휴림에이텍 분기보고서 (2020.03)
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사에 관한 사항당사는 별도의 감사위원회를 구성하지 아니하고 상법 및 정관에 근거하여 적합한 자격을 갖춘 감사 한도, 심언철을 주주총회에서 선임하고 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 독립적으로 이사회내의 감독업무와 회사의 회계 및 업무를 감사하고 이를 이사회에 출석하여 의견을 진술하는등 업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 내부장치 를 마련해두고 있습니다. 감사의 인적사항에 대해서는 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다. (2) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	박상언	심언철	한도

1	2018-01-30	제25기 재무제표(안) 승인의 건	가결	참석	-	-

2	2018-02-22	제25기 정기주주총회 소집결의에 관한 건	가결	참석	-	-

3	2018-03-16	제25기 정기주주총회 의사록	가결	참석	-	-

4	2018-07-25	(주)IHC 우리은행 대출건에 관한 연대보증의 건	가결	-	-	-

5	2018-09-07	임시주주총회 소집의 건	가결	-	-	-

제4회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행의 건	가결	-	-	-

제5회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행의 건	가결	-	-	-

제3자배정 유상증자의 건	가결	사임	취임	-

6	2018-10-15	임시주주총회 안건 확정의 건	가결	-	-	-

7	2018-10-17	제3자 배정 유상증자 발행 조건 정정의 건	가결	-	-	-

8	2018-10-31	대표이사 변경에 관한 건	가결	-	-	-

9	2018-11-06	타법인 주식 및 출자증권 양수 결정	가결	-	-	-

10	2018-11-07	전환사채 납입장소 변경의 건	가결	-	-	-

11	2018-11-15	투자자산 매각의 건	가결	-	-	-

12	2018-11-19	유상증자 결정	가결	-	-	-

13	2018-11-21	유상증자 결정 정정	가결	-	-	-

타법인 주식 취득의 건	가결	-	-	-

14	2018-12-27	주주총회 소집 결의	가결	-	-	-

주식매수선택권 부여	가결	-	-	-

15	2019-01-22	펀드 출자의 건	가결	-	-	-

타법인 전환사채 취득의 건	가결	-	-	-

16	2019-01-25	각자 대표이사 업무 규정 승인의 건	가결	-	-	-

각자대표이사 변경	가결	-	-	-

최고 재무 책임자 선임의 건	가결	-	-	-

17	2019-01-29	별도 재무제표 확정	가결	-	-	-

18	2019-02-01	자산 매각의 건	가결	-	-	-

19	2019-02-11	합의서 체결의 건	가결	-	-	-

20	2019-02-14	금전소비대차 계약의 건	가결	-	-	-

21	2019-02-18	임시주주총회 안건 확정	가결	-	-	-

22	2019-02-26	금전대여 결정	가결	-	-	-

전환사채 발행조건 확인	가결	-	-	-

23	2019-02-27	연결재무제표 확정	가결	-	-	-

24	2019-03-05	대표이사 변경	가결	-	-	-

25	2019-03-13	주주총회 소집 결의	가결	-	-	-

전환사채 발행 결정	가결	-	-	-

타법인 주식 취득결정	가결	-	-	-

담보제공 결정	가결	-	-	-

지점 설치의 건	가결	-	-	-

26	2019-04-08	담보제공 결정	가결	-	-	취임

전환사채 발행 결정 정정	가결	-	-	-

27	2019-04-12	타법인 주식 처분 결정	가결	-	-	-

주식매수선택권 취소	가결	-	-	-

일반사채 인수의 건	가결	-	-	-

담보 교체의 건	가결	-	-	-

경영위임 계약 체결의 건	가결	-	-	-

28	2019-04-26	담보제공의 건	가결	-	-	-

29	2019-04-29	주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-	-	-

30	2019-05-10	일반사채 만기 연장 자금대여의 건	가결	-	-	-

31	2019-05-22	자금대여의 건	가결	-	-	-

32	2019-05-29	조합 지분 취득의 건	가결	-	-	-

투자합의 건	가결	-	-	-

33	2019-06-24	담보계약 체결의 건	가결	-	-	-

34	2019-06-28	대여 만기 연장의 건	가결	-	-	-

35	2019-07-02	자금 대여의 건	가결	-	-	-

36	2019-07-08	제 7회차 전환사채 발행결정	가결	-	-	-

제 8회차 전환사채 발행결정	가결	-	-	-

제 9회차 전환사채 발행결정	가결	-	-	-

제 10회차 전환사채 발행결정	가결	-	-	-

제 11회차 전환사채 발행결정	가결	-	-	-

제 12회차 전환사채 발행결정	가결	-	-	-

제 5회차 신주인수권부사채 발행결정	가결	-	-	-

제 6회차 신주인수권부사채 발행결정	가결	-	-	-

제 7회차 신주인수권부사채 발행결정	가결	-	-	-

제 8회차 신주인수권부사채 발행결정	가결	-	-	-

제 9회차 신주인수권부사채 발행결정	가결	-	-	-

제 10회차 신주인수권부사채 발행결정	가결	-	-	-

제 11회차 신주인수권부사채 발행결정	가결	-	-	-

제 12회차 신주인수권부사채 발행결정	가결	-	-	-

제3자 배정 유상증자 결의	가결	-	-	-

제3자 배정 유상증자 결의	가결	-	-	-

제3자 배정 유상증자 결의	가결	-	-	-

37	2019-07-09	주식매수선택권 부여의 건임시주주총회소집 결의타법인 주식 취득의 건	가결	-	-	-

38	2019-07-15	제 7회차 전환사채 일정 정정의 건	가결	-	-	-

39	2019-07-17	제 7회차 전환사채 발행 일정 정정	가결	-	-	-

40	2019-07-19	타법인 주식 취득 일정 정정의 건	가결	-	-	-

41	2019-07-29	8~12회차 전환사채 철회5~12회차 신주인수권부사채 철회유상증자 결정 3회 철회타법인 주식 취득 결정 철회	가결	-	-	-

42	2019-08-02	대여 만기 연장의 건	가결	-	-	-

43	2019-08-08	임시주주총회 안건 확정	가결	-	-	-

44	2019-08-09	일반사채 만기 연장의 건	가결	-	-	-

45	2019-08-29	대여 만기 연장의 건	가결	-	-	-

46	2019-09-06	대여 만기 연장의 건	가결	-	-	-

47	2019-09-27	담보 해제 합의의 건	가결	-	-	-

48	2019-10-09	대여 만기 연장의 건	가결	-	-	-

49	2019-11-03	타법인 출자의 건	가결	-	-	-

50	2019-11-04	임시주주총회 개최의 건	가결	-	-	-

51	2019-11-08	대여 만기 연장의 건	가결	-	-	-

52	2019-11-11	제3자배정 유상증자 결의내용 정정의건	가결	-	-	-

53	2019-11-21	임시 주주총회 개최 일정 정정의 건	가결	-	-	-

54	2019-11-29	금전대여의 건 종속회사 주주총회 의결권 행사의 건	가결	-	-	-

55	2019-12-04	금전대여 결정의 건	가결	-	-	-

56	2019-12-11	대여 만기 연장의 건	가결	-	-	-

57	2019-12-24	임시주주총회 개최 일정 정정의 건	가결	-	-	-

주식매수선택권 부여의 건	가결	-	-	-

58	2019-12-26	타법인 자산양수도 검토 및 실사를 위한 합의서 체결의 건	가결	-	-	-

59	2019-12-31	대여 만기 연장의 건	가결	-	-	-

60	2020-01-02	금전대여 결정의 건	가결	-	-	-

61	2020-01-09	자회사 임시주주총회 의결권 행사의 건	가결	-	-	-

62	2020-01-10	대여 만기연장의 건	가결	-	-	-

63	2020-01-15	금전대여 결정의 건	가결	-	-	-

64	2020-01-23	대여관련 담보변경의 건	가결	-	-	-

65	2020-01-29	타법인 자산양수도 검토 및 실사를 위해 기 체결한 합의서 변경의 건	가결	-	-	-

66	2020-01-30	임시주주총회 개최 의안 정정의 건	가결	-	-	-

67	2020-01-31	금전대여 결정 및 기 금전대여 관련 담보 변경의 건	가결	-	-	-

68	2020-02-03	내부회계관리자의 운영실태보고의 건	가결	-	-	-

69	2020-02-04	금전대여 관련 담보 재변경의 건	가결	-	-	-

70	2020-02-07	회사 내부 감사 전 재무제표(연결) 보고 및 승인의 건	가결	-	-	-

71	2020-02-11	대여 만기연장의 건	가결	-	-	-

72	2020-02-14	임시주주총회 개최의 건 및 정관일부 변경의 건, 주식매수선택권 부여의 승인의 건	가결	-	-	-

73	2020-02-20	금전차입 결정의 건	가결	-	-	-

74	2020-02-21	전환사채 발행, 전환사채 인수계약, 금전채권신탁계약 체결 등 승인의 건	가결	-	-	-

75	2020-02-21	제 9회차 전환사채 발행의 건	가결	-	-	-

76	2020-02-28	금전대여 만기 연장의 건	가결	-	-	-

77	2020-03-04	자회사 사명변경(정관변경) 결정에 대한 주주서면결의 찬성의 건	가결	-	-	-

78	2020-03-06	자기사채 처분 결정의 건	가결	-	-	-

79	2020-03-06	제 10회차 전환사채 발행의 건,제 11회차 전환사채 발행의 건,타법인 주식 지분 취득 결정	가결	-	-	-

80	2020-03-12	연결 및 별도 재무제표 감사 과정의 수정사항 반영 재무제표 승인의 건,제 27기 정기주주총회 소집 결의의 건,임시주주총회 개최의 건,	가결	-	-	-

81	2020-03-25	자회사 정기주주총회 안건 의결권 행사의 건	가결	-	-	-

82	2020-03-26	자회사 정기주주총회 안건 의결권 행사의 건제9회차 전환사채 양수도 계약 체결의 건	가결	-	-	-

83	2020-03-27	금전대여 만기 연장의 건	가결	-	-	-

84	2020-03-27	제 27기 정기주주총회 의사록	가결	-	-	-

85	2020-03-30	제 8회차 전환사채 발행 조건 정정의 건	가결	-	-	-

(3) 감사의 독립성감사는 회사의 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 그 직무를 수행하기 위해서 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 비상근감사는 신규사업등 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 즉각적인 자료요청등 실시간 커뮤니케이션을 하고 있어 따로 교육은 실시하지 않았으나 필요할 경우 내부교육을 실시할 예정입니다.

해당사항 없음해당사항 없음