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덕산하이메탈 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11 월 10 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 덕산하이메탈 주식회사
대 표 이 사 : 이 준 호
본 점 소 재 지 : 울산광역시 북구 무룡1로 66(연암동)
(전 화) 052) 283-9000
(홈페이지) http://www.dshm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부 사 장 (성 명) 이 수 훈
(전 화) 052) 283-9000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 12
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 31
1. 요약재무정보 ----------------------- 31
2. 연결재무제표 ----------------------- 35
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 44
4. 재무제표 ----------------------- 71
5. 재무제표 주석 ----------------------- 80
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 105
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 113
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 115
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 116
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 116
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 118
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 119
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 121
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 125
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 125
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 127
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 130
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 131
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 132
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 148
1. 전문가의 확인 ----------------------- 148
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 148
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)덕산유엠티	2002.05.01	충남 아산시 음봉면산동리275-3	반도체 및 광섬유종합재료 제조업	28,914	지분70% 보유	해당 주1)

덕산에스지(주)	2012.03.05	경기도 시흥시 옥구천동로 194	전자기기용 비산방지데코필름 및 전사필름 제조업	16,163	지분70.8% 보유	해당없음

주1) 주요종속회사의 판단 기준 (1) 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10%이상인 종속회사 (2) 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사 * ㈜덕산유엠티는 존속법인 (주)덕산테코피아와 2016년 8월 25일 합병계약을 체결, 2016년 11월9일 합병 완료하였으며, (주)덕산유엠티는 해산되었습니다. [참고공시] : 2016.08.26 지주회사의 자회사 편입·탈퇴 / 해산사유발생(종속회사의 주요경영사항) - (주)덕산유엠티는 합병기일(2016.11.09) 이후 당사의 연결대상 종속회사에서 제외됨 - 합병 후, 당사는 (주)덕산테코피아(합병 후 존속법인)의 9.6% 지분을 소유하게 됨

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 덕산하이메탈 주식회사라고 표기합니다. 영문으로는 DUKSAN HI METAL CO.,LTD라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 덕산하이메탈(주)로 표기합니다.

다. 설립일자 및 존속기간 당사는 전자부품 제조업을 주요사업으로 1999년 5월 6일 설립하여, 2005년 10월 14일 코스닥시장에 상장하여 매매를 개시하였고, 현재까지 주식이 거래되고 있습니다. (※ 회사는 2014년 12월 30일을 분할기일로 하여 존속회사인 덕산하이메탈(주)과 신설회사인 덕산네오룩스(주)로 일정대로 분할절차를 거쳐 분할되었고, 2015년 2월 6일 코스닥시장에 각각 변경상장 및 재상장하였습니다.) 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 * 주 소 : 울산광역시 북구 무룡1로 66(연암동) * 전화번호 : 052)283-9000 * 홈페이지 : http://www.dshm.co.kr 마. 중소기업 해당여부 당사는 분기보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다. 바. 주요사업의 내용 당사는 반도체 패키징 부품 소재인 Solder Ball 등의 제조, 판매를 주요사업으로 하고 있습니다. 연결대상종속회사인 (주)덕산유엠티는반도체용 화학제품을 제조, 판매 하고 있으며, 덕산에스지(주)는 전자기기 및 모바일용 비산방지 데코필름 및 전사 필름을 제조, 판매하고 있습니다. 자세한 사항은 II. 사업의 내용 부분을 참 조해 주시기 바랍니다. 또한 당사는 2014년 12월 30일 기준으로 회사를 인적분할하여 자회사의 주식을 소유함으로써 자회사를 지배하는것을 목적으로 하는 지주사업 전환을 추진, 요건을 충족하여 2015년 9월 9일에 공정거래위원회로부터 지주회사로 전환 되었 음을 통보 받았습니다. 사. 계열회사에 관한 사항

구분	회사명	사업부분	지분율(%)

주권비상장 국내법인	(주)덕산유엠티	반도체 및 광섬유 종합 재료 제조/판매	70.0%

주권비상장 국내법인	덕산에스지(주)	전자기기, 모바일용 비산방지데코필름, 전사필름 제조/판매	70.8%
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2005.10.02	유상증자(일반공모)	보통주	1,720,000	500	500	-

2006.03.29	주식배당	보통주	286,000	500	600	주식배당

2007.08.23	유상증자(제3자배정)	보통주	980,000	500	15,620	-

2007.03.30	주식배당	보통주	698,600	500	500	주식배당

2007.04.12	주식매수선택권행사	보통주	102,843	500	6,429	-

2007.04.19	주식분할	보통주	11,681,164	200	200	액면분할

2009.08.31	-	보통주	4,991,432	200	-	합병신주

2010.05.31	전환권행사	보통주	454,545	200	-	-

2010.12.27	신주인수권행사	보통주	3,973,509	200	1,510	신주인수권행사

2011.04.01	주식매수선택권행사	보통주	471,482	200	1,273	-

2011.07.13	전환권행사	보통주	32,795	200	18,295	-

2014.12.30	-	보통주	12,007,770	200	-	주식감소(*)

2015.05.16	유상증자(일반공모)	보통주	5,333,901	200	-	현물출자(**)

(*) 회사 인적분할에 따라 발행주식수 29,392,370주(자본금 5,878,474,000원)에서 12,007,770주 (자본금 2,401,554,000원) 감소됨. - 분할후 발행주식총수 : 17,384,600주 / 자본금 3,476,920,000원 (액면가 200원)(**) 회사는 2015년 3월 18일 일반공모 유상증자(현물출자)를 결의하였으며 이에 따라 보통주 5,333,901주를 신주발행하였습니다. (증자전 발행주식총 수 : 17,384,600주 / 증자후 발행주식총수 : 22,718,501주) - 납입일 : 2015년 5월 15일 / 신주권교부일 : 2015년 5월 27일 / 신주권상장일 : 2015년 5월 28일

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수현황 당사는 공시서류 작성기준일 현재, 발행할 주식의 총수는 30,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 22,718,501주입니다. 당사는 공시서류 작성기준일 현재 보통주 이외의 주식은 없습니다. 현재 유통주식수는 자기주식 2,760,247주를 제외한 19,958,254주입니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	22,718,501	-	22,718,501	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	22,718,501	-	22,718,501	-

Ⅴ. 자기주식수	2,760,247	-	2,760,247	주1)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	19,958,254	-	19,958,254	-

주1) 자기주식은 4,218,241주가 분할비율로 병합되면서 배정받은 수량 2,494,947주와 회사분할에 따라 발생된 단주 5,690주를 합한 수량과 자사주신탁 해지에 따른 취득물량 259,610주가 합산되어 있습니다.(*) 회사는 2015년 3월 18일 일반공모 유상증자(현물출자)를 결의하였으며 이에 따라 보통주 5,333,901주를 신주발행하였습니다. (증자전 발행주식총 수 : 17,384,600주 / 증자 후 발행주식총수 : 22,718,501주) - 납입일 : 2015년 5월 15일 / 신주권교부일 : 2015년 5월 27일 / 신주권상장일 : 2015년 5월 28일

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	259,610	-	-	-	259,610	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	259,610	-	-	-	259,610	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	2,500,637	-	-	-	2,500,637	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,760,247	-	-	-	2,760,247	-

-	-	-	-	-	-	-

(*) 기타취득 자기주식은 기초 4,218,241주가 분할비율로 병합되면서 배정받은 수량 2,494,947주와 회사분할에 따라 발생된 단주 5,690주를 합한 수량입니다.(*) 당사는 2014년 12월 5일 자사주신탁계약에 체결후 당사는 '14년 12월 24일까지 덕산하이메탈(주) 보통주식 438,927주를 매수하였으나, 회사의 인적분할(분할기일 : 2014년 12월 30일)로 분할비율에 따라 덕산하이메탈(주) 259,610주 / 덕산네오룩스(주) 179,316주로 변동되었습니다. (분할단주 1주발생)(*) 상기 신탁계약에 따른 수탁보유물량 259,610주는 '15.06.04 신탁계약만기에 따라 현물보유로 전환되었습니다

다. 종류주식 발행현황

당사는 보통주 외 종류주식 발행현황이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	22,718,501	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,760,247	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	19,958,254	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기	제 17기	제16기

주당액면가액 (원)	200	200	200

(연결)당기순이익(백만원)	-14,978	-17,143	41,170

주당순이익 (원)	-845	-676	1,659

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제18기 3분기(당기)	삼일회계법인	-	해당사항 없음

제17기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제16기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제18기 3분기(당기)	삼일회계법인	감사 및 검토대상 - 개별재무제표 감사 - 분/반기재무제표 검토등	55	-

제17기(전기)	삼일회계법인	감사 및 검토대상 - 개별재무제표 감사 - 분/반기재무제표 검토등	47	961시간

제16기(전전기)	삼일회계법인	감사 및 검토대상 - 개별재무제표 감사 - 분/반기재무제표 검토등	70	1,163시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위:백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제18기 3분기(당기)	2016.06.24	법인세 세무조정	2016.06.24~2017.03.31	3	-

제17기(전기)	-	-	-	-	-

제16기(전전기)	2014.05.27	기업분할 세무자문용역계약	2014.05.27~2014.12.31	200	-

2014.08.12	기업분할 및 재상장에 따른 감사의견서 용역계약	2014.08.12~2014.12.31	30	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준 및 작성지침에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사와 1명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다. 나. 주요 의결사항

순번	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1601	2016.01.07	자금대여의 건(덕산에스지)	가결

1602	2016.01.15	자금대여의 건(덕산에스지)	가결

1603	2016.02.03	자금대여의 건(덕산산업)	가결

1604	2016.02.11	2015년 내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고의 건	가결

1605	2016.02.26	제17기(2015년) 재무제표(감사전) 승인의 건	가결

1606	2016.02.26	제17기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의 건	가결

1607	2016.02.29	제 17기 정기주주총회 전자투표제도 도입의 건	가결

1608	2016.03.08	자금대여의 건(덕산에스지)	가결

1609	2016.03.15	자금대여의 건(덕산에스지)	가결

1610	2016.03.30	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1611	2016.04.22	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1612	2016.05.04	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1613	2016.05.17	제18기 임시주주총회 개최 및 부의안건 의결의 건	가결

1614	2016.05.25	자금대여의 건(덕산에스지)	가결

1615	2016.06.07	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1616	2016.06.10	제 18기 임시주주총회 개최일 변경의 건	가결

1617	2016.06.21	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1618	2016.06.24	자금대여의 건(덕산유엠티)	가결

1619	2016.07.01	대표이사 변경의 건(김길연)	가결

1620	2016.07.06	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1621	2016.07.13	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1635	2016.08.11	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1636	2016.09.05	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1637	2016.09.07	자금대여의 건(덕산유엠티)	가결

1638	2016.09.09	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1639	2016.09.19	자금대여의 건(덕산유엠티)	가결

다. 사외이사의 활동내역@ 사외이사의 주요 이력 및 인적사항

성명	성별	출생년월	주요경력	비고

최남순	여	1975.03	- 삼성SDI중앙연구소 책임연구원 ('10)- 울산과학기술대학교(UNIST) 에너지및화학공학부 부교수	-

회차	개최일자	의안내용	사외이사 성명

최남순(출석률: 69 %)

찬 반 여 부

1601	2016.01.07	자금대여의 건(덕산에스지)	찬성

1602	2016.01.15	자금대여의 건(덕산에스지)	찬성

1603	2016.02.03	자금대여의 건(덕산산업)	찬성

1604	2016.02.11	2015년 내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고의 건	찬성

1605	2016.02.26	제17기(2015년) 재무제표(감사전) 승인의 건	찬성

1606	2016.02.26	제17기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의 건	찬성

1607	2016.02.29	제 17기 정기주주총회 전자투표제도 도입의 건	불참

1608	2016.03.08	자금대여의 건(덕산에스지)	찬성

1609	2016.03.15	자금대여의 건(덕산에스지)	찬성

1610	2016.03.30	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	불참

1611	2016.04.22	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	불참

1612	2016.05.04	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	불참

1613	2016.05.17	제18기 임시주주총회 개최 및 부의안건 의결의 건	찬성

1614	2016.05.25	자금대여의 건(덕산에스지)	불참

1615	2016.06.07	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	찬성

1616	2016.06.10	제 18기 임시주주총회 개최일 변경의 건	찬성

1617	2016.06.21	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	찬성

1618	2016.06.24	자금대여의 건(덕산유엠티)	불참

1619	2016.07.01	대표이사 변경의 건(김길연)	찬성

1620	2016.07.06	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	찬성

1621	2016.07.13	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	불참

1635	2016.08.11	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	찬성

1636	2016.09.05	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	불참

1637	2016.09.07	자금대여의 건(덕산유엠티)	찬성

1638	2016.09.09	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	찬성

1639	2016.09.19	자금대여의 건(덕산유엠티)	찬성

라. 이사회 내 위원회당사는 이사회 내의 별도 위원회는 두고 있지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. @ 감사의 주요 이력 및 인적사항

성명	성별	출생년월	주요경력	비고

이창현	남	1959.10	- 경상대학교 졸업('85)- 국민건강보험공단('11)	상근감사

※ 2 016년 03월 25일 제17기 정기주주총회에서 장원식 감사의 임기만료로 이창현 감사를 신규 선임

나. 주요 의결사항

순번	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1601	2016.01.07	자금대여의 건(덕산에스지)	가결

1602	2016.01.15	자금대여의 건(덕산에스지)	가결

1603	2016.02.03	자금대여의 건(덕산산업)	가결

1604	2016.02.11	2015년 내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고의 건	가결

1605	2016.02.26	제17기(2015년) 재무제표(감사전) 승인의 건	가결

1606	2016.02.26	제17기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의 건	가결

1607	2016.02.29	제 17기 정기주주총회 전자투표제도 도입의 건	가결

1608	2016.03.08	자금대여의 건(덕산에스지)	가결

1609	2016.03.15	자금대여의 건(덕산에스지)	가결

1610	2016.03.30	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1611	2016.04.22	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1612	2016.05.04	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1613	2016.05.17	제18기 임시주주총회 개최 및 부의안건 의결의 건	가결

1614	2016.05.25	자금대여의 건(덕산에스지)	가결

1615	2016.06.07	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1616	2016.06.10	제 18기 임시주주총회 개최일 변경의 건	가결

1617	2016.06.21	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1618	2016.06.24	자금대여의 건(덕산유엠티)	가결

1619	2016.07.01	대표이사 변경의 건(김길연)	가결

1620	2016.07.06	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1621	2016.07.13	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1635	2016.08.11	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1636	2016.09.05	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1637	2016.09.07	자금대여의 건(덕산유엠티)	가결

1638	2016.09.09	관계사 자금대여의 건 및 관계사 자금대여 연장의 건(덕산에스지)	가결

1639	2016.09.19	자금대여의 건(덕산유엠티)	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 주주의 의결권행사와 관련하여 집중투표제 및 서면투표제, 전자투표제를채택하고 있지 아니합니다.다만 한시적으로 감사선임 건 등의 필요에 의해서 전자투표제를 이사회 결의로 채택 할 수 있습니다.

나. 소주주주권의 행사여부당사는 보고서제출일 현재 공시대상기간중의 소수주주권 행사한 사항이 없습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 보고서제출일 현재 공시대상기간중의 경영권 경쟁에 관한 사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이준호	남	1946.10	대표이사	등기임원	상근	대표이사	- 부산대학교 상대 경제과('72) - 울산대학교 산업경영대학원 석사('94) - 현대중공업('78)- 현대정공('82) - 덕산산업 설립('82) - 유하산업 설립('96) - 덕산하이메탈 설립('99) - 兼) 덕산테코피아(주) 등기이사 - 兼) 덕산네오룩스(주) 대표이사 - 兼) 덕산홀딩스(주) 대표이사	3,497,604	-	17년	2018.03.26

김길연	남	1963.07	사장	등기임원	상근	경영총괄	- 인하대 전자공학 졸업
- 삼성전자 (’10)
- STS반도체 대표이사(’16.05)	-	-	1개월	-

이수훈	남	1976.01	부사장	등기임원	상근	경영/
전략
본부	- 고려대 사범대학 졸업 - 고려대 국제대학원 국제통상 졸업 - 동부일렉트로닉스 - 兼) 덕산테코피아(주)/(주)덕산유엠티/ 덕산네오룩스(주)/덕산하이메탈(주)/ 덕산에스지(주)/덕산홀딩스(주) 등기이사	3,342	-	9년
3개월	-

최남순	여	1975.03	사외이사	등기임원	비상근	-	- 삼성SDI중앙연구소 책임연구원 ('10) - 울산과학기술대학교(UNIST) 에너지및화학공학부 부교수	-	-	-	-

이창현	남	1959.10	감사	등기임원	상근	-	- 경상대학교 졸업(’85)
- 국민건강보험공단(’11)	-	-	-	-

이금덕	여	1965.08	전무이사	미등기임원	상근	영업본부장	- 국민대학교 졸업('88) - 대호산기(주)대표('99)	-	-	7년
11개월	2018.03.26

김경원	남	1970.10	이사	미등기임원	상근	제조팀장	- 부산공업대 금속공학과 졸업('94) - 울산대 대학원(재료공학) 졸업('96)
- 울산대 대학원(재료공학) 박사졸업(’98)	35,098	-	17년	2018.03.26

추용철	남	1970.07	상무이사	미등기임원	상근	M
Center장	- 울산대 재료공학과 졸업('98) - 울산대 대학원(재료공학과) 졸업(2011)	24,257	-	17년	2017.12.29

김강현	남	1970.09	상무이사	미등기임원	상근	신사업추진팀장	- 충북대학교 화학공학과 졸업('93) - Adelaide University ('04)
- 삼성전기(‘00)
- LG이노텍(‘10)	-	-	5년
5개월	2019.03.24

유영조	남	1969.11	이사	미등기임원	상근	기술연구소장	- 인하대(세라믹) 졸업 ('96) - 광주과학기술원(전자재료) 석사졸업 ('98) - Tokyo Institute of Technology 박사졸업('01) - 삼성코닝정밀소재 ('13)	-	-	2년
5개월	-

김찬주	남	1970.04	이사	미등기임원	상근	제조혁신팀장	- 금오공업고 졸업(’89)
- 캐논코리아(‘09)	-	-	5년
10개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

금속소재	남	125	-	14	-	139	5년 1개월	4,300,752	30,941	-

금속소재	여	11	-	1	-	12	5년 10개월	299,567	24,964	-

합 계	136	-	15	-	151	5년 1개월	4,600,319	30,466	-

*임원제외
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	5,000	사외이사 포함

감사	1	100	-

(2) 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	460	153	-

사외이사	1	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	6	6	-

계	5	466	93	사외이사 포함

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

* 개인별 보수지급액5억원 미만으로 해당사항 없습니다.

(2) 산정기준 및 방법

* 개인별 보수지급액 5억원 미만으로 해당사항 없습니다.

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 - - 사외이사 1 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 5 - - (기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 최영노 계열회사 임원 2013.12.06 " 보통주 50,000 - 20,427 29,573 2015.12.05~ 2017.12.04 21,620 김강현 미등기임원 2013.12.06 " 보통주 30,000 - 12,257 17,743 2015.12.05~ 2017.12.04 21,620 이범성 계열회사 임원 2013.12.06 " 보통주 20,000 - 8,171 11,829 2015.12.05~ 2017.12.04 21,620 김찬주 미등기임원 2013.12.06 " 보통주 7,000 - 2,860 4,140 2015.12.05~ 2017.12.04 21,620 유현식 외 10명 직원 2013.12.06 " 보통주 109,300 - 84,521 24,779 2015.12.05~ 2017.12.04 21,620 강성기 계열회사 임원 2013.12.06 " 보통주 50,000 - 20,427 29,573 2015.12.05~ 2017.12.04 21,620 이우태 미등기임원 2013.12.06 " 보통주 7,400 - 3,024 4,376 2015.12.05~ 2017.12.04 21,620 강종원 외25명 직원 2013.12.06 " 보통주 157,000 - 93,725 63,275 2015.12.05~ 2017.12.04 21,620 주1) 부여방법은 신주교부/자기주식교부/차액보상방법 中 행사신청시 이사회가 결정. 주2) 2011년 03월 25일 부여된 주식매수선택권은 15기 주주총회 결의를 통해 부여방법이 신주발행에서 신주교부/자기주식교부/차액보상방법 中 행사신청시 이사회가 결정하는 것으로 변경되었습니다. 주3) 2013. 12월 06일 부여된 주식매수선택권중 2011년 09월 09일 부여된 기존 부여분에 대해서는 취소 및 재부여로 행사기간 및 행사가액이 변경되었으며, 2013년 12월 06일 추가부여분은 214,400주입니다. 주4) 취소분에는 자발적 퇴직에 따른 취소와 회사분할에 따른 감소사항이 함께 반영되어 있습니다. 주5) 2011년 03월 25일 부여된 주식매수선택권 1차 부여분 (행사가격 : 23,700원 )은 행사기간(2016년 03월 23일)만료 및 자발적인 퇴직에 따른 주식매수선택권 부여 취소에 의거, 총 319,132주가 소멸하였습니다. 주6) 공시서류작성기준일인 2016년 09월 30일 종가는 8,300원 입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황당사는 본 보고서 제출일 현재 당사를 제외하고 총 2개의 계열회사가 있습니다.

구 분	회사명	주요사업	당사지분율	비고

비상장	(주)덕산유엠티	반도체 및 광섬유 종합재료 제조업	70%	종속기업

비상장	덕산에스지(주)	전자기기용 비산방지데코필름, 전사필름 제조업	70.8%	종속기업

나. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)덕산유엠티	2013.06.04	사업 다각화	32,500	217,420	70.0	14,106	-	-	-12,575	217,420	70.0	1,531	30,001	-14

덕산네오룩스(주)	2014.12.30	사업 다각화	21,214	4,002,609	33.3	72,354	-	-	55	4,002,609	33.3	72,409	115,713	2,514

덕산에스지(주)	2014.04.14	사업 다각화	2,000	169,999	70.8	11,000	-	-	-	169,999	70.8	11,000	15,745	-2

ACN	2007.04.27	투자	250	133,909	30.3	83	-	-	-	133,909	30.3	83	2,147	2

(주)대성뉴텍	2009.06.12	투자	320	24,000	40.0	-	-	-	-	24,000	40.0	0	278	-54

합 계	4,547,937	-	97,543	-	-	-12,520	4,547,937	-	85,023	163,884	2,446

(*) 당사는 '13년 6월 4일 자산양수를 통해 (주)덕산유엠티의 지분 70%(32,500백만원)를 취득하여 종속회사로 편입하였습니다.(*) 덕산네오룩스는 인적분할시 분할전 자기주식 중 분할비율에 따라 덕산네오룩스 주식 1,902,609주(자사주 신탁보유분 포함)를 받아 증가하였습니다.(*) 당사는 '14년 4월 14일 주식양수도계약을 통해 덕산에스지(주) 지분 22.2%(2,000백만원)를 취득하였습니다.(*) 당사는 '15년 5월 13일 보유하고 있는 덕산에스지 전환사채(90억)을 주식전환 청구하여 보통주 149,999주 를 추가취득하여, 관계기업에서 종속기업으로 변경되었습니다.

(*) 당사는 '15년 5월 16일 유상증자를 통해 덕산네오룩스(주)의 기명식 보통주식을 현물출자 받음에 따라 보유 지분율이 증가하였습니다.

(*) 상기 최근사업연도 재무현황은 2016.09.30 기준 입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 - 해당 사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당 사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 해당 사항이 없습니다. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래 - 본 사항은 첨부 연결재무제표 주석 12) 특수관계자 거래'를 참조하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.