LIG디펜스앤에어로스페이스 분기보고서 (2021.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 (1)이사회 구성2021년 3월 31일 기준 당사의 이사회는 총 7명(사내이사 2명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 4명)의 이사로 구성되어 있습니다.이사회 의장은 김흥걸 사외이사이며, 대표이사를 겸직하지 않습니다. 이사회 의장을 사외이사로 선임한 사유는 대표이사와 이사회 의장을 분리하여 이사회 운영의 투명성과 이사회 중심의 책임경영을 강화하기 위함입니다.이사회 내에는 위험관리위원회, 사외이사후보추천위원회, 감사위원회 총 3개의 위원회가 설치되어 있습니다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	4	2	-	-

- 2021년 3월 29일에 개최된 제19기 정기주주총회에서 김수명 사외이사를 임기 1년으로 재선임하였습니다. - 2021년 3월 29일 개최된 제19기 정기주주총회에서 김흥걸 사외이사를 임기 1년으로 감사위원이 되는 사외이사 로 분리 선임하였습니다. - 2021년 3월 29일자로 윤종구 기타비상무이사는 사임(중도퇴임)하였고, 2021년 3월 29일에 개최된 제19기 정기주주총회에서 최용준 기타비상무이사가 신규선임되었습니다.(2) 이사회의 권한 내용당사 이사회 규정에 의하면 당사의 이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무 집행에 관한 중요 사항을 의결하고 있습니다.

(3) 이사회 규정의 주요 내용

구분	세부내용

제4조
(구성)	이사회는 이사 전원(사외이사, 기타 비상무이사 포함)으로 구성한다.

제5조
(의장)	① 이사회의 의장은 이사회에서 선임한다.② 이사회 의장이 의장의 직무를 행할 수 없을 때에는 이사 중에서 대표이사, 정관 제33조 제2항의 규정에 의한 순으로 그 직무를 대행한다.

제8조
(소집권자)	① 이사회는 의장이 소집한다. 단, 의장이 소집할 수 없을 경우 제5조 2항에서 정하는 순서에 따라 회의를 소집한다.② 각 이사 또는 감사위원회는 의장에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있다. 의장이 정당한 사유없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사 또는 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

제9조
(소집절차)	① 이사회를 소집함에는 그 회일을 정하고 7일전에 이를 각 이사에게 문서 또는 구두로 통지하여야 한다 ② 이사회는 이사 전원의 동의가 있은 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 소집할 수 있다.

제11조
(결의방법)	① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 다만 상법 제397조의 2(회사의 기회 및 자산의 유용금지) 및 제398조(이사 등과 회사간의 거래)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2이상의 수로 한다.② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송.수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.④ 제3항의 규정에 의하여 행사할 수 없는 의결권의 수는 출석한 이사의 의결권의 수에 산입하지 아니한다.

제14조
(의사록)	① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성한다.② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대사유를 기재하고 의장과 출석한 이사가 기명날인 또는 서명 하여야 한다.③ 주주는 영업시간 내에 이사회 의사록의 열람 또는 등사를 청구할 수 있다.④ 회사는 제3항의 청구에 대하여 이유를 붙여 이를 거절할 수 있다. 이 경우 주주는 법원의 허가를 얻어 이사회 의사록을 열람 또는 등사할 수 있다.

제16조 (위원회의 설치)	회사운영상 필요한 경우 이사회의 결의로 이사회내에 위원회를 설치할 수 있다.

- 이사회 규정의 자세한 내용은 금융감독원 DART 전자공시시스템에 공시한 당사「기업지배구조보고서」를 참고하시기 바랍니다.

(4) 사외이사 현황

성명(생년월)	주요경력	최대주주등과 이해관계	결격요건 여부	최초선임일

김흥걸(1952.02)	서울대학교 법학 학사
미국 시라큐스대학교 행정학 석사
감사원 사무관 ~ 국장 (1984 ~2006.06)감사원 감사교육원 원장 (2006.07~2006.12)
감사원 제2사무차장 (2007.01~2007.11)
국가보훈처 차장 (2007.11~2008.03)
대원산업(주) 상근감사(2020.03~현재)사단법인 디엠제트문화포럼 이사장(2013.11~현재)	이해관계 없음	결격사항 없음	2018.03.28

김수명(1949.09)	고려대학교 경제학 학사미국 밴더빌트대학교 경제학 석사한국은행 부총재보 (2004.04 ~ 2007.03)
금융결제원 원장 (2007.04~2010.03)
KB자산운용 상근감사 (2013.04~2016.03)
의료법인 우리들의료재단 이사(2017.10~2020.11)	이해관계 없음	결격사항 없음	2018.03.28

최원욱(1961.11)	연세대학교 경영학 학사
컬럼비아대학교 대학원 경영학 박사
한국세무학회 세무학연구 편집위원장 (2015~2017)
한국회계학회 회계학연구 편집위원장 (2018~2020)
연세대학교 경영대학 교수(2004~현재)삼성SDI 사외이사(2020.03~현재)	이해관계 없음	결격사항 없음	2019.03.27

이상진(1965.02)	고려대학교 수학 학사
고려대학교 수학(암호학) 박사
한국디지털포렌식학회 회장(2013.11-17.03)
미래창조과학부 사이버보안전문단 단원(2014.03-16.03)
합동참모본부 정책자문위원(2016.01-17.12)
고려대학교 교수(1999.03-현재)
대검찰청 디지털수사자문위원(2009.05-현재)
고려대학교 정보보호대학원 원장(2017.03-현재)
한국디지털포렌식산업기술협회 이사(2019.05-현재)	이해관계 없음	결격사항 없음	2020.03.25

- 2021년 3월 29일에 개최된 제19기 정기주주총회에서 김수명 사외이사를 임기 1년으로 재선임하였습니다. - 2021년 3월 29일 개최된 제19기 정기주주총회에서 김흥걸 사외이사를 임기 1년으로 감사위원이 되는 사외이사 로 분리 선임하였습니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	사외이사	기타비상무이사	사내이사 등

김흥걸	김수명	최원욱	이상진	윤종구	최용준	김지찬	이수영

(출석률 : 100 %)	(출석률 : 100 %)	(출석률 : 100 %)	(출석률 : 100 %)	(출석률 : 100 %)	(출석률 : 100 %)	(출석률 : 100 %)	(출석률 : 100 %)

찬 반 여 부

1	2021.02.04	제19기 재무제표(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	신규선임 (2021.03.29)	찬성	찬성

제19기 영업보고서(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고사항-내부회계관리제도 운영실태 보고	심의	심의	심의	심의	심의	심의	심의	심의

보고사항-2020년 감사결과 보고	심의	심의	심의	심의	심의	심의	심의	심의

2	2021.02.25	제19기 정기주주총회 소집 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

전자투표제 도입 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

정관 변경(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사 선임(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

감사위원회 위원인 사외이사 선임(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사외이사인 감사위원회 위원 선임(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제20기 이사의 보수 한도(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고사항-내부회계관리제도 평가보고서 보고	심의	심의	심의	심의	심의	심의	심의	심의

보고사항-환율 Risk 대응(안) 보고	심의	심의	심의	심의	심의	심의	심의	심의

4	2020.03.29	이사회 의장 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	중도사임 (2021.03.29)	찬성	찬성	찬성

대표이사 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사외이사 보수 집행 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

위험관리위원회 위원 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사외이사후보 추천위원회 위원 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회 및 이사회 內 위원회 규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고사항-ESG 경영활동 보고	심의	심의	심의	심의	심의	심의	심의	심의

- 윤종구 이사는 (주)LIG, (주)LIG시스템의 등기이사입니다. - 2021년 3월 29일자로 윤종구 기타비상무이사는 사임하였고, 최용준 기타비상무이사가 신규선임되었습니다. - 최용준 기타비상무이사는 이사 등과 회사 간의 거래 의 건에 대한 안건 승인에 있어서 의결권이 제한됩니다. 다. 이사회내 위원회 당사는 위험관리위원회, 사외이사후보추천위원회, 감사위원회를 갖추고 있습니다.

(1) 위원회 명칭, 소속 이사의 이름, 설치목적과 권한

(2021년 03월 31일 기준)

위원회명	구 성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

위험관리위원회	사내이사 1명사외이사 4명	김수명(비상근)김흥걸(비상근)최원욱(비상근)이상진(비상근)이수영(상근)	이사회에서 위험관리위원회에 위임한 사항의심의 및 의결	위원장(김수명 사외이사)

사외이사후보추천위원회	사내이사 1명사외이사 2명	김수명(비상근)이수영(상근)김흥걸(비상근)	지배구조의 투명성 제고 및 사외이사 후보 추천	위원장(김수명 사외이사)

감사위원회	사외이사 4명	김흥걸(비상근)김수명(비상근)이상진(비상근)최원욱(비상근)	경영의 투명성을 제고하기 위해 경영활동 전반에 대한 감사, 재무제표 등 회계관련서류와 회계법인의 감사절차 및 감사결과 검토 등을 심의 및 의결	위원장(김흥걸 사외이사)

(2) 위원회 활동내용① 위험관리위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위험관리위원회 성명

김수명(출석률: 100%)	김흥걸(출석률: 100%)	최원욱(출석률: 100%)	이상진(출석률: 100 %)	이수영(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2021.03.19	OO사업 계약 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2021.03.23	OO사업 개발 협약 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2021.03.29	위험관리위원회 위원장 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성 (1) 이사의 선임당사의 이사회는 총 7인의 이사 중 과반수 이상인 4인을 사외이사로 구성하고 있습니다. 당사는 사외이사의 선임에 있어 공정성과 독립성을 확보하기 위하여, 상법 및 관련 법령, 사외이사후보추천위원회의 규정에 근거하여 사외이사로서의 독립성, 전문성 등 이사의 직무수행의 적합성에 대해 사외이사후보추천위원회의 엄격한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임하게 됩니다.주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 및 사외이사후보 추천위원회(사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 상법 제382조(이사의 선임), 상법 제542조의 8(사외이사의 선임)에 의거하여 결격사유에 해당하는 자는 당사의 사외이사가 될 수 없습니다.

(2) 이사선출에 대한 독립성 기준을 운영하는지 여부 및 운영하는 경우 그 기준에 대한 설명, 이사별 기준 충족여부 등

1) 상법 제382조 제3항, 상법 제 542조의 8에 의거하여, 다음의 자는 당사의 사외 이사가 될 수 없습니다.

① 최대주주가 법인인 경우, 그 법인의 이사, 감사 및 피용자

② 당사 외의 2개 이상의 다른회사의 이사 집행위원 감사로 재임 중인 자

③ 그 밖에 상기 법에 의거 사외이사로서 직무를 충실하게 수행하기 곤란하다고 판단되는 자

2) 당사의 사외이사 중 상기 기준에서 요구하는 사외이사후보 결격사유에 해당하거나, 사외이사로 선출된 이후에 이에 해당되는 자가 된 경우는 없습니다.

(3) 각 이사의 임기, 연임여부 및 연임 횟수, 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계

이사	이사	선임배경	추천인	활동분야	회사와의거래	최대주주등과 관계	최초선임일	임기만료일	연임여부	연임횟수	소유주식수

사내이사	김지찬	LIG넥스원에 30년 이상 근무하여 방산전문가로 인정받고 있으며, 유도무기, 감시정찰, 지휘통제통신, 항공 전자전 등 다양한 방위산업의 경험과 축적된 노하우를 바탕으로 LIG넥스원 부사장을 역임하면서 뛰어난 경영능력을 보여주었고, 국내외 사업의 발전을 이루어 대표이사로 선임됨	이사회	- 사내이사- 대표이사	없음	계열회사(LIG넥스원)의 대표이사	2018.03.28	2024.03.29	O	1	5,215주

이수영	LIG그룹의 재무 관련 주요 부서를 거친 재무/회계 분야의 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고 LIG넥스원의 사업총괄로서 회사의 경쟁력을 강화할 수 있는 적임자로 판단되어 사내이사로 선임됨	이사회	- 사내이사- Corporate Center장- 위험관리위원회 위원- 사외이사후보추천 위원회 위원	없음	계열회사(LIG넥스원)의 등기이사	2018.03.28	2024.03.29	O	1	6,000주

기타비상무이사	윤종구	LIG그룹의 주요 계열회사 임원을 역임하였고, 과거 근무하였던 LG전자의 해외사업 경험을 바탕으로 당사 해외사업 성장과 수익성 향상에 기여할 것으로 기대하여 기타비상무이사로 선임됨	이사회	- 기타비상무이사	없음	계열회사(LIG넥스원, LIG시스템)의 등기이사 및 최대주주의 등기이사	2019.03.27	2021.03.29 (중도사임)	-	-	-

최용준	LIG넥스원에서 전략기획실장과 신성장지원실장을 역임하고 현재 최대주주인 (주)LIG 대표이사를 역임하는 등 당사 및 사업에 대한 높은 이해도를 보유하고 있어 기타비상무이사로 선임됨	이사회	- 기타비상무이사	없음	계열회사((주)LIG)의 등기이사 및 최대주주의 대표이사	2021.03.29	2024.03.29	-	-	1,584주

사외이사	김흥걸	감사원에서 다년간 주요 기업(한국전력 등) 감사 업무를 수행한 회계 관련 전문가로서 회사의 투명 경영에 크게 기여할 것으로 판단. 감사원, 보훈처 등 행정기관에서의 풍부한 근무경험을 바탕으로 엄정하고 공정하게 감사위원회 역할을 수행할 것으로 판단되어 선임됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사 - 이사회 의장- 감사위원회 위원장- 위험관리위원회 위원- 사외이사후보추천 위원회 위원	없음	계열회사(LIG넥스원)의 등기이사	2018.03.28	2022.03.29	O	1	-

김수명	한국은행, 금융결제원, KB자산운용 등 금융/자본시장에서의 다양한 근무 경험을 바탕으로 회사의 Risk Management 활동에 크게 기여할 것으로 판단되어 선임됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 사외이사후보추천 위원회 위원장- 감사위원회 위원- 위험관리위원회 위원장	없음	계열회사(LIG넥스원)의 등기이사	2018.03.28	2022.03.29	O	1	-

최원욱	연세대 경영학과 교수(현) 및 회계/세무학회에서
다양한 활동을 수행 중인 회계 재무분야 전문가로서 회사의 투명 경영에 크게 기여할 것으로 판단되어 선임됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회 위원- 위험관리위원회 위원	없음	계열회사(LIG넥스원)의 등기이사	2019.03.27	2022.03.27	-	-	-

이상진	사이버작전사령부 자문위원, 합동참모본부 정책자문위원, 대검찰청 디지털수사 자문위원, 미래창조과학부 사이버보안전문단 단원 등 군·정부 관련 업무에 대해 풍부한 경험을 보유하고 있어, 당사가 수행할 사업에 대해 전문가적 관점에서 의견 개진이 가능할 것으로 판단하여 선임됨.	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회 위원- 위험관리위원회 위원	없음	계열회사(LIG넥스원)의 등기이사	2020.03.25	2023.03.25	-	-	-

- 소유주식수는 최근 주주명부 폐쇄일인 2020년 12월 31일 기준 주주명부를 기초로 하여 2021년 03월 31일까지 확인가 능한(공시된) 소유주식 변동분을 반영함. (소유주식수에서 우리사주조합의 조합원계정 주식수는 제외) - 2021년 3월 29일자로 윤종구 기타비상무이사가 사임하였으며, 최용준 기타비상무이사가 신규 선임되었습니다.

(4) 사외이사후보추천위원회의 설치 및 구성 현황당사는 관련법규(상법 제542조의8 제4항) 및 당사의 정관에 의거 사외이사후보를 추천하기 위하여 사외이사후보추천위원회를 설치 및 운영하고 있습니다. 당사의 사외이사후보추천위원회는 사외이사의 선임 및 위원회 운영에 있어 공정성과 독립성을 확보하기 위하여 동법 및 당사의 사외이사후보추천위원회규정에 따라 보고서 제출일 현재 사내이사 1인, 사외이사 2인으로 총 위원의 과반수 이상을 사외이사로 구성하고 있습니다.1) 설치 및 구성 현황

2021년 03월 31일 기준>

위원	사외이사 여부	비고

이수영	X	사외이사 수가 과반수가 되도록 구성하여야 함(상법 제542조의8 ④항의 규정 충족)

김수명	O

김흥걸	O

- 2021년 3월 29일자로 김지찬 사내이사가 사임(임기만료)하였으며, 이수영 사내이사가 신규 선임되었습니다. 2) 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사후보추천위원회 성명

김수명 (출석률: 100%)	김흥걸 (출석률: 100%)	김지찬 (출석률: 100%)	이 수 영 (출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2021.02.25	사외이사후보 추천	가결	찬성	찬성	찬성	신규선임 (2021.03.29)

2	2021.03.29	사외이사후보 추천위원회 위원장 선임	가결	찬성	찬성	임기만료 (2021.3.29)	찬성

- 사외이사후보추천위원회 위원장은 김수명 사외이사입니다. 마. 사외이사의 전문성 당사는 별도의 팀이 사외이사의 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 별도의 설명회를 개최하고 있습니다.또한, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있으며, 당사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 필요시 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받고 있습니다.

바. 사외이사 직무수행 지 원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

IR실	6	이연우 실장(7년 3개월)제준석 프로(3년 2개월)김환리 프로(1년 5개월)채희준 프로(7개월)정미영 프로(2년 9개월)	- 이사회 사무국- 주주총회 등 회의체 운영

사. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 02월 25일	삼정회계법인	4	-	2021년 주요 경제현황과 전망

※ 사외이사 교육 계획사외이사의 역할과 책임을 명확히 인지하고 회사사업 및 관련 법령에 대한 이해를 높이기 위하여 사외이사 간담회를 개최하고 있습니다. 당사는 회사의 사업 현황, 신임이사에 대한 교육 등을 제공하여 실효성 있는 교육이 이루어지게 할 계획입니다.현재 당사는 Covid-19 감염병 예방에 따라 2020년 3월 이후 비대면방식(컨퍼런스콜 등) 을 통한 교육을 진행하고 있습니다.