LS증권 반기보고서 (2019.06)
3. 연결재무제표 주석

(주1) 상기 만기분석은 할인하지 않은 원금 및 이자의 현금흐름을 포함하고 있습니다.
(주2) 기타금융부채는 미지급금, 미지급비용 및 미지급배당금으로 구성되어 있습니다.

(단위:백만원) 구분 즉시지급 1개월이내 3개월이내 6개월이내 1년이내 3년이내 3년초과 합계 금융부채 예수부채 508,391 - 288,148 - - 16,417 - 812,956 매도유가증권 - - - - 193,904 - - 193,904 파생상품부채 - 4,048 323 1 - - - 4,372 차입부채(주1) 114,120 871,769 178,906 62,786 84,656 5,184 20,000 1,337,420 기타금융부채(주2) 163 422,096 963 - 93 2,106 2,459 427,880 소 계 622,674 1,297,913 468,340 62,787 278,653 23,707 22,459 2,776,532 매입약정 - 45,290 214,100 - - - - 259,390 매입확약 - - - 10,000 - - - 10,000 소 계 - 45,290 214,100 10,000 - - - 269,390 합 계 622,674 1,343,203 682,440 72,787 278,653 23,707 22,459 3,045,922 (주1) 상기 만기분석은 할인하지 않은 원금 및 이자의 현금흐름을 포함하고 있습니다. (주2) 기타금융부채는 미지급금, 미지급비용 및 미지급배당금으로 구성되어 있습니다. (4) 금융자산의 양도 1) 보고기간종료일 현재 환매조건부채권매도(주석 17참조)를 제외하고 양도되었으나 전체가 제거되지 않은 양도 금융자산의 종류별로 양도된 금융자산과 관련 부채의 관계에 대한 이해를 위한 정보는 다음과 같습니다. 유동화증권을 양도하는 계약을체결하였으나 기업회계기준서 제1109호 금융자산의 제거요건을 충족하지 못하여 그양도자산 전체를 계속하여 인식하며 수취한 대가를 금융부채로 인식합니다. (단위:천원) 구 분 당반기말 전기말 당기손익-공정가치측정유가증권 대출채권 당기손익-공정가치측정유가증권 대출채권 자산의 장부금액 - - - 25,184,000 관련부채의 장부금액 - - - 25,184,000 순포지션 - - - - 2) 보고기간종료일 현재 지속적 관여의 유형별로 지속적관여의 장부금액과 공정가치 및 손실에 대한 최대 익스포저 금액은 다음과 같습니다. 양도자산과 관련부채의 장부가액이 양도자가 보유하는 권리와 부담하는 의무의 상각후원가가 되도록 측정하였습니다. 당반기말 현재 재무상태표상 지속적 관여의 장부금액은 없습니다. (단위:천원) 지속적관여의 유형 제거된 양도자산을 재매입하기 위한 현금유출액 재무상태표상 지속적관여의 장부금액 지속적관여의 공정가치 지속적 관여에서발생 가능한 최대손실 금액 대출채권 차입부채 자산 부채 환매약정 25,184,000 25,184,000 25,184,000 25,184,000 25,184,000 25,184,000 39. 금융상품 공정가치 당사는 재무상태표에 공정가치로 측정되는 금융상품에 대하여 공정가치측정에 사용된 투입변수에 따라 다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다. 구분 내용 수준 1 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장에서의 (조정되지 않은) 공시가격 수준 2 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수단, 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함 수준 3 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수) 금융자산 및 금융부채의 공정가치는 다음과 같이 결정하였습니다. 구분 공정가치 측정방법 당기손익-공정가치측정유가증권 및 부채 당기손익-공정가치측정금융자산 및 부채의 국공채와 상장주식은 활성시장에서 공시된 시장가격을 공정가치로 사용하며 활성시장에서 가격이 공시되지 않는 경우 외부평가기관에 의해서 산출된 평가금액(현금흐름할인모형 등)을 사용 (1) 보고기간종료일 현재 범주별 분류에 따른 금융자산 공정가치의 내용은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구분 당반기말 전기말 장부가액 공정가액 장부가액 공정가액 당기손익-공정가치측정금융자산: 당기손익-공정가치측정유가증권 2,129,605,155 2,129,605,155 1,983,514,189 1,983,514,189 파생결합증권 4,737,093 4,737,093 3,573,247 3,573,247 파생상품자산 1,901,073 1,901,073 955,461 955,461 소계 2,136,243,321 2,136,243,321 1,988,042,897 1,988,042,897 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 1,200,000 1,200,000 1,200,000 1,200,000 상각후원가측정금융자산: 예치금 255,385,757 255,385,757 138,805,612 138,805,612 대출채권 627,802,942 627,802,942 530,193,664 530,193,664 수취채권(주1) 1,513,238,942 1,513,238,942 465,981,279 465,981,279 소계 2,396,427,528 2,396,427,528 1,134,980,555 1,134,980,555 합계 4,533,870,849 4,533,870,849 3,124,223,452 3,124,223,452 (주1) 기타수취채권은 미수금, 미수수익, 임차보증금 및 미회수채권으로 구성되어 있습니다. (2) 보고기간종료일 현재 범주별 분류에 따른 금융부채 공정가치의 내용은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구분 당반기말 전기말 장부가액 공정가액 장부가액 공정가액 당기손익-공정가치측정금융부채: 매도유가증권 320,306,564 320,306,564 193,903,836 193,903,836 당기손익인식지정금융부채 34,070,644 34,070,644 - - 매매목적파생상품부채 7,312,361 7,312,361 4,372,141 4,372,141 소계 361,689,569 361,689,569 198,275,977 198,275,977 상각후원가측정금융부채: 예수부채 598,458,053 598,458,053 812,955,920 812,955,920 차입부채 1,603,416,574 1,603,416,574 1,307,764,822 1,307,764,822 발행사채 - - - - 기타금융부채(주1) 1,511,296,168 1,511,296,168 427,879,285 427,879,285 소계 3,713,170,795 3,713,170,795 2,548,600,027 2,548,600,027 합계 4,074,860,364 4,074,860,364 2,746,876,004 2,746,876,004 (주1) 기타금융부채는 미지급금, 미지급비용 및 미지급채무, 리스부채로 구성되어 있습니다. (3) 보고기간종료일 현재 최초 인식 후 공정가치로 측정되는 금융상품의 수준별 공정가치는 다음과 같습니다. (단위:천원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 계 금융자산 당기손익-공정가치측정유가증권 상품주식 116,222,173 - 5,771,943 121,994,116 상환우선주 - - 16,410,527 16,410,527 출자금 - - 20,349,843 20,349,843 신주인수권증서 7,983,642 - 59,585 8,043,227 국채·지방채 322,850,309 - - 322,850,309 특수채 - 689,082,481 - 689,082,481 회사채 - 393,305,260 1,339,283 394,644,543 기업어음증권 - - - - 전자단기사채 - 37,000,000 - 37,000,000 집합투자증권 84,194,600 31,638,318 - 115,832,918 외화증권 828,622 17,726,911 - 18,555,533 투자자예탁금별도예치금(신탁) - 383,991,952 - 383,991,952 기타 - - 849,706 849,706 소계 532,079,346 1,552,744,922 44,780,887 2,129,605,155 파생결합증권 주식워런트증권 4,725,493 - - 4,725,493 기타 11,600 - - 11,600 소계 4,737,093 - - 4,737,093 파생상품자산 매수주가지수옵션 1,384,148 - - 1,384,148 매수개별주식옵션 8,100 - - 8,100 매수주식옵션 - - 53,432 53,432 통화스왑 - - 455,394 455,394 소계 1,392,247 - 508,826 1,901,073 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 출자금 - - 1,200,000 1,200,000 금융자산 합계 538,208,687 1,552,744,921 46,489,712 2,137,443,320 금융부채 매도유가증권 주식 44,595,877 - - 44,595,877 국채·지방채 107,767,747 - - 107,767,747 특수채 - 30,233,940 - 30,233,940 기타 137,709,000 - - 137,709,000 소계 290,072,624 30,233,940 - 320,306,564 당기손익인식지정금융부채 대여담보금(USD) - - 34,070,644 34,070,644 소계 - - 34,070,644 34,070,644 매매목적파생상품부채 매도주가지수옵션 5,992,390 - - 5,992,390 매도개별주식옵션 17,285 - - 17,285 주식스왑 - 1,302,686 - 1,302,686 소계 6,009,675 1,302,686 - 7,312,361 금융부채 합계 296,082,299 31,536,626 34,070,644 361,689,569 (단위:천원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 계 금융자산 당기손익-공정가치측정유가증권 상품주식 48,827,657 - 7,491,286 56,318,943 상환우선주 - - 1,451,032 1,451,032 출자금 - - 9,698,901 9,698,901 신주인수권증서 8,345,557 - 1,527 8,347,084 국채·지방채 403,592,971 - - 403,592,971 특수채 - 360,139,658 - 360,139,658 회사채 - 351,375,351 - 351,375,351 기업어음증권 - 9,444,864 - 9,444,864 전자단기사채 - 41,747,276 - 41,747,276 집합투자증권 342,080,776 21,104,362 - 363,185,138 외화증권 - 16,583,496 - 16,583,496 투자자예탁금별도예치금(신탁) - 360,768,618 - 360,768,618 기타 - - 860,856 860,856 소계 802,846,961 1,161,163,625 19,503,602 1,983,514,188 파생결합증권 주식워런트증권 3,546,923 - - 3,546,923 기타 26,325 - - 26,325 소계 3,573,247 - - 3,573,247 파생상품자산 매수주가지수옵션 825,243 - - 825,243 매수개별주식옵션 94,398 - - 94,398 매수주식옵션 - - 35,820 35,820 소계 919,641 - 35,820 955,461 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 - 출자금 - - 1,200,000 1,200,000 금융자산 합계 807,339,850 1,161,163,625 20,739,422 1,989,242,897 금융부채 매도유가증권 주식 64,800,615 - - 64,800,615 국채·지방채 118,867,075 - - 118,867,075 특수채 - 10,037,010 - 10,037,010 기타 199,136 - - 199,136 소계 183,866,826 10,037,010 - 193,903,836 매매목적파생상품부채 매도주가지수옵션 4,128,018 - - 4,128,018 매도개별주식옵션 84,743 - - 84,743 주식스왑 - 159,380 - 159,380 소계 4,212,761 159,380 - 4,372,141 금융부채 합계 188,079,587 10,196,390 - 198,275,977 (4) 당반기 및 전반기 중 수준 3로 분류된 공시 금융상품의 장부가액 변동내용은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구분 기초 취득 처분 공정가치서열수준변동 평가손익 기말 당기손익 기타포괄손익 금융자산 당기손익-공정가치측정유가증권 상품주식 7,491,286 518,500 (426,480) (1,435,859) (375,505) - 5,771,942 상환우선주 1,451,032 13,197,600 - - 1,761,895 - 16,410,527 출자금 9,698,901 9,500,000 (863,349) - 2,013,745 - 20,349,297 신주인수권증서 1,527 333,669 - - (275,612) - 59,584 회사채 - 1,390,000 - - (50,717) - 1,339,283 기타 860,856 491,000 - - (502,150) - 849,706 파생상품자산 매수주식옵션 35,820 - (35,820) - 53,432 - 53,432 통화스왑 - - - - 455,394 - 455,394 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 출자금 1,200,000 - - - - - 1,200,000 금융자산 합계 20,739,422 25,430,769 (1,325,649) (1,435,859) 3,080,482 - 46,489,165 금융부채 당기손익인식지정금융부채 대여담보금(USD) - 33,615,250 - - (455,394) - 34,070,644 금융부채 합계 - 33,615,250 - - (455,394) - 34,070,644 (단위:천원) 구분 기초 취득 처분 공정가치서열수준변동 평가손익 기말 당기손익 기타포괄손익 금융자산 당기손익-공정가치측정유가증권 상품주식 7,226,808 1,681,109 (322,951) - (218,946) - 8,366,020 상환우선주 1,633,684 - - - (94,182) - 1,539,502 신주인수권증서 31,553 40,981 (71,664) - 311,871 - 312,740 기타 1,257,727 - (720,972) - 1,174,440 - 1,711,195 파생상품자산 매수주식옵션 1,014,995 105,000 - - (543,158) - 576,837 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 출자금 1,200,000 - - - - - 1,200,000 합계 12,364,768 1,827,089 (1,115,587) - 630,025 - 13,706,295 (5) 당사는 수준 간의 이동을 가져오는 사건이나 상황의 변동이 발생하는 시점에 수준 간의 이동을 인식하고 있습니다. (6) 수준3으로 분류된 금융상품 공정가치의 민감도 분석 결과는 다음과 같습니다. 금융상품의 민감도 분석은 관측 불가능한 투입변수의 변동이 금융상품의 가치 변동에 미치는 영향을 유리한 변동과 불리한 변동으로 구분하여 이루어집니다. 그리고 두개 이상의 투입변수에 공정가치가 영향을 받는 경우에는 가장 유리하거나 또는 가장 불리한 상황을 가정하여 산출됩니다. 민감도 분석대상은 수준3으로 분류되는 금융상품 중 해당 공정가치 변동이 당기손익으로 인식되는 상품으로 비상장신주인수권증서등이 있고, 공정가치 변동이 기타포괄손익으로 인식되는 상품으로 기타포괄손익-공정가치측정유가증권 출자금이 있습니다. 보고기간종료일 현재 각 금융상품별 투입변수의 변동에 따른 민감도는 아래와 같습니다. (단위 : 천원) 구분 당기손익으로 인식 기타포괄손익으로 인식 유리한 변동 불리한 변동 유리한 변동 불리한 변동 금융자산: 당기손익-공정가치측정유가증권 상품주식(주2) 939,669 (592,650) - - 상환우선주(주1) 1,471,956 (1,645,990) - - 회사채(주1) 69,602 (44,980) - - 기타(주1) 393,124 (260,761) - - 파생상품자산 매수주식옵션(주1) 26,218 (14,548) - - 합계 2,900,569 (2,558,929) - - (주1) 기초자산의 주가(± 10%)와 주요 관측불가능한 투입변수인 변동성(± 10%)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을산출하고 있습니다. (주2) 상품주식은 주요 관측불가능한 투입변수인 성장률(± 1%)과 할인율(± 1%)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을산출하고 있습니다. (단위 : 천원) 구분 당기손익으로 인식 기타포괄손익으로 인식 유리한 변동 불리한 변동 유리한 변동 불리한 변동 금융자산: 당기손익-공정가치측정유가증권 상품주식(주2) 600,375 (43,619) - - 상환우선주(주1) 61,631 (55,646) - - 신주인수권증서(주1) 3,986 (1,371) - - 기타(주1) 960,145 (666,835) - - 파생상품자산 매수주식옵션(주1) 361,775 (35,770) - - 합계 1,987,912 (803,241) - - (주1) 기초자산의 주가(± 10%)와 주요 관측불가능한 투입변수인 변동성(± 10%)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을산출하고 있습니다. (주2) 상품주식은 주요 관측불가능한 투입변수인 성장률(± 1%)과 할인율(± 1%)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을산출하고 있습니다. (7) 다음은 수준 2와 수준 3으로 분류되는 금융상품 공정가치측정 치 에 사용된 가치평가기법과 투입변수에 대한 설명입니다. 금융상품 가치평가기법 및 투입변수 비상장주식 외화증권(기타)출자금 비상장주식의 공정가치는 현금흐름할인법을 사용하여 측정합니다. 매출액 성장률은 과거 재무제표와 산업전망 컨센서스를 기초로 사용합니다. 미래현금흐름을 할인하기 위한 가중평균자본비용은 자본자산가격결정모형(CAPM)과 5년만기 AA- 무보증회사채 평균 금리를 적용하여 산출합니다.해외 비상장주식의 공정가치는 시장가치접근법을 사용하여 측정합니다. 비교대상기업은 사업의 유사성, 규모 및 성장률, 영업 및 재무사항을 고려하여 선정합니다. 시장배수 선정에 있어서는 PBR을 적용하여 주식가치를 추정합니다. 비상장신주인수권증서당기손익-공정가치측정유가증권 기타 매수주식옵션전환상환우선주(CPS),출자금 옵션의 공정가치는 이항모형을 사용하여 측정합니다. 공정가치 측정에 사용되는유의적인 투입변수인 변동성은 시장에서 관측가능한 과거 자료에 의하여 추정됩니다. 당기손익-공정가치측정유가증권- 회사채, 특수채출자금 투자채권의 공정가치는 현금흐름할인법을 사용하여 측정합니다. 현금흐름할인법은 채권의 액면, 액면이자율, 이자지급횟수, 만기, 시장이자율(할인율) 등을 고려하여 산출합니다. 주가지수스왑주식스왑 주가지수 및 주식스왑의 공정가치는 각 수취 및 지급부문의 손익을 가감하여 측정합니다. 주가지수 및 주식부문은 체결 및 각 차수별 정산가격과 기준가격의 차이로 계산되며, 금리는 고정금리 및 3개월 CD금리를 이 기간에 대응하여 산출합니다. 출자금 출자금의 공정가치는 출자금의 자산에 부채를 차감한 순자산가치(NAV)로 측정합니다. (8) 당반기 중 수준 2와 수준 3 공정가치측정치로 분류되는 금융상품의 공정가치 측정에 사용된 가치평가기법의 변동은 없습니다. (9) 다음 표는 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수를 사용하는 공정가치측정치(수준 3)에 대한 양적 정보와 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치측정치간의 연관성을 설명한 것입니다. (단위 : 천원) 구분 당반기말공정가치 가치평가기법 관측가능하지 않은투입변수 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치측정치 간의 연관성 비상장주식 등 5,771,943 현금흐름할인모형 매출액증가율, 세전영업이익률, 가중평균자본비용 매출액 증가율과 세전영업이익률이상승하고 가중평균자본비용이 하락한다면 비상장주식의 공정가치는 증가할 것입니다. 시장가치접근법 비교대상기업시장배수 비교대상기업의 시장배수가 상승한다면 비상장주식의 공정가치는 증가할 것입니다. 비상장신주인수권증권기타당기손익-공정가치측정유가증권매수주식옵션전환상환우선주(CPS) 등 40,717,225 이항모형 변동성 주가변동성이 상승한다면 주식옵션의 공정가치는 증가할 것이며, 주가변동성이 하락한다면 주식옵션의 공정가치는 하락할 것입니다. 합계 46,489,168 (10) 수준2와 수준3에 해당하는 당사의 보유자산의 평가는 외부 전문평가기관이 수행하고 당사가 가격의 적정성을 검토합니다. 수준 3 공정가치측정치에 사용된 주요 관측가능하지 않은 투입변수는 아래에서 설명하고 있는 방법으로 도출하고 있습니다. 금융상품 투입변수 도출방법 비상장주식 외화증권(기타) 매출액증가율,세전영업이익률 비상장주식의 공정가치 측정에 사용된 매출액 증가율과 세전영업이익률은 평가대상기업의 과거 재무제표와 산업전망자료를 기초로 산출되었습니다. 가중평균자본비용 비상장주식의 공정가치 측정에 사용된 가중평균자본비용은 자산가격결정모델(CAPM)을 통해 산출되었으며 해당기업의 베타는 유사업종 상장기업의 영업위험이 반영된 주식베타를 산출한 후 평가대상기업의 자본구조로 조정하여 산출되었습니다. 비교대상기업 평가대상회사와 동일업종으로 분류되고 규모 및 성장률을 고려하여 선정합니다. 시장배수 비교대상기업의 평가기준일로부터 과거 1년의 PBR 평균값을 선정합니다. 비상장신주인수권/ 장외주식옵션 변동성 기초자산이 속한 거래소의 120일 지수 변동성을 기초로 산출되었습니다. (11) 금융자산과 금융부채의 상계 당사는 위탁매매미수금 중 거래소분 및 공동망(전자금융, 타행환)의 사용으로 인하여기업회계기준서 제1032호의 상계기준을 충족하는 미수금과 미회수채권, 그리고 미지급과 미지급채무를 동시에 보유하고 있습니다. 따라서 총 미수금과 미회수채권은 일부 미지급과 미지급채무와 상계되어 재무상태표에서 각각 기타금융자산과 기타금융부채 내에 공시되어있습니다. 당사는 담보부차입으로 회계처리되는 환매조건부매도약정을 체결하고 있습니다. 또한 당사는 담보부대출로 회계처리되는 환매조건부매수약정을 체결하고 있습니다. 동환매조건부 매매거래는 거래당사자의 채무불이행, 지급불능 또는 파산의 경우에만 상계권리를 가지며 이에 따라 기업회계기준서 제1032호의 상계기준을 충족하지 못하는 국제표준환매약정(TBMA/ISMA Global Master Repurchase Agreement)의 적용을 받으므로, 당사는 관련 환매조건부채권매도부채와 환매조건부채권매수자산을 재무상태표에서 각각 차입부채와 당기손익-공정가치측정 금융자산 내에 공시하고 있습니다. 보고기간 종료일 현재 상계되는 금융자산 및 부채, 실행가능한 일괄상계약정 및 이와유사한 약정의 적용을 받는 금융상품의 내역은 다음과 같습니다. > (단위:천원) 구분 인식된 금융자산/부채 총액 상계되는 인식된금융부채/자산 총액 재무상태표에 표시되는 금융자산/부채 총액 재무상태표에서 상계되지 않은관련된 금액 순액 금융상품 수취한 담보 금융자산: 당기손익-공정가치측정유가증권 2,129,605,155 - 2,129,605,155 1,110,370,388 - 1,019,234,767 대출채권 627,802,829 - 627,802,829 - 241,899,548 385,903,282 미수금 2,075,173,272 571,743,312 1,503,429,960 - - 1,503,429,960 미회수채권 7,277,449 6,668,999 608,450 - - 608,450 합계 4,839,858,705 578,412,311 4,261,446,394 1,110,370,388 241,899,548 2,909,176,459 금융부채: 환매조건부채권매도 1,110,370,388 - 1,110,370,388 1,110,370,388 - - 미지급금 2,042,773,612 571,743,312 1,471,030,300 - - 1,471,030,300 미지급채무 14,907,416 6,668,999 8,238,417 - - 8,238,417 기타차입금 37,000,000 - 37,000,000 - - 37,000,000 합계 3,205,051,416 578,412,311 2,626,639,105 1,110,370,388 - 1,516,268,717 > (단위:천원) 구분 인식된 금융자산/부채 총액 상계되는 인식된금융부채/자산 총액 재무상태표에 표시되는 금융자산/부채 총액 재무상태표에서 상계되지 않은관련된 금액 순액 금융상품 수취한 담보 금융자산: 당기손익-공정가치측정유가증권 1,983,514,189 - 1,983,514,189 793,255,256 - 1,190,258,933 대출채권 530,193,664 - 530,193,664 25,184,000 201,202,324 303,807,340 미수금 791,152,801 333,508,064 457,644,737 - - 457,644,737 미회수채권 3,582,218 3,319,598 262,620 - - 262,620 합계 3,308,442,872 336,827,662 2,971,615,210 818,439,256 201,202,324 1,951,973,630 금융부채: 환매조건부채권매도 793,255,256 - 793,255,256 793,255,256 - - 미지급금 731,595,807 333,508,064 398,087,744 - - 398,087,744 미지급채무 5,817,919 3,319,598 2,498,322 - - 2,498,322 기타차입금 47,184,000 - 47,184,000 25,184,000 - 22,000,000 합계 1,577,852,982 336,827,661 1,241,025,321 818,439,256 - 422,586,066 40 . 부문별 보고 (1) 부문단위당사의 업무는 업무 영역에 따라 다음과 같이 구분됩니다. 영업부문의 성과는 세전 부문별 업무이익을 기반으로 측정되었습니다. 구분 업무영역 투자중개업 위탁매매 및 위탁매매관련 대고객 신용공여업무 투자매매업 트레이딩 목적의 유가증권 및 파생상품 거래, 증귄의 인수/매출/주선, 자산유동화, Project Financing 등 본사 영업활동의 지원업무, 직접투자(Principal Investment) (2) 부문손익에 관한 정보당반기 및 전반기의 사업별 부문의 재무정보는 다음과 같습니다. (단위:백만원) 구분 투자중개업 투자매매업 본사 전체 영업수익 63,137 433,478 12,663 509,279 영업비용 43,598 400,212 22,389 466,199 영업이익(Ⅰ) 19,539 33,266 (9,726) 43,080 내부손익조정 (10,369) (4,327) 14,695 - 영업이익(Ⅱ) 9,171 28,940 4,970 43,080 영업외손익 (1) 1 (1) (2) 세전이익 9,169 28,940 4,969 43,078 법인세비용 - - - (10,425) 반기순이익 - - - 32,653 (단위:백만원) 구분 투자중개업 투자매매업 본사 전체 영업수익 85,615 457,598 4,798 548,011 영업비용 60,133 432,160 18,209 510,502 영업이익(Ⅰ) 25,482 25,438 (13,411) 37,509 내부손익조정 (11,319) (3,359) 14,678 - 영업이익(Ⅱ) 14,163 22,080 1,267 37,509 영업외손익 9 (16) 2,053 2,045 세전이익 14,171 22,064 3,320 39,554 법인세비용 - - - (9,667) 반기순이익 - - - 29,887 한편, 당사는 부문별 자산과 부채에 대한 내부 보고가 이루어지지 않고 있어, 부문자산에 관한 정보를 별도로 공시하지 아니합니다. (3) 지역별 정보 당사의 영업은 대한민국에서 주로 이루어지고 있습니다. 6. 기타 재무에 관한 사항 가. 재무제표 재작성 등 유의사항1) 우발채무 등에 관한 사항 첨부된 "21기 반기 검토보고서"의 주석 "24. 우발채무와 주요약정사항"을 참조하시기 바랍니다. 나. 대손충당금 설정현황1) 계정과목별 대손충당금 설정내용 (기준일 : 2019.06.30 ) (단위 : 백만원) 구 분 계정과목 채권 총액 대손충당금 대손충당금설정률 제21기반기 신용공여금 324,141 233 0.07% 환매조건부채권매수 229,600 - 0.00% 대여금 7,595 - 0.00% 대출금 - - 0.00% 매입대출채권 15,705 14,448 92.00% 부도채권 - - 0.00% 사모사채 71,300 1,988 2.79% 기타대출채권 - - - 미수금 1,503,430 39 0.00% 미수수익 10,585 3,827 36.16% 합계 2,162,355 20,535 0.95% 제20기 신용공여금 270,860 68 0.03% 환매조건부채권매수 190,000 - - 대여금 131 - - 대출금 - - - 매입대출채권 15,705 14,448 92.00% 부도채권 - - - 사모사채 71,684 1,335 1.86% 기타대출채권 - - - 미수금 457,645 39 0.01% 미수수익 9,629 3,826 39.73% 합계 1,015,653 19,716 1.94% 제19기 신용공여금 303,852 - - 환매조건부채권매수 103,500 - - 대여금 116 - - 대출금 - - - 매입대출채권 15,705 13,820 88.00% 사모사채 37,152 - - 기타대출채권 - - - 미수금 594,451 122 0.02% 미수수익 10,125 3,872 38.24% 합계 1,064,900 17,813 1.67% 2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황 (기준일 : 2019.06.30 ) (단위 : 백만원) 구 분 제21기 반기 제20기 제19기 1. 기초 대손충당금 잔액합계 19,716 18,854 14,825 2. 순대손처리액(①－②±③) - - - ① 대손처리액(상각채권액) - - - -②- 상각채권회수액 - - - ③ 기타증감액 - - - 3. 대손상각비 계상(환입)액 820 861 2,988 4. 기말 대손충당금 잔액합계 20,535 19,716 17,813 ※ 제19기(전전기) 대손충당금은 종전 기준서인 1039호에 따라 작성되었으며, 제20기(전기) 및 제21기 반기(당반기)는 기준서 1109호 적용에 따른 조정금액을 기초 대손충당금 잔액에 반영하였습니다.3) 대손충당금 설정방침당사는 K-IFRS 1109호 적용에 따라 분류된 상각후원가(AC)와 기타포괄손익-공정가치(FVOCI) 측정 금융자산에 대하여 신용위험의 유의적 증가 여부에 따라 12개월 또는 전체기간 기대신용손실을 대손충당금으로 인식하고 있습니다. K-IFRS 1109호의 기대신용손실을 적용함에 있어서 당사는 개별평가와 집합평가 방법 두가지 모두를 인정하고 있습니다. 구분 방법 내용 대출채권 및 수취채권(사모사채 제외) 개별평가 비용-효용 측면에서 담보가치가 충분하거나 5억원 미만에 대해서는 기대신용손실을 측정하지 아니하며, 이외에는 장부금액과 최초 유효이자율로 할인한 미래현금흐름의 현재가치(회수예상가액) 차이를 기대신용손실로 측정합니다. 사모사채 집합평가 유사한 신용위험을 가진 금융자산의 집합에 대하여 아래와 같이 공식화된 접근방법으로 기대신용손실을 측정합니다.기대신용손실 = Exposure × PD(부도율) × LGD(부도시 손실율)이를 적용하기 위해 PD(부도율)은 NICE신용평가에서 제공하는 신용등급별 준거부도율에 미래 경제상황에 대한 예측을 보정하여 추정합니다. 4) 당기말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황 (기준일 : 2019.06.30 ) (단위 : 백만원) 구분 6월 이하 6월초과 1년이하 1년초과 3년이하 3년 초과 계 금액 일반 590,181 - 2 23 590,207 특수관계자 - - - - 계 590,181 - 2 23 590,207 구성비율 100.00% 0.00% 0.00% 0.00% 100.00% 주) 고객 위탁매매미수금의 경과기간별 잔액으로, 별도 기준으로 작성되었습니다. 다. 공정가치평가 내역 첨부된 "21기 반기 검토보고서"의 주석 "39. 금융상품 공정가치"를 참조하시기 바랍니다. 1) 채무증권 발행실적 ◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11012#*진행률적용수주계약현황*.dsl (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.01.03 5,000 2.04 A2+(NICE/한신평) 2017.04.04 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.01.03 5,000 2.04 A2+(NICE/한신평) 2017.04.03 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.01.04 10,000 2.03 A2+(NICE/한신평) 2017.03.28 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.01.05 20,000 2.05 A2+(NICE/한신평) 2017.04.05 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.01.13 8,000 2.05 A2+(NICE/한신평) 2017.04.13 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.01.13 25,000 2.05 A2+(NICE/한신평) 2017.04.13 Y 코리아에셋증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.01.16 20,000 2.15 A2+(NICE/한신평) 2017.07.18 Y 동부증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.01.17 18,000 2.15 A2+(NICE/한신평) 2017.07.17 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.01.18 10,000 2.15 A2+(NICE/한신평) 2017.07.18 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.01.26 5,000 2.20 A2+(NICE/한신평) 2018.01.25 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.02.01 10,000 2.00 A2+(NICE/한신평) 2017.05.29 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.02.02 10,000 1.96 A2+(NICE/한신평) 2017.05.08 Y 부국증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.02.06 5,000 1.93 A2+(NICE/한신평) 2017.04.28 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.02.08 30,000 1.95 A2+(NICE/한신평) 2017.05.08 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.02.09 10,000 1.94 A2+(NICE/한신평) 2017.05.09 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.02.09 25,000 1.94 A2+(NICE/한신평) 2017.05.09 Y 한국자금중개 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.02.16 20,000 2.05 A2+(NICE/한신평) 2017.08.16 Y 부국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.02.17 10,000 2.05 A2+(NICE/한신평) 2017.08.17 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.03.09 30,000 1.87 A2+(NICE/한신평) 2017.06.09 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.03.17 10,000 1.88 A2+(NICE/한신평) 2017.07.17 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.03.21 10,000 1.88 A2+(NICE/한신평) 2017.07.17 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.04.11 30,000 1.84 A2+(NICE/한신평) 2017.08.18 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.04.19 25,000 1.75 A2+(NICE/한신평) 2017.06.28 Y 부국증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.04.26 20,000 1.73 A2+(NICE/한신평) 2017.07.24 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.04.27 10,000 2.09 A2+(NICE/한신평) 2017.07.26 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.04.27 15,000 1.73 A2+(NICE/한신평) 2017.07.27 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.04.28 5,000 1.73 A2+(NICE/한신평) 2017.07.27 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.05.02 10,000 1.73 A2+(NICE/한신평) 2017.08.02 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.05.11 30,000 1.73 A2+(NICE/한신평) 2017.08.10 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.05.11 5,000 1.75 A2+(NICE/한신평) 2017.09.08 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.05.12 10,000 1.75 A2+(NICE/한신평) 2017.09.08 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.06.05 30,000 1.71 A2+(NICE/한신평) 2017.09.05 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.06.19 30,000 1.92 A2+(NICE/한신평) 2018.06.18 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.07.03 20,000 1.86 A2+(NICE/한신평) 2018.02.21 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.07.06 10,000 1.86 A2+(NICE/한신평) 2018.03.05 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.07.07 20,000 1.86 A2+(NICE/한신평) 2018.03.02 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.07.18 20,000 1.66 A2+(NICE/한신평) 2017.10.18 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.07.18 10,000 1.66 A2+(NICE/한신평) 2017.10.18 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.07.21 30,000 1.66 A2+(NICE/한신평) 2017.10.20 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.07.26 20,000 2.05 A2+(NICE/한신평) 2017.10.26 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.08.01 30,000 1.66 A2+(NICE/한신평) 2017.11.15 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.08.14 10,000 1.65 A2+(NICE/한신평) 2017.11.14 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.08.14 20,000 1.86 A2+(NICE/한신평) 2018.07.13 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.08.16 10,000 1.86 A2+(NICE/한신평) 2018.07.16 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.08.16 10,000 1.65 A2+(NICE/한신평) 2017.11.16 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.08.16 10,000 1.65 A2+(NICE/한신평) 2017.11.16 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.09.05 30,000 1.67 A2+(NICE/한신평) 2017.12.05 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.09.07 10,000 1.73 A2+(NICE/한신평) 2018.01.08 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.09.08 10,000 1.75 A2+(NICE/한신평) 2018.01.05 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.10.19 10,000 1.77 A2+(NICE/한신평) 2018.01.19 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.10.20 10,000 1.77 A2+(NICE/한신평) 2018.01.19 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.10.26 20,000 2.15 A2+(NICE/한신평) 2018.01.26 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.11.10 30,000 1.98 A2+(NICE/한신평) 2018.02.08 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.11.16 20,000 1.99 A2+(NICE/한신평) 2018.02.14 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.11.17 10,000 1.99 A2+(NICE/한신평) 2018.02.20 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2017.12.05 30,000 2.06 A2+(NICE/한신평) 2018.03.05 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2017.12.12 30,000 2.09 A2+(NICE/한신평) 2018.04.09 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.01.05 10,000 2.06 A2+(NICE/한신평) 2018.04.05 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.01.08 20,000 2.06 A2+(NICE/한신평) 2018.04.05 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.01.19 20,000 2.04 A2+(NICE/한신평) 2018.04.19 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.01.26 20,000 2.25 A2+(NICE/한신평) 2018.04.26 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.02.08 30,000 1.98 A2+(NICE/한신평) 2018.05.08 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.02.12 20,000 1.97 A2+(NICE/한신평) 2018.05.11 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.02.20 20,000 1.95 A2+(NICE/한신평) 2018.05.18 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.02.20 10,000 1.95 A2+(NICE/한신평) 2018.05.18 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.03.05 20,000 2.00 A2+(NICE/한신평) 2018.07.03 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.03.06 30,000 1.86 A2+(NICE/한신평) 2018.03.13 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.03.13 30,000 1.94 A2+(NICE/한신평) 2018.06.12 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.03.13 30,000 2.35 A2+(NICE/한신평) 2019.03.11 Y 코리아에셋증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.03.29 30,000 2.08 A2+(NICE/한신평) 2018.08.06 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.04.05 10,000 1.94 A2+(NICE/한신평) 2018.07.05 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.04.05 10,000 1.94 A2+(NICE/한신평) 2018.07.05 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.04.13 20,000 2.10 A2+(NICE/한신평) 2018.10.12 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.04.25 20,000 1.92 A2+(NICE/한신평) 2018.07.25 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.04.26 20,000 2.30 A2+(NICE/한신평) 2018.07.26 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.05.04 10,000 1.90 A2+(NICE/한신평) 2018.08.03 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.05.04 20,000 1.90 A2+(NICE/한신평) 2018.08.03 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.05.08 20,000 1.90 A2+(NICE/한신평) 2018.08.08 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.05.11 30,000 2.35 A2+(NICE/한신평) 2019.05.10 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.05.18 10,000 1.92 A2+(NICE/한신평) 2018.08.17 Y 미래에셋대우 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.05.23 20,000 1.92 A2+(NICE/한신평) 2018.08.23 Y 미래에셋대우 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.06.08 30,000 2.03 A2+(NICE/한신평) 2018.09.07 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.06.20 30,000 2.06 A2+(NICE/한신평) 2018.09.20 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.06.20 25,000 2.06 A2+(NICE/한신평) 2018.09.20 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.07.02 20,000 2.06 A2+(NICE/한신평) 2018.10.01 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.07.03 20,000 2.04 A2+(NICE/한신평) 2018.10.02 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.07.03 10,000 2.04 A2+(NICE/한신평) 2018.10.04 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.07.06 10,000 2.00 A2+(NICE/한신평) 2018.10.08 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.07.09 10,000 2.18 A2+(NICE/한신평) 2019.01.09 Y 신한은행 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.07.13 15,000 1.97 A2+(NICE/한신평) 2018.10.12 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.07.13 20,000 2.05 A2+(NICE/한신평) 2018.11.13 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.07.13 15,000 2.05 A2+(NICE/한신평) 2018.11.22 Y BNK투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.07.13 5,000 2.06 A2+(NICE/한신평) 2018.12.20 Y BNK투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.07.16 4,000 2.15 A2+(NICE/한신평) 2019.01.16 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.07.19 15,000 2.40 A2+(NICE/한신평) 2019.07.18 N BNK투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.07.24 30,000 2.00 A2+(NICE/한신평) 2018.10.24 Y 한국투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.07.26 20,000 2.20 A2+(NICE/한신평) 2018.10.26 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.08.24 20,000 2.35 A2+(NICE/한신평) 2019.08.23 N 코리아에셋증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.08.27 20,000 2.35 A2+(NICE/한신평) 2019.08.26 N 한국투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.09.11 10,000 2.07 A2+(NICE/한신평) 2018.12.11 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.09.04 20,000 2.27 A2+(NICE/한신평) 2019.06.04 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.10.04 30,000 2.15 A2+(NICE/한신평) 2019.01.04 Y KTB투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.10.08 20,000 2.17 A2+(NICE/한신평) 2019.01.08 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.10.12 10,000 2.17 A2+(NICE/한신평) 2019.01.10 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.10.15 15,000 2.31 A2+(NICE/한신평) 2019.01.15 Y SK증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.10.24 30,000 2.26 A2+(NICE/한신평) 2019.01.24 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.10.26 20,000 2.30 A2+(NICE/한신평) 2019.01.25 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2018.12.17 50,000 2.60 A2+(NICE/한신평) 2019.03.18 Y 한국투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2018.12.20 30,000 2.57 A2+(NICE/한신평) 2019.03.20 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.01.08 5,000 2.40 A2+(NICE/한신평) 2019.07.08 N KTB 투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.01.08 5,000 2.40 A2+(NICE/한신평) 2019.07.08 N KTB 투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.01.08 5,000 2.40 A2+(NICE/한신평) 2019.07.08 N KTB 투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.01.08 5,000 2.40 A2+(NICE/한신평) 2019.07.08 N KTB 투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.01.09 10,000 2.36 A2+(NICE/한신평) 2019.04.29 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.01.09 10,000 2.36 A2+(NICE/한신평) 2019.04.29 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.01.24 30,000 2.15 A2+(NICE/한신평) 2019.04.24 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.01.25 20,000 2.40 A2+(NICE/한신평) 2019.04.25 Y 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.01.31 30,000 2.15 A2+(NICE/한신평) 2019.04.30 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.02.20 30,000 2.15 A2+(NICE/한신평) 2019.05.20 Y 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.11 5,000 2.16 A2+(NICE/한신평) 2019.08.12 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.11 5,000 2.16 A2+(NICE/한신평) 2019.08.12 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.11 5,000 2.16 A2+(NICE/한신평) 2019.08.12 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.11 5,000 2.16 A2+(NICE/한신평) 2019.08.12 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.11 5,000 2.16 A2+(NICE/한신평) 2019.08.12 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.11 5,000 2.16 A2+(NICE/한신평) 2019.08.12 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.11 5,000 2.16 A2+(NICE/한신평) 2019.08.12 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.11 5,000 2.16 A2+(NICE/한신평) 2019.08.12 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.15 10,000 2.14 A2+(NICE/한신평) 2019.07.15 N 한양증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.18 5,000 2.25 A2+(NICE/한신평) 2020.02.28 N 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.18 5,000 2.25 A2+(NICE/한신평) 2020.02.28 N 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.18 5,000 2.25 A2+(NICE/한신평) 2020.02.28 N 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.03.18 5,000 2.25 A2+(NICE/한신평) 2020.02.28 N 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.04.25 20,000 2.15 A2+(NICE/한신평) 2019.07.25 N 우리종합금융 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.04.29 5,000 2.11 A2+(NICE/한신평) 2019.11.15 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.04.29 5,000 2.11 A2+(NICE/한신평) 2019.11.15 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.04.29 5,000 2.11 A2+(NICE/한신평) 2019.11.15 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.04.29 5,000 2.11 A2+(NICE/한신평) 2019.11.15 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.04.30 20,000 1.96 A2+(NICE/한신평) 2019.05.02 Y 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.05.02 20,000 1.98 A2+(NICE/한신평) 2019.08.02 N 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.05.02 10,000 1.98 A2+(NICE/한신평) 2019.08.02 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.05.10 20,000 1.98 A2+(NICE/한신평) 2019.08.09 N BNK투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.05.15 10,000 1.98 A2+(NICE/한신평) 2019.08.09 N BNK투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.05.20 10,000 1.97 A2+(NICE/한신평) 2019.08.20 N 하이투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.05.20 20,000 1.97 A2+(NICE/한신평) 2019.08.20 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.05.29 5,000 2.02 A2+(NICE/한신평) 2020.05.27 N IBK투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.05.29 5,000 2.02 A2+(NICE/한신평) 2020.05.27 N IBK투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.05.29 5,000 2.02 A2+(NICE/한신평) 2020.05.27 N IBK투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.05.29 5,000 2.02 A2+(NICE/한신평) 2020.05.27 N IBK투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.05.29 5,000 2.02 A2+(NICE/한신평) 2020.05.27 N IBK투자증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.05.29 5,000 2.02 A2+(NICE/한신평) 2020.05.27 N IBK투자증권 이베스트투자증권(주) 전자단기사채 사모 2019.06.05 20,000 1.94 A2+(NICE/한신평) 2019.09.04 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.06.20 5,000 1.98 A2+(NICE/한신평) 2020.06.18 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.06.20 5,000 1.98 A2+(NICE/한신평) 2020.06.18 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.06.20 5,000 1.98 A2+(NICE/한신평) 2020.06.18 N 흥국증권 이베스트투자증권(주) 기업어음증권 사모 2019.06.20 5,000 1.98 A2+(NICE/한신평) 2020.06.18 N 흥국증권 합 계 - - - - - - - - - 2) 기업어음증권 미상환 잔액 ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11012#*사채관리계약주요내용.dsl (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 20,000 25,000 80,000 20,000 70,000 - - - 215,000 합계 20,000 25,000 80,000 20,000 70,000 - - - 215,000 3) 전자단기사채 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - 20,000 110,000 - - 130,000 - - 합계 - 20,000 110,000 - - 130,000 450,000 320,000 ※ 상기 전자단기사채 발행한도와 잔여한도는 공모/사모 구분없이 발행한도 4,500억원, 잔여한도 3,200억원임4) 회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 5) 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 6) 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서는 이 항목을 기재하지 않습니다. V. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11012#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 감사의견 감사보고서 특기사항 제21기 반기(당기) 딜로이트안진회계법인 - 해당사항 없음 제20기(전기) 딜로이트안진회계법인 적정 해당사항 없음 제19기(전전기) 딜로이트안진회계법인 적정 해당사항 없음 ※분/반기 검토에는 의견을 표명하지 아니합니다. 2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제21기 반기(당기) 딜로이트안진회계법인 분/반기 및 기말 재무제표 감사,영문감사보고서, 순자본비율검토, 내부회계관리제도 검토 317(백만원, 연간) 937시간 제20기(전기) 딜로이트안진회계법인 분/반기 및 기말 별도 및 연결재무제표감사,영문감사보고서, 순자본비율검토, 내부회계관리제도 검토 161(백만원) 3,080시간 제19기(전전기) 딜로이트안진회계법인 분/반기 및 기말 별도 및 연결재무제표감사,영문감사보고서, 순자본비율검토, 내부회계관리제도 검토 120(백만원) 1,806시간 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제21기 반기(당기) - - - - - 제20기(전기) 2018.02.28 정기 세무조사 대응 지원용역 제공 2018.03.02~2018.05.07 286(백만원) 성공보수 포함 제19기(전전기) 2017.09.08 자금세탁방지(AML) 시스템 고도화 및 위험평가(RBA)시스템 구축 계약 2017.09.11~2018.05.08 417(백만원) 2017.9.11~12.31 컨설팅2018.1.1~5.8 시스템 구축 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 김원규 대표이사, 정종열 사내이사, 이찬우 사외이사, 강원순 사외이사, 나윤택 사외이사, 이정의 사외이사로 구성되어 있습니다. 당사는 원만한 이사회 소집 및 주재와 효율적인 이사회 운영 등을 위하여 김원규 대표이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다. 이사회 내에는 감사위원회, 리스크관리위원회, 임원후보추천위원회, 성과보상위원회, 경영위원회가 설치되어 운영 중 입니다. ※ 이사의 주요 이력 및 업무분장은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다. ※ 이사회 구성 내역(2019년 06월 30일 현재) 성명 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 주요경력 비 고 김원규 1960.05 대표이사 등기임원 상근 - NH투자증권(주) 대표이사- 우리투자증권(주) 대표이사- 우리투자증권(주) Wholesale사업부 대표- 우리투자증권(주) WM사업부 대표- 경북대학교 경영학과 - 정종열 1963.05 사내이사 등기임원 상근 - 現) 이베스트투자증권 경영기획본부장(전무)- 이베스트투자증권 경영전략팀장- 이베스트투자증권 고객자산운용팀장- 연세대학교 경제학과 - 이찬우 1954.03 사외이사 등기임원 비상근 - 現) 국민대학교 경영학부 산학협력교수- 現) DB하이텍 사외이사- 국민연금공단 기금운용본부 CIO- 신협중앙회 신용공제사업 대표이사- 광운대학교 경영학박사 감사위원회 위원 강원순 1955.04 사외이사 등기임원 비상근 - 現) 사행산업통합감독위원회 위원장- 알리안츠생명 사외이사- 한국연합복권(주) 대표이사- 성균관대학교 경영학박사 감사위원회 위원 나윤택 1958.08 사외이사 등기임원 비상근 - LS자산운용 CFO- 우리투자증권 상무- 전남대학교 행정학과 - 이정의 1957.01 사외이사 등기임원 비상근 - 現) (주)비엔에이치 감사- (주) 한솔신텍 사외이사/감사위원- 김앤장 법률사무소 고문- 금융감독원 자본시장조사1국 국장- 한국외국어대학교 경영학과 감사위원회 위원 ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11012#*_사외이사_교육_*.dsl 40_01_사외이사_교육_실시현황 나. 주요 의결사항 등 회차 개최일자 의안내용 이사의 성명(출석률) 김원규(100%) 정종열(100%) 홍원식(75%) 김종빈(66.7%) 이찬우(100%) 강원순(100%) 나윤택(100%) 이정의(100%) 찬 반 여 부 1 2019. 1. 31 1. FY18 재무제표 승인의 건 해당사항無 해당사항無 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 해당사항無 2. FY18 영업보고서 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 3. 리스크관리규정 개정(案) 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 (보고사항) 1. FY18 이사회 운영 평가 결과 보고 - - - - - (보고사항) 2. FY18 감사결과 보고 - - - - - (보고사항) 3. FY19 감사계획(안) 보고 - - - - - (보고사항) 4. FY18 내부통제시스템 평가 보고 - - - - - (보고사항) 5. FY18 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고 - - - - - (보고사항) 6. 내부통제결과 및 준법감시계획 보고 - - - - - 2 2019. 3. 6 1. FY18 재무제표 변경 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2. FY18 영업보고서 변경 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 3. FY19 상품별 자산운용한도 변경(案) 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 4. 제20기 정기주주총회 부의안건 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 5. 제20기 정기주주총회 소집 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 3 2019. 3. 13 1. FY18 재무제표 변경 승인의 건 찬성 불참 찬성 찬성 찬성 2. FY18 영업보고서 변경 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 4 2019. 3. 21 1. 대표이사 선임의 건 찬성 찬성 불참 해당사항無 찬성 찬성 찬성 찬성 2. 이사회 의장 선임의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 3. 선임사외이사 선임의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 4. 임원후보추천위원회 위원 선임의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 5. 리스크관리위원회 위원 선임의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 6. 성과보상위원회 위원 선임의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 7. 경영위원회 위원 선임의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 8. 주요조직 개편(案) 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 (보고사항) 1. FY18 신용정보관리 업무 수행실적 보고 - - - - - - 5 2019. 4. 10 1. 신주 발행 승인의 건 찬성 찬성 해당사항無 찬성 찬성 찬성 찬성 2. 우리사주조합원에 대한 사주취득 자금 대출 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 6 2019. 4. 24 1. 주주명부폐쇄 기준일 및 폐쇄기간 설정 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 (보고사항) 1. 2019년 1분기 실적현황 보고 - - - - - - 7 2019. 5. 16 1. FY2019 회사 총위험한도 및 상품별 자산운용한도 변경(案) 승인의 건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 ※ 홍원식 사내이사 2019. 3. 26부 임기만료 퇴임 김종빈 사내이사는 2019. 3. 21부 중도 퇴임※ 김원규 대표이사, 정종열 사내이사, 이정의 사외이사는 2019. 3. 21부 신규 선임※ 이찬우, 강원순, 나윤택 사외이사는 2019. 3. 21부 재선임다. 이사회내 위원회 1) 위원회의 구성내용 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) 위원회명 구성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비고 감사위원회 사외이사 3명 이정의 사외이사(위원장)이찬우 사외이사강원순 사외이사 - "감사제도에 관한 사항" 참조 - 리스크관리위원회 사외이사 2명상근이사 1명 나윤택 사외이사(위원장)김원규 대표이사이찬우 사외이사 1. 설치목적회사가 다양한 상품거래 및 자산의 운용에 있어서 시장위험, 신용위험, 유동성위험등 발생 가능한 각종 위험의 효율적 통제 및 관리와 투자 자원의 효율적 배분을 통한 자산 의 유동성 확보 및 경영의 안정성을 도모하기 위하여, 금융위원회의“금융투자업규정 (이하 ”감독규정“이라 한다)”에서 정하는 사항 및 기타 회사의 위험관리를 위하여 필요한 사항을 정함.2. 권한사항위원회는 위험에 대한 종합 정책수립과 위험의 총괄적인 감독기능을 수행한다. - 임원후보추천위원회 사외이사 3명 강원순 사외이사(위원장)나윤택 사외이사이정의 사외이사 1. 설치목적임원후보추천위원회의 효율적인 운영을 위하여 필요한 사항을 규정함.2. 권한사항위원회는 주주총회 및 이사회에서 선임할 사외이사, 대표이사 감사위원 후보의 추천권을 가진다. - 성과보상위원회 사외이사 2명상근이사 1명 이찬우 사외이사(위원장)김원규 대표이사나윤택 사외이사 1. 설치목적성과보상위원회의 효율적인 운영을 위하여 필요한 사항을 규정함2. 권한사항이사회의 권한을 위임받은 위원회로서 경영진에 대한 성과보상 제도의 설계 및 운영의 적정성에대한 평가 및 심의 권한과 성과보상과 관련된 법률의 적용 대상자의 결정, 그 밖에 성과보상체계와 관련된 사항에 대한 결정권한을 가진다. - 경영위원회 상근이사 2명 김원규 대표이사(위원장)정종열 사내이사 1. 설치목적회사의 업무집행 및 그와 관련된 사안에 대하여 이사회로부터 위임받은 권한의 집행에 필요한 사항을 규정함.2. 권한사항이사회의 권한을 위임받은 위원회로서 지점 등의 설치, 이전, 폐지에 관한 사항과 지배인의 선임 및 해임, 그 밖에 기타 이사회에서 위임받은 사항에 대한 결정권한을 가진다. 2) 위원회의 활동내용 - 감사위원회 위원회명 구성원 활 동 내 역 이사의 성명(출석률) 개최일자 의안내용 나윤택(100%) 이찬우(100%) 강원순(100%) 이정의(100%) 찬 반 여 부 감사위원회 나윤택이찬우강원순 2019. 1. 31 1. FY18 내부회계관리제도 운영실태 평가 찬성 찬성 찬성 해당사항無 2. FY18 내부통제시스템 평가 찬성 찬성 찬성 3. FY18 감사결과 보고 찬성 찬성 찬성 4. FY19 감사계획(안) 승인의 건 찬성 찬성 찬성 (보고사항) 1. FY18 내부회계관리제도 운영실태 보고 - - - (보고사항) 2. 내부통제결과 및 준법감시계획 보고 - - - (보고사항) 3. FY18 4분기 감사결과 보고 - - - (보고사항) 4. FY18 감사위원회 운영 평가 결과 보고 - - - 2019. 3. 6 (보고사항) 1. FY18 외부감사 결과 보고 - - - 이찬우강원순이정의 2019. 3. 21 1. 감사위원장 선임의 건 해당사항無 찬성 찬성 찬성 (보고사항) 1. FY19 1분기 감사결과 보고 - - - - 리스크관리위원회 위원회명 구성원 활 동 내 역 이사의 성명(출석률) 개최일자 의안내용 김원규(100%) 홍원식(100%) 나윤택(100%) 이찬우(100%) 찬 반 여 부 리스크관리위원회 나윤택홍원식이찬우 2019. 1. 31 1. 대한해운 운임 및 선박 담보부 대출채권 기초 유동화증권 매입약정의 건 해당사항無 찬성 찬성 찬성 2. 이랜드파크 신용판매대금채권 기초 유동화증권 매입약정 및 PI 투자의 건 찬성 찬성 찬성 3. 리스크관리지침 개정의 건 찬성 찬성 찬성 4. 위탁매매거래관리지침 개정의 건 찬성 찬성 찬성 5. 신용공여관리지침 개정의 건 찬성 찬성 찬성 6. 리스크관리실무위원회 위원 선임의 건 찬성 찬성 찬성 2019. 3. 6 1. FY19 사업부문별, 상품별 자산운용한도 변경의 건 찬성 찬성 찬성 김원규나윤택이찬우 2019. 3. 21 1. 리스크관리위원회 위원장 선임의 건 찬성 해당사항無 찬성 찬성 2019.5.16 1. FY19 유형별.사업부문별 위험한도 변경의 건 찬성 찬성 찬성 2. FY19 사업부문별.상품별 자산운용한도 변경의 건 찬성 찬성 찬성 3. FY19 사업본부별 손실한도(연간손실한도) 변경의 건 찬성 찬성 찬성 4. 리스크관리지침 개정의 건 찬성 찬성 찬성 5. 운영및법률리스크관리지침 개정의 건 찬성 찬성 찬성 6. 신용공여관리지침 개정의 건 찬성 찬성 찬성 2019.5.27 1. 이랜드월드의 이랜드리테일 경영권 지분 담보부 대출채권 기초 유동화증권 매입약정 및 PI 투자의 건 찬성 찬성 찬성 2019.6.25 1. 코오롱글로벌(주) 울산 남구 공동주택 개발사업 PF 대출채권 기초 유동화증권 매입약정 및 PI 투자의 건 찬성 찬성 찬성 2. 위탁매매거래관리지침 개정의 건 찬성 찬성 찬성 - 임원후보추천위원회 위원회명 구성원 활 동 내 역 이사의 성명(출석률) 개최일자 의안내용 강원순(100%) 이찬우(100%) 나윤택(100%) 이정의(100%) 찬 반 여 부 임원후보추천위원회 강원순이찬우나윤택 2019. 1. 31 (보고사항) 1. FY18 임원후보추천위원회 운영 평가 결과 보고 - - - 해당사항無 2019. 3. 6 (보고사항) 1. 사외이사 및 감사위원 후보군 관리현황 보고 - - - 1. 사외이사 후보자 추천의 건 찬성 찬성 찬성 2. 감사위원이 되는 사외이사 후보자 추천의 건 찬성 찬성 찬성 강원순나윤택이정의 2019. 3. 21 1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건 찬성 해당사항無 찬성 찬성 - 성과보상위원회 위원회명 구성원 활 동 내 역 이사의 성명(출석률) 개최일자 의안내용 김원규(100%) 홍원식(100%) 나윤택(100%) 강원순(100%) 찬 반 여 부 성과보상위원회 나윤택홍원식강원순 2019. 1. 31 1. 2018년도 성과보상 심의의 건 해당사항無 찬성 찬성 찬성 (보고사항) 2. FY18 성과보상위원회 운영 평가 결과 보고 - - - 2019. 2. 25 1. 2018년도 성과보상(안) 일부 변경의 건 찬성 찬성 찬성 이찬우김원규나윤택 2019. 3. 21 1. 성과보상위원회 위원장 선임의 건 찬성 해당사항無 찬성 찬성 2019. 5. 16 1. 임원 퇴직위로금 심의의 건 찬성 해당사항無 찬성 찬성 - 경영위원회 위원회명 구성원 활 동 내 역 이사의 성명(출석률) 개최일자 의안내용 김원규(-) 정종열(-) 찬 반 여 부 경영위원회 김원규정종열 - - - - 라.이사의 독립성당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 사외이사 및 감사위원의 경우 '임원후보추천위원회'의 추천을 받은 자를 주주총회에서 선임하고 있습니다. 당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 2016년 10월 26일부로 기존 '사외이사후보추천위원회'를 폐지하고, '임원후보추천위원회'를 신설하였으며, 아래 사외이사는 임원후보추천위원회의 추천을 받고 주주총회의 승인을 통해 선임되었습니다. 1) 사외이사 현황 직명 성 명 추천인 활동분야(담당업무) 회사와의거래 최대주주등과의이해관계 결격요건 여부 선임일 임기만료일 연임여부 및 연임횟수 사외이사 이찬우 임원후보 추천위원회 경영전반에 대한 업무 해당사항없음 해당사항없음 상법 제542조의8제2항에 대해해당사항 없음 2019.03.21 2020.03.20 재선임/3회 사외이사 강원순 임원후보추천위원회 경영전반에 대한 업무 해당사항없음 해당사항없음 상법 제542조의8제2항에 대해해당사항 없음 2019.03.21 2020.03.20 재선임/1회 사외이사 나윤택 임원후보 추천위원회 경영전반에 대한 업무 해당사항없음 해당사항없음 상법 제542조의8제2항에 대해해당사항 없음 2019.03.21 2020.03.20 재선임/1회 사외이사 이정의 임원후보 추천위원회 경영전반에 대한 업무 해당사항없음 해당사항없음 상법 제542조의8제2항에 대해해당사항 없음 2019.03.21 2021.03.20 신규선임/- 2) 임원후보추천위원회 설치 및 구성현황 성명 사외이사 여부 비고 강원순 O 위원장 나윤택 O - 이정의 O - 마. 사외이사의 전문성지원부서는 사외이사가 이사회 및 이사회內 위원회에서 상정되는 의안의 검토와 주요 경영사항의 보고시 합리적인 의사 결정이 가능하도록 보조하고 있습니다. 또한 이사회 및 위원회 개최 전 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있으며, 기타 사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 1) 지원부서 : 경영전략팀2) 사외이사 지원 관련 담당 업무 - 이사회 및 임원후보추천위원회 등의 운영에 관한 사항 - 사외이사 지원 업무 - 공시 업무 등3) 소속직원의 현황 : 총 5명4) 사외이사 지원 내역 - 경영정보 제공 - 이사회 및 이사회 내 위원회 소집 안내, 자료 송부 - 사외이사 교육관련 안내 및 자료 제공 - 기타 이사회 등의 지시사항의 처리5) 사외이사의 직무수행을 지원하는 직원의 현황 조직명 직원명 직위 근속연수 지원업무 담당기간 주요 업무수행 내역 경영전략팀 손태욱 과장 10년 8년 6개월 이사회 및 위원회 운영지원 및 공시업무 6) 사외이사 내부교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2019년 03월 21일 이베스트투자증권(주) 이찬우, 강원순, 나윤택, 이정의 - - 금융회사의 지배구조에 관한 법률 내용 교육- 임원 선임 후 유의사항 교육- 임직원 자기매매 관련 유의사항 교육 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회에 관한 사항본 보고서 작성기준일 현재 당사는 상법 제415조의 2에 의거 감사위원회를 설치하운영하고 있으며, 주주총회에서 선임한 감사위원회 위원 3명이 상법상 부여된 감사의 권한과 의무에 기초하여 감사업무를 적정하게 수행하고 있습니다.1) 감사위원회 위원 성 명 출생년월 주요약력 사외이사 여부 이찬우 1954.03 - 現) 국민대학교 경영학부 산학협력교수- 現) DB하이텍 사외이사- 국민연금공단 기금운용본부 CIO- 신협중앙회 신용공제사업 대표이사- 광운대학교 경영학박사 사외이사 강원순 1955.04 - 現) 사행산업통합감독위원회 위원장- 알리안츠생명 사외이사- 한국연합복권(주) 대표이사- 기획재정부 고위공무원- 조달청 원자재수급계획관, 정책홍보부장- 성균관대학교 경영학박사 사외이사 이정의 1957.01 - 現) (주)비엔에이치 감사- (주)한솔신텍 사외이사/감사위원- 김앤장 법률사무소 고문- 금융감독원 자본시장조사1국 국장- 한국외국어대학교 경영학과 사외이사 ※ 감사위원회 위원 중 회계 또는 재무분야 전문가 : 이찬우 이사- 이찬우 이사: 광운대학교 경영학과(회계정보) 박사(2009.02) 국민대학교 경영학부 교수(2014.03~현재)- 근거법령: 상법 542조11 제2항 제2호(회계 또는 재무분야에서 석사학위 이상의 학위를 취득한 사람으로서 연구기관 또는 대학에서 회계 또는 재무 관련 분야의 연구원이나 조교수 이상으로 근무한 경력이 합산하여 5년 이상인 사람) ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11012#*_감사*_교육_*.dsl 41_01_감사위원회_교육_실시현황 2) 감사위원의 독립성당사는 감사위원 후보 추천을 위하여 임원후보추천위원회를 두고 있습니다. 감사위원은 전원 사외이사로 구성되어 있으며, 사외이사 또한 임원후보추천위원회를통하여 추천하고 있습니다. 3) 감사위원의 경영정보접근을 위한 내부장치 등당사의 감사위원은 상법과 정관 그리고 당사의 내부규정에서 정한 바에 따라 감사위원으로써의 의무를 수행하고 있으며, 구체적인 업무수행내역은 아래와 같습니다.4) 감사위원의 직무1. 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치 개선방안 제시2. 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시3. 감사보조조직의 부서장 임면에 대한 동의4. 외부감사인 선임에 대한 승인5. 외부감사인 활동에 대한 평가6. 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인7. 관계법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회에서 위임 받은 사항의 처리8. 기타 감독기관의 지시, 이사회가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사5) 감사위원의 권한1. 원칙적으로 회사 내 모든 정보에 대한 요구권2. 관계자의 출석 및 답변 요구3. 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인4. 회계 관계 거래처에 대한 조사자료 징구5. 감사결과 위법, 부당한 사항에 대한 시정과 관련 임직원에 대한 징계요구6. 기타 감사업무 수행에 필요한 사항의 요구6) 감사위원의 주요 활동내역 위원회명 구성원 활 동 내 역 이사의 성명(출석률) 개최일자 의안내용 나윤택(100%) 이찬우(100%) 강원순(100%) 이정의(100%) 찬 반 여 부 감사위원회 나윤택이찬우강원순 2019. 1. 31 1. FY18 내부회계관리제도 운영실태 평가 찬성 찬성 찬성 해당사항無 2. FY18 내부통제시스템 평가 찬성 찬성 찬성 3. FY18 감사결과 보고 찬성 찬성 찬성 4. FY19 감사계획(안) 승인의 건 찬성 찬성 찬성 (보고사항) 1. FY18 내부회계관리제도 운영실태 보고 - - - (보고사항) 2. 내부통제결과 및 준법감시계획 보고 - - - (보고사항) 3. FY18 4분기 감사결과 보고 - - - (보고사항) 4. FY18 감사위원회 운영 평가 결과 보고 - - - 2019. 3. 6 (보고사항) 1. FY18 외부감사 결과 보고 - - - 이찬우강원순이정의 2019. 3. 21 1. 감사위원장 선임의 건 해당사항無 찬성 찬성 찬성 (보고사항) 1. FY19 1분기 감사결과 보고 - - - 7) 감사위원회 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 - - - - - ※ 당사 감사위원회의 감사위원은 전원 사외이사로 감사위원회를 위한 단독교육은 실시하지 않았습니다. ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11012#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_02_감사_지원조직_현황 8) 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 감사팀 2 이사 1명(19년)부장 1명(10년) 외부 감사 수검내부 감사 수행감사위원회 지원 나. 준법감시인 현황1) 준법감시인(가) 준법감시인 설치여부, 구성방법 ① 준법감시인 설치여부 : 준법감시인 1인 선임② 준법감시인의 목적 : 이사회 및 경영진을 도와 임직원의 불법행위를 예방하고 감독하며, 모든 임직원이 법규를 준수할 수 있도록 교육 및 내부통제시스템을 구축함③ 권한과 책임가. 업무전반에 대한 접근 및 회사에 대한 각종 자료제출 요구권 나. 임직원의 위법,부당행위 등과 관련하여 이사회, 대표이사, 감사위원회(또는 감사)에 대한 보고 및 시정요구 다. 이사회, 감사위원회, 기타 주요회의에 대한 참석 및 의견진술 라. 내부통제기준 준수 여부 등에 대한 정기 또는 수시 점검 마. 준법감시 업무의 전문성 제고를 위한 연수프로그램의 이수 바. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 사항④ 운영방안가. 준법감시인 지원조직(컴플라이언스팀) 운영하여 준법감시업무 수행나. 준법감시인 및 준법감시부서의 독립성 확보다. 이사회, 감사 및 경영진 등에 대한 준법감시인의 자유로운 보고 시스템 구축라. 준법모니터링 시스템의 운영(나) 준법감시인의 인적사항 직위 성명 주요경력 비 고 상무보대우 이현주 - 파인아시아자산운용 준법감시인- 동양증권 컴플라이언스팀/감사실- 고려대학교 법학과 상근(2018. 7. 1부 신규 선임) ◆click◆『준법지원인 지원조직 현황』 삽입 11012#*_준법지원인_지원조직_*.dsl 43_01_준법지원인_지원조직_현황 (다) 준법감시인의 주요활동내역 조치일 주요조치내용 조치상대방 비 고 2019-01-02 공매도규정 위반자 공유 및 수탁부문 관리 강화 안내 전사 - 2019-01-31 한국거래소 주최 준법감시인 정기총회 한국거래소 - 2019-03-18 12월 결산법인 결산실적 관련 투자유의 안내 전사 - 2019-03-21 FY18 신용정보관리 업무수행실적 보고 이사회 및 감사위원회 - 2019-03-26 금융감독원 자본시장부문 업무설명회 참석 금융감독원 - 2019-03-27 불공정모니터링 실무협의회 참석 한국거래소 - 2019-03-29 19. 1분기 RBA 보고 금융정보분석원 - 2019-04-10 금융투자협회(K-OTC) '19. 1분기 불공정거래 모니터링 결과 보고 금융투자협회 - 2019-04-12 한국거래소 '19. 1분기 불공정거래 모니터링 결과 보고 한국거래소 - 2019-05-16 내부통제 강화 워크샵 참석 금융감독원 - 2019-06-27 불공정모니터링 실무협의회 참석 한국거래소 - 2) 준법지원인 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 컴플라이언스팀 6 차장 1명(14년)과장 1명(7개월)대리 3명(평균 8년)사원 1명(1년) 내부통제업무 수행준법감시인 활동 지원 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하지 아니하였습니다. 나. 소수주주권 행사본 보고서 제출일 현재 소수주주권 행사는 없습니다. 다. 경영권 경쟁본 보고서 제출일 현재 경영권 경쟁에 대한 사항은 없습니다. VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황당사의 최대주주인 지앤에이사모투자전문회사는 2009년 7월 3일 지앤에이 케이비아이씨 사모투자전문회사에서 지앤에이사모투자전문회사로 상호를 변경하였습니다. 지앤에이사모투자전문회사는 2009년 10월 7일 주금납입이 완료된 당사의 주주배정 후 실권주 일반공모 유상증자에 참여 후 2회의 주식배당을 받아 본 보고서 제출일 현재 지앤에이사모투자전문회사의 소유주식수는 34,239,190주이며, 이는 발행주식총수의 61.71%에 해당합니다. 당사의 최대주주인 지앤에이사모투자전문회사는 2008년 9월 26일 금융위의 최대주주 변경승인을 득하였으며, 그 특수관계인은 당사의 등기임원 및 미등기임원입니다. 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 지앤에이사모투자전문회사 본인 보통주 34,239,190 84.58 34,239,190 61.71 - 김원규 특수관계인 보통주 0 0 21,320 0.04 - 정종열 특수관계인 보통주 131 0.00 14,802 0.03 - 김종빈 특수관계인 보통주 9,257 0.02 16,000 0.03 - 이주한 특수관계인 보통주 1,200 0.00 15,200 0.03 - 이제원 특수관계인 보통주 2,000 0.00 16,000 0.03 - 김용두 특수관계인 보통주 3,436 0.01 15,436 0.03 - 류병희 특수관계인 보통주 0 0 12,000 0.02 - 오응진 특수관계인 보통주 0 0 14,000 0.03 - 정유호 특수관계인 보통주 0 0 14,000 0.03 - 윤지호 특수관계인 보통주 0 0 14,000 0.03 - 정성근 특수관계인 보통주 0 0 10,508 0.02 - 이규윤 특수관계인 보통주 0 0 12,000 0.02 - 이준형 특수관계인 보통주 0 0 12,000 0.02 - 백호진 특수관계인 보통주 0 0 10,000 0.02 - 김주한 특수관계인 보통주 0 0 10,000 0.02 - 박창진 특수관계인 보통주 0 0 10,000 0.02 - 최광순 특수관계인 보통주 0 0 10,000 0.02 - 권우석 특수관계인 보통주 0 0 10,000 0.02 - 임태섭 특수관계인 보통주 0 0 7,500 0.01 - 김현호 특수관계인 보통주 0 0 7,500 0.01 - 이현주 특수관계인 보통주 0 0 5,400 0.01 - 계 보통주 - - 34,482,856 62.20 - 우선주 - - - - - 나 . 최대주주의 주요경력 및 개요 ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11012#*최대주주가단체인경우.dsl 36_최대주주가단체인경우 (1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 지앤에이사모투자전분회사 2 지앤에이프라이빗에쿼티(유) 1.19 지앤에이프라이빗에쿼티(유) 1.19 (주)LS네트웍스 98.81 - - - - - - * 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재 ◆click◆『공시대상기간 중 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 성명 또는 지분율 변동이 있는경우』 삽입 11012#*성명또는지분율변동인경우.dsl (2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 지앤에이사모투자전문회사 자산총계 326,789 부채총계 - 자본총계 326,789 매출액 16,606 영업이익 16,584 당기순이익 16,584 (3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사의 최대주주인 지앤에이사모투자전문회사의 주요 사업 내용은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 정관에서 정한 방법에 따라 회사의 재산을 국내외의 상장 또는 비상장주식, 투자대상기업의 지분 및 기타 지분관련 증권 등에 투자하여 경영권 참여, 사업구조 또는 지배구조의 개선 등의 방법으로 투자한 기업의 가치를 높여 그 수익을 회사의 사원에게 배분하는 사업과 기타 사모투자전문회사가 영위할 수 있는 업무로 규정하고 있습니다. 다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11012#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl 44_최대주주의최대출자자가단체인경우 (1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) (주)LS네트웍스 5,893 구자용 - - - (주)E1 81.79 문성준 - - - - - * 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재 (2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 (주)LS네트웍스 자산총계 1,273,640 부채총계 635,491 자본총계 638,148 매출액 445,888 영업이익 3,843 당기순이익 16,299 2 . 최대주주 변동내역 ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11012#*최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 2019.05.01 지앤에이사모투자전문회사 34,239,190 61.71 유상증자 일반공모 유상증자(19.5.1)에따른 지분율 변동 2012.06.22 지앤에이사모투자전문회사 34,239,190 84.58 주식배당 - 2011.06.24 지앤에이사모투자전문회사 32,608,753 84.50 주식배당 - 2009.10.08 지앤에이사모투자전문회사 31,055,956 84.47 유상증자 참여 - 2008.12.02 지앤에이사모투자전문회사 29,246,002 87.51 유상증자 참여 - 2008.09.26 지앤에이사모투자전문회사 9,914,000 72.59 주식양수 - 2008.03.05 SBI E*TRADE Securities 9,911,156 73.16 - - ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11012#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 지앤에이사모투자전문회사 34,239,190 61.71% - - - - - 우리사주조합 1,494,694 2.70% - 나. 우리사주조합 지분현황 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주) 구분 기초 기말 비고 우리사주조합 - 1,494,694 보통주 다. 소액주주현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11012#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 (기준일 : 2019년 05월 01일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 9,897 99.90% 13,987,736 25.21% - 4. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 제10조(신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식 총수의 100분의 100범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6규정에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 상법 제542조의3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정 하는 경우4. 발행주식 총수의 100분의 50범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우5. 발행주식 총수의 100분의 50범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관, 법인 및 개인에게 배정하는 경우③ 회사는 주주총회의 특별결의를 통해 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법 은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 제 2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 사업연도 종료후 3월 중 주주명부폐쇄시기 1월 1일 ~ 1월 31일 (기준일:12월 31일) 주권의 종류 일주권,오주권,일십주권,오십주권,일백주권, 오백주권,일천주권,일만주권 (총8종) 명의개서대리인 국민은행 주주의 특전 신주인수권 공고게재신문 한국경제신문 5. 주가 및 주가거래실적 (단위 : 원, 천주) 종 류 2019.06 2019.05 2019.04 2019.03 2019.02 2019.01 보통주 최 고 5,940 7,040 8,380 8,300 8,570 8,860 최 저 5,200 5,180 6,350 8,000 8,000 8,400 월간거래량 7,637 11,948 764 50 94 195 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 김원규 남 1960.05 대표이사 등기임원 상근 총괄 - NH투자증권(주) 대표이사- 우리투자증권(주) 대표이사- 우리투자증권(주) Wholesale사업부 대표- 우리투자증권(주) WM사업부 대표- 경북대학교 경영학과 21,320 - 피투자회사등기임원 '19.03.21 ~ 2022.03.20 정종열 남 1963.05 사내이사 등기임원 상근 경영기획본부장 - 現) 이베스트투자증권 경영기획본부장- 이베스트투자증권 경영전략팀장- 이베스트투자증권 고객자산운용팀장- 연세대학교 경제학과 14,802 - 피투자회사등기임원 '12.03.05 ~ 2022.03.20 이찬우 남 1954.03 사외이사 등기임원 비상근 사외이사/감사위원 - 現) 국민대학교 경영학부 산학협력교수- 국민연금공단 기금운용본부 CIO- 신협중앙회 신용공제사업 대표이사- 광운대학교 경영학박사 - - 피투자회사등기임원 '16.03.18 ~ 2020.03.20 강원순 남 1955.04 사외이사 등기임원 비상근 사외이사/감사위원 - 現) 사행산업통합감독위원회 위원장- 알리안츠생명보험(주) 사외이사- 한국연합복권(주) 대표이사- 성균관대학교 경영학박사 - - 피투자회사등기임원 '18.03.27~ 2020.03.20 나윤택 남 1958.08 사외이사 등기임원 비상근 사외이사/감사위원 - LS자산운용(주) CFO- 우리투자증권(주) 준법감시인- 전남대학교 행정학과 - - 피투자회사등기임원 `18.03.27~ 2020.03.20 이정의 남 1957.01 사외이사 등기임원 비상근 사외이사/감사위원 - 現) (주)비엔에이치 감사- (주) 한솔신텍 사외이사/감사위원- 김앤장 법률사무소 고문- 금융감독원 자본시장조사1국 국장- 한국외국어대학교 경영학과 - - 피투자회사등기임원 '19.03.21 ~ 2021.03.20 김종빈 남 1962.01 사내이사 미등기임원 상근 홀세일사업부장 - 이베스트투자증권 법인영업사업부 대표- 우리선물 국제영업담당이사- 현대종합상사 국제금융팀장- Long Island Univ. MBA 16,000 - 피투자회사미등기임원 '09.03.11 ~ 2019.12.31 류병희 남 1962.10 부사장 미등기임원 상근 IB사업부대표 - 케이프투자증권 IB사업본부장- GS EPS 경영지원본부장- GS리테일 GS Watson CFO- LG투자증권 기업금융팀장- University of Washington MBA 12,000 - 피투자회사미등기임원 '19.01.01 ~ 2020.12.31 윤지호 남 1967.07 전무 미등기임원 상근 리서치본부장 - 한화증권 투자전략팀장- 한화증권 투자전략팀 차장- 대우증권 리테일본부 차장- 건국대학교 경제학석사 14,000 - 피투자회사미등기임원 '12.04.23 ~ 2019.12.31 이주한 남 1967.10 전무 미등기임원 상근 Multi-Strategy본부장 - 이베스트투자증권 Multi-Strategy센터장- 우리투자증권 Multi-Strategy팀장- 우리투자증권 Quant운용팀장- LG투자증권 주식운용팀 부장- 연세대학교 응용통계학과 15,200 - 피투자회사미등기임원 '12.03.05 ~ 2019.12.31 이제원 남 1966.08 전무 미등기임원 상근 IB2본부장 - 이베스트투자증권 캐피탈마켓그룹장- 이베스트투자증권 IB사업부- 한국투자증권 인수영업1부 차장- 한양대학교 MBA 16,000 - 피투자회사미등기임원 '11.02.21 ~ 2019.12.31 오응진 남 1966.09 전무 미등기임원 상근 법인영업본부장 - SK증권 법인영업1팀 부장- 한화증권 증권주식3팀 팀장- 푸르덴셜투자증권 증권법인팀- 서울대학교 동양사학과 14,000 - 피투자회사미등기임원 '13.08.26 ~ 2019.12.31 정유호 남 1968.07 전무 미등기임원 상근 주식운용본부장 - 이베스트투자증권 주식운용팀장- 우리투자증권 주식운용팀- 우리투자증권 지점영업- 고려대학교 경영학과 14,000 - 피투자회사미등기임원 '14.12.12~ 2019.12.31 김용두 남 1963.06 상무 미등기임원 상근 리테일금융본부장 - 이베스트투자증권 PB영업그룹장- 이베스트투자증권 테헤란PB센터장- LG투자증권 신사WMC- 강원대학교 경제학과 15,436 - 피투자회사미등기임원 '11.04.01 ~ 2019.12.31 엄기열 남 1965.12 상무 미등기임원 상근 온라인영업본부장 - 이베스트투자증권 IT지원본부장- 이베스트투자증권 채널지원그룹장- 흥국증권 영업부장- 교보증권 경영지원실장- 아주대학교 전자계산학과 - - 피투자회사미등기임원 '14.07.01 ~ 2019.12.31 이규윤 남 1968.02 상무 미등기임원 상근 채권본부장 - 이베스트투자증권 채권금융팀장- 신영증권 채권영업부- 중소기업은행 자금운용부- 고려대학교 재무론 석사 12,000 - 피투자회사미등기임원 '16.01.20 ~ 2019.12.31 이준형 남 1969.07 상무 미등기임원 상근 파생상품운용본부장 - 이베스트투자증권 선물옵션운용팀장- 하나대투증권 선물옵션운용팀- 현대증권 선물옵션팀- 한양대학교 경영학과 12,000 - 피투자회사미등기임원 '16.01.20 ~ 2019.12.31 백호진 남 1968.09 상무보 미등기임원 상근 IT지원본부장 - 이베스트투자증권 서비스지원부장- 이베스트투자증권 정보서비스팀장- 이베스트투자증권 IT혁신팀장- 중앙대학교 전자계산학과 10,000 - 피투자회사미등기임원 '16.12.28 ~ 2019.12.31 김주한 남 1970.11 상무보 미등기임원 상근 IB1본부장 - 이베스트투자증권 기업금융3팀장- 동부증권 Coverage3팀- 유진투자증권 기업금융1팀- Syracuse Univ. MBA 10,000 - 피투자회사미등기임원 '18.01.01 2019.12.31 박창진 남 1970.11 상무보 미등기임원 상근 전략운용실장 - 이베스트투자증권 전략운용팀장- 대우증권 주식운용부- 우리투자증권 Al.Desk- 서울대학교 계산통계학과 10,000 - 피투자회사미등기임원 '18.01.01 2019.12.31 권우석 남 1968.03 상무보 미등기임원 상근 리스크관리본부장 - 이베스트투자증권 리스크관리실장- 이베스트투자증권 리스크관리팀장- 신한금융투자 금융공학팀- 서강대학교 수학과 10,000 - 피투자회사미등기임원 '18.07.01~ 2020.12.31 최광순 남 1969.04 상무보 미등기임원 상근 글로벌영업본부장 - 이베스트투자증권 서비스지원부장- 이베스트투자증권 온라인영업그룹장- 이베스트투자증권 인사팀장- 아주대학교 산업공학과 10,000 - 피투자회사미등기임원 '16.01.01~ 2019.12.31 임태섭 남 1972.08 상무보 미등기임원 상근 종합금융본부장 - KTB투자증권 IB금융팀 상무보- 케이프투자증권 기업금융팀 이사- 하이투자증권 ECM팀 차장- LG투자증권 ECM팀- 연세대학교 경제학과 7,500 - 피투자회사미등기임원 '19.02.11 ~ 2020.12.31 김현호 남 1969.06 상무보 미등기임원 상근 투자금융본부장 - 삼성증권 IB본부 이사- LIG투자증권 IB본부 이사- 우리투자증권- 고려대학교 MBA 7,500 - 피투자회사미등기임원 '19.03.04 ~ 2020.12.31 이현주 남 1965.01 상무보대우 미등기임원 상근 준법감시본부장(준법감시인) - 파인아시아자산운용 준법감시인- 동양증권 컴플라이언스팀/감사실- 고려대학교 법학과 5,400 - 피투자회사미등기임원 '18.07.01~ 2020.12.31 ■ 보고서 작성 기준일 이후 변경 사항1. 임원 선임 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 남궁환 남 1979.07.04 상무보대우 미등기임원 상근 구조화금융본부장 - 한양증권 구조화금융본부장- 서울시립대학교 경영대학원 - - 피투자회사미등기임원 '19.07.18~ '20.07.17 나. 직원 현황 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 본사영업/운용/리서치 남 44 - 130 - 174 3년 11개월 14,303 82 - 본사영업/운용/리서치 여 34 - 23 - 57 2년 2개월 1,456 26 - 리테일 남 43 - 17 - 60 5년 5개월 2,555 43 - 리테일 여 47 - 2 - 49 6년 1개월 1,460 30 - 본사지원 남 83 - 8 - 91 6년 6개월 4,326 48 - 본사지원 여 43 - 5 - 48 6년 9개월 1,400 29 - 합 계 294 - 185 - 479 4년 11개월 25,500 53 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 * 임원 제외(등기이사, 사외이사, 감사)* 급여총액: 급여, 상여 및 급여성 복리 후생비등 실지급 급여 및 성과급 기준* 직원의 수와 연간급여 총액은 작성기준일 현재 재직 중인 직원을 기준으로 작성 다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 19 2,994 158 - * '인원수'는 작성 기준일 현재 재임중인 임원을 기준으로 작성 2. 임원의 보수 등 가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 1) 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사(감사위원회 위원 포함) 6 4,000 - 2) 보수지급금액 ① 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 6 2,264 283 - ※ 상기 보수총액 및 1인당 평균보수총액에는 2019년 3월 21일부 중도 퇴임한 사내이사와 2019년 3월 26일부 임기만료로 퇴임한 사내이사의 보수가 포함되어 있음 ② 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 2,201 550 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 18 18 - 감사위원회 위원 3 45 15 - 감사 - - - - ※ 상기 등기이사는 등기된 사내이사이며, 감사위원회 위원 3인은 모두 사외이사임※ 등기이사의 보수총액 및 1인당 평균보수액에는 2019년 3월 21일부 중도 퇴임한 사내 이사와 2019년 3월 26일부 임기만료로 퇴임한 사내이사의 보수가 포함되어 있음 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 1) 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 홍원식 前대표이사 1,529 미지급 이연성과급(140백만원) 2) 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 홍원식 근로소득 급여 96 주주총회에서 정한 이사보수한도 범위 내에서 성과보상위원회의 결의에 따라 기본연봉을 350백만원으로 결정하고, 350백만원의 1/12을 매월 지급함. 상여 943 당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 임원 성과급의 상당액(40% 이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음. - FY18 성과에 따라 발생한 성과급 중 당기지급분: 210백만원 - FY17 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분: 33백만원 - FY15 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분: 100백만원 - FY15 성과에 따라 발생한 성과급 중 미지급분 일시지급: 600백만원 1) 경영성과급(210백만원) 성과급은 성과보상위원회에서 결의한 성과보수 지급기준에 따라 영업수익 목표달성율, 세전이익 목표달성율 등으로 구성된 계량지표와 전문성, 리더쉽, 경영성과에 대한 비계량 지표를 종합적으로평가하여 성과보상위원회 결의 후 지급함. 계량지표와 관련하여 당사의 FY18 영업수익은 209,679백만원으로 목표 대비 117%, 세전이익은47,820백만원으로 목표 대비 113% 초과 달성하였음. 또한, 비계량적지표와 관련하여 ROE 8.7%로증권업계 상위권의 수익성, 효율적 조직관리, 회사의 목표달성을 위한 리더쉽 등을 성과에 반영함. 2) 이연성과급(733백만원) FY17 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분 33백만원, FY15 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분 100백만원을 지급함. 이연성과급은 주가연계에 따라 주가변동분을반영하여 결정된 금액임. 또한 FY15 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분을 지급하고 남은 미지급성과급 600백만원을 일시 지급함. 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 490 재임기간 동안 세전이익 2,310억원(연 385억), 평균 ROE 8.3% 등 높은 수익성과를 달성하였고, IB, Trading 등 현 핵심사업의 지속성장 기반을 마련하여 회사발전에 크게 기여한점 등을 고려하여임원퇴직금 지급규정에 따라 성과보상위원회의 결의를 통해 직전 연봉의 140%를 지급. 기타소득 - - 다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황 1) 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 홍원식 前 대표이사 1,529 미지급 이연성과급(140백만원) 남궁환 이사 993 미지급 이연성과급(709백만원) 이주한 전무 531 미지급 이연성과급(157백만원) 2) 산정기준 및 방법 (단위 : ) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 홍원식 근로소득 급여 96 주주총회에서 정한 이사보수한도 범위 내에서 성과보상위원회의 결의에 따라 기본연봉을 350백만원으로 결정하고, 350백만원의 1/12을 매월 지급함. 상여 943 당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 임원 성과급의 상당액(40% 이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음. - FY18 성과에 따라 발생한 성과급 중 당기지급분: 210백만원 - FY17 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분: 33백만원 - FY15 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분: 100백만원 - FY15 성과에 따라 발생한 성과급 중 미지급분 일시지급: 600백만원 1) 경영성과급(210백만원) 성과급은 성과보상위원회에서 결의한 성과보수 지급기준에 따라 영업수익 목표달성율, 세전이익 목표달성율 등으로 구성된 계량지표와 전문성, 리더쉽, 경영성과에 대한 비계량 지표를 종합적으로평가하여 성과보상위원회 결의 후 지급함. 계량지표와 관련하여 당사의 FY18 영업수익은 209,679백만원으로 목표 대비 117%, 세전이익은47,820백만원으로 목표 대비 113% 초과 달성하였음. 또한, 비계량적지표와 관련하여 ROE 8.7%로증권업계 상위권의 수익성, 효율적 조직관리, 회사의 목표달성을 위한 리더쉽 등을 성과에 반영함. 2) 이연성과급(733백만원) FY17 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분 33백만원, FY15 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분 100백만원을 지급함. 이연성과급은 주가연계에 따라 주가변동분을반영하여 결정된 금액임. 또한 FY15 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분을 지급하고 남은 미지급성과급 600백만원을 일시 지급함. 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 490 재임기간 동안 세전이익 2,310억원(연 385억), 평균 ROE 8.3% 등 높은 수익성과를 달성하였고, IB, Trading 등 현 핵심사업의 지속성장 기반을 마련하여 회사발전에 크게 기여한점 등을 고려하여임원퇴직금 지급규정에 따라 성과보상위원회의 결의를 통해 직전 연봉의 140%를 지급. 기타소득 - - 남궁환 근로소득 급여 19 급여규정 및 연봉계약에 따라 기본연봉을 60백만원으로 설정하고, 60백만원에 대하여 1/12하여 매월 (1월~4월) 팀장직책수당을 합산하여 지급함. 상여 974 당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 금융투자업무담당자 성과급의 상당액(40% 이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음. - FY19 성과에 따라 발생한 성과급 중 당기지급분: 439백만원 - FY18 성과에 따라 발생한 성과급 중 당기지급분: 535백만원 1) 영업성과급(974백만원) IB부문 영업성과급은 당사 성과보수 지급기준에 따라 성과급재원을 산정하고 성과급지급율을 곱하여 산출한 뒤 평가결과를 감안하여 배분하며, 금융투자업무담당자에 대한 성과급은 성과보상위원회 결의 후 지급함. 성과급재원은 IB금융4팀의 영업이익에서 간접비와 위험비용 등을 제외한 금액이며, 팀성과급 지급율을 곱하여 팀 성과급을 산출함. 이러한 팀 성과급에서 대상자의 수익기여도 등을 감안하여 개인성과급을 산출함. IB금융4팀의 FY19 세전이익은 사업목표 대비 260%, FY18 세전이익은 사업목표 대비 347%로높은 실적을 달성함. 또한 IB금융4팀장으로써 전문성과 높은 수익기여도 등을 감안함. 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - 이주한 근로소득 급여 100 당사 성과보상위원회 결의를 통해 마련한 경영진 보수 지급기준에 의거, 기본연봉을 200백만원으로 결정하고, 200백만원의 1/12을 매월 지급함. 상여 431 당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 금융투자업무담당자 성과급의 상당액(40% 이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음. - FY18 성과에 따라 발생한 성과급 중 당기지급분: 236백만원 - FY17 상과에 띠라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분: 192백만원 - FY16 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분: 3백만원 1) 운용성과급(236백만원) 운용성과급은 당사 성과보수 지급기준에 따라 성과급재원을 산정하고 성과급지급율을 곱하여 산출한 뒤 평가결과를 감안하여 배분하며, 금융투자업무담당자에 대한 성과급은 성과보상위원회 결의 후 지급함. 성과급재원은 Multi-Strategy본부의 연간운용수익에서 인건비 등 직, 간접비를 제외한 영업이익이며, 성과급지급율을 곱하여 본부 성과급을 산출함. 이러한 본부 성과급에서 대상자의 수익기여도를 감안하여 개인성과급을 산출함. FY18 Multi-Strategy본부의 영업이익은 7,221백만원으로 목표 대비 132%달성, 세전이익은5,568백만원으로 목표 대비 148% 달성함. 또한 Multi-Strategy본부장으로써 안정적 조직관리와 탁월한 수익기여도 등을 감안함. 2) 이연성과급(195백만원)FY17 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분 192백만원, FY16 성과에 따라 발생한 성과급 중 2019년 이연지급분 3백만원을 지급함. 이연성과급은 주가연계에 따라 주가변동분을반영하여 결정된 금액임. 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - 라. 임원배상책임보험 가입현황1) 보험의 개요 (2019.06.30 기준) (단위 : 백만원) 보험의 명칭 보험료납입액 부보(보상)한도 비 고 당기 납입액 누적납입액(당기분 포함) 임원배상책임보험 6 6 3,000 - 2) 보험가입 근거 및 절차① 임원의 책임 강화- 주주 대표 소송 요건 완화, 증권 관련 집단 소송 제도가 시행되는 등 제도적인 측면에서 임원의 책임에 대한 규정을 강화하는 추세임.② 불안정한 경영 환경- 치열한 경쟁, 악의적인 투자자들의 적대적 M 시도 등으로 기업 경영 환경의 불안정성이 확대되고 있음.③ 기업공개- 공시 오류나 회계상의 오류 등으로 피해를 입는 주주가 있을 경우 공격 대상이 될 가능성 있음.3) 피보험자- 피보험자는 이베스트투자증권(주) 및 소속 임원임.4) 보상하는 손해피보험자를 임원으로 업무와 관련하여 행한 행위에 기인하여 발생된 손해배상 청구가 제기되어 법률상 배상 책임을 부담함으로써 입은 손해를 보상 한도액 내에서 보상함.5) 보험회사의 면책사항- 초년도 계약 개시일 전에 행해진 행위에 기인된 일련의 손해배상청구- 보험 기간 개시일 전에 피보험자에 대해 이루어지고 있는 손해배상청구- 사기 등 부정직한 행위 및 범죄 행위에 대한 손해배상청구- 부당한 보수나 상여의 지급 행위에 대한 손해배상청구- 미공개 정보를 이용하여 유가증권 매매에서 얻은 이익에 대한 손해배상청구 - 징벌적 벌과금 (정부에서 부과하는 과징금 등)- 대주주(발행 주식의 15%이상)에 의한 손해배상청구- 타회사의 임원으로서 행한 부당 행위에 대한 손해배상청구- 기타 보상하지 아니하는 손해의 범위는 약관에 의해 정함 ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11012#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 타법인출자현황 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11012#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 타법인출자 현황 (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 AKGI상생경제투자조합1호 2010.11.22 PI투자 1,000 512 6.7 313 - - 199 512 6.7 512 4,377 -964 에너지융합UQIP 투자조합 2016.07.28 PI투자 1,140 840 3.0 725 -300 300 -32 540 3.0 992 24,397 -2,404 에스지아르게스제일호사모투자합자회사(주2) 2016.09.28 PI투자 3,000 1,440,000,000 8.0 1,174 - - 158 1,440,000,000 8.0 1,332 18,085 888 폴라리스 제7호창업벤처전문사모투자합자회사(주2) 2017.11.28 PI투자 1,000 1,000,000,000 6.5 1,088 -318,181,830 -318 -70 681,818,170 6.5 700 15,494 -116 액시스 V2X사모투자합자회사(주2) 2018.01.12 PI투자 1,500 1,500,000,000 13.0 1,671 - - 1,299 1,500,000,000 13.0 2,971 11,516 16 이앤헬스케어투자조합1호 2018.03.15 PI투자 552 552 5.5 545 -545 -545 115 7 5.5 116 9,878 -124 액시스 바이오신기술투자조합 2018.05.24 PI투자 500 500,000,000 15.6 690 - - -179 500,000,000 15.6 511 3,170 -30 이앤헬스케어투자조합3호 2018.09.06 PI투자 1,000 1,000 8.1 945 - - 27 1,000 8.1 972 12,228 -73 피씨씨소재신기술제3호투자조합 2018.09.19 PI투자 1,000 1,000,000,000 4.8 1,852 - - -5 1,000,000,000 4.8 1,847 20,842 -158 파트너스 1호 글로벌헬스케어 PEF(주2) 2018.09.21 PI투자 700 700,000,000 9.9 696 - - -6 700,000,000 9.9 690 7,081 -45 라구나 PRE-IPO 이뮨 투자조합 제2호(주3) 2019.03.19 PI투자 1,000 - - - 1,000 1,000 -5 1,000 18.9 995 - - 티그리스-유온투자조합 1호(주3) 2019.04.03 PI투자 700 - - - 70 700 -3 70 6.7 697 - - 한양액시스바이오신기술투자조합(주3) 2019.04.17 PI투자 1,000 - - - 1,000,000,000 1,000 -1 1,000,000,000 19.0 999 - - 이수(ISU)인터베스트-KDBC신기술조합1호(주3) 2019.04.30 PI투자 1,000 - - - 1,000,000,000 1,000 -12 1,000,000,000 2.4 988 - - 이앤헬스케어투자조합6호(주3) 2019.05.08 PI투자 1,500 - - - 1,500 1,500 -2 1,500 7.4 1,498 - - 디앤디파마텍인터베스트IBKC 1호 투자조합(주3) 2019.06.05 PI투자 2,000 - - - 2,000 2,000 - 2,000 13.3 2,000 - - 메리츠코레이트신기술투자조합 1호(주3) 2019.06.13 PI투자 2,000 - - - 2,000,000,000 2,000 531 2,000,000,000 9.8 2,531 - - 이베스트-히스토리 2018-4바이오 투자조합(주1) 2018.05.02 PI투자 100 100 9.4 99 -99 -99 - 1 - - 1,054 -10 케이클라비스 마이스터신기술조합 제구호(주1) 2016.07.28 PI투자 10 10 0.7 10 - - - 10 0.7 -9 1,499 72 케이클라비스 마이스터신기술조합 제십삼호(주1) 2016.08.09 PI투자 50 50 1.0 48 -19 -19 - 31 1.0 48 5,090 -81 이베스트 시노 신기술조합 제일호(주1) 2017.05.24 PI투자 100 100 6.1 96 - - - 100 6.1 96 1,564 -35 이베스트 신기술조합 제2호(주1) 2017.08.02 PI투자 445 1,000 24.0 919 -510 -510 206 490 24.0 615 4,030 -67 이베스트 신기술조합제3호(주1) 2018.05.24 PI투자 1,000 1,000 36.5 1,099 - - -16 1,000 36.5 1,082 2,699 -41 이베스트-에스엠시노 신기술조합 제5호(주1) 2018.06.14 PI투자 100 100 6.0 98 - - - 100 6.0 98 1,635 -25 이베스트-플레인바닐라 신기술조합 제6호(주1) 2018.07.19 PI투자 100 100 6.3 99 - - - 100 6.3 99 1,584 -16 이베스트 신기술조합제7호(주1) 2018.07.19 PI투자 100 100 3.8 100 - - - 100 3.9 100 2,592 -8 크립톤-이베스트글로벌프론티어 신기술조합 제1호(주1,주3) 2019.02.01 PI투자 1 - - - 1 1 - 1 0.0 1 - - 이베스트-라이노스신기술조합 제10호(주1,주3) 2019.05.08 PI투자 300 - - - 300,000,000 300 - 300,000,000 4.0 300 - - 이베스트-에스엠시노 신기술조합 제11호(주1,주3) 2019.05.16 PI투자 500 - - - 500 500 - 500 23.3 500 - - 이베스트하이테크신기술사업투자조합(주1,주3) 2019.05.02 PI투자 330 - - - 330 330 -2 330 12.1 328 - - 이베스트에이아이피신기술조합제1호(주1,주3) 2019.03.07 PI투자 500 - - - 500 500 35 500 22.7 535 - - 이베스트에이아이피신기술조합제2호(주1,주3) 2019.05.17 PI투자 500 - - - 500 500 -4 500 27.9 496 - - 이베스트-푸른 신기술조합 제9호(주1,주3) 2019.06.12 PI투자 500 - - - 500,000,000 500 - 500,000,000 20.0 500 - - 이베스트-푸른 신기술조합 제12호(주1,주3) 2019.06.27 PI투자 500 - - - 500,000,000 500 - 500,000,000 2.0 500 - - 이베스트-플레인바닐라 신기술조합 제13호(주1,주3) 2019.06.14 PI투자 30 - - - 30 30 - 30 1.5 30 - - 케이클라비스이천PFV제7호 주식회사(주1) 2018.11.28 PI투자 250 25,000 5.0 248 - - -111 25,000 5.0 137 4,955 -45 케이클라비스남양주PFV제14호 주식회사(주1,주3) 2019.05.24 PI투자 250 - - - 25,000 250 - 25,000 5.0 250 - - KTBN 14호벤처투자조합 2018.01.19 PI투자 2,000 2,000 37.7 3,306 - - -934 2,000 37.7 2,372 5,199 -103 엔에이치바이오제1호신기술조합 2018.03.28 PI투자 1,700 1,700 32.7 1,385 - - 153 1,700 32.7 1,538 4,239 -962 합 계 6,140,034,164 - 17,207 4,981,848,127 11,420 1,340 11,121,882,291 - 29,966 163,210 -4,332 주1) 신기술금융사와 공동 업무집행조합원(Co-GP)으로 참여하고 있으며, 재무상태표에 관계기업투자로 분류됩니다.주2) 전환상환우선주 및 주식관련사채에 투자하는 경영참여형 사모투자기구(PEF)입니다.주3) 당기에 설립한 조합이라 최근사업연도재무현황은 없습니다. X. 이해관계자와의 거래내용 - 해당사항 없음 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 가. 공시사항의 진행변동사항- 해당사항 없음. 나. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제20기정기주주총회(2019.3.21) 제1호 의안 : 제20기 재무제표 승인의 건1-1호 의안 : 제20기 재무제표(이익잉여금처분계산서 별도) 승인의 건1-2호 의안 : 제20기 이익배당(이익잉여금처분계산서) 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경(案) 승인의 건제3호 의안 : 사내이사 선임의 건3-1호 의안 : 사내이사 김원규 선임의 건3-2호 의안 : 사내이사 정종열 선임의 건제4호 의안 : 사외이사 나윤택 선임의 건제5호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 이찬우 선임의 건제6호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 강원순 선임의 건제7호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 이정의 선임의 건제8호 의안 : 이사 보수 한도(案) 승인의 건제9호 의안 : 임원 퇴직금 규정 개정(案) 승인의 건 원안대로 가결 이사선임- 사내이사 김원규- 사내이사 정종열- 사외이사 이찬우- 사외이사 강원순- 사외이사 나윤택- 사외이사 이정의감사위원회 위원 선임- 감사위원 이찬우- 감사위원 강원순- 감사위원 이정의 제19기정기주주총회(2018.3.27) 제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건1-1호 의안 : 제19기 재무제표(이익잉여금처분계산서 별도) 승인의 건1-2호 의안 : 제19기 이익배당(이익잉여금처분계산서) 승인의 건제2호 의안 : 사내이사 선임의 건2-1호 의안 : 사내이사 홍원식 선임의 건2-2호 의안 : 사내이사 김종빈 선임의 건제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 이찬우 선임의 건제4호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 강원순 선임의 건제5호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 나윤택 선임의 건제6호 의안 : 이사 보수 한도(案) 승인의 건 원안대로 가결 이사선임- 사내이사 홍원식- 사내이사 김종빈- 사외이사 이찬우- 사외이사 강원순- 사외이사 나윤택감사위원회 위원 선임- 감사위원 이찬우- 감사위원 강원순- 감사위원 나윤택 제18기정기주주총회(2017.3.24) 제1호 의안 : 제18기 재무제표 승인의 건1-1호 의안 : 제18기 재무제표(이익잉여금처분계산서 별도) 승인의 건1-2호 의안 : 제18기 이익배당(이익잉여금처분계산서) 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경(案) 승인의 건제3호 의안 : 사내이사 선임의 건3-1호 의안 : 사내이사 홍원식 선임의 건3-2호 의안 : 사내이사 김종빈 선임의 건제4호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 - 감사위원이 되는 사외이사 박전규 선임의 건제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건5-1호 의안 : 감사위원회 위원 이찬우 선임의 건5-2호 의안 : 감사위원회 위원 조성일 선임의 건제6호 의안 : 이사 보수 한도(案) 승인의 건 원안대로 가결 이사선임- 사내이사 홍원식- 사내이사 김종빈- 사외이사 박전규감사위원회 위원 선임- 감사위원 이찬우- 감사위원 조성일- 감사위원 박전규 다 . 중요한 소송 현황 당사가 계류중인 소송사건 내역은 다음과 같습니다. [2019.06.30 현재] (단위 : 백만원) 소송당사자 소송내용 소송가액 진행상황 비고 원고 : (주)파트너피고 : 당사 원고가 당사에 지급한 금융자문수수료가 사회질서에 반하거나 불공정한 법률행위에 해당하여 무효인 계약에 따른 것이라는 이유로 반환을 청구 979 2019.01.24 제1심 당사 전부 승소 판결 선고2019.01.30 원고 항소 제기2019.06.20 변론기일(최초) 진행(변론종결) 2심 진행중 원고 : 부산은행피고 : 당사 외 3 원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구 19,667 2018.11.09 원고 소 제기2019.05.31 변론기일(최초) 진행 1심 진행중 원고 : 하나은행피고 : 당사 외 3 원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구 3,441 2018.11.12 원고 소 제기2019.03.05 변론기일(최초) 진행(속행)2019.04.23 변론기일(2차) 진행2019.06.11 변론기일(3차) 진행(속행) 1심 진행중 원고 : 현대차증권피고 : 당사 외 1 원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구 49,128 2018.11.19 원고 소 제기2019.01.11 변론기일(최초) 진행(속행)2019.04.05 변론기일(2차) 진행2019.05.31 변론기일(3차) 진행 1심 진행중 원고 : BNK투자증권피고 : 당사 외 1 원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구 19,651 2018.11.19 원고 소 제기2019.01.11 변론기일(최초) 진행2019.04.05 변론기일(2차) 진행2019.05.31 변론기일(3차) 진행 1심 진행중 원고 : KB증권피고 : 당사 외 1 원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구 19,655 2018.11.23 원고 소 제기2019.01.11 변론기일(최초) 진행2019.04.05 변론기일(2차) 진행2019.05.31 변론기일(3차) 진행 1심 진행중 원고: 당사피고: 주식회사 삼정 외 2 금융자문계약에 따른 금융자문수수료 또는 위약금 지급을 청구 275 2019.05.10 소 제기 1심 진행중 원고: 당사피고: 고** 전산상 오입력된 재산상 이익에 대한 부당이득반환을 청구 74 2019.05.23 소 제기 - 라. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음 마. 제재현황 제재일자 조치기관 조치대상자 조치 내용 사유 및 근거법령 조치에 대한이행현황 재발방지대책 2013.11.25 금융감독원 이트레이드증권 책임자 징계조치(주의) 투자일임계약체결시 투자자 개입권한 제한- 자본시장법 제97조제1항제8호- 자본시장법 시행령 제98조제5호- 금융투자업규정 제4-73조제1호 - 관련직원 문책(책임자) - 제재관련 내용 현업부서 전파 및 교육실시 2018.09.12 금융위원회 이베스트투자증권 과태료부과(기관:12백만원임원: 2.4백만원) 위험관리책임자 겸직 금지 위반- 지배구조법 제29조제2호- 지배구조법시행령 제24조제1항제2호- 지배구조법 시행령 제47조제1항제2호 - 과태료 납부 - 직제규정 개정 및 조직개편 실시- 제재관련 내용 현업부서 전파 및 교육실시 2018.09.21 금융감독원 이베스트투자증권 지시자 및 행위자 징계조치(주의) 위험관리책임자 겸직 금지 위반- 지배구조법 제29조제2호- 지배구조법 시행령 제24조제1항제2호- 자본시장법 시행령 제47조제1항제2호 - 관련직원 문책 (지시자 및 행위자) - 직제규정 개정 및 조직개편 실시- 제재관련 내용 현업부서 전파 및 교육실시 2019.06.20 금융감독원 이베스트투자증권 기관주의임직원 징계조치(주의) 무인가영업행위 금지 위반- 자본시장법 제11조,12조 - 관련임원 문책 (감독자 및 행위자) 예정 - 무인가영업행위 관련 내부 점검- 제재관련 내용 현업부서 전파 및 교육실시 바. 기타 사항 1) 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음. 2) 직접금융 자금의 사용① 공모자금의 사용내역- 해당사항 없음.② 사모자금의 사용내역- 해당사항 없음. 3) 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항 ① 고객예탁재산 현황(가) 고객예수금 [2019.06.30 현재] (단위 : 백만원) 구 분 제21기 반기 제20기 제19기 위탁자예수금 305,502 289,633 343,507 장내파생상품거래예수금 181,902 175,329 191,032 집합투자증권투자자예수금 15,485 43,425 463 기타예수금 4 3 - 합 계 502,444 508,391 535,002 (나) 기타 고객예탁자산 [2019.06.30 현재] (단위 : 백만원) 구 분 제21기 반기 제20기 제19기 위탁자유가증권 4,707,543 4,051,380 5,073,379 집합투자유가증권 3,593,883 4,137,582 3,072,778 합 계 8,301,426 8,188,962 8,146,157 ② 고객예탁금 등 별도예치제도 [2019.06.30 현재] (단위 : 백만원) 구 분 별도예치대상금액 별도예치금 예치비율 비고 증권금융 은행 국내기타 해외증권시장 해외파생상품시장 고객예탁금 449,685 399,170 40,642 - 5,948 30,119 106% - 청약자예수금 - - - - - - - - 합 계 449,685 399,170 40,642 - 5,948 30,119 106% - ③ 예금자 보호제도 [2019.06.30 현재] (단위 : 백만원) 구 분 부보대상예금평균잔액 비고 보험료 353,686 - 특별기여금 353,686 - ※ 당사는 예금자보호법에 의거 부보대상 예수금에 대하여 예금보험료를 납부하고 있습니다. ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11012#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11012#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11012#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11012#*공모자금의사용내역.dsl ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11012#*사모자금의사용내역.dsl ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11012#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11012#*보호예수현황.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없음