투비소프트 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황

가. 공시 내용의 진행, 변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2020.02.07	주요사항 보고서(유상증자)결정	철회	공시번복에 따른 불성실공시법인 지정(2020.03.10)

나. 주주총회 의사록 요약

일자	내용	의 안	가결여부	비고

2015.03.20	제15기정기주주총회	1. 제15기 재무제표 승인의 건 (별도 및 연결재무제표)	원안 가결	-

2. 주식 배당의 건	1주당:0.03주

3. 현금(차등) 배당의 건	일반주주 : 1주당 30원 최대주주 및 특수관계인 3명 : 1주당 20원

4. 사내이사 재선임의 건	-

4-1 김형곤 사내이사 재선임의 건	-

4-2 송화준 사내이사 재선임의 건	-

5. 이사보수한도 승인의 건	-

6. 감사보수한도 승인의 건	-

2015.12.29	임시주주총회	1. 정관 일부 변경의 건	원안가결	-

2. 이사선임의 건	-

2-1 박광원 사내이사 신규 선임의 건	-

2-2 김대준 사내이사 신규 선임의 건	-

2-3 정대근 사내이사 신규 선임의 건	-

2-4 조상원 사내이사 신규 선임의 건	-

2-5 장형근 사내이사 신규 선임의 건	-

2-6 길환영 사외이사 신규 선임의 건	-

2-7 유재홍 사외이사 신규 선임의 건	-

2-8 오갑수 사외이사 신규 선임의 건	후보자 자진사퇴로 미상정됨

3. 감사건임의 건	원안가결	-

3-1 고상곤 상근감사 신규 선임의 건	-

3-2 엄지도 비상근감사 신규 선임의 건	-

2016.03.25	제16기정기주주총회	1. 제16기 재무제표 승인의 건 (별도 및 연결재무제표)	원안가결	-

2. 이사 선임의 건	-

2-1 최윤성 사내이사 신규선임의 건	-

2-2 로빈스승훈 사내이사 신규선임의 건	-

2-3 신성규 사내이사 신규선임의 건	-

2-4 오승범 사내이사 신규선임의 건	-

2-5 김진선 사내이사 신규선임의 건	-

3. 이사보수한도 승인의 건	-

4. 감사보수한도 승인의 건	-

2016.07.04	임시주주총회	1. 임직원 주식매수선택권 부여의 건	원안가결	-

2. 이사 선임의 건	-

2-1 이홍구 사내이사 신규선임의 건	-

3. 임원퇴직금 지급 규정 변경의 건	-

2017.03.29	제 17기 정기주주총회	1. 제17기 재무제표 승인의 건 (별도 및 연결재무제표)	원안가결	현금배당 보통주1주당 : 30원

2. 정관일부 변경의 건	-

3. 이사 선임의 건	-

3-1 변해균 사내이사 신규선임의 건	-

3-2 장형근 사내이사 신규선임의 건	-

3-3 김선기 사내이사 신규선임의 건	-

4. 감사 선임의 건	-

4-1 김용광 비상근 감사 신규선임의 건	-

5. 이사보수한도 승인의 건	-

6. 감사보수한도 승인의 건	-

2017.05.26	임시주주총회	1. 포괄적 주식교환 승인의 건	원안가결	-

2017.10.13	임시주주총회	1. 이사 선임의 건	원안가결	-

1-1 오창수 사내이사 신규선임의 건	-

1-2 유병석 사내이사 신규선임의 건	-

1-3 원철(WON CHOL) 사내이사 신규선임의 건	-

1-4 김태형 사내이사 신규선임의 건	-

2018.03.30	제 18기 정기주주총회	1. 제18기 재무제표 승인의 건 (별도 및 연결재무제표)	원안가결	-

2. 이사 선임의 건	-

2-1 이문영 사내이사 신규선임의 건	-

3. 이사보수한도 승인의 건	-

4. 감사보수한도 승인의 건	-

2018.06.22	임시주주총회	1. 정관 일부 변경의 건	원안가결	-

2. 이사 선임의 건	-

2-1 조강희 사내이사 신규선임의 건	-

2-2 이왕재 사내이사 신규선임의 건	-

2-3 김보형 사내이사 신규선임의 건	-

2-4 세르게이 체르니쉬(Sergy I. Chernysh) 사내이사 신규선임의 건	-

2-5 디팍 바트(Deepak L. Bhatt) 사내이사 신규선임의 건	-

3. 감사 선임의 건	-

3-1 최용식 상근감사 신규선임의 건	-

2018.08.17	임시주주총회	1. 이사 선임의 건	원안가결	-

1-1 권영덕 사내이사 신규선임의 건	-

1-2 이해광 사내이사 신규선임의 건	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

2019.03.28	제 19기정기주주총회	1. 제19기 재무제표 승인의 건 (별도 및 연결재무제표)	원안가결	-

2. 정관 일부 변경의 건	부결	정족수 미달로 부결됨

3. 이사보수한도 승인의 건	원안가결	-

4. 감사보수한도 승인의 건	원안가결	-

2019.06.05	임시주주총회	1. 정관 일부 변경의 건	원안가결	-

2. 이사 선임의 건	원안가결	-

2-1 오명식 사내이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-2 한기원 사내이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-3 강신장 사외이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-4 이형수 사내이사 신규선임의 건(주주제안)	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

2-5 김영호 사내이사 신규선임의 건(주주제안)	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

2-6 황현택 사내이사 신규선임의 건(주주제안)	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

2020.03.30	정기주주총회	1. 제20기 재무제표 승인의 건 (별도 및 연결재무제표)	원안가결	-

2. 이사 선임의 건	-	-

2-1 김윤철 사내이사 신규선임의 건	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

2-2 김동윤 사내이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-3 고성욱 사외이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-4 박현숙 사내이사 신규선임의 건	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

3. 감사 선임의 건	-	-

3-1 김종숙 비상근감사 신규선임의 건	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

4. 이사보수한도 승인의 건	원안가결	-

5. 감사보수한도 승인의 건	원안가결	-

나. 중요한 소송사건 - 해당 사항 없음

다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없음라. 채무보증 현황- 해당 사항 없음

마. 채무인수약정 현황

- 해당사항 없음 바. 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 (연결기준)가. 제재현황- 해당사항 없음나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 1) 당사는 2020년 3월 17일 이사회결의를 통해 100억원 규모의 제10회차 무기명식 무보증 전환사채를 발행하기로 하였으며, 납입일은 2020년 5월 18일, 만기일은 2023년 5월 18일로 예정되어 있습니다. 다. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음

라. 중소기업기준 검토표견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

- 해당 사항 없음사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.03.31 ) (단위 : 원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 사모 분리형 신주인수권부사채	제1차	2013.01.11	운영자금	5,000,000	자회사 설립자금 100% (NEXAWEB,INC.)	-	-

제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제1차	2016.01.12	운영자금	15,000,000	- 운영자금 54억원 - (주)케이앤그룹, (주)엔비레즈 인수 자금 96억원	-	-

제 3자 배정 유상증자	-	2016.01.21	운영자금	10,999,989	-동대문 O2O 사업자금 : 45억원
- PG사업 진출 자금 : 16억원
- IOT 디바이스 개발 : 2억원
- 운영자금: 47억원	-	-

제 3자 배정 유상증자	-	2016.04.19	운영자금	1,999,998	-동대문 O2O 사업자금 : 2.5억원 - 운영자금 : 17.5억원	-	-

제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제2차	2016.04.26	운영자금	5,000,000	-운영자금 : 50억원	-	-

제3회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제3차	2016.07.06	운영자금	5,000,000	-운영자금 : 50억원	-	-

제4회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제4차	2016.09.30	운영자금 시설자금	5,000,000	-동대문 O2O사업자금 : 9.4억원 -운영자금 : 40.6억원	-	-

제5회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제5차	2017.06.28	운영자금	3,000,000	-운영자금 : 30억원	-	-

제6회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제6차	2017.11.23	운영자금 기타자금	10,000,000	-운영자금 : 100억원	-	운영자금으로 모두 사용

제7회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제7차	2017.12.18	운영자금 기타자금	6,000,000	-운영자금 : 60억원	-	운영자금으로 모두 사용

제8회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제8차	2018.01.12	운영자금	2,000,000	- 운영자금 : 20억원(임직원 급여 지급)	-	-

제 3자 배정 유상증자	-	2018.06.20	운영자금	7,999,996	- 투비바이오신약연구소(주) 설립 : 30억
- 바이오 사업 관련 공동개발비 : 6억
- 금융자산취득 : 44억	-	-

제 3자 배정 유상증자	-	2018.08.06	운영자금	9,799,996	- 금융자산취득 : 80억-운영자금 :10억	-	-

제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제9차	2018.09.20	운영자금	10,500,000	- 운영자금 : 73억원- 투비바이오연구소(주) 유상증자: 18억원- 무형자산 취득: 14억	-	-

제 3자 배정 유상증자	-	2019.02.28	운영자금	2,999,998	-기타운영자금 : 30억원	-	-

제 3자 배정 유상증자	-	2019.05.03	운영자금	4,999,999	-운영자금 : 17억원-보유자금 : 33억원	-	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

- 해당 사항 없습니다.

보호예수 현황

(기준일 : 2020.03.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

기명식 보통주	1,512,859	2019.05.21	2020.05.21	2019.05.21~2020.05.20	제 3자 배정 유상증자(증권신고서 면제)으로 1년간 보호예수	26,702,985

기명식 보통주	5,101,900	2020.05.07	2021.05.07	2020.05.07~2021.05.06	제 3자 배정 유상증자(증권신고서 면제)으로 1년간 보호예수	31,804,885

- 보고서 제출일 기준 기명식 보통주 5,101,900주 제 3자 배정 유상증자(증권신고서 면제, 최대주주 변경)으로 1년간 보호예수됩니다.(2020.05.07~2021.05.06)