HD현대마린엔진 분기보고서 (2022.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제21기 정기주주총회

주) 전자투표제 도입은 제21기 정기주주총회에 한하여 실행되었습니다. 이후 개최되는 주주총최에서의 도입여부는 확정되지 않았습니다. 나. 소수주주권의 행사- 해당사항이 없습니다. 다. 경영지배권 경쟁- 해당사항이 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	28,365,976	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	22	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	28,365,954	-

우선주	-	-

마. 주식의 사무

정관상신주인수권의 내용	제11조 (신주인수권)
① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다. 그러나, 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회에서 정한다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우
4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 긴급한 자금의 조달, 재무구조의 개선, 회사의 영업에 필요한 재산의 확보 등 회사의 장기경영목표 달성을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 개인투자자 및 법인 등에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상의 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술도입, 연구개발, 생산.판매.자본 제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
9. 금융기관으로 구성된 채권단의 출자전환 등에 의한 자본참여로 신주를 발행하는 경우
10. 회생 담보권 및 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하는 경우
11. 재무구조개선의 목적으로 M 추진하여 유상증자에 의한 신주를 발행하는 경우
③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의 2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
④ 제2항의 제1호, 제2호, 제5호, 제6호, 제7호, 제8호 및 제9호의 방식에 의해 신주를 발행하는 경우에는 발행하는 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	기준일(1월 31일) 기준 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	제16조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)① 회사는 매년 1월 31일 최종 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 전년도 결산에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.② 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 회사는 이를 회일 2주간 전에 공고 한다.

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권 (8권종)으로 구성되어 있었으나 전자증권법의 시행으로 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록 됨에 따라 '주권의 종류'라는 구분이 없어졌습니다.

명의개서대리회사	KEB 하나은행 증권대행부(☎02-368-5860)/ 서울시 영등포구 국제금융로 72 (여의도동 43-2)

주주의 특전	없음	공고게재	서울특별시에서 발행하는 한국경제신문과 매일경제신문에 2회 이상 공고하거나 금융감독원 또는 한국거래소가운용하는 전자공시시스템에 공고함으로써 소집통지에 갈음할 수 있다

바. 주주총회 의사록 요약(1) 2020년 3월 제19기 정기주주총회2020년 3월 27일에 개최된 제19기 정기주주총회의 결의 내용은 아래와 같습니다.

안 건	결의내용	비 고

제1호 의안 : 이사 선임의 건 - 제1-1호 의안 : 사내이사 주원태 선임의 건 -> 후보 사퇴로 인한 결의 제외. - 제1-2호 의안 : 사내이사 정광현 선임의 건 - 제1-3호 의안 : 사내이사 정석구 선임의 건 -> 후보 사퇴로 인한 결의 제외. - 제1-4호 의안 : 사내이사 이상두 선임의 건 - 제1-5호 의안 : 사내이사 최순필 선임의 건 - 제1-6호 의안 : 사내이사 민상기 선임의 건 - 제1-7호 의안 : 사외이사 한상익 선임의 건 -> 후보 사퇴로 인한 결의 제외.	제외가결제외가결가결가결제외	임기 : 1년

제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	20억 원

제3호 의안 : 정관 일부 개정의 건	가결	정기주주총회 기준일 변경 및 주주명부 폐쇄기간 삭제

제4호 의안 : 임원 퇴직금 지급 규정 개정의 건	가결	규정 일부 개정

제5호 의안 : 제19기 재무제표(결손금 처리계산서 포함) 승인의 건	가결	-

(2) 2020년 6월 임시주주총회2020년 6월 26일에 개최된 임시주주총회의 결의 내용은 아래와 같습니다.

안 건	결의내용	비 고

제1호 의안: 분할계획서 승인의 건 - 2ST-Crank Shaft 사업 → 한국해양크랭크샤프트 주식회사 - Deck House 사업 → 한국해양선박데크하우스 주식회사	가결	물적분할

제2호 의안 : 기타비상무 이사선임의 건 - 기타비상무이사 후보 : 김문평	가결	임기 : 3년

(3) 2020년 8월 임시주주총회2020년 8월 28일에 개최된 임시주주총회의 결의 내용은 아래와 같습니다.

안 건	결의내용	비 고

제1호 의안 : 기타비상무 이사선임의 건 - 기타비상무이사 후보 : 황의건	가결	임기 : 3년

(4) 2021년 4월 제20기 정기주주총회2021년 4월 9일에 개최된 제20기 정기주주총회의 안건은 아래와 같습니다.

안 건	결의내용	비 고

제1호 의안 : 이사 선임의 건 - 제1-1호 의안 : 사내이사 최순필 선임의 건 - 제1-2호 의안 : 사내이사 정광현 선임의 건 - 제1-3호 의안 : 사내이사 민상기 선임의 건 - 제1-4호 의안 : 사내이사 이상두 선임의 건	가결	임기 : 1년

제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	20억 원

제3호 의안 : 정관 일부 개정의 건	가결	상법개정 및 전자증권법에 따른 반영 및 배당기준일 변경

제4호 의안 : 분할계획서 승인의 건	가결	물적분할

제5호 의안 : 제20기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건	가결	-

(5) 2022년 3월 31일 제21기 정기주주총회2022년 3월 31일에 개최된 제21기 정기주주총회의 안건은 아래와 같습니다.

안 건	결의내용	비 고

제1호 의안 : 제21기 재무제표(결손금처리계산서(안) 포함) 승인의 건	가결	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 이사선임의 건
제2-1-1호 사내이사 후보 최순필 선임의 건 제2-1-2호 사내이사 후보 민상기 선임의 건
제2-1-3호 사내이사 후보 조봉래 선임의 건
제2-1-4호 사외이사 후보 조인석 선임의 건
제2-1-5호 사외이사 후보 김지원 선임의 건 제2-2호 감사위원회 위원이 되는 기타비상무이사 선임의 건 제2-2-1호 감사위원이 되는 기타비상무이사 후보 최승우 선임의 건	가결	사내이사 임기 : 1년사외이사 임기 : 3년기타비상무이사 임기 : 3년

제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 제3-1호 감사위원 후보 조인석 선임의 건 제3-2호 감사위원 후보 김지원 선임의 건	가결	임기 : 3년

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	20억 원