리튬포어스 분기보고서 (2018.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회당사는 현재 감사위원회를 설치하지 않고 있습니다.

나. 감사(1) 감사의 인적사항 (2018년 6월 30일 현재)

성 명	주 요 경 력	비 고

이중철	□ 성균관대 무역학과□ 신한은행□ 신한서브 부사장	-

(2) 감사의 독립성당사는 주주총회에서 선임된 비상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있으며, 당사는 감사의 권한과 행사절차등을 마련한 규정은 없으며 다음과 같이 정관에 감사업무와 관련한 기본요건을 구비하고 있습니다.1) 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.2) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.3) 감사는 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.4) 감사에 대해서는 정관 제 36조 제 3항의 규정을 준용한다.(정관 제 36조 제 3항 : 이사는 재임중뿐만 아니라 퇴임후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.)

(3) 감사의 주요 활동내역본 공시서류 작성기준일 현재 감사의 주요 활동내용은 다음과 같습니다.

(2018년 9월 30일 현재)

순번	개최일자	안건의 주요내용	가결여부	참석	비고

1	2016.01.04	1. 전환사채권 발행조건 변경 승인	가결	-	-

2	2016.01.15	1. 전환사채권 발행조건 변경 승인	가결	-	-

3	2016.01.15	1. 전환사채권 발행관련 담보제공 승인	가결	-	-

4	2016.01.25	1. 관계회사 금전대여 12억 승인	가결	-	-

5	2016.03.15	1. 2015년 결산 재무제표 승인	가결	ㅇ	-

6	2016.03.30	1. 이사회 업무분담 및 보수승인	가결	ㅇ	-

7	2016.04.11	1. 자금차입의 건	가결	-	-

8	2016.04.25	1. 제3차 사모전환사채 발행 승인의 건	가결	-	-

9	2016.05.04	1. 제4차 사모전환사채 발행 승인의 건	가결	-	-

10	2016.05.19	1. 제5차 사모전환사채 발행 승인의 건2. 제6차 사모 전환사채 발행 승인의 건	가결가결	--	--

11	2016.05.19	1. 제6차 사모 전환사채 발행 정정의 건	가결	-	-

12	2016.05.27.	1. 제3차 사모 전환사채 발행 정정의 건	가결	-	-

13	2016.06.07	1. 제7차 사모 전환사채 발행 승인의 건	가결	-	-

14	2016.06.08	1. 제7차 사모 전환사채 발행 정정의 건	가결	-	-

15	2016.06.13	1. 제8차 사모 전환사채 발행 승인의 건	가결	-	-

16	2016.08.04	1. 제9차 사모전환사채 발행 승인의 건	가결	-	-

17	2016.08.26	1. 제3자 유상증자 승인의 건2. 제10차 사모전환사채 발행 승인의 건	가결가결	--	--

18	2016.09.02	1. 대표이사 변경의 건	가결	ㅇ	-

19	2016.11.30	1. 해외JV설립의 건	가결	ㅇ	-

20	2016.12.08	1. 제3자 유상증자 승인의 건	가결	-	-

21	2016.12.27	1. 제12차 사모전환사채 발행 승인의 건2. (주)타바 지분 인수의 건	가결가결	ㅇ	--

22	2016.12.30	1. 채권상계 및 관계회사 유상증자 참여의 건	가결	ㅇ	-

23	2017.01.03	1. 관계회사 전환사채 취득의 건	가결	ㅇ	-

24	2017.02.28	1. 제19기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건2. 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건3. 전자투표제도 도입의 건	가결가결가결	ㅇ	-

25	2017.03.15	1. 제19기 연결재무제표 및 재무제표 정정 및 영업보고서 승인의 건2. 제19기 정기주주총회 소집의 건	가결가결	ㅇ	-

26	2017.04.10	1. 타법인출자주식 매각의 건2. 대표이사선임의 건3. 공동대표 규정 설치의 건	가결가결가결	o	-

27	2017.04.20	1. 타법인출자주식 매각의 건	가결	-	-

28	2017.05.17	1. 타법인출자주식 매각의 건	가결	-	-

29	2017.08.07	1. 제20기 임시주주총회 소집의 건2. 대표이사 선임의건3. 공동대표 규정 폐지의 건	가결가결가결	-	-

30	2017.09.06	1. 제3자배정 유상증자 승인에 관한 건	가결	-	-

31	2017.09.06	1. 타법인 주식 처분 승인의 건	가결	-	-

32	2017.09.08	1. 제20기 임시주주총회 일정 변경의 건	가결	-	-

33	2017.09.13	1. 자본감소에 관한 결의의 건2. 제20기 임시주주총회 소집의 건	가결가결	-	-

34	2017.09.22	1. 제3자배정 소액공모 유상증자의 건	가결	-	-

35	2017.09.28	1. 감자 정정의 건	가결	-	-

36	2017.09.28	1. 대표이사 변경의 건	가결	-	-

37	2017.10.25	1. 제3자배정 유상증자 승인에 관한 건2. 제3자배정 유상증자 승인에 관한 건	가결가결	-	-

38	2017.11.02	1. 제3자배정 유상증자 정정에 관한 건2. 제3자배정 유상증자 정정에 관한 건	가결가결	-	-

39	2017.12.22	1. 제3자배정 유상증자 정정에 관한 건2. 제12차 전환사채 발행 승인의 건	가결가결	-	-

40	2017.12.28	1. 제3자배정 유상증자 정정의 건2. 제3자배정 유상증자 정정의 건	가결가결	-	-

41	2017.12.29	1. 제3자배정 유상증자 정정의 건	가결	-	-

42	2018.01.03	1. 임원급여 규정 제정의 건	가결	-

43	2018.01.22	1. 타법인 주식 처분 승인의 건2. 제3자배정 유상증자 정정의 건3. 제12차 전환사채 발행 정정의 건	가결가결가결	-

44	2018.02.06	1. 제20기 연결재무제표 및 재무체표 승인의 건	가결	o

45	2018.02.22	1. 제3자배정 유상증자 정정의 건2. 제12차 전환사채 발행 정정의 건3. 내부회계 관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결가결가결	o

46	2018.03.02	1. 관계회사 금전대차 승인의 건	가결	-

47	2018.03.08	1. 관계회사 금전대차 연장의 건	가결	-

48	2018.03.15	1. 제20기 연결재무제표 및 재무체표 정정 및 영업보고서 승인의 건2. 제20기 정기 주주총회 소집의 건	가결가결	o

49	2018.03.26	1. 제3자 배정 유상증자 정정의 건2. 제12차 전환사채 발행 정정의 건3. 타법인 주식양수 승인의 건	가결가결가결	-

50	2018.05.08	1. 임시주주총회 소집의 건2. 제12차 전환사채 발행 정정의 건	가결가결	-

51	2018.05.23	1. 제13차 전환사채 발행 승인의 건2. 관계회사 전환사채 취득의 건	가결가결	-

52	2018.06.07	1. 임시주주총회 소집 정정의 건	가결	-

53	2018.06.11	1. 임시주주총회 소집 정정의 건2. 제3자배정 유상증자 승인의 건	가결가결	-

54	2018.06.12	1. 타법인 출자의 건(자회사 설립)	가결	-

55	2018.06.19	1. 타법인 주식양수 승인의 건2. 제3자배정 유상증자 정정의 건	가결가결	-

56	2018.06.29	1. 대표이사 변경의 건2. 제12회차 전환사채 정정의 건	가결가결	-

57	2018.08.03	1. 관계회사 금전소비대차계약 체결의 건	가결	-	-

58	2018.08.31	1. 제 21기 임시주주총회 소집의 건	가결	-	-

59	2018.09.07	1. 콜옵션 행사권자 지정의 건	가결	-	-