롯데하이마트 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공 시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경사항 - 해당사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자(구분)	주 요 내 용	비고

2018-03-30	가. 보고사항1) 감사보고2) 영업보고나. 결의사항1. 제31기 재무제표 승인의 건2. 이익배당 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원 선임의 건5. 정관 일부 변경 승인의 건6. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 통과

2017-03-24	가. 보고사항1) 감사보고2) 영업보고나. 결의사항1. 제30기 재무제표 승인의 건2. 이익배당 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원 선임의 건5. 정관 일부 변경 승인의 건6. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 통과

2016-03-18	가. 보고사항1) 감사보고2) 영업보고나. 결의사항1. 제29기 재무제표 승인의 건2. 이익배당 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원 선임의 건5. 정관 일부 변경 승인의 건6. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 통과

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 당분기말 현재 계류 중인 소송사건은 당사가 피소된 12건(관련금액 7,396백만원)과 당사가 제소한 4건(관련금액 18,729백만원)이 있습니다 . 당사의 경영진은 상기 소송사건의 결과가 당사의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다.

[ 2018년 9월 30일 기준 중요한 소송 내역] (단위:백만원)

관할법원	소송당사자	소송접수일	소송금액	소송 구분	내 용

대법원	원고: 당사피고: 선종구	2013.03.06.	16,820	손해배상	전대표이사에 대하여 손해배상 등 청구

서울고등법원	원고: 당사피고: 이지영	2015.10.27.	700	손해배상	부당한 발주를 통한 휴대폰 횡령건에 대한 손해배상청구

부산지방법원	원고: 강동식 외 28명피고: 김민성, 당사	2016.10.18.	187	손해배상	당사 부곡점 판매 관련 피해 고객손해배상 청구

서울중앙지법	원고 : 김천복 외 2명피고 : 당사, 김택환 외 1명	2016.11.30.	500	손해배상	구 종암점 토지 불법폐기물에 대한현 토지주의 손해배상 청구

서울고등법원	원고 : 유더블유제십차유동화전문(유)피고 : 당사, 삼성전자판매㈜	2017.02.28.	1,038	배당이의	부천점 경매 배당표에 대해 1순위 채권자의 당사에 대한 배당 이의 제기

서울중앙지법	원고 : 이넥스건설(주)피고 : 당사	2017.05.10.	176	건물명도	동해점 건물주의 건물명도 청구

부산지방법원	원고 : 당사피고 : 김민성 외 9명	2018.03.30.	1,085	손해배상	부곡점 판매대금 횡령건에 대한 손해배상청구

대구지방법원	원고: 대원지에스아이피고: 당사	2018.07.11.	3,712	토지인도	침산점 지주 토지인도 청구

(출처 : 당사 내부자료)① 손해배상(대법원 2016다241515)

구분	내용

소제기일	- 2013.03.06.

소송당사자	- 원고 : 당사, 피고 : 선종구

소송의내용	- 前 대표이사의 이사회 결의 없는 급여 증액, 공사비용 배임 등을 이유로 소제기

소송가액	- 16,820백만원

진행상황	- 2015.07.03. 1심 판결선고(당사 일부 승소)

- 2016.06.30. 2심 판결선고(당사 일부 승소)

- 2016.07.06. 당사 추가 승소금액 1,674,543,811원 수령 (이자, 소송비용포함)

- 2016.07.22. 쌍방 상고

- 2016.11.23. 당사 답변서 제출

- 2016.11.30. 피고 답변서 제출

향후소송일정및대응방안	- 현재 대법원 재판부 내에서 법리 검토 중이며 향후 추이에 따라 대응 예정

향후소송결과에따라회사에 미치는 영향	- 대법원 판결에 따라 추가수익이나 비용이 지출 가능

② 손해배상 ( 서울고등법원 2018나2002392)

구분	내용

소제기일	- 2015.10.27.

소송당사자	- 원고 : 당사, 피고 : 이지영

소송의내용	- 모바일상품팀 김성찬 직원이 핸드폰을 횡령 후 지인 강만석과 공모하여 판매

소송가액	- 700백만원

진행상황	- 2015.10.27. 원고 소장 제출

- 2017.11.24. 1심 판결선고(당사 일부 승소)

- 2017.12.11. 당사 항소

- 2018.10.10. 3차 변론기일 예정

향후소송일정및대응방안	- 증거 및 보전처분 가능한 재산 확보에 주력

향후소송결과에따라회사에 미치는 영향	- 당사 직원 횡령 건으로 패소시 추가손실 부담은 없음

③ 부곡점 손해배상의 소(부산지법 2016가단347532)

구분	내용

소제기일	- 2016.10.18.

소송당사자	- 원고 : 강동식 외 28명, 피고 : 김민성, 당사

소송의내용	- 하이마트 부곡점 직원의 고객 대상 카드 사기 범행으로 인한 피해고객의 당사상대 손해배상 청구 소송

소송가액	- 187백 만원

진행상황	- 2016.10.18. 소장 접수

- 2018.01.18. 변론기일

- 2018.04.19. 변론기일

- 2018.07.19 6차 변론기일

- 2018.10.04 조정회부 결정

- 2018.11.20 조정기일 예정

향후소송일정및대응방안	- 고객 피해 내역 및 사건 진행 경과에 따라 대응 예정

향후소송결과에따라회사에 미치는 영향	- 소송 결과 확정 여부에 따른 비용 지출 가능

④ 구 종암점 손해배상의 소(서울중앙지법 2016가합573927)

구분	내용

소제기일	- 2016.11.30.

소송당사자	- 원고 : 김천복 외 2명, 피고 : 당사, 김택환 외 1명

소송의내용	- 구 종암점 토지 불법폐기물에 대한 현 토지주의 손해배상 청구

소송가액	- 500백만원

진행상황	- 2016.11.30. 소장접수

- 2017.09.29. 변론기일

- 2018.04.06. 변론기일

향후소송일정및대응방안	- 당사, 불법폐기물 매립 행위자가 아니며, 원고 주장하는 손해액 반박 예정

향후소송결과에따라회사에 미치는 영향	- 소송 결과 확정 여부에 따른 비용 지출 가능

⑤ 부천점 배당 이의제기의 건(서울고법 2018나2016049)

구분	내용

소제기일	- 2017.02.28.

소송당사자	- 원고 : 유더블유제십차유동화전문(유), 피고 : 당사, 삼성전자판매㈜

소송의내용	- 부천점 경매 배당표에 대해 1순위 채권자의 당사에 대한 배당 이의 제기

소송가액	- 1,038백만원

진행상황	- 2017.02.28. 소장 접수

- 2018.02.09. 원고 승

- 2018.03.02. 당사 항소

- 2018.07.13 변론기일

- 2018.10.19 3차 변론기일 예정

향후소송일정및대응방안	- 당사, 정당한 배당 권리자이며, 원고 주장하는 배당표 이의에 대한 반박 대응

향후소송결과에따라회사에 미치는 영향	- 소송 결과 확정에 따라 경매 배당금 수취금액 변동

⑥ 동해점 건물명도 청구의 건(서울중앙지법 2017가단5093150)

구분	내용

소제기일	- 2017.05.10.

소송당사자	- 원고 : 이넥스건설(주), 피고 : 당사

소송의내용	- 동해점 건물주의 건물명도 청구

소송가액	- 176백만원

진행상황	- 2017.05.10. 소장 접수

- 2017.07.04. 반소장 접수

- 2018.07.10. 1차 변론기일 예정

- 2018.10.16. 4차 변론기일 예정

향후소송일정및대응방안	- 해당 건물명도 청구에 대한 반소 진행

향후소송결과에따라회사에 미치는 영향	- 소송 결과 확정 여부에 따른 비용 지출 가능

⑦ 손해배상(부산지법 2018가합42029)

구분	내용

소제기일	- 2018.03.30.

소송당사자	- 원고 : 당사, 피고 : 김민성 외 9

소송의내용	- 부곡점 불법행위자 김민성 및 이에 따른 과다이득추정자들에 대한 손해배상 청구

소송가액	- 1,085백만원

진행상황	- 2018.03.30. 소장 접수

- 2018.10.10. 2차 변론기일 예정

향후소송일정및대응방안	- 증거 및 보전처분 가능한 재산 확보에 주력

향후소송결과에따라회사에 미치는 영향	- 당사 직원 불법행위 건으로 패소시 추가손실 부담은 없음

⑧ 침산점 지주 토지인도 청구의 건(대구지방법원 2018가합205654)

구분	내용

소제기일	- 2018.07.11.

소송당사자	- 원고: 대원지에스아이 , 피고: 당사

소송의내용	- (구)침산점 지주 토지인도 청구

소송가액	- 3,712백만원

진행상황	- 2018.07.11. 소장 접수

향후소송일정및대응방안	- 당사 11월1일에 토지인도 완료하였으며, 원고의 월세증액 요구에 대하여는 반박대응

향후소송결과에따라회사에 미치는 영향	- 소송 결과 확정 여부에 따른 비용 지출 가능

주) 관련사항은「Ⅲ. 재무에 관한 사항」중 5.재무제표 주석의 19. 우발채무와 약정사항을 참조하여 주시기 바랍니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음 다. 채무보증 현황 - 해당사항 없음 라. 채무인수약정 현황 - 해당사항 없음 마. 그 밖의 우발채무 등

(1) 당분기말 현재 당사는 수입보증금과 관련하여 단기금융상품(장부가액 : 500백만원)과 유형자산(총 장부가액 : 2,217백만원, 채권최고액 : 400백만원)을 임차인에게 담보로 제공하고 있습니다. ( 주석 7,10참조)(2) 당분기말 현재 당사는 (주)국민은행과 10,000백만원을 한도로 당좌차월약정을 체결하고 있으며, (주)우리은행 외 3개 금융기관과 60,000백만원 한도의 여신거래약정을 체결하고 있습니다. 당분기말 현재 사용 금액은 없습니다.(3) 당분기말 현재 당사는 전자단기사채를 200,000백만원을 한도로 발행가능하며, 발행된 금액은 없습니다.

(4) 당분기말 현재 당사는 재화 구매와 관련하여 (주)하나은행 외 2개 금융기관과 450,000백만원, 중소기업은행과 직전사업연도 매출의 1/2을 발행한도로 하는 외상매출채권담보대출약정을 체결하고 있으며, 사용액은 158,272백만원이며, 당사는 이를 매입채무및기타채무로 인식하고 있습니다. 한편, 거래처는 당사에 대한 매출채권을 담보로 상기 금융기관으로부터 외상매출채권담보차입을 할 수 있습니다.(5) 당분기말 현재 당사는 (주)신한은행과 USD 10백만의 내국신용장 개설 약정을 체결하고 있으며, 실행금액은 USD 1,452천입니다.

(6) 당분기말 현재 당사는 보증을 요구하는 일부 납품업체와의 납품계약 등과 관련하여 서울보증보험(주)로부터 1,946백만원의 보증을 제공받고 있습니다.

(7) 당분기말 현재 당사는 지점사무실 및 물류창고 등과 관련하여 삼도주택(주) 등과 임대차계약을 체결하고 있으며 123,498백만원(전기말: 109,108백만원)의 보증금을 예치하고 있습니다. 이와 관련한 당분기의 지급임차료는 74,953백만원(전분기: 74,282백만원)입니다.

주) 관련사항은 「 Ⅲ. 재무에 관한 사항 」 중 5.재무제표 주석의 19. 우발채무와 약정사항을 참조하여 주시기 바랍니다. 3. 제재현황 등 그밖의 사항

가. 제재현황

구분	회사	일자	처벌 또는조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	재발방지를 위한회사의 대책

전자제품전문점	롯데하이마트(주)	2012.04.16 ~ 2015.05.01	롯데하이마트(주)	한국거래소의 주권에 대한매매 거래 정지 및 상장폐지실질심사 대상여부 검토 후 거래재개	대검찰청 중앙수사부가 전 대표이사등을 횡령ㆍ배임혐의로 기소(유가증권시장 상장규정 제95조)	경영개선계획을 한국 거래소에 제출 및이행 현황을 주기적으로 공시

롯데하이마트(주)	2016.10.27	롯데
하이마트(주)	서울지방국세청으로부터약 29억원의 추가세금 납부 명령	세법에 의거한 세무조사	지적사항에 대한세무조정를 통해정상화

주) 당사의 전 대표이사 선종구는 표의 횡령ㆍ배임혐의와 관련하여 16년 6월 24일 서울고등법원 2심판결에서 일부유죄 판결을 받아 징역 3년, 집행유예 4년, 벌금 20억원 선고받았습니다.

나. 단기매매차익 미환수 현황 - 해당사항 없음 다. 보호예수 현황 - 해당사항 없음 라 . 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 당사는 2018년 10월 10일 보유중이던 롯데렌탈(주)의 주식 전량을 (주)호텔롯데에 45,613백만원에 매도하였습니다. 또한 당사는 2018년 10월 29일 제4-1회 무기명식 공모사채 180,000백만원을 만기상환하였습니다.

4. 공모자금의 사용내역 당사의 공모자금 조달 및 사용 내역은 다음과 같습니다. 가 . IPO를 통해 조달한 자금의 사용내역 - 해 당사항 없음 나. 자산유동화사채를 통해 조달한 자금의 사용내역 - 해당사항 없음 다. 무보증사채를 통해 조달한 자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

증권시장공모
(4-1회차 사채)	2015.10.28	차입금상환 및 운영자금	180,000,000	2회차 회사채상환 및 상품구매대금지급	180,000,000	-

증권시장공모
(4-2회차 사채)	2015.10.28	차입금상환	100,000,000	2회차 회사채상환	100,000,000	-

증권시장공모
(4-3회차 사채)	2015.10.28	차입금상환	40,000,000	2회차 회사채상환	40,000,000	-

증권시장공모
(5-1회차 사채)	2016.01.28	차입금상환 및 운영자금	130,000,000	3-1회차 회사채상환 및 상품구매대금지급	130,000,000	-

증권시장공모
(5-2회차 사채)	2016.01.28	차입금상환	50,000,000	3-1회차 회사채상환	50,000,000	-

증권시장공모(6회차 사채)	2018.07.05	차입금상환	180,000,000	4-1회차 회사채상환	180,000,000	-

5. 사모자금의 사용내역- 해당사항 없음 6. 소규모 합병관련 주요사항- 해당사항 없음