LS증권 사업보고서 (2018.12)
정 정 신 고 (보고)

2019년 8월 14일

1. 정정대상 공시서류 : 제20기 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 4월 1일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 中2. 임원의 보수 등보수현황>2. 산정기준 및 방법5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>1. 개인별 보수지급금액2. 산정기준 및 방법	개인별 보수공시 현황 기재미흡(보수 산정기준 또는 방법의 구체성 부족)	주1)	주2)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 中제재현황	제제현황 기재미흡(사유 및 근거법령, 재발방지를 위한 회사의 대책 등 기재미흡)	주3)	주4)

주1)보수현황>2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

홍원식	근로소득	급여	366	주주총회에서 정한 이사보수한도 범위 내에서 성과보상위원회의 결의에 따라기본 연봉을 350백만원(기존450백만원)으로 결정하고, 2018년 1월부터 2월까지는450백만원의 1/12을, 3월부터 12월까지는 350백만원의 1/12을 매월 지급함.

상여	180	- 경영성과급(80백만원)대표이사의 성과급은 당사 성과보상위원회에서 결의한 성과급 지급기준에 따라세전이익의 일정 범위 내에서 사업목표 달성율, 세전이익으로 구성된 계량지표를평가하여 경영성과급을 결정하고 성과보상위원회의 결의 후 지급하고 있음.상기의 계량지표와 관련하여 FY17 세전이익은 51,232백만원으로 목표 대비 123% 달성하였으며, ROE는 10.0%로 양호한 수준임.- 이연성과급(100백만원)FY15에 발생한 이연성과급 중 100백만원을 지급함.당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 임원 성과급의 상당액(40% 이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음. 따라서 FY18에 지급한 상기 공시금액은 FY15 이후 발생한 성과급의 이연지급분으로 성과보상위원회의 결의를 통하여 지급한 금액임.

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	5	복리후생비 5백만원 지급

퇴직소득	해당사항 없음	-

기타소득	해당사항 없음	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

이주한	전무	674	미지급 이연성과급 693백만원

정유호	전무	555	미지급 이연성과급 384백만원

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

이주한	근로소득	급여	200	당사 성과보상위원회 결의를 통해 마련한 경영진 보수 지급기준에 의거 기본연봉을 200백만원으로 결정하고 2018년 1월부터 12월까지 200백만원의 1/12을 매월 지급함.

상여	465	- 영업성과급(461백만원)당사 성과보수 지급기준에 따라 개인별 총 운용수익에서 인건비 등의 직/간접적으로 발생하는 비용을 제외한 영영이익 초과분의 일정비율을 성과보수로 산정하여 성과보상위원회의 결의 후 지급하고 있음. FY17 성과에 대하여 461백만원을 영업성과급으로 지급함.- 이연성과급(4백만원)FY16에 발생한 이연성과급 중 4백만원을 지급함.당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거 임원 성과급의 상당액(40%이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음. 따라서 FY18에 지급한 상기 공시금액은 FY16 이후 발생한 성과급의 이연지급분으로 성과보상위원회의 결의를 통하여 지급한 금액임.

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	9	복리후생비 9백만원 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

정유호	근로소득	급여	200	당사 성과보상위원회 결의를 통해 마련한 경영진 보수 지급기준에 의거 기본연봉을 200백만원으로 결정하고 2018년 1월부터 12월까지 200백만원의 1/12을 매월 지급함.

상여	347	- 영업성과급(345백만원)당사 성과보수 지급기준에 따라 개인별 총 운용수익에서 인건비 등의 직/간접적으로 발생하는 비용을 제외한 영영이익 초과분의 일정비율을 성과보수로 산정하여 성과보상위원회의 결의 후 지급하고 있음. FY17 성과에 대하여 345백만원을 영업성과급으로 지급함.- 이연성과급(2백만원)FY16에 발생한 이연성과급 중 4백만원을 지급함.당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거 임원 성과급의 상당액(40%이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음. 따라서 FY18에 지급한 상기 공시금액은 FY16 이후 발생한 성과급의 이연지급분으로 성과보상위원회의 결의를 통하여 지급한 금액임.

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	8	복리후생비 8백만원 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

주2)보수현황>2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

홍원식	근로소득	급여	366	주주총회에서 정한 이사보수한도 범위 내에서 성과보상위원회의 결의에 따라 기본연봉을 350백만원(기존450백만원)으로 결정하고, 2018년 1월부터 2월까지는 450백만원의 1/12을, 3월부터 12월까지는 350백만원의 1/12을 매월 지급함

상여	180	당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 임원 성과급의 상당액(40% 이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음.- FY17 성과에 따라 발생된 성과급 중 당기지급분 : 80백만원- FY15 성과에 따라 발생된 성과급 중 2018년 이연지급분 : 100백만원1) 경영성과급(80백만원)성과급은 성과보상위원회에서 결의한 성과보수 지급기준에 따라 영업수익 목표달성율, 세전이익 목표달성율 등으로 구성된 계량 지표와 전문성, 리더십, 경영성과에 대한 비계량지표를 종합적으로 평가하여 성과보상위원회 결의 후 지급함.계량지표와 관련하여 당사의 FY17 영업수익은 193,784백만원으로 목표 대비 108%, 세전이익은 51,223백만원으로 목표 대비 123% 초과달성 하였음. 또한, ROE는 10.0%로 업계 상위권 수준을 유지한 점과 우수인력 유지, 조직 통합을 통하여 회사 발전에 기여한 점을 성과에 반영하였음.

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	5	당사 복리후생제도에 따라 지급

퇴직소득	해당사항 없음	-

기타소득	해당사항 없음	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

이주한	전무	674	미지급 이연성과급 693백만원

정유호	전무	555	미지급 이연성과급 384백만원

홍원식	대표이사	551	미지급 이연성과급 120백만원

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

이주한	근로소득	급여	200	당사 성과보상위원회 결의를 통해 마련한 경영진 보수 지급기준에 의거, 기본연봉을 200백만원으로 결정하고, 200백만원의 1/12을 매월 지급함.

상여	465	당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 임원 성과급의 상당액(40% 이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음.- FY17 성과에 따라 발생된 성과급 중 당기지급분 : 461백만원- FY15 성과에 따라 발생된 성과급 중 2018년 이연지급분 : 4백만원1) 운용성과급(461백만원)운용성과급은 당사 성과보수 지급기준에 따라 성과급 재원을 산정하고, 성과급 지급율을 곱하여 산출한 뒤 평가결과를 감안하여 배분하며, 금융투자업무담당자에 대한 성과급은 성과보상위원회의 결의 후 지급함.성과급 재원은 Multi Strategy본부의 연간운용수익에서 인건비 등 직ㆍ간접비를 제외한 영업이익이며, 성과급 지급율을 곱하여 본부성과급을 산출함. 이러한 본부성과급에서 대상자의 수익기여도 등을 감안하여 개인성과급을 산출함.FY17 Multi Strategy본부의 영업이익은 11,152백만원으로 목표 대비 186% 달성, 세전이익은 9,375백만원으로 목표대비 228% 달성함. 또한, Multi Strategy본부장으로서 안정적인 조직 운영과 높은 수익기여도 등을 감안함.2) 이연성과급(4백만원)FY16 성과에 따라 발생한 성과급 중 2018년 이연지급분 4백만원을 지급함. 이연성과급은 주가연계에 따라 주가변동분을 반영하여 결정된 금액임.

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	9	당사 복리후생제도에 따라 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

정유호	근로소득	급여	200	당사 성과보상위원회 결의를 통해 마련한 경영진 보수 지급기준에 의거, 기본연봉을 200백만원으로 결정하고, 200백만원의 1/12을 매월 지급함.

상여	347	당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 임원 성과급의 상당액(40% 이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음.- FY17 성과에 따라 발생된 성과급 중 당기지급분 : 345백만원- FY15 성과에 따라 발생된 성과급 중 2018년 이연지급분 : 2백만원1) 운용성과급(345백만원)운용성과급은 당사 성과보수 지급기준에 따라 성과급 재원을 산정하고, 성과급 지급율을 곱하여 산출한 뒤 평가결과를 감안하여 배분하며, 금융투자업무담당자에 대한 성과급은 성과보상위원회의 결의 후 지급함.성과급 재원은 주식운용본부의 연간운용수익에서 인건비 등 직ㆍ간접비를 제외한 영업이익이며, 성과급 지급율을 곱하여 본부성과급을 산출함. 이러한 본부성과급에서 대상자의 수익기여도 등을 감안하여 개인성과급을 산출함.FY17 주식운용본부의 영업이익은 9,826백만원으로 목표 대비 246% 달성, 세전이익은 8,929백만원으로 목표대비 273% 달성함. 또한, 주식운용본부장으로서 리더십과 높은 수익기여도 등을 감안함.2) 이연성과급(2백만원)FY16 성과에 따라 발생한 성과급 중 2018년 이연지급분 2백만원을 지급함. 이연성과급은 주가연계에 따라 주가변동분을 반영하여 결정된 금액임.

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	8	당사 복리후생제도에 따라 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

홍원식	근로소득	급여	366	주주총회에서 정한 이사보수한도 범위 내에서 성과보상위원회의 결의에 따라 기본연봉을 350백만원(기존450백만원)으로 결정하고, 2018년 1월부터 2월까지는 450백만원의 1/12을, 3월부터 12월까지는 350백만원의 1/12을 매월 지급함

상여	180	당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 임원 성과급의 상당액(40% 이상)을 이연하여 회사의 장기성과와 연동하여 지급하고 있음.- FY17 성과에 따라 발생된 성과급 중 당기지급분 : 80백만원- FY15 성과에 따라 발생된 성과급 중 2018년 이연지급분 : 100백만원1) 경영성과급(80백만원)성과급은 성과보상위원회에서 결의한 성과보수 지급기준에 따라 영업수익 목표달성율, 세전이익 목표달성율 등으로 구성된 계량 지표와 전문성, 리더십, 경영성과에 대한 비계량지표를 종합적으로 평가하여 성과보상위원회 결의 후 지급함.계량지표와 관련하여 당사의 FY17 영업수익은 193,784백만원으로 목표 대비 108%, 세전이익은 51,223백만원으로 목표 대비 123% 초과달성 하였음. 또한, ROE는 10.0%로 업계 상위권 수준을 유지한 점과 우수인력 유지, 조직 통합을 통하여 회사 발전에 기여한 점을 성과에 반영하였음.

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	5	당사 복리후생제도에 따라 지급

퇴직소득	해당사항 없음	-

기타소득	해당사항 없음	-

주3) 미기재 주4)

바. 제재현황

제재일자	조치기관	조치대상자	조치 내용	사유 및 근거법령	조치에 대한이행현황	재발방지대책

2013.11.25	금융감독원	이트레이드증권	책임자 징계조치(주의)	투자일임계약체결시 투자자 개입권한 제한- 자본시장법 제97조제1항제8호- 자본시장법 시행령 제98조제5호- 금융투자업규정 제4-73조제1호	- 관련직원 문책(책임자)	- 제재관련 내용 현업부서 전파 및 교육실시

2018.09.12	금융위원회	이베스트투자증권	과태료부과(기관:12백만원임원: 2.4백만원)	위험관리책임자 겸직 금지 위반- 지배구조법 제29조제2호- 지배구조법시행령 제24조제1항제2호- 지배구조법 시행령 제47조제1항제2호	- 과태료 납부	- 직제규정 개정 및 조직개편 실시- 제재관련 내용 현업부서 전파 및 교육실시

2018.09.21	금융감독원	이베스트투자증권	지시자 및 행위자 징계조치(주의)	위험관리책임자 겸직 금지 위반- 지배구조법 제29조제2호- 지배구조법 시행령 제24조제1항제2호- 자본시장법 시행령 제47조제1항제2호	- 관련임원 문책 (지시자 및 행위자)	- 직제규정 개정 및 조직개편 실시- 제재관련 내용 현업부서 전파 및 교육실시