해성옵틱스 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경 상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행·변경 상황 주요사항보고서 및 한국 거래소 공시를 통하여 회사가 공시한 사항이 보고서 제출일 현재까지 이행이 완료되지 않은 사항은 없으며 주요 내용이 변경되거나 신고 내용과 다르게 진행된 사실 또한 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2018.03.29	정기 주주총회	제1호 의안 : 제16기(2017.1.1 ~ 2017. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안: 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 이재선 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인

2017.03.29	정기 주주총회	제1호 의안 : 제15기(2016.1.1 ~ 2016. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 이을성 사내이사 선임의 건. 제2-2호 의안 : 정진호 사외이사 선임의 건. 제2-3호 의안: 장종민 사외이사 선임의 건.제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인

2016.03.24	정기 주주총회	제1호 의안 : 제14기(2015.1.1 ~ 2015. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 송강헌 사내이사 선임의 건. 제2-2호 의안 : 장유식 사내이사 선임의 건. 제2-3호 의안: 강민구 사외이사 선임의 건.제3호 의안 : 감사 선임의 건. 제3-1호 의안 : 정임성 감사 선임의 건.제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인

2015.03.26	정기 주주총회	제1호 의안 : 제13기(2014.1.1 ~ 2014. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안:정관 일부 변경의 건제3호 의안:주식매수선택권 부여 승인의 건 (2015년 02월11일 이사회결의사항) 제4호 의안:이사 선임의 건 제4-1호 의안:이재선 사내이사 재선임의 건제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제7호 의안 : 임원 퇴직금 지급규정 승인의 건	원안대로 승인

2. 우발 채무 등 가. 중요한 소송 사건 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 다. 채무 보증 내역 회사는 보고서 작성 기준일 현재 타인에게 제공한 보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 1USD, 1CNY, 천원)

특수관계 구분	회사명	보증처	화폐단위	지급보증금액	비고

종속기업	천진해성광전자 유한공사	기업은행	CNY	4,100,000	기업은행

해성비나 유한책임회사	기업은행	USD	5,400,000	기업은행(하노이지점)

Vietcom Bank	USD	10,000,000	Vietcom Bank(베트남)

Vietin Bank	USD	20,000,000	Vietin Bank(베트남)

에이오스 주식회사	서울보증보험	KRW	129,500	서울보증보험

관계기업	주식회사 에셀티	아이디벤처스	KRW	1,200,000	아이디벤처스

KB인베스트먼트	KRW	1,200,000	KB인베스트먼트

기업은행	KRW	360,000	기업은행

기타 특수관계인	우리사주 조합	한국증권금융	KRW	598,418	한국증권금융

라. 채무 인수 약정 현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 회사는 보고서 작성 기준일 현재 회계상 자본으로 인정되는 미상환 채무증권은 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성 기준일 이후 발생한 주요 사항 (1) 유상증자 결정당사는 2019년 1월 25일 공모금액 20,018백만원(발행예정주식수 11,672,500주)의 주주배정후 실권주 일반공모 방식의 유상증자를 결정하였으며, 대표주관사인 신한금융투자(주)는 실권주식에 대한 인수의무를 부담합니다. 2019년 2월 14일 1차 발행가액은 1,470원, 모집총액은 17,159백만원이며, 최종 발행가액은 2019년 3월 22일에 확정될 예정입니다. 청약 예정일은 구주주 청약 2019년 3월 26일부터 2019년 3월 27일, 일반청약 2019년 4월 1일부터 2019년 4월 2일까지로 신주권 교부예정일은 2019년 4월 16일이며, 동 일정은 관계기관의 업무진행과정에서 변경될 수 있습니다. (2) 단기차입금의 차입당사는 2019년 1월 28일 신한금융투자(주)로부터 제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채의 일부를 조기상환할 목적으로 6,000,000천원을 차입하였습니다. (3) 전환사채의 조기상환당사는 기발행한 제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 권면총액 20,000,000천원 중 6,000,000천원에 대하여 2019년 1월 31일 사채권자의 조기상환청구권 행사에 따라 사채권을 취득후 소각하였습니다.

다. 직접금융의 사용(1) 사모자금의 사용 내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제4회 무보증 전환사채 발행	2017.01.31	시설자금	20,000	시설자금	20,000	-

라. 외국지주회사의 자회사 현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 법적위험 변동사항 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 합변 등의 사후 정보 공시대상 기간 중 보고서 작성일 현재 관련 법규에 의한 합병, 중요한 영업양수도, 중요한 자산 양수도, 주식의 포괄적 교환·이전, 분할 등 주요 조직변경 사항은 없습니다. 차. 녹색경영 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 조건부 자본증권의 전환·채무 재조정 사유 등의 변동 현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.