LIG디펜스앤에어로스페이스 분기보고서 (2017.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요경력	사외이사 여부

정병철	연세대 경영학과LG전자 대표이사 사장전국경제인연합회 상근부회장한국경제연구원 부회장	사외이사(감사위원장)

김성일	공군사관학교 20기 학사연세대학교 행정대학원 석사국방부 정보본부 본부장제29대 공군본부 참모총장대한장애인체육회 회장現 에어포항(주) 사내이사現 국제패럴림픽위원회(IPC) 집행위원	사외이사

조현명	경희대학교 경영학 박사공인회계사감사원 제1사무차장경희대 감사행정원 원장	사외이사

정승준	Tufts University 학사UC San Diego 국제관계학, 정치학 석사UC San Diego 정치학 박사University of Georgia 정치학 연구위원現 양극화문제연구소 소장現 민주평화통일자문회의 자문위원	사외이사

나. 감사위원회 위원의 독립성당사의 정관에서 정한 감사위원회의 구성방법은 아래와 같습니다.

조항	내용

제41조	1. 이 회사는 감사에 갈음하여 제36조의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.2. 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성한다.3. 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사 아닌 위원은 상법 제542조의10 제2항의 요건을 갖추어야 한다. 4. 사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못한다.5. 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 합계가 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다. 6. 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.

당사는 관련 법령 및 당사 정관에 의거 감사위원회 위원 전원을 주주총회 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계 ·재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 위원장을 맡고 있는 등 관련 법령의 요건을 충족하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원이 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성하여 독립성을 견지하고 있습니다. 선출기준의 주요내용은 하기 선출기준> 표를 참고하시기 바랍니다. 그리고 당사는 감사위원회 규정을 제정하여 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무/재산상태 조사, 재무제표의 이사회 승인에 대한 동의 등의 권한 행사를 통해 영업 및 회계에 대한 이사의 직무 집행을 감사하고 있으며, 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근에 대한 내부장치를 마련하였습니다.선출기준>

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족	상법 제415조의 2 제2항

- 사외이사 위원의 3분의 2이상	충족

- 위원 중 1명 이상은 회계또는 재무전문가	충족	상법 제542조의 11 제2항

- 감사위원회 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

다. 감사위원회의 주요활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

정병철(출석률: 71%)	김성일(출석률: 100%)	조현명(출석률: 100%)	정승준(출석률: 100%)

찬반여부

1	2017.02.07	내부회계관리제도 운영실태 감사평가 보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2016년 5차 정기감사 결과보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2016년 정기감사 결과 이사회 보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

보고사항 - 2016년 재무제표에 대한 감사결과 보고	-	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

보고사항 - 2016년 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

2	2017.03.07	감사의 감사보고서 승인	가결	불참	찬성	찬성	찬성

내부감시장치에 대한 감사의 의견서 승인	가결	불참	찬성	찬성	찬성

2017년 정기진단 계획 변경 승인	가결	불참	찬성	찬성	찬성

보고사항 - 2016년 수주공시 현황 보고	-	불참	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

보고사항 - 2016년 정기감사 결과 이행현황 보고	-	불참	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

보고사항 - 2016년 일상감사 결과 보고	-	불참	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

3	2017.03.07	주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 승인	가결	불참	찬성	찬성	찬성

4	2017.04.25	보고사항 - 2017년 1/4분기 수주공시 현황 보고	-	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

5	2017.05.19	2017년 1차 정기진단 결과 보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2017년 2차 정기진단 결과 보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

보고사항 - 정기진단 결과 이행현황(2016 ~ 2017년) 보고	-	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

보고사항 - 일상감사결과(2017.01 ~ 04월) 보고	-	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

6	2017.07.26	2017년 3차 정기진단 결과 보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

보고사항 - 2017년 반기 수주공시 현황 보고	-	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

보고사항 - 법인카드 사용에 대한 진단 결과 보고	-	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

7	2017.09.27	2017년 4차 정기진단 결과 보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2017년 5차 정기진단 결과 보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

보고사항 - 일상감사 결과(2017.5~8월) 보고	-	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

보고사항 - 정기진단 결과 이행현황(2016 ~ 2017년) 보고	-	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의	보고사항심의

라. 준법지원인에 관한 사항당사는 상법 제542조의 13에 의거 자산총액 5천억원 이상 상장법인으로 아래와 같이 준법지원인을 선임하고 있으며, 이사회 결의를 통해 준법통제기준이 제정되어 있습니다.

성 명 / 생년월	주 요 경 력	결격요건 여부

정상철
(1964년 8월)	‘86 서울대학교 법학과 졸업
‘87 제29회 사법시험 합격
‘92 사법연수원 수료(제21기), 서울지법 의정부지원판사
‘94 서울민사지방법원 판사
‘96 창원지법 통영지원 판사
‘98 창원지법 통영지원(거제시, 고성군) 판사
‘99 서울지방법원 판사
‘00 변호사 개업(서울회), 법무법인 태평양
‘01 공정거래위원회 하도급 자문위원(~’05)
‘02 대한변협 변호사연수원 간사(~’03), 서울시 중랑구 법률고문
‘03 대한변협 교육위원회 간사(~’05), 서울시 중랑구 공직자윤리위원회 위원(~’07)
‘04 국무조정실 지적재산권 보호정책협의회 위원(~’05)
‘05 대한변협 지적재산권 위원회 위원, 서울시 중랑구 인사위원회 위원
‘09 한국거래소 코스닥시장 상장위원회 위원, 서울대학교병원 특허분야 자문위원
‘12~현재 LIG넥스원 법무실장	해당사항
없음