휴림에이텍 분기보고서 (2021.03)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사에 관한 사항 당사는 별도의 감사위원회를 구성하지 아니하고 상법 및 정관에 근거하여 적합한 자격을 갖춘 감사 한도, 심언철을 주주총회에서 선임하고 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 독립적으로 이사회내의 감독업무와 회사의 회계 및 업무를 감사하고 이를 이사회에 출석하여 의견을 진술하는등 업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 내부장치 를 마련해두고 있습니다. 감사의 인적사항에 대해서는 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다. 2) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	한도

1	2020-01-02	금전대여 결정의 건	가결	-

2	2020-01-09	자회사 임시주주총회 의결권 행사의 건	가결	-

3	2020-01-10	대여 만기연장의 건	가결	-

4	2020-01-15	금전대여 결정의 건	가결	-

5	2020-01-23	대여관련 담보변경의 건	가결	-

6	2020-01-29	타법인 자산양수도 검토 및 실사를 위해 기 체결한 합의서 변경의 건	가결	-

7	2020-01-30	임시주주총회 개최 의안 정정의 건	가결	-

8	2020-01-31	금전대여 결정 및 금전대여 관련 담보 변경의 건	가결	-

9	2020-02-03	내부회계관리자의 운영실태보고의 건	가결	-

10	2020-02-04	금전대여 관련 담보 재변경의 건	가결	-

11	2020-02-07	회사 내부 감사 전 재무제표(연결) 보고 및 승인의 건	가결	-

12	2020-02-11	대여 만기연장의 건	가결	-

13	2020-02-14	임시주주총회 개최의 건 및 정관일부 변경의 건, 주식매수선택권 부여의 승인의 건	가결	-

14	2020-02-20	금전차입 결정의 건	가결	-

15	2020-02-21	전환사채 발행, 전환사채 인수계약, 금전채권신탁계약 체결 등 승인의 건	가결	-

16	2020-02-21	제 9회차 전환사채 발행의 건	가결	-

17	2020-02-28	금전대여 만기 연장의 건	가결	-

18	2020-03-04	자회사 사명변경(정관변경) 결정에 대한 주주서면결의 찬성의 건	가결	-

19	2020-03-06	자기사채 처분 결정의 건	가결	-

20	2020-03-06	제 10회차 전환사채 발행의 건,	가결	-

제 11회차 전환사채 발행의 건,

타법인 주식 지분 취득 결정

21	2020-03-12	연결 및 별도 재무제표 감사 과정의 수정사항 반영 재무제표 승인의 건,	가결	-

제 27기 정기주주총회 소집 결의의 건,

임시주주총회 개최의 건,

22	2020-03-25	자회사 정기주주총회 안건 의결권 행사의 건	가결	-

23	2020-03-26	자회사 정기주주총회 안건 의결권 행사의 건	가결	-

제9회차 전환사채 양수도 계약 체결의 건

24	2020-03-27	금전대여 만기 연장의 건	가결	-

25	2020-03-27	제 27기 정기주주총회 의사록	가결	-

26	2020-03-30	제 8회차 전환사채 발행 조건 정정의 건	가결	-

27	2020-04-03	자회사 임시주주총회 개최, 참석 및 안건 찬성의 건	가결	-

28	2020-04-07	임시주주총회 연기의 건	가결	-

29	2020-04-20	타법인 출자증권 처분의 건	가결	-

타법인 무형자산 양수도 계약 일체 체결의 건

제 3자 배정 유상증자 결의 (7,454,824주)

제 3자 배정 유상증자 결의 (57,774,885주)

전환사채(12회차) 발행의 건

전환사채(13회차) 발행의 건

30	2020-04-22	자회사 임시주주총회 참석 및 의결권 행사의 건	가결	-

31	2020-04-23	제8회차 전환사채 발행 조건 정정의 건	가결	-

32	2020-04-29	제9회 전환사채 매도청구권 변경계약체결 및 제8회 전환사채 매도청구권에 관한 확약서의 건	가결	-

33	2020-04-29	기 금전대여 만기 연장의 건	가결	-

34	2020-05-07	임시주주총회 안건 등 확정의 건	가결	-

35	2020-05-15	제9회 전환사채 재매각 계약 체결의 건	가결	-

36	2020-05-20	회사 이사회 규정 제정의 건	가결	-

37	2020-05-21	금형 및 기계설비 사용대차 및 양수도의 건, 관계사 대여금 지급의 건	가결	-

38	2020-06-30	타법인이 보유한 무형자산 취득 내용 수정 합의의 건	가결	-

타법인 출자증권 처분내용 정정의 건

39	2020-07-30	유상증자 납입일 정정의 건 (7,454,824주)	가결	-

40	2020-09-01	미국 자회사 설립의 건	가결	-

자기사채 매각계약 변경, 취소에 대한 사전 승인의 건

41	2020-09-25	유상증자 납입일 정정의 건 (7,454,824주)	가결	-

42	2020-11-06	임시주주총회 개최의 건 주식매수선택권 부여의 건(1,000,000주) 제6,8,9회차 전환사채 전환가액 조정 조항 일부 삭제에 관한 내부 협의의 건 등	가결	-

43	2020-11-27	제6,8,9회차 전환사채 변경계약 체결의 건 자회사 OncoQuest Pharma USA, Inc. 의 발행 신주 취득 및 자본금 납입의 건	가결	-

44	2020-12-03	임시주주총회 일정 변경의 건 및 주식매수선택권 부여의 건	가결	-

45	2020-12-30	타법인이 보유한 무형자산 취득 내용 수정 합의의 건	가결	-

1차 유상증자 결정 납입일 정정

2차 유상증자 결정 납입일 정정

타법인 출자증권 처분 내용 정정의 건

제11회차 전환사채 납일일 내용 수정의 건

제12회차 전환사채 조기상환청구권 내용 수정의 건

임시주주총회 안건 확정의 건

46	2021-01-29	금전소비대차 만기 연장의 건	가결	-

타법인이 보유한 무형자산의 취득 내용 수정	가결	-

1차 유상증자 결정 납입일 정정	가결	-

47	2021-02-22	회사 내부감사 전 연결 및 별도 재무제표 보고 및 승인	가결	-

48	2021-02-25	제1회 무보증 회사채 발행의 건	가결	-

1차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	-

49	2021-03-12	제28기 정기주주총회 소집 결의	가결	-

50	2021-03-30	1차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	-

2차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	-

정기 주주총회 일정 변경의 건(2021.3.31->2021.4.14)	가결	-

3) 감사의 독립성 감사는 회사의 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 그 직무를 수행하기 위해서 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

4) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 비상근감사는 신규사업등 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 즉각적인 자료요청등 실시간 커뮤니케이션을 하고 있어 따로 교육은 실시하지 않았으나 필요할 경우 내부교육을 실시할 예정입니다.

5) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경회계팀	5	팀장 외	재무제표, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

재경회계팀	5	팀장 외	내부회계에 관한 감사업무 지원

해당사항 없음해당사항 없음