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LS증권 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 23 기 3분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 이베스트투자증권(주)
대 표 이 사 : 김 원 규
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워 24층
(전 화) 02-3779-0100
(홈페이지) http://www.ebestsec.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 김 동 현
(전 화) 02-3779-0165
2. 회사의 연혁

가. 당해 회사의 연혁1) 설립이후의 변동상황1999. 12. 15 창립총회 (자본금 100억원 납입)

2000. 01. 14 증권업 허가 취득 (금융감독위원회)2000. 01. 21 증권업협회 특별회원 가입2000. 02. 07 유가증권 위탁매매업무 개시2000. 04. 28 유상증자 (200억원)2000. 10. 18 자기매매업 허가 취득 (금융감독위원회)2003. 12. 30 주식선물업 겸영허가 취득 (금융감독위원회)2004. 09. 13 유상증자 (260억원)2004. 11. 26 인수업 허가 취득 (금융감독위원회)2004. 12. 13 본사 사옥 이전 (영등포구 여의대로 14)2005. 03. 11 최대주주 이트레이드재팬으로 변동 (지분율 87%)2005. 10. 04 증권선물거래소 결제회원 가입2006. 06. 15 외국환업무취급기관 등록(재정경제부)2006. 07. 28 유가증권발행인 등록(금융감독원)2006. 11. 02 다까하시 요시미 이사회의장, 양장원 대표이사 선임2006. 12. 21 코스닥 상장예비심사 통과(증권선물거래소)2007. 02. 15 유상증자 (100억원)2007. 02. 21 코스닥시장 상장

2008. 04. 10 최대주주 주식 및 경영권 양수도계약을 위한 양해각서 체결2008. 07. 23 G KBIC 사모투자전문회사와 최대주주 및 그 특수관계인 2인 이 보유한 주식 및 경영권 양수도 본계약 체결2008. 09. 26 금융위원회로부터 대주주 변경 승인 완료 (대주주: G KBIC 사모투자전문회사)2008. 09. 30 남삼현 대표이사, 홍원식 이사, 최택상 사외이사 선임2008. 12. 02 주주배정 유상증자 완료(988억)2009. 04. 13 테헤란 PB센터 오픈2009. 06. 12 하봉주 사내이사, 김태현 사외이사 선임2009. 07. 03 최대주주 상호변경(지앤에이 사모투자전문회사) (지앤에이 케이비아이씨 사모투자전문회사에서 지앤에이사모투자전문회사로 변경)2009. 09. 11 용산PB센터 오픈2009. 10. 08 주주배정 후 일반공모 유상증자 완료(221억원)2009. 12. 18 장내파생상품에 대한 투자매매업 및 투자중개업 인가 취득

2010. 05. 20 평촌PB센터 오픈2010. 06. 18 남삼현 대표이사, 홍원식 기타비상무이사 선임2010. 09. 15 자사주 신탁계약 체결(한국외환은행)2011. 02. 15 분당PB센터 오픈2011. 04. 27 논현역PB센터 오픈2011. 05. 27 홍원식 사내이사, 김태현 사외이사, 김양 사외이사, 이화득 사외이사 선임, 감사위원회 설치

2013. 02. 18 평촌PB센터-분당PB센터 통합[분당PB센터]2013. 05. 31 홍원식 대표이사, 송맹근 사내이사 선임2013. 12. 16 용산PB센터-논현역PB센터 통합[논현역PB센터] 분당PB센터-테헤란PB센터 통합[테헤란PB센터]2014. 03. 14 홍원식 대표이사, 김종빈 사내이사, 김양 사외이사, 남경우 사외이사, 김정범 사외이사 선임2015. 04. 01 상호 변경[이트레이드증권(주) → 이베스트투자증권(주)]2016. 03. 18 이찬우 사외이사, 조성일 사외이사 선임2016. 06. 24 여의도금융센터 오픈2017. 01. 09 신기술사업금융업 등록 완료2017. 03. 24 홍원식 대표이사, 김종빈 사내이사, 박전규 사외이사 선임

2018. 03. 27 홍원식 대표이사, 김종빈 사내이사, 강원순/나윤택 사외이사 선임

2019. 03. 21 김원규 대표이사, 정종열 사내이사, 이찬우/강원순/나윤택/이정의 사외이사 선임2019. 05. 01 유상증자(778억원)2020. 02. 15 유상증자(1,200억원)2020. 03. 27 나윤택 사외이사, 김진한 사외이사 선임2020. 05. 04 중소기업특화 금융투자회사 지정2021. 02. 18 유상증자(600억원)2021. 03. 22 본사 사옥 이전(영등포구 여의나루로 60)2021. 03. 25 이정의 사외이사, 나윤택 사외이사 선임2021. 06. 28 테헤란금융센터-강남금융센터 통합[테헤란금융센터]

2) 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2021년 03월 25일	정기주총	-	사외이사 이정의사외이사 나윤택	-

2020년 03월 27일	정기주총	사외이사 김진한	사외이사 나윤택	사외이사 이찬우사외이사 강원순

2019년 03월 21일	정기주총	대표이사 김원규사내이사 정종열사외이사 이정의	사외이사 나윤택사외이사 이찬우사외이사 강원순	대표이사 홍원식사내이사 김종빈

2018년 03월 27일	정기주총	사외이사 나윤택사외이사 강원순	대표이사 홍원식사내이사 김종빈사외이사 이찬우	사외이사 조성일사외이사 박전규

2017년 03월 24일	정기주총	사외이사 박전규	대표이사 홍원식사내이사 김종빈	사외이사 남경우사외이사 김정범
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제23기 3분기(당기, 2021년 3분기)	제22기(2020년말)	제21기(2019년말)	제20기(2018년말)	제19기(2017년말)

보통주	발행주식총수	55,481,190	55,481,190	55,481,190	40,481,190	40,481,190

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	277,405,950,000	277,405,950,000	277,405,950,000	202,405,950,000	202,405,950,000

우선주	발행주식총수	17,312,685	11,541,790	-	-	-

액면금액	5,000	5,000	-	-	-

자본금	86,563,425,000	57,708,950,000	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	363,969,375,000	335,114,900,000	277,405,950,000	202,405,950,000	202,405,950,000

※ 2021.2.18 제3자배정 유상증자, 전환우선주 5,770,895주 발행※ 2020.2.15 제3자배정 유상증자, 전환우선주 11,541,790주 발행※ 2019.5.1 일반공모 유상증자, 보통주 15,000,000주 발행
5. 정관에 관한 사항

가. 최근 개정일정관은 최근 개정일은 제22기 정기주주총회(2021.3.25) 입니다. 나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 25일	제22기 정기주주총회	- 감사위원회 위원 분리선출- 전자투표를 도입한 경우 감사위원회 위원 선임 시 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 결의- 감사위원회 위원 선.해임 관련 (3% 제한, 주총결의 해임)- 사외이사의 사임,사망 등의 사유 발생 시 발생 후 처음 소집되는 주주총회에서 감사위원회 구성요건 충족	- 개정 「상법」 제542조의 12 제2항, 제3항, 제8항 반영- 감사위원회 결원 발생시 구성요건 충족 시기 명확화

※ 상기에 기재되지 않은 정관 변경과 관련된 세부내용은 '주주총회소집공고(2021.3.17)' 공시의 '주주총회 목적사항별 기재사항'을 참고하시기 바랍니다.
1. 사업의 개요

가. 주요사업의 개요당사 이베스트투자증권은 1999년에 국내 최초의 온라인 증권사로 출범하였으며, 현재는 온라인을 근간으로 하는 종합증권사로서 기존 온라인 브로커리지를 포함하는 리테일 부문과 홀세일, IB, Trading 부문이 시너지를 창출하며 그 규모를 확대해 나가고 있습니다.1) 위탁매매 업무금융투자회사가 증권의 매매 중개 또는 대리등을 목적으로 행하는 영업활동으로서, 당사는 기존의 온라인영업 일변도에서 탈피하여 영업부, 테헤란금융센터를 오픈하는등 리테일 위탁매매 조직을 확대 개편하였습니다. 또한 차세대 HTS 'eBEST PRO'와 MTS 'eBEST Mobile'를 통해 주식, 선물/옵션, 펀드 등의 실시간 주문 및 시세, 증권 정보를 조회할 수 있는 서비스를 제공하고 있습니다. 2) 인수/주선업무인수/주선업무는 유가증권 발행시장에서 기업의 직접자금 조달을 원활히 수행할 수 있는 업무로서, 당사의 인수주선 수수료 수익은 지속적으로 증가추세에 있습니다. 3) 자기매매 업무금융투자회사가 매매차익을 목적으로 유가증권등을 보유하거나 매매하는 영업활동으로서, 트레이딩 사업부문은 2008년 9월 신설되었습니다. 나 . 취급상품 등1) 수익증권현재 당사는 수익증권을 판매하고 있으며, 수익증권의 종류에는 주식형 수익증권, 채권형 수익증권이 있습니다.2) CMA은행의 보통예금처럼 수시입출금이 가능하며 자동이체출금, 적립식 펀드 자동투자, 은행정기이체 등 다양한 부가서비스를 제공하면서 높은 수익률을 약정수익률로 제공하는 서비스입니다.3) 환매조건부 채권(RP)채권을 일정기간이 경과한 후에 일정한 가격으로 동일 채권을 다시 매수 또는 매도한다는 조건으로 채권을 매매하는 거래를 말하며, 약정형 RP상품과 수시형 RP상품상품이 있습니다. 약정형 RP상품은 약정기간을 사전에 정하여 가입하는 상품으로 기간내 확정금리를 제공하는 상품이며, 수시형 RP상품은 수시로 입출금이 가능한 상품입니다.4) 양도성 예금증서(CD)기관투자가나 기업의 단기투자 금융상품으로서 인기가 많은 양도성 예금증서를 판매하고 있는 바, 개인을 대상으로 판매하고 있지는 않으며 기관투자가나 일반기업을 대상으로 판매하고 있습니다.5) 기업어음(CP)기관투자가나 기업의 단기투자 금융상품으로서 인기가 많은 기업어음을 판매하고 있는 바, 개인을 대상으로 판매하고 있지는 않으며 기관투자가나 일반기업을 대상으로 판매하고 있습니다.
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품 거래현황

(기준일 : 2021년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구분	이자율	통화	주식	귀금속	기타	계

거래목적	위험회피	-	-	-	-	-	-

매매목적	181,543	314,347	1,561,401	-	-	2,057,291

거래장소	장내거래	181,543	91,001	1,558,201	-	-	1,830,745

장외거래	-	223,346	3,200	-	-	226,546

거래형태	선도	-	-	-	-	-	-

선물	181,543	91,001	431,735	-	-	704,280

스왑	-	223,346	-	-	-	223,346

옵션	-	-	1,129,665	-	-	1,129,665

주1) 장내파생상품 : 미결제 잔고수량×거래단위금액×기준시점 선물(현물) 현재가주2) 장외파생상품 : 계약금액※ 별도 재무제표 기준1) 보고기간종료일 현재 파생상품자산ㆍ부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위:백만원)

구분	제23기 3분기	제22기	제21기

파생상품자산	파생상품부채	파생상품자산	파생상품부채	파생상품자산	파생상품부채

장내파생상품:

매수주가지수옵션	4,003	-	6,997	-	2,023	-

매수개별주식옵션	97	-	-	-	17	-

매도주가지수옵션	-	7,130	-	7,518	-	12,678

매도개별주식옵션	-	120	-	-	-	42

소계	4,100	7,250	6,997	7,518	2,040	12,721

장외파생상품:

주가지수스왑	-	-	-	-	-	-

주식스왑	23	0	-	-	-	-

이자율스왑	-	-	-	-	-	-

상품스왑	-	-	-	-	-	2,258

통화스왑	6,006	30	840	6,527	361	3,178

매수주식옵션	267	-	63	-	142	-

거래일손익조정	702	46	(33)	(104)	-	-

소계	6,998	76	870	6,423	504	5,436

합계	11,098	7,326	7,867	13,941	2,543	18,157

※ 별도 재무제표 기준2) 보고기간종료일 현재 장내파생상품 관련 미결제계약의 내용은 다음과 같습니다.

(단위:백만원)

구분	제23기 3분기	제22기	제21기

미결제약정금액	평가손익	미결제약정금액	평가손익	미결제약정금액	평가손익

이자율선물	181,543	139	411,188	62	430,507	(1)

통화선물	91,001	156	184,418	(161)	78,366	(134)

주가지수선물	188,826	(1,814)	396,007	16,550	611,136	(18,569)

개별주식선물	242,909	(3,293)	459,393	(34,132)	58,437	(586)

상품선물	-	-	-	-	35	1

매수주가지수옵션	392,869	308	437,173	4,669	963,683	(60)

매도주가지수옵션	733,596	(529)	493,717	(4,947)	3,192,774	(3,880)

합계	1,830,745	(5,032)	2,381,896	(17,960)	5,334,937	(23,231)

※ 미결제약정금액 : 미결제 잔고수량×거래단위금액×기준시점 선물(현물) 현재가※ 별도 재무제표 기준3) 보고기간종료일 현재 장외파생상품 관련 미결제계약의 내용은 다음과 같습니다.

(단위:백만원)

구분	제23기 3분기	제22기	제21기

미결제약정금액	평가손익	미결제약정금액	평가손익	미결제약정금액	평가손익

주가지수스왑	-	-	-	-

주식스왑	-	10	-	-	-	-

이자율스왑	-	-	-	-

통화스왑	223,346	6,127	269,011	(5,616)	155,028	(2,817)

상품스왑	-	-	-	-	16,525	(2,214)

매수상품옵션	-	-	-	-	-	-

매수주식옵션	3,200	(21)	700	(42)	2,700	37

합계	226,546	6,116	269,711	(5,658)	17,253	(4,904)

※ 미결제약정금액 : 계약금액※ 별도 재무제표 기준 나. 신용파생상품 거래현황1) 신용파생상품 거래현황

(기준일 : 2021년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구분	신용매도	신용매입

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	-	-	-	-	-	-

Credit Option	-	-	-	-	-	-

Total Return Swap	-	-	-	-	-	-

Credit Linked Notes	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-

※ 별도 재무제표 기준2) 신용파생상품 상세명세

(기준일 : 2021년 09월 30일) (단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	취득일	만기일	액면금액	기초자산(준거자산)

-	-	-	-	-	-	-
4. 영업설비

가. 지점설치 현황(단위: 개)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울특별시	3	-	-	3

계	3	-	-	3

※ 서울특별시에는 본점 포함임.