LIG디펜스앤에어로스페이스 분기보고서 (2022.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

2022년 3월 31일 기준 당사의 감사위원회는 사외이사 4명으로 구성되어 있습니다.

성 명	재임기간	사외이사 여부	타회사 등기임원겸직현황	최초선임일	임기만료일	연임여부(연임횟수)	비고

최원욱	36개월	사외이사	삼성SDI 사외이사및 감사위원회 위원	2019.03.27	2024.03.28	O(1회)	감사위원회위원장

이상진	24개월	사외이사	사단법인 한국디지털포렌식산업기술협회 이사	2020.03.25	2023.03.25	-	-

김재욱	1개월	사외이사	LG생활건강 사외이사및 감사위원회 위원	2022.03.28	2025.03.28	-	-

김진	1개월	사외이사	-	2022.03.28	2025.03.28	-	-

- 2022년 3월 28일에 개최된 제20기 정기주주총회에서 최원욱 사외이사를 임기 2년으로 재선임하였습니다. - 2022년 3월 28일 개최된 제20기 정기주주총회에서 김재욱 사외이사를 임기 3년으로 감사위원이 되는 사외이사 로 분리 선임하였습니다.

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

최원욱	예	연세대학교 경영학 학사
컬럼비아대학교 대학원 경영학 박사
한국세무학회 세무학연구 편집위원장 (2015~2017)
한국회계학회 회계학연구 편집위원장 (2018~2020)
연세대학교 경영대학 교수(2004~현재)삼성SDI 사외이사(2020.03~현재)	예	회계 및 재무전문가	경영학 박사로 5년 이상 관련 분야 교수로 재직

이상진	예	고려대학교 수학 학사
고려대학교 수학(암호학) 박사
한국디지털포렌식학회 회장(2013.11~17.03)
미래창조과학부 사이버보안전문단 단원(2014.03~16.03)
합동참모본부 정책자문위원(2016.01~17.12)
고려대학교 교수(1999.03~현재)
대검찰청 디지털수사자문위원(2009.05~현재)
고려대학교 정보보호대학원 원장(2017.03~현재)
한국디지털포렌식산업기술협회 이사(2019.05~현재)	-	-	-

김재욱	예	고려대학교 경영학 석사
일리노이대학교 경영대학원 경영학 박사
한국 프랜차이즈 협회 자문교수 (2015~2017)
한국 로지스틱스 학회 상임이사, 학술지 로지스틱스 연구 편집위원장 (1999~현재)한국 유통 학회 이사(1995~현재)고려대학교 경영대학 교수(1995~현재)LG생활건강 사외이사(2017.03~현재)	-	-	-

김진	예	서울대학교 법과대학 학사
서울대학교 법과대학원(사회학) 박사
사법연수원 수료 (제28기)중앙노동위원회 법률자문위원(2020~현재)강원도/성남시 고문변호사(2019~현재)고용노동부 고문변호사(2018~현재)법무법인 지향 변호사(2012~현재)	-	-	-

- 2022년 3월 28일에 개최된 제20기 정기주주총회에서 최원욱 사외이사를 임기 2년으로 재선임하였습니다. - 2022년 3월 28일 개최된 제20기 정기주주총회에서 김재욱 사외이사를 임기 3년으로 감사위원이 되는 사외이사 로 분리 선임하였습니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사는 관련 법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한 책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.

감사위원회 위원은 주주총회 결의를 통해 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 위원장을 맡는 등 관련 법령의 요건을 충족하고 있습니다. 2020년 12월 29일 부로 개정된 상법 제542조의12 제2항에 따라 2022년 3월 28일 개최된 제20기 정기주주총회에서 감사위원회 위원이 되는 이사 중 1인을 다른 이사들과 분리하여 감사위원회 위원이 되는 이사로 선임하였습니다.

선출기준>

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족 (4명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2이상	충족 (전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (최원욱 사외이사)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (최원욱 사외이사)

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원 분리선출	충족 (김재욱 사외이사)	상법 제542조12 제2항

선임배경 등>

감사위원	선임배경	추천인	회사와의 관계	최대주주 또는 주요주주와의 관계

최원욱	연세대 경영학과 교수(현) 및 회계/세무학회에서
다양한 활동을 수행 중인 회계 재무분야 전문가로서 회사의 투명 경영에 크게 기여할 것으로 판단되어 선임됨	이사회	이해관계 없음	이해관계 없음

이상진	정보보호 및 사이버 분야의 전문가로 다년간 정부 및 군 관련 업무 경험을 바탕으로 감사위원회 내에서 당사가 수행할 사업에 대한 리스크를 전문가적 관점에서 평가·측정할 수 있을 것으로 기대됩니다. 감사위원회 위원으로서 법령상 결격사유에 해당하는 바가 없고, 최근 3년간 당사와 거래관계가 없는 등 회사와 독립적인 지위에서 효과적으로 감사위원회 위원의 역할을 수행할 수 있을 것으로 판단하여 선임됨	이사회	이해관계 없음	이해관계 없음

김재욱	고려대학교 경영대학 교수로 재직 중이며 재직기간 중 다수 기업에서 사외이사직을 수행하였고, 다양한 산·학관계의 경험기반으로 이사회내 다양성과 전문성을 통해 기여할 것으로 판단되어 선임됨	이사회	이해관계 없음	이해관계 없음

김진	후보자는 법제처 법령심의위원회 위원과 중앙노동위원회 법률자문위원을 역임하였으며, 민주사회를 위한 변호사모임 부회장, 경제사회노동위원회 공익위원 등 인권변호사로서 활동한 법률 전문가로서 ESG경영을 기반으로 회사의 기업가치를 제고하는데 기여할 것으로 판단되어 선임됨	이사회	이해관계 없음	이해관계 없음

다. 감사위원회의 주요활동 내용 감사위원회의 주요활동 내용은 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 다. 이사회내 위원회 (2)위원회 활동내용 ③ 감사위원회의 표를 참고하시기 바랍니다. 라. 감사위원회 위원 교육 실시 계획 회사의 경영환경, 사업특성 및 주요 경영이슈에 대한 이해를 높이기 위하여 설명회, 간담회, 현장방문 등의 다양한 사내 교육을 실시할 계획이며, 또한 감사위원의 역할과 책임을 명확히 인지하고 법률/제도 변화를 신속히 모니터링하여 효과적으로 내부감사활동을 수행할 수 있도록 대내외 교육을 실시할 계획입니다.

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2022년 02월 25일	삼정회계법인	4	-	블루카본 생태계의 잠재력

2022년 03월 28일	LIG넥스원㈜ 부문별 사업기획관리실 및 인사지원실	4	-	부문별 사업 및 회사소개

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

정도경영실	9	박성욱 실장 (2년 4개월)최지호 수석 (4년 3개월)
윤종철 수석 (6년 7개월)
전갑수 수석 (3년 1개월)양진우 수석 (2년 1개월)한병훈 수석 (2년 4개월)진우현 수석 (1년 2개월)
진재훈 매니저 (5년 1개월)
강현선 매니저 (3년 10개월)	- 감사위원회 활동지원
- 정기감사, 특별감사, 일상감사 등 수행
- 감사위원회의 내부회계 관리제도 관리 감독 활동 지원

주) 상기 근속연수는 해당 업무를 수행한 연수를 기재하였습니다.

사. 준법지원인에 관한 사항 당사는 상법 제542조의 13에 의거 자산총액 5천억원 이상 상장법인으로 아래와 같이 준법지원인을 선임하고 있으며, 이사회 결의를 통해 준법통제기준이 제정되어 있습니다.

성 명 / 생년월	주 요 경 력	결격요건 여부

정상철
(1964년 8월)	‘86 서울대학교 법학과 졸업
‘87 제29회 사법시험 합격
‘92 사법연수원 수료(제21기), 서울지법 의정부지원판사
‘94 서울민사지방법원 판사
‘96 창원지법 통영지원 판사
‘98 창원지법 통영지원(거제시, 고성군) 판사
‘99 서울지방법원 판사
‘00 변호사 개업(서울회), 법무법인 태평양
‘01 공정거래위원회 하도급 자문위원(~’05)
‘02 대한변협 변호사연수원 간사(~’03), 서울시 중랑구 법률고문
‘03 대한변협 교육위원회 간사(~’05), 서울시 중랑구 공직자윤리위원회 위원(~’07)
‘04 국무조정실 지적재산권 보호정책협의회 위원(~’05)
‘05 대한변협 지적재산권 위원회 위원, 서울시 중랑구 인사위원회 위원
‘09 한국거래소 코스닥시장 상장위원회 위원, 서울대학교병원 특허분야 자문위원
‘12~현재 LIG넥스원 법무실장	해당사항
없음

자격요건의 주요내용(하나 이상 충족 필요)	자격요건의 충족여부	관련 법령 등

변호사 자격을 가진 사람	충족(사법시험에 합격하여 사법연수원의 과정을 마친 자)	상법 제542조의13제5항

아. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무실	8	정상철 실장(9년)박성완 팀장(1년 7개월)김용성 프로(8년 3개월)김정수 프로, 변호사(4년 10개월)정인표 프로(9개월)김보영 프로, 변호사 (1년 10개월)이원준 프로, 변호사 (4개월)이은미 프로(5년 7개월)	○일반 주요 활동- 중요 거래의 결정 전 위법성 여부 검토- 이사회, 주주총회 결의사항 검토- 사규 검토/해석/제정- 위법(위반 행위) 감시/감독○준법통제 활동- 위험평가/위험관리- 교육 및 훈련 프로그램 운영- 서면/현장 점검

주) 상기 근속연수는 해당 업무를 수행한 연수를 기재하였습니다.

자. 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검일시	주요활동내역	처리결과

2022. 1.	자율준수협의회 위원 임명 및 운영 (컴플라이언스 프로그램 운영규정 제8조)	- 자율준수협의회(컴플라이언스 프로그램 자문기구) 위원 임명 및 운영 * 의장 : 1명, 위원 : 5명

2022. 1.	임직원 대상, 윤리/준법경영 실천 캠페인 실시 (윤리규범 제4장)	- 법무Compliance팀, "윤리와 준법 문화 확산 및 준수" CEO 메시지 당사 인트라넷 공지

협력회사 대상, 윤리/준법경영 실천 캠페인 실시 (윤리규범실천지침 제1장제1조제(3)항)	- 법무Compliance팀, "공정하고 투명한 거래문화 실천" CEO Letter 협력사 발송

2021. 1. ~ 2.	전사 자율준수실천조직 운영(자율준수실천리더와 실천자 임명) (준법통제기준 제15조)	- 팀 단위 조직 내 컴플라이언스 담당자 임명(약 220명)
- 법무Compliance팀, 전사 자율준수 실천조직 운영

2021. 3.	윤리/준법경영 교육 실시 (준법통제기준 제14조)	- 자율준수 실천리더/실천자 대상, 컴플라이언스 프로그램 관련 위험평가분야 서면교육 실시(약 440명)

2021. 3.	전사 위험평가 실시 (준법통제기준 제12조)	- 법적 위험의 크기 발생빈도 등을 검토하여 위법의 발생가능성 등을 판단함 (시스템 도입)

2022. 3.	준법경영가이드 개정 (컴플라이언스 프로그램 운영규정 제 15조)	- 당사와 관련 있는 법령 준수를 위한 구체적인 행동 및 업무처리 기준 설립

2022. 3.	윤리/준법교육 실시 (준법통제기준 제14조)	- 신규 입사자 대상, 윤리/준법교육 실시(약 410명)

2022. 1. ~ 3.	임직원 대상, 윤리/준법경영 실천 서약 실시 (윤리규범실천지침 제3장제3조제(4)항)	- 임직원 윤리/준법경영 실천 서약 완료 (약 3,300명)

외부업체 대상, 윤리/준법경영 실천 서약 실시 (윤리규범실천지침 제1장제1조제(3)항)	- 외부업체(협력회사 포함) 윤리/준법경영 실천 서약 완료 (약 160개사)

2022. 1. ~ 3.	신고센터 운영 (준법통제기준 제18조)	- 제보 조사 수행

2022. 2. ~ 3.	Compliance news 게재	- 회사의 윤리/준법경영 관련 규정, 절차 등을 포함하여 최근 발생한 윤리/준법 이슈, 사례 등을 서면 형태로 교육 실시(월 1회)

- 협력회사 대상, 당사 윤리/준법경영 관련 정책 등을 포함하여 최근 발생한 법률 이슈, 사례 등을 서면 형태로 작성하여 공유(월 1회)