농심홀딩스 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항당사는 자산총액 1천억원 이상인 상장회사로써 상법 제542조의10 제1항에 따라 상근감사 제도를 운용하고 있습니다. 2019년 12월 31일 현재, 주주총회결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성명	직위	주요경력	비고

조한용	상근감사	(1) 1977년 고려대학교 경영학과 졸업(2) 2006년~2007년 (주)GS강남방송 대표이사(3) 2008년 (주)GS홈쇼핑 부사장(4) 2009년 ~ 현재 (주)농심홀딩스 상근감사	-

다. 감사의 독립성

당사의 감사는 상법 등 관련 법령상의 절차 및 선출기준을 준수하여 선출되고 있습니다. 또한 주주총회에서 최종적으로 선임될 시, 발행주식총수의 3/100을 초과하는 주식을 가진 주주의 초과 주식에 대한 의결권 제한 등으로 선임시의 독립성을 확보하고 있으며, 감사에게 회계 및 업무감사, 이사회 출석 의견 진술권, 임시총회 소집 청구권 등의 권한을 주는 방법으로 업무상 독립성 또한 보장하고 있습니다.이를 바탕으로, 당사의 감사는 책임관련 규정 및 내부회계관리규정에 따라 이사회 및 주요 경영회의에 참석하고 있으며, 규정에 의한 자료요구 및 주요 업무의 보고를 받는 등, 정기 또는 수시로 회사의 회계업무와 이사의 직무집행을 독립적으로 감사하고 있습니다.

선출기준 관련 주요 법령	법령의 충족여부	비고

상법	제542조의8 제2항 제1호 ~ 제4호	충족	-

제542조의8 제2항 제6호	충족	-

제542조의10 제1항	충족	-

제542조의10 제2항 제2호 ~ 제3호	충족	-

라. 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안 및 회의내용	출석여부

1	2019.02.07.	(결의) 1. 제16기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	출석

(결의) 2. 준법통제기준 개정의 건

(보고) 1. 2018년도 내부회계관리제도 운영실태 보고

(보고) 2. 2018년도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고

2	2019.02.18.	(결의) 1. 제16기 연결재무제표 승인의 건	출석

(결의) 2. 제16기 정기주주총회 소집의 건

(보고) 2018년도 준법통제기준 준수여부 점검결과 보고

3	2019.03.22.	(결의) 1. 이사의 직위 및 업무분장 결정의 건	출석

(결의) 2. 이사보수 책정의 건

4	2019.05.13.	(보고) 1. 제17기 1분기 결산 실적 보고	출석

5	2019.08.12.	(보고) 1. 제17기 반기 결산 실적 보고	출석

6	2019.08.22.	삼정KPMG 외부감사 수행계획 보고	출석

7	2019.11.13.	(보고) 1. 제17기 3분기 결산 실적 보고	출석

8	2019.12.18	삼정KPMG 외부감사 수행계획 보고	출석

9	2019.12.27	(결의) 1. 계열회사와의 거래 승인의 건	출석

(결의) 2. 준법지원인 임명의 건

(결의) 3. 내부회계관리규정 개정의 건

마. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 05월 14일	삼정KPMG	新외감법의 변경점과 감사실무 적용방안

2019년 12월 27일	경영지원부서	기업지배구조 일반론 및 회사법

- 당사는 상기교육외에도 감사에게 경영, 리더쉽, 인문학 등을 수강할 수 있는 온라인 ·모바일 교육 컨텐츠를 제공하고 있습니다.

- 당사의 2018년도 감사 교육 실시내역은 다음과 같습니다.

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2018년 07월 21일	경영지원 및 재무부서	경영활동 파악을 위한 현장시찰

2018년 08월 30일	삼정KPMG	내부회계관리제도 운영방안

바. 향후 감사 교육 실시 계획- 당사는 감사에게 사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대하여 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

- 당사는 경영활동 파악을 위한 현장시찰을 연 1회 실시할 계획입니다.

- 그룹 실적 및 경영활동과 관련된 교육 외에도, 리더쉽 및 인문학에 대한 외부 교육을 실시할 계획입니다.

사. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무	1	사원(6년 6개월)	이사회 운영 및 감사 직무수행 지원

아. 준법지원인 현황 당사는 자산총액 5천억원 이상인 상장회사로서, 상법 제542조의13에 따라 준법지원인을 선임하여 준법통제기준 준수여부를 점검하게 하고있으며, 당사에서 활동하고 있는 준법지원인의 인적사항 및 주요경력은 다음과 같습니다.

성 명	최종구

생년월일	1968.10.15.

현 직	농심홀딩스 준법지원인

법정자격요건충족여부	충족(변호사)

주요경력	2002.01. ~ 2002.11. 법무법인 대륙 2002.12. ~ 2004.04. 현대자동차 사업전략팀 2004.12. ~ 2011.03. 현대캐피탈 법무팀 2011.08. ~ 2017.11. (주)농심 법무팀장 2012.04. ~ 2017.11. (주)농심 준법지원인

이사회결의일	2017.12.01.

결 격 사 유	해당사항 없음

기 타 사 항	해당사항 없음

자. 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과당사는 사업을 영위함에 있어 관련 법규를 준수할 뿐만 아니라, 준법 ·윤리경영 관련 리스크 관리 및 예방을 위해 별도의 준법통제기준을 마련하고 그에 따른 준법지원 활동을 지속적으로 전개하고 있습니다.

- 2019년도 주요 활동내역 및 그 처리결과

1. 준법교육 및 훈련 프로그램의 운영

당사의 준법지원인은 임직원이 취급 업무와 관련된 법적 위험을 사전에 파악하고 적절하게 대처할 수 있도록 하기 위하여, 전 임직원을 대상으로 연 1회 이상 준법 교육 및 훈련 프로그램을 실시하고 있습니다. 2019년 주된 활동은 다음과 같습니다.

- 온라인 준법교육 실시 : 2019년 6월 20일 (목) ~ 7월 8일 (월) / 전임직원

2. 일상적인 준법지원

당사의 임직원들은 준법지원인을 통하여 상시적인 법적 자문을 받고 있으며, 계약체결 등 법적 위험과 밀접한 관련이 있는 업무를 수행할 경우에는 사전에 준법지원인과 협의함으로써 관련 리스크 발생을 예방할 수 있도록 하고 있습니다.

3. 준법통제기준 준수여부 점검결과 보고

당사의 준법지원인은 2020년 2월 12일 이사회에 참석하여 회사의 준법지원통제기준의 적정성 및 준수여부를 점검하여, 2019년 회사는 준법통제기준의 관점에서 적정하게 준수되고 있음을 보고 하였습니다.

- 2018년도 주요 활동내역 및 그 처리결과

1. 준법교육 및 훈련 프로그램의 운영

당사의 준법지원인은 임직원이 취급 업무와 관련된 법적 위험을 사전에 파악하고 적절하게 대처할 수 있도록 하기 위하여, 전 임직원을 대상으로 연 1회 이상 준법 교육 및 훈련 프로그램을 실시하고 있습니다. 2018년에는 당사의 경영환경에 맞는 맞춤형 교육을 실시하였으며, 주된 활동은 다음과 같습니다.

(1) 기존 공정거래법 및 신규 입법예고안 비교 : 2018년 10월 4일 (목) / 전직원

(2) 개인정보보호법 주요내용 및 위반사례 : 2018년 12월 12일 (수) / 전임직원

2. 일상적인 준법지원

당사의 임직원들은 준법지원인을 통하여 상시적인 법적 자문을 받고 있으며, 계약체결 등 법적 위험과 밀접한 관련이 있는 업무를 수행할 경우에는 사전에 준법지원인과 협의함으로써 관련 리스크 발생을 예방할 수 있도록 하고 있습니다.

3. 준법통제기준 준수여부 점검결과 보고

당사의 준법지원인은 2019년 2월 18일 이사회에 참석하여 회사의 준법지원통제기준의 적정성 및 준수여부를 점검하여, 2018년 회사는 준법통제기준의 관점에서 적정하게 준수되고 있음을 보고 하였습니다.

차. 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원	1	대리(5년 9개월)	준법지원인 직무수행 지원