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롯데하이마트 분기보고서 (2023.09)
분 기 보 고 서

(제 37 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데하이마트(주)
대 표 이 사 : 남창희
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 삼성로 156
(전 화) 02-1588-0070
(홈페이지) https://company.himart.co.kr/
작 성 책 임 자 : (직 책) 전략기획부문장 (성 명) 신현채
(전 화) 02-2050-5192
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항IV. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 회계감사인의 감사의견 등

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항

X. 대주주 등과의 거래내용

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항XII. 상세표
1. 회사의 개요

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 회사의 연혁

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
3. 자본금 변동사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
4. 주식의 총수 등

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
5. 정관에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 사업의 개요

당사는 가전제품 도ㆍ소매업을 영위하며, 매출의 절대적인 비중 역시 점포에서 가전제품 판매를 통하여 발생하므로 사업부문 분리의 유의성이 미미하여 전자제품 전문점에 대하여 단일 사업부문으로 사업의 내용을 기재합니다.

구분	회사명	사업의 내용

전자제품전문점	롯데하이마트(주)	가전제품 도ㆍ소매업

롯데하이마트는 1987년에 설립되었습니다. 롯데하이마트는 신속한 출점으로 단기간에 전국적인 점포망을 갖춘 전자제품 전문점으로서의 입지를 구축했습니다. 주요 판매 품목이 TV, 냉장고, 세탁기 등 대형 제품이었던 롯데하이마트는 2001년부터 PC를 도입하면서 IT관련 품목을 본격적으로 확대하기 시작했습니다. 2007년에는 모바일을 도입하였으며, 스마트폰, 태블릿 PC, 생활가전 및 비가전 등의 품목을 지속적으로 확대하고 있습니다. 또한, 구매주기가 길고 경기변동에 민감한 가전 유통업의 한계를 극복하기 위해 고객의 각종 불편을 밀착 해결하고 방문빈도를 확대할 수 있는 고객 평생 케어 전문상담업으로 변화하고 있습니다. 2016년 가전 클리닝 서비스를 시작하며 상품뿐 아니라 가전 관련 서비스도 처음으로 선보인 이후 관련 서비스를 강화하고 있으며, 2023년 현재 판매 이후 연장보증보험, 설치 및 이전설치, 수리와 클리닝 등 고객이 필요로 하는 각종 서비스들을 통해 고객의 생애주기 전반을 밀착 관리하는 '홈 토털케어 서비스'를 제공하고 있습니다. 제출일 현재 온라인으로 서비스를 확대하여 약속이행 100% 보장제도도 운영하고 있습니다. 2023년 3분기는 고물가, 고금리 등 불경기 상황 지속으로 인한 소비심리 위축, 오프라인 매장 점포효율화, 온라인 체질개선 진행 등으로 전년동기대비 16.9% 하락한 7,259억원의 매출을 기록했습니다. 그러나 매출 감소에도 불구하고 상품 등급체계 기반 재고 건전화를 통한 마진 개선, 고마진 상품군 비중 확대, PB 매출 증대 등 수익성 개선 영향으로 영업이익은 전년동기대비 5,179.9% 증가한 362억원입니다.한편, 당사는 배송 및 설치서비스 관련하여 전국적으로 12개의 물류센터를 운영 중이며, CS 마스터 제도를 시행하여 전문 설치팀을 육성 및 관리하고 있습니다. 또한 서비스센터 11곳을 운영하며 전자제품 수리 서비스도 시행하고 있습니다.당사는 빠르게 성장하는 온라인 시장에 진출하고, 인터넷 사용에 익숙한 젊은 고객들을 유치하기 위해 2000년에 온라인쇼핑몰을 출범하였습니다. 온라인 사업 개시 이후 2015년까지 쇼핑몰 구축과 모바일 APP 출시를 진행했으며, 현재 웹페이지 www.e-himart.co.kr 을 통해 쇼핑몰을 운영 중입니다. 변화하는 시장 환경에 맞춰 인프라 확대 및 서비스 고도화를 통해 온라인 경쟁력을 강화하고 있으며, 2023년 현재 홈 토털케어 서비스, 다품목 구매, 상품 속성 세분화 등을 통해 전자제품 전문점으로서의 경쟁력을 e-커머스로 구현하고 있습니다.
2. 주요 제품 및 서비스

당사는 가전제품 도ㆍ소매업을 영위하며, 주요 품목은 '백색 및 생활/주방가전 품목'과 '영상 및 IT가전 품목'으로 구분됩니다.'백색 및 생활/주방가전 품목'에는 냉장고, 세탁기, 건조기, 에어컨, 밥솥, 청소기, 공기청정기 등이 포함되며 대용량ㆍ프리미엄화된 상품들이 인기를 얻고 있습니다.'영상 및 IT가전 품목'에는 TV, PC, 휴대폰 등이 포함됩니다. 스마트폰 보급 확대에 따라 스마트워치와 같은 웨어러블 기기와 각종 스마트 액세서리 제품의 품목 수가 매년 크게 늘어나고 있어 시장성장을 기대해 볼 수 있습니다.아울러 당사는 자체 브랜드(PB)인 하이메이드를 2016년부로 운영하고 있습니다. NB 대비 합리적인 가격으로 론칭 이후 매년 성장세를 이어오고 있으며, 고마진 상품으로 회사의 수익성에도 기여하고 있습니다. 상품 기획부터 개발, 품질검증, 운영까지 직접 진행하며 합리적인 가격과 고품질을 원칙으로 국내외 우수 파트너사와 협업하여 다양한 제품도 꾸준히 선보이고 있습니다.또한 당사는 고객의 매장 방문 빈도를 높이고 각종 불편을 해결하고자 고객이 필요로 하는 각종 서비스들을 제공하여 가전 생애 주기 전반을 밀착 관리하고 있습니다. 고객 가정을 방문하여 세탁기, 에어컨 등 가전제품을 분해 및 세척, 점검하고 살균처리까지 해주는 '가전 클리닝', 매트리스 클리닝, 입주청소 등 주거 공간을 케어하는 '홈 클리닝', 가전 제품 사용 시 발생할 수 있는 부담을 줄이고 오래 사용할 수 있도록 품질보증기간을 연장하는 '연장보증보험'과 제품 파손이나 침수를 보장하는 '파손보장보험', 이사 등을 이유로 가전제품 이동이나 설치, 철거가 필요할 때 편리하게 이용할 수 있는 '이전설치' 등 다양한 서비스를 제공해 신규 수요를 창출하고 있습니다. ■ 롯데하이마트 상품군별 매출구성비

(단위 : %)

구분	2022	2021	2020

백색 및 생활/주방가전	65.9	67.7	69.3

영상 및 IT가전	34.1	32.3	30.7

합계	100.0	100.0	100.0

주) 매출구성비는 당사내부기준이며 구분에 따라 변동될 수 있습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 영업용 설비 현황(1) 국내

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 제곱미터)

지점명	소재지	장부가	면적

토지	건물	합계

지점(총353점)	-	194,129	123,421	317,550	507,117

물류센터(총12개)	-	34,972	27,823	62,795	-

※상세 현황은 '상세표-4. 영업용 설비 현황' 참조

(2) 해외 해당사항 없음나. 설비의 신설, 매입 계획 등

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	구분	투자기간	투자대상 자산	투자효과	총투자액	기투자액	향후투자액

지점영업	지점 신설/이전	2023년	건물/비품	매출증대	6,011	2,827	3,184

전산투자	전산투자	2023년	기타의 무형자산	업무효율	1,002	553	448

합 계	7,013	3,380	3,633

주) 향후 투자액은 경영상황에 따라 변동될 수 있습니다.
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적(단위 : 백만원)

사업부문	매출유형	품목	제37기 3분기	제36기 3분기	제36기	제35기

전자제품전문점	상품	상품	수출	-	-	-	-

내수	2,012,926	2,587,243	3,316,600	3,852,426

합계	2,012,926	2,587,243	3,316,600	3,852,426

기타매출	기타	수출	-	-	-	-

내수	18,665	15,237	20,221	17,323

합계	18,665	15,237	20,221	17,323

합계	수출	-	-	-	-

내수	2,031,591	2,602,480	3,336,821	3,869,749

합계	2,031,591	2,602,480	3,336,821	3,869,749

주) 당사는 가전제품 도ㆍ소매업을 영위하며, 매출의 절대적인 비중 역시 점포에서 가전제품 판매를 통하여 발생하므로 사업부문 분리의 유의성이 미미하여 전자제품 전문점에 대하여 단일 사업부문으로 사업의 내용을 기재합니다. 나. 판매경로 및 방법, 전략, 주요매출처(1) 판매경로롯데하이마트 주식회사의 판매 경로는 모두 직영점이며, 2023년 3분기말 기준 직영점의 수는 353개입니다. 또한 온라인을 통한 전자제품 판매 경로는 하이마트 쇼핑몰 웹사이트 www.e-himart.co.kr 등 입니다.

(2) 판매조직2023년 3분기말 기준 당사의 판매조직은 다음과 같습니다.

(3) 판매방법 및 조건롯데하이마트는 상품 판매 즉시 고객이 신용카드, 현금 등으로 결제하며, 신용카드 결제는 신용 카드 회사에 대금을 청구한 날로부터 3~4 영업일 내 계좌로 입금되고 있습니다. 신용카드와 현금의 비중은 약 9:1입니다.(4) 판매 전략전자제품전문점이 성공하기 위해서는 다양한 브랜드, 합리적인 가격, 높은 접근성, 전문적인 상담원이 요구됩니다. 당사는 업계 상위 카테고리킬러업체로서 규모의 경제 실현과 최고의 브랜드 인지도를 확보하고 있으며, 전략품목 도입 및 SKU(stock keeping unit) 확대를 통한 브랜드 다양화를 실현하고 있습니다. 이를 바탕으로 합리적인 가격과 최고의 서비스로 소비자들에게 원스탑 쇼핑을 제공하고 있습니다.오프라인 매장은 규모 확대 및 부대시설을 확충하고 고객 맞춤형 프로모션 등을 강화하여 고객의 만족도를 극대화하기 위해 노력하고 있습니다. 또한 고객이 만족할만한 상품설명과 친절도를 제고하기 위해 세일즈 및 CS제도를 운영하고 있습니다. 온라인쇼핑몰의 경우 모바일 앱을 통하여 신청할 수 있는 편리한 각종 서비스를 고객에게 제공함으로써 믿고 살 수 있는 온라인몰을 운영하고 있습니다.당사는 전자제품 배송 특성상 고객에게 원활한 제품의 배송 및 설치가 이루어질 수 있도록 12개의 물류센터를 운영하여 전국적인 물류망과 전산 시스템을 구축하였습니다. 또한 직접 고객과 대면해 서비스를 수행하는 설치 기사들의 전문적인 상품 지식과 서비스 마인드를 강화하기 위해 CS 마스터 제도를 운영하고 있습니다.(5) 주요매출처당사 매출의 대부분은 전국 오프라인 직영점과 온라인몰(www.e-himart.co.kr)에서 발생하고 있으며, 가전제품 소매업의 특성상 대부분의 매출이 개인고객 등으로부터 발생하고 있습니다. 다. 수주상황해당사항 없음
5. 위험관리 및 파생거래

가. 시장위험(1) 점포의 확대일반적으로 소매 유통업은 유리한 입지의 선점을 통한 점포 네트워크의 확보가 향후 영업성과에 큰 영향을 미칩니다. 당사는 2023년 3분기말 기준 총 353개의 점포를 운영하고 있으며 향후에도 상권과 고객 유형을 고려한 점포 컨셉 다변화를 통해 오프라인 점포의 경쟁력을 강화하겠습니다.(2) 기술의 발달 및 신상품 출시국내 시장의 TV, 냉장고, 세탁기 등 주요 가전제품 보급률은 100% 내외에 이르렀으나 기술발달에 따른 신상품의 출시와 소비자 니즈를 충족시키기 위한 지속적인 혁신은 새로운 수요를 계속적으로 창출할 것입니다. 특히, OLED UHD TV와 스마트폰, 대용량 백색가전 등 판매 단가가 높은 프리미엄 가전제품의 지속적인 출시는 매출액을 견인할 수 있을 것으로 기대됩니다.(3) 경기변동가전제품은 필수 소비재가 아니므로 비교적 경기변동의 영향을 크게 받는 편입니다. 경기침체로 고가의 상품에 지출할 수 있는 재량적 소득이 감소하면 가전제품의 소비가 감소하거나 판매 단가가 낮은 모델에 대한 선호도가 높아질 수 있습니다. 반면, 경기가 호황국면을 맞이하는 때에 소비자들은 고가의 가전제품을 구매할 수 있는 소비 여력이 생기고 이는 곧 매출액에도 긍정적인 영향을 줄 수 있습니다.(4) 소비 패턴의 변화가격, 기능, 디자인 등을 비교하여 최선의 구매 선택을 하고자 하는 합리적인 소비자가 늘어남에 따라 이에 대한 욕구를 가장 쉽게 충족 시켜줄 수 있는 '가전제품 전문점'에 대한 선호도가 향상될 것으로 예상됩니다. 국내에서 본격적으로 카테고리킬러형 가전제품 전문점을 선보인 이래 지속적으로 소비자의 소비패턴이 변화함에 따라 향후에도 매출 성장을 구가할 수 있을 것으로 예상됩니다. 지난해 국내 온라인 가전시장 규모가 30조 수준으로 확대됨에 따라 당사는 온라인쇼핑몰(www.e-himart.co.kr)을 미래 성장동력으로 삼아 소비변화에 대응하고 있습니다. 가전제품뿐만 아니라 홈인테리어, 가구 등 가전과 시너지 확대가 가능한 품목을 중심으로 상품 카테고리를 확대 운영하고 있습니다.(5) 외환 위험당사의 주요 사업 및 매출활동은 보고서 제출일 현재 대부분 국내에 국한되어 있기 때문에, 외환위험에 대한 노출은 제한적입니다. 당사는 해외의 우수 거래처를 통한 상품 매입을 시행하고 있으나 아직까지 해외 직소싱을 통한 상품 매입은 전체 상품 매입금액에서 차지하는 비중이 낮으므로 외환 위험에 미치는 영향은 미미할 것으로 판단됩니다. 단, 향후 당사가 이러한 해외 직소싱을 통한 상품 매입을 확대하거나 해외 사업에 진출할 경우, 외환위험에 대한 노출은 현재 수준보다 높아질 수 있습니다. 그 외 외환 위험은「Ⅲ. 재무에 관한 사항 - 5. 재무제표 주석」 중 「4. 재무위험관리」에서 다루고 있습니다. 나. 위험 관리 정책당사는 별도의 위험관리 조직을 두고 있지는 않지만, 실질적 경험과 상품조달에 대한 전문기술을 바탕으로 최근 시장동향, 고객 데이터베이스 분석 및 업계분석, 상품연구와 더불어 변화하는 고객의 요구에 맞는 상품을 제공하며 위험 발생에 대비하고 있습니다. 다. 파생거래 (1) 파생상품 내역

(단위 : 천원)

거래목적	파생상품 종류	계약금액	수취이자율	지급이자율	계약기간	계약 내용	비고

위험회피	차입금이자율 스왑	70,000,000	91일 CD 금리+0.90%	3.99%	2022.04.15~2025.04.15	원화 차입금 변동이자에대하여 고정이자를 부담함	신한은행

(2) 파생상품의 공정가치(단위 : 천원)

거래목적	파생상품 종류	제37(당)기 3분기	제36(전)기

자산	부채	자산	부채

위험회피	차입금 이자율 스왑	831,123	-	1,035,310	-

(3) 파생상품에 대한 평가손익(단위 : 천원)

거래목적	파생상품 종류	평가손익	비고

위험회피	차입금 이자율 스왑	638,099	기타포괄손익

당분기 파생상품평가이익 831백만원이 발생하였으며 법인세효과 193백만원을 차감한 638백만원을 기타포괄손익누계액으로 인식하였습니다.
6. 주요계약 및 연구개발활동

가. 경영상의 주요계약 등

계약상대방	계약의 내용	계약체결시기 및 계약기간	계약금액 기준

롯데지주	롯데 브랜드 사용	2021.12.20. ~ 2024.12.31.	매출액에서 광고선전비를 차감한 금액의 0.2%

경영자문 및 경영지원 용역	2017.10.12. ~ 2023.12.31.	대상업무를 수행하는 과정에서 발생한 비용 등을 객관적이고 합리적인 기준에 따라 계열회사에 배분할 금액에 5%를 곱한 금액을 가산한 금액

주1) 롯데 브랜드 사용 계약의 만료일 1개월 전까지 반대의 의사표시가 없을 경우, 존속기간은 동일한 조건으로 1년간 자동 연장됩니다.주2) 경영자문 및 경영지원 용역 계약의 만료일 1개월 전까지 별도의 서면 통보를 한 경우를 제외하고는 동일한 조건으로 매 1년씩 자동 연장됩니다. 나. 연구개발활동해당사항 없음
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제37기 3분기	제36기	제35기

(2023년 9월말)	(2022년 12월말)	(2021년 12월말)

[유동자산]	705,033	658,470	682,918

ㆍ당좌자산	306,621	187,080	160,886

ㆍ재고자산	398,412	471,390	522,032

[비유동자산]	1,728,775	1,805,749	2,260,627

ㆍ유형자산	447,194	474,713	485,050

ㆍ사용권자산	176,787	215,096	262,694

ㆍ투자부동산	6,641	6,697	3,002

ㆍ무형자산	850,982	853,119	1,290,576

ㆍ기타비유동자산	247,171	256,125	219,305

자산총계	2,433,807	2,464,219	2,943,545

[유동부채]	640,644	763,904	575,563

[비유동부채]	489,975	405,019	540,624

부채총계	1,130,619	1,168,923	1,116,187

[자본금]	118,039	118,039	118,039

[주식발행초과금]	1,045,215	1,045,215	1,045,215

[기타자본구성요소]	-8,201	-8,201	-8,201

[기타포괄손익누계액]	451	608	-187

[이익잉여금]	147,685	139,635	672,492

자본총계	1,303,189	1,295,297	1,827,358

(2023.1.1.~2023.9.30.)	(2022.1.1.~2022.12.31.)	(2021.1.1.~2021.12.31.)

매출액	2,031,591	3,336,821	3,869,749

영업이익(손실)	18,256	-52,011	106,835

법인세차감전순이익(손실)	7,657	-557,697	-33,458

당기순이익(손실)	11,164	-527,891	-57,452

기본및희석주당이익(손실) (단위 : 원)	483	-22,817	-2,462

주1) 당사는 공시서류 작성 기준일 및 공시대상기간 동안 연결대상 종속회사가 없으며, 상기 재무제표는한국채택 국제회계기준에 의해서 작성된 개별기준의 재무제표입니다.주2) 보유한 투자주식(종속,관계,공동회사 관련)이 없어 평가방법은 기재하지 않았습니다.
2. 연결재무제표

해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없음
6. 배당에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제8회 무보증회사채	2021.06.29	채무상환자금	140,000	- 제6회차 회사채상환	140,000	-

기업어음(CP)	제2-1회 기업어음증권	2022.04.29	채무상환자금	65,050	- 제1회차 기업어음증권 상환	65,050	-

기업어음(CP)	제2-2회 기업어음증권	2022.04.29	채무상환자금	26,679	- 제1회차 기업어음증권 상환	26,679	-

회사채	제9-1회 무보증회사채	2023.02.03	채무상환자금	80,000	- 신한은행 기업어음 상환- 전기단기사채 상환	80,000	-

회사채	제9-2회 무보증회사채	2023.02.03	채무상환자금	55,000	- 신한은행 한도대출 상환- 우리은행 한도대출 상환- 하나은행 한도대출 상환- 키움증권 기업어음 상환	55,000	-

주) 제2-1회, 제2-2회 기업어음증권의 조달금액은 신고서 상 발행총액 기준으로 작성되었습니다. 자세한 사항은 2022.04.29 공시된 증권발행실적보고서를 참고바랍니다.

나. 사모자금의 사용내역해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제37기 3분기(당기)	안진회계법인	해당사항없음	해당사항없음	해당사항없음

제36기(전기)	안진회계법인	적정	해당사항없음	1. 영업권의 손상검사

제35기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음	1. 영업권의 손상검사

나. 감사용역 체결현황(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제37기 3분기(당기)	안진회계법인	- 분반기 검토- 개별재무제표감사- 기타 감사업무	803,000	6,800	803,000	3,903

제36기(전기)	안진회계법인	- 분반기 검토- 개별재무제표감사- 기타 감사업무	780,000	6,800	780,000	6,577

제35기(전전기)	삼정회계법인	- 분반기 검토- 개별재무제표감사- 기타 감사업무	670,000	6,410	670,000	6,288

주1) 상기 보수에는 내부회계관리제도 감사보수가 포함되어 있습니다.주2) 당사는 공시서류 작성 기준일 및 공시대상기간 동안 연결대상 종속회사가 없으므로, 상기 내용은 개별 재무제표에 관한 사항입니다중간기간 개별 재무제표 검토기간은 다음과 같습니다.

구분	검토기간

3분기 재무제표 검토	2023.10.16. ~ 2023.11.14.

반기 재무제표 검토	2023.07.13. ~ 2023.08.11.

1분기 재무제표 검토	2023.04.20. ~ 2023.05.15.

주) 상기 검토기간의 기산일은 외부회계감사인(안진회계법인)이 회계감사 및 검토를 위하여 당사에 파견된 날을 기준으로 작성하였습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제37기 3분기(당기)	2023.05.02	법인세 세무조정	2023.05.02. ~ 2024.03.31.	22,000	-

제36기(전기)	-	-	-	-	-

제35기(전전기)	2021.03.01	세무자문	2021.03.01. ~ 2022.02.28.	12,000	-

2021.02.28	조세불복자문	2021.02.28. ~ 2021.06.30.	200,000	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023.02.08	회사: 롯데하이마트 감사위원 3명감사인: 안진회계법인 상무이사 1명, 매니저 1명	대면회의	- 지배기구 커뮤니케이션 사항 현황- 감사 일정 및 감사 주요 수행 절차- 감사 주요 이슈사항

2	2023.03.03	회사: 롯데하이마트 감사위원 3명감사인: 안진회계법인 상무이사 1명, 매니저 1명	대면회의	- 지배기구 커뮤니케이션 사항 현황- 감사 일정 및 핵심감사사항- 감사 주요 이슈사항

3	2023.05.04	회사: 롯데하이마트 감사위원 3명감사인: 안진회계법인 상무이사 1명, 매니저 1명	대면회의	- 지배기구 커뮤니케이션 사항 현황- 향후 커뮤니케이션 계획- 1분기 검토 주요사항

4	2023.07.18	회사: 롯데하이마트 감사위원 3명감사인: 안진회계법인 상무이사 1명, 매니저 1명	비대면회의	- 연간 감사일정 계획- 반기 주요 검토사항 및 주요 이슈사항- 향후 커뮤니케이션 계획

마. 조정협의회 내용 및 재무제표 불일치정보

해당사항 없음 바. 회계감사인의 변경해당사항 없음
2. 내부통제에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

롯데쇼핑(주)	최대주주	보통주	15,403,274	65.25	15,403,274	65.25	-

황영근	발행회사임원	보통주	300	0.00	0	0.00	특수관계인 제외

맹중오	발행회사임원	보통주	600	0.00	0	0.00	특수관계인 제외

이동우	계열회사임원	보통주	46,000	0.19	46,000	0.19	-

차우철	계열회사임원	보통주	1,300	0.01	1,300	0.01	-

최홍훈	계열회사임원	보통주	176	0.00	176	0.00	-

김상수	계열회사임원	보통주	191	0.00	0	0.00	특수관계인 제외

장학영	계열회사임원	보통주	200	0.00	600	0.00	매수

석희철	계열회사임원	보통주	1,000	0.00	1,000	0.00	-

문병철	발행회사임원	보통주	0	0.00	500	0.00	특수관계인 추가

계	보통주 외	-	-	-	-	-

보통주	15,453,041	65.46	15,452,850	65.46	-

주) 상기 주식소유 비율은 발행주식총수(23,607,712주) 대비 비율입니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

가. 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

롯데쇼핑㈜	54,202	김사무엘상현	-	-	-	롯데지주㈜	40.00

정준호	-	-	-	-	-

강성현	-	-	-	-	-

주1) 지분율은 총발행주식수 대비 보통주와 우선주를 합산한 기준입니다.주2) 출자자수는 2022.12.31., 지분율은 2023.09.30. 기준입니다.주3) 별도 업무집행자 및 업무집행조합원은 없습니다.

법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역은 다음과 같습니다.

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2021.11.30	강희태	-	-	-	-	-

2021.12.01	강성현	0.00	-	-	-	-

2022.03.23	김사무엘상현	0.00	-	-	-	-

2022.03.23	정준호	0.00	-	-	-	-

주1) 2021.11.30. 강희태 대표이사가 사임하였고, 2021.12.01. 강성현 대표이사가 선임되었습니다.주2) 2022.03.23. 김사무엘상현 대표이사와 정준호 대표이사가 선임되었습니다.

나. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	롯데쇼핑㈜

자산총계	31,703,576

부채총계	20,668,459

자본총계	11,035,117

매출액	15,476,036

영업이익	386,226

당기순이익	-318,692

주) 상기 내용은 롯데쇼핑㈜의 2022년말 연결재무제표 기준입니다.

다. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사 최대주주인 롯데쇼핑㈜는 1970년 07월 02일 백화점 경영을 목적으로 설립되었으며 2023년 3분기말 현재 총 35개의 종속회사가 있습니다. 당사와 당사의 종속기업(이하 "연결실체")은 수익을 창출하는 재화와 용역의 성격, 시장 및 판매방법의 특징, 사업부문 구분의 계속성 등을 고려하여 경영의 다각화 실태를 적절히 반영할 수 있도록 백화점 사업부문, 할인점 사업부문, 전자제품전문점 사업부문, 슈퍼 사업부문, 홈쇼핑 사업부문, 기타 사업부문으로 세분하였습니다.

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

가. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

롯데지주㈜	51,717	신동빈	13.04	-	-	신동빈	13.04

이동우	0.00	-	-	-	-

주1) 출자자수는 2022.12.31., 지분율은 2023.09.30. 보통주 기준입니다.주2) 별도 업무집행자 및 업무집행조합원은 없습니다.

나. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	롯데지주㈜

자산총계	22,175,417

부채총계	12,409,158

자본총계	9,766,259

매출액	14,111,852

영업이익	489,831

당기순이익	336,571

주) 상기 내용은 롯데지주㈜의 2022년말 연결재무제표 기준입니다.

4. 최대주주 변동내역최근 3사업연도 중 최대주주의 변동은 없습니다.

5. 주식의 분포당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.

6. 주가 및 주식거래실적

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 임원의 보수 등

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함) 내역해당사항 없음 나. 담보제공 내역해당사항 없음 다. 채무보증 내역해당사항 없음 라. 차입금 내역해당사항 없음

2. 대주주와의 자산양수도 등가. 유형자산 거래내역

(기준일: 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	거래종류	거래기간	거래대상물	거래목적	거래금액

롯데정보통신(주)	계열회사	자산매입	2023.01.01~2023.09.30	시스템 구축 등	영업활동	1,697

주) 1억원 미만 거래는 기업공시서식 작성기준에 따라 생략하였습니다. 나. 유가증권 매수 또는 매도내역

(기준일: 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	거래종류	거래일	거래대상물	거래금액	처분손익

아이엠엠하임코인베스트먼트원사모펀드	관계기업	출자	2023.01.30	아이엠엠하임코인베스트먼트원사모펀드 출자	6,912	-

주) 1억원 미만 거래는 기업공시서식 작성기준에 따라 생략하였습니다.

3. 대주주와의 영업거래해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없음
1. 공시내용 진행 및 변경사항

해당사항 없음
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건당분기말 현재 계류 중인 소송사건은 당사가 피소된 6건(관련금액 1,063백만원)과 당사가 제소한 4건(관련금액 1,040백만원)이 있습니다. 당사의 경영진은 상기 소송 사건의 결과가 당사의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항없음 다. 채무보증 현황 해당사항 없음 라. 채무인수약정 현황 해당사항 없음 마. 그 밖의 우발채무 등 우발채무 등에 관한 사항은 Ⅲ. 재무에 관한 사항 - 5. 재무제표 주석 중「20. 우발채무와 약정사항」을 참고 바랍니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 계열회사 현황(상세)

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음