
전영용박찬용	태효식
박찬용
전영용	백병하	김자권
태효식
장정우
전영용
박찬용	태효식
박찬용
전영용	사외이사 사임/선임 감사위원 사임/선임

2019.07.16	백병하	김자권태효식
장정우
전영용
박찬용	태효식
박찬용
전영용	백병하	김자권태효식
장정우
전영용
박찬용	태효식
박찬용
전영용	사외이사 사임/선임 감사위원 사임/선임

2020.03.24	백병하	김자권태효식
장정우
전영용
박찬용	태효식
박찬용
전영용	백병하	태효식
장정우
박찬용박정현	태효식
박찬용
박정현	사외이사 사임/선임 감사위원 사임/선임

* 2019.07.16 임시주총을 통해 대표이사,사내이사, 감사위원 재선임 됨 * 2020.01.31 김자권사내이사 사임.* 2020.03.24 전영용사외이사 사임.* 2020.03.24 박정현사외이사 선임. 다. 최대주주의 변동 당사의 최근 5사업연도 중 최대주주의 변동은 다음과 같습니다 .

(단위:주,%)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2016.08	신성희	710,000	16.90%	CFO 배우자

2017.01	안희숙	706,000	16.82%	대표이사 배우자

주1) 2016년 최대주주였던 백병하 대표이사가 617,777주를 매도하게 되어, 당시 2대주주였던 신성희가 최대주주로 변경되었습니다. 이때 신성희 지분율은 16.9% 였습니다.
주2) 신성희는 2016년 8월 이후 2017년 11월까지 151,500주를 매도하게 되어, 2대주주였던 안희숙(대표이사 배우자)이 최대주주로 변경되었습니다.

라. 상호의 변경 1985년 08월 10월 설립시 상호는 유니온제약주식회사였으며, 2001년 04월 07일 백병하 대표이사가 유니온제약주식회사를 인수함에 따라 한국유니온제약주식회사로 변경되었습니다. 마. 회사가 회의, 회사정리절차 및 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 사항의 발생내용 (1) 지배회사 [한국유니온제약(주)]당사의 설립일 이후 최근 5사업년도 중 주요 연혁은 다음과 같습니다.

일자	내 용

연	월

2016	04	벤처기업 지정 재인증(중소기업청)

04	건강기능식품유통전문판매업 취득

07	화장품 제조판매업 취득

07	대표이사 백병하 취임

2017	07	핵산치료제 신약 공동개발 착수 (인터올리고(주))

2018	07	코스닥시장 시장 상장

08	제2공장 착공(문막공단)

09	압타머를 활용한 유방암 표적조영제 전임상 실시

10	내부회계관리규정 제정의 건

11	토지 및 건물 매입의 건(반계리5-1)

12	사외이사 보수결정의 건

2019	02	러시아 진출 협력에 관한 MOU체결 (러시아극동투자수출지원청)

05	유니온생명과학(주)전환우선주 발행에 대한 승인의 건

05	압타머 췌장암 표적치료제 공동연구개발계약 승인의 건

06	항진균 외용제 기술이전 및 특허지분양도계약 승인의 건.

07	원주제2공장 지점설치(문막공단길247)

09	문막2공장 준공

2020	03	문막2공장 KGMP허가

( 2) 종속회사 [(주)한국유니온생명과학]

일자	내 용

연	월

2018	08	한국유니온생명과학주식회사 설립

09	한국유니온제약주식회사관련 표적조영제 전임상 실시

2019	03	재생의학치료 공동연구개발 업무협약 체결-대구경북첨단의료산업진흥재단

05	전환우선주 발행의 건 ( 신한캐피탈- 2,777주 단가 360,000원, 총금액 999,720,000 원)
3. 자본금 변동사항

1. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2001년 04월 07일	-	보통주	25,000	10,000	10,000	인수

2001년 11월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주	50,000	10,000	10,000	-

2003년 04월 23일	유상증자(제3자배정)	보통주	45,000	10,000	10,000	-

2003년 11월 19일	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	10,000	10,000	-

2004년 12월 15일	유상증자(제3자배정)	보통주	50,000	10,000	10,000	-

2006년 01월 25일	유상증자(제3자배정)	보통주	10,000	10,000	10,000	-

2015년 11월 09일	주식분할	보통주	4,200,000	500	500	액면분할

2017년 05월 26일	유상증자(제3자배정)	우선주	117,646	500	17,000	전환우선주발행

2018년 07월 26일	유상증자(일반공모)	보통주	1,545,000	500	18,000	코스닥 시장 상장 공모

2018년 08월 26일	전환권행사	보통주	158,728	500	12,600	우선주 전환

주1) 2015년 11월 09일 총발행주식수(보통주) 210,000주 액면가 10,000원을 총발행주식수(보통주) 4,200,000주 액면가 500원으로 액면분할하였습니다.주2) 2018년 7월 26일 코스닥시장 상장 공모를 통해 유상증자(일반공모)로 1,545,000주 발행가 18,000원으로 발행하여 총발행주식수(보통주) 5,745,000주가 되었습니다.주3) 2018년 8월 26일 신한금융투자와 신한캐피탈이 보유하고 있던 전환우선주를 보통주 158,728주로 전환하였으며 발행가는 12,600원입니다.이때 총발행주식은 5,903,728주입니다. 나. 전환사채 등 발행현황 (1) 미상환 전환사채 발행현황보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(2) 미상환 신주인수권부사채등 발행현황 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(3) 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	70,000,000	30,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	5,903,728	-	5,903,728	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	5,903,728	-	5,903,728	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	5,903,728	-	5,903,728	-

나. 자기주식 취득 현황 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	5,903,728	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	5,903,728	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가 . 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.제 45조(이익배당) ① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제56조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

제 45조의 2 (중간배당)

① 이 회사는 07월 01일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의 3에 의한 중간배당을 할 수 있다.

② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

④ 사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주 인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간 배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으 로 본다.

제 46조 (배당금지급청구권의 소멸시효)

① 배당금은 배당이 확정된 날로부터 5년이 경과하여도 수령되지 않은 때에는 당 회사는 지급의무를 면하는 것으로 한다.

② 전항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.

③ 이익배당금에 대하여는 이자를 지급하지 않는다. 나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제36기	제35기	제34기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,874	411	5,828

(별도)당기순이익(백만원)	-2,742	632	5,839

(연결)주당순이익(원)	-487	70	1,181

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 당기순이익 및 주당순이익은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)작성기준으로 산출하였습니다.주2) 주당순이익은 기본주당순이익입니다.주3) 주식배당수익율의산정 ={[배당락직후주식의종가+(1주당배당주식수*배당락직후주식의종가)]/과거1주일간배당부종가의평균}-1주4) 현금배당수익율의 산정 =1주당 현금배당금 / 과거1주일간 배당부종가의 평균주5) 배당성향의 산정(%) = 현금배당총액 / 당기순이익*100
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제36기(당기)	삼정회계법인	-	-	-

제35기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제34기(전전기)	삼덕회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황(단위 : 원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제36기(당기)	삼정회계법인	연간 감사료(반기 포함)	125,000,000	-

제35기(전기)	삼정회계법인	연간 감사료(반기 포함)	110,000,000	1,253

제34기(전전기)	삼정회계법인	연간 감사료(1분기 포함)	110,000,000	958

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제36기(당기)	-	-	-	-	-

제35기(전기)	-	-	-	-	-

제34기(전전기)	2018.05.24	증권신고서제출을 위한 재무정보확인서	2018.05.25-2018.06.10	15,000,000	-

라. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리제도

당사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다. 대표이사는 내부회계관리제도의 관리 및 운영을 책임지고 내부회계 관리제도의 효율적인 관리 및 운영을 위하여 내부회계관리자를 지정하도록 하고 있으며, 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 운영을 총괄하고, 회계정보의 작성 및 공시, 회계정보의 전산처리 등에 관한 사항을 통제하며 이를 확인, 감독하고 있습니다. 또한, 대표이사 및 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 정비와 운영을 총괄하고, 연 1회의 이사회 및 감사위원회에 이 규정에 따른 운영실태에 관한 보고와 당사 조직관리 부서의 협조를 거친 후, 회계정보의 작성 및 공시를 담당하는 부서에 대한 적절하고 효율적인 업무분장을 수행하고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 (1) 이사회 구성 현황

보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2인의 사내이사 및 4인의 사외이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회는 법령 또는 정관에서 정한사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 경영에 관한 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고 그 집행결과에 대한 보고를 받고 있습니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	가결여부

찬성	출석	정원

19-01	2019.01.03	대표이사 및 임원 보수결정의 건.	가결	6	6	6

19-02	2019.02.11	제 34기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	6	6	6

19-03	2019.02.27	정기주주총회 소집 및 안건상정의 관한 건 제 1호의안 : 제34기 재무제표 승인의 건 제 2호의안 : 정관 일부 변경의 건 제 3호의안 : 이사보수한도 승인의 건 제 4호의안 : 감사한도 승인의 건	가결	6	6	6

19-04	2019.03.19	화장품(제조/품질) 위·수탁계약의 건 ((주)쵸이스코스메틱)	가결	6	6	6

19-05	2019.04.03	신공장(2층) 고형제 생산설비 증대의 건.	가결	6	6	6

19-06	2019.04.03	GMP신공장 외벽, 설비공사 및 전기공사계약 체결의 건	가결	6	6	6

19-08	2019.05.08	신주인수계약 이해관계인 승인의 건.	가결	6	6	6

19-09	2019.05.17	압타머 췌장암 표적치료제 공동연구개발계약 승인의 건	가결	6	6	6

19-10	2019.05.31	임시주주총회 소집 및 목적사항 결정의 건.제 1 호 의안: 사내이사 재선임의 건제 2 호 의안: 사외이사 재선임의 건제 3 호 의안: 감사위원 재선임의 건	가결	6	6	6

19-13	2019.07.16	제1호의안: 대표이사 변경의 건(대표이사 백병하)제2호의안: 감사위원 변경의 건 (감사위원: 전영용, 태효식, 박찬용)	가결	5	5	6

19-14	2019.07.17	지점 설치의 건.(원주제2공장)	가결	4	4	6

19-15	2019.08.26	한국산업은행 운영자금 차입의 건,(55억원)	가결	6	6	6

19-16	2019.11.18	국민은행 운영자금 차입의 건(40억원)	가결	5	5	6

19-17	2019.12.03	신공장 건물 증개축공사 및 세파 생산능력 증대의 건	가결	6	6	6

19-18	2019.12.16	신공장 건물증개축공사 및 파우더(세파)제 GMP 설비공사계약 체결의 건.	가결	6	6	6

19-19	2019.12.23	ISO37001 인증 및 부패방지방침 승인의 건.	가결	6	6	6

20-01	2020.02.14	KB국민은행 운영자금 차입의 건.(40억 연장건)	가결	5	5	5

20-02	2020.02.07	제 35기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	5	5	5

20-03	2020.02.26	정기주주총회 소집 및 안건상정의 관한 건제 1호의안 : 제35기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건.제 2호의안 : 정관 일부 변경의 건.제 3호의안 : 사외이사 선임의 건.제 3-1호의안 : 사외이사 박정현 선임의 건.제 4호의안 : 감사위원 선임의 건.제 4-1호의안 : 감사위원 박정현 선임의 건.제 5호의안 : 이사보수한도 승인의 건.제 6호의안 : 감사한도 승인의 건.	가결	5	5	5

20-04	2020.03.24	감사위원 선임의 건.	가결	3	3	5

다. 이사회 내 위원회 당사는 본업과 무관한 투자 활동 및 자금 거래 등의 발생을 통제하기 위한 장치를 마련하기 위하여, 윤리경영위원회와 내부통제및평가위원회(사외이사 4인)를 결성하였으며, 업무무관 타법인의 지분취득 및 신용공여 등의 행위, 자금 대여 및 차입 등의 활동을 통제하는 한편 특수관계인 및 범특수관계회사와의 내부거래에 대한 심의 절차를 마련하여 통제를 강화하였습니다.또한 감사위원회를 설치하여 회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행에 대한 감사 기능을 수행하고 있습니다.

라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이 사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임과 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 정기주주총회에서 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	백병하	이사회	경영총괄	해당없음	최대주주의 배우자

사외이사	태효식	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

사외이사	장정우	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음

사외이사	박정현	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음

사외이사	박찬용	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음

주1) 김자권 사내이사는 20.02.01자로 사임하였으며, 전영용 사외이사 겸 감사위원장은 20.03.24자로 사임하였습니다.주2) 박정현 사외이사 겸 감사위원장은 20.03.24자로 주주총회를 승인을받아 신규선임되었습니다. 마. 사외이사 교육실시 현황

사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼정회계법인	-	-	이사회의 역할과 책임에 대한 교육

2020년 삼정회계법인에서 시행하는 사외이사교육에 참석할 예정이며 현재는 코로나영향으로 일정이 정해지지않음.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 위원회 당사는 상법 제542조의 11 제1항 및 같은 법 시행령 제37조에서 정하는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 이상의 상장법인에 해당하지 아니하여 감사위원회를 설치하여야 할 의 무가 없지 만, 감사위원회를 설치하여 회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행에 대한 감사 기능을 수행하고 있습니다. 나. 감사위원회 구성방법 및 독립성 당사는 상법 제409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 추천된 4인을 주주총회에서 사외이사로 선임하였고, 이 중 3인을 감사위원회 위원으로 선임하였습니다. 감사위원회는 원활한 감사업무를 위하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다.

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박정현	예	2006.09 삼정회계법인 매니저(공인회계사)2014.05 신한회계법인 매니저2018.18 삼덕회계법인 이사(現)2020.03 한국유니온제약㈜ 사외이사 취임	예	예	13

태효식	예	2002.01. ㈜크린엔크린 대표이사(現)2016.12. 한국유니온제약㈜ 사외이사 취임(現)	-	-	-

박찬용	예	2015.01. KB 국민은행 디지털밸리지점 지점장 발령2016.07. KB 국민은행 시흥동 지점장 발령2017.01 (주)한국고분자 입사2017.07. 한국유니온제약㈜ 사외이사취임(現)	-	-	-

회계,재무전문가는 2020년 3월 24일 주주총회후 이사회이사회에서 선임(박정현감사위원장).

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

개최일	의안내용	가결여부	감사위원

전영용(출석률:100%)	태효식(출석률:100%)	박찬용(출석률:100%)

2019.01.03	대표이사 및 임원 보수결정의 건.	가결	참석	참석	참석

2019.02.11	제 34기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	참석	참석	참석

2019.02.27	정기주주총회 소집 및 안건상정의 관한 건 제 1호의안 : 제34기 재무제표 승인의 건 제 2호의안 : 정관 일부 변경의 건 제 3호의안 : 이사보수한도 승인의 건 제 4호의안 : 감사한도 승인의 건	가결	참석	참석	참석

2019.03.19	화장품(제조/품질) 위·수탁계약의 건 ((주)쵸이스코스메틱)	가결	참석	참석	참석

2019.04.03	신공장(2층) 고형제 생산설비 증대의 건.	가결	참석	참석	참석

2019.04.03	GMP신공장 외벽, 설비공사 및 전기공사계약 체결의 건	가결	참석	참석	참석

2019.04.11	차입(신한은행)의 건 (기업은행 차입 대환의건)	가결	참석	참석	참석

2019.05.08	신주인수계약 이해관계인 승인의 건.	가결	참석	참석	참석

2019.05.17	압타머 췌장암 표적치료제 공동연구개발계약 승인의 건	가결	참석	참석	참석

2019.05.31	임시주주총회 소집 및 목적사항 결정의 건.제 1 호 의안: 사내이사 재선임의 건제 2 호 의안: 사외이사 재선임의 건제 3 호 의안: 감사위원 재선임의 건	가결	참석	참석	참석

2019.06.12	우리은행 차입의 건	가결	참석	참석	참석

2019.06.21	항진균 외용제 기술이전 및 특허지분양도계약 승인의 건.	가결	참석	참석	참석

2019.07.16	제1호의안: 대표이사 변경의 건(대표이사 백병하)제2호의안: 감사위원 변경의 건 (감사위원: 전영용, 태효식, 박찬용)	가결	참석	참석	참석

2019.07.17	지점 설치의 건(원주제2공장)	가결	불참	참석	참석

2019.07.26	2019년 상반기 결산재무제표 및 주석에 관한 내용 보고	가결	참석	참석	참석

2019.08.26	한국산업은행 운영자금 차입의 건(55억원)	가결	참석	참석	참석

2019.11.18	국민은행 운영자금 차입의 건(40억원)	가결	찬성	찬성	참석

2019.12.03	신공장 건물 증개축공사 및 세파 생산능력 증대의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.12.16	신공장 건물증개축공사 및 파우더(세파)제 GMP 설비공사계약 체결의 건.	가결	찬성	찬성	찬성

2019.12.23	ISO37001 인증 및 부패방지방침 승인의 건.	가결	찬성	찬성	찬성

2020.02.14	KB국민은행 운영자금 차입의 건.(40억 연장건)	가결	찬성	찬성	찬성

2020.02.07	제 35기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	참석	참석	참석

2020.02.26	정기주주총회 소집 및 안건상정의 관한 건제 1호의안 : 제35기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건.제 2호의안 : 정관 일부 변경의 건.제 3호의안 : 사외이사 선임의 건.제 3-1호의안 : 사외이사 박정현 선임의 건.제 4호의안 : 감사위원 선임의 건.제 4-1호의안 : 감사위원 박정현 선임의 건.제 5호의안 : 이사보수한도 승인의 건.제 6호의안 : 감사한도 승인의 건.	가결	참석	참석	참석

2020.03.24	감사위원 선임의 건.	가결	불참	참석	참석

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼정회계법인	-	-	감사위원회의 역할과 책임에 대한 교육

2020년 삼정회계법인에서 시행하는 사외이사교육에 참석할 예정이며 현재는 코르나영향으로 일정이 정해지지않음.마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	2	임원1, 팀장1(17년 8개월)	회사업무감사 전반

바. 당사는 준법지원인 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

안희숙	최대주주	보통주	706,000	11.96	706,000	11.96	대표이사의 배우자

백병하	대표이사	보통주	538,223	9.12	538,223	9.12	-

김소령	특수관계인	보통주	160,000	2.70	160,000	2.70	대표이사의 조카

김자권	등기임원	보통주	89,055	1.51	89,055	1.51	-

김길영	비등기임원	보통주	6,250	0.11	6,250	0.11	-

박락두	비등기임원	보통주	61	0.01	0	0.00	-

문경규	비등기임원	보통주	500	0.01	500	0.01	-

김성준	특수관계인	보통주	166	0.01	0	0.00	대표이사의 매형

김준우	특수관계인	보통주	8,148	0.14	8,148	0.14	대표이사의 조카

계	보통주	1,508,403	25.55	1,508,176	25.46	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

성 명	주요 경력

안 희 숙	2012.06~2016.02 마케팅부사장 역임

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

해당사항 없음.

4. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2001년 03월 09일	백병하	7,500	30.00	-	대표이사

2016년 08월 31일	신성희	710,000	16.90	주1)	CFO 배우자

2017년 01월 10일	안희숙	706,000	16.82	주2)	대표이사 배우자

주1) 2016년 1월부터 8월까지 백병하 주주가 617,777주를 매도하게되어 최대주주는 신성희로 변경되었습니다. 주2) 최대주주 신성희는 2016년 8월 이후 2017년 6월까지 110,000주를 매도하여 최대주주는 안희숙으로 변경되었습니다.

5. 주식의 분포 가. 5% 이상 주식 소유현황 및 우리사주조합 주식 소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	안희숙	706,000	11.96	-

신성희	558,500	9.46	-

백병하	538,223	9.12	-

이성수	268,000	4.54	-

우리사주조합	185,182	3.14	-

나. 소액주주 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,141	99.69%	2,625,247	44.47%	-

6. 주 식사 무

정관상 신주인수권의내용	제10조 (신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하 는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중 요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에 게 신주를 발행하는 경우
7. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단 주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3월 이내

주주명부폐쇄기간	1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1주, 5주, 10주, 50주, 100주, 500주, 1,000주, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	KB국민은행 증권대행부(T:2073-8112 ): 서울 영등포구 국제금융로 8길 26

주주의 특전	없음	공고홈페이지	www.ukp.co.kr

7. 주 가 및 주식거래 실적

종류	10월	11월	12월	1월	2월	3월

보통주	최고	13,750	14,500	13,900	15,950	16,550	16,500

최저	12,400	12,750	12,650	12,450	12,300	8,500

거래량	최고	180,450	985,618	80,891	2,281,624	10,784,602	7,278,628

최저	10,905	20,627	19,591	39,152	63,364	281,561

거래량	1,148,460	2,310,086	732,764	8,699,578	28,356,102	26,854,761

주1) 최고, 최저가는 종가 기준으로 작성되었습니다.주2) 당사는 2018년 7월 26일 코스닥시장에 상장되었습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>(1) 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	3,000	-

감사위원	3	200	-

(2) 보수지급금액① 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	128	21	-

② 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	116	58	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	3	3	-

감사위원회 위원	3	9	3	-

감사	-	-	-	-

보수현황>

당사는 이사 및 감사의 개인별 5억원 이상의 보수를 지급한 사실이 없습니다.① 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

② 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

당사는 이사 및 감사의 개인별 5억원 이상의 보수를 지급한 사실이 없습니다.

① 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

② 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

공시서류작성기준일 현재 미행사된 주식매수선택권 및 결산일이 속한 사업연도 중 행사된 주식매수선택권이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

회사명	사업자등록번호	지분율	소재지	사업의 내용

(주)한국유니온생명과학	267-88-01099	100%	경기도 의왕시 성고개로 53, 청계에이스타워 702호	의약품 연구개발

2. 임원 겸직 현황

구분	겸직현황

대표이사 백병하	한국유니온제약(주)-상근, (주)한국유니온생명과학대표이사- 비상근,

3 . 타법 인 출자 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

인터올리고	2017년 07월 04일	공동연구개발	2,034,400	9,400	8.88%	2,061,787	-	-	-	9,400	8.88%	2,061,787	8,198,561	-78,643

합 계	9,400	-	2,061,787	-	-	-	9,400	-	2,061,787	8,198,561	-78,643
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함) 내역 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 담보제공 내역 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 차입금 내역 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 부동산 임대차 거래 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 배서 내역 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직간접적 거래 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 신용공여 등 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 자산양수도 등 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 영업거래 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 대여금 내역 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.