휴림에이텍 분기보고서 (2021.09)
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사에 관한 사항당사는 별도의 감사위원회를 구성하지 아니하고 상법 및 정관에 근거하여 적합한 자격을 갖춘 감사 한도를 주주총회에서 선임하고 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 독립적으로 이사회내의 감독업무와 회사의 회계 및 업무를 감사하고 이를 이사회에 출석하여 의견을 진술하는등 업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 내부장치 를 마련해두고 있습니다. 감사의 인적사항에 대해서는 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다. (2) 감사의 주요활동내역

(기준일 : 2021.09.30 )

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	참석 여부

1	2020-01-02	금전대여 결정의 건	가결	불참

2	2020-01-09	자회사 임시주주총회 의결권 행사의 건	가결	불참

3	2020-01-10	대여 만기연장의 건	가결	불참

4	2020-01-15	금전대여 결정의 건	가결	불참

5	2020-01-23	대여관련 담보변경의 건	가결	불참

6	2020-01-29	타법인 자산양수도 검토 및 실사를 위해 기 체결한 합의서 변경의 건	가결	불참

7	2020-01-30	임시주주총회 개최 의안 정정의 건	가결	불참

8	2020-01-31	금전대여 결정 및 금전대여 관련 담보 변경의 건	가결	불참

9	2020-02-03	내부회계관리자의 운영실태보고의 건	가결	불참

10	2020-02-04	금전대여 관련 담보 재변경의 건	가결	불참

11	2020-02-07	회사 내부 감사 전 재무제표(연결) 보고 및 승인의 건	가결	불참

12	2020-02-11	대여 만기연장의 건	가결	불참

13	2020-02-14	임시주주총회 개최의 건 및 정관일부 변경의 건, 주식매수선택권 부여의 승인의 건	가결	불참

14	2020-02-20	금전차입 결정의 건	가결	불참

15	2020-02-21	전환사채 발행, 전환사채 인수계약, 금전채권신탁계약 체결 등 승인의 건	가결	불참

16	2020-02-21	제 9회차 전환사채 발행의 건	가결	불참

17	2020-02-28	금전대여 만기 연장의 건	가결	불참

18	2020-03-04	자회사 사명변경(정관변경) 결정에 대한 주주서면결의 찬성의 건	가결	불참

19	2020-03-06	자기사채 처분 결정의 건	가결	불참

20	2020-03-06	제 10회차 전환사채 발행의 건	가결	불참

제 11회차 전환사채 발행의 건

타법인 주식 지분 취득 결정

21	2020-03-12	연결 및 별도 재무제표 감사 과정의 수정사항 반영 재무제표 승인의 건,	가결	불참

제 27기 정기주주총회 소집 결의의 건,

임시주주총회 개최의 건,

22	2020-03-25	자회사 정기주주총회 안건 의결권 행사의 건	가결	불참

23	2020-03-26	자회사 정기주주총회 안건 의결권 행사의 건	가결	불참

제9회차 전환사채 양수도 계약 체결의 건

24	2020-03-27	금전대여 만기 연장의 건	가결	불참

25	2020-03-27	제 27기 정기주주총회 의사록	가결	불참

26	2020-03-30	제 8회차 전환사채 발행 조건 정정의 건	가결	불참

27	2020-04-03	자회사 임시주주총회 개최, 참석 및 안건 찬성의 건	가결	불참

28	2020-04-07	임시주주총회 연기의 건	가결	불참

29	2020-04-20	타법인 출자증권 처분의 건	가결	불참

타법인 무형자산 양수도 계약 일체 체결의 건

제 3자 배정 유상증자 결의 (7,454,824주)

제 3자 배정 유상증자 결의 (57,774,885주)

전환사채(12회차) 발행의 건

전환사채(13회차) 발행의 건

30	2020-04-22	자회사 임시주주총회 참석 및 의결권 행사의 건	가결	불참

31	2020-04-23	제8회차 전환사채 발행 조건 정정의 건	가결	불참

32	2020-04-29	제9회 전환사채 매도청구권 변경계약체결 및 제8회 전환사채 매도청구권에 관한 확약서의 건	가결	불참

33	2020-04-29	기 금전대여 만기 연장의 건	가결	불참

34	2020-05-07	임시주주총회 안건 등 확정의 건	가결	불참

35	2020-05-15	제9회 전환사채 재매각 계약 체결의 건	가결	불참

36	2020-05-20	회사 이사회 규정 제정의 건	가결	불참

37	2020-05-21	금형 및 기계설비 사용대차 및 양수도의 건, 관계사 대여금 지급의 건	가결	불참

38	2020-06-30	타법인이 보유한 무형자산 취득 내용 수정 합의의 건	가결	불참

타법인 출자증권 처분내용 정정의 건

39	2020-07-30	유상증자 납입일 정정의 건 (7,454,824주)	가결	불참

40	2020-09-01	미국 자회사 설립의 건	가결	불참

자기사채 매각계약 변경, 취소에 대한 사전 승인의 건

41	2020-09-25	유상증자 납입일 정정의 건 (7,454,824주)	가결	불참

42	2020-11-06	임시주주총회 개최의 건 주식매수선택권 부여의 건(1,000,000주) 제6,8,9회차 전환사채 전환가액 조정 조항 일부 삭제에 관한 내부 협의의 건 등	가결	불참

43	2020-11-27	제6,8,9회차 전환사채 변경계약 체결의 건 자회사 OncoQuest Pharma USA, Inc. 의 발행 신주 취득 및 자본금 납입의 건	가결	불참

44	2020-12-03	임시주주총회 일정 변경의 건 및 주식매수선택권 부여의 건	가결	불참

45	2020-12-30	타법인이 보유한 무형자산의 취득 내용 수정 합의의 건	가결	불참

1차 유상증자 결정 납입일 정정	가결	불참

2차 유상증자 결정 납입일 정정	가결	불참

타법인 출자증권 처분 내용 정정의 건	가결	불참

제 11회차 전환사채 납입일 내용 수정의 건	가결	불참

제 12회차 전환사채 조기상환청구권 내용 수정의 건	가결	불참

임시주주총회 안건 확정의 건	가결	불참

46	2021-01-29	금전소비대차 만기 연장의 건	가결	불참

타법인이 보유한 무형자산의 취득 내용 수정	가결	불참

1차 유상증자 결정 납입일 정정	가결	불참

47	2021-02-22	회사 내부감사 전 연결 및 별도 재무제표 보고 및 승인	가결	불참

48	2021-02-25	제1회 무보증 회사채 발행의 건	가결	불참

1차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	불참

49	2021-03-12	제28기 정기주주총회 소집 결의	가결	불참

50	2021-03-30	1차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	불참

2차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	불참

정기 주주총회 일정 변경의 건(2021.3.31->2021.4.14)	가결	불참

51	2021-04-29	1차,2차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	불참

52	2021-05-18	회사 분할 결정의 건	가결	불참

53	2021-05-31	회사 분할 내용 수정의 건	가결	불참

54	2021-06-10	회사 분할 내용 수정의 건(주식매수청구기간 일정변경 2021.06.25 ~ 2021.07.14 → 2021.06.25 ~ 2021.07.15)	가결	불참

55	2021-06-14	회사 분할 내용 수정의 건 (분할기일 일정변경 2021.07.27→2021.07.31)	가결	불참

56	2021-06-23	타법인 출자 증권 처분 결정의 건	가결	불참

회사 분할 내용 수정의 건(분할기일 일정변경 2021.07.31→2021.08.11)	가결	불참

57	2021-06-24	타법인 출자 증권 처분 결정의 건	가결	불참

58	2021-06-29	제 11회차 전환사채 납입일 내용 수정의 건	가결	불참

1차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	불참

2차 유상증자 결정 납입 조건 및 관련 내용 정정의 건	가결	불참

금전 대여의 건	가결	불참

59	2021-06-30	타법인 출자증권 처분 내용 정정의 건	가결	불참

60	2021-07-02	기업분할 내용 수정의 건, 임시주주총회 일정 변경의 건	가결	불참

61	2021-07-08	기업분할 내용 수정의 건, 임시주주총회 일정 변경의 건	가결	불참

62	2021-07-22	교환사채 교환권 청구 결정의 건	가결	불참

63	2021-07-27	전환사채 발행 조건 변경의 건유상증자 납입 일정 변경의 건	가결	불참

64	2021-07-27	타법인 출자증권 처분 및 분할 이전 승계자산 변경의 건	가결	불참

65	2021-08-24	분할경과 보고 및 공고의 건	가결	불참

66	2021-09-15	임시주주총회 소집 결의의 건	가결	불참

67	2021-11-02	임시주주총회 소집 결의의 건	가결	불참

(3) 감사의 독립성감사는 회사의 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 그 직무를 수행하기 위해서 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 비상근감사는 신규사업 등 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 즉각적인 자료요청등 실시간 커뮤니케이션을 하고 있어 따로 교육은 실시하지 않았으나 필요할 경우 내부교육을 실시할 예정입니다.