eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
투비소프트 분기보고서 (2021.03)
정 정 신 고 (보고)

2021년 04월 16일1. 정정대상 공시서류 : 분기보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 11월 13일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원 등의 현황- 직원 등 현황	단위오기	(단위 : 원)	(단위 : 천원)
분 기 보 고 서

(제21기 3분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 투비소프트
대 표 이 사 : 조강희, 이경찬
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 봉은사로 617, 2~5층 (삼성동, 인탑스빌딩)
(전 화) 02-2140-7700
(홈페이지) http://www.tobesoft.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 김 창 수
(전 화) 02-2140-7700
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

NEXAWEB,INC.	2013.12.20	60 Mall Road Ste.310 Burlington, MA 01803 U.S.A.	소프트웨어 개발 및 공급	5,628,366	100%	미해당

NEXAWEB JAPAN,INC.	2014.01.31	10F Akihabara OS Bldg., 5-3-1 Sotokanda, Chiyoda-ku, tokyo 101-0021	소프트웨어 개발 및 공급	2,262,823	100%	미해당

㈜엔비레즈	2008.01.18	경기도 성남시 분당구 황새울로311번길 14, 401호	핀테크, IoT사업	3,484,431	84.69%	해당

㈜제이씨케이파트너스	2015.04.01	서울특별시 강남구 도곡로3길 27(동일빌딩, 9층)	투자 컨설팅 및 자문업	467,027	-	미해당

㈜페이투스(주1)	2016.02.11	서울시 성동구 아차산로 50, 엔비레즈 빌딩 (5층)	페이먼트 사업	5,375,460	85.96%	미해당

㈜ 투비바이오신약(주2)	2018.09.10	경기도 수원시 영통구 창룡대로256번길 91(이의동, 에이스광교타워2)	신약 연구 및 개발업	3,116,785	100%	미해당

㈜투비윈(주3)	2019.01.25	서울시 강남구 봉은사로 617, 2층(삼성동, 인탑스빌딩)	기업 분석 컨설팅 및 조사	1,296,466	100%	미해당

㈜피티에프글로벌(주4)	2020.05.13	서울시 강남구 봉은사로 617, 2층(삼성동, 인탑스빌딩)	방역용품 유통업	1,313,020	100%	미해당

( 주1) 전기말에는 매각을 추진하여 매각예정자산으로 분류하였으나, 당분기말에는 추진했던 매각계약의 해지로 종속기업투자주식으로 재분류하였습니다.(주석28참조) (주2) 2020년 1월 23일자로 투비바이오신약연구소 주식회사에서 ㈜ 투비바이오신약으로 상호가 변경되었습니다. (주3) 전기 중 설립하였으며 2020년 4월 27일자로 ㈜ 임팩트인베스트먼트에서 ㈜ 투비윈으로 상호가 변경되었습니다. 발행주식수는 160,000주입니다. (주4) 당분기 중 설립하 였 으 며, 발행주식수는 600,000주입 니다.

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)피티에프글로벌	신규 설립에 따른 연결대상회사 편입

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적/상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 투비소프트"라고 표기합니다. 영문으로는 TOBESOFT CO., Ltd. 라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 2000년 7월 1일에 소프트웨어 개발 및 공급을 목적으로 설립하였으며, 2010년 6월 1일 코스닥시장에 등록된 주권상장법인입니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

국 문	영 문

주식회사 투비소프트	TOBESOFT CO.,Ltd.

구 분	내 용

본점소재지	서울특별시 강남구 봉은사로 617(삼성동, 인탑스빌딩 2-5층)

전화번호	02-2140-7700

홈페이지	http://www.tobesoft.co.kr

마. 중소기업 해당 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 따른 중소기업에 해당됩니다. 바. 벤처기업 해당 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 따른 벤처기업에 해당됩니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장 상장	2010년 06월 01일	해당 사항 없음	해당 사항 없음
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	95,000,000	5,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	31,804,885	-	31,804,885	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	31,804,885	-	31,804,885	-

Ⅴ. 자기주식수	312,202	-	312,202	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	31,492,683	-	31,492,683	-

- 2020년 4월 10일 제 3자배정 유상증자로 보통주 5,101,900주를 발행하여, 보고서 제출일 현재 당사 총발행 주식수는 31,804,885주입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	312,202	-	-	-	312,202	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	312,202	-	-	-	312,202	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	312,202	-	-	-	312,202	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	312,202	-	-	-	312,202	-

-	-	-	-	-	-	-

- 보고서 제출일 현재 당사가 보유한 자기주식 보유수량은 312,202주입니다.

다. 보통주외의 주식에 관한 사항당사는 보고서 작성 기준일 현재 보통주 이외에 다른 종류의 주식이 존재하지 않습니다. 한편, 당사 정관 제9조에서 정하고 있는 우선주식에 대한 주요내용은 다음과 같습니다.

우선주식의 수와 종류

발행할 주식의 총수	5,000,000주

최저배당률	액면금액 기준 10% 이내에서 발행시에 이사회가 정함

성 격	참가적 우선주, 누적적 우선주

무배당 결의시	그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권이 있는 것으로 함

우선주식에 대한 신주의 배정	유상증자의 경우 회사가 발행하기로 한 주식과 동일한 주식으로, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

존속기간	회사는 우선주식의 발행시에 달리 정하지 아니하는 경우 우선주식의 존속기간은 발행일로부터 최소 3년이상, 최장 10년 이내의 범위내에서 발행시 이사회가 정하는 존속기간으로 하고 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환되거나 또는 이익으로 소각할 수 있는 것으로 정할 수 있다. 그러나 위 기간중 소정의 우선배당을 하지 못한 경우에는 소정의 누적된 미배당분을 완료할 때까지 존속기간을 연장한다. 존속기간 만료 시 보통주식으로 전환하는 경우 전환으로 인하여 발행되는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제14조의 규정을 준용한다
5. 의결권 현황

보고기간종료일 현재 당사의 발행주식총수는 31,804,885주이고 정관 제5조(발행예정주식총수)에서 정한 발행할 주식 총수의 31.80%에 해당되며, 발행주식 중 의결권행사가 가능한 주식수는 31,492,683주 입니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	31,804,885	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	312,202	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	31,492,683	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 그리고 지속적인 성장을 위해 꾸준히 현금을 확보하고 있으며, 확보한 현금은 미래의 성장을 위한 동력을 확보하는데 최우선적으로 사용할 계획입니다. 현금배당 규모는 당사 재무정책의 우선 순위, 즉 미래 전략 사업을 위한 투자와 적정수준의 현금 확보 원칙을 우선적으로 달성후, 실적과 Cash flow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 나. 배당과 관련한 정관 규정

제14조(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다. 제53조(이익배당)

1. 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

2. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. 다만, 종류 주총에 의한 우선주주들의 특별 결의가 있는 경우에 한하여 보통주주는 특정 종류의 우선주식을 배당 받을 수 있다.

3. 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

4. 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만. 제50조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회의 결의로 이익배당을 정한다.

제54조(배당금의 지급청구권과 소멸시효)

1. 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 시효로 소멸한다.

2. 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기 3분기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-1,557	-21,468	-25,176

(별도)당기순이익(백만원)	-6,814	-13,468	-31,439

(연결)주당순이익(원)	-382	-787	-1,142

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결 재무제표- 아래의 연결 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

(단위: 백만원)

제 21기 3분기	제 20기	제 19기

유동자산	38,873	42,693	49,221

비유동자산	39,478	43,471	56,530

자산총계	78,351	86,165	105,752

유동부채	32,197	37,551	35,559

비유동부채	1,710	888	10,486

부채총계	33,907	38,440	46,045

자본금	15,902	13,351	12,188

기타불입자본	93,738	88,415	81,200

기타포괄손익누계액	(2,269)	(2,307)	(2,572)

이익잉여금	(63,226)	(51,987)	(31,839)

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	44,144	47,471	58,976

비지배지분	299	253	730

자본총계	44,443	47,725	59,706

자본과부채총계	78,351	86,165	105,752

매출액	39,836	40,782	41,118

영업이익	(3,339)	(10,802)	(9,452)

법인세비용차감전이익	(11,333)	(18,496)	(27,859)

당기순이익	(11,417)	(21,468)	(25,175)

총포괄이익	(11,380)	(21,215)	(26,571)

기본주당이익(원)	(382)	(787)	(1,142)

연결에 포함된 회사수	8	7	6

나. 요약 재무제표- 아래의 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

(단위: 백만원)

제 21 기 3분기	제 20 기	제 19 기

유동자산	35,603	37,681	39,241

비유동자산	42,233	43,360	50,847

자산총계	77,836	81,042	90,088

유동부채	24,855	29,701	24,865

비유동부채	1,061	443	10,257

부채총계	25,917	30,145	35,123

자본금	15,902	13,351	12,188

기타불입자본	94,557	89,271	81,225

기타포괄손익누계액	(2,014)	(2,014)	(2,204)

결손금	(56,526)	(49,711)	(36,243)

자본총계	51,919	50,896	54,965

자본과부채총계	77,836	81,042	90,088

종속, 관계, 공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	22,726	35,972	33,622

영업이익	(782)	(4,304)	(4,559)

법인세비용차감전이익	(6,805)	(12,957)	(31,117)

당기순이익	(6,814)	(13,468)	(31,438)

기타포괄손익	-	189	(1,584)

총포괄이익	(6,814)	(13,278)	(33,023)

기본주당이익(원)	(230)	(526)	(1,470)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제4-3조(사업보고서 등의 기재사항) 제2항에 의거, 분기보고서 및 반기보고서는 본 항목의 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제21기(당기)	대주회계법인	-	-	-

제20기(전기)	한영회계법인	적정	-	-

제19기(전전기)	한영회계법인	적정	당기말 현재 연결기업이 보유한 기술관련 무형자산 및 영업권은 당사 종속회사인 ㈜엔비레즈가 계획하고 추진 중인 사업계획 및 경영성과에 따라 추가적인 자산손상 가능성을 포함하여 불확실성이 존재하고 있습니다.	-

주) 당사는 분기감사(검토)는 실시하지 않고 반기검토 및 기말감사를 실시하고 있습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제21기(당기)	대주회계법인	2020년 연결 및 별도 재무제표에 대한 감사	135,000	1,481	135,000	431

제20기(전기)	한영회계법인	2019년 연결 및 별도 재무제표에 대한 감사	215,000	2,295	215,000	2,295

제19기(전전기)	한영회계법인	2018년 연결 및 별도 재무제표에 대한 감사	198,000	2,411	198,000	2,411

주) 당사는 분기감사(검토)는 실시하지 않고 반기검토 및 기말감사를 실시하고 있습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기(당기)	-	-	-	-	-

제20기(전기)	-	-	-	-	-

제19기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.05.26	업무수행이사, 대표이사 및 감사	대면회의	년간 외부감사 수행계획

2	2020.07.30	업무수행이사, 대표이사 및 감사	대면회의	반기 검토 결과 및 중간/기말감사 계획

5. 내부통제에 관한 사항 당사는 신뢰할 수 있는 재무제표의 작성 및 공시를 위하여 재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 내부회계관리제도를 효과적으로 설계 및 운영하고 있습니다. 당사는 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가함에 있어 내부회계관리제도 모범규준을 평가기준으로 사용하고 있습니다. 위의 법령에 따라 당사의 내부회계 관리제도와 규정이 보고서 제출일 현재 정상적으로 운영되고 있음을 알려드립니다.

사업연도	검토의견	지적사항

제21기(당기)	-	-

제20기(전기)	감사인의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 검토결과 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니함.	해당사항 없음

제19기(전전기)	감사인의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 검토결과 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니함.	해당사항 없음

6. 회계감사인의 변경당사는 2020년 2월 12일 감사인선임위원회 개최 결과, 당사의 제21기(2020년 사업연도)부터 제23기(2022년 사업년도)까지 회계감사를 위한 외부감사인으로 대주회계법인을 선임하였으며, 2020년 2월 14일 감사계약을 체결하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부당사는 설립일로부터 보고서 제출일 현재까지 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니합니다. 나. 소수주주권의 행사여부당사는 2019년 3월 28일 개최되었던 제 19기 정기 주주총회에 주주제안 의안 가처분 소송이 제기되었으나 채권자의 소취하로 의안이 상정되지 아니하였습니다.

다. 경영권 경쟁

당사는 설립일로부터 보고서 제출일 현재까지 회사의 경영지배권에 관하여 위임장 경쟁, 공개매수, 경영지배권 관련소송 등 경쟁사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)애니팬비티에스	최대주주	보통주	0	0	5,101,900	16.04	-

계	보통주	0	0	5,101,900	16.04	-

-	-	-	-	-	-

- 2020년 3월 13일 제3자배정 유상증자 결의 및 2020년 4월 10일 배정대상자의 증자대금 납입에 따라 최대주주가 변경되었습니다.

최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)애니팬비티에스	6	이경찬	95.1	-	-	이경찬	95.1

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)애니팬비티에스

자산총계	210

부채총계	10

자본총계	200

매출액	-

영업이익	-

당기순이익	-

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 당사의 최대주주인 (주)애니팬비티에스는 2020년 1월 21일 설립되었으며, 보고서 기준일 현재 소프트웨어 개발 사업 등을 영위하고 있습니다.

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 해당사항 없음

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2019.10.29	오명식	1,512,859	5.67	변경전 최대주주등의 장내매도에 따라 제2대 주주인 사내이사인 오명식으로 최대주주 변경	-

2020.04.10	(주)애니팬비티에스	5,101,900	16.04	제3자배정 유상증자 결의 및 주금납입에 따른 최대주주 변경	-

- 당사는 2020년 3월 13일 결의한 제3자배정 유상증자 납입완료에 따라 2020년 4월 10일 최대주주가 오명식 사내이사에서 (주)애니팬비티에스로 변경되었습니다. 자세한 사항은 2020년 4월 10일 최대주주 변경 공시를 참고하시기 바랍니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)애니팬비티에스	5,101,900	16.04	-

-	-	-	-

우리사주조합	3,380	0.01	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	8,410	8,415	99.9	23,617,489	26,702,985	88.4	-

6. 주식사무

구 분	내 용

정관상 신주인수권의 내용	주1)

결산일	12월 31일

정기주주총회	매 회계년도 종료일 익일로부터 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월1일부터 1월 7일까지

주권종류	기명식 보통주 및 기명식 우선주

명의개서대리인	한국예탁결제원 증권대행부

주주의 특전	-

공고게재신문	당사 홈페이지 또는 서울경제 신문

제10조(신주인수권) 1. 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다. 2. 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당 하는 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. (1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 의하여 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 (2) 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 (3) 발행하는 주식총수의 100분의 40 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 (4) 발행주식 총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조 개선, 연구개발, 생산.판매. 자본제휴 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 (5) 발행주식 총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 회사가 경영상 필요로 외국인 투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 배정, 발행하는 경우 (6) 발행주식 총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 중소기업창업지원법의 규정에 의한 중소기업창업투자회사나 중소기업창업투자조합 또는, 신기술사업금융지원에 관한 법률의 규정에 의한 신기술사업금융회사, 신기술투자조합에게 신주를 배정, 발행하는 경우 (7) 발행주식 총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 회사가 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관, 투자회사에게 신주를 발행하는 경우 (8) 주식예탁증서(DR)의 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 (9) 발행주식 총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 회사의 경영상 필요하다고 인정되어 국내의 개인투자자 또는 법인에게 신주를 발행하는 경우 (10) 주권을 국내외 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 3. 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.4. 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행 할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다.

7. 주가 및 주식거래 실적

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식의 종류	4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주	최고	2,175	2,130	1,820	1,700	1,895	2,730

최저	1,755	1,905	1,450	1,460	1,430	1,760

월간거래량	20,479,741	10,885,524	8,046,625	6,566,104	28,404,477	68,436,349

월간 거래대금	40,484,680,265	22,133,315,730	13,765,434,995	10,759,308,065	49,388,253,990	161,973,065,300

* 월별 최고, 최저 주가는 종가 기준입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조강희	남	1966.12	각자대표이사	등기임원	상근	대표이사	- 미국 Princeton University, 분자생물학 졸업
- University of California, Law Hastings, 법학박사
- 前) (주)셀트리온 부사장
- 前) 한미약품(주) 부사장 - (주)투비소프트 각자 대표이사(현재)	40,444	-	-	2년 1개월	2021.06.22

이경찬	남	1970.07	각자대표이사	등기임원	상근	대표이사	- 서울대학교 법학대학원 졸업 - 법원행정고등고시 합격 - (주)케이자산관리 대표 - 現)㈜애니팬비티에스 대표이사- (주)투비소프트 각자 대표이사(현재)	-	-	-	2개월	2023.06.12

김보형	남	1966.10	사내이사	등기임원	상근	경영관리	- 서강대 경영학과
- 서강대 경영학과 대학원 재무관리전공
- 前) 엔트라그라티브아시아(Entragrativ Asia) 파트너- (주)투비소프트 사장(현재)	-	-	-	2년 1개월	2021.06.22

디팍바트	남	1967.08	사내이사	등기임원	상근	신사업	- 現) 미국 Harvard Medical School 정교수- 現) 미국 Brigham and Women's Hospital 심혈관과 과장 (주)투비소프트 사내이사(현재)	-	-	-	2년 1개월	2021.06.22

한기원	남	1959.02	사내이사	등기임원	상근	신사업	- 日와세다대학교 정치경제학부 - (前)KB증권 사외이사 - (前)뉴욕 주립대 객원교수 - (前)부산시 투자정책특보 부시장 - (前)KOTRA Invest KOREA 대표 - (前)다이와 SMBC증권 한국 대표	-	-	-	1년 2개월	2022.06.05

김동윤	남	1968.10	사내이사	등기임원	상근	신사업	- 성균관대학교 정치외교학과 졸업 - (現)세계 생활체육연명 홍보위원장 - (現)국방안보위원회 위원장- (주)투비소프트 사내이사(현재)	-	-	-	5개월	2023.03.30

고성욱	남	1968.07	사내이사	등기임원	상근	신사업	- 건국대학교 건축공학과 졸업 - 아이휴먼코리아 대표이사 - (現)태원보코리아 대표이사 - (現)세계중의약학회연합회 국무의원- (주)투비소프트 사내이사(현재)	-	-	-	5개월	2023.03.30

오창수	남	1967.08	사내이사	등기임원	비상근	신사업	- 상지대학교 경제학과 졸업- (주)피스티스파트너스 대표이사	-	-	-	2년 10개월	2020.10.13

박재홍	남	1968.02	사내이사	등기임원	상근	신사업	- 인하대학교 경제학과 졸업 - 교보증권 기업금융부 팀장 - 동방사회적 협동조합이사 - 現) (주)원데이즈프라이빗에쿼티 고문	-	-	-	2개월	2023.06.12

최용식	남	1977.01	감사	등기임원	상근	감사	- 고려대학교 경영학과
- 고려대학교 대학원 회계학 전공
- 前) 삼일회계법인 회계사- 現) 한길회계법인 회계사- (주)투비소프트 상근감사(현재)	-	-	-	2년 1개월	2021.06.22

송화준	남	1964.08	연구소장	미등기임원	상근	부설연구소	- KAIST 기계공학과- (주)투비소프트 연구소장	60,000	-	-	19년 2개월	-

조창훈	남	1968.10	그룹장	미등기임원	상근	IT기획본부	- 한국전산직원훈련원- (주)투비소프트 그룹장	82,215	-	-	18년 2개월	-

직원 등 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리/사무/영업	남	52	-	-	-	52	3.8	1,847,963	35,538	-	-	-	-

관리/사무/영업	여	20	-	-	-	20	2.3	517,379	25,869	-

연구/기술지원	남	108	-	7	5	115	9	5,489,426	47,734	-

연구/기술지원	여	31	-	1	1	32	7	1,097,736	34,304	-

합 계	211	-	8	6	219	5.5	8,952,504	40,879	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	24	1,409,506	58,729	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수한도	9	1,500,000	-

감사보수한도	1	150,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

10	624,176	624,176	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	9	575,876	63,986	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	4,000	4,000	강신장(퇴사)

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	44,300	44,300	-

- 2020년 2월 28일 사외이사가 일신상의 이유로 사임하여 보고서 제출일 현재 당사에 재직중인 사외이사는 없습니다.3. 보수지급기준등기이사ㆍ사외이사의 보수는 주총승인액 범위내에서 직위 및 위임업무의 책임ㆍ역할 등을 종합적으로 고려하여 차등 지급하며, 감사의 보수는 주총승인액 범위내에서 직무의 책임ㆍ역할을 고려하여 지급하고 있습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음2. 산정기준 및 방법

(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음2. 산정기준 및 방법

(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없음및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - - 해당사항 없음 (기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 조창훈외 200명 직원 2016.07.04 신주교부,자기주식교부, 차액보상 보통주 335,000 - - 87,085 102,600 145,315 2018.07.04~2021.07.03 8,710

□ 공정가치에 관한 사항1) 공정가치는 현재주가의 가치가 아닌 금회 부여한 주식매수선택권에 대한 공정가치임.

2) 산정방법 : 공정가액 접근법(옵션가격결정모형 중 Black Scholes Model)

3) 공정가치 산정 가정

- 권리부여일의 전일 종가 : 8,930원(권리부여일 하루 전일 종가)

- 행사가격 : 8,710원

- 무위험이자율 : 1.205%(한국금융투자협회가 발표하는 3년만기 국고채의 시가기준수익률을 사용하였습니다.)

- 기대행사기간 : 3.5년- 예상주가변동성 : 29.89%
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 관계회사의 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 )

관계회사명	지분율	설립일	법인등록번호	출자목적	국가	관계구조

NEXAWEB,INC.	100.00%	2013.12.20	-	해외 영업망 확대 및 글로벌 소프트웨어시장 진출을 위한 기반조성	미국	종속회사

NEXAWEB JAPAN,Inc	100.00%	2014.01.31	0100-01-116808	일본 영업인프라 확보 및 경영권 인수	일본	종속회사

㈜투비바이오신약	100.00%	2018.09.10	135811-0350256	신약 연구개발을 효율적으로 하기 위함	한국	종속회사

㈜엔비레즈	84.69%	2008.01.11	110111-3821893	핀테크, IoT 사업	한국	종속회사

㈜페이투스	85.96%	2016.02.04	110111-5968453	전자 지급 결제 사업	한국	종속회사

㈜제이씨케이파트너스	100.00%	2015.04.01	110111-5682673	국내외 투자관련 컨설팅 사업	한국	종속회사

㈜투비윈	100.00%	2019.01.01	110111-6997435	기업분석 컨설팅 및 조사	한국	종속회사

㈜피티에프글로벌	100.00%	2020.05.13	110111-7485124	방역용품 유통업	한국	종속회사

㈜에스에프에이치	49.70%	2016.01.27	110111-5959684	경영자문	한국	관계회사

㈜에스에프	100.00%	2016.02.22	110111-59805822	투자자문	한국	관계회사

㈜스타일디시지	100.00%	2016.07.06	110111-6113271	상품중개 및 통신중개업	한국	관계회사

㈜디시지	31.97%	2016.03.03	110111-5989855	동대문 O2O사업 확대	한국	관계회사

(주1) 전기 중 설립하였으며 2020년 4월 27일자로 (주)임팩트인베스트먼트에서 (주)투비윈으로 상호가 변경되었습니다.

2. 관계회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 )

성명	당사(지배회사) 직위	겸직현황

회사명	직위	상근 여부

조강희	대표이사	(주)투비바이오신약	대표이사	상근

(주)투비윈	사내이사	비상근

김보형	사내이사	(주)투비바이오신약	사내이사	상근

최용식	상근감사	(주)투비바이오신약	감사	비상근

(주)투비윈	감사	비상근

3. 타법인출자 현황

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 자산규모 1천억원 미만 소규모기업에 해당하여 타법인출자현황의 기재를 생략합니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산 양수도 등- 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황

가. 공시 내용의 진행, 변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2020.02.07	주요사항 보고서(유상증자)결정	철회	공시번복에 따른 불성실공시법인 지정(2020.03.10)

나. 주주총회 의사록 요약

일자	내용	의 안	가결여부	비고

2018.03.30	제 18기 정기주주총회	1. 제18기 재무제표 승인의 건 (별도 및 연결재무제표)	원안가결	-

2. 이사 선임의 건	-

2-1 이문영 사내이사 신규선임의 건	-

3. 이사보수한도 승인의 건	-

4. 감사보수한도 승인의 건	-

2018.06.22	임시주주총회	1. 정관 일부 변경의 건	원안가결	-

2. 이사 선임의 건	-

2-1 조강희 사내이사 신규선임의 건	-

2-2 이왕재 사내이사 신규선임의 건	-

2-3 김보형 사내이사 신규선임의 건	-

2-4 세르게이 체르니쉬(Sergy I. Chernysh) 사내이사 신규선임의 건	-

2-5 디팍 바트(Deepak L. Bhatt) 사내이사 신규선임의 건	-

3. 감사 선임의 건	-

3-1 최용식 상근감사 신규선임의 건	-

2018.08.17	임시주주총회	1. 이사 선임의 건	원안가결	-

1-1 권영덕 사내이사 신규선임의 건	-

1-2 이해광 사내이사 신규선임의 건	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

2019.03.28	제 19기정기주주총회	1. 제19기 재무제표 승인의 건 (별도 및 연결재무제표)	원안가결	-

2. 정관 일부 변경의 건	부결	정족수 미달로 부결됨

3. 이사보수한도 승인의 건	원안가결	-

4. 감사보수한도 승인의 건	원안가결	-

2019.06.05	임시주주총회	1. 정관 일부 변경의 건	원안가결	-

2. 이사 선임의 건	원안가결	-

2-1 오명식 사내이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-2 한기원 사내이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-3 강신장 사외이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-4 이형수 사내이사 신규선임의 건(주주제안)	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

2-5 김영호 사내이사 신규선임의 건(주주제안)	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

2-6 황현택 사내이사 신규선임의 건(주주제안)	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

2020.03.30	정기주주총회	1. 제20기 재무제표 승인의 건 (별도 및 연결재무제표)	원안가결	-

2. 이사 선임의 건	-	-

2-1 김윤철 사내이사 신규선임의 건	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

2-2 김동윤 사내이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-3 고성욱 사외이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-4 박현숙 사내이사 신규선임의 건	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

3. 감사 선임의 건	-	-

3-1 김종숙 비상근감사 신규선임의 건	-	후보자 자진사퇴로 미상정됨

4. 이사보수한도 승인의 건	원안가결	-

5. 감사보수한도 승인의 건	원안가결	-

2020.06.12	임시주주총회	1. 정관 일부 변경의 건	부결	정족수 미달로 부결됨

2. 이사 선임의 건	-	-

2-1 이경찬 사내이사 신규선임의 건	원안가결	-

2-2 박재홍 사내이사 신규선임의 건	원안가결	-

3. 감사 선임의 건	-	-

3-1 김경준 비상근감사 신규선임의 건	부결	정족수 미달로 부결됨

다. 중요한 소송사건 - 해당 사항 없음

라. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없음마. 채무보증 현황- 해당 사항 없음

바. 채무인수약정 현황

- 해당사항 없음 사. 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없음

2. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 해당사항 없음 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 당사는 2020년 3월 17일 이사회결의를 통해 70억원 규모의 제10회차 무기명식 무보증 전환사채를 발행하기로 하였으며, 납입일은 2020년 11월 17일, 만기일은 2023년 11월 17일로 예정되어 있습니다. 다. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음

라. 중소기업기준 검토표

3. 직접금융 자금의 사용 가. 공모자금의 사용내역

- 공시대상기간 중 공모자금을 조달한 실적이 없습니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제8회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제8차	2018.01.12	운영자금	2,000,000	- 운영자금 : 20억원(임직원 급여 지급)	-	-

제3자 배정 유상증자	-	2018.06.20	운영자금	7,999,996	- 투비바이오신약연구소(주) 설립 : 30억
- 바이오 사업 관련 공동개발비 : 6억
- 금융자산취득 : 44억	-	-

제3자 배정 유상증자	-	2018.08.06	운영자금	9,799,996	- 금융자산취득 : 80억- 운영자금 :10억	-	-

제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채	제9차	2018.09.20	운영자금	10,500,000	- 운영자금 : 73억원- 투비바이오연구소(주) 유상증자: 18억원- 무형자산 취득: 14억	-	-

제3자 배정 유상증자	-	2019.02.28	운영자금	2,999,998	- 기타운영자금 : 30억원	-	-

제3자 배정 유상증자	-	2019.05.03	운영자금	4,999,999	- 운영자금 : 17억원- 보유자금 : 33억원	-	-

제3자 배정 유상증자	-	2020.04.10	운영자금	8,009,983	- 운영자금 : 52억원- 금융자산취득 : 25억원- (주)피티에프글로벌 설립 : 3억	-	-

4. 합병등의 사후정보- 공시대상기간 중 중요한 변동사항이 없어 기재를 생략합니다.

보호예수 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

기명식 보통주	5,101,900	2020.05.07	2021.05.07	2020.05.07~2021.05.06	제 3자 배정 유상증자(증권신고서 면제)으로 1년간 보호예수	31,804,885
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음