해성옵틱스 분기보고서 (2017.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성에 관한 사항(1) 이사의 수

보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 6명의 이사(기타비상무이사)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은 『Ⅶ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다. (2) 이사회 운영규정의 주요 내용

① 이사회의 권한사항
1. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요한 사항을 의결한다.
2. 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.
② 이사회의 운영절차
1. 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 1주일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지 하여야 한다.
2. 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 열 수 있다.
③ 이사회의 권한위임
1. 이사회는 의장이 소집한다. 그러나 의장이 사고로 인하여 직무를 수행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.
2. 각 이사는 의장에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회의 소집을 청구할 수 있다. 의장이 정당한 사유 없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
④ 결의방법
1. 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 단, 회사의 최대주주 [그 특수 관계인을 포함함] 및 특수 관계인과의 거래의 승인에 관한 결의는 이사 과반수의 출석 및 감사의 출석과 출석한 이사 및 감사 전원의 동의로 한다.
2. 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용 할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못 한다.
4. 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수 에 산입하지 아니한다
⑤ 의사록
1. 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성한다.
2. 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 반대이유를 기재하 고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명한다.
3. 주주는 영업시간 내에 이사회 의사록의 열람 또는 등사를 청구할 수 있다.

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결

여부

1	2015.02.11	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	가결

제2호의안: 주식매수선택권 부여의 건

2	2015.03.10	제1호의안: 제13기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건	가결

제2호의안: 제13기 정기주주총회 소집의 건

제3호의안: 내부회계관리제도 승인의 건

3	2015.03.26	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	가결

4	2015.04.27	제1호의안: 자기주식 취득 신탁계약 연장의 건	가결

5	2015.05.04	제1호의안: 하나은행 기업운전무역어음대출 건	가결

6	2015.05.27	제1호의안: 산업운영자금 대출 건(한국산업은행)	가결

7	2015.12.10	제1호의안: 제14기(2015년) 현금배당의 건	가결

8	2016.01.13	제1호의안: 타법인주식 및 출자증권 취득의 건	가결

9	2016.03.04	제1호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	가결

10	2016.03.07	제1호의안: 제14기 정기주주총회 소집의 건	가결

제2호의안: 제14기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건

11	2016.03.14	제1호의안: 대출금 신규 차입의 건 ( 기업은행 하노이지점)	가결

12	2016.04.27	제1호의안: 타법인 주식 출자증권 취득의 건 (엔텍로직 지분취득)	가결

13	2016.04.27	제1호의안: 자기주식 처분 결정의 건	가결

14	2016 .05.26	제1호의안: 본사 운전자금 차입금 연장의 건 (한국산업은행)	가결

15	2016.07.28	제1호의안: 타법인 주식 출자증권 취득의 건 (에셀티 지분취득)	가결

제2호의안: 대표이사 타법인 이사겸직 승인의 건

16	2017.01.26	제1호의안: 제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의건	가결

17	2017.03.03	제1호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	가결

제2호의안: 제15기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건

제3호의안: 제15기 정기주주총회 소집의 건

18	2017.03.14	제1호의안: 대출금 차입연장의 건	가결

19	2017.03.29	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	가결

다. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역이사회에서의 주요활동 내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

강민구	정진호	장종민

(출석률100%)	(출석률58%)	(주)

찬 반 여 부

1	2015.02.11	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건제2호의안: 주식매수선택권 부여의 건	찬성	불참	-

2	2015.03.10	제1호의안: 제13기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건제2호의안: 제13기 정기주주총회 소집의 건제3호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	찬성	불참	-

3	2015.03.26	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	찬성	찬성	-

4	2015.04.27	제1호의안: 자기주식 취득 신탁계약 연장의 건	찬성	불참	-

5	2015.05.04	제1호의안: 하나은행 기업운전무역어음대출 건	찬성	불참	-

6	2015.05.27	제1호의안: 산업운영자금 대출 건(한국산업은행)	찬성	불참	-

7	2015.12.10	제1호의안: 제14기(2015년) 현금배당의 건	찬성	찬성	-

8	2016.01.13	제1호의안: 타법인주식 및 출자증권 취득의 건	찬성	찬성	-

9	2016.03.04	제1호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	찬성	불참	-

10	2016.03.07	제1호의안: 제14기 정기주주총회 소집의 건	찬성	찬성	-

제2호의안: 제14기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건

11	2016.03.14	제1호의안: 대출금 신규 차입의 건 ( 기업은행 하노이지점)	찬성	불참	-

12	2016.04.27	제1호의안: 타법인 주식 출자증권 취득의 건	찬성	찬성	-

13	2016.04.27	제1호의안: 자기주식 처분 결정의 건	찬성	찬성	-

14	2016.05.26	제1호의안: 본사 운전자금 차입금 연장의 건 (한국산업은행)	찬성	불참	-

15	2016.07.28	제1호의안: 타법인 주식 출자증권 취득의 건 (에셀티 지분취득)	찬성	찬성	-

제2호의안: 대표이사 타법인 이사겸직 승인의 건

16	2017.01.26	제1호의안: 제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의건	찬성	찬성	-

17	2017.03.03	제1호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	찬성	찬성	-

제2호의안: 제15기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건

제3호의안: 제15기 정기주주총회 소집의 건

18	2017.03.14	제1호의안: 대출금 차입연장의 건	찬성	찬성	-

19	2017.03.29	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	찬성	찬성	-

(주) 장종민 사외이사는 2017년 3월29일 개최된 제15기 정기주주총회에서 신규 선임되었습니다. 라. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 보고서 제출일 현재 이사회내에 위원회를 설치하고 있지 아니합니다. 마. 이사의 독립성당사 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.