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해성옵틱스 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 14 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 03 월 29 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 해성옵틱스 주식회사
대 표 이 사 : 이을성, 이재선
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 봉담읍 효행로 184번길 66
(전 화)031-292-1555
(홈페이지) http://www.hso.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 이재선
(전 화) 031-292-1555
목 차

【 대표이사 등의 확인 】
I. 회사의 개요
1. 회사의 개요
2. 회사의 연혁
3. 자본금 변동사항
4. 주식의 총수 등
5. 의결권 현황
6. 배당에 관한 사항 등
II. 사업의 내용
III. 재무에 관한 사항
1.요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
5. 재무제표 주석
6. 기타 재무에 관한 사항
IV. 감사인의 감사의견 등
V. 이사의 경영진단 및 분석의견
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
2. 감사제도에 관한 사항
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
VII. 주주에 관한 사항
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황
2. 임원의 보수 등
IX. 계열회사 등에 관한 사항
X. 이해관계자와의 거래내용
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
【 전문가의 확인 】
1. 전문가의 확인
2. 전문가와의 이해관계
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭 당사의 명칭은 "해성옵틱스 주식회사"라고 표기합니다. 영문으로는 Haesung Optics Co.,Ltd.이라고 하며 약식으로 표기할 때는 Haesung Optics라고 합니다. 나. 설립일자 당사 는 2002년 3월 25일에 설립되어 광학요소, 렌즈 제조, 판매하는 것을 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 본사는 경기도 화성시 봉담읍에 위치하고 있으며, 경기도 화성시 봉담읍과 수원시 권선구에 공장을 두고 있습니다. 다 . 본사 및 수원공장 주소 및 전화번호

본사	주소	경기도 화성시 봉담읍 효행로184번길 66

전화번호	(031) 292-1555

홈페이지	www.hso.co.kr

수원공장	주소	경기도 수원시 권선구 오목천로 152번길 45

전화번호	(031) 292-1555

라. 벤처기업 해당여부 당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

확인기관	내 용	비고

한국벤처캐피탈협회	벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정 의거유효기간 : 2015.05.03~2017.05.02

마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

(1) 회사가 영위하는 목적 사업

당사는 정밀가공, 박막코팅 세정기술 등을 바탕으로 주력 제품인 휴대폰용 카메라렌즈를 개발 및 생산 판매하고 있으며, 이외에 휴대폰용 카메라모듈을 개발, 판매하고 있으며 회사가 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

목적 사업	비고

1. 광학요소, 렌즈 제조업2. 플라스틱 성형제품 제조업 3. 전자부품 제조업4. 도, 소매업 5. 부동산 임대업6. 의료기기 및 제품제조7. 위 각호와 관련된 수출입업8. 위 각호와 관련된 부대사업 일체	-

(2) 향후 추진하고자 하는 사업 당사는 향후 확보된 카메라 모듈 공정기술과 개발력을 바탕으로 하여 비모바일 분야인 스마트 TV, 에어컨 등의 가전기기, 자동차용 및 감시 카메라 등의 시장에 진출할 예정입니다. 현재는 비모바일 분야의 카메라 모듈 시장은 모바일 시장대비 규모가 작지만, 높은 성장률을 보이는 분야로서 앞으로는 시장규모가 크게 확대될 것으로 여겨지는 중요 시장으로 당사는 현재 보유 기술과 인력보강을 통하여 단계적으로 사업 로드맵에 따라 충분히 준비하여 사업을 추진할 계획입니다.당사는 2015년 4분기부터 드론용 카메라모듈을 프랑스 parrot(패롯)사에 생산납품하고있습니다. 미국 방위산업 전문 시장 분석업체 틸그룹에 따르면 드론의 시장 규모는 오는 2022년 114억 달러(약 12조8592억원)에 이를 전망입니다. 업계에서는 민간 드론 시장 역시 올해 5억 달러(약 5640억원) 규모에 이르고 연평균 두자릿수 성장을 지속해 오는 2023년에는 22억 달러(약 2조4816억원)로 확대될 것으로 내다보고 있습니다. 회사는 다양한 종류의 드론용 카메라를 개발하여 고객사에 대응하고자 합니다. 바. 신용평가에 관한 사항

신용평가사	용도	등급	평가일

나이스디앤비	고객사 제출용	BBB0	2015.05.12

사. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

천진해성광전자유한공사	2003.08.31	9,Samsung Road, Zhongbei Industry Park, Xiqing Development Area, Tianjin, China	CCD 렌즈유리렌즈	3,066,883	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	-

해성비나	2011.02.25	Khai Quang Industrial Zone Vinh Yen City Vinh phuc province Vietnam	카메라모듈AF 액츄에이터	90,468,704	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당(지배회사 자산총액의 10%이상)

에이오스(주)	2012.07.19	경기도 화성시 봉담읍 수영리 11-2번지	차량용 카메라모듈	935,609	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	-

아. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-
2. 회사의 연혁

구분	내 용

2002.03	법인전환 및 회사명 변경(법인명: 해성옵틱스(주) 대표이사 이을성)

2002.05	CLEAN 사업장 인정서 획득(노동부장관, 한국산업안전공단)

2002.08	해외현지법인(중국 천진해성광전자유한공사) 설립

2002.12	병역특례업체 지정(병무청)

2004.03	기업부설연구소 인정서: 해성옵틱스(주) 부설광전자연구소(한국산업기술진흥협회)

2004.09	환경경영시스템 인증서(ISO14001: 1996)획득(한국생산성본부인증원)

2004.11	부품 소재전문기업확인서(산업자원부장관)

2004.11	기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ)선정, “제41회 무역의 날 ”표창장(한국무역협회)

2005.01	특허출원 “적외선차단필터일체형렌즈모듈”(특허청)

2005.04	“경기 중소기업인” 표창장 수여(경기지방중소기업청)

2005.11	안전보건경영시스템 인증서(KOSHA 18001) 획득(한국산업안전공단)

2005.12	경기인터넷무역 프론티어 기업인증서(경기도 지사)

2006.05	벤처기업 확인서(신기술사업) 획득(경기지방중소기업청)

2007.01	KSA9001:2001, ISO9001:2001, KSA ISO14001:2004 인증서 획득(한국생산성본부인증원)

2007.03	부품 소재전문기업확인서(산업자원부장관)

2007.06	“산업패밀리기업”지정(경기지방중소기업지원센터)

2007.11	수원시 산업단지내 수원공장 준공 (대지 3,460.8㎡, 건물 4,670.34㎡)

2008.05	특허출원 “저조도용 카메라 모듈의 구조”(특허청)

2008.05	생산환경혁신기술개발사업 성공완료(중소기업청):

단순반복공정개선을 위한 소형렌즈모듈 자동조립장치 개발

2010.11	무역의 날 “2천만불 수출의 탑” 수상

2011.02	베트남 진출(해성비나 공장신축)

2012.01	TS 16949 인증 취득

2012.12	무역진흥 대통령 표창

2012.12	제50회 무역의 날 “3천만불 수출의 탑” 수상

2013.11	코스닥시장 상장 (2013년 11월 06일)

2013.12	제51회 무역의날 " 1억불 수출의 탑" 수상

2014.05	2014년 코스닥 히든챔피언 선정 한국거래소

2014.10	베트남 과학기술부 하이테크기업 인증 (해성비나)

2014.11	2014년 안전보건경영시스템 인증사업장 선정(안국산업안전보건공단)

2014.11	2014년 동반성장 유공자 산업통상자원부장관표창

2014.12	2014년 세계일류상품인증 산업통상자원부장관표창

2015.05	2015년 코스닥 라이징스타 선정 한국거래소

2015.07	2015년 World Class 300 기업선정 중소기업청

2015.12	무역의 날 “2억불 수출의 탑” 수상

- 주요종속회사 연혁

상호	년 월	내용	주요사업

천진해성광전자유한공사	2003.08	회사설립	CCD 렌즈유리렌즈

해성비나	2011.022013.032014.032014.10	회사설립서광희 법인장 취임베트남법인 빈푹성 우수기업선정베트남 과학기술부 하이테크기업 인증	카메라모듈OIS AF 액츄에이터

에이오스(주)	2012.072013.122013.072014.11	회사설립자본증자(자본금 3억->4억)자본증자(자본금 7억->7.6억)자본증자(자본금 7.6억->9억)	차량용 카메라모듈
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010.12.31	유상증자(주주배정)	보통주	98,873	5,000	5,000	-

2011.09.28	유상증자(제3자배정)	우선주	145,985	5,000	13,700	-

2011.11.05	유상증자(제3자배정)	우선주	87,590	5,000	13,700	-

2011.11.25	유상증자(제3자배정)	우선주	73,000	5,000	13,700	-

2011.12.07	유상증자(제3자배정)	우선주	73,000	5,000	13,700	-

2012.01.21	유상증자(제3자배정)	우선주	109,490	5,000	13,700	-

2012.12.28	유상증자(제3자배정)	우선주	140,002	5,000	32,500	-

2013.01.16	유상증자(제3자배정)	보통주	26,055	5,000	21,000	-

2013.01.24	-	보통주	20,000	5,000	-	우선주 보통주전환

2013.01.25	-	보통주	160,000	5,000	-	우선주 보통주전환

2013.01.27	주식분할	보통주	7,748,352	500	-	주식액면분할

2013.01.27	주식분할	우선주	4,041,603	500	-	주식액면분할

2013.03.31	-	보통주	200,000	500	-	우선주 보통주전환

2013.06.30	-	보통주	4,290,670	500	-	우선주 보통주전환

2013.11.01	유상증자(일반공모)	보통주	3,275,050	500	6,600	-

2014.12.22	주식매수선택권행사	보통주	300,000	500	2,400	-
4. 주식의 총수 등

## 가.주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,675,000	6,290,670	22,665,670	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	6,290,670	6,290,670	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	6,290,670	6,290,670	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,675,000	0	16,675,000	-

Ⅴ. 자기주식수	408,800	-	408,800	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,266,200	-	16,266,200	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	407,681	1,119	-	-	408,800	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	407,681	1,119	-	-	408,800	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	407,681	1,119	-	-	408,800	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,675,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	408,800	상법 제369조 2항 자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	16,266,200	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제14기	제13기	제12기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,940	3,073	14,172

주당순이익 (원)	181	228	1,040

현금배당금총액 (백만원)	1,627	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	55	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	2	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	100	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 천원)

과 목	2015년(제14기)	2014년(제13기)	2013년(제12기)

자 산

유동자산	63,672,904	56,588,742	62,018,678

비유동자산	102,707,146	92,568,625	70,770,649

자산총계	166,380,050	149,157,368	132,789,327

부 채

유동부채	78,756,975	66,793,379	47,825,397

비유동부채	16,698,843	17,994,377	24,569,762

부채총계	95,455,818	84,787,756	72,395,160

자 본

자본금	8,337,500	8,337,500	8,187,500

기타불입자본	28,501,008	28,472,770	29,614,113

이익잉여금	27,972,804	24,659,533	21,548,557

기타자본구성요소	5,909,359	2,749,974	1,043,997

비지배지분	203,561	149,835	-

자본총계	70,924,233	64,369,612	60,394,167

부채및자본총계	166,380,050	149,157,368	132,789,327

대상기간	1월1일부터	1월1일부터	1월1일부터

12월31일까지	12월31일까지	12월31일까지

매출액	284,415,318	182,299,860	169,513,884

매출원가	265,636,602	169,181,115	141,335,210

매출총이익	18,778,716	13,118,745	28,178,674

영업이익	6,290,671	4,682,802	20,803,422

법인세비용차감전순이익	5,784,289	4,041,005	17,274,441

법인세비용	2,791,017	988,759	3,101,647

당기순이익	2,993,271	3,052,246	14,172,794

기타포괄손익	3,533,111	1,743,694	(27,591)

당기총포괄이익	6,526,383	4,795,940	14,145,203

당기순이익의 귀속

지배기업의 소유지분	2,939,544	3,073,260	14,172,794

비지배지분	53,727	(21,014)	-

당기총포괄이익의 귀속

지배기업의 소유지분	6,470,620	4,816,953	14,145,203

비지배지분	55,762	(21,014)	-

주당이익

기본주당순이익	181	228	1,040

희석주당순이익	181	228	1,040

연결에포함된 회사수	3	3	3

주1) 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.

나. 요약별도재무정보(단위 : 천원)

과 목	2015년(제14기)	2014년(제13기)	2013년(제12기)

자 산

유동자산	103,230,139	77,461,841	71,064,328

비유동자산	68,137,563	70,454,176	55,919,060

자 산 총 계	171,367,702	147,916,016	126,983,388

부 채

유동부채	79,272,612	64,064,581	40,621,366

비유동부채	16,317,303	17,626,245	24,535,905

부 채 총 계	95,589,915	81,690,827	65,157,271

자 본

자본금	8,337,500	8,337,500	8,187,500

기타불입자본	28,381,856	28,353,618	29,614,113

이익잉여금	33,159,719	26,551,061	21,876,434

기타자본구성요소	5,898,711	2,983,011	2,148,071

자 본 총 계	75,777,787	66,225,190	61,826,118

부채 및 자본총계	171,367,702	147,916,016	126,983,388

대상기간	1월1일부터	1월1일부터	1월1일부터

12월31일까지	12월31일까지	12월31일까지

매출액	281,510,129	190,403,634	182,847,179

매출원가	265,675,650	179,111,440	159,290,858

매출총이익	15,834,479	11,292,194	23,556,322

영업이익	6,963,298	5,019,231	18,267,514

법인세비용차감전순이익	8,842,320	5,023,613	14,989,265

법인세비용	2,605,353	359,504	2,724,699

당기순이익	6,236,968	4,664,109	12,264,565

기타포괄손익	3,287,392	845,458	(204,754)

당기총포괄이익	9,524,359	5,509,567	12,059,811

주당이익

기본주당순이익	383	345	900

희석주당순이익	383	345	900

주1) 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.주2) 종속.관계.공동기업투자주식의 평가방법은 원가법 적용하였습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제14기(당기)	안진회계법인	적정	-

제13기(전기)	안진회계법인	적정	-

제12기(전전기)	안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제14기(당기)	안진회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	60,000	1,031

제13기(전기)	안진회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	57,000	1,087

제12기(전전기)	안진회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	100,000	895

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제14기(당기)	2015년08월	2015년 세무자문 용역계약	2015.08.03~2015.09.11	40,000	-

-	-	-	-	-

제13기(전기)	2014년10월	2014년 세무자문 용역계약	2014.10.26~2014.11.26	38,500	-

-	-	-	-	-

제12기(전전기)	2013년03월	12년 세무조정 계약	2013.01.01~2013.03.31	8,000	-

2013년05월	내부회계관리제도 구축 계약	2013.05.01~2013.06.30	20,000	-

2013년07월	2013년 6월 25일 현재의 상속세 및 증여세법 제63조 및 동법 시행령 제54조에 의한 주식가치 산정용역 계약 (가율회계법인)	2013.07.05~2013.07.31	2,000	-

2013년09월	코스닥상장 용역업무	2013.09~2013.10	10,000	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상 ·예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다.당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 수정할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 분석명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사 경영에 대한 내용을 진단하였습니다.회사의 성과를 평가하는데 사용하는 구체적인 재무 경영지표는 아래와 같습니다.

3. 재무상태 및 영업실적 (연결기준) 가. 재무상태(연결기준)

(단위:천원)

구분	제 14기	제 13기

유동자산	63,672,904	56,588,742

비유동자산	102,707,146	92,568,625

자산총계	166,380,050	149,157,368

유동부채	78,756,975	66,793,379

비유동부채	16,698,843	17,994,377

부채총계	95,455,818	84,787,756

자본총 계	70,924,233	64,369,612

부채비율	135%	132%

당사는 연결기준 제14기 결산일 현재 자산총계는 1,663억원에 달하고 있으며, 부채총계는 954억원, 자본총계는 709억원으로 부채비율은 약 135%입니다.

나. 영업실적(연결기준)

(단위:천원)

구분	제14기	제13기	증감

매출액	284,415,318	182,299,860	102,115,458

매출총이익	18,778,716	13,118,745	5,659,971

영업이익	6,290,671	4,682,802	1,607,869

법인세비용차감전순이익	5,784,289	4,041,005	1,743,284

당기순이익	2,993,271	3,052,246	(58,975)

지배기업의소유지분	2,939,544	3,073,260	(133,716)

2015년 영업실적으로는 매출액 2,844억원, 영업이익 62억원, 그리고 29억원의 당기순이익이 발생하였습니다. 당사의 실적 및 자산현황과 관련한 자세한 사항은 본 사업보고서의 재무제표 및 감사보고서 등을 참조하여주시기 바랍니다.

4. 유동성에 관한 분석 (연결기준)

(단위: 천원)

구 분	당기말	전기말

유동	비유동	유동	비유동

단기차입금	19,052,356	-	25,091,562	-

장기차입금	10,093,880	14,115,915	8,583,144	16,770,712

사채	-	-	1,500,000	-

합 계	29,146,236	14,115,915	35,174,706	16,770,712

5. 유동성 및 자금조달

연결실체는 노출된 유동성위험을 관리하기 위하여 단기 및 중장기 자금관리계획을 수립하고 현금 유출예산과 실제 현금유출액을 지속적으로 분석, 검토하여 금융부채와 금융자산의 만기구조를 대응시키고 있습니다. 연결실체의 경영진은 영업활동현금흐름과 금융자산의 현금 유입으로 금융부채를 상환가능하다고 판단하고 있습니다. 당기말 현재 금융부채의 잔존계약만기에 따른 만기분석은 다음과 같습니다 (단 위: 천원).

구 분	1년 미만	1~8년 이내	합 계

단기차입금	19,052,356	-	19,052,356

장기차입금	10,093,880	14,115,915	24,209,795

합 계	29,146,236	14,115,915	43,262,151

6. 부외부채의 사항 해당사항 없습니다. 7. 기타 투자판단에 필요한 사항 당사는 스마트폰시장의 지속적인 성장을 기대하고 있으나 전방산업인 스마트폰시장의 변화에 따라 제약이 발생할 수 있으며, 이로 인에 당사가 추정하는 예상실적에 변동을 가져올 수 있습니다. 또한 당사는 중국, 베트남등 해외계열사와 에이오스(주)등 국내 계열사가 있으며 IFRS 도입에 따른 연결재무제표 작성이 도입됨에 따라 이들 계열사의 실적과 손익에 따라 당사가 보고하는 연결 매출과 손익에 중요한 변동이 있을 수 있음을 유념하시기 바랍니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성에 관한 사항(1) 이사의 수

보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 6명의 이사(기타비상무이사)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은 『Ⅶ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다. (2) 이사회 운영규정의 주요 내용

① 이사회의 권한사항
1. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요한 사항을 의결한다.
2. 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.
② 이사회의 운영절차
1. 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 1주일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지하여야 한다.
2. 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 열 수 있다.
③ 이사회의 권한위임
1. 이사회는 의장이 소집한다. 그러나 의장이 사고로 인하여 직무를 수행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.
2. 각 이사는 의장에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회의 소집을 청구할 수 있다. 의장이 정당한 사유 없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
④ 결의방법
1. 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 단, 회사의 최대주주 [그 특수 관계인을 포함함] 및 특수 관계인과의 거래의 승인에 관한 결의는 이사 과반수의 출석 및 감사의 출석과 출석한 이사 및 감사 전원의 동의로 한다.
2. 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용 할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.
4. 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다
⑤ 의사록
1. 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성한다.
2. 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명한다.
3. 주주는 영업시간 내에 이사회 의사록의 열람 또는 등사를 청구할 수 있다.

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결

여부

1	2015.02.11	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	가결

제2호의안: 주식매수선택권 부여의 건

2	2015.03.10	제1호의안: 제13기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건	가결

제2호의안: 제13기 정기주주총회 소집의 건

제3호의안: 내부회계관리제도 승인의 건

3	2015.03.26	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	가결

4	2015.04.27	제1호의안: 자기주식 취득 신탁계약 연장의 건	가결

5	2015.05.04	제1호의안: 하나은행 기업운전무역어음대출 건	가결

6	2015.05.27	제1호의안: 산업운영자금 대출 건(한국산업은행)	가결

7	2015.12.10	제1호의안: 제14기(2015년) 현금배당의 건	가결

8	2016.01.13	제1호의안: 타법인주식 및 출자증권 취득의 건	가결

9	2016.03.04	제1호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	가결

10	2016.03.07	제1호의안: 제14기 정기주주총회 소집의 건	가결

제2호의안: 제14기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건

다. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역 이사회에서의 주요활동 내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

강민구	정진호

(출석률100%)	(출석률14%)

찬 반 여 부

1	2015.02.11	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건제2호의안: 주식매수선택권 부여의 건	찬성	불참

2	2015.03.10	제1호의안: 제13기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건제2호의안: 제13기 정기주주총회 소집의 건제3호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	찬성	불참

3	2015.03.26	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	찬성	찬성

4	2015.04.27	제1호의안: 자기주식 취득 신탁계약 연장의 건	찬성	불참

5	2015.05.04	제1호의안: 하나은행 기업운전무역어음대출 건	찬성	불참

6	2015.05.27	제1호의안: 산업운영자금 대출 건(한국산업은행)	찬성	불참

7	2015.12.10	제1호의안: 제14기(2015년) 현금배당의 건	찬성	찬성

라. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역

당사는 보고서 제출일 현재 이사회내에 위원회를 설치하고 있지 아니합니다. 마. 이사의 독립성 당사 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부

당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하지 않고 있으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1인이 감사의 업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

정임성	(전)삼화(1974.4~78.20) (전)유창금속공업㈜(78.05~84.08) (전)정원세무사사무실(84.10~87.6) (전)㈜동주직물(87.10~98.07) (전) 태원상사(08.02~11.07)	상법 제542조의 11의 규정에 의거, 결격요건에 해당하지 아니함	-

다. 감사의 독립성 당사는 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있으며, 별도의 감사규정을 제정하여 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

구분	내용

정관 제42조
(감사의 직무)	1) 감사는 당 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
5) 감사에 대해서는 제41조의2의 제3항 및 제42조의2의 규정을 준용한다.
6) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
7) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
8) 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사직무규정 제6조(준수사항)	감사자는 감사를 행함에 있어 다음 각 호의 사항을 준수하여야 한다.
① 감사자는 피감처 및 피감자에 공정하고 공평하게 감사하여야 한다.
② 감사자는 직무상 취득한 기밀을 부당하게 누설하여서는 아니된다.
③ 감사자는 감사에 있어 감사규정에 의한 사실과 증거에 의하여 감사를 하여야 한다.
④ 감사자는 감사사항에 대하여 성실한 기록과 증거자료를 확보하여야 한다.
감사자는 감사를 실행함에 있어 피감처 및 피감자의 업무상의 활동기능이 위축되거나 침체되지 않도록 하여야 한다. 감사는 회사의 수임인으로서 회사에 대하여 선량한 관리자의 주의의무를 가지고 그 직무를 수행하여야 한다.

감사직무규정 제8조(감사자의 책임)	감사자는 감사를 수행함에 있어 다음 각호의 사항에 대하여 감사자에게 책임이 있다.
① 피감처 및 피감자의 중대한 과오 및 비위 사실을 발견한 증빙서류를 감사자의 잘못으로 분실 및 멸실한 경우
② 감사일정이 감사계획에 따른 일정보다 연장되어 피감처 및 피감자의 회사업무가 중단되는 경우
감사자의 부주의로 피감처의 자료, 기계, 공구, 장비 등이 파손 및 멸실되는 경우

라. 감사의 주요활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

(출석률: 86%)

1	2015.02.11	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건제2호의안: 주식매수선택권 부여의 건	찬성

2	2015.03.10	제1호의안: 제13기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건제2호의안: 제13기 정기주주총회 소집의 건제3호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	찬성

3	2015.03.26	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	찬성

4	2015.04.27	제1호의안: 자기주식 취득 신탁계약 연장의 건	찬성

5	2015.05.04	제1호의안: 하나은행 기업운전무역어음대출 건	찬성

6	2015.05.27	제1호의안: 산업운영자금 대출 건(한국산업은행)	찬성

7	2015.12.10	제1호의안: 제14기(2015년) 현금배당의 건	불참
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제도의 채택여부 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 보고서 제출일 현재 전자투표제를 채택하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사 여부 해당사항 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이을성	본인	보통주	2,658,770	15.94	2,658,770	15.94	-

이재선	자	보통주	1,360,130	8.16	1,360,130	8.16	-

염혜자	배우자	보통주	904,900	5.43	904,900	5.43	-

이승희	자	보통주	808,580	4.85	808,580	4.85	-

이재곤	자	보통주	696,790	4.18	696,790	4.18	-

송강헌	특수관계인	보통주	130,000	0.78	130,000	0.78	-

서광희	특수관계인	보통주	106,055	0.64	97,055	0.58	장내매도

장유식	특수관계인	보통주	50,000	0.30	50,000	0.30	-

계	보통주	6,715,225	40.27	6,706,225	40.22	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

이을성	대표이사 회장	2003년 08월 ~ 현재2011년 03월 ~ 현재1988년 02월 ~ 현재	천진해성유한공사 대표이사해성비나 대표이사
해성옵틱스(주) 대표이사	천진해성유한공사 대표이사해성비나 대표이사
해성옵틱스(주) 대표이사

3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이을성	2,658,770	15.94	-

이재선	1,360,130	8.16	-

염혜자	904,900	5.43	-

우리사주조합	414,430	2.49	-

## 나. 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,265	99.6	7,753,451	46.5

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권)
1) 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
2) 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
① 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
② 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
④ 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
⑤ 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
⑥ 발행주식총수의 100분의 40을초과하지않는범위내에서일반공모의방식으로신주를발행하는경우
⑦ 발행주식총수의 100분의 40을초과하지않는범위내에서긴급한자금조달을위하여국내외금융기관또는기관투자자에게신주를발행하는경우
⑧ 발행주식총수의 100분의 40을초과하지않는범위내에서사업상중요한기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
⑨ 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
⑩ 증권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
⑪ 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우
3) 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의한 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
4) 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발행하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
5) 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 한국거래소에 상장 후에는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회 : 매사업년도 종료후 3개월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특권	해당사항 없음	공고게재 : 회사의 공고는 당사 홈페이지(http://www.hso.co.kr)에 게재, 부득이한 사유발생시 일간 매일경제신문에 게재함

5. 주가 및 주식 거래실적(단위: 원, 주)

종 류	7월	8월	9월	10월	11월	12월

보통주	최고	5,750	5,610	5,550	6,430	6,240	5,400

최저	5,130	4,380	4,865	5,400	5,160	4,890

월간거래량	1,688,955	3,072,546	1,440,660	6,530,016	2,345,532	1,237,183
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이을성	남	1942.06	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	1966.2 고려대 물리학 1987.2 대한광학 이사1988.2 해성산업 설립
2002.2 해성옵틱스법인전환
2002.8 해성천진광전자 설립
2011.3 해성비나 설립
2012.7 해성테크놀러지 설립	2,658,770	-	27.9년	2017.03.20

이재선	남	1976.08	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	2002.2 연세대 경영학 2001.12 SPDI 근무
2004.7 삼성전자
2005.7 해성옵틱스 입사
2015. 2~현) 해성옵틱스 대표이사2015.11~현) 바이오로그 대표이사	1,360,130	-	10.5년	2018.03.26

송강헌	남	1961.05	부사장	등기임원	상근	렌즈사업총괄	1983.7~2003.10 삼성전기
2003.11 해성옵틱스 입사
2009.3 ~현) 해성옵틱스 부사장	130,000	-	12.2년	2019.03.28

서광희	남	1958.02	부사장	미등기임원	상근	CM사업총괄	1985.2 조선대 전기공학 1986.4~2011.1 삼성전기
2011.3 해성옵틱스 부사장
2013.4 해성비나 법인장	97,055	-	4.8년	-

김창욱	남	1964.09	전무이사	미등기임원	상근	경영지원	1990.2 부산대 기계공학 1988.4~2014.12 삼성전기 2015.2~해성옵틱스 전무	-	-	0.9년	-

장유식	남	1970.01	상무이사	등기임원	상근	제조기술총괄	1988.1~2003.10 삼성전기
2003.11 해성옵틱스 입사
2012.12 해성옵틱스 상무	50,000	-	12.2년	2019.03.28

강민구	남	1964.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	1985.12~1987.2 삼성전자
1998.12 오사카대 연구원
2000 ~ 현) 한신대학교 교수
2013 해성옵틱스 사외이사	-	-	2.8년	2019.03.28

정진호	남	1956.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	경남대학교 물리학 박사 삼양옵틱스 연구소장 한국산업기술대 겸임교수 현)한국광학기기산업협회 수석부회장현)프로옵틱스 대표이사	-	-	1.8년	2017.03.20

정임성	남	1952.12	감사	등기임원	상근	감사	1978.5 유창금속(주)
2002.6 해성옵틱스 부장
2008.2 태원상사 고문
2013.4 ~ 현) 해성옵틱스 감사	-	-	2.8년	2019.03.28

나. 타회사 임원겸직 현황

겸 직 자	겸 직 회 사

성 명	직 위	회사명	직 위

이을성	대표이사	Haesung Vina	대표자

해성천진광전자	동사장

이재선	대표이사	(주)바이오로그디바이스	대표이사

TIANJIN POWER COM ELECTRONICS CO., LTD.	동사장

서광희	부사장	Haesung Vina	법인장

다. 직원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업	남	117	-	-	-	117	3년	5,220,600	44,621	-

단일사업	여	63	-	-	-	63	7.4년	1,943,709	30,853	-

합 계	180	-	-	-	180	4.5년	7,164,309	39,802	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 (1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	1,500,000	-

감사	1	100,000	-

(2) 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	4	952,493	238,123	-

사외이사	2	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	49,200	49,200	-

계	7	1,001,693	143,099	-

주1) 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사등 등기임원 자격으로 지급받은 소득세법상의 소득 금액입니다..

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법해당사항 없음.

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김창욱 미등기임원 2015.02.11 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2017.02.10 ~2020.02.10 6,550
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 해당 기업집단의 명칭해성옵틱스(주) 2. 계열회사 등 현황

상호	설립일	위치	구분	주요사업

천진해성광전자유한공사	2003.08.31	중국	비상장	CCD렌즈, 유리렌즈

해성비나	2011.02.25	베트남	비상장	카메라모듈, AF액츄에이터

에이오스	2012.07.19	한국	비상장	차량용카메라모듈

3. 관계회사 지분 현황 (기준일 : 2015년 12월 31일)

상호	지배관계 근거	당사와의 관계

천진해성광전자유한공사	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	종속기업 (100%)

해성비나	종속기업 (100%)

에이오스	종속기업 (70.71%)

4. 회사와 계열회사간 임원겸직 현황 (기준일 : 2015년 12월 31일)

겸직임원	겸직회사

성명	직위	상근여부	회사명	직위	선임시기

이을성	대표이사	상근	천진해성광전자유한공사	동사장	2003.08

이재선	대표이사	상근	에이오스	대표이사	2013.12

서광희	부사장	상근	해성비나	법인장	2013.03

5. 타법인출자 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

천진해성광전자(유)(비상장)	2013.08.31	계열회사	2,212	-	100	-	-	-	-	-	100	-	3,067	-108

해성비나(유)(비상장)	2011.02.25	계열회사	12,263	-	100	12,263	-	-	-	-	100	12,263	90,469	-3,550

에이오스(주)(비상장)	2012.07.19	계열회사	700	1,400	70.7	700	-	-	-	1,400	70.7	700	936	183

UBI-HBIC 신기술조합1호(비상장)	2014.06.26	투자	1,500	-	15	1,500	-	525	-	-	15	2,025	-	-

합 계	1,400	-	12,963	-	525	-	1,400	-	14,988	94,471	-3,475
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항 없음.

2. 대주주와의 자산양수도 등 해당사항 없음.

3. 대주주와의 영업거래해당사항 없음.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 당기말 현재 연결실체의 특수관계자 현황

구 분	소재지	특수관계자의 명칭

종속기업	중국	천진해성광전자유한공사(주1)

"	베트남	해성비나(주1)

"	한국	에이오스(주1)

기타특수관계자	한국	(주)바이오로그디바이스

"	베트남	BLD VINA CO, LTD.

나. 당기 및 전기 중 특수관계자 거래 내역 (단위: 천원).

특수관계자의 명칭	매입

당기	전기

(주)바이오로그디바이스	23,428,736	6,368,184

BLD VINA CO, LTD.	1,711,645	-

다. 당기말 및 전기말 현재 채무 잔액 (단위: 천원).

특수관계자의 명칭	매입채무

당기말	전기말

(주)바이오로그디바이스	2,571,267	3,310,240

BLD VINA CO, LTD.	657,737	-

라. 당기말 현재 지배기업이 특수관계자에게 제공한 지급보증 내역(원화단위: 천원)

제공받은특수관계자	지급보증내역	한도금액	지급보증처

천진해성광전자	기타지급보증	CNY17,600,000	기업은행

우리사주조합	연대보증	2,495,536	한국증권금융

마. 당기말 현재 특수관계자로부터 제공받은 지급보증 내역(원화단위: 천원)

제공한특수관계자	지급보증내역	한도금액	지급보증처

대표이사	연대보증(대출)	31,015,832	기업은행

연대보증(대출)	3,600,000	KEB하나은행

지급보증	36,000	수협은행

지급보증	USD 3,600,000	수협은행

연대보증(대출)	4,000,000	산업은행

연대보증(대출)	USD 5,60,000	산업은행

연대보증(대출)	3,520,000	국민은행

연대보증(대출)	USD 11,000,000	국민은행

연대보증(대출)	50,000	KB캐피탈
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행, 변경상황

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2016년 01월 13일	타법인 주식 및 출자증권 취득결정	베트남 현지법인 신규사업을 위하여 시설장비 확충을 위해 USD 8,000,000 투자	취득예정일자 정정예정일: 2016.02.15변경일: 2016.03.31

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2016.03.24	정기주주총회	제1호 의안 : 제14기(2015.1.1 ~ 2015. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 송강헌 사내이사 선임의 건. 제2-2호 의안 : 장유식 사내이사 선임의 건. 제2-3호 의안: 강민구 사외이사 선임의 건.제3호 의안 : 감사 선임의 건. 제3-1호 의안 : 정임성 감사 선임의 건.제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인

2015.03.26	정기주주총회	제1호 의안 : 제13기(2014.1.1 ~ 2014. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안:정관 일부 변경의 건제3호 의안:주식매수선택권 부여 승인의 건 (2015년 02월11일 이사회결의사항) 제4호 의안:이사 선임의 건 제4-1호 의안:이재선 사내이사 재선임의 건제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제7호 의안 : 임원 퇴직금 지급규정 승인의 건	원안대로 승인

2014.03.20	정기주주총회	제 1호 의안 : 제12기(2013.1.1 ~ 2013. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제 2호 의안 : 정관일부 변경의 건제 3호 의안 : 이사 선임의 건 이을성 사내이사 선임의 건 정진호 사외이사 선임의 건제 4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제 5호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로 승인

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 등 주권인도와 관련하여 퇴직한 전 직원이 지배회사를 상대로 남부지방법원에 2013년 10월 15일자로 손해배상 청구의 소(50백만원)를 제기하였으며, 보고기간종료일 현재계류중인 상태입니다. 그러나 동 소송관련 결과는 현재로서는 예측할 수 없어 자원이유출될 가능성이 매우 높다고 할 수 없고, 또한 당해 금액을 신뢰성있게 추정할 수 없는 성격임에 따라 별도의 충당부채를 계상하지 아니하였습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 해당사항 없음

다. 채무보증 현황

(1) 당기말 현재 지배기업이 특수관계자에게 제공한 지급보증의 내역 (원화단위: 천원)

제공받은특수관계자	지급보증내역	한도금액	지급보증처

천진해성광전자	기타지급보증	CNY 17,600,000	기업은행

우리사주조합	연대보증	2,495,536	한국증권금융

(2) 당기말 현재 특수관계자로부터 제공받은 지급보증의 내역 (원화단위: 천원)

제공한특수관계자	지급보증내역	한도금액	지급보증처

대표이사	연대보증(대출)	31,015,832	기업은행

연대보증(대출)	3,600,000	KEB하나은행

지급보증	36,000	수협은행

지급보증	USD 3,600,000	수협은행

연대보증(대출)	4,000,000	산업은행

연대보증(대출)	USD 5,60,000	산업은행

연대보증(대출)	3,520,000	국민은행

연대보증(대출)	USD 11,000,000	국민은행

연대보증(대출)	50,000	KB캐피탈

라. 채무인수약정 현황해당사항 없음마. 그 밖의 우발채무 등

해당사항 없음3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 해당사항 없음

나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음 다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2015.12.31 현재) (단위 :천원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

4. 중소기업기준 검토표

당사는중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 해당합니다.

5. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

-	-	-	-	-	-

6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

-	-	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음.