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해성옵틱스 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 4월 02 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 해성옵틱스 주식회사
대 표 이 사 : 이을성 이재선
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 봉담읍 효행로 184번길 66
(전 화) 031-292-1555
(홈페이지) http://www.hso.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김 형 준
(전 화) 031-292-1555
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

천진해성광전자유한공사	2003.08.31	9,Samsung Road, Zhongbei Industry Park, Xiqing Development Area, Tianjin, China	드론용카메라모듈3D Depth 카메라모듈	1,572,628	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

해성비나	2011.02.25	Khai Quang Industrial Zone Vinh Yen City Vinh phuc province Vietnam	카메라모듈AF액츄에이터 렌즈모듈	154,581,970	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

에이오스(주)	2012.07.19	경기도 화성시 봉담읍 수영리 11-2번지	차량용,모바일용 카메라렌즈모듈	1,617,815	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

(주)엔텍로직	2005.03.20	경기도 성남시 분당구 성남대로 912	기능성 카메라 및 액세서리 개발	977,713	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당

(주) 주요종속회사의 판단 기준 - 기타 지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단하는 종속회사. - 직전사업연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

- 해당사항 없습니다.
2. 회사의 연혁

구분	내 용

2006.05	벤처기업 확인서(신기술사업) 획득(경기지방중소기업청)

2007.01	KSA9001:2001, ISO9001:2001, KSA ISO14001:2004 인증서 획득

2007.03	부품 소재전문기업확인서(산업자원부장관)

2007.06	"산업패밀리기업”지정(경기지방중소기업지원센터)

2007.11	수원시 산업단지내 수원공장 준공 (대지 3,460.8㎡, 건물 4,670.34㎡)

2008.05	특허출원 “저조도용 카메라 모듈의 구조”(특허청)

2008.05	생산환경혁신기술개발사업 성공완료(중소기업청):

단순반복공정개선을 위한 소형렌즈모듈 자동조립장치 개발

2010.11	무역의 날 “2천만불 수출의 탑” 수상

2011.02	베트남 진출(해성비나 공장신축)

2012.01	TS 16949 인증 취득

2012.12	무역진흥 대통령 표창

2012.12	제50회 무역의 날 “3천만불 수출의 탑” 수상

2013.11	코스닥시장 상장 (2013년 11월 06일)

2013.12	제51회 무역의날 " 1억불 수출의 탑" 수상

2014.05	2014년 코스닥 히든챔피언 선정 한국거래소

2014.10	베트남 과학기술부 하이테크기업 인증 (해성비나)

2014.11	2014년 안전보건경영시스템 인증사업장 선정(안국산업안전보건공단)

2014.11	2014년 동반성장 유공자 산업통상자원부장관표창

2014.12	2014년 세계일류상품인증 산업통상자원부장관표창

2015.05	2015년 코스닥 라이징스타 선정 한국거래소

2015.07	2015년 World Class 300 기업선정 중소기업청

2015.12	무역의 날 “2억불 수출의 탑” 수상

2016,04	(주)엔텍로직 지분취득 (종속회사 편입)

2016,10	동아ST(주) 의료용 내시경 개발및 판매 양해각서 체결

2017.04	베트남 해성비나 4공장 준공 (카메라모듈 일괄 생산라인 확대증설)

2017.11	베트남 해성비나 (Dual-camera module) 양산

2018.01	베트남 해성비나 (4K 짐벌 일체형 리모뷰K1 ) 양산

- 주요종속회사 연혁

상호	년 월	내용	주요사업

천진해성광전자유한공사	2002.082016.07	회사설립불룸스카이 ODM 기상기록장치 공급시작	드론용카메라모듈3D Depth 카메라모듈

해성비나	2011.022013.032014.032014.102016.032017.04	회사설립서광희 법인장 취임베트남법인 빈푹성 우수기업선정베트남 과학기술부 하이테크기업 인증신규시설 투자 USD 8,000,000 진행베트남 4공장 준공	렌즈모듈AF 액츄에이터카메라모듈

에이오스(주)	2012.072013.122013.072014.11	회사설립자본증자(자본금 3억->4억)자본증자(자본금 7억->7.6억)자본증자(자본금 7.6억->9억)	차량용,모바일용 카메라렌즈모듈

(주)엔텍로직	2005.032007.072009.122011.05	회사설립벤처기업지정SD/HD 캠코더 개발Out Door Camera 개발	기능성 카메라 및액세서리 개발
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010.12.31	유상증자(주주배정)	보통주	98,873	5,000	5,000	-

2011.09.28	유상증자(제3자배정)	우선주	145,985	5,000	13,700	-

2011.11.05	유상증자(제3자배정)	우선주	87,590	5,000	13,700	-

2011.11.25	유상증자(제3자배정)	우선주	73,000	5,000	13,700	-

2011.12.07	유상증자(제3자배정)	우선주	73,000	5,000	13,700	-

2012.01.21	유상증자(제3자배정)	우선주	109,490	5,000	13,700	-

2012.12.28	유상증자(제3자배정)	우선주	140,002	5,000	32,500	-

2013.01.16	유상증자(제3자배정)	보통주	26,055	5,000	21,000	-

2013.01.24	-	보통주	20,000	5,000	-	우선주 보통주 전환

2013.01.25	-	보통주	160,000	5,000	-	우선주 보통주전환

2013.01.27	주식분할	보통주	7,748,352	500	-	주식액면 분할

2013.01.27	주식분할	우선주	4,041,603	500	-	주식액면 분할

2013.03.31	-	보통주	200,000	500	-	우선주 보통주전환

2013.06.30	-	보통주	4,290,670	500	-	우선주 보통주전환

2013.11.01	유상증자(일반공모)	보통주	3,275,050	500	6,600	코스닥상장

2014.12.24	주식매수선택권행사	보통주	300,000	500	2,400	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017.01.31	2021.01.31	20,000	보통주	2018년 01월 31일~2020년 12월 31일	100	4708	20,000	4,248,088	-

합 계	-	-	20,000	-	-	100	4708	20,000	4,248,088	-

(주) 2017년 10월 31일 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 기존 전환가액 5,173원 에서 4,708원으로 전환가액이 조정 되었습니다.
4. 주식의 총수 등

본보고서 기준일 현재 발행할 주식의 총수는 50,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 16,675,000주 입니다. 현재 유통가능 주식수는 자기주식 146,818주를 제외한 16,528,182 주 입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,675,000	-	16,675,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,675,000	-	16,675,000	-

Ⅴ. 자기주식수	146,818	-	146,818	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,528,182	-	16,528,182	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	146,818	-	-	-	146,818	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	146,818	-	-	-	146,818	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	146,818	-	-	-	146,818	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,675,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	146,818	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	16,528,182	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-13,013	1,934	2,940

(별도)당기순이익(백만원)	-5,982	2,817	6,237

(연결)주당순이익(원)	-785	118	181

현금배당금총액(백만원)	-	-	1,627

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	55

현금배당수익률(%)	-	-	-	2

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	100

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보 [단위:천원]

구 분	제16기(2017.12.31)K-IFRS	제15기(2016.12.31)K-IFRS	제14기(2015.12.31)K-IFRS

[유동자산]	69,097,004	105,929,747	63,672,904

현금및현금성자산	14,429,820	15,494,356	5,231,167

매출채권 및 기타채권	22,065,821	45,486,169	27,940,627

재고자산	20,892,788	38,947,762	24,573,548

기타	11,708,575	6,001,460	5,927,562

[비유동자산]	128,195,554	117,141,431	102,707,146

유형자산	118,507,659	101,721,349	88,417,499

무형자산	4,554,273	6,623,059	6,974,951

기타	5,133,622	8,797,023	7,314,696

자산총계	197,292,558	223,071,178	166,380,050

[유동부채]	105,661,998	133,851,910	78,756,975

[비유동부채]	36,132,107	16,698,843

부채총계	141,794,105	149,455,799	95,455,818

자본금	8,337,500	8,337,500	8,337,500

기타불입자본	30,034,846	30,030,466	28,501,008

이익잉여금	14,876,000	27,742,843	27,972,804

기타자본구성요소	1,852,987	7,070,112	5,909,359

[비지배지분]	397,120	434,458	203,561

자본총계	55,498,453	73,615,379	70,924,232

구 분	제16기(2017.01.01~2017.09.30)	제15기(2016.01.01~2016.12.31)	제14기(2015.01.01~2015.12.31)

매출액	342,535,059	367,152,777	284,415,31

영업이익	-8,831,578	1,614,847	6,290,67

당기순이익	-13,013,510	1,934,903	2,993,27

지배기업 소유주지분	-12,976,171	1,947,266	2,939,544

비지배지분	-37,339	-12,362	53,730

기본주당순이익	-785원	118원	181원

희석주당순이익	-785원	118원	181원

연결에 포함된 종속회사수	4개	4개	3개

주)상기 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었습니다

나. 연결대상회사의 변동내용 및 변동사유

사업연도	연결에 포함된 종속회사명	전기대비 연결에 추가된 회사명	전기대비 연결에서 제외된 회사명

제 16 기	-천진 해성광전자 유한공사-해성비나-에이오스(주)-(주)엔텍로직	없음	없 음

제 15 기	-천진 해성광전자 유한공사-해성비나-에이오스(주)-(주)엔텍로직	(주)엔텍로직	없 음

제 14 기	-천진 해성광전자 유한공사-해성비나-에이오스(주)	.없 음	없 음

다. 요약 재무정보(개별) [단위:천원]

구 분	제16기(2017.12.31)K-IFRS	제15기(2016.12.31)K-IFRS	제14기(2015.12.31)K-IFRS

[유동자산]	110,080,749	132,332,035	103,230,139

현금및현금성자산	2,131,276	3,444,911	1,807,259

매출채권 및 기타채권	92,480,996	98,799,246	79,478,977

재고자산	11,593,165	26,553,392	16,910,452

기타	3,875,312	3,534,486	5,033,451

[비유동자산]	62,954,828	67,789,801	68,137,563

유형자산	27,726,667	31,984,961	43,172,431

무형자산	1,876,442	3,235,137	4,717,144

종속회사주식	27,976,303	23,854,823	12,963,553

기타	5,375,416	8,714,880	7,284,435

자산총계	173,035,577	200,121,836	171,367,702

[유동부채]	74,782,351	109,535,629	79,272,612

[비유동부채]	28,349,200	12,186,374	16,317,303

부채총계	103,131,551	121,722,003	95,589,915

자본금	8,337,500	8,337,500	8,337,500

기타불입자본	29,915,694	29,911,314	28,381,856

이익잉여금	27,926,188	33,799,012	33,159,719

기타자본구성요소	3,724,642	6,352,007	5,898,712

자본총계	69,904,024	78,399,833	75,777,787

종속,관계,공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	제16기(2017.01.01~2017.12.31)	제15기(2016.01.01~2016.12.31)	제14기(2015.01.01~2015.12.31)

매출액	267,168,504	361,369,170	281,510,129

영업이익	-243,174	2,785,212	6,963,299

당기순이익	-5,982,152	2,816,520	6,236,968

기본주당순이익	-362원	172원	383원

희석주당순이익	-362원	172원	383원

주) 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성 되었습니다
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기 (당기)	대주회계법인	적정	해당사항없음

제15기(전기)	안진회계법인	적정	해당사항없음

제14기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기(당기)	대주회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	50,000	1,018

제15기(전기)	안진회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	60,000	1,035

제14기(전전기)	안진회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	60,000	1,031

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제15기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제14기(전전기)	2015년08월	2015년 세무자문 용역계약	2015.08.03~2015.09.11	40,000	-

4. 내부회계관리제도당사의 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토한 결과, 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되었고 특이점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하 였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항본 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 연결회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 연결회사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여, 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 본 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 본 보고서에 기재된 예측정보는 본 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고재무제표 및 동 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하였습니다. 경영진단을 위하여필요하다고 인정되는 서류에 대한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법을 사용하여 회사경영에 대한 내용을파악하였습니다.당사는 다음과 같은 주요제품 과 4개의 종속기업이 있습니다.

가. 주요 제품 등의 현황 (연결기준)

(단위 : 백만원)

품목	매출금액	매출비율(%)	제 품 설 명

LENS모듈	20,469	6.0	스마트폰에 장착되는 카메라 부품

AF엑츄에이터(VCM OIS)	169,125	49.4	스마트폰에 장착되는 카메라 부품

카메라 모듈	135,112	39.4	스마트폰에 장착되는 카메라 부품

기타매출	17,829	5.2	기타제품 및 설비포함.

합계	342,535	100.0%	-

나. 종속기업의 현황

상호	설립일	위치	지분율(%)	주요사업

천진해성광전자유한공사	2003.08.31	중국	100	드론용카메라모듈3D Depth 카메라모듈

해성비나	2011.02.25	베트남	100	카메라모듈AF액츄에이터 렌즈모듈

에이오스	2012.07.19	한국	70	차량용,모바일용카메라렌즈모듈

엔텍로직	2005.03.20	한국	70	기능성 카메라 액세서리 개발

3. 재무상태 및 영업실적가. 재무상태[연결] (단위:백만원)

구 분	제16기	제15기	증감액

[유동자산]	69,097	105,930	-36,833

[비유동자산]	128,195	117,141	11,054

자산총계	197,292	223,071	-25,779

[유동부채]	105,662	133,851	-28,189

[비유동부채]	36,132	15,604	20,528

부채총계	141,794	149,455	-7,661

자본총계	55,498	73,615	-18,117

부채비율(부채총계 ÷ 자본총계) ×100	255%	203%	22%

자기자본비율(자본총계 ÷ 자산총계) ×100	28.1%	33.0%	-4.9%

본고서 기준일 현재 자산총계는 전년 대비 257억원 감소하였습니다. 부채총계는 약 1,417억원으로 전년 대비 약 76억원 감소 하였습니다. 부채 비율은 22%이며 자본 총계는 전년 대비 554억 으로 181억 감소 하였으며 자기자본비율은 28.1% 입니다.

나. 영업실적[연결] (단위:백만원)

과 목	제16 기	제15 기	증감액

매출액	342,535	367,153	-24,618

영업이익(손실)	(8,832)	1,615	-10,446

법인세비용차감전순이익	(12,242)	2,406	-14,648

당기순이익(손실)	(13,014)	1,935	-14,949

2017년 1분기 중국향 AF Actuator(VCM) 개발 및 양산 수율 저조로 인한 재료비등 손실로 영업손실 약 88억 , 당기순손실은 약 130억으로 적자전환 하였습니다.

4. 유동성 및 자금조달가. 유동성 현황[연결]

구분	비율	계산식

제16기	제15기

유동비율	152.9%	126.3%	유동자산/유동부채×100

부채비율	255.4%	203.0%	부채총계/자기자본×100

나. 자금조달[연결]

구 분	제16기	제15기

유동	비유동	유동	비유동

단기차입금	55,226,712	-	38,928,197	-

장기차입금	5,892,978	16,633,657	5,104,385	12,599,564

합 계	61,119,690	16,633,657	44,032,582	12,599,564

5. 그밖에 투자의사결에 필요한 사항"중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항"은 동 동 보고서의 첨부서류인 "연결감사보고서"의 "연결재무제표에 대한 주석"을 참조하시기 바랍니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부

당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하지 않고 있으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1인이 감사의 업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

정임성	(전)삼화(1974.4~78.20)(전)유창금속공업㈜(78.05~84.08)(전)정원세무사사무실(84.10~87.6)(전)㈜동주직물(87.10~98.07)(전) 태원상사(08.02~11.07)	상법 제542조의 11의 규정에 의거, 결격요건에 해당하지 아니함	-

다. 감사의 독립성 당사는 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있으며, 별도의 감사규정을 제정하여 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

구분	내용

정관 제42조
(감사의 직무)	1) 감사는 당 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
5) 감사에 대해서는 제41조의2의 제3항 및 제42조의2의 규정을 준용한다.
6) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
7) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
8) 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사직무규정 제6조(준수사항)	감사자는 감사를 행함에 있어 다음 각 호의 사항을 준수하여야 한다.
① 감사자는 피감처 및 피감자에 공정하고 공평하게 감사하여야 한다.
② 감사자는 직무상 취득한 기밀을 부당하게 누설하여서는 아니된다.
③ 감사자는 감사에 있어 감사규정에 의한 사실과 증거에 의하여 감사를 하여야 한다.
④ 감사자는 감사사항에 대하여 성실한 기록과 증거자료를 확보하여야 한다.
감사자는 감사를 실행함에 있어 피감처 및 피감자의 업무상의 활동기능이 위축되거나 침체되지 않도록 하여야 한다. 감사는 회사의 수임인으로서 회사에 대하여 선량한 관리자의 주의의무를 가지고 그 직무를 수행하여야 한다.

감사직무규정 제8조(감사자의 책임)	감사자는 감사를 수행함에 있어 다음 각호의 사항에 대하여 감사자에게 책임이 있다.
① 피감처 및 피감자의 중대한 과오 및 비위 사실을 발견한 증빙서류를 감사자의 잘못으로 분실 및 멸실한 경우
② 감사일정이 감사계획에 따른 일정보다 연장되어 피감처 및 피감자의 회사업무가 중단되는 경우
감사자의 부주의로 피감처의 자료, 기계, 공구, 장비 등이 파손 및 멸실되는 경우

라. 감사의 주요활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

(출석률: 89%)

1	2015.02.11	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건제2호의안: 주식매수선택권 부여의 건	참석

2	2015.03.10	제1호의안: 제13기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건제2호의안: 제13기 정기주주총회 소집의 건제3호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	참석

3	2015.03.26	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	참석

4	2015.04.27	제1호의안: 자기주식 취득 신탁계약 연장의 건	참석

5	2015.05.04	제1호의안: 하나은행 기업운전무역어음대출 건	참석

6	2015.05.27	제1호의안: 산업운영자금 대출 건(한국산업은행)	참석

7	2015.12.10	제1호의안: 제14기(2015년) 현금배당의 건	불참

8	2016.01.13	제1호의안: 타법인주식 및 출자증권 취득의 건	참석

9	2016.03.04	제1호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	참석

10	2016.03.07	제1호의안: 제14기 정기주주총회 소집의 건	참석

제2호의안: 제14기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건

11	2016.03.14	제1호의안: 대출금 신규 차입의 건 ( 기업은행 하노이지점)	참석

12	2016.04.27	제1호의안: 타법인 주식 출자증권 취득의 건 (엔텍로직 지분취득)	참석

13	2016.04.27	제1호의안: 자기주식 처분 결정의 건	참석

14	2016.05.26	제1호의안: 본사 운전자금 차입금 연장의 건 (한국산업은행)	참석

15	2016.07.28	제1호의안: 타법인 주식 출자증권 취득의 건 (에셀티 지분취득)	참석

제2호의안: 대표이사 타법인 이사겸직 승인의 건

16	2017.01.26	제1호의안: 제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의건	참석

17	2017.03.03	제1호의안: 내부회계관리제도 승인의 건	참석

제2호의안: 제15기 재무제표(연결 재무제표 포함)승인의 건

제3호의안: 제15기 정기주주총회 소집의 건

18	2017.03.14	제1호의안: 대출금 차입연장의 건	참석

19	2017.03.29	제1호의안: 각자 대표이사 선임의 건	불참

20	2017.05.24	제1호의안: 대출금 차입연장의 건	불참

21	2017.05.25	제1호의안: 타법인 대출 채무 보증의 건	불참

22	2017.06.27	제1호의안 :타법인 주식 처분의 건	불참

23	2017.12.21	제1호의안: 타법인 대출 채무 보증의 건	불참
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제도의 채택여부보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 보고서 제출일 현재 전자투표제를 채택하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사 여부해당사항 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이을성	본인	보통주	2,658,770	15.94	2,658,770	15.94	-

이재선	자	보통주	1,360,130	8.16	1,360,130	8.16	-

염혜자	배우자	보통주	904,900	5.43	904,900	5.43	-

이승희	자	보통주	808,580	4.85	808,580	4.85	-

이재곤	자	보통주	696,790	4.18	696,790	4.18	-

송강헌	특수관계인	보통주	130,000	0.78	130,000	0.78	-

서광희	특수관계인	보통주	41,496	0.24	41,496	0.24	-

장유식	특수관계인	보통주	20,000	0.12	20,000	0.12	-

계	보통주	6,620,666	39.70	6,620,666	39.70	-

우선주	-	-	-	-	-

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

-	-	-	-	-

- 해당 사항 없습니다.

2. 최대주주 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

이을성	대표이사 회장	2002년 08월 ~ 현재2011년 03월 ~ 현재1988년 02월 ~ 현재	천진해성유한공사 대표이사해성비나 대표이사
해성옵틱스(주) 대표이사	천진해성유한공사 대표이사해성비나 대표이사
해성옵틱스(주) 대표이사

주식 소유현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이을성	2,658,770	15.94	-

이재선	1,360,130	8.16	-

염혜자	904,900	5.43	-

우리사주조합	288,220	1.72	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,645	99.64	8,292,899	49.73	-

주) 상기 현황은 최근 주주명부 폐쇄일인 2017.12.31 기준 당사 명의개서 대리인인 국민은행에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성되었습니다.

4. 주식사무

정관상 신주인수권내용	제 10 조 (신주인수권)
1) 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
2) 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
① 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
② 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
④ 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
⑤ 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
⑥ 발행주식총수의 100분의 40을초과하지않는범위내에서일반공모의방식으로신주를발행하는경우
⑦ 발행주식총수의 100분의 40을초과하지않는범위내에서긴급한자금조달을위하여국내외금융기관또는기관투자자에게신주를발행하는경우
⑧ 발행주식총수의 100분의 40을초과하지않는범위내에서사업상중요한기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
⑨ 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
⑩ 증권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
⑪ 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우
3) 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의한 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
4) 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발행하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
5) 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 한국거래소에 상장 후에는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회 : 매사업년도 종료후 3개월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특권	해당사항 없음	공고게재 : 회사의 공고는 당사 홈페이지(http://www.hso.co.kr)에 게재, 부득이한 사유발생시 일간 매일경제신문에 게재함

5. 주가 및 주식 거래실적(단위: 원, 주)

종 류	7월	8월	9월	10월	11월	12월

보통주	최고	6,790	6,880	6,680	5,150	5,330	5,070

최저	5,900	5,570	5,220	4,575	4,490	4,420

월간거래량	4,810,073	4,627,253	3,946,614	1,932,752	3,115,941	1,212,439

주) 평균주가는 종가 기준입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이을성	남	1942.06	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	고려대 물리학 졸업대한광학 이사해성산업 설립
해성옵틱스법인전환
해성천진광전자 설립
현) 한국광학기기산업협회회장현) 해성옵틱스 대표이사	2,658,770	-	30.1년	2020.03.28

이재선	남	1976.08	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대 경영학 졸업SPDI 근무
삼성전자 근무
2005.7 해성옵틱스 입사
현) 해성옵틱스 대표이사현) 바이오로그 대표이사	1,360,130	-	12.9년	2021.03.30

송강헌	남	1961.05	부사장	미등기임원	상근	VCM사업총괄	수원과학대 시스템경영 졸업삼성전기 근무
현) 해성옵틱스 부사장	130,000	-	14.4년	-

서광희	남	1958.02	부사장	미등기임원	상근	CM사업총괄	조선대 전기공학 졸업삼성전기 근무
해성옵틱스 부사장
현) 해성비나 법인장	41,496	-	6.10년	-

김창욱	남	1964.09	전무이사	미등기임원	상근	VCM사업부	부산대 기계공학 졸업삼성전기 근무현) 해성옵틱스 전무	-	-	2.10년	-

김성훈	남	1964.01	부사장	미등기임원	상근	연구개발총괄	한양대학교 전자공학 졸업전)삼성전자 상무현)해성옵틱스 부사장	-	-	2.2년	-

김찬수	남	1959.11	부사장	미등기임원	상근	LM사업총괄	성균관대학교졸업전)일진LED 대표이사현)해성옵틱스 부사장	-	-	1년	-

김형준	남	1968.10	상무이사	미등기임원	상근	경영기획총괄	한양대학교 법학과 졸업전)티브로드 상무 전)힐세리온 상무	-	-	08년	-

장유식	남	1970.01	상무이사	등기임원	상근	제조기술총괄	삼성전기 근무
현) 해성옵틱스 상무이사	20,000	-	14.1년	-

강민구	남	1964.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 공학박사삼성전자
오사카대 연구원
현) 한신대학교 교수현) 해성옵틱스 사외이사	-	-	4.7년	2019.03.29

정진호	남	1956.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	경남대학교 물리학 박사 삼양옵틱스 연구소장 한국산업기술대 겸임교수 현)한국광학기기산업협회 수석부회장현)프로옵틱스 대표이사	-	-	3.7년	2020.03.28

장종민	남	1977.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 경영학과 졸업카이스트금융전문대학원삼일회계법인IBK기업은행현) SK증권 부장	-	-	0.9년	2020.03.28

정임성	남	1952.12	감사	등기임원	상근	감사	유창금속공업㈜정원세무사사무실㈜동주직물태원상사현) 해성옵틱스 감사	-	-	4.7년	2019.03.29

나. 타회사 임원겸직 현황

겸 직 자	겸 직 회 사

성 명	직 위	회사명	직 위

이을성	대표이사	Haesung Vina	대표자

해성천진광전자	동사장

이재선	대표이사	(주)바이오로그디바이스	대표이사(각자대표)

TIANJIN POWER COM ELECTRONICS CO., LTD.	동사장

(주)비앤에스코리아	대표이사(공동대표)

(주)에셀티	이사

(주)오이지소프트	대표이사

서광희	부사장	Haesung Vina	법인장

직원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업	남	129	-	-	-	129	3년10개월	5,569	45	-

단일사업	여	49	-	-	-	49	9년03개월	1,665	33	-

합 계	178	-	-	-	178	-	7,234	79	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	693,333	99,047	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	633,333	211,111	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	60,000	60,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 :원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김창욱 미등기임원 2015.02.11 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2017.02.10 ~2020.02.10 6,550
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 등 현황

상호	설립일	위치	구분	주요사업

천진해성광전자유한공사	2003.08.31	중국	비상장	드론용카메라모듈3D Depth 카메라모듈

해성비나	2011.02.25	베트남	비상장	카메라모듈AF액츄에이터 렌즈모듈

에이오스	2012.07.19	한국	비상장	차량용,모바일용카메라렌즈모듈

엔텍로직	2005.03.20	한국	비상장	기능성 카메라 액세서리 개발

2. 관계회사 지분 현황 (기준일 : 2017년 12월 31일)

상호	지배관계 근거	당사와의 관계

천진해성광전자유한공사	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	종속기업 (100%)

해성비나	종속기업 (100%)

에이오스	종속기업 (70.71%)

엔텍로직	종속기업 (70%)

3. 회사와 계열회사간 임원겸직 현황 (기준일 : 2017년 12월 31일)

겸직임원	겸직회사

성명	직위	상근여부	회사명	직위	선임시기

이을성	대표이사	상근	천진해성광전자유한공사	동사장	2003.08

서광희	부사장	상근	해성비나	법인장	2013.03

타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

천진해성광전자(유)(비상장)	2013.08.31	계열회사	2,212	-	100	-	-	-	-	-	100	-	1,690	-194

해성비나(유)(비상장)	2011.02.25	계열회사	12,263	-	100	12,263	-	-	-	-	100	12,263	152,152	-5,729

에이오스(주)(비상장)	2012.07.19	계열회사	700	1,400	70.7	700	-	-	-	1,400	70.7	700	1,227	156

(주)엔텍로직(비상장)	2016.04.27	계열회사	1,443	7,000	70	1,443	-	-	-	7,000	70	1,443	1,035	-276

합 계	-	-	14,406	-	-	-	-	-	14,406	156,104	6,043
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등-해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 -해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래-해당사항 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 본보고서 기준일 현재 연결실체의 특수관계자 현황

구 분	소재지	특수관계자의 명칭

종속기업	중국	천진해성광전자유한공사(주1)

"	베트남	해성비나

"	한국	에이오스

"	한국	엔텍로직

기타특수관계자	한국	(주)바이오로그디바이스

"	베트남	BLD VINA CO, LTD.

나. 당기와 전기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.(단위:천원)

(당기) (단위:천원)

구분	매출	유형자산 처분	이자수익

당기	전기	당기	전기	당기	전기

에셀티	366,100	-	-	-	9,013	-

(주)바이오로그디바이스	12,600	-	3,149,440	-	-	-

합 계	378,700	-	3,149,440	-	9,013	-

구분	매입	기타매입

당기	전기	당기	전기

에셀티	4,785	-	-	-

(주)바이오로그디바이스	16,734,668	7,217,262	146,261	-

BLD VINA CO, LTD.	3,949,338	3,330,916	-	-

BLD ELECTRONICS PHILS. INC.	1,948,855	117,592	-	-

합 계	22,637,646	10,665,770	146,261	-

다. 당기 현재 지배회사가 특수관계자와의 지급보증 내역은 다음과 같습니다 (원화단위: 천원)

1) 제공한 지급보증

특수관계구분	회사명	보증처	화폐단위	지급보증금액	비 고

종속기업	천진해성광전자	기업은행	CNY	4,100,000	기타지급보증

해성비나	기업은행	USD	4,800,000	연대보증

관계기업	주식회사 에셀티	기업은행	KRW	360,000	연대보증

주식회사 에셀티	아이디베터㈜KB인베스트먼트	KRW	2,400,000	기타지급보증

기타 특수관계자	우리사주조합	한국증권금융	KRW	1,645,723	연대보증

2) 제공받은 지급보증

특수관계구분	제공한 특수관계자	지급보증내역	화폐단위	한도금액	지급보증처

기타 특수관계자	대표이사	연대보증(대출)	CNY	3,720,000	기업은행

연대보증(대출)	USD	15,600,000	기업은행

연대보증(대출)	KRW	11,492,800	기업은행

연대보증(대출)	KRW	3,600,000	KEB하나은행

연대보증(대출)	USD	11,000,000	국민은행

연대보증(대출)	KRW	3,300,000	국민은행

연대보증(대출)	KRW	4,000,000	산업은행

연대보증(대출)	KRW	500,000	신한은행

지급보증	KRW	50,000	KB캐피탈
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 및 변경상황 - 해당사항 없음. 2. 주주총회 의사록록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2018.03.29	정기주주총회	제1호 의안 : 제16기(2017.1.1 ~ 2017. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안: 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 이재선 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로승인

2017.03.29	정기주주총회	제1호 의안 : 제15기(2016.1.1 ~ 2016. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 이을성 사내이사 선임의 건. 제2-2호 의안 : 정진호 사외이사 선임의 건. 제2-3호 의안: 장종민 사외이사 선임의 건.제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로승인

2016.03.24	정기주주총회	제1호 의안 : 제14기(2015.1.1 ~ 2015. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 송강헌 사내이사 선임의 건. 제2-2호 의안 : 장유식 사내이사 선임의 건. 제2-3호 의안: 강민구 사외이사 선임의 건.제3호 의안 : 감사 선임의 건. 제3-1호 의안 : 정임성 감사 선임의 건.제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로승인

2015.03.26	정기주주총회	제1호 의안 : 제13기(2014.1.1 ~ 2014. 12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건제2호 의안:정관 일부 변경의 건제3호 의안:주식매수선택권 부여 승인의 건 (2015년 02월11일 이사회결의사항) 제4호 의안:이사 선임의 건 제4-1호 의안:이재선 사내이사 재선임의 건제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제7호 의안 : 임원 퇴직금 지급규정 승인의 건	원안대로승인

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제4회 무보증전환사채 발행	2017.01.31	시설자금	20,000	시설자금	20,000	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

3. 우발 채무등

가. 중요한 소송사건 등 주권인도와 관련하여 퇴직한 전 직원이 지배회사를 상대로 남부지방법원에 2013년 10월 15일자로 손해배상 청구의 소(50백만원)를 제기하였으며, 보고기간종료일 현재계류중인 상태입니다. 그러나 동 소송관련 결과는 현재로서는 예측할 수 없어 자원이유출될 가능성이 매우 높다고 할 수 없고, 또한 당해 금액을 신뢰성있게 추정할 수 없는 성격임에 따라 별도의 충당부채를 계상하지 아니하였습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황-해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황

(1) 당기말 현재 연결실체가 특수관계자와의 지급보증 내역은 다음과 같습니다(원화단위: 천원). 1) 제공한 지급보증

특수관계구분	회사명	보증처	화폐단위	지급보증금액	비 고

종속기업	천진해성광전자	기업은행	CNY	4,100,000	기타지급보증

해성비나	기업은행	USD	4,800,000	연대보증

관계기업	주식회사 에셀티	기업은행	KRW	360,000	연대보증

주식회사 에셀티	아이디베터㈜KB인베스트먼트	KRW	2,400,000	기타지급보증

기타 특수관계자	우리사주조합	한국증권금융	KRW	1,645,723	연대보증

(2) 제공받은 지급보증

특수관계구분	제공한 특수관계자	지급보증내역	화폐단위	한도금액	지급보증처

기타 특수관계자	대표이사	연대보증(대출)	CNY	3,720,000	기업은행

연대보증(대출)	USD	15,600,000	기업은행

연대보증(대출)	KRW	11,492,800	기업은행

연대보증(대출)	KRW	3,600,000	KEB하나은행

연대보증(대출)	USD	11,000,000	국민은행

연대보증(대출)	KRW	3,300,000	국민은행

연대보증(대출)	KRW	4,000,000	산업은행

연대보증(대출)	KRW	500,000	신한은행

지급보증	KRW	50,000	KB캐피탈

라. 채무인수약정 현황 -해당사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등-해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당 사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당 사항 없습니다.