휴림에이텍 분기보고서 (2021.09)
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회의 구성 개요(1) 임원 현황

반기보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 6명, 사외이사 3명이 있으며 총 9명의 이사로 구성되어 있습니다. 또한, 이사회 내 별도의 위원회는 두고 있지 않습니다.* 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

(2) 주요 이사회 의결 현황(기준일 : 2021.09.30 )

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	이창현(사내이사)	정성진(사내이사)	임정은(사내이사)	Ragupathy Madiyalakan(사내이사)	John Mark Lievonen(사내이사)	고광철(사외이사)	Jonathan Samuel Berek(사외이사)	Michael Anthony Hollingsworth(사외이사)	김송철(사내 이사)

1	2020-01-02	금전대여 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

2	2020-01-09	자회사 임시주주총회 의결권 행사의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

3	2020-01-10	대여 만기연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

4	2020-01-15	금전대여 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

5	2020-01-23	대여관련 담보변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

6	2020-01-29	타법인 자산양수도 검토 및 실사를 위해 기 체결한 합의서 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

7	2020-01-30	임시주주총회 개최 의안 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

8	2020-01-31	금전대여 결정 및 금전대여 관련 담보 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

9	2020-02-03	내부회계관리자의 운영실태보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

10	2020-02-04	금전대여 관련 담보 재변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

11	2020-02-07	회사 내부 감사 전 재무제표(연결) 보고 및 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

12	2020-02-11	대여 만기연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

13	2020-02-14	임시주주총회 개최의 건 및 정관일부 변경의 건, 주식매수선택권 부여의 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

14	2020-02-20	금전차입 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

15	2020-02-21	전환사채 발행, 전환사채 인수계약, 금전채권신탁계약 체결 등 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

16	2020-02-21	제 9회차 전환사채 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

17	2020-02-28	금전대여 만기 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

18	2020-03-04	자회사 사명변경(정관변경) 결정에 대한 주주서면결의 찬성의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

19	2020-03-06	자기사채 처분 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

20	2020-03-06	제 10회차 전환사채 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

제 11회차 전환사채 발행의 건

타법인 주식 지분 취득 결정

21	2020-03-12	연결 및 별도 재무제표 감사 과정의 수정사항 반영 재무제표 승인의 건,	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-

제 27기 정기주주총회 소집 결의의 건,

임시주주총회 개최의 건,

22	2020-03-25	자회사 정기주주총회 안건 의결권 행사의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

23	2020-03-26	자회사 정기주주총회 안건 의결권 행사의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

제9회차 전환사채 양수도 계약 체결의 건

24	2020-03-27	금전대여 만기 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

25	2020-03-27	제 27기 정기주주총회 의사록	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

26	2020-03-30	제 8회차 전환사채 발행 조건 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

27	2020-04-03	자회사 임시주주총회 개최, 참석 및 안건 찬성의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-

28	2020-04-07	임시주주총회 연기의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-

29	2020-04-20	타법인 출자증권 처분의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

타법인 무형자산 양수도 계약 일체 체결의 건

제 3자 배정 유상증자 결의 (7,454,824주)

제 3자 배정 유상증자 결의 (57,774,885주)

전환사채(12회차) 발행의 건

전환사채(13회차) 발행의 건

30	2020-04-22	자회사 임시주주총회 참석 및 의결권 행사의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

31	2020-04-23	제8회차 전환사채 발행 조건 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

32	2020-04-29	제9회 전환사채 매도청구권 변경계약체결 및 제8회 전환사채 매도청구권에 관한 확약서의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

33	2020-04-29	기 금전대여 만기 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

34	2020-05-07	임시주주총회 안건 등 확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

35	2020-05-15	제9회 전환사채 재매각 계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

36	2020-05-20	회사 이사회 규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

37	2020-05-21	금형 및 기계설비 사용대차 및 양수도의 건, 관계사 대여금 지급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

38	2020-06-30	타법인이 보유한 무형자산 취득 내용 수정 합의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	-	-	-

타법인 출자증권 처분내용 정정의 건

39	2020-07-30	유상증자 납입일 정정의 건 (7,454,824주)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

40	2020-09-01	미국 자회사 설립의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

자기사채 매각계약 변경, 취소에 대한 사전 승인의 건

41	2020-09-25	유상증자 납입일 정정의 건 (7,454,824주)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

42	2020-11-06	임시주주총회 개최의 건 주식매수선택권 부여의 건(1,000,000주) 제6,8,9회차 전환사채 전환가액 조정 조항 일부 삭제에 관한 내부 협의의 건 등	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

43	2020-11-27	제6,8,9회차 전환사채 변경계약 체결의 건 자회사 OncoQuest Pharma USA, Inc. 의 발행 신주 취득 및 자본금 납입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	불참	-

44	2020-12-03	임시주주총회 일정 변경의 건 및 주식매수선택권 부여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	불참	-

45	2020-12-30	타법인이 보유한 무형자산의 취득 내용 수정 합의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	-

1차 유상증자 결정 납입일 정정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	-

2차 유상증자 결정 납입일 정정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	-

타법인 출자증권 처분 내용 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	-

제 11회차 전환사채 납입일 내용 수정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	-

제 12회차 전환사채 조기상환청구권 내용 수정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	-

임시주주총회 안건 확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	-

46	2021-01-29	금전소비대차 만기 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

타법인이 보유한 무형자산의 취득 내용 수정	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

1차 유상증자 결정 납입일 정정	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

47	2021-02-22	회사 내부감사 전 연결 및 별도 재무제표 보고 및 승인	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	불참	찬성

48	2021-02-25	제1회 무보증 회사채 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	불참	불참	찬성	찬성

1차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	불참	불참	찬성	찬성

49	2021-03-12	제28기 정기주주총회 소집 결의	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

50	2021-03-30	1차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

2차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

정기 주주총회 일정 변경의 건(2021.3.31->2021.4.14)	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

51	2021-04-29	1차,2차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

52	2021-05-18	회사 분할 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

53	2021-05-31	회사 분할 내용 수정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	불참	찬성

54	2021-06-10	회사 분할 내용 수정의 건(주식매수청구기간 일정변경 2021.06.25 ~ 2021.07.14 → 2021.06.25 ~ 2021.07.15)	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

55	2021-06-14	회사 분할 내용 수정의 건 (분할기일 일정변경 2021.07.27→2021.07.31)	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	불참	찬성

56	2021-06-23	타법인 출자 증권 처분 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	불참	찬성

회사 분할 내용 수정의 건(분할기일 일정변경 2021.07.31→2021.08.11)	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	불참	찬성

57	2021-06-24	타법인 출자 증권 처분 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	불참	찬성

58	2021-06-29	제 11회차 전환사채 납입일 내용 수정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

1차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

2차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

금전 대여의 건	가결	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

59	2021-06-30	타법인 출자증권 처분 내용 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

60	2021-07-02	기업분할 내용 수정의 건, 임시주주총회 일정 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성	불참	불참	찬성

61	2021-07-08	기업분할 내용 수정의 건, 임시주주총회 일정 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	불참	찬성

62	2021-07-22	교환사채 교환권 청구 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

63	2021-07-27	전환사채 발행 조건 변경의 건유상증자 납입 일정 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

64	2021-07-27	타법인 출자증권 처분 및 분할 이전 승계자산 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

65	2021-08-24	분할경과 보고 및 공고의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성	불참	불참	찬성

66	2021-09-15	임시주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	불참	불참	찬성	불참	찬성	불참	찬성

67	2021-11-02	임시주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	불참	불참	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

(3) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

9	3	-	-	1

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사 Jonathan Samuel Berek(조나단 S. 베렉) 및 Michael Anthony Hollingsworth(마이클 A. 홀링스워스)는 제약 ·바이오분야의 전문가로서 충분한 자격 요건으로 교육을 미실시 하였습니다. 향후 관련 분야에서 의사 결정에 필요한 교육 사항이 예상되는 경우 교육을 실시할 예정입니다. 사외이사 고광철은 언론 및 경제분야의 전문가로서 충분한 자격 요건으로 교육을 미실시 하였습니다. 향후 관련 분야에서 의사 결정에 필요한 교육 사항이 예상되는 경우 교육을 실시할 예정입니다.

(4) 이사회 내 위원회해당사항 없음(5) 이사의 독립성회사경 영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의와 결정을 통해 이루어지고 있으며, 대표 이사 외 이사 7인은 모두 대 표이사 및 최대주주와 특수관계가 아닌 독립성을 유지할 수 있는 자로 구성되어 있습니다 . 따라서, 이러한 이사회 구성의 투명성, 공정성 등을 고려할 때 동사의 이사들은 독립성을 유지하고 있다고 판단됩니다. - 정관 제43조(이사회의 결의 방법)

① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석 이사의 과반수로 한다. 다만, 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.

② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.