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해성옵틱스 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 4월 1일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 해성옵틱스 주식회사
대 표 이 사 : 이을성, 이재선
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 봉담읍 효행로 184번길 66
(전 화) 031-292-1555
(홈페이지) http://www.hso.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 이재선
(전 화) 031-292-1555
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

천진해성 광전자 유한공사	2003.08.31	9,Samsung Road, Zhongbei Industry Park, Xiqing Development Area, Tianjin, China	드론용카메라모듈3D Depth 카메라모듈	1,757,924	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

해성비나 유한책임회사	2011.02.25	Khai Quang Industrial Zone Vinh Yen City Vinh phuc province Vietnam	카메라모듈AF액츄에이터렌즈모듈	169,388,818	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

에이오스 주식회사	2012.07.19	경기도 화성시 봉담읍 수영리 11-2번지	차량용, 모바일용 카메라렌즈 모듈	1,456,223	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

주식회사 엔텍로직	2005.03.20	경기도 성남시 분당구 성남대로 912	기능성 카메라 및 액세서리 개발	689,123	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

주) 주요 종속회사의 판단기준
- 기타 지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단되는 종속회사
- 직전 사업연도 자산 총액이 지배회사 자산 총액의 10% 이상

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

주) 보고 대상 기간 중 연결대상 회사의 변동은 없습니다.

다. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2013년 11월 06일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 지배기업의 주요 연혁 지배기업의 주요 연혁은 다음과 같습니다.

구분	내 용

2006.05	벤처기업 확인서(신기술사업) 획득(경기지방중소기업청)

2007.01	KSA9001:2001, ISO9001:2001, KSA ISO14001:2004 인증서 획득

2007.03	부품 소재전문기업확인서(산업자원부장관)

2007.06	"산업패밀리기업”지정(경기지방중소기업지원센터)

2007.11	수원시 산업단지내 수원공장 준공 (대지 3,460.8㎡, 건물 4,670.34㎡)

2008.05	특허출원 “저조도용 카메라 모듈의 구조”(특허청)

2008.05	생산환경혁신기술개발사업 성공완료(중소기업청):단순반복공정개선을 위한 소형렌즈모듈 자동조립장치 개발

2010.11	무역의 날 “2천만불 수출의 탑” 수상

2011.02	베트남 진출(해성비나 공장신축)

2012.01	TS 16949 인증 취득

2012.12	무역진흥 대통령 표창

2012.12	제50회 무역의 날 “3천만불 수출의 탑” 수상

2013.11	코스닥시장 상장 (2013년 11월 06일)

2013.12	제51회 무역의날 " 1억불 수출의 탑" 수상

2014.05	2014년 코스닥 히든챔피언 선정 한국거래소

2014.10	베트남 과학기술부 하이테크기업 인증 (해성비나)

2014.11	2014년 안전보건경영시스템 인증사업장 선정(안국산업안전보건공단)

2014.11	2014년 동반성장 유공자 산업통상자원부장관표창

2014.12	2014년 세계일류상품인증 산업통상자원부장관표창

2015.05	2015년 코스닥 라이징스타 선정 한국거래소

2015.07	2015년 World Class 300 기업선정 중소기업청

2015.12	무역의 날 “2억불 수출의 탑” 수상

2016,04	(주)엔텍로직 지분취득 (종속회사 편입)

2016,10	동아ST(주) 의료용 내시경 개발및 판매 양해각서 체결

2017.04	베트남 해성비나 4공장 준공 (카메라모듈 일괄 생산라인 확대증설)

2017.11	베트남 해성비나 (Dual-camera module) 양산

2018.01	베트남 해성비나 (4K 짐벌 일체형 리모뷰K1 ) 양산

나. 주요 종속회사의 연혁 주요 종속회사의 연혁은 다음과 같습니다.

상호	년 월	내용	주요사업

천진해성광전자유한공사	2002.082016.07	회사설립불룸스카이 ODM 기상기록장치 양산	드론용카메라모듈3D Depth 카메라모듈

해성비나	2011.022013.032014.032014.102016.032017.04	회사설립서광희 법인장 취임베트남법인 빈푹성 우수기업선정베트남 과학기술부 하이테크기업 인증신규시설 투자 USD 8,000,000 진행베트남 4공장 준공	렌즈모듈AF 액츄에이터카메라모듈

에이오스(주)	2012.072013.122013.072014.11	회사설립자본증자(자본금 3억->4억)자본증자(자본금 7억->7.6억)자본증자(자본금 7.6억->9억)	차량용,모바일용카메라렌즈모듈

(주)엔텍로직	2005.032007.072009.122011.05	회사설립벤처기업지정SD/HD 캠코더 개발Out Door Camera 개발	기능성 카메라 및액세서리 개발

다. 회사의 본점 소재지 및 그 변경 사항 회사는 최근 3개 사업연도내에 본점 소재지의 변경이 없었습니다. 라. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동) 회사는 취근 3개 사업연도내에 경영진의 중요한 변동은 없었습니다. 마. 최대주주의 변동 당사는 회사의 설립 이후 최대주주의 변동은 없었습니다. 바. 상호의 변경 회사는 설립일부터 보고서 제출일 현재까지 상호 변경사항이 없습니다. 사. 회사의 화의, 회사정리절차 그밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 회사는 설립일부터 보고서 제출일 현재까지 화의, 회사 정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 없습니다. 아. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 회사는 설립일부터 보고서 제출일 현재까지 합병 등을 한 사실이 없습니다. 자. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 회사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현황 : 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2011.09.28	유상증자(주주배정)	보통주	145,985	5,000	5,000	-

2011.11.05	유상증자(제3자배정)	우선주	87,590	5,000	13,700	-

2011.11.25	유상증자(제3자배정)	우선주	73,000	5,000	13,700	-

2011.12.07	유상증자(제3자배정)	우선주	73,000	5,000	13,700	-

2012.01.21	유상증자(제3자배정)	우선주	109,490	5,000	13,700	-

2012.12.28	유상증자(제3자배정)	우선주	140,002	5,000	32,500	-

2013.01.16	유상증자(제3자배정)	우선주	26,055	5,000	21,000	-

2013.01.24	전환권행사	보통주	20,000	5,000	-	우선주 보통주 전환

2013.01.25	전환권행사	보통주	160,000	5,000	-	우선주 보통주 전환

2013.01.27	주식분할	보통주	7,748,352	500	-	주식 액면 분할

2013.01.27	주식분할	우선주	4,041,603	500	-	주식 액면 분할

2013.03.31	전환권행사	보통주	200,000	500	-	우선주 보통주 전환

2013.06.30	전환권행사	보통주	4,290,670	500	-	우선주 보통주 전환

2013.11.01	유상증자(일반공모)	보통주	3,275,050	500	6,600	코스닥 시장 상장

2014.12.22	주식매수선택권행사	보통주	300,000	500	2,400	주2)

주1) 상기 자본금 변동 현황은 제11기(2011.01.01 ~2011.12.31)부터 보고서 제출일 현재까지의 총 7개 사업연도에 대한 현황입니다.
주2) 2014.12.22 송강헌에게 부여하였던 주식매수선택권 130,000주 중 130,000주, 서광희에게 부여하였던 주식매수선택권 100,000주 중 100,000주, 장유식에게 부여하였던 주식매수선택권 50,000주 중 50,000주, 방승윤에게 부여하였던 주식매수선택권 20,000주 중 20,000주의 행사청구로 인하여 신주를 발행하였습니다.
자세한 사항은 2014.12.22 주식매수선택권행사 공시를 참고하시기 바랍니다. 【http://dart.fss.or.kr】

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회 무기명식이권부 무보증사모 전환사채	2017.01.31	2021.01.31	20,000	보통주	2018.01.31~2020.12.31	100	3,622	20,000	5,521,811	-

합 계	-	-	20,000	-	-	100	-	20,000	5,521,811	-

주1) 2017.10.31 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 최초 전환가액 5,173원에서 4,708원으로 조정되었으며, 이후 2018.04.30 시가하락을 사유로 다시 3,622원으로 조정되었습니다. 자세한 사항은 2017.10.31 전환가액의조정(제4회차) 및 2018.04.30 전환가액의조정(제4회차) 공시를 참고하시기 바랍니다. 【http://dart.fss.or.kr】
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

회사는 보고서 작성 기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 발행한 주식의 총수는 21,345,670주입니다. 회사가 발행한 우선주식은 2013년에 모두 보통주로 전환이 완료되었으며, 보고서 작성기준일 현재 유통주식수는 자기주식 146,818주를 제외한 16,528,182주 입니다.

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	50,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,675,000	4,670,670	21,345,670	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	4,670,670	4,670,670	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	4,670,670	4,670,670	주1)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,675,000	-	16,675,000	-

Ⅴ. 자기주식수	146,818	-	146,818	주2), 주3)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,528,182	-	16,528,182	-

주1) 우선주 4,670,670주가 2013년 중 모두 보통주 4,670,670주로 전환되었습니다.
주2) 회사는 주가 안정 및 주주가치 제고를 목적으로 2014.10.27 자기주식 취득을 목적으로 하는 신탁계약을 체결하였으며, 2014.10.28부터 2015.01.02까지 신탁계약을 통하여 총 408,800주를 매입하였습니다. 자세한 사항은 2014.10.27 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정) 및 2015.01.26 신탁계약에의한취득상황보고서 공시를 참고하시기 바랍니다. 【http://dart.fss.or.kr】
주3) 회사는 2016.04.27 타법인 주식 취득에 따른 인수대금을 자기주식으로 지급하였습니다. 이로 인하여 처분된 자기주식의 총수는 261,982주 입니다. 자세한 사항은 2016.04.27 주요사항보고서(자기주식처분결정) 및 2016.04.28 자기주식처분결과보고서 공시를 참고하시기 바랍니다. 【http://dart.fss.or.kr】

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	146,818	-	-	-	146,818	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	146,818	-	-	-	146,818	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	146,818	-	-	-	146,818	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,675,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	146,818	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	16,528,182	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 규정 회사는 아래 정관의 내용과 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제 52 조 (이익의 배당)① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우는 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매 결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 제 53 조 ( 배당금지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기	제16기	제15기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-9,380	-13,014	1,935

(별도)당기순이익(백만원)	-13,187	-5,982	2,817

(연결)주당순이익(원)	-565	-785	118

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결 재무정보(단위: 천원)

구분	제 17기	제 16기	제 15기

[유동자산]	64,947,999	69,097,005	105,929,747

현금및현금성자산	10,711,409	14,429,820	15,494,356

매출채권및기타채권	23,041,935	22,065,822	45,486,169

재고자산	25,052,284	20,892,789	38,947,762

기타자산	6,142,371	11,708,574	6,001,460

[비유동자산]	131,018,109	128,195,553	117,141,431

유형자산	124,687,865	118,507,659	101,721,349

무형자산	3,017,661	4,554,273	6,623,059

관계기업투자주식	-	668,993	96,784

기타자산	3,312,583	4,464,628	8,700,239

자산총계	195,966,108	197,292,558	223,071,178

[유동부채]	133,813,773	105,661,998	133,851,910

[비유동부채]	14,876,306	36,132,107	15,603,889

부채총계	148,690,079	141,794,105	149,455,799

[지배기업 소유주지분]	46,922,327	55,101,333	73,180,922

자본금	8,337,500	8,337,500	8,337,500

기타불입자본	30,034,846	30,034,846	30,030,466

이익잉여금	5,895,443	14,876,000	27,742,843

기타자본구성요소	2,654,538	1,852,987	7,070,113

[비지배지분]	353,702	397,120	434,457

자본총계	47,276,029	55,498,453	73,615,379

구분	2018년 1월 1일 ~ 2018년 12월 31일	2017년 1월 1일 ~ 2017년 12월 31일	2016년 1월 1일 ~ 2016년 12월 31일

연결매출액	204,023,160	342,535,059	367,152,777

연결영업이익(손실)	(6,169,577)	(8,831,578)	1,614,847

연결당기순이익(손실)	(9,379,910)	(13,013,510)	1,934,903

지배기업소유주지분	(9,336,493)	(12,976,171)	1,947,266

비지배지분	(43,417)	(37,339)	(12,362)

기본주당순이익(손실) (단위: 원)	(565)	(785)	118

희석주당순이익(손실) (단위: 원)	(565)	(785)	118

연결에 포함된 회사수	5	5	5

주1) 연결실체의 제17기 요약 연결 재무정보 및 비교 표시된 제16기, 제15기 요약 연결 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.
주2) 제16기(전기) 및 제15기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호 및 K-IFRS 1018호에 따라 작성되었습니다.
주3) 연결에 포함된 회사의 수는 지배기업이 포함된 숫자입니다.

나. 연결대상회사의 변동

사업연도	No.	당기연결에 포함된 회사	전기 대비 연결에 추가된 회사	전기 대비 연결에서 제외된 회사

제17기 (2018년)	1	천진 해성광전자 유한공사	-	-

2	해성비나	-	-

3	에이오스(주)	-	-

4	(주)엔텍로직	-	-

제16기 (2017년)	1	천진 해성광전자 유한공사	-	-

2	해성비나	-	-

3	에이오스(주)	-	-

4	(주)엔텍로직	-	-

제15기 (2016년)	1	천진 해성광전자 유한공사	-	-

2	해성비나	-	-

3	에이오스(주)	-	-

4	(주)엔텍로직	(주)엔텍로직	-

다. 요약 재무정보(단위: 천원)

구분	제 17기	제 16기	제 15기

[유동자산]	102,215,573	110,080,750	132,332,035

현금및현금성자산	976,247	2,131,276	3,444,911

매출채권및기타채권	96,992,870	91,984,180	98,799,246

재고자산	361,092	11,593,165	26,553,392

기타자산	3,885,364	4,372,129	3,534,486

[비유동자산]	35,840,988	62,954,828	67,789,801

유형자산	15,782,799	27,726,667	31,984,961

무형자산	841,057	1,876,442	3,235,137

종속ㆍ관계기업투자주식	16,117,818	29,073,088	23,951,608

기타자산	3,099,314	4,278,631	8,618,095

자산총계	138,056,561	173,035,578	200,121,836

[유동부채]	74,171,676	74,782,351	109,535,629

[비유동부채]	7,081,909	28,349,200	12,186,374

부채총계	81,253,585	103,131,551	121,722,003

자본금	8,337,500	8,337,500	8,337,500

기타불입자본	29,915,694	29,915,694	29,911,314

이익잉여금	15,094,888	27,926,189	33,799,012

기타자본구성요소	3,454,894	3,724,644	6,352,007

자본총계	56,802,976	69,904,027	78,399,833

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구분	2018년 1월 1일 ~ 2018년 12월 31일	2017년 1월 1일 ~ 2017년 12월 31일	2016년 1월 1일 ~ 2016년 12월 31일

매출액	90,510,694	267,168,504	361,369,170

영업이익(손실)	(804,243)	(243,174)	2,785,212

당기순이익(손실)	(13,187,236)	(5,982,152)	2,816,520

기본주당순이익(손실) (단위: 원)	(798)	(362)	171

희석주당순이익(손실) (단위: 원)	(798)	(362)	171

주1) 당사의 제17기 요약 재무정보 및 비교 표시된 제16기, 제15기 요약 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.
주2) 제16기(전기) 및 제15기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호 및 K-IFRS 1018호에 따라 작성되었습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다).

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음

제16기(전기)	대주회계법인	적정	해당사항없음

제15기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항없음

2. 감사용역 체결현황(단위: 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기(당기)	삼일회계법인	재무제표 및 연결 재무제표 감사(반기 검토 포함)	242	2,398

제16기(전기)	대주회계법인	재무제표 및 연결 재무제표 감사(반기 검토 포함)	50	1,018

제15기(전전기)	안진회계법인	재무제표 및 연결 재무제표 감사(반기 검토 포함)	60	1,035

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기(당기)	-	-	-	-	-

제16기(전기)	2017년 12월	세무자문 용역	2017.12.01~2018.12.31	5	대주회계법인

제15기(전전기)	2016년 12월	BEPS 세무자문 용역	2017.01.05~2017.12.31	80	안진회계법인

4. 회계감사인의 변경

당사는 2014년 5월 28일 개정된 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제4조의 3에 따라 증권선물위원회로부터 제17기 사업연도에 대한 외부감사인을 삼일회계법인으로 지정받았습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부 당사는 보고서 작성 기준일 현재 별도의 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1인이 감사의 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	선임일 및임기만료일	결격요건 여부	비고

정임성	(전)삼화(1974.4~78.20)(전)유창금속공업㈜(78.05~84.08)(전)정원세무사사무실(84.10~87.6)(전)㈜동주직물(87.10~98.07)(전) 태원상사(08.02~11.07)	선임일 : 2016년 3월 29일(중임)만료일 : 2019년 3월 29일	상법 제542조의 11 규정에 의거, 결격요건에 해당하지 아니함.	-

다. 감사의 독립성 당사는 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출과 관련한 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있으며, 별도의 감사규정을 제종하여 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

구분	내용

정관 제42조(감사의 직무)	① 감사는 당 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 총회의 소집을 청구할 수 있다. ④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ⑤ 감사에 대해서는 제41조의2의 제3항 및 제42조의2의 규정을 준용한다. ⑥ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. ⑦ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ⑧ 전항의 청구를 하였음에도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 감사가 이 사회를 소집할 수 있다.

감사직무규정 제6조(준수사항)	감사자는 감사를 행함에 있어 다음 각 호의 사항을 준수하여야 한다. ① 감사자는 피감처 및 피감자에 공정하고 공평하게 감사하여야 한다. ② 감사자는 직무상 취득한 기밀을 부당하게 누설하여서는 아니된다. ③ 감사자는 감사에 있어 감사 규정에 의한 사실과 증거에 의하여 감사를 하여야 한다. ④ 감사자는 감사사항에 대하여 성실한 기록과 증거자료를 확보하여야 한다. ⑤ 감사자는 감사를 실행함에 있어 피감처 및 피감자의 업무상의 활동기능이 위축되거 나 침체되지 않도록 하여야 한다. 감사는 회사의 수임인으로서 회사에 대하여 선량 한 관라지의 주의의무를 가지고 그 직무를 수행하여야 한다.

감사직무규정 제8조(감사자의 책임)	감사자는 감사를 수행함에 있어 다음 각호의 사항에 대하여 감사자에게 책임이 있다. ① 피감처 및 피감자의 중대한 과오 및 비위 사실을 발견한 증빙서류를 감사자의 잘못 으로 분실 및 멸실한 경우② 감사일정이 감사계획에 따른 일정보다 연장되어 피감처 및 피감자의 회사 업무가 중단되는 경우③ 감사자의 부주위로 피감처의 자료, 기계, 공구, 장비 등이 파손 및 멸실되는 경우

라. 감사의 주요 활동

회차	개최일자	의안내용	가결 여부

(출석률 : 27%)

1	2018.03.12	◈ 보고사항 : 내부회계관리제도 운영실태 보고 ◈ 제1호의안 : 제16기 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건 ◈ 제2호의안 : 제16기 정기주주총회 소집의 건	참석

2	2018.03.29	◈ 제1호의안 : 각자 대표이사 선임의 건	불참

3	2018.05.21	◈ 제1호의안 : 관계사 대출 채무보증 연장의 건	불참

4	2018.05.30	◈ 제1호의안 : 산업은행 운영자금대출 연장의 건	불참

5	2018.06.18	◈ 제1호의안 : LM사업부 설비 일부 이전 승인의 건 ◈ 제2호의안 : 관계사 금전대여 승인의 건 ◈ 제3호의안 : 임원의 타사 겸직 승인의 건 ◈ 제4호의안 : 주식매수선택권 취소의 건	참석

6	2018.06.21	◈ 제1호의안 : 종속회사 자금 대여의 건	불참

7	2018.06.27	◈ 제1호의안 : 관계회사 자금 대여의 건	불참

8	2018.07.02	◈ 제1호의안 : 종속회사 자금 대여의 건	불참

9	2018.07.30	◈ 제1호의안 : 관계회사 자금 대여의 건	불참

10	2018.10.29	◈ 제1호의안 : 우리사주 취득자금 대출 만기연장 연대보증의 건	참석

11	2018.12.27	◈ 제1호의안 : 관계회사 자금 대여의 건	불참

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	주식회사의 외부감사에 관한 법률 개정이전 교육 미실시

바. 감사 지원조직 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 별도의 감사 지원조직을 구성하고 있지 않습니다.

사. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 별도의 준법지원인 지원조직을 구성하고 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권에 관한 사항 (1) 집중투표제의 채택 여부보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. (2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택 여부회사는 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 단, 회사는 전자투표제를 채택하고 있으며 상세 사항은 다음과 같습니다. ① 전자투표제회사는 【상법】제368조의 4에 다른 전자투표제와 【자본시장과금융투자업에관한법률】시행령 제160조 제5호에 따른 전자위임장 제도를 활용하고 있으며, 이 두제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주총회에 참석하여 의결권을 행사할 수 없는 경우에 전자투표방식으로 의결권을 행사하거나 전자위임장을 수여할 수 있습니다. ② 전자투표 절차(가) 전자투표, 전자위임장 권유 관리 시스템 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr(나) 전자투표 행사, 전자위임장 수여 기간내에 시스템에 공인인증서를 통해 주주 본인 인증 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여(다) 주주 확인용 공인인증서의 종류, 증권 거래 전용 공인인증서 또는 은행, 증권 범용 공인인증서 나. 소수주주권의 행사 여부 회사는 최근 3사업연도 및 보고서 작성 기준일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식의 종류별 수량, 지분율 변동현황 보고서 작성기준일 현재 회사의 최대주주 이을성은 15.94%의 지분을 소유하고 있으며 특수관계인 5명을 포함하여 총 38.80%의 지분을 확보하고 있습니다.

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이을성	본인	보통주	2,658,770	15.94	2,658,770	15.94	-

이재선	자	보통주	1,360,130	8.16	1,360,130	8.16	-

염혜자	배우자	보통주	904,900	5.43	904,900	5.43	-

이승희	자	보통주	808,580	4.85	808,580	4.85	-

이재곤	자	보통주	696,790	4.18	696,790	4.18	-

서광희	기타	보통주	41,496	0.24	41,496	0.24	-

계	보통주	6,470,666	38.80	6,470,666	38.80	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 당사의 임원으로 재직중인 개인에 대해서는 최대주주와의 관계를 기타로 분류하였습니다.

2. 최대주주에 관한 사항가. 최대주주 변동 내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요 경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

이을성	대표이사회장	2002년 08월 ~ 현재2011년 03월 ~ 현재1988년 02월 ~ 현재	천진해성유한공사 대표이사해성비나 대표이사해성옵틱스(주) 대표이사	천진해성유한공사 대표이사해성비나 대표이사해성옵틱스(주) 대표이사

2. 최대주주에 관한 사항 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이을성	2,658,770	15.9%

이재선	1,360,130	8.2%

염혜자	904,900	5.4%

우리사주조합	165,180	1.0%

주1) 상기의 5% 이상 주주 현황은 최대주주 및 그 특수관계인을 포함한 내용입니다.

나. 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,990	99.78%	8,794,456	52.74%	-

주1) 발행주식 총수의 1% 미만의 주식을 소유한 주주에 대한 현황이며, 당사가 보유하고 있는 자기주식을 제외한 현황입니다.

4. 주식사무

정관상신주인수권내용	제 10 조 (신주인수권)1) 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.2) 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.① 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우② 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우③ 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우④ 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우⑤ 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우⑥ 발행주식총수의 100분의 40을초과하지않는범위내에서일반공모의방식으로신주를발행하는경우⑦ 발행주식총수의 100분의 40을초과하지않는범위내에서긴급한자금조달을위하여국내외금융기관또는기관투자자에게신주를발행하는경우⑧ 발행주식총수의 100분의 40을초과하지않는범위내에서사업상중요한기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우⑨ 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우⑩ 증권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우⑪ 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우3) 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의한 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.4) 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발행하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.5) 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 한국거래소에 상장 후에는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회 : 매사업년도 종료후 3개월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특권	해당사항 없음	공고게재 : 회사의 공고는 당사 홈페이지(http://www.hso.co.kr)에 게재, 부득이한 사유발생시 일간 매일경제신문에 게재함

5. 주가 및 주식 거래 실적(단위: 원)

구분	거래시장	발행주식 종류	월별 주가	월별 일거래량(주)	월간거래량(주)

최고	최저	평균	최고	최저

2018년 7월	코스닥	보통주	3,330	2,325	2,972	5,781,894	56,632	15,944,706

2018년 8월	3,630	2,925	3,268	7,940,090	74,528	13,599,792

2018년 9월	3,900	2,845	3,294	16,376,413	55,083	30,072,451

2018년 10월	4,320	2,530	3,617	9,993,361	240,916	37,161,572

2018년 11월	3,130	2,670	2,817	2,072,256	59,568	6,799,801

2018년 12월	2,810	2,185	2,462	145,113	38,748	1,611,927
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이을성	남	1942.06	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	고려대 물리학 졸업대한광학 이사해성산업 설립
해성옵틱스법인전환
해성천진광전자 설립
현) 한국광학기기산업협회회장현) 해성옵틱스 대표이사	2,658,770	-	본인	30.9년	2020.03.29

이재선	남	1976.08	대표이사	등기임원	상근	경영 총괄	연세대 경영학 졸업SPDI 근무
삼성전자 근무
2005.7 해성옵틱스 입사
현) 해성옵틱스 대표이사현) 바이오로그 대표이사	1,360,130	-	자	13.4년	2021.03.29

서광희	남	1958.02	부사장	미등기임원	상근	CM 사업 총괄	조선대 전기공학 졸업삼성전기 근무
해성옵틱스 부사장
현) 해성비나 법인장	41,496	-	-	4.3년	-

강민구	남	1964.02	사외이사	등기임원	비상근	경영 자문	연세대학교 공학박사삼성전자
오사카대 연구원
현) 한신대학교 교수현) 해성옵틱스 사외이사	-	-	-	5.8년	2022.03.28

정진호	남	1956.07	사외이사	등기임원	비상근	경영 자문	경남대학교 물리학 박사 삼양옵틱스 연구소장 한국산업기술대 겸임교수 현)한국광학기기산업협회 수석부회장현)프로옵틱스 대표이사	-	-	-	4.8년	2020.03.29

장종민	남	1977.01	사외이사	등기임원	비상근	경영 자문	연세대학교 경영학과 졸업카이스트금융전문대학원삼일회계법인IBK기업은행현) SK증권 부장	-	-	-	1.7년	2020.03.29

정임성	남	1952.12	감사	등기임원	상근	경영 감사	유창금속공업(주)정원세무사사무실(주)동주직물태원상사현) 해성옵틱스 감사	-	-	-	5.8년	2019.03.29

나. 타 회사 임원 겸직 현황

겸직자	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

이을성	대표이사	Haesung Vina해성천진광전자	대표자동사장

이재선	대표이사	(주)바이오로그디바이스TIANJIN POWER COM ELECTRONICS CO., LTD.(주)비앤에스코리아(주)에셀티(주)오이지소프트	대표이사(각자대표)동사장대표이사(공동대표)이사대표이사

서광희	부사장	Haesung Vina	법인장

다 . 직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일부문	남	140	-	-	-	140	3년 1개월	5,224,355	37,316	-

단일부문	여	52	-	-	-	52	8년 8개월	1,344,234	25,850	-

합 계	192	-	-	-	192	4년 4개월	6,568,589	357,128	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	14	618,195	44,157	-

주) 상기 미등기임원의 인원수 및 연간 급여 총액은 2018년 중 재직인원을 기준으로 작성하였습니다. 기중 8명의 미등기임원이 퇴사하였으며 2018년말 현재 6명의 미등기임원이 재직중에 있습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,500	-

감사	1	100	-

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체 보수 지급액

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	587,500	97,916	-

(2) 유형별 보수 지급액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	550,000	275,000	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	37,500	37,500	-

다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법

이사 및 감사의 개인별 보수 지급금액이 5억원 미만에 해당하여 개인별 보수 지급금액에 대한 산정 기준 및 방법을 별도로 기재하지 아니합니다.

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사 현황

(1) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	-	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

(2) 주식매수선택권의 부여 및 행사 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 천주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

김창욱	미등기임원	2015.02.11	신주교부	보통주	100,000	-	100,000	100,000	2017.02.10~2020.02.10	6,550

주1) 당기 중 전무이사 김창욱이 보유 중이던 주식매수선택권은 퇴사 및 주식매수선택권 취소 이사회 결의로 인하여 취소되었으며 당기말 현재 임직원에게 부여된 주식매수선택권은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 해당 기업 집단의 명칭 및 소속 회사는 보고서 작성 기준일 현재 독점 및 공정거래에 관한 법률 상의 기업집단에 속하여 있지 않으며 다음과 같은 계열회사를 보유하고 있습니다.

상호	설립일	위치	구분	주요사업

천진해성광전자유한공사	2003.08.31	중국	비상장	드론용 카메라 모듈3D Depth 카메라 모듈

해성비나유한책임회사	2011.02.25	베트남	비상장	카메라 모듈AF 액츄에이터렌즈 모듈

주식회사 에이오스	2012.07.19	한국	비상장	차량용, 모바일용 카메라 렌즈 모듈

주식회사 엔텍로직	2005.03.20	한국	비상장	기능성 카메라 액세서리 개발

2. 계열회사간의 지배ㆍ종속 및 출자현황을 파악할 수 있는 계통도

3. 계열회사간의 업무 조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황 회사는 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 없습니다. 4. 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접적으로 영향을 미치는 회사가 있는 경우 그 회사명과 내용 회사는 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접적으로 영향을 미치는 회사는 없습니다. 5. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일)

겸직임원	겸직회사

성명	직위	상근여부	회사명	직위	선임시기

이을성	대표이사	상근	천진해성광전자유한공사	동사장	2003.08

서광희	부사장	상근	해성비나유한책임회사	법인장	2013.03

6. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

천진해성광전자유한공사	2003.08.31	계열회사	2,212	-	100	-	-	-	-	-	100	-	1,758	-166

해성비나유한책임회사	2011.02.25	계열회사	26,131	-	100	26,131	-	-	-11,067	-	100	15,064	169,389	-9,017

주식회사 에이오스	2012.07.19	계열회사	700	1,400	70.7	700	-	-	-	1,400	70.7	700	1,456	101

주식회사 엔텍로직	2016.04.27	계열회사	1,549	7	70	1,146	-	-	-792	7	70	354	689	-244

합 계	-	-	27,977	-	-	-11,859	-	-	16,118	173,272	-9,326
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용 공여

공시서류 작성 기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류 작성 기준일까지 기간동안 그 특수관계인을 포함한 대주주를 상대방으로 하거나 대주주르 위하여 가지급, 대여(증권의 대여 포함), 담보제공, 보증, 배서, 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행 약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직·간접 거래가 발생한 사실이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 공시서류 작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류 작성기준일까지 기간동안 대주주를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 자산(영업)의 매수(양수), 매도(양도), 교환, 증여 등의 거래가 발생한 사실이 없습니다. 3. 대주주와의 영업 거래 공시서류 작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류 작성 기준일까지 기간동안 대주주 등에 대한 신용 공여 및 대주주와의 자산양수도 이외의 영업거래 중 대주주와 행한 물품(자산) 또는 서비스 거래금액이 최근 사업연도 매출액의 5/100 이상에 해당한 사실이 없으며 동 금액 이상의 1년 이상의 장기 공급(매입)계약을 체결하거나 변경한 사실이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 주주, 직원 등 대주주 이외의 이해관계자를 상대방으로 하는 신용공여 및 자산 양수도, 기타 영업거래가 발생한 사실이 없습니다.
1. 전문가의 확인

회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.