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HB테크놀러지 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 24 기 1분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 05월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에이치비테크놀러지
대 표 이 사 : 문 성 준
본 점 소 재 지 : 충남 아산시 음봉면 산동로 87[산동리 597-9]
(전 화) 041-532-8730
(홈페이지) http://www.hbtechnology.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 박 상 택
(전 화) 041-532-8730
목 차

【 대표이사 등의 확인】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 41
1. 요약재무정보 ----------------------- 41
2. 연결재무제표 ----------------------- 45
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 52
4. 재무제표 ----------------------- 109
5. 재무제표 주석 ----------------------- 114
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 178
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 198
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 199
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 201
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 201
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 204
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 207
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 209
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 213
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 213
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 215
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 218
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 221
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 225
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 231
1. 전문가의 확인 ----------------------- 231
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 231
2. 회사의 연혁

년월 내용 2014년 12월 무역의 날 “1억불 수출의 탑” 수상 2015년 12월 기업 창조기술 대상 수상 2016년 10월 직무발명보상 우수기업 선정 2017년 04월 월드클래스 300 선정 2017년 10월 지역고용율 제고 우수기업 2018년 05월 종속회사 (주)에이치비옵틱스 설립 2018년 07월 종속회사 (주)에이치케이피앤에스 설립 2018년 08월 종속회사 (주)엘이티 취득 가. 회사의 본점소재지 및 그 변경- 해당사항 없음나. 경영진의 중요한 변동- 해당사항 없음다. 최대주주의 변동- 해당사항 없음라. 상호의 변경 - 해당사항 없음마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과- 해당사항 없음바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용[주요종속회사 (주)엘이티의 흡수합병]주요종속회사인 (주)엘이티는 2018년 11월 13일을 합병기일로 하여 종속기업인 (주)렛코를 흡수합병하였습니다. 또한 합병에 대해 동일지배 하의 사업결합을 적용하여 장부금액법으로 회계처리 하였습니다. 합병의 세부 내역은 동 보고서의 Ⅲ. 재무에 관한사항 중 6. 기타 재무에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항 없음아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용- 주요종속회사인 (주)엘이티는 전기 중 충청남도 아산시 음봉면에 신사옥을 건축하였으며, 관련 유형자산(토지,건물) 취득금액은 총 9,861,955천원 입니다.
3. 자본금 변동사항

현재 자본금은 39,495,213천원으로 발행주식총수는 보통주 78,990,426주이며, 액면가는 500원입니다. 전환사채, 신주인수권부사채 등의 발행현황은 없습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 08월 15일	주식매수선택권행사	보통주	138,749	500	1,401	-

2017년 04월 24일	주식매수선택권행사	보통주	191,535	500	1,401	-

2017년 04월 19일	주식매수선택권행사	보통주	370,288	500	1,401	-

2017년 04월 10일	주식매수선택권행사	보통주	795,148	500	1,401	-

2017년 04월 05일	주식매수선택권행사	보통주	178,753	500	1,401	-

2017년 03월 27일	주식매수선택권행사	보통주	157,513	500	1,401	-

2016년 07월 18일	주식매수선택권행사	보통주	129,127	500	581	-

2015년 12월 11일	주식매수선택권행사	보통주	43,042	500	581	-

2015년 02월 10일	주식매수선택권행사	보통주	64,563	500	1,162	-

2015년 01월 01일	-	보통주	76,921,708	500	-	이월
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	78,990,426	6,456,399	85,446,825	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	6,456,399	6,456,399	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	6,456,399	6,456,399	(보통주 전환)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	78,990,426	-	78,990,426	-

Ⅴ. 자기주식수	2,295,941	-	2,295,941	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	76,694,485	-	76,694,485	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,042,595	-	-	-	1,042,595	(주1)

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,042,595	-	-	-	1,042,595	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	234,966	-	-	234,966	(주2)

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	688,345	-	-	-	688,345	(주3)

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	688,345	234,966	-	-	923,311	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	330,035	-	-	-	330,035	(주4)

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,060,975	234,966	-	-	2,295,941	-

우선주	-	-	-	-	-	-

(주1) 제1차 자기주식 07.01.04 ~ 07.01.26까지 277,777주 취득완료 제2차 자기주식 07.09.04 ~ 07.11.30까지 764,818주 취득완료 (주2) 신탁계약에 의한 취득분 - 계약체결기관 : 삼성증권 주식회사(Samsung Securities Co., Ltd.) - 계약금액 : 2,000,000,000원 - 계약기간 : 2020년 3월 20일 ~ 2020년 9월 20일(주3) 신탁계약에 의한 취득분 - 2018. 7. 11~2019. 1. 11까지 688,345주 취득완료

(주4) 2013년 7월 8일 합병으로인한 취득분 - 피합병사 보유 (주)에이치비테크놀러지 발행주식수 : 330,000주 - 합병신주발행 단수주 : 35주
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	78,990,426	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,295,941	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	76,694,485	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항* 정관 제 52 조 [이익배당]

① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회 결의로 정한다. 다만 제 49조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

* 정관 제 53 조 [중간배당]

① 회사는 이사회의 결의로 7월 1일 00시 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 따라 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.

② 제1항의 결의는 제1항의 기준일 이후 45일내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 상법시행령 제 19조에서 정한 미실현이익

④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권 부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함 한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다. 다만 중간 배당후에 발행된 신주에 대하여는 중간배당기준일 직후에 발행된 것으로 본다. ⑤ 정관 제9조의 우선주식에 대한 중간배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

* 정관 제 54 조 [배당금지급청구권의 소멸시효]

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제 1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제24기 1분기	제23기	제22기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	7,077	3,173	6,804

(별도)당기순이익(백만원)	7,234	1,816	6,085

(연결)주당순이익(원)	92	41	88

현금배당금총액(백만원)	-	1,539	1,539

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	48.49	22.61

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.70	0.69

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	20	20

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(*) (연결)당기순이익(백만원)은 지배기업의 소유주에 귀속될 당기순이익(손실)입니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 이사의 경영진단 및 분석의견은 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제24기 1분기(당기)	대현회계법인	-	-	-

제23기(전기)	우덕회계법인	적정	해당사항 없음	- 수익인식의 적정성- 계약자산의 회수가능성- 영업권 손상평가

제22기(전전기)	우덕회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제24기 1분기(당기)	대현회계법인	(별도) 반기검토, 중간감사, 기말감사(연결) 반기검토, 중간감사, 기말감사내부회계감사 외	115,000 천원	-

제23기(전기)	우덕회계법인	(별도) 반기검토, 중간감사, 기말감사(연결) 반기검토, 중간감사, 기말감사내부회계감사 외	110,000 천원	1,006시간

제22기(전전기)	우덕회계법인	(별도) 반기검토, 중간감사, 기말감사(연결) 반기검토, 중간감사, 기말감사내부회계감사 외	100,000 천원	955 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제24기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제23기(전기)	-	-	-	-	-

제22기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경

대상	상장여부	변경전	변경후	변경사유	비고

(주)에이치비테크놀러지	상장	우덕회계법인	대현회계법인	계약만료(3년)	자유선임

(주)에이치비옵틱스	비상장	우덕회계법인	대현회계법인	계약만료(1년)	자유선임

(주)에이치케이피앤에스	비상장	우덕회계법인	대현회계법인	계약만료(1년)	자유선임

(주)엘이티	비상장	삼일회계법인	삼정회계법인	계약만료(1년)	자유선임

5. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과- 해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사와 3명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회의 의장은 정관 제23조에 의거, 사업현황과 내력에 대한 이해도가 가장 높은 이사로서 이사회 운영을 담당하기에 적합하다고 인정되는 문성준 대표이사이며 각 이사의 주요이력 및 업무분장은 동 보고서의 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 및 Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

- 해당사항 없음.

다. 사외이사 현황

성명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	결격요건 여부	비 고

이정연	- Indiana University 경영학박사- 前 캔자스 대학 교수- 現 서울대학교 교수	이해관계 없음	결격사유 없음	2020.03.24 선임

박한서	- University of New York 석사
- 前 ㈜ 삼성전자
- 現 (유)시놉시스코리아	이해관계 없음	결격사유 없음	2020.03.24 선임

변동범	- 서울대학교 경영학 석사
- 前 삼일회계법인- 現 ㈜티플러스어드바이저리그룹 대표이사	이해관계 없음	결격사유 없음	2020.03.24 선임

라. 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

인사팀	1	과장(6년 3개월)	행정업무 지원

재무팀	1	과장(4년 7개월)	이사회 개최 보고재무실적 보고 등

마. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 2020년 3월 24일 제 23기 정기주주총회시 신규 사외이사를 선임하였습니다. 공시대상 기간 중 사외이사 교육은 미실시하였으며, 연내 실시 예정입니다.

바. 이사회 운영규정의 주요내용*정관 제37 조 [이사회의 구성과 소집]

① 이사회는 이사로 구성한다.

② 이사회는 이사회에서 따로 정한 이사가 회일 5일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.

③ 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우 에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

④ 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다.

⑤ 이사회의 의장은 제37조 제2항 및 제3항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

*정관 제38 조 [이 사회의 결의방법]

① 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.

② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석 한 것으로 본다.

③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

*정관 제39 조 [이사회의 의사록]

① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.

② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

사. 이사회 의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	문성준(출석율 :100.0%)	문흥렬(출석율 :75.0%)	이재원(출석율 :100.0%)	이정연(출석율 :100.0%)	박한서
(출석율 :0%)	변동범
(출석율 :100.0%)	양철희
(출석율 :100.0%)	비고

찬반여부

1	2020. 2. 6	2019년 대표이사 및 내부회계관리자의 운영실태보고의 건2019년 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	-

2	2020. 2. 24	제 23기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	-

3	2020.2. 24	제 23기 현금배당 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	-

4	2020. 3. 2	제 23기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	-

5	2020.3. 2	제 23기 감사위원회 신설 및 전자투표 채택	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	-

6	2020. 3. 20	자기주식 취득을 위한 신탁체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	-

7	2020. 3. 24	대표이사 변경(중임)의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성	-	-

8	2020. 3. 24	주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성	-	-

(가) 이사회내의 위원회 구성현황

- 해당사항 없음. (나) 이사회내의 위원회 활동내역

- 해당사항 없음.

아. 이사의 독립성당사의 이사 후보자는 이사회가 추천하고 있으며, 주주총회에 의안으로 상정하여 선임하고 있습니다. 사외이사는 회사 및 최대주주와 이해관계가 없는 독립적인 지위에서 이사와 회사의 경영을 감독할 수 있는 자를 후보로 선정하며, 법상 자격요건 등을 포함한 '사외이사 자격요건 확인서'를 한국거래소에 제출하고 있습니다.

성 명	생년월일	추천인	주요약력	회사와의 거래내역	최대주주와의 관계	임기	연임여부(횟수)	비 고

문성준	1972.02.05	이사회	- 서울대학교 경영학과 졸업- 現(주)에이치비테크놀러지 대표이사	6,428,782주	특수관계자	3년	연임(4)	상근이사

문흥렬	1941.07.15	이사회	- 연세대학교 정치외교학과 졸업- 現 HB Corporation 회장	1,306,250주	특수관계자	3년	연임(4)	상근이사

이재원	1971.03.15	이사회	- 연세대학교 정치외교학과 졸업- 現 (주)에이치비테크놀러지사장	270,000주	특수관계자	3년	연임(4)	상근이사

이정연	1971.10.20	이사회	- Indiana University 경영학박사- 前 캔자스 대학 교수- 現 서울대학교 교수	-	해당사항없음	3년	-	사외이사

박한서	1969.09.26	이사회	- University of New York 석사
- 前 ㈜ 삼성전자
- 現 (유)시놉시스코리아	-	해당사항없음	3년	-	사외이사

변동범	1971.05.08	이사회	- 서울대학교 경영학 석사
- 前 삼일회계법인- 現 ㈜티플러스어드바이저리그룹 대표이사	-	해당사항없음	3년	-	사외이사
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회의 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

변동범	예	- 서울대학교 경영학 석사
- 前 삼일회계법인- 現 ㈜티플러스어드바이저리그룹 대표이사	예	회계사(1호 유형)	삼일회계법인(1995~1999)

이정연	예	- Indiana University 경영학박사- 前 캔자스 대학 교수- 現 서울대학교 교수	-	-	-

박한서	예	- University of New York 석사
- 前 ㈜ 삼성전자
- 現 (유)시놉시스코리아	-	-	-

(2) 감사위원회 위원의 독립성정관 제 44 조 [감사위원회 구성]

① 회사는 감사에 갈음하여 제40조의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.

② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2이상은 사외이사이어야 한다.

③ 최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 상법 시행령 제38조 제1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.

④ 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

정관 제 45 조 [감사위원회 대표의 선임]

감사위원회는 그 결의로 위원회의 대표를 선임하여야 한다.

제 46 조 [감사위원회의 직무 등]

① 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사위원회는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률에 따라 감사인을 선정한다.

④ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑤ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

⑥ 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

제 47 조 [감사록]

감사위원회는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재 하고 감사를 실시한 감사위원회 위원이기명날인 또는 서명하여야 한다. 1) 감사위원 선출기준

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(변동범 사외이사)	상법 제 542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족(변동범 사외이사)

- 감사위원회 위원 주주총회 결의 선임	충족(주주총회 통해 선임)	상법 제 542조의12 제2항

- 그밖의 결격요건 (최대주주의 특수관계자등)	충족(해당사항 없음)	상법 제 542조의11 제3항

2) 감사위원에 대한 추천인 및 선임배경 등

구분	이 사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의 관계	재직기간	임기만료일	연임 횟수

사외이사	변동범	이사회	한국 공인회계사와 미국 일리노이주 공인회계사 자격증을 보유한 검증된 공인회계사로, 풍부한 실무 경험과 다수의 기업에서 사외이사로서의 폭넓은 실무 경험은 회사의 주요 사업과 관련된 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 생각됨.	감사위원장,회계/재무 감사	-	해당사항 없음	2020.03~	2023.03.24	-

이정연	이사회	미국 캔자스 대학 교수로 10년간 부임하였으며 현재는 서울대학교 경영대학 및 경영대학원의 교수로, 미국 산업조직심리학회로부터 최우수 논문상을 수여받은 바 있으며 서울대로부터 차세대 신진학자 및 석학연구지원을 받고있는 석학으로 회사의 주요 사업과관련된 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 생각됨.	감사위원,이사회 업무 집행 전반 감사	-	해당사항 없음	2020.03~	2023.03.24	-

박한서	이사회	IBM과 삼성전자와 같은 굴지의 기업에서 풍부한 실무경험을 쌓은 첨단제품 개발전략 및 전략적 파트너쉽 관계관리 분야의 전문가로서 급변하는 검사장비 시장에서 고객사와 회사의 전략적관계를 제고하고 회사의 주요 사업과 관련된 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 생각됨.	감사위원,이사회 업무 집행 전반 감사	-	해당사항 없음	2020.03~	2023.03.24	-

(3) 감사위원회의 활동- 해당사항 없음.

(4) 교육 실시 계획 및 현황미실시 내역>

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사는 2020년 3월 2일 이사회 결의를 통하여 감사위원회를 설치하였으며, 2020년 3월 24일 정기주주총회에서 감사위원을 신규 선임하였습니다. 공시대상 기간 중 감사위원회 교육은 미실시하였으며, 연내 실시 예정입니다.

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획팀	1	과장(4년 3개월)	-

재무팀	1	과장(4년 7개월)	-

(6) 준법지원인 등 지원조직 현황- 해당사항 없음.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부- 해당사항 없음.(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 당사는 전자투표제를 도입하였고, 제 23기 정기주주총회(2020.03.24)에는 채택하였습니다.- 서면투표제는 도입하지 않았습니다.

(3) 소수주주권의 행사여부

- 해당사항 없음.(4) 경영권 경쟁- 해당사항 없음.
1. 임원 및 직원 등의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

문성준	남	1972년 02월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	現 (주)에이치비콥 대표이사現 케이맥(주) 이사現 에이치비인베스트먼트(주) 이사現 (주)에이치비엔터테인먼트 이사	6,248,782	-	대표이사	9년	2020년 03월 31일

문흥렬	남	1941년 07월	회장	등기임원	상근	경영자문	現 (주)에이치비콥 회장現 케이맥(주) 이사現 에이치비인베스트먼트(주) 이사	1,306,250	-	임원	9년	2020년 03월 31일

이재원	남	1971년 03월	사장	등기임원	상근	장비전략총괄	前 (주)보이스웨어 대표이사現 케이맥(주) 대표이사	270,000	-	계열회사 임원	9년	2020년 03월 31일

이정연	남	1971년 10월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	現 서울대학교 교수	-	-	계열회사 임원	-	2023년 03월 24일

박한서	남	1969년 09월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	前 ㈜ 삼성전자 現 (유)시놉시스코리아	-	-	계열회사 임원	-	2023년 03월 24일

변동범	남	1971년 05월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	前 삼일회계법인 現㈜티플러스어드바이저리그룹 대표이사	-	-	계열회사 임원	-	2023년 03월 24일

윤재민	남	1960년 05월	부사장	미등기임원	상근	경영전략총괄	前 삼성디스플레이	-	-	-	2년	-

정도순	남	1965년 08월	부사장	미등기임원	상근	장비기술담당	前 삼성전자㈜, 참엔지니어링	-	-	-	4년 11개월	-

박상택	남	1969년 02월	상무이사	미등기임원	상근	경영관리부문	前 산동회계법인, 한국기업평가現 에이치케이피앤에스 이사	72,062	-	-	9년	-

연진모	남	1965년 10월	상무이사	미등기임원	상근	소재기술담당	前 (주)제일모직	12,000	-	-	7년 1개월	-

류충엽	남	1970년 10월	상무이사	미등기임원	상근	부품기술담당	前 ㈜엘에스텍	185,729	-	-	6년 8개월	-

김동석	남	1964년 11월	상무이사	미등기임원	상근	장비기술담당	前 케이맥 이사	-	-	-	2개월	-

이원석	남	1972년 06월	이사	미등기임원	상근	장비영업담당	前 Q-sys	178,753	-	-	20년	-

김기영	남	1975년 11월	이사	미등기임원	상근	부품소재영업담당	前 삼성SDI	-	-	-	2년 2개월	-

변기영	남	1971년 09월	이사	미등기임원	상근	장비PM담당	前 ㈜이즈파크 이사	-	-	-	1개월	-

김윤혁	남	1974년 01월	이사	미등기임원	상근	장비기술담당	現 (주)에이치비테크놀러지	-	-	-	19년 2개월	-

안현구	남	1973년 08월	이사	미등기임원	상근	장비기술담당	前 하이텍교역㈜	-	-	-	11년 10개월	-

정용규	남	1975년 07월	이사	미등기임원	상근	장비기술담당	前 중앙방송	-	-	-	15년 10개월	-

(*) 공시서류작성기준일 이후 공시서류제출일 까지의 임원 변동내역

구 분	성명	선임일/퇴임일	비고

신규선임	-	-	-.

퇴임	-	-	-

(2) 임원의 겸직현황

겸직임원	겸직현황	비 고

성 명	직 위	상근여부	소 속	직 위

이정연	사외이사	비상근	서울대학교	교 수	-

박한서	사외이사	비상근	現 (유)시놉시스코리아	임 원	-

변동범	사외이사	비상근	現㈜티플러스어드바이저리그룹	대표이사	-

(*) 상기 임원은 계열회사간 임원(비상근)으로 계열회사간 임원(상근)의 겸직현황은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시길 바랍니다.(3) 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

장비사업부	남	204	-	4	-	208	4.1	2,314	11	-	-	-	-

장비사업부	여	17	-	-	-	17	2.5	144	8	-

부품소재사업부	남	55	-	1	-	56	7.1	750	13	-

부품소재사업부	여	7	-	-	-	7	5.7	67	10	-

합 계	283	-	5	-	288	-	3,275	11	-

(*) 등기임원은 제외하였으며, 미등기임원은 포함되었습니다.(*) 연간급여 총액은 당분기말 재직인원 급여총액입니다.(*) 상기 '직원 현황'은 (주)에이치비테크놀러지 기준입니다.

(4) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	12	340,271	28,356	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>(1) 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	3,000,000	-

(2) 보수지급금액(2)-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	185,116	26,445	-

(*) 인원수 및 보수총액은 보고일 기준 재직중인 이사ㆍ감사 및 2020년 3월 24일 임기만료에 의해 퇴임한 이사ㆍ감사의 인원수와 보수가 포함되었습니다.(**) 1인당 평균보수액은 퇴임한 인원을 포함하여 산출되었습니다.

(2)-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	154,566	51,522	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	7,232	2,411	-

감사	1	23,318	23,318	-

(*) 인원수 및 보수총액은 보고일 기준 재직중인 이사ㆍ감사 및 2020년 3월 24일 임기만료에 의해 퇴임한 이사ㆍ감사의 인원수와 보수가 포함되었습니다.

(**) 1인당 평균보수액은 퇴임한 인원을 포함하여 산출되었습니다.보수현황(5억원 이상)>- 공시서류작성일 기준 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(5억원 이상)은 해당사항이 없으며, 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황은 기재를 생략합니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 1 - - (*) 2019년 3월 26일에 부여한 주식매수선택권의 공정가치는 이항옵션모형으로 산출되었으며, 자세항 사항은 동 보고서 Ⅲ. 재무에 관한 사항의 5. 재무제표 주석 34. 주식기준보상의 내용을 참고하시기 바랍니다. (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 정도순 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2021.03.26~2023.03.25 3,851 김기영 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 90,000 - - 90,000 2021.03.26~2023.03.25 3,851 김윤혁 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 90,000 - - 90,000 2021.03.26~2023.03.25 3,851 안현구 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 90,000 - - 90,000 2021.03.26~2023.03.25 3,851 정용규 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 90,000 - - 90,000 2021.03.26~2023.03.25 3,851 양철희 등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 80,000 - 80,000 - - - (*) 2019년 3월 26일 부여한 양철희 감사(등기임원)의 주식매수선택권 80,000주는 2020년 3월 24일 임기만료에 의한 퇴임으로 인하여 부여취소 되었습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황당사는 보고서 기준일 현재 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에서 정하는 대규모 기업집단에 해당하지 않습니다.

가. 소속회사의 현황

구 분	상 호	법인등록번호	설립일	업 종	비 고

국내법인	비상장	(주)에이치비콥	110111-0185466	1975-09-25	기타 상품 중개업	-

코스닥상장	(주)에이치비테크놀러지	131111-0030335	1997-09-02	LCD장비 및 부품제작	-

코스닥상장	케이맥(주)	160111-0058077	1996-10-30	물질 검사, 측정 및 분석기구	-

비상장	(주)에이치비엔터테인먼트	110111-3530767	2006-10-01	방송 프로그램 제작업	-

비상장	(주)에이치비옵틱스	161511-0233240	2018-05-24	LCD 백라이트제조	-

비상장	에이치비인베스트먼트	110111-1806409	1999-11-11	기타 금융 투자업	-

비상장	(주)에이치케이피앤에스	161511-0234925	2018-07-02	디스플레이 장비제조	-

비상장	(주)엘이티	131111-0065514	2001-09-06	디스플레이 장비제조	-

해외법인	비상장	SUZHOU LET ELECTRONIC CO., LTD.	-	2014-01-23	디스플레이, 기계설비관련	-

비상장	LEADING EDGETECHNOLOGY VINA CO.,LTD	-	2016-11-01	디스플레이 장비설치	-

비상장	HKPNS(NANJING)CO.,LTD	-	2014-05-15	디스플레이 제조장비 제작	-

나. 계통도

※ 상기 계통도의 지분율은 특수관계자(개인) 보유분을 제외한 수치입니다.

2. 회사와 계열회사간 임원 겸직현황보고서 기준일 현재 회사와 계열회사간 임원 겸직현황은 다음과 같습니다.

겸직임원	겸직회사	비 고

성 명	직 위	상근여부	회 사 명	직 위

문흥렬	이 사	상근	(주)에이치비콥	이 사	-

케이맥(주)	이 사	-

에이치비인베스트먼트(주)	이 사	-

문성준	대표이사	상근	(주)에이치비콥	대표이사	-

(주)에이치비엔터테인먼트	이 사	-

케이맥(주)	이 사	-

에이치비인베스트먼트(주)	이 사	-

이재원	이 사	상근	케이맥(주)	대표이사	-

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

에이치비성장지원엠엔에이투자조합	2016년 02월 23일	투자	460	1,269	3.25	1,269	-88	-88	-	1,181	3.25	1,181	39,559	-760

케이맥(주)_상장(*1)	2016년 07월 11일	계열사	5,166	820,344	11.49	9,557	-	-	-3,938	820,344	11.49	5,619	86,444	-11,091

(주)에이치비옵틱스	2018년 05월 24일	자회사	950	190,000	100.00	950	-	-	-	190,000	100.00	950	3,207	195

(주)에이치케이피앤에스(*1)	2018년 07월 02일	자회사	2,364	472,800	60.00	2,364	-	-	-	472,800	60.00	2,364	7,149	-120

(주)엘이티(*1)	2018년 08월 14일	자회사	28,517	2,734,540	41.48	28,517	-	-	-	2,734,540	41.48	28,517	53,602	7,378

2019HB성장지원투자조합	2019년 12월 20일	투자	350	350	5.00	350	-	-	-	350	5.00	350	70	-32

합 계	4,219,303	-	43,007	-88	-88	-3,938	4,219,215	-	38,981	190,031	-4,430

(*1) 케이맥(주), (주)에이치케이피앤에스, (주)엘이티의 최근 사업연도 재무현황은각 계열사의 2019년 연결재무제표 기준입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

이해관계자와의 거래내용은 (주)에이치비테크놀러지 기준으로 작성된 자료이며, 종속기업과의 내부거래가 포함되어 있습니다.

1. 당사의 이해관계자의 명칭 및 관계는 다음과 같습니다.

명 칭	회사와의 관계	회사에(당사) 대한 지분율	회사 지분율

당분기말	전기말	당분기말	전기말

(주)에이치비콥 외 9인	최대주주	31.53%	31.53%	-	-

케이맥(주)(*1)	관계회사(계열사)	-	-	11.49%	11.49%

(주)에이치비옵틱스(*2)	종속회사(자회사)	-	-	100.00%	100.00%

(주)에이치케이피앤에스(*3)	종속회사(자회사)	-	-	60.00%	60.00%

(주)엘이티(*4)	종속회사(자회사)	-	-	41.48%	41.48%

(*1) 케이맥(주)는 2015년 9월 23일 (주)에이치비콥과 지분양수도계약체결 이행으로인하여 당사의 기타 특수관계자가 되었습니다. (*2) 2018년 6월 24일 경영효율화 방안으로 LCD Backlight Unit 제조업체를 신규 설립하였습니다. (*3) 2018년 7월 2일 경영효율화 방안으로 디스플레이 제조용 검사장비 제조업체를 신규 설립하였습니다. (*4) 2018년 8월 14일 사업다각화 및 현 사업과의 시너지 효과 기대를 위해 136,727주, 28,517,104천원 에 취득하였으며, 전기 중 (주)엘이티의 우리사주조합 출연으로 인하여 지분율이 변동되었습니다.

2. 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 거래 손익은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자	거래유형	계정과목	당분기	전분기

(주)에이치비콥	공장임차등	지급임차료	281,243	252,494

급식위탁 등	복리후생비	186,890	215,521

자문료	지급수수료	74,636	77,098

수도광열비	수도광열비	1,650	-

케이맥(주)	시설임대 등	임대료 외	-	13,443

(주)에이치비옵틱스	외주	외주용역비	2,733,824	3,537,001

리스관련	이자수익	853	-

시설임대 등	임대료 외	321,000	321,000

(주)에이치케이피앤에스	외주	외주용역비	3,031,331	2,773,304

시설임대 등	임대료 외	95,700	95,700

3. 당분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권, 채무의 내역은 다음과 같습니다. 1) 당분기말

(단위: 천원)

특수관계자	구 분	계정과목	기 초	증 가	감 소	기 말

(주)에이치비콥	채권	임차보증금	3,160,000	-	-	3,160,000

채무	미지급금	93,208	598,846	578,227	113,827

케이맥(주)	채무	매입채무	19,800	-	-	19,800

(주)에이치비옵틱스	채권	미수금	298,522	821,077	872,208	247,391

리스채권	153,933	-	92,147	61,786

채무	미지급금	1,045,749	3,007,206	3,130,932	922,023

(주)에이치케이피앤에스	채권	미수금	35,090	105,270	105,270	35,090

채무	미지급금	1,466,967	3,363,464	3,633,083	1,197,348

2) 전기말

(단위: 천원)

특수관계자	구 분	계정과목	기 초	증 가	감 소	기 말

(주)에이치비콥	채권	임차보증금	3,010,000	150,000	-	3,160,000

채무	미지급금	94,454	2,590,684	2,591,929	93,208

케이맥(주)	채권	매출채권	-	80,619	80,619	-

계약자산	59,218	13,443	72,662	-

선급금	-	59,400	59,400	-

채무	매입채무	-	215,820	196,020	19,800

미지급금	-	694	694	-

계약부채	-	72,662	72,662	-

(주)에이치비옵틱스	채권	미수금	312,750	3,369,000	3,383,227	298,522

리스채권	-	624,689	470,756	153,933

채무	미지급금	1,239,153	14,356,002	14,549,407	1,045,749

(주)에이치케이피앤에스	채권	미수금	35,420	430,427	430,757	35,090

채무	매입채무	907,476	-	907,476	-

미지급금	-	13,706,430	12,239,464	1,466,967

4. 담보제공 내역- 해당사항 없음5. 채무보증 내역

- 해당사항 없음

6. 유가증권 매수 또는 매도 내역- 해당사항 없음

7. 부동산 매매 내역- 해당사항 없음

8. 영업 양수ㆍ도 내역- 해당사항 없음

9. 자산양수ㆍ도 내역- 해당사항 없음

10. 장기공급계약 등의 내역- 해당사항 없음

11. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 - 주택자금 대여 연결실체는 직원들의 주택구입자금 및 생활안정자금 지원을 위해 대부해 주고 있으며, 2020년 3월 31일 현재 376,421천원 의 잔액이 남아있습니 다.

(단위 : 천원)

주택자금	생활안정자금	합 계

126,421	250,000	376,421
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.