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케이에스피 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 5월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 케이에스피
대 표 이 사 : 류 흥 목
본 점 소 재 지 : 부산광역시 강서구 녹산산단381로 86번길 43
(전 화)051-979-5732
(홈페이지) http://www.kspvalve.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 남 경 두
(전 화)051-979-5732
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항IV. 감사인의 감사의견 등V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 이해관계자와의 거래내용X. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항XI. 재무제표 등XII. 부속명세서 【전문가의 확인 】
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 케이에스피라고 표기합니다. 또한 영문으로는 KSP Co., Ltd라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)케이에스피라고 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간 당사는 지난 1991년 한국특수용접공업사로 설립되어 1994년에 현재 주력사업인 선박용엔진밸브사업을 시작, 2000년 6월 (주)케이에스피로 법인전환 하였습니다. 또한 2004년 12월 코스닥 시장에 상장되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소 : 부산광역시 강서구 녹산산단381로 86번길 43전화번호 : 051-979-5732홈페이지 : http://www.kspvalve.co.kr라. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.마. 주요사업의 내용 당사는 엔진부품사업, 형단조사업 및 F/W 사업(Hardfacing 및 Friction Welding) 등 총 3개의 사업을 영위하고 있습니다.

1) 엔진부품 사업

당사 매출 비중의 60%이상을 차지하는 엔진부품사업부는 선박용 엔진밸브를 전문으로 생산판매하는 사업부이며 선박용 엔진밸브에는 선박내 보조엔진용, 발전기용으로 사용되는 중속엔진밸브와 선박의 주(Main)엔진에 사용되는 저속엔진밸브로 나눌 수 있습니다.

대형선박을 움직이는 주엔진에 사용되는 저속엔진밸브는 고온의 부식환경을 견디어내야 하기 때문에 초내열 합금인 Nimonic80A라는 소재를 주재료로 사용합니다. 당사는 전량 수입에 의존하던 이 밸브 제품의 국산화에 성공, 2003년 MAN DIESEL, WARTSILA사의 제조승인을 획득하여, 저속엔진밸브 제작 업체로서 세계시장을 이끌어가고 있습니다. 저속엔진밸브는 엔진 메이커 회사에 종속적이므로 저속엔진의 원 설계자이자 세계시장의 89%를 차지하고 있는 MAN DIESEL, WARTSILA사의 제조승인이 필수적입니다.

2) 형단조 사업

형단조사업은 국가산업의 근간이 되는 자동차 산업, 조선산업, 건설장비, 석유 화학플랜트 뿐만 아니라 우주 항공기 및 원자력 부품 등 모든 산업에 사용됩니다. 크게 조선, 플랜트 및 도시가스 공사시 파이프라인을 연결하는데 필요한 관이음쇠인 플랜지(Flange)류와 자동차 및 건설장비에 사용되는 기어(Gear)류, 대형선박에 들어가는 콘로드, 방산품의 아이들러 및 스프라켓 제품을 만들고 있습니다. 특히 당사는16Ton Air Drop Hammer (단조capa 약16,000Ton) Line이라는 자체 금형 기술과 형단조 생산설비를 갖추고 있어 복잡한 형상을 짧은 시간 내에 다량 생산할 수 있습니다. 현재 콘로드는 현대 중공업, 링기어는 두산인프라코어 및 볼보, 스프라켓은 로템, 아이들러는 일본의 신캐트필러 등에 납품하고 있습니다.3) F/W사업

F/W사업은 Hardfacing사업과 Friction Welding사업으로 나뉘는데 Hardfacing이란 일종의 특수 용접 방법입니다. 내열성, 내부식성, 내구성 등의 성질이 요구되는 대상 제품의 표면에 금속 분말을 녹여 덧씌우는 방법으로 원제품을 강하고 단단하게 만들기 위해 사용하며, 주로 마모성 재료가 많이 쓰이는 제철 설비, 발전설비 및 플랜트 등에 수요가 많습니다. 당사는PTA(Plasma Transferred Arc)라는 플라즈마 용접 방식의 장비를 사용하는데 컴퓨터 프로그램으로 제어하여 완전 자동화가 가능합니다. 따라서 작업시간이 단축되고 균일한 품질을 낼 수 있어, 원가가 절감되고 생산성이 우수합니다.Fricton Welding이란 금속의 마찰열을 이용해 영구접합을 하는 공법으로서 일반용접과는 달리 별다른 용가제나 가스등의 첨가물이 필요없고 접합 후에도 원재료가 지닌 금속고유의 성질을 유지할 수 있어 이종재질간에도 접합이 가능합니다. 당사는 다양한 종류의 마찰압접장비를 보유함으로써 소형물에서 큰 대형물까지의 마찰압접이 가능하고 자동화를 통한 생산성 및 품질이 우수합니다.

바. 종속회사에 관한 사항

구분	상장여부	회사명	지분율	비고

국내	비상장	신영중공업(주)	11.19%	주)

주) 신영중공업(주)는 2008년 6월 24일 광주지방법원에 회생절차 개시신청, 포괄적금지명령신청 및 회사재산 보전처분신청을 동시에 접수하였으며, 동년 7월 25일 회생절차 개시결정을 받았으며, 2009년 6월 24일 회생계획 인가결정을 받았습니다. 동 회생계획 인가결정에 따른 권리변경으로 당사의 신영중공업(주)에 대한 중대한 영향력은 상실하였으며, 현재 당사의 총 보유주식수는 85,333주(지분율 11.19%)로 그 중 70,000주는 기존 보유주식 1,400,000주가 95% 무상감자된 것이고, 나머지 15,333주는 460,000,000원의 채권이 출자전환된 것이며 회생실무준칙 제9호 2항에 의거 계열회사가 아닙니다.현재 신영중공업(주)은 2011년 6월 15일 광주지방법원에서 회생절차폐지결정을 받았으며, 파산절차 중 파산폐지 결정을 받았습니다.(회생실무준칙 9호 2항)2. 이 준칙에서 자회사라고 함은 아래 각호의 1에 해당하는 회사(해외법인을 포함한다)를 말한다.가. 채무자가 당해 회사 지분(주식회사의 경우 발행주식 총수를 기준으로 하되 상법 제370조의 규정에 의한 의결권이 없는 주식을 제외한다. 이하 같다.)의 50% 이상을 소유하고 있는 회사(상법 제342조의2 참조)나. 채무자가 당해 회사 지분의 30%를 초과하여 소유하면서 그 회사의 최대지분 소유자인 회사(주식회사의 외부감사에 관한 법률 시행령 제1조의3 제1항 제2호 참조)다. 채무자가 당해 회사의 지분 소유자로서 단독으로 또는 다른 지분소유자와 공동으로 당해 회사의 실질적 경영권을 행사하는 회사
2. 회사의 연혁

(1) 설립 이후의 변동상황

년 월	주 요 내 용

2000. 062000. 102001. 082001. 122002. 062003. 032003. 112003. 122004. 072004. 12 2005. 11 2005. 122006. 012006. 12	(주)케이에스피로 법인 전환(자본금 2,650백만원)(전환전 : 한국특수정밀, 변경후 : (주)케이에스피)녹산국가공단내 신축공장 건설 착공.본사 확장 이전 (부산시 강서구 송정동 1658-6)ISO9001:2000인증획득(DAS)"(주)케이에스피 금속기술연구소" 기업부설연구소 인정."MAN B"사와 "SULZER"사로부터 밸브제조 승인획득"백만불 수출의 탑" 수상(대통령)"제5회 산업기술혁신 대상" 수상(산업자원부 장관상)등록예비심사 승인(한국증권업협회, 2004.07.21)협회중개시장(코스닥) 상장"삼백만불 수출의 탑" 수상(대통령)대형98MC MAN B Diesel 밸브제조 승인 획득ISO 9001:2000 / KS A 9001:2001 인증 (DAS)기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ) 확인 (중소기업청장)

2007. 022007. 102007. 112008. 012008. 062008. 072010. 052010. 082010. 092010. 102010. 102010. 112012. 12	대표이사 변경 (임호열 → 박희천)최대주주 변경 (최대주주명:국민연금06-2 네오플럭스 기업구조조정조합외 4명,45.25%)대표이사 변경(박희천 → 손진철, 정인호)최대주주 변경(최대주주명:(주)이스트블루, 21.60%)제44회 무역의 날 "천만불 수출의 탑" 수상(대통령)최대주주 변경 (최대주주명:국민연금06-2 네오플럭스 기업구조조정조합외 1명,14.39%)대표이사 변경(손진철, 정인호 각자 대표 → 정인호)경영권 변동((주)이스트블루 11.21% → 서울레저컨소시움 11.21%)회생절차 개시신청회생절차 개시결정관리인(윤우열) 선임최대주주 변경(최대주주명 : KTIC 15호 기업구조조정조합)한국공작기계(주) 컨소시움과 M 위한 투자계약 체결최대주주 변경(최대주주명 : 한국공작기계(주))대표이사 변경(김덕윤 대표이사 선임)대표이사 변경(김덕윤 → 류흥목)회생절차 종결신청 및 종결결정제49회 무역의 날 "이천만불 수출의 탑" 수상(대통령)

(2) 상호의 변경

일 자	변 경 전	변 경 후	비 고

1993. 09. 01	한국특수용접공업사	한국특수정밀	-

2000. 06. 01	한국특수정밀	(주)케이에스피	법인 전환
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2004년 12월 05일	유상증자(일반공모)	보통주	1,900,000	500	1,500	일반공모

2007년 03월 22일	주식배당	보통주	153,333	500	-	주식배당

2007년 03월 28일	전환권행사	보통주	377,358	500	5,300	사모사채전환(한국산업은행)

2008년 01월 31일	유상증자(일반공모)	보통주	349,122	500	5,700	제3자배정소액공모

2008년 02월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,104,100	500	6,340	제3자배정(KTIC 제15호 기업구조조정조합)

2008년 03월 21일	유상증자(일반공모)	보통주	333,000	500	6,000	소액공모

2008년 04월 14일	전환권행사	보통주	298,432	500	6,413	공모사채전환

2009년 01월 29일	무상감자	보통주	6,399,308	500	-	차등감자

2010년 09월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	4,028,000	500	8,690	제3자배정(한국공작기계(주))

나. 전환사채

* 해당사항 없습니다.다. 신주인수권부사채* 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

당사는 보고서 기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 9,444,037주입니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	15,843,345	-	15,843,345	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	6,399,308	-	6,399,308	-

1. 감자	6,399,308	-	6,399,308	주1)

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,444,037	-	9,444,037	주2)

Ⅴ. 자기주식수	426,497	-	426,497	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,017,540	-	9,017,540	-

주1) 당사는 부산지방법원의 회생계획 인가결정으로 2009년 01월 29일 감자효력이 발생하여 2009년 04월 20일 감자완료 되었습니다.주2) 감자후 부산지방법원의 변경회생계획 인가결정으로 제3자방식의 유상증자를 진행하여 2010년 09월 29일 유상증자 효력이 발생하였습니다. 보고서 제출일 현재 상장이 완료되었으며, 증자 후 주식수는 9,444,037주이며, 자본금은 4,722,018,500원 입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 천주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	426,497	-	-	-	426,497	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	426,497	-	-	-	426,497	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	426,497	-	-	-	426,497	-

우선주	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 기준일 현재 자기주식취득 신탁계약을 통해 426,497주의 자기주식을 취득하였습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,444,037	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	426,497	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,017,540	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기	제16기	제15기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	88	-2,526	-853

주당순이익 (원)	10	-280	-95

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

주식회사 케이에스피	(단위: 원)

과 목	제 17 기 1분기	제 16 (전)기	제 15(전전) 기

자 산

유동자산

현금및현금성자산	427,804,726	1,681,015,910	7,503,620,754

정부보조금	-	-	-

매출채권	6,555,575,060	9,319,379,057	9,739,411,874

기타금융자산	23,462,196,742	22,152,265,410	12,300,376,357

선급금	242,093,102	64,238,712	2,729,331,743

재고자산	20,683,961,551	20,076,977,442	23,761,901,852

기타유동자산	465,696,915	12,988,081	2,740,505,040

당기법인세자산	3,963,300	-	21,468,886

유동자산 합계	51,841,291,396	53,306,864,612	56,067,284,763

비유동자산

기타금융자산	23,738,093,012	23,729,865,012	24,818,596,123

유형자산	29,786,760,994	29,792,333,600	28,688,334,779

무형자산	2,036,811,571	2,280,496,538	2,667,213,009

비유동자산 합계	57,370,702,773	57,900,044,216	56,174,143,911

자산합계	109,211,994,169	111,206,908,828	112,241,428,674

부 채

유동부채

매입채무	7,453,213,699	6,064,781,424	8,322,620,094

미지급금	2,593,593,509	5,173,415,171	1,095,828,702

단기차입금	3,486,666,670	5,796,696,007	4,665,538,924

기타금융부채	2,172,506,814	1,981,299,348	1,812,395,812

당기법인세부채	697,610,533	675,683,644	-

기타유동부채	743,033,791	256,291,065	186,921,864

유동부채합계	18,201,479,191	19,948,166,659	16,083,305,396

비유동부채

장기미지급금	174,176,041	174,176,041	1,191,039,918

장기차입금	22,986,209,864	23,331,568,393	24,719,156,266

퇴직급여부채	759,177,533	918,380,112	759,436,738

이연법인세부채	-	-	145,964,120

비유동부채합계	23,919,563,438	24,424,124,546	26,815,597,042

부채합계	42,091,885,538	44,372,291,205	42,898,902,438

자 본

자본금	4,722,018,500	4,722,018,500	4,722,018,500

자본잉여금	52,005,436,397	52,005,436,397	52,005,436,397

자본조정	(1,983,710,305)	(1,983,710,305)	(1,983,710,305)

이익잉여금	12,347,206,948	12,090,873,031	14,598,781,644

자본합계	67,090,951,540	66,834,617,623	69,342,526,236

부채와자본 합계	109,211,994,169	111,206,908,828	112,241,428,674

구 분	제 17 기 1분기	제 16 (전)기	제 15(전전) 기

매출액	7,245,003,647	40,286,747,275	36,900,928,098

영업이익	168,201,203	(1,708,801,582)	(1,101,317,296)

법인세차감전순이익(손실)	115,128,026	(2,958,803,375)	(825,722,922)

당기순이익(손실)	88,050,947	(2,526,027,416)	(852,943,789)

총포괄손익	256,354,212	(2,507,908,613)	(980,090,960)

주당순이익(손실)	10	(280)	(94)

주당순이익 = 당기순이익 ÷ (보통주 - 자기주식)
2. 연결재무제표

* 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

* 해당사항 없음
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기(1분기)	성도회계법인	-	-

제16기(전기)	성도회계법인	적정	-

제15기(전전기)	성도회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기(1분기)	성도회계법인	외부감사 (재무제표 회계감사)	35,000	-

제16기(전기)	성도회계법인	외부감사 (재무제표 회계감사)	35,000	842

제15기(전전기)	성도회계법인	외부감사 (재무제표 회계감사)	35,000	789

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기(1분기)	2016년	세무조정 수임용역	2016년	5,000	-

제16기(전기)	-	-	-	-	-

제15기(전전기)	2014년	세무조정 수임용역	2014년	5,000	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분.반기보고서의 V. 이사의 경영진단 및 분석의견의 기재는 하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사3명, 사외이사 1명 총 4명의 이사로 구성되어 있습니다 -각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 제 8장 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 권한 내용

이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항 등 업무

집행에 관한 중요사항을 의결한다.

당사의 정관 제 36 조(이사의 직무)

부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사(사장)을 보좌하고, 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며, 대표이사(사장)의 유고시에는 위순서에 따라 그 직무를 대행한다.

당사의 정관 제 37 조(이사의 의무)

① 이사는 법령과 정관의 규정에 따라 회사를 위하여 그 직무를 충실하게 수행하여야 한다.② 이사는 선량한 관리자의 주의로서 회사를 위하여 그 직무를 수행하여야 한다.③ 이사는 재임중뿐만 아니라 퇴임후에도 직무상 취득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니된다④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 이를 보고하여야 한다.

다. 이사회의 중요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016-01-04	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

2	2016-01-08	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

3	2016-01-11	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

4	2016-01-11	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

5	2016-01-13	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

6	2016-01-14	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

7	2016-01-15	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

8	2016-02-01	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

9	2016-02-01	내부회계관리제도 운용실태보고, 평가보고	가결

10	2016-02-11	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

11	2016-02-11	제16기 내부결산승인의 건	가결	-

12	2016-02-12	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

13	2016-02-15	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

14	2016-02-29	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

15	2016-03-04	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

16	2016-03-07	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

17	2016-03-09	제16기 정기주주총회 소집결의의 건	가결	-

18	2016-03-11	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

19	2016-03-11	골프회원권 매각의 건	가결	-

20	2016-03-11	제16기 정기주주총회 개최 날짜 변겅의 건	가결	-

21	2016-03-14	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

22	2016-03-21	관계회사 대여금 지급에 관한 건	가결	-

다. 사외이사 현황 사외이사 심규석은 2014년 3월 21일 개최된 제14기 정기주주총회에서 재선임되었습니다. 라. 사외이사의 주요활동 현황 등 당사는 상법 제542조 8항의 1및 동법시행령 제13조 1항 "채무자회생 및 파산에 관한법률"에 의한 회생절차를 진행 중인 법인으로 사외이사 선임 의무가 면제되었으나, 2010년 11월 15일 회생절차 종결 판정으로 사외이사 선임의 의무가 발생하였고, 2011년 3월 18일 개최된 제11기 정기주주총회에서 사외이사를 선임하였습니다.이사회에서의 사외이사 활동내역

회 차	개최일자	가결여부	참석현황	사외이사 의결여부(참석률)

심규석 (100%)

1	2016-01-04	가결	1/1	찬성

2	2016-01-08	가결	1/1	찬성

3	2016-01-11	가결	1/1	찬성

4	2016-01-11	가결	1/1	찬성

5	2016-01-13	가결	1/1	찬성

6	2016-01-14	가결	1/1	찬성

7	2016-01-15	가결	1/1	찬성

8	2016-02-01	가결	1/1	찬성

9	2016-02-01	가결	1/1	찬성

10	2016-02-11	가결	1/1	찬성

11	2016-02-11	가결	1/1	찬성

12	2016-02-12	가결	1/1	찬성

13	2016-02-15	가결	1/1	찬성

14	2016-02-29	가결	1/1	찬성

15	2016-03-04	가결	1/1	찬성

16	2016-03-07	가결	1/1	찬성

17	2016-03-09	가결	1/1	찬성

18	2016-03-11	가결	1/1	찬성

19	2016-03-11	가결	1/1	찬성

20	2016-03-11	가결	1/1	찬성

21	2016-03-14	가결	1/1	찬성

22	2016-03-21	가결	1/1	찬성

마. 이사의 독립성

당사의 모든 이사의 독립성 강화를 위해 당사는 이사선임시 주주총회전 사전에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인과 최대주주와의 관계, 회사와의 거래등을 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다.

분기보고서 제출일 현재 당사의 이사 4명 및 감사 1명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다.

(분기보고서 제출일 현재)

직 명	성 명	담당업무	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

대표이사	류흥목	총괄	이사회	해당사항 없음	최대주주의 대표이사

사내이사	서정철	경영지원 총괄	상동	상동	해당사항 없음

사내이사	남경두	경영지원 총괄	상동	상동	해당사항 없음

사외이사	심규석	관리	상동	상동	해당사항 없음

감 사	최호식	감사	상동	상동	해당사항 없음
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 보고서 제출일 현재 제15기 주주총회 결의(2015.03.26)에 의하여 신규 선임된 최호식감사가 감사업무를 수행하고 있습니다. 가. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

최호식	(주)한금 경리부부장	-

나. 감사의 독립성 감사를 선임함에 있어 상법 제409조 및 당사 정관 제46조 ③항의 규정에 의거 의결권 있는 발행주식 총수의 3%을 초과하는 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 않았습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출하도록 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사의 주요활동내용

당사의 감사는 회사의 결산자료, 영업현황, 자금운용계획, 투자계획, 인원계획 및 경영상 중요사항을 의결하는 이사회에 참석하는 방식으로 감사활동을 하고 있습니다. 또한 정기주주총회의 감사보고 및 내부회계관리제도에 대한 운영실태 평가보고 등을 수행합니다. 감사의 주요활동 내용은 상기 이사회의 주요활동 내용과 동일합니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사의 정관 제30조(의결권의 대리행사)에 따라 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있으며, 그 대리인은 주주총회 개시전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을제출하여야 합니다.(1) 집중투표제도 채택여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 상법상 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. (2) 서면투표제의 채택여부

당사는 서면투표제 채택하고 있지 않습니다.

(3) 전자투표제의 채택여부 전자투표의 경우 별도의 정관 규정은 없으나 필요에 따라 이사회에서 채택을 승인 할 수 있으며, 보고서작성 기준일 현 재 전자투포제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

한국공작기계(주)	최대주주	보통주	4,028,000	42.65	4,028,000	42.65	-

일흥금속(주)	특수관계인	보통주	285,325	3.02	285,587	3.02	-

류 흥 목	특수관계인	보통주	12,386	0.13	12,386	0.13	-

계	보통주	4,325,711	45.80	4,325,973	45.80	-

우선주	0	0	0	0	-

가. 최대주주 및 그 지분율(2015. 12. 31. 기준)

당사 최대주주는 한국공작기계(주)이며, 그 지분(율)은 4,028,000주(42.6%)로서 특수관계인을 포함하여 4,325,973주(지분율 45.8%)입니다.

나. 최대주주의 대표자 (2015 .12. 31. 기준)

성명	직위(상근여부)	출생연도

류흥목	대표이사(상근)	1954

다. 최대주주 재무현황당사 최대주주인 한국공작기계(주)의 최근 재무현황입니다. (단위:백만원)

구분	2015년 12월말 기준

유동자산	61,907

비유동자산	82,163

자산총계	144,070

유동부채	112,041

비유동부채	5,635

부채총계	117,676

자본금	12,048

자본총계	26,394

부채및 자본 총계	144,070

매출액	42,041

영업이익	1,499

당기순이익	-6,306

라. 사업현황 한국공작기계 주식회사는 1969년 9월 부산동래에서 공작기계의 제작, 판매사업을 영위할 목적으로 설립되었으며, 1979년 현재 회사 본사소재지인 경남 창원시 성산구웅남동 52번지로 이전하였습니다. 현재 CNC대형수직선반 및 CNC수직,수평선반 등 공작기계 제조, 판매를 주된 영업으로 하고 있습니다.

## 2. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2010년 09월 29일	한국공작기계(주)	4,028,000	42.65	제3자배정 유상증자에 따른 최대주주 변경

2010년 05월 13일	KTIC 15호기업구조조정조합	552,050	10.19	변경전 최대주주인 국민연금06-2네오플럭스기업구조조정조합 외 1인이소유주식의 일부를 매도하여 2대주주가 최대주주로 변경

2009년 01월 29일	국민연금06-2네오플럭스기업구조조정조합 외 1명	700,000	12.92	자본감소로 인한 보유주식수 및 지분율 변동

2008년 04월 14일	국민연금06-2네오플럭스기업구조조정조합 외 1명	1,400,080	11.85	발행주식 총수 증가에 따른 지분율 하락

2008년 02월 28일	국민연금06-2네오플럭스기업구조조정조합 외 1명	1,400,080	12.52	발행주식 총수 증가에 따른 지분율 하락

2008년 01월 24일	국민연금06-2네오플럭기업구조 조정조합 외 1명	1,400,080	14.39	(주)이스트블루 이진훈이 담보로 제공한 주식이 처분되어 최대주주가 변경됨(해당공시:2008년2월1일 (주)이스트블루의 주식대량보유상황보고서)

2007년 10월 24일	(주)이스트블루 외 1명	2,102,199	21.60	-

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	한국공작기계(주)	4,028,000	42.65%	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,131	99.53	3,482,515	36.88	-

5. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)①주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.②회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 200을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행주식총수의 100분의 200을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 4. 회사가 경영상 필요로 외국인투자 촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우5. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 200을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 200을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회의 결의로 회사에 대하여 자금제공, 기술개발 또는 경영에 기여한 제3자에게 신주를 발행하는 경우8. 주권을 신규상장하거나 협회등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우③제2항의 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	결산일후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	기명식 보통주 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권,500주권 , 1,000주권, 10,000 주권

명의개서대리인	증권예탁결제원

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

6. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장 (단위 : 원,주)

종 류	3월	2월	2016년 1월	12월	11월	10월

A073010	최 고	3,105	2,955	3,700	3,440	3,130	3,150

최 저	2,930	2,545	2,675	2,890	2,855	2,625

월간거래량	463,688	812,393	3,999,444	2,929,932	107,248	386,887
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

류흥목	남	1954.11	대표이사	등기임원	상근	총괄	한양대학교한국정기공업(주)대표이사한국공작기계(주)대표이사한국공작기계산업협회회장우수자본재개발유공자 상공부장관표창우수자본재개발유공자 산업포장	12,386	-	5년2개월	2019.03.29

남경두	남	1969.06	이사	등기임원	상근	관리	대구대학교(주)홍인 관리이사	-	-	4개월	2019.03.29

서정철	남	1962.01	이사	등기임원	상근	관리	부산대학교한국공작기계(주) 전무이사	-	-	2년	2017.03.20

심규석	남	1958.09	사외이사	등기임원	비상근	관리	부산상업고등학교한국금속공업(주)이사디지털월드(주)감사(주)한금 부사장	-	-	4년10개월	2017.03.20

최호식	남	1967.03	감사	등기임원	상근	감사	동아대학교 회계학과(주)한금 관리이사	-	-	1년1개월	2018.03.25

※ 2015년 3월 26일 제15기 정기주주총회 결과, 감사 구신회는 일신상의 사유로 사임하고, 감사 최호식이 신규선임되었습니다.

직원 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	113	-	-	-	113	4년	857	8	-

-	여	9	-	-	-	9	2년1개월	46	5	-

합 계	122	-	-	-	122	3년1개월	903	13	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,000	-

감사	1	150	-

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	46	15	-

사외이사	1	0	0	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	0	0	-

계	5	46	15	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법

이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황보고서 제출일 현재 당사가 부여한 주식매수선택권이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 (2016. 3. 31. 현재)

계열회사 명칭	최대주주	지분율	비고

(주)케이에스피	한국공작기계(주)	42.65%	-

한국공작기계(주)	류흥목 외 2인	82.66%	특수관계인 포함

한국정기공업(주)	류흥목 외 2인	70.15%	특수관계인 포함

일흥금속(주)	류흥목 외 3인	100.00%	특수관계인 포함

(주)한국공작기계서비스	류흥목 외 1인	100.00%	특수관계인 포함

(주)류진원개발	류흥목	100.00%	-

1) 회사가 속해있는 기업집단의 명칭 : 한국공작기계 기업집단 2) 당해 기업집단에 소속된 회사의 명칭 (주)케이에스피, 한국공작기계(주), 한국정기공업(주), 일흥금속(주), (주)한국공작기계서비스 및 (주)류진원개발 (총6개사) 3) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 (2016. 3. 31. 현재)

겸직임원	겸직회사	비고

성명	직위	회사명	직위	담당업무

류흥목	대표이사	한국공작기계(주)	대표이사	총괄	-

한국정기공업(주)	대표이사	총괄

일흥금속(주)	대표이사	총괄

(주)한국공작기계서비스	대표이사	총괄

(주)류진원개발	대표이사	총괄

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

신영중공업(주)	-	투자자본	-	70,000	9.18%	-	-	-	-	70,000	9.18%	-	9,830	-7,430

신영중공업(주)	-	출자전환	-	15,333	2.01%	-	-	-	-	15,333	2.01%	-	9,830	-7,430

합 계	85,333	11.19%	-	-	-	-	85,333	11.19%	-	9,830	-7,430
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 1분기말 현재 당사와 지배ㆍ종속관계 등 특수관계자에 있는 회사는 다음과 같습니다.

구 분	회사명

지배기업	한국공작기계(주)

기 타	한국정기공업(주), 일흥금속(주), (주)한국공작기계서비스,무순중흥중공(유)

나. 1분기와 전기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.① 제 17 기 1분기

(단위 : 천원)

특수관계자 구분	매 출	기타수익거래	매 입	기타매입거래

지배기업:

한국공작기계(주)	-	125,389	14,080	405,000

기타특수관계자:

한국정기공업(주)	967,767	-	253,395	4,809

(주)한국공작기계서비스	-	-	495	-

무순중흥중공(유)	-	412,397	562,313	-

합 계	967,767	537,786	830,283	409,809

② 제 16 (전) 기

(단위 : 천원)

특수관계자 구분	매 출	기타수익거래	매 입	기타매입거래

지배기업:

한국공작기계(주)	-	706,986	8,820	3,020,000

기타특수관계자:

한국정기공업(주)	3,967,819	50,082	1,254,046	246

(주)한국공작기계서비스	-	-	17,672	-

무순중흥중공(유)	-	3,071,398	417,246	-

합 계	3,967,819	3,828,466	1,697,784	3,020,246

다. 1분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무내역은 다음과 같습니다.① 제 17 기 1분기

(단위 : 천원)

특수관계자 구분	채 권	채 무

매출채권	대여금	미수수익	선급금	매입채무	미지급금

지배기업:

한국공작기계(주)	-	12,352,622	289,905	-	445,500	347,688

기타특수관계자:

한국정기공업(주)	1,455,757	-	-	-	504,701	-

무순중흥중공(유)	-	2,776,162	3,379,800	15,057	31,765	-

합 계	1,455,757	15,128,784	3,669,705	15,057	981,966	347,688

② 제 16 (전) 기말

(단위 : 천원)

특수관계자 구분	채 권	채 무

매출채권	대여금	미수수익	선급금	매입채무	미지급금

지배기업:

한국공작기계(주)	-	11,550,622	178,330	-	-	2,995,300

기타특수관계자:

한국정기공업(주)	2,127,750	-	-	-	103,109	-

무순중흥중공(유)	-	27,568,661	2,967,403	77,730	75,804	-

합 계	2,127,750	39,119,283	3,145,733	77,730	178,913	2,995,300

라. 1분기 중 당사와 특수관계자와의 자금거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자	구분	기초잔액	기중 증가	기중 감소	기말잔액

한국공작기계(주)	단기대여금	11,550,622	3,232,000	2,430,000	12,352,622

한국정기공업(주)	단기대여금	-	-	-	-

한국정기공업(주)	단기차입금	-	-	-	-

무순중흥중공	단기대여금	2,776,162	-	-	2,776,162

무순중흥중공	장기대여금	25,000,000	-	-	25,000,000

마. 1분기와 전기 중 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	제 17 기 1분기	제 16 (전) 기

단기급여	82,800	337,853

퇴직급여	4,378	48,852

합 계	87,178	386,705

당사의 주요경영진에는 등기 임원인 이사(사외이사 포함) 및 감사를 포함하였습니다.

바. 당사가 특수관계자로부터 제공받고 있는 담보내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공처	구분	제공자	금액

부산은행	주식	류흥목(대표이사)	4,800,000

사. 당사는 대표이사 및 한국공작기계(주)로부터 농협은행 외 6곳의 은행으로부터 차입금 및 외상매출채권담보대출 등과 관련하여 지급보증을 제공 받고 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1.공시사항의 진행ㆍ변경상황 당사는 공시를 통해 공시한 내용이 공시서류제출일까지 이행되지 않거나 변경된 경우가 없습니다

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비고

제12기 정기주주총회(2012.03.23)	제 1호 의안 : 제 12기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제 2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제 3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	의안대로 승인의안대로 승인의안대로 승인	-

제13기 정기주주총회(2013.03.22)	제 1호 의안 : 제 13기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제 2호 의안 : 이사선임(사내이사)의 건제 3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제 4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	의안대로 승인사내이사 류흥목, 김덕윤, 손병영 재선임의안대로 승인의안대로 승인	-

제14기 정기주주총회(2014.03.21)	제 1호 의안 : 제 14기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제 2호 의안 : 이사선임(사내이사,사외이사)의 건제 3호 의안 : 감사 선임의 건제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제 5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	의안대로 승인사내이사 서정철 선임, 사외이사 심규석 재선임감사 구신회 재선임의안대로 승인의안대로 승인	-

제15기 정기주주총회(2015.03.26)	제 1호 의안 : 제 15기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제 2호 의안 : 감사 선임의 건제 3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제 4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	의안대로 승인감사 최호식 신규선임의안대로 승인의안대로 승인	-

제16기 정기주주총회(2016.03.29)	제 1호 의안 : 제 16기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 류흥목 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 남경두 선임의 건제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제 5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	의안대로 승인의안대로 승인 (사내이사 류흥목 재선임)의안대로 승인 (사내이사 남경두 신규선임)의안대로 승인의안대로 승인	-

3. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등

* 해당사항 없습니다.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

* 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황* 해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정 현황* 해당사항 없습니다.

마. 기타의 우발부채 등* 해당사항 없습니다.

4 . 제재현황* 해당사항 없습니다.

5. 공모자금 사용내역* 해당사항 없습니다. 6. 중소기업기준검토표

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제3자배정 유상증자	2010년 09월 29일	35,000	회생채무변제 : 35,000	회생채무변제 : 35,000	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

* 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

* 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

* 해당사항 없습니다.