농심홀딩스 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제 15 기정기주주총회(2018.03.23.)	1.제15기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2.이사 선임의 건3.감사 선임의 건4.이사 보수한도 승인의 건5.감사 보수한도 승인의 건6.정관 일부변경의 건	6호의안(부결)을 제외한 1~5호 의안은 원안대로 승인

제 14 기정기주주총회(2017.03.24.)	1.제14기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2.이사 보수한도 승인의 건3.감사 보수한도 승인의 건4.임원퇴직금지급규정 개정의 건	원안대로 승인

제 13 기정기주주총회(2016.03.25.)	1.제13기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2.이사 선임의 건3.이사 보수한도 승인의 건4.감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

2. 우발채무등2-1. 농심홀딩스(당사)해당사항이 없습니다. 2-2. 주요자회사 및 주요종속회사

□ (주)농심가. 중요한 소송사건 등

2013년 7월 22일에 The Plaza Company 는 당사와 당사의 미국 현지법인 NONGSHIM AMERICA를 상대로 미국 California 법원에 라면가격담합관련 손해배상 및 행위금지명령 청구소송을 제기하였고, 그 이후에는 직ㆍ간접 구매자 측이 동일한 내용으로 청구소송을 제기하였습니다.

소장은 NONGSHIM AMERICA에 2013년 8월 6일자로 접수되었으며, 이 소송들은 하나로 통합되어, 당사에는 2014년 3월 24일 소장이 송달되었습니다.

미국의 집단소송은 소송접수, 소송통합, motion to dismiss, discovery, mediation, 집단인증, 약식재판 또는 정식재판의 과정을 거치게 됩니다. 본 건 소송은 현재 정식재판을 준비하고 있으며, 2018년 5월 14일부터 배심원에 의한 정식재판이 진행될 예정이었으나, 법원은 2018년 11월 13일부터 배심원 선정 등 정식재판을 진행하는 것으로 연기하였습니다. 본 건 소송에 대한 구체적인 심리나 소송가액의 결정은 추후 소송진행과정에서 확정될 예정입니다.

한편, Theresa Kozma 등이 라면가격담합과 관련하여 2015년 8월 28일에 캐나다의 British Columbia Supreme Court에 손해배상과 소송을 제기하였고, 2018년 11월 13일에 향후 소송의 진행과 관련하여 Case Management Hearing이 열릴 예정입니다. 이와 동일한 내용으로 Jooli Park가 2017년 6월 20일에 캐나다의 Ontario Superior Court에 손해배상 소송을 제기하였으며, 2018년 11월 15일에 향후 소송의 진행과 관련하여 Case Management Hearing이 열릴 예정입니다.

2018년 8월 17일에 호주 거래선이었던 원고 Oriental Merchant Pty Ltd.가 당사와 농심호주를 상대로 거래종결에 대하여 독점계약 위반, 납품지연, 계약해지기간 위반 등을 이유로 호주의 Supreme Court of Victoria at Melbourne Commercial Court에 약150만호주달러(추후 확장 가능성이 있으며, 구체적인 소송가액은 소송진행과정에서 확정될 예정입니다)의 손해배상 청구소송을 제기하였고 당분기 보고기간 종료일 현재 특별히 진행된 사항은 없습니다.

당분기 보고기간 종료일 현재 계류중인 소송의 최종결과가 재무제표에 미칠 영향을 합리적으로 예측할 수 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

[구분 : ] (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채 무보증 현황(원화단위 : 천원)

관계사명	보증상대처	보증내용	보증개시일	보증기한	보증금액	보증실잔액	비고

연변농심광천음료유한공사	KEB하나은행	차입금지급보증	2014.11.04	2020.11.04	USD 18,000,000	USD 15,000,000	-

2015.12.01	2018.11.30	CNY 120,000,000	CNY 100,000,000	-

국민은행	2015.03.05	2021.03.05	USD 18,000,000	USD 15,000,000	-

농심미분	농협중앙회	차입금지급보증	2010.07.30	2023.07.30	3,600,000	3,000,000	-

계	3,600,000	3,000,000	-

USD 36,000,000	USD 30,000,000	-

CNY 120,000,000	CNY 100,000,000	-

라. 채무인수약정 현황 : 해당사항 없음

마. 우발사항 및 기타약정사항(1) 당분기 보고기간종료일 현재 연결기업은 우리은행에 한도액 4,000백만원의 당좌차월 약정이 있습니다. (2) 당분기 보고기간종료일 현재 연결기업은 매입처들의 지급과 관련하여 우리은행외 2개 은행과 560,000백만원(할인한도 152,000백만원)의 외상매출채권 담보대출약정을 맺고 있습니다.

(3) 당분기 보고기간종료일 현재 연결기업은 금융기관과 수입 L/C등과 관련하여 다음과 같은 약정을 체결하고 있습니다.

(원화단위: 천원)

금융기관명	구 분	한 도 금 액

우리은행	신용장개설	USD 15,000,000

일반대출	50,000,000

외화대출	USD 18,000,000

D/A,D/P	USD 7,000,000

수출금융	3,000,000

KEB하나은행	신용장개설	USD 30,000,000

일반대출	50,000,000

외화대출	USD 90,000,000

외화대출	CNY 115,000,000

수출금융	60,000,000

신한은행	신용장개설	USD 33,000,000

외화대출	USD 35,000,000

외화대출	CNY 40,000,000

외화대출	JPY 200,000,000

한국씨티은행	신용장개설	60,000,000

외화대출	40,000,000

KB국민은행	신용장개설	USD 10,000,000

일반대출	30,000,000

외화대출	USD 35,000,000

한국수출입은행	외화대출	USD 30,000,000

중소기업은행	외화대출	CNY 20,000,000

중국공상은행	외화대출	USD 20,000,000

미쓰비시은행	외화대출	USD 20,000,000

미즈호은행	외화대출	JPY 50,000,000

(4) 당 분기 보고기간종료일 현재 연결기업은 직장어린이집 설치지원금에 대한 이행 등과 관련하여 서울보증보험㈜로부터 2,369백만원 의 지급보증을 제공받고 있습니다

(5) 계류 중인 소송사건

당분기 보고기간종료일 현재 연결기업이 피소된 9건의 소송사건이 계류중에 있습니다. 연결기업의 해외 고객인 The Plaza Company et al. 등이 라면가격담합과 관련하여 손해배상 및 행위금지명령청구 소송을 미국의 Central District of California 등에 제기하여 소송이 진행 중에 있습니다. 또한, 라면가격담합과 관련하여 Theresa Kozma등이 캐나다의 British Columbia Supreme Court에 제기한 손해배상 소송과 Jooli Park가 캐나다의 Ontario Superior Court에 제기한 손해배상 소송이 진행 중에 있습니다. 원고 Oriental Merchant Pty Ltd.가 당사와 농심호주를 상대로 거래종결에 대하여 계약해지기간 위반 등을 이유로 호주의 Supreme Court of Victoria at Melbourne Commercial Court에 제기한 손해배상 청구소송이 진행 중에 있습니다.

당분기 보고기간종료일 현재 계류중인 소송의 최종결과가 연결기업의 재무제표에 미칠 영향을 합리적으로 예측할 수 없습니다.

(6) 당분기 보고기간종료일 현재 금융기관 여신등과 관련 하여 담보로 제공한 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보권자	담보제공자산	채권최고액	내역

우리은행	토지 및 건물	8,400,000	점포임대보증금

3. 제재현황(해당사항 없음)

4. 결산일 이후에 발생한 중요사항(해당사항 없음)

5. 중소기업기준 검토표 등해당사항 없음

6. 녹색경영관련 사항 - 2017년도 온실가스 배출량 : 171,616 tCO2eq

- 2017년도 에너지 사용량 : 3,370 TJ

※ 상기 사항은 저탄소 녹색성장 기본법 제44조에 따라 외부전문기관(한국표준협회)으로 부터 온실가스 배출량 및 에너지 사용량에 대한 연간 수치만 검증받고 있음.

□ 율촌화학(주)

1) 중요한 소송사건 당사는 당분기 보고기간종료일 현재 총 1건의 소송(소송금액 : 400,000천원)이 계류중입니다. 동 소송은 검토보고서일 현재 진행 중이며, 소송의 결과를 예측할 수 없습니다. 2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없습니다.3) 채무보증 현 황

(기준일 : 2018년 09월 30일 )

보증계약의 건수	건 수	계약 잔액	기초대비 증감내역

YOULCHON VINA 채무보증	1	USD 10,488,000	-

- 보증채무자 : YOULCHON VINA PLASTIC JSC. (해외현지법인)- 보증채권자 : Shinhan Bank SINGAPORE Kookmin Bank HONG KONG- 채 무 금 액 : 미화 구백이십사만불 (USD 9,240,000-)- 보 증 금 액 : 미화 일천사십팔만팔천불 (USD 10,488,000-)- 보 증 기 간 : 차입일로부터 본 채무 상환 시 까지- 보증조건등 : 외화대출에 대한 보증으로, 만기 시 일시상환

4) 채무인수약정 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원/USD)

금융기관	약정내용	약정금액

우리은행 신대방동농심금융센터	당좌차월	1,900,000

외화지급보증	USD 10,000,000

일반자금대출	15,000,000

신한은행 보라매역금융센터	당좌차월	1,000,000

상생매담대	20,000,000

신용장개설관계	USD 1,000,000

일반자금대출	5,000,000

KEB하나은행 구로디지털지점	상생외담대 - 구매자기준	20,000,000

외화지급보증	USD 10,488,000

산업은행 판교지점	한도대출	30,000,000

한도대출	30,000,000

중국공상은행 광화문지점	한도대출	24,000,000

미쯔비시도쿄UFJ은행	일반자금대출	USD 20,000,000

메리츠종합금융	단기금융한도(CP)대출약정	30,000,000

※ 회사의 재무상태 및 영업실적에 중요한 영향을 미치는 약정 계약사항은 없습니다.

5) 사업연도 중 채무인수약정의 증감내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

증 감	금융기관	약정내용	변동금액

감 소	우리은행 신대방동농심금융센터	외화지급보증	USD 10,000,000

증 가	KEB하나은행 구로디지털지점	외화지급보증	USD 2,200,000

중국공상은행 광화문지점	한도대출	24,000,000

6) 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없습니다.7) 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항 없습니다. 8) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.

9) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.

10) 녹색경영 (1) 개요당사는 '저 탄소 녹색성장 기본법' 제 42조에 따라 온실가스 에너지 목표관리업체에 해당됩니다. 따라서 동법 제 44조 및 그와 관련한 지침에 따라 공인된 기관의 검증 하에 온실가스 배출량과 에너지 사용량을 환경 당국에 신고하고 이해관계자들을 대상으로 공개하고 있습니다.

(2) 온실가스 배출량 및 에너지 사용량 통계

(기준일 : 2018년 09월 30일 )

구 분	제 45기	제 44기	제 43기

온실가스(단위 : tCO2eq)	42,112	41,928	42,383

에너지(단위 : TJ)	689	695	717

□ 태경농산(주)

1)중요한 소송사건2018년 9월 30일 현재 계류중인 소송은 없습니다.

2)견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018년 9월 30일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	1	50,000,000	(주)삼천리

기타(개인)	-	-	-

- 2018년 9월 30일 현재 당사는 거래약정과 관련하여 (주)삼천리에 어음 1매(액면금액 : 50,000천원)를 견질로 제공하고 있습니다.

3) 채무보증 현황- 해당사항 없습니다.

4) 금융기관 약정 현황

(기준일 : 2018년 9월 30일 ) (원화단위 : 천원)

금융기관명	구분	약 정 금 액

우리은행	상생파트너론 전자결제	10,000,000

일괄여신한도	22,000,000

하나은행	E-구매론 전자결제	30,000,000

수입신용장발행	USD2,000,000

미즈호은행	외화단기차입금	USD20,000,000

MUFG 은행	매출채권 팩토링약정	60,000,000

MUFG 은행	일반한도 차입	15,000,000

합계	137,000,000
USD22,000,000

□ 농심개발(주)

1) 당기말 현재 회사의 금융기관과의 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	내 용	약 정 액	실 행 액

하나은행	시설일반자금대출	6,000,000	6,000,000

하나은행	운전일반자금대출	2,000,000	2,000,000

하나은행	운전일반자금대출	2,000,000	-

국민은행	운전일반자금대출	3,000,000	-

국민은행	에너지합리화자금	216,000	32,400

2) 당기말 현재 회사가 제공받은 지급보증 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	내 용	보 증 처	한 도 액	실 행 액

서울보증보험	이행지급보증 등	일동우체국 등	805,000	805,000

전문건설공제조합	이행지급보증 등	율촌화학 등	45,720	18,876

□ (주)농심엔지니어링

1) 보고기간말 현재 당사가 체결하고 있는 주요 약정내역은 다음과 같습니다.

(단위:USD,천원)

내 역	한 도	거 래 처

구매카드	25,000,000	하나은행

수입신용장	USD 3,000,000	하나은행

일반한도대	5,000,000	하나은행

외상매출채권대출	1,348,000	하나은행

시설자금대출	3,130,000	하나은행

2) 당기말 현재 당사가 특수관계자를 제외한 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은다음과 같습니다.

(단위:천원)

제 공 자	보증금액	물건 또는 내용	보 증 내 역

한도금액	실행금액

서울보증보험	8,976,616	8,976,616	신용보증서	공사보증

하나은행	20,000,000	18,927,576	-	지급보증

우리은행	20,000,000	-	-	지급보증