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해성옵틱스 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 해성옵틱스 주식회사
대 표 이 사 : 이을성 이재선
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 봉담읍 효행로 184번길 66
(전 화) 031-292-1555
(홈페이지) http://www.hso,co,kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 이 재 선
(전 화) 031-292-1555
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

천진 해성광전자 유한공사	2003.08.31	9,Samsung Road, Zhongbei Industry Park,Xiqing Development Area, Tianjin, China	드론용카메라모듈3D Depth 카메라모듈	1,572,628	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

해성비나	2011.02.25	Khai Quang Industrial Zone Vinh Yen City Vinh phuc province Vietnam	카메라모듈AF액츄에이터 렌즈모듈	154,581,970	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당(10% 이상)

에이오스(주)	2012.07.19	경기도 화성시 봉담읍 수영리 11-2번지	차량용,모바일용카메라렌즈모듈	1,617,815	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

(주)엔텍로직	2005.03.20	경기도 성남시 분당구 성남대로 912	기능성 카메라 및액세서리 개발	977,713	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

(주) 주요 종속회사의 판단 기준 - 기타 지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단하는 종속회사. - 직전사업연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상.

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

(주) 보고 대상 기간 중 연결대상 회사의 변동은 없습니다.

다. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장	2013.11.06	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

1. 지배기업의 주요 연혁 지배기업의 주요 연혁은 다음과 같습니다.

구분	내 용

2006.05	벤처기업 확인서(신기술사업) 획득(경기지방중소기업청)

2007.01	KSA9001:2001, ISO9001:2001, KSA ISO14001:2004 인증서 획득

2007.03	부품 소재전문기업확인서(산업자원부장관)

2007.06	"산업패밀리기업”지정(경기지방중소기업지원센터)

2007.11	수원시 산업단지내 수원공장 준공 (대지 3,460.8㎡, 건물 4,670.34㎡)

2008.05	특허출원 “저조도용 카메라 모듈의 구조”(특허청)

2008.05	생산환경혁신기술개발사업 성공완료(중소기업청):단순반복공정개선을 위한 소형렌즈모듈 자동조립장치 개발

2010.11	무역의 날 “2천만불 수출의 탑” 수상

2011.02	베트남 진출(해성비나 공장신축)

2012.01	TS 16949 인증 취득

2012.12	무역진흥 대통령 표창

2012.12	제50회 무역의 날 “3천만불 수출의 탑” 수상

2013.11	코스닥시장 상장 (2013년 11월 06일)

2013.12	제51회 무역의날 " 1억불 수출의 탑" 수상

2014.05	2014년 코스닥 히든챔피언 선정 한국거래소

2014.10	베트남 과학기술부 하이테크기업 인증 (해성비나)

2014.11	2014년 안전보건경영시스템 인증사업장 선정(안국산업안전보건공단)

2014.11	2014년 동반성장 유공자 산업통상자원부장관표창

2014.12	2014년 세계일류상품인증 산업통상자원부장관표창

2015.05	2015년 코스닥 라이징스타 선정 한국거래소

2015.07	2015년 World Class 300 기업선정 중소기업청

2015.12	무역의 날 “2억불 수출의 탑” 수상

2016,04	(주)엔텍로직 지분취득 (종속회사 편입)

2016,10	동아ST(주) 의료용 내시경 개발및 판매 양해각서 체결

2017.04	베트남 해성비나 4공장 준공 (카메라모듈 일괄 생산라인 확대증설)

2017.11	베트남 해성비나 (Dual-camera module) 양산

2018.01	베트남 해성비나 (4K 짐벌 일체형 리모뷰K1 ) 양산

2. 주요 종속회사의 연혁주요 종속회사의 연혁은 다음과 같습니다.

상호	년 월	내용	주요사업

천진해성광전자유한공사	2002.082016.07	회사설립불룸스카이 ODM 기상기록장치 양산	드론용카메라모듈3D Depth 카메라모듈

해성비나	2011.022013.032014.032014.102016.032017.04	회사설립서광희 법인장 취임베트남법인 빈푹성 우수기업선정베트남 과학기술부 하이테크기업 인증신규시설 투자 USD 8,000,000 진행베트남 4공장 준공	렌즈모듈AF 액츄에이터카메라모듈

에이오스(주)	2012.072013.122013.072014.11	회사설립자본증자(자본금 3억->4억)자본증자(자본금 7억->7.6억)자본증자(자본금 7.6억->9억)	차량용,모바일용카메라렌즈모듈

(주)엔텍로직	2005.032007.072009.122011.05	회사설립벤처기업지정SD/HD 캠코더 개발Out Door Camera 개발	기능성 카메라 및액세서리 개발

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경 사항 회사는 최근 3개 사업연도내에 본점 소재지의 변경이 없었습니다. 나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동) 회사는 최근 3개 사업연도내에 경영진의 중요한 변동은 없었습니다. 다. 최대주주의 변동 당사는 회사의 설립이후 최대주주의 변동은 없었습니다. 라. 상호의 변경 회사는 설립일부터 보고서 제출일 현재까지 상호 변경 사항이 없습니다. 마. 회사의 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 회사는 설립일부터 보고서 제출일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 회사는 설립일부터 보고서 제출일 현재까지 합병 등을 한 사실이 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 회사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황: 증자(감자) 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010.12.31	유상증자(주주배정)	보통주	78,873	5,000	5,000	-

2011.09.28	유상증자(제3자배정)	우선주	145,985	5,000	13,700	-

2011.11.05	유상증자(제3자배정)	우선주	87,590	5,000	13,700	-

2011.11.25	유상증자(제3자배정)	우선주	73,000	5,000	13,700	-

2011.12.07	유상증자(제3자배정)	우선주	73,000	5,000	13,700	-

2012.01.21	유상증자(제3자배정)	우선주	109,490	5,000	13,700	-

2012.12.28	유상증자(제3자배정)	우선주	140,002	5,000	32,500	-

2013.01.16	유상증자(제3자배정)	보통주	26,055	5,000	21,000	-

2013.01.24	전환권행사	보통주	20,000	5,000	-	-

2013.01.25	전환권행사	보통주	160,000	5,000	-	-

2013.01.27	주식분할	보통주	7,748,352	500	-	-

2013.01.27	주식분할	우선주	4,041,603	500	-	-

2013.03.31	전환권행사	보통주	200,000	500	-	-

2013.06.30	전환권행사	보통주	4,290,670	500	-	-

2013.11.01	유상증자(일반공모)	보통주	3,275,050	500	6,600	-

2014.12.24	주식매수선택권행사	보통주	300,000	500	2,400	-

주1) 상기 자본금 변동현황은 제9기(2010.01.01 ~ 2010.12.31) 부터 보고서 제출일 현재까지에 대한 현황입니다.

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회 무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2017.01.31	2021.01.31	20,000	보통주	2018.01.31 ~ 2020.12.31	100	3,622	20,000	5,521,811	-

합 계	-	-	20,000	-	-	-	-	20,000	5,521,811	-

주) 2018.04.30 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 기존 전환가액 4,708원에서 3,622원으로 전환가액이 조정되었습니다. 자세한 사항은 2018.04.30 전환가액의 조정(제4회차) 공시를 참고하시기 바랍니다. 【http://dart.fss.or.kr】
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 우선주를 포함하여 22,965,670주입니다. 현재 유통가능한 보통 주식수는 자기주식 146,818주를 제외한 16,528,182주입니다.

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

우선주	보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	5,000,000	100,000,000	주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,675,000	6,290,670	22,965,670	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	6,290,670	6,290,670	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	6,290,670	6,290,670	주2)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,675,000	-	16,675,000	-

Ⅴ. 자기주식수	146,818	-	146,818	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,528,182	-	16,528,182	-

주1) 회사는 2018.03.29에 개최된 제16기 정기 주주총회에서 정관 제5조 (회사가 발행할 주식의 총수) "당 회사가 발행할 주식의 총수는 50,000,000주로 한다" 규정을 "당 회사가 발행할 주식의 총수는 100,000,000주로 한다." 으로 변경하였습니다. 또한 정관 제9조의1의 1항 "회사가 발행할 우선주식의 수는 제5조 발행예정주식의 총수의 50% 범위 이내로 한다" 에 따라 발행할 우선주식의 총수를 발행할 주식의 총수의 50%로 기재하였습니다.
주2) 상환전환우선주 6,290,670주는 2013년 중 모두 보통주 1,659,332주로 전환되었습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	146,818	-	-	-	146,818	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	146,818	-	-	-	146,818	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	146,818	-	-	-	146,818	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,675,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	146,818	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	16,528,182	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 규정 회사는 아래 정관의 내용과 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제12조 (신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 시주를 발행하는 경우, 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발생된 것으로 본다. 제52조 (이익의 배당)1) 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. 2) 이익의 배당을 주식으로 하는 경우는 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. 3) 제1항의 배당은 매 결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 제53조 (배당금지급청구권의 소멸시효)1) 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사히지 아니하면 소멸시효가 완성된다. 2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기 3분기	제16기	제15기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-6,272	-13,013	1,934

(별도)당기순이익(백만원)	522	-5,982	2,817

(연결)주당순이익(원)	-376	-785	118

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) 제 17기 3분기 연결당기순이익 및 별도 당기순이익, 연결주당순이익은 2018.01.01 ~ 2018.09.30 까지의 경영성과를 기재하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결 재무정보(단위: 천원)

구분	제 17기 3분기	제 16기	제 15기

[유동자산]	62,234,924	69,097,005	105,929,747

현금및 현금성자산	6,112,423	14,429,820	15,494,356

매출채권및기타채권	27,531,346	22,065,822	45,486,169

재고자산	20,124,175	20,892,789	38,947,762

기타자산	8,466,980	11,708,574	6,001,460

[비유동자산]	127,877,841	128,195,553	117,141,431

유형자산	110,527,707	118,507,659	101,721,349

무형자산	13,401,071	4,554,273	6,623,059

관계기업투자주식	-	668,993	96,784

기타자산	3,949,063	4,464,628	8,700,239

자산총계	190,112,765	197,292,558	223,071,178

[유동부채]	127,012,119	105,661,998	133,851,910

[비유동부채]	15,381,424	36,132,107	15,603,889

부채총계	142,393,543	141,794,105	149,455,799

[지배기업 소유주지분]	47,297,270	55,101,333	73,180,921

자본금	8,337,500	8,337,500	8,337,500

기타불입자본	30,034,846	30,034,846	30,030,466

이익잉여금	8,672,081	14,876,000	27,742,843

기타자본구성요소	252,843	1,852,987	7,070,112

[비지배지분]	421,952	397,120	434,458

자본총계	47,719,222	55,498,453	73,615,379

구분	2018년 1월 1일 ~2018년 09월 30일	2017년 1월 1일 ~2017년 12월 31일	2016년 1월 1일 ~2016년 12월 31일

연결매출액	145,263,250	342,535,059	367,152,777

연결영업이익(손실)	(2,774,283)	(8,831,578)	1,614,847

연결당기순이익(손실)	(6,271,636)	(13,013,510)	1,934,903

지배기업소유주지분	(6,296,468)	(12,976,171)	1,947,266

비지배지분	24,832	(37,339)	(12,362)

기본주당순이익(손실) (단위: 원)	(376)	(785)	118

희석주당순이익(손실) (단위: 원)	(376)	(785)	118

연결에 포함된 회사수	5	5	5

주1) 연결실체의 제17기 3분기 요약 연결 재무정보 및 비교 표시된 제16기, 제15기 요약 연결 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다. 제 17기 3분기 요약 연결 재무정보는 외부감사인의 검토를 받지 아니하였습니다.
주2) 제16기(전기) 및 제15기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호 및 K-IFRS 1018호에 따라 작성되었습니다.
주3) 연결에 포함된 회사의 수는 지배기업이 포함된 숫자입니다.

나. 연결대상 회사의 변동

사업연도	No.	당기연결에 포함된 회사	전기 대비 연결에 추가된 회사	전기 대비 연결에서 제외된 회사

제 17기 3분기 (2018년 3분기)	1	천진 해성광전자 유한공사	-	-

2	해성비나	-	-

3	에이오스(주)	-	-

4	(주)엔텍로직	-	-

제 16기 (2017년)	1	천진 해성광전자 유한공사	-	-

2	해성비나	-	-

3	에이오스(주)	-	-

4	(주)엔텍로직	-	-

제 15기 (2016년)	1	천진 해성광전자 유한공사	-	-

2	해성비나	-	-

3	에이오스(주)	-	-

4	(주)엔텍로직	(주)엔텍로직	-

다. 요약 재무정보(단위: 천원)

구분	제 17기 3분기	제 16기	제 15기

[유동자산]	95,042,722	110,080,750	132,332,035

현금및 현금성자산	871,573	2,131,276	3,444,911

매출채권및기타채권	88,448,113	92,480,996	98,799,246

재고자산	2,183,818	11,593,165	26,553,392

기타자산	3,539,218	3,875,313	3,534,486

[비유동자산]	55,306,560	62,954,828	67,789,801

유형자산	22,509,993	27,726,667	31,984,961

무형자산	1,001,683	1,876,442	3,235,137

종속ㆍ관계기업 투자주식	27,976,303	29,073,088	23,951,608

기타자산	3,818,581	4,278,631	8,618,095

자산총계	150,349,282	173,035,578	200,121,836

[유동부채]	70,713,469	74,782,351	109,535,629

[비유동부채]	9,271,018	28,349,202	12,186,374

부채총계	79,984,487	103,131,553	121,722,003

자본금	8,337,500	8,337,500	8,337,500

기타불입자본	29,915,694	29,915,694	29,911,314

이익잉여금	28,541,101	27,926,189	33,799,012

기타자본구성요소	3,570,500	3,724,642	6,352,007

자본총계	70,364,795	69,904,025	78,399,833

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구분	2018년 1월 1일 ~ 2018년 9월 30일	2017년 1월 1일 ~2017년 12월 31일	2016년 1월 1일 ~2016년 12월 31일

매출액	67,227,241	267,168,504	361,369,170

영업이익(손실)	1,059,207	(243,174)	2,785,212

당기순이익(손실)	522,363	(5,982,152)	2,816,520

기본주당순이익(손실) (단위: 원)	31	(362)	171

희석주당순이익(손실) (단위: 원)	31	(362)	171

주1) 회사의 제17기 3분기 요약 재무정보 및 비교 표시된 제16기, 제15기 요약 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다. 제 17기 3분기 요약 재무정보는 외부감사인의 검토를 받지 아니하였습니다.
주2) 제16기(전기) 및 제15기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호 및 K-IFRS 1018호에 따라 작성되었습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기 3분기 (당기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음

제16기 (전기)	대주회계법인	적정	해당사항없음

제15기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기 3분기(당기)	삼일회계법인	▷ 반기 재무제표 및 연결 재무제표 검토▷ 기말 재무제표 및 연결 재무제표 감사	225,000	-

제16기 (전기)	대주회계법인	▷ 반기 재무제표 및 연결 재무제표 검토▷ 기말 재무제표 및 연결 재무제표 감사	50,000	1,018 시간

제15기 (전전기)	안진회계법인	▷ 반기 재무제표 및 연결 재무제표 검토▷ 기말 재무제표 및 연결 재무제표 감사	60,000	1,035 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기 3분(당기)	-	-	-	-	-

제16기 (전기)	2017년 12월	세무자문 용역 체결	2017.12.01~2017.12.31	5,000	대주회계법인

제15기 (전전기)	2016년 12월	BEPS 세무자문 용역 체결	2017.01.05~2017.12.31	80,000	안진회계법인

4. 회계감사인의 변경

당사는 2014년 5월 28일 개정 시행된 주식회사의 외부감사에관한법률 제4조의 3에 따라 증권선물위원회로부터 제17기 사업연도에 대한 외부감사인을 삼일회계법인으로 지정받았습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시 작성지침에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 (1 ) 이사의 수

보고서 기준일 현재 당사의 이사회는 5명의 이사(기타비상무이사)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은 『Ⅶ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다.

(2) 이사회 운영규정의 주요 내용

① 이사회의 권한사항
1. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요한 사항을 의결한다.
2. 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.
② 이사회의 운영절차
1. 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 1주일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지 하여야 한다.
2. 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 열 수 있다.
③ 이사회의 권한위임
1. 이사회는 의장이 소집한다. 그러나 의장이 사고로 인하여 직무를 수행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.
2. 각 이사는 의장에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회의 소집을 청구할 수 있다. 의장이 정당한 사유 없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
④ 결의방법
1. 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 단, 회사의 최대주주 [그 특수 관계인을 포함함] 및 특수 관계인과의 거래의 승인에 관한 결의는 이사 과반수의 출석 및 감사의 출석과 출석한 이사 및 감사 전원의 동의로 한다.
2. 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용 할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못 한다.
4. 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수 에 산입하지 아니한다,
⑤ 의사록
1. 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성한다.
2. 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 반대이유를 기재하 고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명한다.
3. 주주는 영업시간 내에 이사회 의사록의 열람 또는 등사를 청구할 수 있다.

나. 이사회의 주요 결의 사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부

1	2018.03.12	▣ 보고사항: 내부회계관리제도 운영실태 보고 ▣ 제1호의안: 제16기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건 ▣ 제2호의안: 제16기 정기주주총회 소집의 건	가결

2	2018.03.29	▣ 제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	가결

3	2018.05.21	▣ 제1호의안: 관계사 대출 채무보증 연장의 건	가결

4	2018.05.30	▣ 제1호의안: 산업은행 운영자금대출 연장의 건	가결

5	2018.06.18	▣ 제1호의안: LM사업부 설비일부 이전 승인의 건▣ 제2호의안: 관계사 금전대여 승인의 건▣ 제3호의안: 임원의 타사 겸직 승인의 건▣ 제4호의안: 주식매수선택권 취소의 건	가결

다. 사외이사 현황

성명	경력사항	최대주주등과의 관계	결격 여부	비고

강민구	연세대학교 공학박사삼성전자
오사카대 연구원
현) 한신대학교 교수현) 해성옵틱스 사외이사	해당 사항 없음	적격	-

정진호	경남대학교 물리학 박사 삼양옵틱스 연구소장 한국산업기술대 겸임교수 현)한국광학기기산업협회 수석부회장현)프로옵틱스 대표이사	해당 사항 없음	적격	-

장종민	연세대학교 경영학과 졸업카이스트금융전문대학원삼일회계법인IBK기업은행현) SK증권 부장	해당 사항 없음	적격	-

라. 사외이사의 주요 활동 현황

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

강민구(출석률 20.0%)	정진호(출석률100.0%)	장종민(출석률40.0%)

찬 반 여 부

1	2018.03.12	▣ 보고사항: 내부회계관리제도 운영실태 보고▣ 제1호의안: 제16기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건▣ 제2호의안: 제16기 정기주주총회 소집의 건	불참	찬성	불참

2	2018.03.29	▣ 제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	불참	찬성	불참

3	2018.05.21	▣ 제1호의안: 관계사 채무보증 연장의 건	불참	찬성	찬성

4	2018.05.30	▣ 제1호의안: 산업은행 운영자금대출 연장의 건	불참	찬성	찬성

5	2018.06.18	▣ 제1호의안: LM사업부 설비일부 이전 승인의 건▣ 제2호의안: 관계사 금전대여 승인의 건▣ 제3호의안: 임원의 타사 겸직 승인의 건▣ 제4호의안: 주식매수선택권 취소의 건	찬성	찬성	불참

마. 이사회내의 위원회 구성 현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 이사회 내에 위원회는 구성되어 있지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부 당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하지 않고 있으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1인이 감사의 업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	선임일 및 임기만료일	결격요건 여부	비 고

정임성	(전)삼화(1974.4~78.20)(전)유창금속공업㈜(78.05~84.08)(전)정원세무사사무실(84.10~87.6)(전)㈜동주직물(87.10~98.07)(전) 태원상사(08.02~11.07)	선임일 : 2016.03.24임기 만료일: 2019.03.29	상법 제542조의 11의 규정에 의거,
결격요건에 해당하지 아니함	-

다. 감사의 독립성 당사는 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있으며, 별도의 감사규정을 제정하여 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

구분	내용

정관 제42조
(감사의 직무)	1) 감사는 당 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
5) 감사에 대해서는 제41조의2의 제3항 및 제42조의2의 규정을 준용한다.
6) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
7) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
8) 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사직무규정 제6조(준수사항)	감사자는 감사를 행함에 있어 다음 각 호의 사항을 준수하여야 한다.
① 감사자는 피감처 및 피감자에 공정하고 공평하게 감사하여야 한다.
② 감사자는 직무상 취득한 기밀을 부당하게 누설하여서는 아니된다.
③ 감사자는 감사에 있어 감사규정에 의한 사실과 증거에 의하여 감사를 하여야 한다.
④ 감사자는 감사사항에 대하여 성실한 기록과 증거자료를 확보하여야 한다.
감사자는 감사를 실행함에 있어 피감처 및 피감자의 업무상의 활동기능이 위축되거나 침체되지 않도록 하여야 한다. 감사는 회사의 수임인으로서 회사에 대하여 선량한 관리자의 주의의무를 가지고 그 직무를 수행하여야 한다.

감사직무규정 제8조(감사자의 책임)	감사자는 감사를 수행함에 있어 다음 각호의 사항에 대하여 감사자에게 책임이 있다.
① 피감처 및 피감자의 중대한 과오 및 비위 사실을 발견한 증빙서류를 감사자의 잘못으로 분실 및 멸실한 경우
② 감사일정이 감사계획에 따른 일정보다 연장되어 피감처 및 피감자의 회사업무가 중단되는 경우
감사자의 부주의로 피감처의 자료, 기계, 공구, 장비 등이 파손 및 멸실되는 경우

라. 감사의 주요활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

(출석률:20.0% )

01	2018.03.12	▣ 보고사항: 내부회계관리제도 운영실태 보고 ▣ 제1호의안: 제16기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건 ▣ 제2호의안: 제16기 정기주주총회 소집의 건	참석

02	2018.03.29	▣ 제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	불참

03	2018.05.21	▣ 제1호의안: 관계사 채무보증 연장의 건	불참

04	2018.05.30	▣ 제1호의안: 산업은행 운영자금대출 연장의 건	불참

05	2018.06.18	▣ 제1호의안: LM사업부 설비일부 이전 승인의 건 ▣ 제2호의안: 관계사 금전대여 승인의 건 ▣ 제3호의안: 임원의 타사 겸직 승인의 건 ▣ 제4호의안: 주식매수선택권 취소의 건	불참
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권에 관한 사항 (1) 집중투표제의 채택 여부 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. (2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택 여부회사는 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 단, 회사는 전자투표제를 채택하여 시행하고 있습니다. 나. 소수주주권의 행사 여부 회 사는 최근 3사업연도 및 보고서 작성 기준일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부 회사는 설립일 이후 경영 지배권에 관하여 경쟁이 없었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이을성	남	1942.06	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	고려대 물리학 졸업대한광학 이사해성산업 설립
해성옵틱스법인전환
해성천진광전자 설립
현) 한국광학기기산업협회회장현) 해성옵틱스 대표이사	2,658,770	-	30.7년	2020.03.28

이재선	남	1976.08	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대 경영학 졸업SPDI 근무
삼성전자 근무
2005.7 해성옵틱스 입사
현) 해성옵틱스 대표이사현) 바이오로그 대표이사	1,360,130	-	13.3년	2021.03.30

서광희	남	1958.02	부사장	미등기임원	상근	CM사업총괄	조선대 전기공학 졸업삼성전기 근무
해성옵틱스 부사장
현) 해성비나 법인장	41,496	-	7.4년	-

김찬수	남	1959.11	부사장	미등기임원	상근	LM사업총괄	성균관대학교졸업전)일진LED 대표이사현)해성옵틱스 부사장	-	-	1.10년	-

심재호	남	1959.08	상무이사	미등기임원	상근	LM생산관리	삼성전기 제조 및 제조혁신 그룹장 디오스텍 제조본부장 및 중경법인장 현)코렌 이사	-	-	1.6년	-

강민구	남	1964.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 공학박사삼성전자
오사카대 연구원
현) 한신대학교 교수현) 해성옵틱스 사외이사	-	-	5.1년	2019.03.29

정진호	남	1956.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	경남대학교 물리학 박사 삼양옵틱스 연구소장 한국산업기술대 겸임교수 현)한국광학기기산업협회 수석부회장현)프로옵틱스 대표이사	-	-	4.1년	2020.03.28

장종민	남	1977.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 경영학과 졸업카이스트금융전문대학원삼일회계법인IBK기업은행현) SK증권 부장	-	-	1.3년	2020.03.28

정임성	남	1952.12	감사	등기임원	상근	감사	유창금속공업(주)정원세무사사무실(주)동주직물태원상사현) 해성옵틱스 감사	-	-	5.1년	2019.03.29

나. 타 회사 임원 겸직 현황

겸 직 자	겸 직 회 사

성 명	직 위	회사명	직 위

이을성	대표이사	Haesung Vina해성천진광전자	대표자동사장

이재선	대표이사	(주)바이오로그디바이스TIANJIN POWER COM ELECTRONICS CO., LTD.(주)비앤에스코리아(주)에셀티(주)오이지소프트	대표이사(각자대표)동사장대표이사(공동대표)이사대표이사

서광희	부사장	Haesung Vina	법인장

심재호	상무이사	(주)코렌	이사

다 . 직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업	남	104	-	-	-	104	3.4년	3,344,995	32,163	-

단일사업	여	31	-	-	-	31	7,2년	846,777	27,315	-

합 계	135	-	-	-	135	-	4,191,772	59,478	-

주) 2018년 9월말 기준으로 종속회사를 제외한 지배기업에 대한 현황입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,500	-

감사	1	100	-

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	282,500	94,166	-

(2) 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	275,000	137,500	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	7,500	7,500	-

다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1)개인별 보수지급금액

(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법이사 및 감사의 개인별 보수 지급금액이 5억원 미만에 해당하여 개인별 보수 지급금액에 대한 산정 기준 및 방법을 별도 기재하지 아니합니다.

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사 현황

① 이사 ㆍ 감사에게 부여된 주식매수선택권의 공정가치 총액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	-	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

② 주식매수선택권의 부여 및 행사 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

김창욱	미등기임원	2015.02.11	신주교부	보통주	100,000	-	100,000	100,000	2017.02.10 ~2020.02.10	6,550

주) 당분기 중 전무이사 김창욱이 보유 중이던 주식매수선택권은 퇴사 및 주식매수선택권 취소 이사회 결의로 인하여 취소되었으며 당분기말 현재 임직원에게 부여된 주식매수선택권은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 해당 기업 집단의 명칭 및 소속 회사는 보고서 작성 기준일 현재 독점 및 공정거래에 관한 법률 상의 기업집단에 속하여 있지 않으며 다음과 같으 계열회사를 보유하고 있습니다.

상호	설립일	위치	구분	주요사업

천진해성광전자유한공사	2003.08.31	중국	비상장	드론용카메라모듈3D Depth 카메라모듈

해성비나	2011.02.25	베트남	비상장	카메라모듈AF액츄에이터 렌즈모듈

에이오스	2012.07.19	한국	비상장	차량용,모바일용카메라렌즈모듈

엔텍로직	2005.03.20	한국	비상장	기능성 카메라 액세서리 개발

2. 계열회사간의 지배 ㆍ 종속 및 출자현황을 파악할 수 있는 계통도

3. 계열회사간의 업무 조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황 회사는 계 열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 없습니다. 4. 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접적으로 영향을 미치는 회사가 있는 경우 그 회사명과 내용 회 사는 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접적으로 영향을 미치는 회사는 없습니다. 5. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일)

겸직임원	겸직회사

성명	직위	상근여부	회사명	직위	선임시기

이을성	대표이사	상근	천진해성광전자유한공사	동사장	2003.08

서광희	부사장	상근	해성비나	법인장	2013.03

6. 타법인 출자 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

천진해성광전자(유)(비상장)	2013.08.31	계열회사	2,212	-	100	-	-	-	-	-	100	-	1,764	-166

해성비나(유)(비상장)	2011.02.25	계열회사	26,131	-	100	26,131	-	-	-	-	100	26,131	151,346	-8,008

에이오스(주)(비상장)	2012.07.19	계열회사	700	1,400	70.7	700	-	-	-	1,400	70.7	700	1,457	153

(주)엔텍로직(비상장)	2016.04.27	계열회사	1,549	7,000	70	1,146	-	-	-	7,000	70	1,146	818	-66

합 계	-	-	27,977	-	-	-	-	-	27,977	155,385	-8,087

주1) 최근 사업연도 재무현황은 계열회사의 2018년 3분기 결산자료를 기재하였습니다.
주2) 천진해성광전자(유) 및 (주)엔텍로직의 경우 회수가능가액이 장부가액에 현저히 미달함에 따라 당분기 이전에 손상차손을 각각 2,212백만원, 403백만원 인식한 바 있습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 공시서류 작성 기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류 작성 기준일까지 기간동안 그 특수관계인을 포함한 대주주를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 가지급, 대여(증권의 대여 포함), 담보제공, 보증, 배서, 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행 약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직·간접 거래가 발생한 사실이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 공시서류 작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일로부터 공시서류 작성기준일까지 기간동안 대주주를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 자산(영업)의 매수(양수), 매도(양도), 교환, 증여 등의 거래가 발생한 사실이 없습니다. 3. 대주주와의 영업 거래 공시서류 작성 기준일이 속하는 사업연도의 개시일로부터 공시서류 작성기준일까지 기간동안 대주주등에 대한 신용 공여 및 대주주와의 자산양수도 이외의 영업 거래 중 대주주와 행한 물품(자산) 또는 서비스 거래금액이 최근 사업연도 매출액의 5/100 이상에 해당한 사실이 없으며 동 금액 이상의 1년 이상의 장기 공급(매입)계약을 체결하거나 변경한 사실이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 주주, 직원등 대주주 이외의 이해관계자를 상대방으로 하는 신용공여 및 자산 양수도, 기타 영업거래가 발생한 사실이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 ㆍ 변경 상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행·변경 상황 주요사항보고서 및 한국 거래소 공시를 통하여 회사가 공시한 사항이 보고서 제출일 현재까지 이행이 완료되지 않은 사항은 없으며 주요 내용이 변경되거나 신고 내용과 다르게 진행된 사실 또한 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2018.03.29	정기 주주총회	제1호 의안 : 제16기(2017.1.1 ~ 2017. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안: 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 이재선 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로승인

2017.03.29	정기 주주총회	제1호 의안 : 제15기(2016.1.1 ~ 2016. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 이을성 사내이사 선임의 건. 제2-2호 의안 : 정진호 사외이사 선임의 건. 제2-3호 의안: 장종민 사외이사 선임의 건.제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로승인

2016.03.24	정기 주주총회	제1호 의안 : 제14기(2015.1.1 ~ 2015. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 송강헌 사내이사 선임의 건. 제2-2호 의안 : 장유식 사내이사 선임의 건. 제2-3호 의안: 강민구 사외이사 선임의 건.제3호 의안 : 감사 선임의 건. 제3-1호 의안 : 정임성 감사 선임의 건.제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로승인

2015.03.26	정기 주주총회	제1호 의안 : 제13기(2014.1.1 ~ 2014. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안:정관 일부 변경의 건제3호 의안:주식매수선택권 부여 승인의 건 (2015년 02월11일 이사회결의사항) 제4호 의안:이사 선임의 건 제4-1호 의안:이재선 사내이사 재선임의 건제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제7호 의안 : 임원 퇴직금 지급규정 승인의 건	원안대로승인

2. 우발 채무 등 가. 중요한 소송 사건 주권인도와 관련하여 퇴직한 전 직원이 지배회사를 상대로 남부지방법원에 2013년 10월 15일자로 손해배상 청구의 소(50백만원)를 제기하였으며, 보고기간종료일 현재계류중인 상태입니다. 그러나 동 소송관련 결과는 현재로서는 예측할 수 없어 자원이 유출될 가능성이 매우 높다고 할 수 없고, 또한 당해 금액을 신뢰성있게 추정할 수 없는 성격임에 따라 별도의 충당부채를 계상하지 아니하였습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 다. 채무 보증 내역 회사는 보고서 작성 기준일 현재 타인에게 제공한 보증 내역은 다음과 같습니다.

특수관계구분	회사명	보증처	화폐단위	지급보증금액	비 고

종속기업	천진해성광전자	기업은행	CNY	4,100,000	기타지급보증

해성비나	기업은행	USD	4,800,000	연대보증

관계기업	주식회사 에셀티	기업은행	KRW	360,000	연대보증

주식회사 에셀티	아이디베터㈜KB인베스트먼트	KRW	2,400,000	기타지급보증

기타 특수관계자	우리사주조합	한국증권금융	KRW	870,188	연대보증

라. 채무 인수 약정 현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 회사는 보고서 작성 기준일 현재 회계상 자본으로 인정되는 미상환 채무증권은 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 회사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 회사는 보고서 작성기준일 이후 발생한 주요한 사항이 없습니다.

다. 직접금융 자금의 사용(1) 사모자금의 사용 내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제4회 무보증 전환사채 발행	2017년 01월 31일	시설자금	20,000	시설자금	20,000	-

라. 외국지주회사의 자회사 현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 법적위험 변동사항 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 회사는보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 회사는 보고서작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 회사는 보고서작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 합병등의 사후 정보 공시대상 기간중 보고서작성일 현재 관련 법규에 의한 합병, 중요한 영업양수도, 중요한 자산 양수도, 주식의 포괄적 교환·이전, 분할 등 주요 조직변경 사항은 없습니다.

차. 녹색경영 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 조건부자본증권의 전환·채무 재조정 사유 등의 변동 현황 회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

회사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.