eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
HD현대마린엔진 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 15기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : STX중공업(주)
대 표 이 사 : 정태화
본 점 소 재 지 : 경상남도 창원시 성산구 남면로 381(내동)
(전 화) 055-280-0700
(홈페이지) http://www.stxhi.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리본부장 (성 명) 한재만
(전 화) 02-6960-6703
목 차

I. 회사의 개요 ··························· 2
II. 사업의 내용 ··························· 27
III. 재무에 관한 사항 ························ 57
IV. 감사인의 감사의견 등 ······················ 207
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ··················· 209
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ··········· 220
VII. 주주에 관한 사항 ························ 225
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ··················· 230
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ····················· 234
X. 이해관계자와의 거래내용 ····················· 237
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항············· 240
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009년 05월 12일	유상증자(일반공모)	보통주	2,300,000	2,500	13,000	신주발행을 통한 공모

2013년 01월 03일	-	보통주	21,127,017	2,500	16,168	합병

2013년 12월 03일	출자전환	보통주	70,882,000	2,500	2,500	자율협약에 의한 출자전환(채무상계)

2015년 03월 17일	무상감자	보통주	100,036,240	2,500	-	8:1 감자 및 자기주식 무상소각

2015년 03월 31일	전환권행사	보통주	2,435,200	2,500	20,000	자율협약에 의한 출자전환(전환사채 전환권 행사)

2015년 03월 31일	출자전환	보통주	1,329,750	2,500	20,000	자율협약에 의한 출자전환(채무상계)

2015년 03월 31일	출자전환	보통주	4,287,300	2,500	10,000	자율협약에 의한 출자전환(채무상계)

2015년 03월 31일	출자전환	전환주	64,800	2,500	20,000	자율협약에 의한 출자전환(채무상계)

2015년 03월 31일	출자전환	전환주	3,577,400	2,500	10,000	자율협약에 의한 출자전환(채무상계)

주1) 당사 2015년 임시주주총회(2015년 02월 16일)에서 무상감자(8:1)가 승인되었 으며, 이를 반영한 감자 후 보통주식의 수량은 14,272,777주 입니다. ※ 감자 효력발생일 : 2015년 03월 17일 / 자기주식 무상소각 126,801주주2) 상 위 출자전환(제3자배정, 2015년 03월 31일) 주식발행일의 경우 채무상계일 기준으로 기재 되었습니다. 자세한 사항은 2015년 03월16일 자 주 요사항보고서 (유상증자결정)를 참고하시기 바랍니다. 나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제5회무보증전환사채	2013년 10월 01일	2017년 12월 31일	50,000	STX중공업(주)기명식 보통주	2014.10.01~ 2017.12.30	100	20,000	1,296	64,800	-

합 계	-	-	50,000	-	-	100	20,000	1,296	64,800	-

주1) 전환가액 단위는 원입니다. 주2) 기 전환가액 2,500원에서 전환사채 인수계약서에 의거 주식병합비율(보통주 8주를 동일한 액면가액의 보통주 1주로 병합,8:1)을 적용함에 따라 전환사채의 전환가액은 20,000원으로 조정되었습니다. ('15.03.17)주3) 제6차 채권금융기관협의회('15.03.10)에서 전환사채 청구 결의 후 전환권이 일부 행사 되었습니다.(48,704 백만원/ '15.03.31)

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 - 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 미상환 전 환형 조건부자본증권 등 발행현황 - 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주 식의 총수

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	전환주(*3)	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	122,361,267	3,642,200	126,003,467	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	100,036,240	-	100,036,240	-

1. 감자	99,909,439	-	99,909,439	(*1)

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	126,801	-	126,801	(*1)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	22,325,027	3,642,200	25,967,227	-

Ⅴ. 자기주식수	3,660	-	3,660	(*2)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	22,321,367	3,642,200	25,963,567	-

주1) 당사 2015년 임시주주총회(2015년 02월 16일)에서 무상감자(8:1) 승인 ※ 감자 효력발생일 : 2015년 03월 17일 / 자기주식 무상소각 126,801주주2) 무상감자('15.03.17)에 따른 단수주 인수에 따른 자기주식 취득(3,660주)주3) 전환주식의 발행가능 주식수는 당사 정관 제 9조의 4에 의거 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 발행 가능합니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	126,801	3,660	-	126,801	3,660	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	126,801	3,660	-	126,801	3,660	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 당사 2015년 임시주주총회('15.02.16)에서 무상감자(8:1)가 승인됨에 따라 자기주식(126,801주)은 무상소각 되었습니다. 주2) 무상감자('15.03.17)에 따른 단수주 인수에 따른 자기주식 취득(3,660주)

다. 다양한 종류의 주식 (1) 전환주식 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2015년 03월 31일

주당 발행가액(액면가액)	10,000	2,500

발행총액(발행주식수)	37,070,000,000	3,642,200

현재 잔액(현재 주식수)	37,070,000,000	3,642,200

주식의내용	이익배당에 관한 사항	보통주와 동일

잔여재산분배에 관한 사항	보통주와 동일

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	전환주 소유주주의 전환청구 시보통주와 일대일로 전환

전환청구기간	발행일로부터 1개월 이상 10년 이내

전환으로 발행할주식의 종류	STX중공업(주) 보통주

전환으로발행할 주식수	3,642,200

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	- 회사의 합병ㆍ매각등의 사유 발생 이후 보통주 전환이 이루어 질 경우 해당 보통 주식에 분배되었을 수의 주식을 수령가능- 전환비율 조정 : 증자 및 감자, 주식의 병합 및 분할 등의 경우 발생 시 전환 주식의 희석을 방지하기 위한 범위에서 전환비율을 조정할 수 있음- 상장여부 : 비상장

주1) 상위 주당 발행가액 관련하여 농협은행이 인수한(전환주 64,800주)의 주당 발행가액은 20,000원 입 니 다.주2) 상위 전환주식의 발행일자는 출자전환 채무상계일 기준입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	22,325,027	-

전환주	3,642,200	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	3,660	자기주식

전환주	3,642,200	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

전환주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

전환주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

전환주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	22,321,367	-

전환주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제53조 이익배당① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.제54조 배당금 지급청구권의 소멸시효① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

당사는 정관에 의거하여 이사회 및 주주총회의 결의를 통하여 2012년까지 지속적으로 배당을 실시해오고 있었습니다. 이는 당기순이익대비 2010년 도 52.2%, 2011 년도 49.9%, 2012년도에는 108.8%의 현금배당을 실시하였 습니다 . 하지만, 당사가 현재 직면하고 있는 재무적 어려움을 해결하기 위하여 채권금융기관과의 자율협약체결에 따른 경영정상화 노력을 최우선 과제로 삼아 2013년 사업연도부터 현금배당을 실시하지 않았습니다. 당사는 전 임 직원의 노력으로 조속한 경영정상화를 달성한 뒤, 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 예정입니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기	제14기	제13기

주당액면가액 (원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	-4,919	-125,792	-468,669

주당순이익 (원)	-236	-8,813	-32,837

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 이익참가부사채에 관한 사항 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보

[ 단위 : 백만원 / 주당순이익 : 원 ]

사업연도	제15기	제14기	제13기

구분	(2015년12월말)	(2014년12월말)	(2013년12월말)

[유동자산]
ㆍ당좌자산
ㆍ재고자산 [매각예정비유동자산]
[비유동자산]
ㆍ투자자산
ㆍ유형자산
ㆍ무형자산
ㆍ기타비유동자산	543,296412,845130,45131,121845,431124,489679,46120,15421,327	607,882467,152140,73034,000844,559127,512668,17423,09425,779	878,263738,447139,8161,963941,589129,278757,33330,14324,835

자산총계	1,419,848	1,486,441	1,821,815

[유동부채] [매각예정비유동부채]
[비유동부채]	548,834-764,274	645,291-843,385	908,1931,164788,976

부채총계	1,313,108	1,488,676	1,698,333

[자본금] ㆍ소수주주지분
[자본잉여금]
[자본조정]
[기타포괄손익누계액]
[이익잉여금]	64,918-300,583(41)62,720(321,440)	285,773-247,671(669)30,372(565,382)	285,773-247,671(669)30,752(440,045)

자본총계	106,740	(2,235)	123,482

(2015.1.1.~
2015.12.31.)	(2014.1.1.~
2014.12.31.)	(2013.1.1.~
2013.12.31.)

매출액
영업이익(영업손실)
계속사업이익(계속사업손실)
중단사업손익
당기순이익(당기순손실) 지배회사지분순이익(순손실)
주당순이익(주당순손실)	1,057,2137,799(4,919)-(4,919)(4,919)(236)	1,012,751(44,558)(125,792)-(125,792)(125,792)(8,813)	1,099,448(187,371)(448,687)(19,982)(468,669)(468,669)(32,837)

연결에 포함된 회사수	3	5	6

나. 요약재무정보

[ 단위 : 백만원 / 주당순이익 : 원 ]

사업연도	제15기	제14기	제13기

구 분	(2015년12월말)	(2014년12월말)	(2013년12월말)

[유동자산]
ㆍ당좌자산
ㆍ재고자산 [매각예정비유동자산]
[비유동자산]
ㆍ투자자산
ㆍ유형자산
ㆍ무형자산
ㆍ기타비유동자산	538,639408,730129,90931,121846,570129,118676,18619,95621,310	603,446463,267140,17934,000845,412132,069664,79522,94025,608	875,234735,555139,6791,582950,510141,159753,13631,57824,637

자산총계	1,416,330	1,482,858	1,827,326

[유동부채]
[비유동부채]	548,086762,322	642,068843,791	906,550788,034

부채총계	1,310,408	1,485,859	1,694,584

[자본금]
[자본잉여금]
[자본조정]
[기타포괄손익누계액]
[이익잉여금]	64,918303,669(41)57,686(320,310)	285,773250,652(669)25,306(564,063)	285,773250,652(669)25,306(428,320)

자본총계	105,922	(3,001)	132,742

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2015.1.1.~
2015.12.31.)	(2014.1.1.~
2014.12.31.)	(2013.1.1.~
2013.12.31.)

매출액
영업이익(영업손실)
계속사업이익(계속사업손실)
당기순이익(당기순손실)
주당순이익(주당순손실)	1,048,4308,259(5,103)(5,103)(245)	1,002,439(44,120)(136,007)(136,007)(9,529)	1,084,749(175,826)(580,047)(580,047)(40,640)
IV. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제15기(당기)	삼일회계법인	적정	-

제14기(전기)	삼일회계법인	적정	-

제13기(전전기)	삼일회계법인	한정	불확실성으로 인한 자산 및 부채 평가 미수행

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제15기(당기)	삼일회계법인	2015년 외부감사	420	3,939

제14기(전기)	삼일회계법인	2014년 외부감사	420	4,162

제13기(전전기)	삼일회계법인	2013년 외부감사	280	4,180

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기(당기)	2015년12월	세무조정	2016.01 - 2016.03	11	-

2015년08월	세무자문 업무	2016.01 - 2016.03	510	-

2015년03월	세무조사	2015.03 - 2015.12	50	-

제14기(전기)	2014년12월	세무조정	2015.01 - 2015.03	11	-

제13기(전전기)	2013년12월	세무조정	2014.01 - 2014.03	11	-

라. 내부통제에 관한 사항 (1) 내부통제유효성 감사 감사는 2015년12월31일 현재 당사의 내부회계관리제도가 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고있다고 판단됩니다 (2) 내부회계관리제도 내부회계관리자는 2015년 내부회계 관리제도 운영실태를 평가하였으며 재무적인 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있음을 확인하였습니다. 외부감사인은2015년 내부회계관리제도에 대한 감사를 하였으며 감사결과 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있다고 의견을 표명하였습니다. (3) 내부통제구조의 평가 2015년 외부감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은 경우가 존재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 2015년말 및 본 보고서 제출일 현재, 당사의 이사회는 사내이사 2명(정태화, 박기문)과 사외이사 1명(손동호), 총 3명의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 내에는 투명경영위원회가 설치되어 운영 중입니다. (각 이사의 주요 이력 및 담당업무는 'Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.) 나. 주요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	사외이사 등의 성명

심상운 (출석률 : 100%)	손동호 (출석률 : 89%)

찬 반 여 부

1	2015.01.15 (목)	무상감자 실시의 件	가결	찬성	-

임시 주주총회 소집의 件	가결	찬성	-

이사의 자기거래 한도 승인의 件	가결	찬성	-

2	2015.02.25 (수)	2015년 경영계획 승인의 件	가결	찬성	-

내동공장 합리화 추진의 件	가결	찬성	-

3	2015.03.12 (목)	제 14기 정기 주주총회 개최의 件	가결	찬성	-

제 14기 재무제표 승인의 件	가결	찬성	-

제 14기 영업보고서 승인의 件	가결	찬성	-

이사 선임의 件	가결	찬성	-

이사보수한도 승인의 件	가결	찬성	-

감사 보수한도 승인의 件	가결	찬성	-

4	2015.03.16 (월)	제3자 배정 유상증자(보통주식)의 件	가결	찬성	-

제3자 배정 유상증자(전환주식)의 件	가결	찬성	-

5	2015.05.15 (금)	제일종합기술(주) 합병계약 승인의 件	가결	퇴임	찬성

6	2015.06.24 (수)	제일종합기술(주) 합병 승인의 件	가결	불참

준법통제기준 제정(안) 승인의 件	가결

7	2015.07.30 (목)	제일종합기술(주) 합병종료 보고의 件	가결	찬성

Floating Dock 매각(안) 승인의 件	가결	찬성

8	2015.08.17 (월)	해외투자법인(대련) 파산청산 신청의 件	가결	찬성

해외법인(호주) 폐쇄의 件	가결	찬성

9	2015.09.07 (월)	Floating Dock 매각 계약 변경 승인의 件	가결	찬성

10	2015.10.12 (월)	임시주주총회 개최의 件	가결	찬성

사내이사 선임의 件	가결	찬성

11	2015.10.26 (월)	해외투자법인 청산의 件	가결	찬성

12	2015.11.12 (목)	이사회 의장 선임의 件	가결	찬성

대표이사 선임의 件	가결	찬성

13	2015.12.21 (월)	이사회운영규정 개정의 件	가결	찬성

투명경영위원회 설치[안] 및 투명경영위원회규정 제정[안] 승인의 件	가결	찬성

주1) 2015년 3월 27일 : 심상운 사외이사 퇴임 다. 이사회내 위원회 (1) 이사회 내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

투명경영위원회	사내이사 1명, 사외이사 1명	박기문, 손동호	하단 기재내용 참조

주1) 이사회 내의 위원회 구성현황은 2015년말 기준입니다. □ 투명경영위원회 - 설치 목적 : 회사 경영의 투명성을 제고하기 위함 - 권한사항 o 이사의 자기거래에 관한 사항 o 이사의 경업에 관한 사항 o 주요주주에 대한 신용공여에 관한 사항 o 이사의 회사 사업기회 이용에 관한 사항 o 중요 신용제공 행위에 관한 사항 (2) 이사회내의 위원회 활동내역 - 없음 라. 이사의 독립성 당사는 상법 등 관련법령 및 정관에 따른 절차를 준수하여 선출하고 있습니다. 회사의 이사는 3명이상 9명 이내로 하고, 이사 선임시에는 사내이사, 사외이사, 기타 비상무이사로 구분하여 선임하도록 정관에 규정되어 있고 법령 및 정관에 정해진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사운영의 기본방침 및 업무 진행에 관한 중요사항을 의결합니다. 본 보고서 작성일 현재, 회사의 이사회는 총 3인 중 1인을 사외이사로구성하여 독립성을 견지하고 있으며, 사외이사 선임은 경영진추천위원회 및 이사회의 추천을 받아 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다.(본 보고서 작성일 현재)

이사	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계

정태화	경영진추천위원회	이사회 의장/대표이사	-	-

박기문	경영진추천위원회	사내이사	-	-

손동호	경영진추천위원회	사외이사	-	-

마. 사외이사의 전문성 - 별도 조직 및 교육 실적 없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 김정준 감사가 감사업무를 수행하고 있습니다. ( 1) 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김 정 준	1972년 동아대학교 경제학과 졸업2009년 한국수출입은행 런던현지법인 대표이사	-	-

주1) 2012년 11월 22일 임시주주총회에서 신규선임된 김정준 감사는 합병 효력이발생함과 동시에 (2013년 1월 3일) 선임의 효력이 발생하였습니다. 주2) 김 정준 감사는 임기만료로 퇴임하고, 2016년 3월 25일 정기주주총회에서 손배식 감사가 신규로 선임되었습니다. 2) 감사의 독립성 감사는 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위해 이사회에 출석하여 의견을 진술 할 수 있으며 감사의 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있습니다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있습니다. (3) 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용

1	2015.01.15 (목)	무상감자 실시의 件

임시 주주총회 소집의 件

이사의 자기거래 한도 승인의 件

2	2015.02.25 (수)	2015년 경영계획 승인의 件

내동공장 합리화 추진의 件

3	2015.03.12 (목)	제 14기 정기 주주총회 개최의 件

제 14기 재무제표 승인의 件

제 14기 영업보고서 승인의 件

이사 선임의 件

이사보수한도 승인의 件

감사 보수한도 승인의 件

4	2015.03.16 (월)	제3자 배정 유상증자(보통주식)의 件

제3자 배정 유상증자(전환주식)의 件

5	2015.05.15 (금)	제일종합기술(주) 합병계약 승인의 件

6	2015.06.24 (수)	제일종합기술(주) 합병 승인의 件

준법통제기준 제정(안) 승인의 件

7	2015.07.30 (목)	제일종합기술(주) 합병종료 보고의 件

Floating Dock 매각(안) 승인의 件

8	2015.08.17 (월)	해외투자법인(대련) 파산청산 신청의 件

해외법인(호주) 폐쇄의 件

9	2015.09.07 (월)	Floating Dock 매각 계약 변경 승인의 件

10	2015.10.12 (월)	임시주주총회 개최의 件

사내이사 선임의 件

11	2015.10.26 (월)	해외투자법인 청산의 件

12	2015.11.12 (목)	이사회 의장 선임의 件

대표이사 선임의 件

13	2015.12.21 (월)	이사회운영규정 개정의 件

투명경영위원회 설치[안] 및 투명경영위원회규정 제정[안] 승인의 件

나. 준법지원인등에 관한 사항 (1) 준법지원인 등의 인적사항

성 명	생년월	담당업무	선임일

송 민 호	1970.8.	준법지원인 겸 법무감사팀장	2014.5.

(2) 준법지원인 등의 주요 경력

성 명	주요경력	결격요건 여부	비고

송 민 호	1997. 서울대학교 법과대학 공법학과2000. LG전자(주) 법무팀2002. SK케미칼(주) 법무팀2010. STX중공업(주) 법무팀현재 STX중공업(주) 법무감사팀장	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제의 채택 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 소수주주권의 행사 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 경영지배권 경쟁 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	2,000	-

감사	1	150	-

주1) 2015년 3월 27일 주주총회 승인 기준입니다.

(2) 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	426	213	-

사외이사	1	41	41	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	62	62	-

계	4	530	132	-

주1) 상기 보수총액은 2015년 1월 1일 ~ 12월 31일 까지 지급한 급여 총액입니다.주2) 상기 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나눈 단순 평균 지급액입니다. 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 - 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 당사는 채권금융기관협의회와의 자율협약 및 출자전환 등으로 인하여 '독 점규제 및 공정거래에 관한 법률' 제14조의2에 의거 2014년 1월 15일자로 'STX'기업집단의 소속회사에서 제외되었습니다.

(기준일 : 2015년 12월 31일)

구분	회사수	회 사 명	소재지	출자회사	지분율(의결권)

국내 비상장사	1	(주)일승	대한민국	STX중공업(주)	100.00%

해외 비상장사	2	STX Windpower B.V.	네덜란드	STX중공업(주)	100.00%

STX HI Malaysia Sdn. Bhd.	말레이시아	STX중공업(주)	100.00%

주1) (주)일승의 주식은 지배회사의 자율협약과 관련하여 주 채권은행인 한국산업 은행에게 담보로 제공되었습니다.주2) STX(대련)중형장비유한공사는 2013년 12월 31일자로 지배력을 상실하여 연결 대상종속기업에서 제외하였습니다. 주3) 당사는 2015년 8월 1일을 합병기일로 하여 회사가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업인 제일종합기술㈜를 소규모합병 방식으로 흡수합병하였습니다. (합병비율 = 당사 : 제일종합기술㈜ = 1 : 0 ) 주4) STX HEAVY INDUSTRIES AUSTRALIA Pty Ltd는 당기 중 청산되었습니다.

나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

겸직자	겸직회사

성 명	직 위	회사명	직 위

박기문	엔진기자재부문장/전무	(주)일승	사내이사

한재만	경영관리본부장/부상무	(주)일승	사내이사

다. 타법인출자 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

STX(대련)중형장비유한공사(비상장/*1)	2007.11.30	플랜트사업분야 강화	41,654	-	100%	-	-	-	-	-	100%	-	114,964	-11,879

STX방지산개발(대련)유한공사(비상장)	2008.01.31	투자	23,993	-	30%	-	-	-	-	-	30%	-	23,574	-123,030

STX China Shipbuilding Holdings Co., Ltd (비상장)	2011.06.14	투자	192,422	-	20%	-	-	-	-	-	20%	-	82,298	-198,296

STX WINDPOWER B.V (비상장/*2)	2005.01.06	플랜트사업분야 강화	12,627	180	100%	-	-	-	-	180	100%	-	220	-34

STX HI Malaysia Sdn.Bhd (비상장)	2010.07.05	해외영업	287	750,000	100%	-	-	-	-	750,000	100%	-	1,172	254

㈜예그리나(비상장/*3)	2011.12.19	사회공헌	35	10,000	-	-	16,000	30	-30	26,000	13%	-	159	-146

(주)일승(비상장/*4)	2011.02.28	조선기자재사업분야 강화	11,201	10,000	100%	4,632	-	-	-	10,000	100%	4,632	8,248	461

Daehae heavy industries (Dalian) co.ltd	2011.04.20	조선기자재사업분야 강화	1,928	-	34%	-	-	-	-	-	34%	-	13,752	-1,427

STX건설(주)(비상장)	2013.11.01	출자전환	26,422	264,223	9%	-	-	-	-	264,223	9%	-	117,512	-320

합 계	-	-	4,632	-	30	-30	-	-	4,632	-	-

주1) 연결대상 종속기업에 포함되지 않은 STX(대련)중형장비유한공사는 2013년 12월 31일자로 지배력을 상실하여 연결대상 종속기업에서 제외하였습니다.주2) STX WINDPOWER B.V. 투자주식은 장기차입금에 대한 담보로 한국수출입 은행에게 담보로 제공되었습니다.주3) (주)예그리나는 지속적인 영업손실 발생으로 해당 투자주식에 대한 회수가능성 이 불확실하여 전액 손상차손을 인식하였습니다.주4) (주)일승 투자주식은 당사의 자율협약과 관련하여 주 채권은행인 한국산업은행 에게 담보로 제공되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 차입금 내역

당기말 현재 대주주 및 계열회사로부터 제공받은 차입내역은 아래와 같습니다.

(단위 : 백만원, 천USD )

특수관계 구분	제공한 회사	내역	차입금액	차입일자	목적	조건

최대주주	한국산업은행	장기차입금 외	410,797	2013-05-31	유동성 확보	금리 연 1.0~5.0%

주요주주	농협은행(주)	장기차입금 외	228,847	2013-05-30	유동성 확보	금리 연 1.0~5.0%

주요주주	(주)우리은행	장기차입금 외	81,658	2013-06-04	유동성 확보	금리 연 1.0~5.0%

종속회사	STX HI MALAYSIA SDN. BHD.	장기차입금	USD 780	2012-12-03	유동성 확보	금리 연 6.9%

나. 담보 내역

당기말 현재 제공한 담보자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원, 천USD , 천EUR)

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	담보제공이유	차입금액 및 지급보증금액	담보권자

유형자산, 투자부동산	638,945	508,195	장,단기차입금	379,235	한국산업은행 등

유형자산	66,440	165,955	장기차입금 및외화보증	81,296	농협은행

기타금융자산(장기금융상품)	10,000	12,000	USD 60,000

기타보증금	62	62	외화보증	933

USD 11	USD 11	USD 11	기업은행

종속기업투자	-	EUR 18	장기차입금	8,829	한국수출입은행

종속기업투자	4,632	4,632	자율협약	-	한국산업은행 등

자기주식	41	41

재고자산	23,917	39,000	장기차입금	15,530	한국수출입은행

출자보증금	2,942	3,058	단기차입금	1,330	건설공제조합

원화보증	101,326

재고자산	3,123	3,123	장기차입금	19,000	한국수출입은행

매출채권	24,547	24,547

기타금융자산(장기금융상품)	145	145	원화보증	12,878	건설공제조합

기타금융자산(단기금융상품)	2,690	2,690

USD 7	USD 7	외화보증	USD 7	우리은행

유형자산	2,938	3,000	시설자금차입	2,000	한국산업은행

주1) 담보로 제공된 자기주식의 가치는 원가법을 사용하여 재무제표에 반영됨 2. 대주주와의 자산양수도 등

- 해 당사항 없음. 3. 대주주와의 영업거래

- 해 당사항 없음. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 대여금 내역(단위 : 천USD)

특수관계 구분	제공받은 회사	내역	대여금액	대여일자	목적	조건

관계기업	STX CHINA SHIPBUILDING HOLDINGS CO., LTD.	장기대여금	USD 13,979	2012.08.16	해외 자회사의 운영자금 부족 해소	금리 연 6.9%

주1) 상기 대여금 및 미수이자에 대해서는 당기말 현재 대손충당금이 전액 설정 되어 있습니다.

나. 담보내역

당기말 현재 제공받고 있는 담보자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원, 천USD )

제공자	담보제공자산	담보한도금액	담보설정금액	담보제공이유	관련 차입금	관련 한도	담보권자

㈜STX	정기예금 (682억원)	79,429	79,429	일반자금대출 및 외화지급보증	127,629	USD 60,000	농협은행

외화예금 (USD 13,500)	USD 13,500	USD 13,500	81,296	-

STX마린서비스㈜	토지 및 건물	USD 49,900	USD 49,900	일반자금대출 및 외화지급보증	127,629	USD 60,000	농협은행

다. 보증내역 (1) 채무보증내역(단위 : 천CN Y)

채무자(법인명)	회사와의 관계	채권자	채무 보증 만기	거 래 내 역 (잔액)	채무보증 한도

기초	증가	감소	기말

STX(대련)중형장비유한공사	기타	교통은행(중국)	기 채무 상환 완료 시	560,000	-	(560,000)	-	560,000

주1) 상위 차입금에 대한 채무보증 이행청구와 관련하여 중재판결을 받은 이후 회사는 중재재결철소를 신청하였으나 기각되었으며, 중국교통 은행과 보증책임을 종결하는 채무조정계약을 체결하고, 2015년 01월 20일 채무보증금액(RMB 210,246,822)을 전액 지급하여 보증책임이 종결되었습니다.

(2) 제공한 지급보증(단위 : 천USD )

제공받은회사	지급보증내역	보증금액	제공받은 자의 채무내역

여신한도	여신금융기관 등

STX조선해양㈜	하자보수보증	44,930	44,930	Santander de Leasing, S.A E.F.C

(3) 제공받은 지급보증(단위 : 천USD, 천EUR)

제 공 자	지급보증내역	보증금액	지급보증관련 계약내역

계약금액	보증거래처

㈜STX	선수금환급보증	EUR 4,727	EUR 4,727	MAN Diesel SE

계약이행보증	EUR 2,814	EUR 2,814

USD 130,269	USD 130,269	ENI B.V.

라. 자산양수도(1) 유·무형자산취득 관련 거래

(단위 : 백만원)

거래처	취득가액	취득 내역

(주)포스텍	245	사무용 소프트웨어 및 전산비품 등

합 계	245	-

마. 영업거래(단위 : 백만원)

성명	관계	거래내용	비고

거래종류	기간	물품·서비스명	금액

STX엔진(주)	기타	매출	2015.01.01 ~ 2015.12.31	엔진 부품 등	32,407	-

매입	원재료 등	28,756

STX조선해양(주)	기타	매출	2015.01.01 ~ 2015.12.31	조선기자재 등	155,896	-

매입	기자재 등	756
1. 전문가의 확인

보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.