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HB테크놀러지 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 25 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 12일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에이치비테크놀러지
대 표 이 사 : 문 성 준
본 점 소 재 지 : 충청남도 아산시 음봉면 산동로 87 [산동리 597-9]
(전 화) 041-532-8730
(홈페이지) http://www.hbtechnology.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 박 상 택
(전 화) 041-532-8730
목 차

【 대표이사 등의 확인】 ------------------ 1
I. 회사의 개요 ------------------ 2
1. 회사의 개요 ------------------ 2
2. 회사의 연혁 ------------------ 6
3. 자본금 변동사항 ------------------ 9
4. 주식의 총수 등 ------------------ 9
5. 정관에 관한 사항 ------------------ 11
II. 사업의 내용 ------------------ 12
1. 사업의 개요 ------------------ 12
2. 주요 제품 및 서비스 ------------------ 16
3. 원재료 및 생산설비 ------------------ 18
4. 매출 및 수주상황 ------------------ 22
5. 위험관리 및 파생거래 ------------------ 25
6. 주요계약 및 연구개발활동 ------------------ 30
7. 기타 참고사항 ------------------ 32
III. 재무에 관한 사항 ------------------ 39
1. 요약재무정보 ------------------ 39
2. 연결재무제표 ------------------ 43
3. 연결재무제표 주석 ------------------ 51
4. 재무제표 ------------------ 125
5. 재무제표 주석 ------------------ 130
6. 배당에 관한 사항 ------------------ 198
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ------------------ 201
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ------------------ 201
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ------------------ 203
8. 기타 재무에 관한 사항 ------------------ 204
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ------------------ 221
V. 회계감사인의 감사의견 등 ------------------ 222
1. 외부감사에 관한 사항 ------------------ 222
2. 내부통제에 관한 사항 ------------------ 223
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ------------------ 225
1. 이사회에 관한 사항 ------------------ 225
2. 감사제도에 관한 사항 ------------------ 227
3. 주주총회 등에 관한 사항 ------------------ 230
VII. 주주에 관한 사항 ------------------ 233
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ------------------ 237
1. 임원 및 직원 등의 현황 ------------------ 237
2. 임원의 보수 등 ------------------ 239
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ------------------ 243
X. 대주주 등과의 거래내용 ------------------ 247
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ------------------ 248
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ------------------ 248
2. 우발부채 등에 관한 사항 ------------------ 248
3. 제재 등과 관련된 사항 ------------------ 249
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ------------------ 250
XII. 상세표 ------------------ 253
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ------------------ 253
2. 계열회사 현황(상세) ------------------ 253
3. 타법인출자 현황(상세) ------------------ 254
【 전문가의 확인 】 ------------------ 255
1. 전문가의 확인 ------------------ 255
2. 전문가와의 이해관계 ------------------ 255
1. 회사의 개요

(1) 연결대상 종속회사 개황① 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	1	-	1	-	-

비상장	5	1	3	3	-

합계	6	1	4	3	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

② 연결대상회사의 변동내용 - 전기말과 당분기말 연결대상회사의 변동은 다음과 같습니다.

2021년 당분기말	2020년 기말

(주)에이치비옵틱스	(주)에이치비옵틱스

-	(주)에이치케이피앤에스

-	(주)엘이티

HKPNS(NANJING)CO.,LTD	HKPNS(NANJING)CO.,LTD

-	SUZHOU LET ELECTRONIC CO., LTD.

-	LEADING EDGETECHNOLOGY VINA CO.,LTD

2021HB반도체세컨더리 투자조합	-

구 분	자회사	사 유

신규연결	2021HB반도체세컨더리 투자조합	당분기 중 취득

-	-

연결제외	에이치비솔루션(주)(구.엘이티)	지배력 상실에 따른지분법 변경

LEADING EDGETECHNOLOGY VINA CO.,LTD	지배력 상실에 따른지분법 변경

SUZHOU LET ELECTRONIC CO., LTD	당기 중 청산

(주)에이치케이피앤에스	당기 중 청산

(*) 당분기 중 2021HB반도체세컨더리 투자조합의 유한책임조합원으로 출자하여 취득하였습니다.또한 종속회사인 (주)에이치케이피앤에스를 2021.5.20 일부로 청산하였습니다.에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티)의 자회사 SUZHOU LET ELECTRONIC CO.,LTD를 2021.1.15 일부로 청산하였습니다.에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티)는 케이맥(주)와의 합병하였으며, 합병으로 인한 지분율변동으로 종속기업에 대한 지배력을 상실하여 지분법투자기업으로 변경되었습니다.LEADING EDGE TECHNOLOGY VINA CO.,LTD는 에이치비솔루션(주)(구.(주)엘이티)의 종속기업으로 에이치비솔루션(주)(구.(주)엘이티)의 연결대상이 제외됨에 따라 연결대상에서 제외되었습니다.

(2) 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

- 당사의 명칭은 '주식회사 에이치비테크놀러지'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 HB Technology CO.,LTD.라 표기합니다. (3) 설립일자 및 존속기간- 1997년 9월 2일에 국내외 LCD 및 AMOLED 검사장비의 최첨단 제품 생산 등을 주 영업목적으로 설립되었으며, 2004년 12월 발행주식을 코스닥증권시장에 상장한 주권상장법인입니다. (4) 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 주 소 : 충청남도 아산시 음봉면 산동로 87[산동리 597-9] 전 화 : 041-532-8730 홈페이지 : http://www.hbtechnology.co.kr (5) 회사사업 영위의 근거가 되는 법률- 해당사항 없음.

(6) 중소기업 해당여부- 당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중 소기업에 해당되지 않습니다.

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

(7) 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처- 해당사항 없음. (8) 주요사업의 내용- 연결실체는 LCD 및 AMOLED검사장비, 2차전지 통합외관검사장비 등의 생산과 Display 백라이트유닛인 도광판, 확산판 제조 및 도광판 Pattern 가공사업을영위하고 있습니다. 주요 거래처에는 삼성디스플레이, 삼성전자 국내,외 법인, 삼성에스디아이, BOE, CSOT, 천마전자, HKC 등이 있으며, 자세한 사항은 동 보고서의 Ⅱ. 사업의 내용 을 참조하시기 바랍니다.

(9) 신용평가에 관한 사항

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2021. 09. 30	기업신용평가	A(-)	이크레더블	정기평가

2021. 04. 23	기업신용평가	A(-)	이크레더블	정기평가

2020. 10. 05	기업신용평가	A(-)	이크레더블	정기평가

2020. 04. 23	기업신용평가	A(-)	이크레더블	정기평가

2019. 09. 17	기업신용평가	A(-)	이크레더블	정기평가

2019. 09. 06	기업신용평가	A	나이스디앤비	정기평가

2019. 04. 26	기업신용평가	A	나이스디앤비	정기평가

2019. 04. 24	기업신용평가	A(-)	이크레더블	정기평가

2018. 09. 05	기업신용평가	A	나이스디앤비	정기평가

2018. 08. 30	기업신용평가	A(-)	이크레더블	정기평가

2017. 09. 21	기업신용평가	A(-)	이크레더블	정기평가

2017. 09. 18	기업신용평가	A(-)	나이스디앤비	정기평가

2016. 09. 29	기업신용평가	BBB(+)	이크레더블	정기평가

2016. 05. 10	기업신용평가	BBB(+)	나이스디앤비	정기평가

(*) 신용평가회사의 신용등급 정의

신용등급	신용등급의 정의	누적분포도

AAA	채무이행능력이 최고 우량한 수준임	0.01%

AA	채무이행 능력이 매우 우량하나 AAA보다는 다소 열위한 요소가 있음	0.05%

A	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움	0.5%

BBB	채무이행 능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음	12%

BB	채무이행 능력에 문제가 없으나 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음	40%

B	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이 있어 그 안정성면에서 투기적임	83%

CCC	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임	92%

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음	94%

C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음	98%

D	현재 채무불이행 상태에 있음	100%

※ 평가자의 필요에 따라 각 등급을 +,o,-로 세분화 할 수도 있습니다.

(10) 변태설립사항- 해당사항 없음.

(11) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2004년 12월 08일	부	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

년 월	내 용

2014년 12월	무역의 날 “1억불 수출의 탑” 수상

2015년 12월	기업 창조기술 대상 수상

2016년 10월	직무발명보상 우수기업 선정

2017년 04월	월드클래스 300 선정

2017년 10월	지역고용률 제고 우수기업

2018년 05월	종속회사 (주)에이치비옵틱스 설립

2018년 07월	종속회사 (주)에이치케이피앤에스 설립

2018년 08월	에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티) 취득

2020년 06월	에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티) KOSDAQ 상장

2021년 05월	종속회사 (주)에이치케이피앤에스 청산

2021년 06월	종속회사 2021HB반도체세컨더리 투자조합 출자 취득

2021년 08월	종속회사 HB TECHNOLOGY HUNGARY.,LTD. 설립

(1) 회사의 본점소재지 및 그 변경- 해당사항 없음.

(2) 경영진의 중요한 변동- 해당사항 없음.

(3) 최대주주의 변동- 해당사항 없음.(4) 상호의 변경- 해당사항 없음. (5) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과. - 당기 중 지배기업의 종속회사인 (주)에이치케이피앤에스가 청산되었습니다. (6) 회사가 합병등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없음.

(7) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항 없음. (8) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

-자산양수도(타법인출자증권취득)① 거래대상 자산 2018년 8월 에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티) 의 최대주주 이흥근 외 4인이 보유한 에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티) 보통주식 136,727주를 취득하고 2021년 6월까지 종속회사로 편입하였습니다 . 에이치비솔루션(주)(구.(주)엘이티)는 2021년 7월 1일부로 지배회사의 관계회사인 케이맥(주)를 인수 합병으로 당사의 지분율이 변동되었으며, 이에 따라 지배력이 상실되어 종속기업투자에서 관계기업투자로 변동되었습니다. ② 자산양수도 목적 : 사업 다각화 및 현 사업과의 시너지 효과 기대 ③ 자산양수도 가액 : 265억원(*) 주주간약정에 의해 에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티) 의 20 18년~2019년 회계연도의 누적 당기순이익이 일정기준을 충족하여 전기 중 매도인에게 추가 매매대금 1,945백만원이 지급되었습니다. ④ 자산양수도 진행경과 및 일정

구분	일자	비고

외부평가계약체결일	2018. 6. 01	-

이사회결의일	2018. 6. 28	-

자산양수도 계약일	2018. 6. 28	-

자산양수도 완료일	2018. 8. 14	-

(*) 기타세부사항은 2018년 8월 14일 금융감독원 전자공시시스템에 공시한 주요사항보고서 및 합병등종료보고서(자산양수도)를 참고하시기 바랍니다. - 지배기업은 전기 중 경기도 용인시 처인구 남사면 소재지의 투자부동산인 토지,건물 등을 7,800,000천원에 매각하였습니다.

- 전기 중 종속회사인((주)에이치케이피앤에스)의 자회사 HKPNS(NANJING)CO.,LTD 지분의 60%를 양수도 하였습니다. - 당분기 중 2021HB반도체세컨더리투자조합 에 16,136백만원을 신규출자하여 82.60%의 지분을 취득하였으며 종속기 업으로 분류하였습 니 다 . 취 득 후 당분기 중 2,000백만원을 양도하여 당분기말 총 출자금액은 14,136백만원이며 지분율은 72.36%입니다. - 당분기 중 프레스토 제6호 사모투자조 합에 12,433,300천원을 신규출자하여 11.98%의 지분을 취득하였습니다. - 당분기 중 HB TECHNOLOGY HUNGARY.,LTD 를 신규 설립하였으며 종속기업으로 분류하였습니다. - 종속기업투자였던 에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티)는 2021년 7월 1일자로 케이맥(주)를 흡수합병하 였으며, 연결실체의 지분율이 변동됨에 따라 지배력이 상실되어 종속기업투자에서 관계기업투자로 변동되었습니다.
3. 자본금 변동사항

(1) 자본금 변동추이(단위 : 천원, 주)

종류	구분	25기(2021년
당분기말)	24기(2020년말)	23기(2019년말)	22기(2018년말)	21기(2017년말)	20기(2016년말)

보통주	발행주식총수	78,990,426	78,990,426	78,990,426	78,990,426	78,990,426	77,158,440

액면금액	500	500	500	500	500	500

자본금	39,495,213	39,495,213	39,495,213	39,495,213	39,495,213	38,579,220

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-

합계	자본금	39,495,213	39,495,213	39,495,213	39,495,213	39,495,213	38,579,220

(*) 2017년도 중 주식매수선택권행사로 인하여 1,831,986주를 발행하여 915,993천원의 자본금이 증가하였습니다.
4. 주식의 총수 등

- 공시서류작성기준일 현재 자본금은 39,495,213천원으로 발행주식총수는 보통주 78,990,426주이며, 액면가는 500원입니다.

(1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	78,990,426	6,456,399	85,446,825	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	6,456,399	6,456,399	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	6,456,399	6,456,399	(보통주 전환)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	78,990,426	-	78,990,426	-

Ⅴ. 자기주식수	2,829,592	-	2,829,592	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	76,160,834	-	76,160,834	-

(2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,042,595	-	-	-	1,042,595	(주1)

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,042,595	-	-	-	1,042,595	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,456,962	-	-	-	1,456,962	(주2)

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,456,962	-	-	-	1,456,962	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	330,035	-	-	-	330,035	(주3)

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,829,592	-	-	-	2,829,592	-

우선주	-	-	-	-	-	-

(주1) 제1차 자기주식 07.01.04 ~ 07.01.26까지 277,777주 취득완료 제2차 자기주식 07.09.04 ~ 07.11.30까지 764,818주 취득완료 (주2) 신탁계약에 의한 취득분 - 2018. 7. 11~2019. 1. 11까지 688,345주 취득완료 - 2020. 3. 20~2020. 9. 20까지 768,617주 취득완료

(주3) 2013년 7월 8일 합병으로인한 취득분 - 피합병사 보유 (주)에이치비테크놀러지 발행주식수 : 330,000주 - 합병신주발행 단수주 : 35주

(3) 종류주식 발행현황- 해당사항 없음.
5. 정관에 관한 사항

(1) 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 25일	제 24기 정기주주총회	감사위원회 분리선임 등	감사위원 분리선임, 상법개정에 따른 조문정비

2020년 03월 24일	제 23기 정기주주총회	감사위원회 구성 등	감사위원 선임에 따른 조문 정비

2019년 03월 26일	제 22기 정기주주총회	주식 등의 전자등록 등	전자증권제도 도입에 따른 조문 정비
2. 주요 제품 및 서비스

(1) 주요 제품 등의 현황(연결기준)

(2021년 09월 30일 현재) (단위 :백만원)

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	매출액	비중

장비사업부문	제품	LCD, AMOLED 검사장비,OLED 초음파 FOD 조립 양산기 등	LCD패널검사 및연마 외	54,479	46.21%

부품	장비부품 외	1,428	1.21%

용역	설치 용역	용역매출	9,876	8.38%

소계	65,783	55.80%

부품소재사업부문	제품	BLU부품소재(도광판,확산판)	LCD,LED BLU부품소재	50,942	43.21%

기타	반제품,부산물외	1,158	0.98%

소계	52,100	44.20%

합 계	117,883	100.00%

(2) 주요 제품 등의 가격변동추이(연결기준) [ 장비사업부문]

(2 021년 09월 30일 현재) (단위 :백만원)

품 목	제 25기 3분기	제 24기	제 23기

LCD, AMOLED 검사장비 등	941	799	961

① 산출기준

연결실체의 제품은 동일 품종이라 하더라도 프로젝트별로 고객의 요구사항이 다양하여 제품가격이 일정하지 않습니다. 상기의 가격은 주요제품 수주총액을 주요제품 수주수량으로 나눈 단순 산술평균가격입니다.

② 주요 가격변동원인연결실체의 제품에 요구되어지는 기술적 요인의 차이 및 적용 패널크기 증감에 따른 제품별 세부사양 차이 등이 있습니다.

[부품소재사업부문]

(2021년 09월 30일 현재) (단위 :원)

품 목	제 25기 3분기	제 24기	제 23기

LCD BLU(Back Light Unit)확산판	3,177	2,815	3,196

LCD BLU(Back Light Unit)도광판	4,885	4,759	5,472

① 산출기준

LCD BLU 부품소재 매출액 / kg

② 주요 가격변동원인원자재 가격과 연동한 판가 변동 및 환율 변동이 있습니다.
3. 원재료 및 생산설비

(1) 주요 원재료 등의 매입현황(연결기준)

(2021년 09월 30일 현재) (단위 : 백만원)

사업부문	매입유형	품 목	구체적용도	매입액	비고

장비사업부문	원재료 등	PLATE류 외	공기를 이용하여 Glass를 무접촉 반송시키는 장치 외	34,982	-

부품소재사업부문	원재료 등	MS RESIN 외	도광판,확산판 제조 관련 주요 원재료 외	34,343	-

합 계	69,325	-

(2) 주요 원재료 등의 매입액 변동추이(연결기준)

(2021년 09월 30일 현재) (단위 : 백만원)

사업부문	품 목	제 25기 3분기	제 24기	제 23기

장비사업부문	PLATE 류	1,303	2,830	2,217

CAMERA 류	4,005	11,767	6,063

FRAME 류	1,013	1,128	1,243

STAGE 류	8,904	24,802	15,699

기타	19,757	49,366	24,752

소 계	34,982	89,893	49,974

부품소재사업부문	도광판 주 원재료	20,124	29,750	48,840

확산판 주 원재료	4,739	5,481	3,530

SHEET 구매 등	7,128	22,442	49,592

소 계	31,991	57,673	101,962

합 계	66,973	159,245	173,037

① 산출기준

제품의 주요 원재료를 기준으로 중분류별 품목을 정하였으며 가격은 원재료 품목이 다양하고 가공품목상 동일한 품목별 단가산출이 어려우므로 품목별 총매입액으로 기재하였습니다.

② 주요 가격변동원인환율 및 유가변화에 따른 원재료가격 변동이 있습니다. (3) 생산 및 설비에 관한 사항(연결기준) ① 생산능력 및 생산능력의 산출근거

연결실체의 경우 고객의 주문에 따라 제품이 생산되며, 별도의 라인으로 운용되는 생산시스템이 아니므로 가동률의 개념을 적용하기 어렵습니다. 따라서 아래의 생산능력 산출방법은 개별 ITEM에 대해 독립적으로 생산 가능한 수량을 기준으로 작성한 것이며 회사전체의 생산 능력이 아닙니다.

[장비사업부문(LCD, AMOLED 검사장비)] 생산능력

품 목	생산인원(명)	제조기간(개월)	생산수량(대)	연간생산수량(대)

AOI(In-line)	19	1	3.6	43.2

AOI(Stand-alone)	19	1	4.1	48.6

기타장비	19	1	4.7	56.2

주) 산출방법 (1) 1개월을 기준으로 각 생산 ITEM별로 생산에 필요한 인원이 투입되어 생산 가능한 최대 수량임. (2) 1개월간 생산 수량 * 12개월 = 연간수량

[부품소재사업부문] 생산능력

품 목	제 25기 3분기	제 24기	제 23기

도광판,확산판(*1)	15,724,800 kg	21,024,000 kg	21,024,000 kg

BLU 부품(*2)	7,885,898 장	10,077,030 장	11,498,131 장

(*1) 산출방법 (1) 라인 수 × 시간 × 시간당 생산물량(kg) × 월별일수

(2) 상기 생산능력은 휴일이 없다는 가정하에 한달 전체 가동 기준입니다. (*2) 산출방법 (1) 월별일수 × 시간 × 라인별 생산가능 수량 × 운행중인 라인수

(2) 생산가능 수량은 모델별 수량을 합계한 수치입니다.

② 생산실적 및 가동률 [ 장비사업부문] 생산실적

사업부문	품 목	사업소	제 25기 3분기
(대)	제 24기
(대)	제 23기
(대)

LCD,AMOLED 검사장비	LCD AOI, AMOLED AOI 외	아산공장 외	58	148	53

[장비사업부분] 가동률- 장비사업부문의 경 우 고객의 발주에 따라 제품이 생산되며 별도의 라인으로 운영되는 생산시스템이 아니므로 당해 사업연도의 가동률 개념을 적용하기 어렵습니다.

[부품소재사업부문] 생산실적

사업부문	품 목	사업소	제 25기 3분기	제 24기	제 23기

LCD 소재	도광판,확산판	풍세 공장	10,216,321 kg	17,342,682 kg	19,865,823 kg

LCD 부품	BLU 부품(가공)	화성 공장	3,327,703 장	6,802,796 장	10,940,968 장

※ 상기 생산실적은 총 투입수량의 실적을 집계하였습니다. [부 품 소 재사업부문] 가동률

사업부문	품 목	사업소	전체 생산능력	생산(투입)	가동률

LCD 소재	도광판,확산판	풍세 공장	15,724,800 kg	10,216,321 kg	64.97%

LCD 부품	BLU 부품(가공)	화성 공장	7,885,898 장	3,327,703 장	42.20%

③ 생산설비의 현황 등(연결기준)가 . 생산설비의 현황

[자산항목 :유형자산,투자부동산] (단위 : 백만원)

소유형태	구분	기초	당기 증감	당기상각	기말

증가	감소

자가	토지	18,874	331	(6,713)	-	12,492

건물	19,231	772	(5,988)	(240)	13,775

구축물	185	-	(180)	(5)	-

시설장치	2,389	-	(332)	(844)	1,213

기계장치	7,650	817	(203)	(2,085)	6,179

차량운반구	44	84	(6)	(27)	95

비품	723	160	(236)	(234)	413

공구와기구	108	16	(0)	(39)	85

건설중인자산	943	1,784	(1,911)	-	816

기타의유형자산	114	-	-	-	114

계	50,261	3,964	(15,569)	(3,474)	35,182

(*) 당분기말 현재 토지는 56,842.8㎡이며, 공시지가는 14,824백만원이며, 당 분기말 장부가액은 투자부동산의 금액과 합산되었습니다. 나 . 설비의 신설ㆍ매입 계획 등 - 해당사항 없음. 다. 향후 투자계획 - 해당사항 없음.
4. 매출 및 수주상황

(1) 매출에 관한 사항(연결기준)- 2018년 1월 1일부터 적용되는 K-IFRS 1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익'에따라 작성되었습니다.

① 매출실적(단위 : 백만원)

사업부문	매출유형	품 목	제 25기 3분기	제 24기	제 23기

장비사업부문	제품매출	LCD,AMOLED 검사장비 및 초음파 Fod 조립양산기 등	수 출	45,369	70,258	70,170

내 수	9,110	74,682	11,084

소 계	54,479	144,940	81,254

부 품	수 출	165	364	993

내 수	1,263	1,288	1,920

소 계	1,428	1,652	2,913

설치매출	용 역	수 출	8,084	7,460	11,658

내 수	1,792	19,164	18,868

소 계	9,876	26,624	30,526

부품소재사업부문	제품매출	도광판,확산판	수 출	50,500	98,855	160,962

내 수	442	783	2,629

소 계	50,942	99,638	163,591

기타매출	기타(부산물등)	수 출	-	-	-

내 수	1,158	1,394	2,282

소 계	1,158	1,394	2,282

합 계	수 출	104,118	176,937	243,783

내 수	13,765	97,311	36,783

합 계	117,883	274,248	280,566

② 판매경로 및 판매방법 등가. 판매경로

(단위 : 백만원)

매출유형	품 목	구 분	판매경로	판매경로별매출액	비중

제품/상품	LCD,AMOLED 검사장비 및 초음파 Fod 조립양산기 등	수 출	고객구매의뢰 접수→설계→자재구매→제작→검수→납품	53,619	45.48%

국 내	고객구매의뢰접수→설계→자재구매→제작→검수→납품	12,164	10.32%

LCD 부품소재 제조,가공	수 출	고객주문접수→생산→검수→판매	50,500	42.84%

국 내	고객주문접수→생산→검수→판매	1,600	1.36%

수출 소계	104,119	88,32%

국내 소계	13,764	11.68%

합 계	117,883	100.00%

나. 판매방법 및 조건 [장비사업부] 지배기업의 제품 판매방법은 삼성디스플레이(주), BOE(중국)등 디스플레이 관련 제품을 생산하는 업체가 최종 고객이며 각 업체의 시설투자 계획에 따른 장비의 신규투자, 증설, 교체, 보수 등 고객의 필요에 의한 구매요청시 당사가 해당 제품을 제작, 납품하고 있습니다. 이 경우 판매대금의 결제조건은 계약금 30%, 중도금 60%, 잔금 10%의 현금 결제조건으로 납품하고 있으며, 해외거래처 중 중국의 경우 70%~90%의 L/C, 완료시 10%~30% T/T 결제조건을 가지고 있습니다 . [부품소재사업부]

부품소재사업부의 판매방법은 크게 삼성向, 기타 판매처로 구분할수 있으며, 고객의 구매요청 시 당사가 해당 제품을 제작, 납품하고 있습니다. 판매대금의 결제조건은 현금 및 L/C등의 결제조건으로 진행되고 있습니다. ③ 판매전략[장비사업부]

연결실체가 영위하는 사업의 특성상 가장 큰 수요처인 삼성디스플레이(주)를 중심으로 회사 설립초기부터 판매를 진행하여 왔습니다. 이러한 기술력을 바탕으로 중국 및베트남 등으로 수출을 하고 있으며, 앞으로도 연결실체는 제품 생산의 효율성을 증대시켜제조원가를 대폭절감하고, 축적된 기술력과 경험을 통한 가격경쟁력이 우수한 제품을 생산하여 국내 시장 및 해외 시장의 확대에 주력할 계획입니다. [부품소재사업부] LCD산업은 타 산업에 비해 신제품의 개발주기가 아주 짧다고 볼 수 있으며, 당사 및 종속회사인 에이치비옵틱스가 영위하고 있는 도광판, 확산판 제조 사업은 고객의 빠른 변화에 대응력을 갖추고 있습니다. 연결실체는 LCD 백라이트유닛 생산 및 판매에 있어 소재압출 부터 가공 및 패터닝까지 수직계열화가 완성되었으며 이는 타업체에 비해 완성도 있는 양질의 제품공급과, 유통상 부가적 비용 절감에 따른 원가경쟁력이 높다고 할 수 있습니다.연결실체는 이러한 경쟁력을 바탕으로 검사장비사업과 함께 국내시장 및 해외시장의확대에 주력할 계획입니다. ④ 주요매출처별 매출액

(단위 : 백만원)

구분	주요매출처	매출액	비중

장비사업부문	삼성계열	17,207	18.78%

HKC	22,103	20.51%

BOE	15,283	16.75%

기타	11,190	5.54%

소 계	65,783	61.58%

부품소재사업부문	삼성계열	49,248	35.87%

기타	2,852	2.55%

소 계	52,100	38.42%

합 계	117,883	100.00%

(2) 수주상황(연결기준) [장비사업부]보고기간 종료일 현재 연결실체의 수주상황은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원 )

품목	수주일자	납기	수주총액	기납품액	수주잔고

수량	금액	수량	금액	수량	금액

AOI 검사장비 등	2016~2021	2016~2022	-	321,142,287	-	265,728,340	-	55,413,947

(*) 상기 수주총액은 보고 기말 현재 거래가 종료되지 아니한 수주건들이며 기납품액은 보고 기말 현재 누적 매출액을 의미합니다.

[부품소재사업부]- LCD BLU용 부품소재 제조업계 특성상 고정된 수주현황은 없습니다.
6. 주요계약 및 연구개발활동

(1) 경영상의 주요계약 등

- 해당사항 없음. (2) 연구개발활동(연결기준)

① 연구개발 담 당 조직② 연구개발비용

(단위 : 백만원)

과 목	제 25기 3분기	제 24기	제 23기	비 고

원 재 료 비	919	913	3,038	-

인 건 비	1,325	2,197	2,163	-

감 가 상 각 비	113	229	275	-

위 탁 용 역 비	-	18	45	-

기 타	494	890	1,024	-

연구개발비용 계	2,851	4,247	6,545	-

(정부보조금)	-	-	(792)	-

회계처리	제조원가	-	-	-	-

판매비와 관리비	2,837	4,214	4,326	-

개발비(무형자산)	14	33	2,219	-

국고보조금(보조금)	-	-	(792)	-

연구개발비 / 매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액×100]	2.42%	1.55%	2.33%	-

③ 연구개발 실적

연구과제	연구기관	연구결과 및 기대효과

1. 고속화상 처리 모듈(DDMⅣ)	지배기업	[연구결과] 기존 AOI(Automatic Optical Inspection) 설비에 사용하던 DDM Ⅲ (Defect Detection Module)의 화상처리 성능을 4배 향상.

[상품화 여부]2005년 8월 납품분(7세대 AOI In-Line, Stand-Alone)부터 본 모듈을 사용하여 설계 납품

연구과제	연구기관	연구결과 및 기대효과

2. Auto Focus 모듈	지배기업	[연구결과] 1. 기존에 사용하던 제품과 비교해 속도가 4배 이상 빠른 자동 초점 시간 달성. 2. 추후 Software 추가에 따른 Alignment 및 Bar Code, VCR Code 기능 통합. 3. AOI, Edge Grinder 등 당사에서 개발된 모든 설비에 탑재하여 생산성 향상.

[상품화 여부] 2004년 5월 납품되는 Stand Alone 장비부터 탑재

연구과제	연구기관	연구결과 및 기대효과

3. 광학계용 스텝 모터 제어장치	지배기업	[연구결과] 1. 레이저 리페어설비, AOI, Edge Grinder 등에 대량으로 사용되는 광학계 전용 초소형 스텝 모터 제어장치 개발 2. 초소형으로서 설계 및 배선의 단순화를 통한 컴팩트한 설비제작 및 고장요인 감소효과.

[상품화 여부] 2004년 4월 이후 출시되는 모든 설비에 적용

연구과제	연구기관	연구결과 및 기대효과

4. AMOLED용 SUB -MICRON AOI	지배기업	[연구결과]1. SUB-MICRON급 AOI장비 개발로 검출력 향상.
2. Piezo Laser Sensor를 이용한 실시간 Auto Focus 개발.
3. OLED Pattern 고속 검사 알고리즘 개발.

[상품화 여부] 2010년 이후 출시되는 SUB-MICRON급 AOI 장비부터 적용.

연구과제	연구기관	연구결과 및 기대효과

5. Edge Crack Demo 장비제작	지배기업	[연구결과]1. 형상/굴곡 자동대응 stage : 굴곡이 있는 표면을 camera가 항상 동일한 거리 와 평면 상태로 볼 수 있도록 Y,Z, Tilt 축을 동기 구동하여 제어.
2. Dual Focus : 패널제품의 다른 Layer를 검사하여 대조함.
3. Selective Algorithm S/W : 사용자가 algorithm을 선택하여 검사에 활용.
검사 조건 및 검사 제품 변경 시 set-up 시간의 최소화.

[상품화 여부]2016년 이후에 출시되는 패널검사용 양산설비에 적용.

연구과제	연구기관	연구결과 및 기대효과

6. 11세대 In-Line AOI 및 Laser Repair 복합 System	지배기업	[연구결과]TFT-LCD, Color Filter, AMOLED 패널 제조공정에서 발생하는 각종 결함을 고속으로 검출하고 검출된 Defect을 레이저를 이용하여 Repair를 실시하여 결점제거

[상품화 여부]고객의 품질관리 및 생산성 향상을 확보하기 위한 system에서 수요 예상
6. 배당에 관한 사항

- 당사는 주주가치 제고를 위하여 각 회계연도의 경영실적에 상응하는 배당정책을 시행하고 있으며, 배당규모 및 방법은 상법 제462조(이익배당) 등 배당가능이익 범위내에서 경영실적과 Cashflow 및 동종업계 배당수준 등을 전반적으로 고려하여 이 사 회 결의를 통해 결정하고 주주총회에서 승인을 받고 있습니다.당사의 주주친화정책은 장기적 성장을 통한 기업가치의 증대와 더불어 사업성과에 기반한 안정적인 배당을 기본원칙으로 하며, 최근 5개년 평균 배당성향(별도 재무제표 기준)은 약 31.1%입니다. 또한 주주가치 제고의 일환으로 보고기준일 종가 기준 약 89억원 규모의 자기주식(신탁계약 포함)을 보유하고 있으며, 필요시에 주가 안정화를 위해 해당 신탁계약을 적극적으로 활용하는 방안을 고려하고 있습니다.

(1) 배당에 관한 사항* 정관 제 52 조 [이익배당]

① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회 결의로 정한다. 다만 제 49조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

* 정관 제 53 조 [중간배당]

① 회사는 이사회의 결의로 7월 1일 00시 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 따라 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.

② 제1항의 결의는 제1항의 기준일 이후 45일내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 상법시행령 제 19조에서 정한 미실현이익

④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권 부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함 한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다. 다만 중간 배당후에 발행된 신주에 대하여는 중간배당기준일 직후에 발행된 것으로 본다. ⑤ 정관 제9조의 우선주식에 대한 중간배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

* 정관 제 54 조 [배당금지급청구권의 소멸시효]

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제 1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당회사에 귀속한다.

(2) 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제25기 3분기	제24기	제23기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-10,959	3,590	3,173

(별도)당기순이익(백만원)	18,060	5,157	1,816

(연결)주당순이익(원)	-144	47	41

현금배당금총액(백만원)	-	1,523	1,539

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	42.43	48.49

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.92	0.70

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	20	20

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(*) (연결)당기순이익(백만원)은 지배기업의 소유주에 귀속될 당기순이익(손실)입니다.

(3) 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	5	0.77	0.82

(*) 연속 결산배당 횟수는 2016년 사업연도분부터 2020년 사업연도분까지 배당을 지급한 횟수이며, 평균 배당수익률은 단순평균법으로 계산하였습니다. (최근 N년간 평균 배당수익률의 합을 N으로 나눔)

① 연도별 배당 지급 내역

연도	1주당 배당금	배당 지급액	배당수익률	비고

2016년	30원	2,273,573,220원	0.60%	-

2017년	40원	3,104,710,400원	1.19%	-

2018년	20원	1,538,589,020원	0.70%	-

2019년	20원	1,538,589,020원	0.70%	-

2020년	20원	1,523,216,680원	0.92%	-
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 무보증사모 전환사채	8	2021년 08월 13일	2026년 08월 13일	40,000,000	기명식보통주	2022년 08월 13일 ~2026년 07월 13일	100	2,914	40,000,000	13,726,835	-

합 계	-	-	-	40,000,000	-	-	-	-	40,000,000	13,726,835	-

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

(주)에이치비테크놀러지	회사채	사모	2021년 08월 13일	40,000,000	0.0	-	2026년 08월 13일	미상환	대신증권

합 계	-	-	-	40,000,000	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 천원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 천원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	40,000,000	-	-	40,000,000

합계	-	-	-	-	40,000,000	-	-	40,000,000

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	8	2021년 08월 13일	시설자금	15,500,000	시설자금	-	-

전환사채	8	2021년 08월 13일	채무상환	12,500,000	채무상환	12,500,000	-

전환사채	8	2021년 08월 13일	운영자금	12,000,000	운영자금	12,000,000	-

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	정기예금	4,000,000	-	-

예ㆍ적금	정기예금	4,000,000	-	-

파생상품	특정금전신탁	2,000,000	-	-

예ㆍ적금	보통예금	5,500,000	-	-

계	15,500,000	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 이사의 경영진단 및 분석의견은 기재를 생략합니다.
1. 외부감사에 관한 사항

(1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제25기 3분기(당기)	동현회계법인	해당사항 없음	-	-

제24기(전기)	대현회계법인	적정	해당사항 없음	- 수익인식의 적정성- 계약자산의 회수가능성

제23기(전전기)	우덕회계법인	적정	해당사항 없음	- 수익인식의 적정성- 계약자산의 회수가능성- 영업권 손상평가

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제25기 3분기(당기)	동현회계법인	(별도) 반기검토, 중간검토, 기말감사(연결) 반기검토, 중간검토, 기말감사내부회계감사 외	190,000 천원	1,689	95,000천원	799

제24기(전기)	대현회계법인	(별도) 반기검토, 중간검토, 기말감사(연결) 반기검토, 중간검토, 기말감사내부회계감사 외	115,000 천원	1,200	70,000천원	1,337

제23기(전전기)	우덕회계법인	(별도) 반기검토, 중간검토, 기말감사(연결) 반기검토, 중간검토, 기말감사내부회계감사 외	110,000 천원	1,042	110,000천원	1,006

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제25기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제24기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제23기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

(4) 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과- 해당사항 없음. (5) 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사- 해당사항 없음. (6) 전ㆍ당기 감사인간 의견불일치 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보- 해당사항 없음. (7) 회계감사인의 변경

대상	상장여부	변경전	변경후	변경사유	사업연도	비고

(주)에이치비테크놀러지	상장	대현회계법인	동현회계법인	지정감사	2021년	직권지정

(주)에이치비옵틱스	비상장	대현회계법인	-	-	2021년	자유선임

(주)에이치케이피앤에스(*1)	비상장	대현회계법인	-	-	-	-

2021HB반도체세컨더리 투자조합	비상장	인덕회계법인	-	-	2021년	자유선임

(*) 종속회사인 (주)에이치케이피앤에스는 당기 중 청산되어 당기 감사계약을 체결하지 아니하였습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

(1) 감사 또는 감사위원회가 내부통제의 유효성에 대한 감사한 결과- 해당사항 없음.(2) 내부회계관리제도① 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 경우 그 내용 및 후속 대책- 해당사항 없음.

② 감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견표명을 한 경우, 그 내용 및 개선대책- 해당사항 없음.(3) 내부통제구조의 평가- 해당사항 없음.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요① 이사회 구성보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사와 3명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회의 의장은 정관 제23조에 의거, 사업현황과 내력에 대한 이해도가 가장 높은 이사로서 이사회 운영을 담당하기에 적합하다고 인정되는 문성준 대표이사이며 각 이사의 주요이력 및 업무분장은 동 보고서의 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 및 Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

② 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	3	-	-	-

(2) 이사회의 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

문성준( 출석률:100%)	문흥렬(출석률: 90%)	이재원(출석률: 100%)	이정연(출석률: 90%)	변동범(출석률: 100%)	박한서(출석률: 90%)

찬 반 여 부

1	2021.01.04	지점 설치의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2021.02.05	2020년 대표이사 및 내부회계관리자의 운영실태보고의 건2020년 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2021.02.23	제 24기 재무제표 승인의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2021.02.23	제 24기 현금배당 결정의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2021.03.04	제 24기 정기주주총회 소집의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2021.03.04	제 24기 주주총회 전자투표제도 이용	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2021.06.09	투자조합 출자의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2021.06.11	헝가리 법인 설립의 건	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2021.06.24	투자조합 출자의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2021.07.08	기업운전자금 신규대출의 건	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-

11	2021.07.09	무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

(3) 이사회내 위원회(감사위원회, 사외이사후보추천위원회 제 외)- 해당사항 없음.

(4) 이사의 독립성당사의 이사 후보자는 이사회가 추천하고 있으며, 주주총회에 의안으로 상정하여 선임하고 있습니다. 사외이사는 회사 및 최대주주와 이해관계가 없는 독립적인 지위에서 이사와 회사의 경영을 감독할 수 있는 자를 후보로 선정하며, 법상 자격요건 등을 포함한 '사외이사 자격요건 확인서'를 한국거래소에 제출하고 있습니다.① 이사회 구성원(감사위원회 제외)

성 명	생년월일	추천인	주요약력	회사와의 거래내역	최대주주와의
관계	임기	연임여부(횟수)	비 고	결격요건여부

문성준	1972.02.05	이사회	- 서울대학교 경영학과 졸업- 現(주)에이치비테크놀러지 대표이사	6,248,782주	특수관계자	3년	연임(4)	상근이사	부

문흥렬	1941.07.15	이사회	- 연세대학교 정치외교학과 졸업- 現 HB Corporation 회장	1,306,250주	특수관계자	3년	연임(4)	상근이사	부

이재원	1971.03.15	이사회	- 연세대학교 정치외교학과 졸업- 現 (주)에이치비테크놀러지사장	270,000주	특수관계자	3년	연임(4)	상근이사	부

이정연	1971.10.20	이사회	- Indiana University 경영학박사- 前 캔자스 대학 교수- 現 서울대학교 교수	-	해당사항없음	3년	-	사외이사	부

박한서	1969.09.26	이사회	- University of New York 석사
- 前 ㈜ 삼성전자
- 現 (유)시놉시스코리아	-	해당사항없음	3년	-	사외이사	부

변동범	1971.05.08	이사회	- 서울대학교 경영학 석사
- 前 삼일회계법인- 現 ㈜티플러스어드바이저리그룹 대표이사	-	해당사항없음	3년	-	사외이사	부

(5) 사외이사의 전문성 ① 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

인사팀	1	선임(4년 7개월)	행정업무 지원

재무팀	1	책임(5년 1개월)	이사회 개최 보고재무실적 보고 등

사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 09월 30일	삼성전자 상생협력아카데미	번동범이정연박한서	-	-성희롱예방교육-개인정보보호-직장 내 장애인 인식개선-직장 내 괴롭힘 예장
3. 주주총회 등에 관한 사항

(1) 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	부	부	여(*)

(*) 당사는 전자투표제를 도입하였고, 제 24기(2020년도) 정기주주총회(2021.03.25)에 실시하였습니다.

- 의결권대리행사권유제도

실시여부	위임방법	권유취지

여	전자위임장, 서면위임장(직접교부, 우편, 인터넷홈페이지, 전자우편)	의결 정족수 확보

(2) 소수주주권의 행사여부

- 해당사항 없음.(3) 경영권 경쟁- 해당사항 없음.

(4) 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	78,990,426	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,829,592	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	76,160,834	-

우선주	-	-

(5) 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조 [신주인수권] ① 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정 을 받을 권리를 가진다. ② 이사회는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의100분의50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자방식으로 신주를 발 행하는 경우2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행 하는 경우3. 발행하는 주식총수의100분의20범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선배정 하는 경우4. 발행주식총수의100분의30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상의 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의100분의50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의100분의20을 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규 정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하 여 필요한 경우7. 근로자복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신 주를 발행하는 경우8. 발행주식총수의100분의20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하 여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류 와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처 리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업연도 종료후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 31일까지

주권의 종류	기명식 8종류(일주, 오주, 일십주, 오십주, 일백주, 오백주, 일천주, 일만주)

명의개서대리인	주식회사 국민은행 증권대행부

주주의 특전	-	공고방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.hbtechnology.co.kr)(홈페이지에 게재하지 못할 경우 한국경제신문)

(6) 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안건	가결여부

2021년 03월 25일(목)	제 24기 정기주주총회	제1호 의안 : 제24기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건.
(현금배당 1주당 20원)	가결

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건.	가결

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건.	가결
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)에이치비콥	최대주주	보통주	12,558,087	15.90	12,558,087	15.90	-

문흥렬	특수관계인	보통주	1,306,250	1.65	1,306,250	1.65	-

황선례	특수관계인	보통주	3,296,094	4.17	3,296,094	4.17	-

문성준	특수관계인	보통주	6,248,782	7.91	6,248,782	7.91	-

문보미	특수관계인	보통주	1,029,589	1.30	1,029,589	1.30	-

문재원	특수관계인	보통주	50,000	0.06	50,000	0.06	-

문태원	특수관계인	보통주	50,000	0.06	50,000	0.06	-

이재원	특수관계인	보통주	270,000	0.34	270,000	0.34	-

박상택	특수관계인	보통주	72,062	0.09	72,062	0.09	-

윤경호	특수관계인	보통주	23,555	0.03	12,555	0.02	(*)

계	보통주	24,904,419	31.53	24,893,419	31.51	(*)

기타	-	-	-	-	-

(*) 당분기 중 11,000주를 장내매도하여 지분율이 변동하였습니다.

2. 최대주주의 주요 경력 및 개요 당사 최대주주는 (주)에이치비콥이며, 그 지분율은 보고서 제출일 현재 12,558,087주(15.90%)로서 특수관계인을 포함하여 24,893,419주(지분율 31.51%)입니다. (1) 최대주주의 개요주식회사 에이치비콥(이하 "최대주주")은 1975년 9월 25일에 설립되어 펄프, 고지 등의 수출입업, 부동산임대업 및 광고대행업 등을 주된 영업으로 하고 있습니다.최대주주는 서울특별시 강남구 신사동에 본사를 두고 있으며, 2005년 12월 7일자로 주식회사 흥보실업에서 주식회사 에이치비콥으로 회사명을 변경하였습니다.

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

에이치비콥	5	문성준	50.66	-	-	문성준	50.66

-	-	-	-	-	-

(3) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)에이치비콥

자산총계	89,740

부채총계	50,802

자본총계	38,938

매출액	7,680

영업이익	2,151

당기순이익	-280

(*) 상기 재무정보는 2020년말 재무제표입니다

(4) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 해당사항 없음.

(5) 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정거래- 2021년 06월 18일 최대주주인 (주)에이치비콥은 당사 주식 7,000,000주를 담보로 80억원을 차입하였으며, 동 담보제공계약의 채무불이행 등 약정 위반의 경우 최대주주가 변경될 수 있습니다. 기타 자세한 사항은 2021.06.18 최대주주변경을 수반하는주식담보제공계약체결 공시를 참고하시길 바랍니다.

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 해당사항 없음.

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2013년 07월 08일	(주)에이치비콥외 6인	24,832,102	32.83	특수관계자 추가 합병신주	-

2014년 02월 12일	(주)에이치비콥외 8인	24,832,102	32.83	특수관계자 추가	-

2014년 03월 28일	(주)에이치비콥외 7인	24,797,668	32.79	특수관계자 장내 지분처분(한금석)	-

2014년 10월 06일	(주)에이치비콥외 7인	24,877,271	32.34	특수관계자 장내 지분취득	-

2014년 10월 07일	(주)에이치비콥외 7인	25,377,271	32.99	최대주주 장내 지분취득	-

2016년 07월 21일	(주)에이치비콥외 7인	24,903,802	32.28	특수관계자 장내 지분처분(허기호)	-

2016년 12월 29일	(주)에이치비콥외 6인	24,683,802	31.99	특수관계자 장내 지분처분(문보미)	-

2017년 01월 10일	(주)에이치비콥외 6인	24,628,802	31.85	특수관계자 장내 지분처분(문보미)	-

2017년 04월 10일	(주)에이치비콥외 7인	25,178,899	32.16	계열사 임원 스톡옵션행사(이재원)특수관계자 수 변동(이재원)	-

2017년 04월 19일	(주)에이치비콥외 7인	25,088,899	31.90	특수관계자 지분처분(문보미)	-

2017년 05월 25일	(주)에이치비콥외 7인	24,956,802	31.65	특수관계자 지분처분(이재원)	-

2017년 07월 20일	(주)에이치비콥외 7인	24,808,802	31.41	특수관계자 지분처분(이재원)	-

2018년 07월 03일	(주)에이치비콥외 9인	24,904,419	31.53	특수관계자 추가(박상택)계열사 신규 임원선임(윤경호)	-

2021년 02월 22일	(주)에이치비콥외 9인	24,893,419	31.51	특수관계자 지분처분(윤경호)	-

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)에이치비콥	12,558,087	15.90	-

문성준	6,248,782	7.91	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	20,724	20,741	99.92	45,484,754	76,160,834	59.72	-

(*) 소액주주현황은 자기주식을 제외한 의결권 있는 주식(76,160,834주) 기준이며, 1%미만의 최대주주의 특수관계인은 제외되었습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

문성준	남	1972년 02월	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	現 (주)에이치비콥 대표이사現 케이맥(주) 이사現 에이치비인베스트먼트(주) 이사現 (주)에이치비엔터테인먼트 이사	6,248,782	-	대표이사	10년 6개월	2023년 03월 31일

문흥렬	남	1941년 07월	회장	사내이사	상근	경영자문	現 (주)에이치비콥 회장現 케이맥(주) 이사現 에이치비인베스트먼트(주) 이사	1,306,250	-	임원	10년 6개월	2023년 03월 31일

이재원	남	1971년 03월	사장	사내이사	상근	장비전략총괄	前 (주)보이스웨어 대표이사現 케이맥(주) 대표이사	270,000	-	계열회사 임원	10년 6개월	2023년 03월 31일

이효진	남	1960년 12월	사장	미등기	상근	기술연구소장	前 ㈜엘에스텍前 케이맥	-	-	-	11개월	-

이정연	남	1971년 10월	사외이사	사외이사	비상근	감사위원	現 서울대학교 교수	-	-	계열회사 임원	1년 6개월	2023년 03월 24일

박한서	남	1969년 09월	사외이사	사외이사	비상근	감사위원	前 ㈜ 삼성전자 現 (유)시놉시스코리아	-	-	계열회사 임원	1년 6개월	2023년 03월 24일

변동범	남	1971년 05월	사외이사	사외이사	비상근	감사위원	前 삼일회계법인 現㈜티플러스어드바이저리그룹대표이사	-	-	계열회사 임원	1년 6개월	2023년 03월 24일

윤재민	남	1960년 05월	부사장	미등기	상근	경영전략총괄	前 삼성디스플레이	-	-	-	3년 6개월	-

정도순	남	1965년 08월	부사장	미등기	상근	장비기술담당	前 삼성전자㈜, 참엔지니어링	-	-	-	6년 5개월	-

박상택	남	1969년 02월	전무이사	미등기	상근	경영관리부문	前 산동회계법인, 한국기업평가現 에이치케이피앤에스 이사	72,062	-	-	10년 6개월	-

연진모	남	1965년 10월	상무이사	미등기	상근	소재기술담당	前 (주)제일모직	12,000	-	-	8년 7개월	-

류충엽	남	1970년 10월	상무이사	미등기	상근	부품기술담당	前 ㈜엘에스텍	185,729	-	-	8년 2개월	-

김동석	남	1964년 11월	상무이사	미등기	상근	장비기술담당	前 케이맥	-	-	-	1년 8개월	-

윤경호	남	1967년 07월	상무이사	미등기	상근	장비해외담당	現 (주)에이치케이피앤에스	12,555	-	계열회사 임원	8개월	-

김기영	남	1975년 11월	상무이사	미등기	상근	부품소재영업담당	前 삼성SDI	-	-	-	3년 8개월	-

이원석	남	1972년 06월	이사	미등기	상근	장비신규사업담당	前 Q-sys	178,753	-	-	21년 6개월	-

변기영	남	1971년 09월	이사	미등기	상근	장비PM담당	前 ㈜이즈파크 이사	-	-	-	1년 7개월	-

김윤혁	남	1974년 01월	이사	미등기	상근	장비기술담당	現 (주)에이치비테크놀러지	-	-	-	20년 8개월	-

안현구	남	1973년 08월	이사	미등기	상근	장비기술담당	前 하이텍교역㈜	-	-	계열회사 임원	13년 4개월	-

정용규	남	1975년 07월	이사	미등기	상근	장비기술담당	前 중앙방송	-	-	-	17년 4개월	-

정현상	남	1975년 06월	이사	미등기	상근	장비제조담당	前 ㈜HK P	-	-	-	9개월	-

나경현	남	1976년 11월	이사	미등기	상근	장비기술담당	現 (주)에이치비테크놀러지	-	-	-	17년 11개월	-

(*) 공시서류작성기준일 이후 공시서류제출일 까지의 임원 변동내역

구 분	성명	선임일/퇴임일	비고

신규선임	-	-	-

퇴임	-	-	-

(2) 임원의 겸직현황(사외이사)

겸직임원	겸직현황	비 고

성 명	직 위	상근여부	소 속	직 위

이정연	사외이사	비상근	서울대학교	교 수	-

박한서	사외이사	비상근	現 (유)시놉시스코리아	임 원	-

변동범	사외이사	비상근	現㈜티플러스어드바이저리그룹	대표이사	-

(*) 상기 임원은 사외이사의 겸직현황으로 계열회사간 임원의 겸직현황은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시길 바랍니다.

(3) 정기 주주총회 선ㆍ해임 안건에 포함된 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황- 해당사항 없음

(4) 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

장비사업부	남	269	-	6	-	275	3.1	10,752	39	-	-	-	-

장비사업부	여	19	-	1	-	20	2.2	515	26	-

부품소재사업부	남	56	-	-	-	56	8.0	2,666	48	-

부품소재사업부	여	7	-	-	-	7	7.0	206	29	-

합 계	351	-	7	-	358	-	14,139	39	-

(*) 등기임원은 제외하였으며, 미등기임원은 포함되었습니다.(*) 연간급여 총액은 당분기말 재직인원 급여총액입니다.(*) 상기 '직원의 현황'은 (주)에이치비테크놀러지 기준입니다.

(5) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	16	1,569,681	98,105	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>(1) 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	3,000,000	-

(2) 보수지급금액① 이사ㆍ감사 전체(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	893,500	148,917	-

(*) 인원수 및 보수총액은 보고일 기준 재직중인 이사ㆍ감사기준입니다.

② 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	838,300	279,433	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	55,200	18,400	-

감사	-	-	-	-

(*) 인원수 및 보수총액은 보고일 기준 재직중인 이사ㆍ감사위원회 위원 기준입니다.

(3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준

구분	보수지급기준

등기이사	보수는 내부 임원급여규정에 따라 정량적, 정성적 평가 항목 등을 종합적으로 고려하여 주주총회에서 승인된 보수한도범위 내에서 지급

사외이사

감사위원회 위원

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

문성준	대표이사	650,400	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

문성준	근로소득	급여	300,400	- 주주총회 결정에 따른 임원 보수 총액 내에서, 임원 급여 규정에 의거 전년도 보수를 기초로 인상률 결정- 정량적 지표인 전년도 매출액, 영업이익 등과정성적 지표인 고객만족도, 신규고객 발굴, 국내/해외 매출 비중 등을 종합 평가하여 보수총액 책정

상여	350,000	- 재원은 주주총회에서 정한 임원보수에 한도내에서, 초과이익 공유 규정에 의거 연봉의 최대 2배로 함.- 성과급(인센티브)은 법인세차감전순이익의 30% 한도내에서 사업계획서 상 영업이익 달성도에 따라 연봉의 0~200%로 차등하여 책정하며 연 1회 지급함- 직전 사업연도 목표 매출액을 달성 및 중간 수준의 영업이익을 달성하여 당해 사업연도에 연봉 이내 금액으로 성과급을 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

문성준	대표이사	650,400	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

문성준	근로소득	급여	300,400	- 주주총회 결정에 따른 임원 보수 총액 내에서, 임원 급여 규정에 의거 전년도 보수를 기초로 인상률 결정- 정량적 지표인 전년도 매출액, 영업이익 등과정성적 지표인 고객만족도, 신규고객 발굴, 국내/해외 매출 비중 등을 종합 평가하여 보수총액 책정

상여	350,000	- 재원은 주주총회에서 정한 임원보수에 한도내에서, 초과이익 공유 규정에 의거 연봉의 최대 2배로 함.- 성과급(인센티브)은 법인세차감전순이익의 30% 한도내에서 사업계획서 상 영업이익 달성도에 따라 연봉의 0~200%로 차등하여 책정하며 연 1회 지급함- 직전 사업연도 목표 매출액을 달성 및 중간 수준의 영업이익을 달성하여 당해 사업연도에 연봉 이내 금액으로 성과급을 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (*) 2019년 3월 26일에 부여한 주식매수선택권의 공정가치는 이항옵션모형으로 산출되었으며, 자세항 사항은 동 보고서 Ⅲ. 재무에 관한 사항의 5. 재무제표 주석 33. 주식기준보상 의 내용을 참고하시기 바랍니다 (기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 정도순 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 100,000 - - - - 100,000 2021.03.26~2023.03.25 3,851 김기영 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 90,000 - - - - 90,000 2021.03.26~2023.03.25 3,851 김윤혁 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 90,000 - - - - 90,000 2021.03.26~2023.03.25 3,851 안현구 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 90,000 - - - - 90,000 2021.03.26~2023.03.25 3,851 정용규 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 90,000 - - - - 90,000 2021.03.26~2023.03.25 3,851
IX. 계열회사 등에 관한 사항

(1) 계열회사 현황(요약)당사는 보고서 기준일 현재 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에서 정하는 대규모 기업집단에 해당하지 않습니다.① 기업집단의 명칭 및 계열회사의 수

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

계열회사	2	9	11

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

② 소속 회사의 명칭

구 분	상 호	법인등록번호	설립일	업 종	비 고

국내	비상장	(주)에이치비콥	110111-0185466	1975-09-25	기타 상품 중개업	최대주주

코스닥상장	(주)에이치비테크놀러지	131111-0030335	1997-09-02	디스플레이 장비 및 부품제작	-

비상장	(주)에이치비옵틱스	161511-0233240	2018-05-24	LCD 백라이트제조	종속회사

비상장	2021HB반도체세컨더리투자조합	875-80-02078	2021-06-07	투자조합	종속회사

코스닥상장	에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티)	131111-0065514	2001-09-06	디스플레이 장비제조	관계기업투자

비상장	(주)에이치비엔터테인먼트	110111-3530767	2006-10-01	방송 프로그램 제작업	-

비상장	에이치비인베스트먼트	110111-1806409	1999-11-11	기타 금융 투자업	-

해외	비상장	HKPNS(NANJING)CO.,LTD	-	2014-05-15	디스플레이 장비설치	종속회사

비상장	HB TECHNOLOGY HUNGARY.,LTD	-	2021-08-20	검사장비설치	종속회사

비상장	LEADING EDGETECHNOLOGY VINA CO.,LTD	-	2016-11-01	디스플레이 장비설치	-

비상장	K-MAC TECHNOLOGY CORP	-	2020-03-20	디스플레이, 기계설비관련	-

(*) 중간지배회사인 에이치비솔루션(주)(구.엘이티)의 자회사 SUZHOU LET ELECTRONIC CO.,LTD를2021.1.15 일부로 청산하였습니다.(*) 종속회사인 (주)에이치케이피엔에스는 당분기 중 청산하였습니다.(*) 케이맥(주)는 에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티)에 흡수합병되었습니다.(*) LEADING EDGE TECHNOLOGY VINA CO.,LTD는 에이치비솔루션(주)(구.엘이티)의 종속기업입니다.(*) HB TECHNOLOGY HUNGARY.,LTD 는 당분기 중 신규 설립되었으며, 당기 중 지분율 100%로 출자할 예정입니다.

③ 계통도

※ 상기 계통도의 지분율은 특수관계자(개인) 보유분을 제외한 수치입니다.※ HB TECHNOLOGY HUNGARY .,LTD. 는 당기 중 출 자할 예정입니다.

④ 회사와 계열회사간 임원 겸직현황보고서 기준일 현재 회사와 계열회사간 임원 겸직현황은 다음과 같습니다.

겸직임원	겸직회사	비 고

성 명	직 위	상근여부	회 사 명	등기임원여부

문흥렬	회장	상근	(주)에이치비콥	등기임원	-

에이치비인베스트먼트(주)	등기임원	-

문성준	대표이사	상근	(주)에이치비콥	대표이사	-

(주)에이치비엔터테인먼트	등기임원	-

에이치비솔루션(주)	등기임원	-

에이치비인베스트먼트(주)	등기임원	-

이재원	사장	상근	에이치비솔루션(주)	대표이사	-

윤경호	상무이사	상근	NANJING HK P CO.,LTD	대표이사	-

안현구	이사	상근	HB TECHNOLOGY HUNGARY.,LTD	대표이사	-

(2) 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	1	3	4	32,404	15,081	28,088	75,573

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	1	6	7	19,050	10,717	5,417	35,184

계	2	9	11	51,454	25,798	33,505	110,757

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

대주주(그 특수관계인 포함) 등과의 거래내용은 (주)에이치비테크놀러지 기준으로 작성 되었습니다.1. 대주주등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없음.2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음.3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

- 주택자금 대여 연결실체는 직원들의 주택구입자금 및 생활안정자금 지원을 위해 대부해 주고 있으며, 당분기말 현재 364,442원 의 잔액이 남아있습니 다.

(단위 : 천원)

주택자금	생활안정자금	합 계

114,442	250,000	364,442

5. 기업인수목적회사의 추가기재사항- 해당사항 없음.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

신고일자
(최초)	신고일자
(정정 등)	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행사항

2019. 03. 26	2020. 03. 24	주식매수선택권 부여에 관한 신고	1. 부여주식수 : 보통주 540,000주(최초) -> 460,000주(변경)2. 부여방법 : 신주교부, 자기주식교부3. 행사기간 : 21.03.26~23.03.254. 행사가격 : 3,851원5. 공정가치 : 954원6. 공정가치평가방법 : 이항모형	부여대상자 자진사임에 따른 정정부여대상자 미행사
2. 우발부채 등에 관한 사항

(1) 중요한 소송사건- 해당사항 없음.(2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황- 해당사항 없음.(3) 채무보증 현황- 해당사항 없음.(4) 채무인수약정 현황- 해당사항 없음.(5) 그 밖의 우발채무 등① 충당부채, 우발부채, 우발자산 등 - Ⅲ. 재무에 관한 사항 3.연결재무제표 주석 20. 충당부채, 주석 22, 우발부채를 참고하시길 바라며, 당분기말 현재 차입금에 대해 담보로 제공된 유형자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	담보제공자산	장부금액	담보권자	관련채무	차입액	설정액

유형자산	아산토지 및 건물	10,907,102	기업은행	단기차입금	6,400,000	7,680,000

풍세토지 및 건물	5,807,729	신한은행	-	-	10,100,000

합 계	16,714,831	6,400,000	17,780,000

② 신용보강 제공 현황- 해당사항 없음.

③ 장래매출채권 유동화 현황- 해당사항 없음.
3. 제재 등과 관련된 사항

(1) 제재현황 ① 수사ㆍ사법기관의 제재현황 - 해당사항 없음.② 행정기관의 제재현황

일자	제재기관	처벌 또는조치대상자	처벌 또는조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

2020. 5. 6	증권선물위원회	(주)에이치비테크놀러지	감사인지정 3년	회계처리 기준 위반(2008년~2011년)	(주1)	내부감시장치 및
통제활동 강화

(주1) 2020년 11월 12일 감사인지정에 대한 본통지 를 받았으며, 감사인은 동현회계법인(구. 영앤진회계법인)으로 지정되어 2021년 감사계약을 체결하였습니다.(2) 한국거래소 등으로부터 받은 제재- 해당사항 없음.(3) 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항- 해당사항 없음.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

( 1) 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ① 에이치비솔루션(주) 제1회차 전환사채의 콜옵션 계약 [계약 내용]에이치비솔루션(주) 제 1회차 전환사채는 최대주주((주)에이치비테크놀러지) 또는 최대주주가 지정하는 제3자(이하 "매수인")는 본 사채의 발행일로부터 12개월이 되는 날인 2022년 10월 22일부터, 발행일로부터 24개월이 되는 날인 2023년 10월 22일까지, 매 1개월에 해당하는 날(이하 "매매대금 지급기일")에 사채권자가 보유하고 있는 본 사채의 일부를 매수인에게 매도하여 줄 것을 청구할 수 있는 권리(Call Option, 이하 "매도청구권")를 가지며, 사채권자는 이 청구에 따라 보유하고 있는 본 사채를 매수인에게 매도하여야 한다.(1) 제3자의 성명: (주)에이치비테크놀러지 및 (주)에이치비테크놀러지가 지정하는 자(미정)(2) 제3자와 회사와의 관계: 최대주주 및 최대주주가 지정하는 자(3) 취득규모: 최대 12,000,000,000원(Call Otpion 30%)(4) 취득목적: 안정적인 경영권 확보(5) 제3자가 될 수 있는 자: 최대주주 및 최대주주가 지정하는 자(6) 제3자가 얻게 될 경제적 이익: 제3자가 될 수 있는 자가 콜옵션을 통하여 취득한 전환사채로 전환권을 행사할 경우 최초 전환가액 기준 당사 보통주 580,804주를 취득할 수 있게 되며, 리픽싱 70% 조정 후에는 최대 829,703주까지 취득 가능함. 이에 제3자가 될 수 있는 자는 당사 지분율을 3.13%에서 최대 4.28%(리픽싱 70%)까지 보유 가능함. 이 경우 전환으로 인한 이익은 행사 시점의 주가 수준에 따라 달라 질 수 있음. 자세한 사항은 에이치비솔루션(주)의 2021년 10월 27일 공시된 주식등의대량보유상황보고서(일반)를 참고하시길 바랍니다. (2) 중소기업기준 검토표- 해당사항 없음.(3) 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음.(4) 법적위험 변동사항- 해당사항 없음.(5) 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항- 해당사항 없음.(6) 기업인수목적회사의 요건 충족 여부- 해당사항 없음.(7) 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무- 해당사항 없음.(8) 합병등의 사후정보- 해당사항 없음. (9) 녹색경영- 해당사항 없음.(10) 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항- 해당사항 없음.(11) 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황- 해당사항 없음.(12) 보호예수 현황- 해당사항 없음.(13) 특례상장기업의 사후정보- 해당사항 없음.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)에이치비옵틱스	2018.05.24	충청남도 천안시 동남구	LCD 백라이트제조	3,077,845	의결권 과반수 초과 보유	미해당

2021HB반도체세컨더리투자조합	2021.06.07	서울특별시 강남구 언주로	투자조합	19,505,465	의결권 과반수 초과 보유	미해당

HKPNS(NANJING)CO.,LTD	2014.05.15	Nanjing, Jiangsu, China	디스플레이 제조장비 제작	1,270,109	의결권 과반수 초과 보유	미해당
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	2	(주)에이치비테크놀러지	131111-0030335

에이치비솔루션(주)(구.엘이티)	131111-0065514

비상장	9	(주)에이치비콥	110111-0185466

(주)에이치비엔터테인먼트	110111-3530767

(주)에이치비옵틱스	161511-0233240

에이치비인베스트먼트	110111-1806409

LEADING EDGETECHNOLOGY VINA CO.,LTD	-

HKPNS(NANJING)CO.,LTD	-

2021HB반도체세컨더리 투자조합	-

HB TECHNOLOGY HUNGARY.,LTD.	-

K-MAC TECHNOLOGY CORP	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

에이치비성장지원엠엔에이투자조합	비상장	2016년 02월 23일	투자	460	1,181	3.25	1,228	-112	-112	-	1,069	3.25	1,116	33,888	5,704

케이맥(주)(*1)	상장	2016년 07월 11일	계열사	5,166	4,772,861	12.84	12,028	4,772,861	-17,445	5,417	-	-	-	-	-

(주)에이치비옵틱스	비상장	2018년 05월 24일	자회사	950	190,000	100.00	950	-	-	-	190,000	100.00	950	3,078	156

(주)에이치케이피앤에스(*2)	비상장	2018년 07월 02일	자회사	2,364	472,800	60.00	2,364	-472,800	-2,364	-	-	-	-	-	-248

에이치비솔루션(주)
(구. (주)엘이티)(*1)	상장	2018년 08월 14일	투자	28,517	2,734,540	30.88	28,517	919,033	17,445	28,088	3,653,573	21.95	74,050	116,978	1,460

2019HB성장지원투자조합(*3)	비상장	2019년 12월 20일	투자	350	1,190	5.00	1,050	1,705	1,705	-	2,895	5.00	2,755	55,794	-1,044

에이치비인베스트먼트	비상장	2020년 12월 29일	계열사	3,744	300,000	15.00	3,744	-	-	-	300,000	15.00	3,744	35,839	3,705

엔비스아나	비상장	2020년 12월 30일	투자	1,000	107,205	2.32	1,000	-	-	-	107,205	2.32	1,000	8,616	-2,039

HKPNS(NANJING)CO.,LTD	비상장	2020년 12월 31일	자회사	986	1	60.00	573	-	-	-	1	60.00	573	1,526	55

2021HB반도체세컨더리투자조합(*4)	비상장	2021년 06월 09일	투자	16,136	-	-	-	14,136	14,136	-	14,136	72.36	14,136	19,505	-103

프레스토 제6호 사모투자조합(*5)	비상장	2021년 07월 23일	투자	12,433	-	-	-	1,270,000,000	12,433	-	1,270,000,000	11.98	12,433	10,442	9,777

합 계	8,579,778	-	51,454	1,275,234,823	25,798	33,505	1,274,268,879	-	110,757	285,666	17,423

(*) 최근 사업연도 재무현황은 2021년 당분기말 연결, 개별 기준입니다.(*1) 당분기 중 케이맥(주)는 에이치비솔루션(주)(구. (주)엘이티)에 흡수합병되었습니다. (주) 에이치비솔루션(주) 금액은 케이맥(주)를 흡수합병함에 따라 증가하였습니다.(*2) 당기 중 청산이 이루어졌는 바, 청산전까지 실적에 대한 재무정보입니다.(*3) 당분기 중 추가 출자하였습니다.(*4) 당분기 중 신규 출자하였습니다.(*5) 당분기 중 신규 출자하였습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.