메디포스트 사업보고서 (2016.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행 변경사항: 해당사항없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제17기주주총회('17.3.24)	제1호 의안 :제17기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호: 사내이사 오원일 선임의 건 제3-2호: 사내이사 이장원 선임의 건 제3-3호: 사외이사 민현기 선임의 건 제3-4호: 사외이사 오재욱 선임의 건 제3-5호: 기타비상무이사 김진헌 선임의 건 제4호 의안 : 감사위원회 감사위원 선임의 건 제4-1호: 감사위원 민현기 선임의 건 제4-2호: 감사위원 오재욱 선임의 건 제4-3호: 감사위원 김진헌 선임의 건 제5호 : 제18기 이사보수한도(안) 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제16기주주총회('16.3.25)	제1호 의안 : 제16기재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안: 이사 선임의 건제3-1호 의안 : 양윤선 사내이사 선임의 건 제3-2호 의안 : 황동진 사내이사 선임의 건 제4호 의안 : 이사보수한도(안) 승인의 건	원안대로 승인원안대로승인원안대로승인원안대로승인원안대로승인	-

제15기주주총회('15.3.26)	제1호 의안 : 제15기재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사보수한도(안) 승인의 건	원안대로 승인원안대로승인	-

임시주주총회('14.12.18)	제1호 의안 : 이사 선임의 건(3명)
제2호 의안 : 사외이사 선임의 건(2명)
제3호 의안 : 감사위원회 감사위원 선임의 건(3명)	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제14기주주총회('14.03.28)	제1호 의안 : 제14기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건
제3호 의안 : 이사 선임의 건
제4호 의안 : 이사보수한도(안) 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제13기주주총회('13.03.29)	제1호 의안 : 제13기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) (별도 및 연결) 승인의 건
제2호 의안 : 이사 선임의 건
제3호 의안 : 감사위원회 감사위원 선임의 건
제4호 의안 : 제14기 이사보수한도(안) 승인의 건
제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 당기말 현재 연결실체는는 영업에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있는 중요한 소송 사 건은 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음,수표현황 당기말 현재 연결실체는 당해회사 또는 타인을 위하여 제공된 견질 또는 담보용 어음,수표는 없습니다. 다. 채무보증 및 인수약정현황 당기말 현재 연결실체가 체결한 채무보증 및 인수약정은 없습니다. 라. 그 밖에 우발채무 등

(1) 지배기업은 채취가 완료된 조혈모세포에 대하여 보관용역을 제공하고 있으며, 보관용역에 대한 수익은 진행기준에 의하여 향후 보관기간 동안 인식할 예정입니다. 이와 관련하여 지배기업은 당기말 현재 향후 매출액으로 인식될 8,465백만원을 장기선수금으로 계상하고 있습니다. 한편, 예상하지 못한 보관상의 문제가 발생할 경우 추가적인 비용이 발생할 수 있습니다. 본 연결재무제표는 이러한 가능성으로 인하여 발생가능한 조정사항은 반영되지 않았습니다.

(2) 당기말 현재 지배기업이 서울보증보험으로부터 제공받은 지급보증내역은 다음과같습니다.

(단위 : 천원)

제공처	보증금액	보증내역

(주)홈앤쇼핑 등	35,000	홈쇼핑계약에 따른 손해배상금 지급보증

(주)메디톡스 등	61,700	판교사옥 관련 이행(지급)보증보험

(주)제이아이제이	2,000	판교사옥 관련 공탁보증보험

인천공항세관	32,958	재수출 면세 담보

(주)다우기술	2,000	결제 이용 계약에 따른 손해배상 지급보증

나이스페이먼츠(주)	20,000	전자지불서비스계약에 따른 이행(지급)보증보험

합 계	153,658

(3) 당기말 현재 한국증권금융으로부터 지배기업의 우리사주조합원 대출금과 관련하여 38,418천원의 지급보증을 제공받고 있습니다.

(4) 당기말 현재 지배기업은 관절연골재생치료제 "카티스템" 판매와 관련하여 동아에스티㈜와 국내독점판매계약을 체결하고 있으며, 이와 관련하여 향후 회계기간의 매출액으로 인식될 788백만원을 장기선수금으로 계상하고 있습니다.

(5) 당기말 현재 지배기업은 관절연골재생치료제 "카티스템" 판매와 관련하여 ZHONGJI HENGRUN INTERNATIONAL HOLDINGS LIMITED사와 홍콩독점판매계약을, CELL THERAPIES사와 호주/뉴질랜드독점판매계약을, ALKEM사와 인도지역독점판매계약을 체결하고 있습니다.(6) 당기말 현재 지배기업은 관절연골재생치료제 "카티스템" 과 발달성폐질환치료제 "뉴모스템"과 관련하여 특정지역(USA, 캐나다, UK 등 주요 북미 및 EU국가, MEXICO 등 중남미국가)에 대한 개발권, 실시권 및 독점판매권을 자회사인 MEDIPOST AMERICA INC.에 부여하고 그 대가로 SUB-LICENSE 및 매출과 연동한 로열티를 수령하는 계약을 체결하고 있습니다.

(7) 당기말 현재 지배기업은 태국 INTER STEMMA사와 제대혈 가공,보관 등과 관련한 기술이전 및 태국 내 당사 제대혈브랜드인 "셀트리"를 사용할 수 있는 권리를 부여하고 그 대가로, License fee 및 매출과 연동한 일정 부분의 로열티를 수령하는 계약을 체결하고 있습니다.(8) 당기말 현재 현재 종속기업인 MEDIPOST AMERICA INC.는 관절연골재생치료제 "카티스템"과 관련하여 ZEMYNA사와 특정지역(캐나다 및 중남미 등)에 대한 독점판매계약을 체결하고 있습니다.

(9) 당기말 현재 지배기업은 제대혈보관고객 4인이 제기한 제대혈보관계약취소를 이유로 한 손해배상청구소송(소송가액 200,000천원)이 진행중입니다. 이에 대한 최종결과는 현재 예측할 수 없으며, 최종결과로 초래될 수 있는 영향은 재무제표에 반영되지 않았습니다.(10) 당기말 현재 지배기업은 강사근외 1명에게 위 법행위에 대한 1,000,000천원의 손해배상청구소송(원고 등 : 메디포스트, 피고 등 : 강사근외 1명)을 진행 중입니다. 이에 대한 최종결과는 현재 예측할 수 없으며, 최종결과로 초래될 수 있는 영향은 재무제표에 반영되지 않았습니다.(11) 당기말 현재 지배기업은 강사근에게 업무방해 등에 대한 형사소송 과 김성기에게 모욕에 대한 형사소송을 제기하여 진행 중이며, 이와 관련된 최종결과는 현재로서는 예측할 수 없으며, 이로 인해 초래될 수 있는 영향도 재무제표에 반영되지 않았습니다.

(12) 차입금 이자율 스왑 계약

당기말 현재 지배기업은 이자율 변동에 따른 위험 관리 목적으로 변동이자율로 발행된 차입금에 대하여 고정이자율로 이자율 스왑 계약 체결하고 있으며, 그 내용은 다음과 같습니다

(단위 : 천원)

금융기관	구 분	차입원금	약정내역

이자율 수취	이자율 지급

국민은행	시설자금대출	15,594,920	변동금리 CD(3개월) + 0.88%	고정금리 2.38%

3. 제재현황 및 그 밖에 사항 가. 제재현황당사는 외국환거래법 제 18조 위반으로 2016년 12월 2일 과태료(1백만원) 부과 처분을 받아 과태료를 납부하였습니다. 비거주자에 대한 대출신고 누락에 관한 건으로 향후 외화 송금거래 승인절차 강화를 통해 관리 감독하고자 합니다. 나. 단기매매차익 미환수 현황연결실체는 보고서 제출기준일 현재 해당사항이 없습니다.

4. 중소기업 검토표

5. 직접금융자금의 사용 가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주권상장법인공모증자(코스닥시장공모)	2011.11.18	51,504	1) 시설자금 : 26,3352) 운영자금 : 23,6703) 발행비용 : 1,049	1) 시설자금 : 7,622 - KGMP 생산설비 확대2) 운영자금 : 8,636 - 연구개발비 - 해외CMO, CRO - 컨설팅비용	◎ 해당용도사업준비중◎ 미사용자금보관 - 금융기관 예치 운용 (정기예금, 중금채 등으로 분할 예치 보관)

나. 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채	2014.07.04	10,000	운영자금 : 10,000	1) 시설자금 : 849 - R 투자금액2) 운영자금 : 9,151 - R 투자금액	-

전환사채	2014.07.04	10,000	운영자금 : 10,000	1) 시설자금 : 163 - R 투자금액2) 운영자금 : 4,461 - R 투자금액	◎ 미사용자금보관 - 금융기관 예치 운용 (R.P, MMT, ELB, ELS 등으로 분할 예치 보관)

전환사채	2014.10.14	10,000	운영자금 : 10,000	미사용	◎ 미사용자금보관 - 금융기관 예치 운용 (R.P, MMT, ELB, ELS 등으로 분할 예치 보관)