에이팸 분기보고서 (2019.03)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

2019년 03월 31일 현재 당사의 최대주주는 루트원투자조합이며 그 지분(율)은 17,87 2,770주(20.39%)입니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

루트원투자조합	최대주주	보통주	17,872,770	20.42	17,872,770	20.39	-

계	보통주	17,872,770	20.42	17,872,770	20.39	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

루트원투자조합	46	이태윤	0.17	이태윤	0.17	강미영	16.88

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	루트원투자조합

자산총계	12,360

부채총계	2

자본총계	12,360

매출액	-

영업이익	-2

당기순이익	-2

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 해당사항 없습니다.

3. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2017년 07월 21일	루트원투자조합	17,872,770	20.42%	최대주주변경을 수반하는 주식 양수도 계약체결	주)

주) 최대주주변경을 수반하는 주식양수도 계약(계약일: 2017년 6월 8일)에 따라 2017년 7월 21일자로 기존 최대주주인 (주)넥센 외 1인의 보유주식 전량(69.67%)이 양도 되어, (주)넥센에서 루트원투자조합으로 최대주주가 변경되었습니다.

4. 주식 소유현황 5%이상 주주의 주식소유 현황>

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	루트원투자조합3호	11,069,850	12.63%	-

(주)리앤인베스트먼트	10,948,909	12.49%	-

KB증권	5,622,373	6.41%	-

우리사주조합	-	-	-

주) 2019년 1월 30일 제1회 전환사채 전환청구권행사(3억원, 158,394주)로 인한 발행주식총수가 증가하였음.(19년 3월말 기준 발행주식총수 87,666,769주) (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 기타 1% 이상 주주 미래에셋대우외 10명 21,002,501 24.00% - 주) 위 기타주주현황은 주주명부 폐쇄의 곤란 등으로 결산일 현재 주식소유현황을 파악하기 어려운 관계로 최근 주주명부폐쇄(2018년 12월 31일) 기준으로 기재한 것으로 결산일 현재 소액주주현황과 차이가 있을수 있음. ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 21,057 99.93 20,991,972 23.98 - 주) 위 기타주주현황은 주주명부 폐쇄의 곤란 등으로 결산일 현재 주식소유현황을 파악하기 어려운 관계로 최근 주주명부폐쇄(2018년 12월 31일) 기준으로 기재한 것으로 결산일 현재 소액주주현황과 차이가 있을수 있음. 5. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 4. 직원의 동기부여 및 복지를 위하여 필요한 경우 우리사주조합에게 신주 인수 청약 기회를 부여하고 이에 따라 청약한 자에 대하여 신주를 부여하는 방식 5. 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융회사와 신기술사업 투자조합, 중소기업창업지원법에 의한 중소기업 창업투자회사와 중소기업 창업투자 조합 및 법인세법 규정에 의한 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 ② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 결 산 일 12월 31 일 정기주주총회 3개월이내 주주명부폐쇄시기 01월 01일부터 01월 07일까지 주권의 종류 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 명의개서 대리인 한국예탁결제원 주주의 특전 해당사항없음 공고방법 이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.esmo.co.kr)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 한다. 6. 주가 및 주식거래 실적 (단위 : 원, 천주) 종 류 18년 10월 18년 11월 18년 12월 19년 1월 19년 2월 19년 3월 보통주 최고 9,230 8,150 8,110 7,920 7,220 6,750 최저 6,140 6,760 6,840 6,360 6,450 5,370 월간거래량 35,527 26,479 20,054 19,440 9,646 25,382 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 임원 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 김정훈 남 1975년 11월 대표이사 등기임원 상근 경영총괄 - KAIST 산업경영학 졸업- 아이디얼모먼트홍콩 COO - Beijing Huanle Entertainment COO - EMCOM 코리아 부사장 - - 해당없음 1.7 2020년 07월 20일 Jean-Pierre Raffarin(장피에르 라파랭) 남 1948년 08월 사내이사 등기임원 비상근 해외마케팅 - MSc, ESCP EUROPE(ESCP EUROPE 석사) B.A in Law, PARIS-ASSAS UNIVERSITY(파 리2대학교 법학학사)- 국방 외교 상임위원회 위원장- 프랑스 상원의원- 프랑스 국무총리 - - 해당없음 1.7 2020년 07월 20일 Daren John Morris(대런 존 모리스) 남 1970년 03월 사내이사 등기임원 비상근 해외마케팅 - BA / MA Physics - Trinity College, Oxford(옥스포드대 대학교 물리학 석사)- Volex PLC CFO- Bumi PLC 공동설립 및 M 본부장- Morgan Stanley 상무이사- UBS 상무이사 - - 해당없음 1.6 2020년 07월 20일 허원혁 남 1974년 01월 사내이사 등기임원 비상근 신규사업 - 국민대학교 자동차공학과 졸업 - 워렌앤파트너스㈜ 대표이사 - (주)플랫폼홀딩스 대표이사 - - 해당없음 1.7 2020년 07월 20일 이현철 남 1963년 07월 사내이사 등기임원 비상근 영업총괄 -U. C. Berkeley I.E (유씨 버클리 대학교 산업공학석사)-前트라이비전라이팅㈜ 대표이사-前미국 IBM IC본부(기업컨설팅) 컨설턴트-前주식회사 넥센테크 감사 - - 해당없음 1.7 2021년 03월 29일 이훈규 남 1953년 03월 사외이사 등기임원 비상근 - - 연세대학교 행정대학원 - 前법무부 정책기획단 단장 - 前지방검찰청 검사장 (서울남부,대전,인천) - 現법무법인 원 고문변호사 - - 해당없음 0.9 2021년 03월 29일 이준 남 1965년 05월 사외이사 등기임원 비상근 - -Master in Civil Law - PARIS 1 PANTHEON SORBONNE UNIVERSITY(파리 제 1대학교 민법석사 / 박사준비과정) -現김앤장 법률사무소 변호사 -前프랑스 파리 Jones Day 파트너 -前한불상공회의소 회장 -前DW Partners - - 해당없음 1.7 2020년 07월 20일 이현주 남 1958년 12월 감사 등기임원 상근 감사 - 가천대학교 대학원(행정학 박사) - 前한국토지주택공사 국책사업 본부장- 前(주)엠시에타 대표이사 - - 해당없음 0.9 2021년 03월 29일 남상은(주1) 남 1964년 06월 상무 미등기임원 상근 제조 - - - 해당없음 - - 박준욱(주1) 남 1965년 10월 이사 미등기임원 상근 관리 - - - 해당없음 - - 이상열(주1) 남 1962년 05월 이사 미등기임원 상근 기술연구소 - - - 해당없음 - - 최성석 남 1974년 06월 이사 미등기임원 상근 전략기획 - 원광대학교 경영학과- 前(주)플레타플러스 대표이사- 前(사)창업기술사업화 협회 국장(공공기관)- 前한국산업기술진흥원 선임연구원(공공기관) - - 해당없음 0.9 - (주1) 기업공시서식 작성기준에 따라 미등기임원으로서 5년이상 회사에 계속 재직하여 주요경력, 재직기간, 임기 만료일 기재를 생략하였습니다. 직원 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) Wiring-Harness 남 88 - - - 88 11.0 1,015,172 11,536 - Wiring-Harness 여 47 - - - 47 8.2 333,494 7,096 - 합 계 135 0 0 0 135 10.0 1,348,666 9,990 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 4 121,377 30,344 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 7 1,500 정기주주총회 의결사항 감사 1 100 정기주주총회 의결사항 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 8 289 36 - 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 5 253 50 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 2 24 12 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 12 12 - 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl 39_보수지급금액5억원개인별보수현황 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> - 해당사항 없음. 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : ) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : ) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황 및 행사현황> (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 2,185 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 2,185 - (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김정훈 등기임원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 333,333 - - 333,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 이현철 등기임원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 333,333 - - 333,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 송응석 미등기임원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 83,333 - - 83,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 남상은 미등기임원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 66,666 - - 66,666 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 박준욱 미등기임원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 66,666 - - 66,666 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 손용민 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 김태현 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 이상진 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 김태익 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 신창호 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 김달호 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 김태완 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 이상열 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 남광우 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 류현식 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 안효상 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 이영철 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 33,333 - - 33,333 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 전운희 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 26,666 - - 26,666 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 이용원 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 이태형 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 최병기 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 정창욱 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 이규일 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 이현홍 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 김철국 직원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 홍억표 미등기임원 2018년 03월 30일 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2021.3.30~ 2026.3.29 6,900 IX. 계열회사 등에 관한 사항 당사 는 2019년 03월 31일 현재 당사를 제외하고 5개의 계열회사 ( 청도넥센전장유한공사, (주)엔디엠, 클레어픽셀(주) , (주)에스모인베스트먼트, 에스모비나) 를 가지고 있습니다. 회사는「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」상의 출자총액제한 기업집단또는 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않습니다. 1. 계열회사 현황 구 분 주권상장유무 회사명 주요사업 비고 해외 비상장 청도에스모전장유한공사 자동차부품 중국 법인 에스모비나 자동차부품 베트남 법인 국내 (주)엔디엠 자율주행차 관련 3D 맵핑 개발 - 클레어픽셀(주) 반도체 CMOS 이미지센서 개발 - (주)에스모인베스트먼트 경영컨설팅 및 투자자문 - 2. 회사와 계열회사간 임원 겸직현황 성명 직명 겸직현황 비고 김정훈 대표이사 클레어픽셀(주) 사내이사 (주)에스모인베스트먼트 대표이사 - 허원혁 사내이사 (주)엔디엠 대표이사 - 이현철 사내이사 (주)에스모인베스트먼트 사내이사청도에스모전장유한공사 대표이사에스모비나 대표이사 - 주) 등기임원 기준임. ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 타법인출자 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 청도넥센전장 유한공사(주1) 2003년 10월 13일 중국시장 진출 및 임가공 6,011 - 100 6,461 - - - - 100 6,461 12,029 351 주식회사엔디엠 2018년 01월 31일 신규사업진출 5,990 1,198,000 100 5,990 - - - 1,198,000 100 5,990 7,397 -2,668 클레어픽셀주식회사 2018년 01월 24일 신규사업진출 2,000 2,000,000 42.4 2,000 - - - 2,000,000 42.4 2,000 5,841 -1,529 (주)에스모인베스트먼트 2018년 04월 27일 경영컨설팅 및 투자자문 4,990 598,000 100 4,990 - - - 598,000 100 4,990 4,432 -506 에스모비나(주1) 2018년 09월 11일 베트남시장 진출 및 임가공 5,625 - 100 5,625 - - - - 100 5,625 5,569 -61 합 계 3,396,000 - 25,066 3,396,000 18,605 - 3,396,000 - 25,066 36,721 -4,413 (주1) 유한책임회사로 현지국의 관계법령에 따라 주식을 발행하지 않으므로, 취득주식량은 기재하지 아니함. X. 이해관계자와의 거래내용 1. 신용공여 등 (단위 : 백만원) 성명(법인명) 관계 거 래 내 역 비 고 기초 증가 감소 당기말 클레어픽셀(주) 종속회사 600 - - 600 - (주)브루킹스하이츠밀 기타특수관계 1,500 - - 1,500 (주)에스모인베스트먼트 종속회사 - 3,070 - 3,070 합 계 2,100 3,070 - 5,170 2. 영업양수도 등- 해당사항 없음 3. 영업거래 등 [2019년 01월 01일 ~ 03월 31일] (단위 : 천원) 특수관계구분 특수관계자명 거래구분 거래내용 당분기 종속기업 청도넥센전장유한공사 매출 상품등 매출 57,214 매입 임가공비 2,366,738 참고: 상기 거래는 당사와 당사의 종속 회사와의 매출 및 매입거래를 의미함. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용의 진행.변경상황 및 주주총회 현황 주총일자 안건 결의 내용 2019.03.29정기주주총회 제1호의안 : 제25기(2018.01.01.~2018.12.31.) 재무제표, 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인함 2018.03.30정기주주총회 제1호의안 : 제24기(2017.01.01.~2017.12.31.) 재무제표, 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건(사명변경)제3호의안 : 이사 선임의 건3-1 이현철 신규선임의 건(사내이사)3-2 이훈규 신규선임의 건(사외이사)제4호의안 : 감사 선임의 건(이현주 신규선임)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인함 2017.10.31임시주주총회 제1호의안 : 주식분할 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 2-1) 사업목적 추가의 건 2-2) 액면가 변경 2-3) 조항 추가 원안대로 승인함 2017.07.21임시주주총회 제1호의안 : 정관 일부 변경의 건제2호의안 : 이사선임의 건2-1) Jean-Pierre Raffarin (장피에르라파랭) 신규선임의 건(사내이사)2-2) Daren John Morris(대런존모리스) 신규선임의 건(사내이사)2-3) 김정훈 신규선임의 건(사내이사) 2-4) 허원혁 신규선임의 건(사내이사)2-5) 홍지일 신규선임의 건(사외이사) 2-6) Philippe LI(이준) 신규선임의 건(사외이사)제3호의안 : 감사 선임의 건제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건 원안대로 승인함 2017.03.17정기주주총회 제1호의안 : 제23기(2016.01.01.~2016.12.31.) 재무제표, 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 이익잉여금처분(안) 승인의 건 2-1) 배당금 보통주 1주당 125원(액면가 25%) 2-2) 배당금 보통주 1주당 200원(액면가 40%) ==> 주주제안제3호의안 : 이사 선임의 건(신규 선임 사내이사 : 송응석)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 정관 일부 변경의 건 (주주제안) 1호의안원안대로 승인함2호의안2-1호 의안으로 승인함3호의안원안대로 승인함4호의안원안대로 승인함5호의안의안 철회 2. 우발부채등 가. 중요한 소송사건 당사는 보고서 제출일 현재까지 최근 5사업년도내에 중요한 소송사건 내용이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 원 ) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - 다. 채무보증 현황 "해당사항없습니다." 라. 채무인수약정 현황 "해당사항없습니다." 마. 그 밖의 우발채무 등 "해당사항이 없습니다." 3. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 1) 주권관련사채권 양수 결정(1) 2019년 04월 08일 당사는 이사회결의를 통해 주권관련사채권 양수를 결정하였습니다.(2) 주권관련 사채권의 종류 : 제1회 사모전환사채(3) 발행회사 : (주)씨앤원컨설팅그룹(4) 양수목적 : 사업다각화 (5) 양수금액 : 157억원(6) 양수일자 : 2019년 04월 12일 (7) 기타 자세한 기타 자세한 사항은 2019년 04월 08일에 공시된 '주요사항보고서(주권관련사채권양수결정' 공시를 참고 하시기 바랍니다. 2) 제3회 사모전환사채 발행 결정의 건 (1) 2019년 04월 08일 당사는 이사회결의를 통해 제3회 사모전환사채 발행을 결정하였습니다.(2) 발행금액 : 100억원(3) 발행목적 : 운영자금(4) 발행일 : 2019년 04월 12일(5) 기타 자세한 기타 자세한 사항은 2019년 04월 08일 및 2019년 04월 12일에 공시된 '주요사항보고서(전환사채권발행결정)' 공시를 참고 하시기 바랍니다. 3) 제4회 사모전환사채 발행 결정의 건 (1) 2019년 04월 08일 당사는 이사회결의를 통해 제4회 사모전환사채 발행을 결정하였습니다.(2) 발행예정금액 : 100억원(3) 발행목적 : 운영자금(4) 발행예정일 : 2019년 05월 20일(5) 기타 자세한 기타 자세한 사항은 2019년 04월 08일에 공시된 '주요사항보고서(전환사채권발행결정)' 공시를 참고 하시기 바랍니다. 4. 중소기업기준 검토표 회사는 「중소기업기본법 시행령」별표1의 주된 업종별 평균매출액등의 중소기업 규모 기준에 의거 중소기업에 해당합니다. 중소기업등기준검토표.jpg 중소기업등기준검토표 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl 5.공모자금 사용내역 ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 소액공모유상증자(제3자배정) 2017년 10월 10일 운영자금 999 운영자금 999 - 6.사모자금 사용내역 ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채 2017년 08월 24일 운영자금 5,000 타법인 CB 취득자금 : 5,000 5,000 - 제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채 2017년 08월 24일 타법인 증권 취득자금 20,000 타법인 증권 취득자금 : 20,000 20,000 - 제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채 2017년 08월 24일 기타자금 5,000 타법인 증권 취득자금 : 840타법인 CB 취득자금 : 4,160 5,000 - 유상증자 (제3자배정) 2017년 12월 21일 운영자금 20,000 타법인 증권 취득자금 : 20,000 20,000 - 제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채 2018년 03월 14일 운영자금 9,800 운영자금 : 3,260타법인 CB 취득자금 : 6,540 9,800 - 제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채 2018년 03월 14일 타법인 증권 취득자금 3,000 타법인 증권 취득자금 : 3,000 3,000 - ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl 7.보호예수 현황 ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 38_보호예수현황 보호예수 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 보통주 14,598,545 2018년 01월 03일 2019년 01월 03일 2018년 01월 03일~2019년 01월 02일 사모증자 14,598,545 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없습니다.