덕산하이메탈 사업보고서 (2015.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행 변경사항

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

-	-	-	-

(*) 본 보고서 제출일 현재 공시사항에 대한 미이행사항이나 주요내용의 변경사항은 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제17기주주총회(2016.03.25)	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건제3호의안 : 감사 선임의 건제4호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제16기주주총회(2015.03.27)	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건제6호의안 : 임원퇴직금규정 개정 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제16기임시총회(2014.11.27)	제1호의안 : 분할계획서 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건	원안대로 승인원안대로 승인	-

제15기주주총회(2014.03.21)	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 스톡옵션 부여방법 변경승인의 건제3호의안 : 스톡옵션 부여 승인의 건제4호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제14기주주총회(2013.03.22)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건제3호의안 : 감사선임의 건제4호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제13기주주총회(2012.03.23)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건제3호의안 : 이사선임의 건제4호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건제6호의안 : 주식매수선택권 부여승인의 건제7호의안 : 임원퇴직금규정 개정승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제12기주주총회(2011.03.25)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건(사업목적추가)제3호의안 : 주식매수선택권 부여의 건제4호의안 : 이사선임의 건(사외이사1명)제5호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제6호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

다. 우발채무 등1) 중요한 소송사건- 당사의 보고기간말 현재 계류중인 소송사건의 현황은 다음과 같습니다.

소송건명	원고	피고	소송가액(백만원)	진행상황

약정금 등(*1)	장용운	덕산하이메탈(주)외 1	500	상고진행중

손해배상 (*2)	(주)마에스텍	(주)덕산유엠티	3,248	상고진행중

주1) 원고인 장용운이 덕산하이메탈㈜ 외 1인을 피고로 제기한 소송사건은 2014년 08월 13일 원고패로 승소하였으나, 2016년 01월 07일 원고가 상고하였습니다. (*) 상기 소송과 관련하여 보고기간말 현재 그 결과를 예측할 수 없습니다.2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

3) 채무보증내역

회사는 종속기업인 덕산유엠티(주)의 금융기관차입금에 대하여 지급보증(6,720백만원)을 제공하고 있으며, 분할전 채무에 대하여 연대보증의 의무가 있습니다. (단위 : 천원)

제공받는자	지급보증한도	지급보증액	지급보증처

(주)덕산유엠티	9,600,000	7,520,000	기 업 은 행

4) 그 밖의 우발채무와 약정사항 등(1) 금융기관과 체결되어 있는 약정한도액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

금융기관	약정내용	한도금액

2015. 12. 31	2014. 12. 31

기업 은행	외화시설자금대출	JPY	180,000,000	JPY	180,000,000

일반자금대출	1,600,000	1,600,000

시설자금대출	16,600,000	5,600,000

일람불수입신용장	USD	100,000	USD	500,000

신한은행	일반자금대출	1,900,000	2,500,000

국민은행	간접대출	1,500,000	0

계	21,600,000	9,700,000

JPY	180,000,000	JPY	180,000,000

USD	100,000	USD	500,000

(2) 당기말과 전기말 현재 연결회사는 하나은행과 10백만원을 한도로 하는 전자어음할인약정을 체결하고 있으며, 당기말과 전기말 현재 받을어음 중 할인된 것으로 만기가 도래하지 않은 금액은 없습니다.(3) 연결회사는 당기말 현재 Fuji Electric Holdings Co., Ltd.와 특허통상실시권허락계약을 체결하고 있으며, 특허조성합금 솔더볼 매출액의 일정비율 3~4%에 해당하는 로얄티 77,563천원(전기: 250,649천원)을 지급수수료(판매비와관리비)로 계상하였습니다. (4) ) 연결회사는 당기말 현재 서울보증보험으로부터 3,277,366천원의 이행보증 등을 제공받고 있습니다(5) 회사는 향후 근로자의 임금(또는 퇴직금)의 추가지급청구제기에 따라 임금을 추가로 지급할 가능성이 있습니다. 이는 향후 근로자의 추가지급청구가능성과 추가지급금액, 방법, 지급시기에 대한 노사합의 결과에 따라 영향을 받으므로 보고기간말 현재 임금의 향후 추가지급에 따른 영향을 예측할 수 없습니다.5) 제재현황공시대상기간동안 회사 및 회사 임ㆍ직원의 제재현황은 다음과 같습니다.

구분	위반사항	내용

지연공시	주식등의대량보유상황보고	- 회사는 특수관계인(이xx)의 지분매도 현황을 뒤늦게 인지하여 제출기한인 2012년 5월 2일보다 지연된 2012년 12월 28일 주식등의대량소유상황보고 공시를 진행하였으며, 해당 공시와 관련하여 2013년 8월 7일 금융감독원으로부터 지연공시에 대한 경고통보를 받고, 관련한 지연사유에 대한 의견서를 제출하였습니다.

참고목적으로 기재하는 공시대상기간 이전 회사 및 회사 임ㆍ직원의 제재현황및 결과는 다음과 같습니다. (조치일 : 2010년 06월 03일)

이 름	위반 사유	행정 조치	비 고

이준호	대량보유상황보고의무 위반	행정조치	경 고

김강희	단기매매차익	단기매매차익 관련 조치	회사 통보

추용철	단기매매차익	단기매매차익 관련 조치	회사 통보

추용철	소유주식보고의무 위반	형사조치	수사기관 통보 주)

추용철	미공개정보이용	형사조치

최대혁	단기매매차익	단기매매차익 관련 조치	회사 통보

주) 수사기관 통보 이후 경과사항 : 사건번호 2010고약16725, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위반으로 2010년 9월 27일 구약식처분 결정으로 벌금 5백만원을 납부하여 수사종결 처리되었습니다.6) 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없습니다.7) 중소기업기준검토표(확인서)

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

라. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

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마. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

-	-	-	-	-	-

바. 합병등의 사후정보 (1) 일 자 : 2013년 6월 4일 (2) 상대방 : (주)덕산유엠티 (舊 (주)유엠티) (3) 계약내용 - 배 경 : 신규사업진출을 통한 사업다각화 - 형 태 : 중요한 자산양수도 - 양수도 대상자산 : (주)덕산유엠티 기명식 보통주 217,420주 - 양수가액 : 325억원 - 양도자 : 황두순, 양승화 - 양수자 : 덕산하이메탈(주) - 주요일정

구 분	일 자	비 고

외부평가 계약체결일	2013년 4월 17일	-

이사회 결의일	2013년 5월 28일	-

양수도계약 체결일	2013년 5월 28일	-

주요사항보고서 제출일	2013년 5월 28일	-

주권의 인도일	2013년 6월 4일	(대금지급완료)

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

(주)덕산유엠티	매출액	18,912	25,652	14,200	24.9%	4,799	81.3%	-

영업이익	4,137	7,818	1,260	71.2%	-1,491	119.1%	-

당기순이익	3,227	6,098	1,115	67.8%	-748	112.3%	-

(*) 당기순이익은 영업이익에서 법인세를 차감하여 산정하였습니다.(*) 1차연도 예측치는 외부평가보고서에서 추정한 2013년 4월~12월 예측치에 1~3월 실적을 합산하여 연간치를 산정하였습니다.(*) 1차연도/2차연도 괴리율 발생원인 - ㈜덕산유엠티는반도체 시장의 침체 및 제품의 원재료를 공급받던 미국 소재 노바켐 유한회사의 플랜트 폭발 사고로 인해 제품을 주 수요처인 삼성전자에 원활하게 공급할 수 없게 된 바 실적이 급격하게 악화되었습니다.