케이에스피 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 ·변경상황

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행상황

2019.03.18.	회생절차 종결	1. 사건번호: 2016회합1014 회생2. 결정일자: 2019년 03월 18일3. 관할법원: 부산지방법원 제2파산부4. 종결사유법원은 당사가 자금력이 있는 제3자에게 인수되어 재정 및 경영이 정상화되었을 뿐만 아니라 변경된 회생계획에 따른 회생담보권, 회생채권 등을 전액 변제함으로써 회생계획의 거의 대부분을 이행하였으므로, 채무자 회생 및 파산에 관한 법률 제283조 제1항에 의하여 당사에 대한 회생절차를 종결하기로 결정하였습니다.	1. 2016년 07월 22일 부산지방법원에 채무자회생및파산에관한법률에 따른 회생절차개시를 신청2. 2016년 07월 26일 부산지방법원 재산보전처분결정3. 2016년 09월 08일 회생절차개시결정4. 2017년 2월 16일 회생계획 인가5. 2018년 11월 22일 변경회생계획 인가

2. 주주총회의사록 요약 당사는 2016년 09월 08일 부산지방법원 제2파산부의 회생절차개시결정에 따라 '채무자회생및파산에관한법률 제260조(주주총회 또는 사원총회의 결의 등에 관한 법령의 규정 등의 배제) 회생계획을 수행함에 있어서는 법령 또는 정관의 규정에 불구하고 법인인 채무자의 창립총회·주주총회 또는 사원총회(종류주주총회 또는 이에 준하는 사원총회를 포함한다) 또는 이사회의 결의를 하지 아니하여도 된다.'에 의거하여 제17기 ~ 제19기 정기주주총회를 개최하지 않았습니다.

주 총 일 자	안 건	결 의 내 용	비고

제15기 정기주주총회(2015.03.26.)	제1호 의안 : 제15기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 감사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	의안대로 승인감사 최호식 신규선임의안대로 승인의안대로 승인	-

제16기 정기주주총회(2016.03.29.)	제1호 의안 : 제16기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 류흥목 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 남경두 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	의안대로 승인의안대로 승인(사내이사 류흥목 재선임)의안대로 승인(사내이사 남경두 신규선임)의안대로 승인의안대로 승인	-

제17기 정기주주총회	정기 주주총회 미개최	-

제18기 정기주주총회	정기 주주총회 미개최	-

제19기 정기주주총회	정기 주주총회 미개최	-

※ 당사는 2019년 3월 18일자로 회생절차 종결 결정을 받았으며, 제17기, 제18기, 제19기 정기주주총회의 의안은 법원의 허가로 갈음합니다. 3 . 중 요한 소송사건

사건번호	소송 당사자	청구취지	청구원인	향후 소송일정 및 회사의 대응방안	비 고

창원지방검찰청2017형제16687호창원지방법원2017고합303부산고등법원2018노285대법원2019도1970	고소인: ㈜케이에스피피고(소)인:류흥목(전 대표이사)	특정경제범죄가중처벌에관한법률위반(배임) 고소	1. 피고소인에 대하여 무순중흥중공유한공사에 대한 투자 및 자금 대위 행위와 한국공작기계㈜에 대한 자금 대여 행위에 기한 배임혐의로 부산지방검찰청에 고소2. 배임발생금액: 40,332,561,491원	2019년 3월 29일 대법원 상고심 결정- 상고기각, 원심 징역 3년 확정	사건종결

부산지방법원2017회기1001	신청인: ㈜케이에스피피신청인:류흥목(전 대표이사)	신청인의 피신청인에 대한 손해배상채권은 금51,092,937,634원 및 위 금원 중 금47,699,206,640원에 대하여는 2016.09.08.부터 다 갚는 날까지 연5%의 의한 비율에 의한 금원임을 확정한다	2019년 3월 18일 부산지방법원 제2파산부 결정- 채무자 주식회사 케이에스피의 상대방에 대한 손해배상청구권을 13,083,156,460원 및 이에 대하여 2016년 9월 8일부터 다 갚은 날까지 연 5%의 비율로 계산한 금원의 청구권으로 확정한다.	사건종결

대한상사중재원17113-0030	신청인: ㈜케이에스피피신청인: 무순중흥중공유한공사, 주식회사 에스티엑스	1. 피신청인들은 공동하여 신청인에게 투자원금 250억원 및 투자금을 송금하여 준 날부터 중재신청서 송달일까지는 연 5%의, 이 사건 중재신청서 송달일의 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 15%의 비율에 의한 금원을 지급하라.2. 신청인과 피신청인들 사이에 발생한 중재비용은 피신청인의 부담으로 한다.	2019년 7월 2일 대한상사중재원 중재판정 1. 피신청인1은 신청인에게25,000,000,000원 및 그 중 17,203,210,000원에 대하여는 2014. 1. 29.부터, 1,063,800,000원에 대하여는 2014. 2. 10.부터, 1,098,020,000원에 대하여는 2014. 2. 19.부터, 2,462,600,000원에 대하여는 2014. 2. 25.부터, 582,699,000원에 대하여는 2014. 4. 22.부터, 496,500,000원에 대하여는 2014. 4. 29.부터, 1,256,331,000원에 대하여는 2014. 5. 20.부터, 2018. 8. 5.까지는 연5%의, 그 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 6%의 각 비율에 의한 금원을 지급하라. 2. 사건 중재비용과 관련하여 피신청인1은 신청인에게 금126,795,000원을 지급하라. 3. 신청인과 피신청인2가 이 사건에서 각각 지출한 변호사 보수를 포함한 모든 비용은 각자 부담하는 것으로 한다. 4. 신청인의 피신청인들에 대한 나머지 청구를 모두 기각한다.	사건종결

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

5. 우발채무(보증채무 등) 현황 - 우발채무(보증채무 등) 현황은 Ⅲ. 재무에 관한 사항의 5. 재무제표 주석 중 29. 우발상황 및 약정사항을 참고하시기 바랍니다.

6. 제재현황

가. 회사와 임직원에 대한 제재 1) 회사에 대한 제재 - 해당사항 없습니다.2) 임직원에 대한 제재

일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행 현황	재발방지를 위한회사의 대책

직위	전/현직	근속연수

2018.10.15	대표이사	전직	7년	징역 3년(확정)	특정경제범죄가중처벌등에관한법률위반(배임)	2017.02.15. 회생계획 인가시에 대표이사 해임 조치2017.03.22. 부산지방검찰청에 배임혐의로 고소2018.10.15. 창원지방법원의 1심 판결2019.01.16. 부산고등법원의 2심 판결(항소기각)2019.03.29. 대법원의 3심 판결(상고기각)	외부용역에 의한내부회계관리제도 개선및 통제활동 강화

주) 상기일자는 창원지방법원의 1심 판결일자이며, 2019.03.29. 대법원의 상고기각 판결에 따라 상기 징역 3년 형이 확정되었습니다.

나. 기타 시장조치 사항 1) 최근 3년간 불성실공시법인 지정 관련 사항

구분	내용	비고

지정일자	2016년 3월 16일	-

사유발생일(최초공시일)	2015년 11월 16일	-

불성실유형	공시불이행	-

지정사유	최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결(2015. 11. 16.) 후 지연 공시	-

부과벌점	1.0	-

재발방지대책	공시책임자 및 공시담당자의 외부교육 이수 및 사내 공시 관련자들의 교육 실시	-

2) 관리종목 지정 관련 사항

변경일	변경구분	사 유	비 고

2016.07.25.	지정	회생절차 개시신청	2016년 07월 22일회생절차 개시 신청

2016.08.17.	일부추가	분기검토(감사)의견 부적정,의결거절 또는 범위제한 한정	-

2017.04.06.	일부해제	분기검토(감사)의견 부적정,의결거절 또는 범위제한 한정 사유 해소	-

2018.04.03.	일부추가	최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	-

2019.03.19.	일부해제	회생절차 개시신청 사유 해소	2019년 03월 18일회생절차종결결정

7. 작 성일 이후 발생한 주요 사항 - 해 당사항 없습니다. 8. 중소기업검토 기준표

9. 기타가. 사모자 금 의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정 유상증자	2018년 11월 22일	회생채무변제	14,500	회생채무변제	14,500	-

나. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없습니다.

다. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	25,000,000	2018년 11월 23일	2021년 06월 21일	신주발행일로부터추가상장일 후 2년 6월	코스닥시장 상장규정제38조의2 제7항	36,192,257

보통주	2,000,000	2018년 11월 23일	2019년 11월 22일	신주발행일로부터 1년	회생절차 M 준칙	36,192,257

보통주	1,820,448	2019년 05월 29일	2019년 11월 10일	주권매매거래 재개일로부터 6월	코스닥시장 상장규정제38조의2 제7항	36,192,257

주1) 2019년 4월 16일 당사의 최대주주인 금강공업㈜ 및 특수관계인 전장열(사내이사)은 경영의 안정성과 투자자 보호를 위하여 소유주식에 대하여 자진하여 보호예수기간을 2021년 6월 20일까지 연장하였으며 보호예수수량은 각각 21,000,000주, 4,000,000주 입니다.주2) 2019년 5월 29일 유아이제십육차유동화전문(유)는 투자자 보호를 위하여 당사의 주권매매거래 재개일(2019.05.10.)로 6개월이 되는날까지 소유주식 1,820,448주에 대하여 자진하여 보호예수하였습니다.