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테라사이언스 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 24기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼원테크 주식회사
대 표 이 사 : 이택우
본 점 소 재 지 : 경상남도 창원시 성산구 창원대로1144번길 78(성주동)
(전 화)055-213-7000
(홈페이지) http://www.samwon-tech.com
작 성 책 임 자 : (직 책)구매총괄이사, 전무 (성 명)이화수
(전 화)055-213-7000
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SAMWON USA INC	2013.03.15	2400 E DEVON AVE STE 220 DES PLANINES IL	유압용관이음쇠 제조 및 판매	10,223,733	지분율 50%초과(100.00%)	○

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

1-2. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 국문으로는 삼원테크주식회사, 한문으로는 三沅-TECH로 표기합니다. 그리고 영문으로는 SAM WON TECH.CO.,LTD라 표기합니다.단, 약식으로 표기할 경우에는 삼원테크(주)라 표기합니다. 1-3. 설립일자 및 존속기간 당사는 유압용 관이음쇠 제조 및 판매를 영위할 목적으로 1993년 10월 19일에 설립되어, 올해로써 제24기를 맞이하고 있으며, 2004년 1월 6일에 한국거래소 유가증권 시장에 상장되어 매매가 개시되었으며, 현재까지 상장 유지되고 있습니다.

1-4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 본사의 주 소 : 경남 창원시 성산구 창원대로1144번길 78 본사의 전화번호 : 055 - 213- 7000 홈페이지 주 소 : http://www.samwon-tech.com

1-5. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당됩니다.

1-6. 주요 사업의 내용 유압용 관이음쇠(hydraulic fittng 이하 "관이음쇠" 또는 "fitting")는 유압으로 작동하는 기계, 장치 등의 유압발생원에 부착되어 유체가 흐르도록 하는 파이프, 호스와 같은 관로의 양끝단에 체결되어 파이프, 호스 또는 내연기관 등을 연결시켜주는 부품입니다. 관이음쇠는 주로 건설중장비(굴삭기, 굴착기, 로우더, 크레인 등), 산업차량(지게차, 덤프트럭 등), 군장비(장갑차, 탱크 등), 농업용 기계, 산림용 기계, 특장차 등은 물론 CNC기계와 같은 공작기계, 자동화 기계 등 그 사용 범위가 넓지만, 당사는 주로 건설중장비, 산업차량, 군장비, 농업용 기계 등에 사용되는 고압용 유압 관이음쇠를 생산하고 있습니다. 6)-1. 회사가 영위하는 목적사업

목 적 사 업	비 고

1. 철제, 스텐제, 동제, 호스연결용 이음쇠 제조 및 판매업
2. 중장비, 자동차산업기계, 항공기부품, 관이음쇠 제조 및 판매업
3. 후랜지, 밸브, 유니온, 닛불등 제조 및 판매업
4. 단조품 제조 및 판매업
5. 호스커플링 제조 및 ASSY'류 판매업
6. 발전설비 부품 제조 및 판매업
7. 부동산 개발 및 공급업
8. 부동산 임대 및 공급업
9. 운송 서비스업
10. 하이브리드 가로등 사업
11. 신 재생에너지 관련 사업
12. 위 각호에 부대되는 사업일체	-
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006년 02월 03일	무상증자	보통주	10,000,000	500	500	125% 증자

2014년 02월 06일	무상증자	보통주	8,900,000	500	500	50% 증자

2016년 04월 04일	유상증자(일반공모)	보통주	1,412,400	500	500	-

- 최근 자본금의 변화는 다음과 같습니다. 1) 이사회결의일 : 2006.01.10[무상증자의 건] 무상증자 : 2006년 2월 3일자로 보통주 10,000,000주를 주식발행초과금을 재원으로 무상증자를 실시하여 2006년 3월 6일자로 주권을 등록하여 2006년 3월7일 주권을 교부하였습니다. 2) 이사회결의일 : 2014.01.22[무상증자의 건] 무상증자 : 2014년 2월 6일자로 보통주 8,900,000주를 주식발행초과금을 재원으로 무상증자를 실시하여 2014년 2월 26일자로 주권을 등록하여 2014년 2월 27일 주권을 교부하였습니다. 3) 이사회결의일 : 2016.03.31[유상증자의 건(소액공모)] 유상증자(소액공모) : 2016년 4월 4일자로 보통주 1,412,400주를 소액공모 유상증자를 실시하여 2016년 4월 18일자로 주권을 등록하여 2016년 4월19일 주권을 교부하였습니다. 보고서 제출일 현재 기명식보통주는 28,312,400주이며 자본금은 14,156,200,000원입니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제3회무기명식 사모전환사채	2013.06.28	2018.06.28	4,000,000,000	기명식 보통주	2015.06.29~2018.05.28	100	1,128	4,000,000,000	3,546,099	-

합 계	-	-	4,000,000,000	-	-	100	1,128	4,000,000,000	3,546,099	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제2회무보증 사모분리형신주인수권부사채	2013.06.20	2018.06.20	5,000,000,000	기명식 보통주	2014.06.21~2018.05.20	100	1,128	5,000,000,000	4,432,624	현대스위스4저축은행(현 SBI저축은행)

합 계	-	-	5,000,000,000	기명식 보통주	-	100	1,128	5,000,000,000	4,432,624	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	28,312,400	-	28,312,400	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	28,312,400	-	28,312,400	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	28,312,400	-	28,312,400	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	200,000	-	200,000	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	200,000	-	200,000	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	190	-	190	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	200,190	-	200,190	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	28,312,400	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	28,312,400	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제53조(이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 제54조(분기배당)

① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월.6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.

② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

a. 직전결산기의 자본의 액

b. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

c. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

d. 직전결산기까지 정관 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정 목적을 위해 적립한 임의준비금

e. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액 ④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권행사에 의한 경우를 포한한다) 에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제24기	제23기	제22기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-29,055	-11,734	-5,411

주당순이익 (원)	-1,088	-440	-203

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제24기(3분기)	안진회계법인	해당사항없음	-

제23기(전기)	안진회계법인	적정	1. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재2. 내부회계관리제도 검토의견 비적정

제22기(전전기)	대신회계법인	적정	해당사항없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제24기(당기)	안진회계법인	재무재표에 대한 감사(검토 및 재고조사),내부회계관리제도검토	180,000	640시간

제23기(전기)	안진회계법인	재무재표에 대한 감사(검토 및 재고조사),내부회계관리제도검토	226,000	460시간

제22기(전전기)	대신회계법인	재무재표에 대한 감사(검토 및 재고조사),내부회계관리제도검토	55,000	460시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제××기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제××기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제××기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 내부통제에 관한 사항당사는 신뢰할 수 있는 회계정보 작성 및 공시를 위하여 회계의 부정과 오류를 예방하고 적시에 발견할 수 있도록 회계시스템을 관리/통제하며, 회사의 재무제표가 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성,공시되었는지의 여부에 대한 합리적 확신을 제공하기 위하여 내부회계관리제도 시스템 구축을 진행하고 있습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성 기준에 따라서 분, 반기보고서에서는 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 구성에 관한 사항가. 이사회의 권한 내용

당사는 별도의 이사회운영규정을 두고 있지 않으나, 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 주주총회로부터 위임받은 사항의 집행을 담당하고 있으며, 회사 경영의 중요사항에 대한 의사결정과 그에 대한 이사의 업무집행을 감독하는 업무를 수행하고 있습니다.

① 주주총회에서 위임받은 업무② 정관에서 정하는 이사회 업무· 신주발행의 결정· 신주발행시 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격의 결정· 실권주 및 단주의 처리방법의 결정· 전환사채의 발행· 신주인수권부사채의 발행· 명의개서대리인의 선정 및 그 사무취급장소와 대행업무 범위의 결정· 주주총회의 소집· 대표이사의 선임과 해임· 상담역과 고문의 선정· 주식의 이익소각에 관한 사항· 국내외 공장, 지사, 출장소, 대리점, 사무소 및 현지법인의 설치에 관한 사항③ 기타 회사 경영의 중요사항에 대한 의사결정· 회사의 업무집행과 관련된 중요사항의 결정 및 변경에 대한 사항· 중요 사업계획의 수립과 결산에 관한 사항· 중요 재산의 취득과 처분에 관한 사항· 외부차입, 담보제공 및 지급보증에 관한 사항

나. 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

- 주총전 공시함 [주주총회 소집통지 및 공고사항]- 주주의 추천은 없습니다. 이사회가 추천하여 주주들의 승인을 받고 있습니다.

다. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

- 이사(사외이사)

성 명	생년월일	회사와의 거래	약 력

이상붕	1957년 04월 08일	-	삼성전자 서울 전략 유통부장

Mr. Tsutomu Shimizu	1972년 09월 04일	-	현, S-TECH JAPAN대표이사

1)추천인 : 이사회 2)주주의 추천 여부 : 해당사항 없음.

(2) 이사회의 운영에 관한 사항가. 이사회 운영규정의 주요내용

당사는 별도의 이사회운영규정을 두고 있지 않으나, 정관에 정하여진 이사회 운영에 관한 사항은 다음과 같습니다.

① 이사회 구성과 소집+· 이사회는 이사로 구성한다.· 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 7일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.·소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다. ② 이사회 결의방법·이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.·이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.·이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. ③ 이사회 의사록·이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다. ·의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

나. 이사회(감사포함)의 주요활동내역

순서	개최일자	의안내용	가결여부(찬성/출석/정원)

1	2015.1.21	운영자금 기채에 관한 건	5/5/6

2	2015.03.30	제22기 주주총회 안건 승인제1호의안: 제 22기재무제표 승인의 건(연결재무제표 포함)제2호의안: 이사 선임의 건 제2-1호의안: 대표이사 이택우 선임의 건(임기만료로 인한 재선임) 제2-2호의안: 사내이사 이화수 선임의 건(임기만료로 인한 재선임)제3호의안: 이사 보수한도액 승인의 건 제4호의안: 감사 보수한도액 승인의 건	3/3/6

3	2015.05.07	유형자산처분 결정	3/3/6

4	2015.06.03	운영자금 대환의 건	3/3/6

5	2015.06.04	금융기관 조건변경 신청의 건	4/4/6

6	2015.9.25	금융기관 차입의 건	4/4/6

7	2015.11.3	타법인 유가증권 처분의 건	3/3/6

8	2016.03.30	제23기 주주총회 안건 승인제1호의안: 제 23기재무제표 승인의 건(연결재무제표 포함)제2호의안: 이사 선임의 건 제2-1호의안: 사외이사 이상붕 선임의 건(신규선임) 제2-2호의안: 사내이사 이병록 선임의 건(신규선임)제3호의안: 이사 보수한도액 승인의 건 제4호의안: 감사 보수한도액 승인의 건	3/3/6

9	2016.03.31	유상증자(소액일반공모)의 건	4/4/6

10	2016.05.26	자기주식 처분의 건	3/3/6

11	2016.06.01	한국산업은행 운영자금 36억원 대환	3/3/6

다. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

순서	개최일자	의안내용	참석여부	찬반여부	비고

1	2015.1.21	운영자금 기채에 관한 건	2명 중 참석 1명	찬성	-

2	2015.03.30	제22기 주주총회 안건 승인제1호의안: 제 22기재무제표 승인의 건(연결재무제표 포함)제2호의안: 이사 선임의 건 제2-1호의안: 대표이사 이택우 선임의 건(임기만료로 인한 재선임) 제2-2호의안: 사내이사 이화수 선임의 건(임기만료로 인한 재선임)제3호의안: 이사 보수한도액 승인의 건 제4호의안: 감사 보수한도액 승인의 건	2명 중 참석 1명	찬성	-

3	2015.05.07	유형자산처분 결정	불참	-	-

4	2015.06.03	운영자금 대환의 건	불참	-	-

5	2015.06.04	금융기관 조건변경 신청의 건	불참	-	-

6	2015.9.25	금융기관 차입의 건	불참	-	-

7	2015.11.3	타법인 유가증권 처분의 건	불참	-	-

8	2016.03.30	제23기 주주총회 안건 승인제1호의안: 제 23기재무제표 승인의 건(연결재무제표 포함)제2호의안: 이사 선임의 건 제2-1호의안: 사외이사 이상붕 선임의 건(신규선임) 제2-2호의안: 사내이사 이병록 선임의 건(신규선임)제3호의안: 이사 보수한도액 승인의 건 제4호의안: 감사 보수한도액 승인의 건	2명 중참석 1명	찬성	-

9	2016.03.31	유상증자(소액일반공모)의 건	2명 중 참석 1명	찬성	-

10	2016.05.26	자기주식 처분의 건	불참	-	-

11	2016.06.01	한국산업은행 운영자금 36억원 대환	불참	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

a. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 감사위원회가 설치되어 있지 않으며, 주주총회에서 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

당사는 감사업무와 관련하여 정관 제46조에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이종익	전 경상북도청 청문감사관	-

라. 감사의 주요활동내역- 이사회의 주요활동내역과 동일
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

a. 집중투표제의 채택여부

- 당사는 집중투표제를 채택한 사실이 없습니다.

b. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 당사는 서면투표제와 전자투표제를 채택한 사실이 없습니다.

c. 소수주주권의 행사여부

- 당사의 주주는 소수주주권을 행사한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이택우	본인	보통주	8,365,767	31.10	8,365,767	29.55	-

이상경	자	보통주	3,719,900	13.83	3,719,900	13.14	-

이화수	임원	보통주	97,725	0.36	97,725	0.35	-

이성룡	처남	보통주	46,042	0.25	68,042	0.16	-

계	보통주	12,229,434	45.46	12,229,434	43.19	-

-	0	0	0	0	-

주식 소유현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이택우	8,365,767	29.55	개인

이상경	3,719,900	13.14	개인

우리사주조합	139,563	0.49	개인단체

## 소액주주현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1925	99.4	11,882,312	41.97	-
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이택우	남	1952.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	동아대학원 공업경영학과졸 86년 왕성상사 대표수입대체부분 상공부장관상 91년수출백만불탑 수상 95년무역의날 산업자원부장관표창장 00년무역의날 금탑산업훈장수상 03년	8,365,767	-	23년(1993년 10월~)	2018.03.29

이화수	남	1961.12	사내이사	등기임원	상근	구매총괄	창원전문대 졸업왕성상사 87-93년	97,725	-	23년(1993년 10월~)	2018.03.29

이종익	남	1949.01	감사	등기임원	상근	감사업무	전 경상북도청 청문감사관	-	-	2년(2014년 9월~)	2017.06.15

이병록	남	1968.12	사내이사	등기임원	상근	생산총괄	㈜이언그룹 컨설팅본부 수석컨설턴트	-	-	1년(2016년 1월~)	2019.03.30

Mr. Tsutomu Shimizu	남	1972.09	사외이사	등기임원	비상근	의사결정	현, S-TECH JAPAN대표이사	19,260	-	66개월(2011년 3월~)	2017.03.31

이상붕	남	1957.04	사외이사	등기임원	비상근	의사결정	삼성전자 서울 전략 유통부장	-	-	6개월(2016년 3월~)	2019.03.30

직원 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

유압용관이음쇠	남	56	0	0	0	2,110,453	3년 05개월	2,187,204	38,372	-

유압용관이음쇠	여	22	0	0	0	543,358	3년 05개월	543,356	24,698	-

합 계	78	0	0	0	2,653,811	3년 08개월	2,722,735	34,465	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	700,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	315,462	104,154	-

사외이사	2	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	29,340	29,340	-

계	6	344,802	86,201	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법- 해당사항 없음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SAMWON USA INC	2013.03.15	매출증대	3,258,035	-	100	3,258,035	-	-	-	-	100	3,258,035	10,671,551	-157,545

합 계	-	100	3,258,035	-	-	-	-	100	3,258,035	10,671,551	-157,545
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주 등에 대한 신용공여 등

가. 대여금(유가증권 대여 포함)내역 - 해당사항 없음.

2. 지배ㆍ종속기업간의 특수관계

보고기간종료일 현재 지배기업과 종속관계에 있는 회사의 현황은 다음과 같습니다.

종속기업명칭	지분율(%)

당반기말	전기말

SAMWON USA, INC.	100	100

3. 보고기간종료일 현재 연결실체와 종속관계에 있는 회사의 현황은 다음과 같습니다.

구분	특수관계자 명칭

기타특수관계자(주1)	(주)천호하이드로릭, STECH JAPAN CO.,LTD., SHIMIZU MFG.CO.,LTD.

(주1) 기업회계기준서 제1024호의 특수관계자 범주에 해당하지 않지만 당사의 임원 등이 대표이사로 재직하고 있으며 당사와 거래하고 있는 당사의 주요 이해관계회사입니다.

4. 당분기와 전분기중 특수관계자와의 매출ㆍ매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다.

(당분기) (단위 : 천원)

특수관계자	매출	매입	외주가공비	이자수익

기타특수관계회사 :

(주)천호하이드로릭	-	-	925,868	-

STECH JAPAN CO.,LTD.	5,437,463	45,625	-	-

주요경영진 :

대표이사	-	-	-	10,891

기타특수관계자 :

이서우	-	-	-	39,328

(전분기) (단위 : 천원)

특수관계자	매출	매입	외주가공비	이자수익

기타특수관계회사 :

(주)천호하이드로릭	-	313,370	1,108,625	-

STECH JAPAN CO.,LTD.	5,821,147	48,390	-	-

주요경영진 :

대표이사	-	-	-	7,274

5. 보고기간종료일 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 내역은 다음과 같습니다.

(당분기말) (단위 : 천원)

특수관계자	채권	채무

매출채권	단기대여금	미수금	미수수익	선급금	매입채무	선수금	전환사채

기타특수관계회사 :

(주)천호하이드로릭	-	-	22,000	-	794,869	342,366	-	-

STECH JAPAN CO.,LTD.	552,400	-	-	-	-	756	81,280	-

SHIMIZU MFG.CO.,LTD.	-	-	-	-	-	-	-	4,000,000

주요경영진 :

대표이사	-	210,258	-	55,019	-	-	-	-

기타특수관계자 :

이서우	-	1,062,655	79,069	41,992	-	-	-	-

(전기말) (단위 : 천원)

특수관계자	채권	채무

매출채권	단기대여금	미수금	미수수익	선급금	매입채무	선수금	전환사채

기타특수관계회사 :

(주)천호하이드로릭	-	-	22,000	-	81,628	-	-	-

STECH JAPAN CO.,LTD.	673,768	-	-	-	-	2,177	447,040	-

SHIMIZU MFG.CO.,LTD.	-	-	-	-	-	-	-	4,000,000

주요경영진 :

대표이사	-	210,258	-	44,128	-	-	-	-

기타특수관계자 :

이서우	-	1,062,655	79,069	-	-	-	-	-

연결실체는 당분기말과 전기말 현재 상기 특수관계자 채권 중 관계기업인 STECH JAPAN CO.,LTD의 매출채권 552,400천원(전기말 673,768천원)에 대하여 301,517천원(전기말 270,466천원)의 대손충당금을 인식하고 있으며, 당분기 중 인식한 대손상각비는 31,070천원 입니다.6. 당반기 및 전반기 중 연결실체의 계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 등기임원에 대한 분류별 보상금액과 총 보상금액의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	당분기	전분기

단기급여	344,802	291,549

퇴직급여	4,760	4,535

한편, 연결실체는 연결실체의 차입금과 관련하여 대표이사로부터 지급보증을 제공받고 있습니다.

7. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(단위 : 백만원)

구 분	내용	가지급금ㆍ대여금 내역	비 고

계정과목	거 래 내 역

기 초	증 가	대 체	감 소	기말

임직원	우리사주	단기 대여금	210	210	-

임직원	우리사주	단기 대여금	76	76	-

임직원	우리사주	단기 대여금	89	40	49	-

임직원	우리사주	단기 대여금	58	58	-

임직원	우리사주	단기 대여금	32	1	31	-

임직원	우리사주	단기 대여금	127	127	-

임직원	우리사주	장단기 대여금	145	145	-

임직원	우리사주	단기 대여금	139	139	-

임직원	우리사주	장기 대여금	11	11	-

임직원	우리사주	장기 대여금	135	135	-

임직원	생활안전자금	단기 대여금	250	41	209	-

임직원	생활안전자금	단기 대여금	53	53	-

임직원	생활안전자금	단기 대여금	19	19	-

임직원	생활안전자금	단기 대여금	30	1	29	-

임직원	생활안전자금	장단기 대여금	5	50	2	54	-

협력사	운영자금	단기 대여금	1,050	1,050	-

협력사	운영자금	단기 대여금	1,063	1,063	-

협력사	운영자금	장기 대여금	85	85	-

협력사	운영자금	장기 대여금	80	80	-

협력사	운영자금	장기 대여금	100	100	-

3,757	50	85	3,722	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음