휴림에이텍 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경사항해당사항 없음.2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제21기정기주주총회(2014.03.20 )	1. 제21기 재무제표 승인의 건2. 이사보수 한도 승인의 건3. 감사보수 한도 승인의 건	가결가결가결

제22기정기주주총회(2015.03.27 )	1. 제22기 재무제표 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 이사보수 한도 승인의 건4. 감사보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결

제23기정기주주총회(2016.03.24)	1. 제23기 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3, 이사 선임의 건4. 이사보수 한도 승인의 건5. 감사보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결가결

제24기정기주주총회(2017.03.24)	1. 제24기 재무제표 승인의 건2. 감사 선임의 건3. 이사보수 한도 승인의 건4. 감사보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결

제25기정기주주총회(2018.03.16)	1. 제25기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수 한도 승인의 건4. 감사보수 한도 승인의 건5. 임원 퇴직금 지급규정 개정의 건	가결가결가결가결가결

임시주주총회(2018.10.31)	1. 정관 개정의 건2. 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 변태웅 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 성룡 선임의 건3. 사외이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 김재우 선임의 건 제3-2호 의안 : 사외이사 문창기 선임의 건4. 비상근 감사 심언철 선임의 건	가결가결가결가결가결가결

임시주주총회(2019.03.05)	제 1호 의안 : 주식분할 승인의 건 제 2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제 3호 의안 : 이사 선임의 건 3-1호 의안 : 사외이사 우종석 선임의 건 3-2호 의안 : 사내이사 이창현 선임의 건 제4호 의안 : 주식매수선택권 승인의 건(2018년 12월 27일 부여) 제5호 의안 : 주식매수선택권 신규 부여 승인의 건	가결가결가결가결가결

정기주주총회(2019.3.28)	1. 제 1호 의안 : 2018사업년도 재무제표 승인의 건 2. 제 2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 3. 제 3호 의안 - 제 3-1호 의안 : 사내이사 신재호 선임의 건 - 제 3-2호 의안 : 사외이사 유철근 선임의 건 4. 제 4호 의안 : 감사 한도 선임의 건 5. 제 5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건 6. 제 6호 의안 : 주식매수선택권 취소의 건 7. 제 7호 의안 : 임원퇴직금 지급 규정 개정의 건 8. 제 8호 의안 : 2019사업년도 이사 보수한도액 승인의 건 9. 제 9호 의안 : 2019사업년도 감사 보수한도액 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결

임시주주총회(2019.08.23)	○ 제1호 의안 : 이사 선임의 건 - 제 1-1호 의안 : 사내이사 우종석 선임의 건 - 제 1-2호 의안 : 사외이사 김봉겸 선임의 건 - 제 1-3호 의안 : 사외이사 한재룡 선임의 건 ○ 제 2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 ○ 제 3호 의안 : 주식매수선택권 부여 정정의 건 ○ 제 4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결

2. 우발 채무 등 해당 사항 없음 3. 채무보증 현황1)채무보증 상세내역 - 당사의 사채권자를 위한 채무 보증

구분	제4회 전환사채	제5회 전환사채

채무자	두올산업 주식회사	두올산업 주식회사	두올산업 주식회사

채권자(사채권자)	에스에이치 조합	상상인저축은행	에스에이치 조합

채무금액	80억원	20억원	100억원

채무보증금액	104억원	26억원	130억원

채무보증기간	2018.11.07~2021.11.07	2018.11.07~2021.11.07	2018.11.07~2021.11.07

4. 채무 인수 약정 현황해당사항 없음5. 임직원의 제재 현황해당사항 없음

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

소액공모(유상증자)	2018.11.27	타법인 증권 취득자금	1,000	타법인주식취득	1,000	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	2018.10.17	타법인 주식 취득	10,000	타법인 주식 취득	10,000	-

제 4회차전환사채	2018.11.07	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

제 4회차전환사채	2018.11.07	타법인 주식 취득	5,000	타법인 주식 취득	5,000	-

제 5회차전환사채	2018.11.07	타법인 주식 취득	10,000	타법인 주식 취득	1,700	일부 사내유보

제 6회차전환사채	2019.04.08	타법인 주식 취득	3,500	-	-	사내유보

1. 자산양수도에 관한 사항 가. 제이테크놀로지 지분 인수 가) 시기 및 대상회사 - 자산양수도 완료 일자 : 2019.04.08 - 자산양수의 방법 : (주)제이테크놀로지 지분 40,000주(100%) 인수 - 자산양수 상대방 : 윤혁주, 곽혜영 - 자산양수 금액 : 22,000백만원

(단위 : 백만원)

구분	양수도 이전	증감	양수도 이후

자산

유동자산	41,298	-929	40,368

비유동자산	28,787	5,055	33,843

자산총계	70,085	4,126	74,211

부채

유동부채	42,216	4,126	46,342

비유동부채	1,730	1,730

부채총계	43,946	4,126	48,072

자본

자본총계	26,139	26,139

자본과부채총계	70,085	4,126	74,211

1) 상기 재무정보는 최근 제출한 사업보고서 작성기준시점(2018년 12월 31일)의 연결재무제표를 바탕으로 작성하였습니다. 나. ㈜제이테크놀로지 지분 양도

가) 시기 및 대상회사 - 자산양수도 완료 일자 : 2019.04.12. - 자산양도의 방법 : (주)제이테크놀로지 지분 40,000주(100%) 양도 - 자산양도 상대방 : (주)제이테크놀로지(구.(주)마제스타) - 자산양도 금액 : 22,500백만원

(단위 : 백만원)

구분	양수도 이전	증감	양수도 이후

자산

유동자산	40,368	4,929	45,298

비유동자산	33,843	-5,055	28,787

자산총계	74,211	74,085

부채

유동부채	46,342	-626	45,716

비유동부채	1,730	1,730

부채총계	48,072	47,446

자본

자본총계	26,139	500	26,639

자본과부채총계	74,211	74,085

보호예수 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주식	13,736,262	2018.10.30	2019.10.30	1년	사모증자	52,788,687