에이팸 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행.변경상황 및 주주총회 현황

주총일자	안건	결의 내용

2020.03.31정기주주총회	제1호의안 : 제26기(2019.01.01.~2019.12.31.) 재무제표, 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 주식병합 승인의 건제4호의안 : 이사선임의 건(사내이사 및 사외이사) 제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인함부결(정족수 미달)부결(정족수 미달)원안대로 승인함원안대로 승인함원안대로 승인함

2019.03.29정기주주총회	제1호의안 : 제25기(2018.01.01.~2018.12.31.) 재무제표, 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인함

2018.03.30정기주주총회	제1호의안 : 제24기(2017.01.01.~2017.12.31.) 재무제표, 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건(사명변경)제3호의안 : 이사 선임의 건3-1 이현철 신규선임의 건(사내이사)3-2 이훈규 신규선임의 건(사외이사)제4호의안 : 감사 선임의 건(이현주 신규선임)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인함

2017.10.31임시주주총회	제1호의안 : 주식분할 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 2-1) 사업목적 추가의 건 2-2) 액면가 변경 2-3) 조항 추가	원안대로 승인함

2017.07.21임시주주총회	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건제2호의안 : 이사선임의 건2-1) Jean-Pierre Raffarin (장피에르라파랭) 신규선임의 건(사내이사)2-2) Daren John Morris(대런존모리스) 신규선임의 건(사내이사)2-3) 김정훈 신규선임의 건(사내이사) 2-4) 허원혁 신규선임의 건(사내이사)2-5) 홍지일 신규선임의 건(사외이사) 2-6) Philippe LI(이준) 신규선임의 건(사외이사)제3호의안 : 감사 선임의 건제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인함

2017.03.17정기주주총회	제1호의안 : 제23기(2016.01.01.~2016.12.31.) 재무제표, 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 이익잉여금처분(안) 승인의 건 2-1) 배당금 보통주 1주당 125원(액면가 25%) 2-2) 배당금 보통주 1주당 200원(액면가 40%) ==> 주주제안제3호의안 : 이사 선임의 건(신규 선임 사내이사 : 송응석)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 정관 일부 변경의 건 (주주제안)	1호의안원안대로 승인함2호의안2-1호 의안으로 승인함3호의안원안대로 승인함4호의안원안대로 승인함5호의안의안 철회

2. 우발부채등 가. 중요한 소송사건 당사는 보고서 제출일 현재까지 최근 5사업년도내에 중요한 소송사건 내용이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020.06.30) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황 "해당사항없습니다." 라. 채무인수약정 현황 "해당사항없습니다." 마. 그 밖의 우발채무 등 "해당사항이 없습니다." 3. 제재현황 등에 대한 사항

제재조치일	조치 대상자	유 형	사 유	근거법령	조치 내용	비 고

2020.09.29	한국거래소	공시번복	유상증자(제3자배정) 철회	코스닥시장 공시규정 제28조 및 제32조	벌점 5.5점	당사는 이러한 공시위반이 반복되지 않도록 하기 위하여 공시에 대한 교육의 강화 등 만전의 노력을 기울이고 있으며, 공시책임자 및 담당자와 임직원들로 하여금 관련기관에서 실시하는 정기 및 수시 교육을 이수할 예정입니다.

2020.09.21	한국거래소	관리종목 지정	상장폐지사유 발생	코스닥시장 상장규정 제28조 및 시행세칙 제26조	-	-

4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 1) 상장적격성 실질심사 관련 : (1) 당사는 2020년 08월 07일 횡령혐의 발생으로 주권매매거래가 정지되었고, 2020년 09월 21일 상장적격성 실질심사 대상 결정에 따라 관리종목으로 지정되었습니다.(2) 상장적격성 실질심사와 관련하여, 당사는 2020년 10월 16일 한국거래소에 개선계획서를 제출하였고, 2020년 11월 12일 기업심사위원회 심의결과 상장폐지로 심의되었습니다. (3) 2020년 12월 03일 코스닥시장위원회에서 당사의 상장폐지 여부, 개선기간부여 여부 등을 심의, 의결할 예정입니다.2) 유상증자 결정 : (1) 당사는 금융기관 차입금 상환 등 경영정상화 목적달성을 위해, 2020년 11월 10일 이사회에서 제3자 배정유상증자를 결정하였습니다.(2) 신주의 종류와 수 : 보통주식 13,623,978주(3) 증자금액 : 약50억원(4) 납입대상자 : (주)덕일 (5) 자금조달의 목적 : 채무상환자금 등(6) 신주발행가액 : 367원(7) 납입일 : 2020년 11월 18일(8) 상장일 : 2020년 12월 08일(9) 기타 : 발행주식 1년간 전량 보호예수, 납입완료후 당사의 최대주주가 변경될 예정입니다.3) 임시주주총회 결의 : (1) 당사는 정관일부 변경(사업목적 추가) 및 이사 선임 등을 목적으로 2020년 08월 24일 이사회에서 임시주주총회 소집결의를 하였습니다.(2) 일시 : 2020년 11월 27일(금) 오전 8시(3) 장소 : 울산광역시 울주군 웅촌면 웅비공단길 91-1 (주)에스모 3층 회의실(4) 안건 : 제1호 의안 : 정관일부 변경의 건(사업목적 추가 등) 제2호 의안 : 주식병합 승인의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 및 사외이사) 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 4) 관계기업의 상장적격성 실질 심사관련 : (1) 당사의 관계사인 (주)에스모머티리얼즈는 2020년 05월 28일 횡령혐의 발생으로 주권매매거래가 정지되었고, 2020년 07월 09일 상장적격성 실질심사 대상 결정에 따라 관리종목으로 지정사유가 추가(기존 최근 4업연도 연속 영업손실 발생으로 관리종목 지정)되었습니다.(2) 상장적격성 실질심사와 관련하여, (주)에스모머티리얼즈는 2020년 07월 30일 한국거래소에 개선계획서를 제출하였고, 2020년 08월 28일 기업심사위원회 심의결과 상장폐지로 심의되었습니다. (3) 2020년 09월 16일 코스닥시장위원회에서 (주)에스모머티리얼즈 주권에 대해 상장폐지를 심의, 의결하였고, 2020년 09월 28일 한국거래소에 상장폐지관련 이의신청을 하였습니다.(4) 2020년 11월 11일 코스닥시장위원회에서 (주)에스모머티리얼즈는 개선기간 6개월을 부여받았고, 2021년 05월 11일로부터 7 영업일이내에 개선계획 이행내역서, 개선계획 이행결과에 대한 전문가의 확인서 등을 한국거래소에 제출하여, 코스닥시장위원회에서 상장폐지 여부를 심의, 의결할 예정입니다. 5) 관계기업의 주식병합 관련 : (1) 당사의 관계사인 (주)디에이테크놀로지는 적정 유통주식수 및 주가안정화를 통한 기업가치 향상을 위하여, 2020년 08월 12일 이사회에서 주식병합을 결정하였고, 2020년 09월 25일 임시주주총회에서 주식병합에 대한 승인을 받았습니다.(2) 주식병합 내용 : 병합전(액면가) 500원 --> 병합후(액면가) 2,500원(3) 주주총회일 : 2020년 09월 25일 (4) 신주의 효력발생일 : 2020년 10월 14일(5) 주식매매거래정지기간 : 2020년 10월 12일~ 2020년 10월 29일(6) 신주권 상장일 : 2020년 10월 30일

5. 중소기업기준 검토표 회사는 「중소기업기본법 시행령」별표1의 주된 업종별 평균매출액등의 중소기업 규모 기준에 의거 중소기업에 해당합니다.

6.공모자금 사용내역공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

소액공모유상증자(제3자배정)	-	2017년 10월 10일	운영자금	999	운영자금(운영 경비 등)	999	-

7.사모자금 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채	1	2017년 08월 24일	운영자금	5,000	1. 타법인 증권 취득자금 : 5,000백만원1) 씨앤원컨설팅 CB취득 : 5,000백만원(총 157억원 CB취득)	5,000	사업다각화를 목적으로 타법인 증권 취득을 하여, 주요사항보고서상 자금사용 계획과 실제자금 사용 내역의 차이가 발생하였습니다.

제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채	1	2017년 08월 24일	타법인 증권 취득자금	20,000	1. 타법인 증권 취득자금 : 20,000백만원 1) 라임 새턴 전문투자형 사모투자신탁1호 가입 : 3,000백만원(주1) 2) 라임 새턴 전문투자형 사모투자신탁2호 가입 : 3,000백만원(주1) 3) (주)세명테크 BW 취득 : 1,000백만원 4) 클레어픽셀(주) 지분 취득 : 2,200백만원 5) (주)엔디엠 지분 취득 : 3,990백만원 6) (주)디에이테크놀로지 지분 취득 : 2,550백만원7) (주)에스모인베스트먼트 지분 취득 : 2,990백만원8) (주)매직마이크로 CB 취득 : 1,270백만원(총 20억원 CB취득)	20,000	-

제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채	1	2017년 08월 24일	기타자금	5,000	1. 타법인 증권 취득자금 : 5,000백만원 1) (주)에스모인베스트먼트 지분 취득 : 750백만원 2) (주)매직마이크로 CB 취득 : 90백만원(총 20억원 CB취득) 3) (주)씨앤원컨설팅 CB취득 : 4,160백만원(총 157억원 CB취득)	5,000	사업다각화를 목적으로 타법인 증권 취득을 하여, 주요사항보고서상 자금사용 계획과 실제자금 사용 내역의 차이가 발생하였습니다.

유상증자 (제3자배정)	-	2017년 12월 21일	운영자금	20,000	1. 타법인 증권 취득자금 : 20,0001) (주)에스모인베스트먼트 지분취득 : 1,000백만원 2) (주)디에테크놀로지 지분 취득 : 17,000백만원3) (주)엔디엠 지분 취득 : 2,000백만원	20,000	사업다각화를 목적으로 타법인 증권 취득을 하여, 주요사항보고서상 자금사용 계획과 실제자금 사용 내역의 차이가 발생하였습니다.

제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2	2018년 03월 14일	운영자금	9,800	1. 운영자금 : 3,260백만원1) 운영 경비 등 : 3,260백만원2. 타법인 증권 취득자금 : 6,540백만원1) (주)씨앤원컨설팅 CB취득 : 6,540백만원	9,800	사업다각화를 목적으로 타법인 증권 취득을 하여, 주요사항보고서상 자금사용 계획과 실제자금 사용 내역의 차이가 발생하였습니다.

제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2	2018년 03월 14일	타법인 증권 취득자금	3,000	1. 타법인 증권 취득자금 : 3,000백만원1) 피에스이피플래시 지분취득 : 2,200백만원2) (주)매직마이크로 CB취득 : 640백만원(총 20억원 CB취득)3) (주)에스모인베스트먼트 지분취득 : 160백만원	3,000	-

제3회 무기명식 무보증 사모 전환사채	3	2019년 04월 12일	운영자금	10,000	1. 운영자금 : 10,000백만원1) 제2회 CB 조기상환 : 8,000백만원2) 운영 경비 등 : 2,000백만원	10,000	-

제4회 무기명식 무보증 사모 전환사채	4	2019년 05월 20일	운영자금	10,000	1. 운영자금 : 5,314백만원1) 제2회 CB 조기상환 : 3,300백만원2) 운영 경비 등 : 2,014백만원 2. 타법인 증권 자금 : 4,686백만원1) 나브야(Navya) CB 취득 : 4,686백만원(총 EUR 20,000,000 CB취득)	10,000	사업다각화를 목적으로 타법인 증권 취득을 하여, 주요사항보고서상 자금사용 계획과 실제자금 사용 내역의 차이가 발생하였습니다.

제5회 무기명식 무보증 사모 전환사채	5	2019년 09월 27일	타법인 증권 취득자금	8,500	1. 타법인 증권 취득자금 : 8,500백만원1) 나브야(Navya) CB 취득 : 8,500백만원 (총 EUR 20,000,000 CB취득)	8,500	-

유상증자(제3자배정)	-	2019년 12월 27일	타법인 증 취득자금	10,700	1. 타법인 증권 취득자금 : 10,700백만원1) (주)에스모머티리얼즈 지분 취득 : 10,700백만원	10,700	-

제6회 무기명식무보증 사모 전환사채	6	2020년 02월 18일	타법인 증권취득자금	5,388	1. 타법인 증권 취득자금 : 5,388백만원1) 나브야(Navya) CB 취득 : 5,388백만원 (총 EUR 20,000,000 CB취득)	5,388	-

주1) 2017년 09 월 06일 펀드가입(라임 새턴 전문투자형 사모투자신탁 1호, 2호)

보호예수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	6,970,684	2020년 01월 14일	2021년 01월 14일	2020년 01월 14일~2021년 01월 13일	사모증자	132,630,199