한국금융지주 사업보고서 (2015.12)
II. 사업의 내용

1. 사업의 개요 가. 업계의 현황 1) 산업 전반의 주요 특성금융투자업 (증권업)은 기업의 필요 자금에 대한 부분을 '증권'을 매개체로 하여 기업에 자금을 공급하고 일반투자자들에게는 증권 투자수단으로서의 자산 증대 역할을 제공하는 금융 산업입니다. 자본의 증권화를 위한 주식시장은 크게 발행시장과 유통시장으로 나뉘어지며 두 시장은 상호 간에 유기적으로 연결되어 있습니다. 주식시장은 단순히 경제 요인뿐만 아니라 정치, 경제, 사회, 문화, 국제관계 등이 밀접하게 연관되어 있으며 최근의 금융투자 환경이 각 국가별로 연결되어 민감하게 반응함에 따라, 한 국가에서 발생하는 악재가 다른 나라 또는 글로벌로 그 영향력이 동시다발적으로 확산되고 있습니다. 2) 금융투자산업의 현황 (1) 산업의 특성 - 글로벌화에 발맞춘 금융시장의 적극적인 개방정책으로 국내 금융시장은 선진금융시장과의 동조화가 급속하게 진행되었으며 선진금융기법의 도입과 더불어 펀드, Wrap상품, 파생결합상품 등 신상품의 출현과 정보의 투명화, 자본시장의 발전에 따른 직접금융 수요 증대로 인해 금융투자업에 대한 고객의 금융니즈는 더욱 고도화 되어가고 있습니다.

금융투자업은 유가증권시장을 통해 기업과 자금공급자를 직접 연결시킴으로서 기업에는 장기산업자금을 조달하게 하고, 투자자에게는 금융자산에 대한 투자 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분 기능을 수행합니다.

금융투자업의 중심사업모델은 발전하는 제도적 기반 하에 종래의 단순 유가증권 중개 형태를 벗어나 종합자산관리와 투자은행업무를 아우르는 모습으로 성장해 나가고 있습니다. 최근 국내 경제가 저금리, 저성장의 뉴노멀 시대로 진입으로 향후 안전 자산 만으로는 고객의 니즈를 충족시킬 수 없게 됨에 따라 자산을 배분하고 투자하는 금융투자업의 성장기회는 앞으로 더욱 커질 것으로 예상됩니다.

한편, 금융투자업은 실물 경기 및 글로벌 금융환경 등 외부 환경 변화에 민감하게 반응하는 만큼 업계의 성장성은 변동 가능성을 내포하고 있습니다.

(2) 산업의 주요연혁 - 1953. 11. 25 대한증권업협회 설립 - 1956. 03. 03 증권거래소 개장 (최초 상장종목 주식 13개, 채권 3개 종목) - 1962. 01. 15 증권거래법 제정 - 1968. 11. 22 자본시장육성에 관한 법률 제정 - 1969. 08. 04 증권투자신탁업법 제정 - 1973. 12. 18 상장회사협의회 발족 - 1974. 12. 06 한국증권대체결제(주) 설립 - 1977. 02. 01 증권관리위원회 및 감독원 개원 09. 20 한국증권전산(주) 설립 - 1978. 12. 05 증권거래세법 제정 - 1979. 07. 02 여의도 증권거래소 개장 - 1980. 01. 04 종합주가지수 산정 기준일 (시가총액식) - 1987. 04. 01 주식장외시장 개설 - 1990. 05. 04 증권시장안정기금 설립 - 1996. 05. 03 주가지수선물시장 개장 05. 17 코스닥증권(주) 설립 07. 27 기관 주식거래대차제도 도입 09. 03 2부 종목 신용거래 시작 - 1997. 02. 05 주가지수옵션 시험시장 개장 07. 07 주가지수옵션시장 개장 08. 30 매매시스템 완전 전산화 달성 - 1998. 05. 25 외국인 주식투자한도 완전 철폐 (일부 공기업 제외) 12. 07 토요일 휴장 실시 - 1999. 03. 29 국채전문 유통시장 개설 08. 26 증권업계 Y2K문제 해결 선언 - 2000. 03. 27 제3시장 개장 05. 22 전후장 구분 폐지 및 매매거래시간 확대 - 2001. 01. 01 전자공시 전면 시행 01. 30 코스닥50 지수선물 상장 02. 03 증권회사 투자자문업 업무 개시 12. 14 코스닥50 지수옵션 상장 12. 27 전자거래 중개제도 도입 - 2002. 01. 28 개별주식옵션 상장 10. 14 상장지수펀드 거래소 상장 11. 01 공정공시제도 시행 - 2003. 04. 09 주가연계증권 거래소 첫상장 12. 01 장개시전 시간외 시장 개설 - 2004. 08. 31 한국증권선물거래소 합병 (舊증권거래소, 선물거래소, ㈜코스닥증권시장) - 2005. 12. 01 주식워런트 시장 개장 12. 12 증권회사 신탁업 겸영 허가 - 2007. 07. 03 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 국회 본회의 통과 - 2008. 02. 25 10년 국채선물 (LKTB)시장 개장 05. 06 주식선물시장 개장 07. 21 돈육선물시장 개장 09. 18 한국증시 FTSE 선진국 지수 편입확정 - 2009. 02. 04 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」시행 '한국증권선물거래소 (KRX)' 명칭을 '한국거래소 (KRX)'로 변경 - 2009. 09. 21 FTSE 선진지수 편입 - 2009. 11. 16 CME연계 코스피200선물 야간시장 개장 - 2010. 08. 30 Eurex 연계 코스피200옵션 글로벌시장 개장 - 2010. 09. 13 미니금선물시장 개설 - 2012. 03. 30 석유전자상거래시장 개설 - 2013. 07. 01 코넥스시장 개장 - 2014. 03. 24 금시장 개설 - 2014. 11. 17 상장지수증권 (ETN) 시장 개설 - 2015. 01. 12 온실가스배출권거래시장 개설 (3) 사업부문별 시장현황 (가) 금융투자업 지속된 국내 자본시장의 위축과 낮은 진입장벽에 의한 업계 경쟁 심화로 금융투자업은 종래와 차별화된 역량이 필요시 되고 있습니다. 이에 각 금융투자회사는 차별화된 상품 및 서비스의 제공과 신수익 기반 마련, 투자기회 발굴 등으로 경쟁력을 강화하기 위해 노력하고 있습니다. 더불어 금융시장의 대내외적인 불안 요인들로 고객의 금융자산에 대한 선호도는 위험자산보다 ELS, 소매채권, 신탁상품 등 중위험-중수익 자산 및 안전자산, 개인연금 및 퇴직연금과 같은 연금자산에 보다 집중되고 있습니다. (나) 자산운용 전체 주식형펀드 시장 잔고 (일임 포함)는 2015년 12월 말 현재 160조원으로 2014년 12월말150조원 대비 약 6.6% 증대한 수준입니다. 주식형 펀드로의 자금 유입은 최근 수년간 KOSPI의 등락에 따라 일부 변동은 있었으나 주춤했었던 반면 개인투자자들의 주식형 펀드 환매는 지속적으로 이루어져 왔습니다. 반면 시장 불안정성 증대 및 저금리 기조로 인해 채권 및 대안투자형 펀드와 같은 중저위험 상품으로의 자금 유입은 증대되고 있습니다. (다) 벤처캐피탈 중소기업창업투자회사는 1986년 '중소기업창업지원법' 제정 이후 수년 간 설립이 활발하게 일어나면서 1996년 12월 말 53개에서 2002년말 최고 128개까지 늘어났으나 이후 벤처붐 시기에 이루어졌던 과도한 투자와 기업의 지나친 고평가가 해소되며 , 현재는 100여개의 회사가 시장에서 경쟁하고 있습니다.(2015년 12월 말 기준 115개) 다만 중소 신생기업이 한국경제에 차지하고 있는 부분이 지속적으로 증대되는 만큼, 모험자본을 조달하여 창의적인 중소, 신생기업을 육성하는 벤처캐피탈의 역할은 향후 한국경제에 있어 더욱 중요한 역할을 맡게 될 것으로 예상됩니다. (라) 저축은행 경기 개선 지연과 부동산 경기 침체가 지속되고 있는 가운데 2011년부터 2013년까지 3년에 걸쳐 30여개의 저축은행에 대해 영업정지 조치가 취해졌습니다. 일련의 저축은행 영업정지는 업계 신뢰도 저하로 이어졌지만 2014년 예금보험공사가 보유, 관리해온 10개 저축은행이 모두 매각, 정리되는 등 부실저축은행에 대한 구조조정은 마무리 단계에 이르렀습니다. FY2015 (2015.07.01~12.31) 업계 당기순이익은 3,781억원으로 전년 동기 (2014.07.01~12.31) 대비 1,976억원 증가하며 6분기 연속 흑자를 실현하는 등 수익성도 점차 회복되어 가는 것으로 판단됩니다.(마) 여신전문금융 여신전문금융회사는 은행, 보험사 등 다른 금융권에 비해서는 진입장벽이 낮아 외국계 및 대기업 계열 국내사의 신규 시장진입이 이루어지고 있습니다. Captive market을 보유한 일부 여전사를 제외한다면, 국내 할부, 리스시장의 규모는 협소하며 시장참여자 수가 과다하여 경쟁 강도가 높습니다. 따라서 안정적이고 지속적인 성장을 위한 여신전문금융회사로서의 전제조건은 각 상품별 자산 부채 만기구조의 적정 matching, 심사 및 리스크관리능력, 안정적인 자금조달능력으로 판단됩니다. (4) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 당사의 경쟁우위 (가) 경쟁요소 금융투자업은 경기 변동에 민감하게 영향을 받고 타 산업 대비 진입 장벽이 낮은 산업으로 국내에서만 57개 (2015년 12월 말 기준)의 증권사가 각축하고 있으며, 업종간 업무 장벽의 파괴가 가속화되고 있음에 따라 향후 은행, 보험 등 타 금융권과의 경쟁 또한 더욱 치열해질 것으로 예상됩니다. 경쟁측면에 있어서는 과거의 경쟁이 유가증권 중개 수수료율 인하를 통한 시장점유율 외형 확대 경쟁이였다면 향후의 경쟁은 고객의 니즈에 맞는 차별화된 금융 서비스 및 우수한 금융상품 제공, 적시성 있는 투자정보와 투자기회 발굴과 같은 서비스 경쟁이 중심이 될 것으로 보여집니다. (나) 경쟁우위요소 한국투자금융지주는 국내 유일의 금융투자 중심의 금융지주회사로서 우수한 금융계열사들을 기반으로 고객에게 다양한 서비스를 제공하는 한편 신수익원 창출과 자회사간의 시너지 극대화를 통해 미래의 성장동력을 강화해 나가기 위해 매진해 나가고 있습니다.

한국투자금융지주는 2015년 12월말 현재 자회사인 한국투자증권, 한국투자파트너스, 한국투자저축은행, KIARA CAPITAL, KIARA CAPITALⅡ, KIARA ADVISORS, 한국투자캐피탈을 보유하고 있으며, 손자회사는 한국투자신탁운용, 한국투자밸류자산운용, KIARA Asia Pacific Hedge Fund, 한국투자증권의 현지법인 (런던, 홍콩, 뉴욕, 싱가포르, 베트남, 북경투자자문유한공사) 등 투자 및 자산관리, 운용, 자문 등 금융서비스 중심의 사업모델을 기반으로 한 다수의 계열사로 구성되어 있습니다.

당사는 2015 회계연도말(2015년 12월) 연결기준 총자산은 31조 5,211억원, 자기자본 3조 1,708억원이며 2015 회계연도(2015년 1월 1일 ~ 2015년 12월 31일) 연결당기순이익은 3,243억원입니다.

주력 자회사인 한국투자증권은 국내 최대의 금융투자회사이자 업계를 선도하는 투자은행으로서 주도적인 위치를 강화해 나가고 있습니다. 위탁중개 수익에 의존해 오던 기존의 증권사 수익구조에서 벗어나 자산관리 (Asset Management), IB (Investment Banking), 자기자본투자 (PI) 등 다변화되고 안정적인 수익모델을 구축하고 있습니다. 한국투자증권은 2015 회계연도 말(2015년 1월 ~ 2015년 12월) 당기순이익 2,848억원 (IFRS 연결 기준)이며, 영업이익은 3,633억원 (IFRS 연결 기준)을 달성하며, 업계 최대 수준의 영업이익을 기록하였습니다. 이는 시장의 전반적인 위축에도 불구하고 BK, AM, IB 등을 아우르는 안정적인 수수료수익 체계와 우호적인 금리환경을 통한 Trading손익 극대화에 기인합니다.자산운용업을 영위하고 있는 한국투자신탁운용과 한국투자밸류자산운용은 업계 최고의 운용성과를 기반으로 금융상품의 양적인 측면 뿐만 아니라 질적인 측면의 경쟁력을 높여가고 있습니다. 한국투자신탁운용은 기관자금 유입을 통해 전년 대비 3.1조원 증대한 34.6조원의 AUM을 기록하였습니다. 한국투자밸류자산운용은 국내 최초의 가치투자전문 운용사로서 AUM 6.9조원을 달성하였습니다.벤처캐피탈회사인 한국투자파트너스는 1986년 11월 중소기업 창업지원을 목적으로 설립되어 중소기업 창업자에 대한 투자 및 융자와 창업투자조합자금의 관리, 경영지도 등을 주된 영업으로 하고 있으며, 벤처투자업계 1위의 회사로 평균 IRR 18.9% (2001년 이후 청산한 8개 펀드)의 경이적인 성과를 달성해 나가고 있습니다. 2015년 12월말 현재 총 운용규모는 14,407억원으로 18개의 벤처조합과 2개의 RMB펀드, 3개의 사모투자전문회사(PEF)를 관리, 운용하고 있습니다. 한국투자저축은행은 저축은행 업계 최초이자 유일하게 6년 연속 기업신용평가등급 A0를 유지하였습니다. 또한 어려운 업계 상황에도 불구하고 15년 연속으로 흑자를 기록하였을 뿐만 아니라 17.0%(2015년 12월말 기준)의 BIS 비율을 유지하며 업계 최고의 자산건전성을 지속하고 있습니다. 여신전문금융회사인 한국투자캐피탈은 지주회사인 한국투자금융지주의 대외신인도를 바탕으로 안정적인 자금조달능력을 보유하고 있습니다. 2015년 12월말 기준 대출채권 총잔고는 7,266억원입니다. 한국투자캐피탈은 한국투자증권, 한국투자저축은행, 한국투자파트너스 등 그룹계열사와의 시너지를 극대화와 우수 인력의 적극적인 영입을 통한 심사 및 리스크관리 기능 강화로 지속 가능한 성장 기반의 구축이 기대됩니다.

2. 영업의 개황 가. 업계의 현황 1) 한국투자금융지주한국투자금융지주는 국내 유일의 금융투자업 중심의 금융지주회사로서 업계를 선도하는 금융계열사들을 기반으로 다양한 상품 및 서비스를 제공하는 한편, 자회사간 시너지 창출을 극대화하기 위해 매진하고 있습니다. 당사는 금융지주회사법에 따라 설립된 지주회사로서 자회사로부터의 배당금 수익이 주 수입원이며 별도의 사업부문 및 영업활동을 수행하고 있지 않습니다. 2) 주요 자회사 현황 - 한국투자증권

거래대금 증가에 따른 위탁매매 부문의 호조, 금리하락에 따른 채권 평가이익 증가, 그리고 IB부문 수수료수익 증대로 FY2015 당기순이익은 전년 대비 16.3% 증가한 2,561억원 을 기록하였습니다. 각 부문별 현황은 다음과 같습니다. (K-IFRS 별도 기준)

구 분	개 황

위탁매매 부문	금융위기 이후 가장 큰폭의 지수상승률을 기록하고 사상 최대의 시가총액을 달성 하는 등 시장이 활성화됨에 따라 FY2015 (2015년 1월 ~ 12월) 시장약정 규모 (KOSPI, KOSDAQ 등)는 4,757조원으로 전년 3,255조원 대비 46.1% 증가하였습니다. 당사의 위탁매매 손익도 전년 동기 1,698억원 대비 25.7% 증가한 2,135억 원 을 기록하였습니다. 당사는 On-Off를 아우르는 다변화된 영업 기반을 토대로 다양한 컨텐츠 및 서비스를 제공함으로써 수익성과 경쟁력을 확보해 나가고 있습니다.

자산관리 부문	시장의 중위험/중수익 수요 증가에 따른 채권형 펀드, 소매채권, ELS/DLS 등에 자금이 유입되며 당사의 전체 AM자산(말잔 기준)은 FY2014 기말잔고 54조원 대비57.9% 증가한 86조원을 기록하였습니다. 자산관리의 질적성장을 통해FY2015 자산관리 부문 수익 또한 전년 동기 831억 대비21.6% 증가한 1,010억을 기록하였습니다. 이밖에, 당사는 2014년 4월 국토교통부의 국민주택기금 운용사에 이어 2015년 4월 고용노동부 고용보험기금 운용 우선협상자로 선정됨에 따라 업계 내 경쟁력이 한층 더 높아지게 되었습니다

IB 부문	당사는 IPO부문에서 엔에스쇼핑, 더블유게임즈 등 주요IPO를 주관하여 규모 0.6조원으로 시장 점유율 13.5%를 나타내며 2위를 달성하였고, 공모증자 부문에서는 SK케미칼을 비롯하여 현대상선, 현대엘리베이터 등의 대형 공모증자를 주관하여 규모0.5조원, 시장점유율11.1%로 외형기준 업계 2위를 달성한 바 있습니다. 또한, 적극적인 영업활동을 통해 회사채 시장에서는 점유율 9.5%로 2위를, S/F시장에서는 점유율 12.2%로 3위를 차지하는 등 전 부문에 걸쳐 고르게 우수한 실적을 달성하며 IB부문에서 전통적인 강자로서의 입지를 확고히 하였습니다. 이를 통한 당사 IB부문 수익은 전년 동기 747억원 대비19.1% 증가한 890억원을 달성하였습니다 .

Trading 부문	FY2015 Trading 부문은 두 차례의 금리인하에도 불구하고 4분기에 회사채 신용경색 및 신용스프레드의 급격한 증가로 인한 채권 평가이익의 하락으로 전년 동기 2,859억원 대비 5.3% 하락한 2,707억원을기록하였습니다. 당사는 운용 프로세스 고도화 및 리스크관리 기능 강화를 통해 한국 및 미국의 기준금리 변동 등 시장추세에 정확하게 대응할 수 있도록 만전을 기함으로써 운용의 안정성을 높여나갈 것입니다.

당사 손익 시장점유율 추이(단위 : 백만원)

구분	FY2015 (3분기)	FY2014 연간	FY2013 연간

금액	비율	금액	비율	금액	비율

영업수익	3,852,144	7.1%	3,449,034	7.4%	2,601,283	7.5%

수수료수익	416,280	6.9%	423,804	7.1%	307,735	7.0%

금융수익	642,608	8.2%	771,156	7.7%	548,181	7.6%

순영업수익	657,334	6.8%	719,655	7.4%	391,218	6.5%

영업이익	315,657	8.6%	296,320	13.3%	91,640	23.7%

법인세비용차감전순이익	316,411	8.4%	281,428	12.3%	91,528	204.2%

당기순이익	253,638	8.7%	220,093	13.2%	75,538	-

주1) 금 융수 익: 이자수익+ 기 타의 영업수익주 2) 순영업수익: 영업 수 익 -(영업비용-판매비와관리비) 주3) 금융통계정보시스템통계자료 ( FY15 3분기 누계 ) 기준으 로 작성 (별도 재무제표 기준)

경쟁사 시장점유율 현황(단위 : 백만원)

구분	대우증권	삼성증권	NH투자증권	증권업계

금액	비율	금액	비율	금액	비율	금액	비율

영업수익	4,638,355	8.5%	3,355,791	6.2%	6,179,930	11.4%	54,327,375	100%

수수료수익	432,095	7.1%	467,575	7.7%	483,239	8.0%	6,060,936	100%

금융수익	597,423	7.7%	751,911	9.6%	773,131	9.9%	7,793,094	100%

순영업수익	784,870	8.1%	776,760	8.0%	894,673	9.2%	9,691,013	100%

영업이익	352,547	9.6%	343,590	9.3%	303,726	8.2%	3,686,154	100%

법인세비용차감전순이익	354,834	9.4%	322,860	8.5%	282,800	7.5%	3,781,943	100%

당기순이익	269,694	9.2%	243,180	8.3%	213,690	7.3%	2,921,234	100%

주1) 금융수익 : 이자 수익 +기 타의 영업수익 주2) 순영업수익 : 영업 수 익-(영업비용-판매비와관리비) 주3) 금융통계정보시스템통계자료 ( FY15 3분 기 누계 ) 기준 으로 작성 (별도 재무제표 기준)

- 운용사: 한국투자신탁운용 및 한국투자밸류자산운용 2015년 12월 말 기준 한국투자신탁운용의 펀드설정규모는 34.6조원으로 2014년 12월 말 대비 3.1조원 증대한 실적을 달성하였습니다. 한국투자신탁운용은 주식형과 같은 고위험 고수익 상품 뿐만 아니라 한국형 헤지펀드, 해외 재간접 헤지펀드, 시스템, 파생, 실물펀드, ETF 등 중위험 중수익 상품 부문에서 경쟁력을 확보하여 안정적인 비즈니스 라인을 구축하고 있습니다. 2015년 12월말 기준 한국투자밸류자산운용의 펀드설정규모는 6.9조원으로 2014년 12 월 말 대비 0.5조원 감소한 실적을 나타냈습니다. 반면 한국투자밸류자산운용의 대부분의 펀드가 설정 이후 수익률이 전체 펀드 상위 10% 이내의 우수한 수익률을 기록하고 있 습니다. 한국투자밸류자산운용은 국내 최초의 장기가치투자 전문 운용사로서 기업의 본질적 내재가치에 투자하는 가치투자와 시장의 변동성에 좌우되지 않고 기업의 내재가치가 주가에 반영되기까지 흔들림없이 기다리는 장기투자를 운용철학으로 삼고 있습니다. - 한국투자파트너스 한국투자파트너스는 1986년 11월 중소기업 창업지원을 목적으로 설립되어 중소기업 창업자에 대한 투자 및 융자와 창업투자조합자금의 관리, 경영지도 등을 주된 영업으로 하고 있으며, 2005년 8월 5일자로 동원창업투자(주)에서 한국투자파트너스(주)로 사명을 변경하였습니다. 지난 15년간 평균 IRR이 18.9%에 달하는 업계 최고 수준의 운용 성과를 올렸으며, 탄탄한 재무구조와 안정적인 경영 시스템 구축을 통해 중소기업청 주관 창업투자회사 평가에서 2004년부터 12년 연속 A+ 등급을 유지하고 있습니다. 2015년 12월 현재 총 규모 14,407억원으로 18개의 벤처조합과 2개의 RMB펀드, 3개의 PEF를 관리, 운용하고 있습니다. - 한국투자저축은행 한국투자저축은행은 분당 본점 포함 경기, 인천권에 8개, 서울 2개, 여수에 1개, 광주에 1개 지점을 확보하고 있는 한국투자금융지주의 자회사로서 금융지주 자회사들의 영업네트워크를 활용할 수 있는 점에서 안정적인 영업기반을 보유하고 있습니다. 시중은행에서 취급하기 어려운 소비자금융, 서민금융, 주택담보대출 등에서 강점을 가지고 축적된 금융기법을 통해 고객들의 금융편의 를 도모합니다. 더불어 2014년 9월 예성저축은행과 합병을 완료함에 따라 서울지역으로의 영업기반을 확대하였습니다. - 한국투자캐피탈 한국투자캐피탈은 2014년 11월 설립된 기업여신 중심의 캐피탈 회사로 2014년 12월 영업을 개시하였습니다. 향후 효율적 여신 관리 및 선별적 투자를 통해 그룹 내 시너지를 극대화할 예정입니다.

나. 자금조달 및 운용실적

1) 금융지주 현황 ① 별도 기준가) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

평균잔액	가중평균이자율	구성비	평균잔액	가중평균이자율	구성비	평균잔액	가중평균이자율	구성비

자본	자본금	307,921	-	8.26%	307,921	-	8.27%	307,921	-	8.64%

자본잉여금	844,840	-	22.66%	844,840	-	22.69%	844,840	-	23.71%

이익잉여금	1,703,428	-	45.69%	1,611,356	-	43.28%	1,580,185	-	44.35%

자본조정	Δ50,144	-	Δ1.34%	Δ50,144	-	Δ1.35%	Δ50,144	-	Δ1.41%

기타포괄손익누계액	Δ323	-	Δ0.01%	Δ172	-	Δ0.00%	Δ279	-	Δ0.01%

부채	회사채	571,629	2.88%	15.33%	697,984	4.23%	18.75%	678,767	4.58%	19.05%

기타차입	309,932	2.01%	8.31%	275,123	2.63%	7.39%	172,564	2.97%	4.84%

기타부채	40,939	-	1.10%	36,155	-	0.97%	28,918	-	0.81%

합계	3,728,222	100.00%	3,723,063	100.00%	3,562,772	100.00%

주1) Δ는 부(-)의 수치임주2) 가중평균 이자율은 연환산 수치임

나) 자금운용실적(단위 :백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

평균잔액	가중평균이자율	구성비	평균잔액	가중평균이자율	구성비	평균잔액	가중평균이자율	구성비

현금 및 현금성자산	149,405	2.19%	4.01%	146,088	2.71%	3.92%	110,398	2.97%	3.10%

종속기업투자	3,248,464	-	87.13%	3,219,631	-	86.48%	3,193,907	-	89.65%

대출채권	254,470	2.02%	6.83%	300,054	7.27%	8.06%	206,713	6.52%	5.80%

파생금융상품자산	1	-	0.00%	178	-	0.00%	-	-	0.00%

유무형자산	866	-	0.02%	1,124	-	0.03%	1,457	-	0.04%

기 타	75,016	-	2.01%	55,988	-	1.50%	50,297	-	1.41%

합 계	3,728,222	100.00%	3,723,063	100.00%	3,562,772	100.00%

주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임② 연결기준

가) 자금조달실적(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

조달	- 자기자본	3,170,850	10.06%	2,860,313	11.29%	2,666,349	12.57%

ㆍ자본금	307,921	0.98%	307,921	1.21%	307,921	1.45%

ㆍ자본잉여금	603,417	1.91%	603,417	2.38%	605,403	2.85%

ㆍ자본조정	Δ50,142	Δ 0.16%	Δ50,431	Δ0.20%	Δ50,147	Δ0.24%

ㆍ포괄손익누계액	238,250	0.76%	211,131	0.83%	238,826	1.13%

ㆍ이익잉여금	2,070,731	6.57%	1,787,656	7.05%	1,560,468	7.36%

ㆍ비지배주주지분	673	0.00%	619	0.00%	3,878	0.02%

- 회사채	1,597,030	5.06%	878,581	3.47%	949,171	4.47%

- 기타차입	11,640,259	36.93%	9,961,676	39.31%	9,073,413	42.77%

- 기타	15,112,934	47.95%	11,643,852	45.94%	8,526,713	40.19%

합 계	31,521,073	100.00%	25,344,422	100.00%	21,215,646	100.00%

주) Δ는 부(-)의 수치임 나) 자금운용실적

(단위 :백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

운용	- 현금 및 예치금	5,855,804	18.58%	4,839,618	19.10%	1,993,146	9.39%

- 단기매매금융자산	17,102,358	54.26%	14,536,683	57.36%	13,671,359	64.44%

- 파생상품금융자산	281,816	0.89%	369,182	1.46%	299,986	1.41%

- 당기손익인식지정금융자산	581,556	1.84%	630,909	2.49%	427,929	2.02%

- 매도가능금융자산	2,082,669	6.61%	961,873	3.80%	973,609	4.59%

- 관계기업투자	220,838	0.70%	150,848	0.60%	122,939	0.58%

- 대출채권	4,066,084	12.90%	2,705,107	10.67%	2,567,710	12.10%

- 투자부동산	47,032	0.15%	46,316	0.18%	48,347	0.23%

- 유무형자산	397,575	1.26%	420,822	1.66%	421,837	1.99%

- 기 타	885,341	2.81%	683,064	2.70%	688,784	3.25%

합 계	31,521,073	100.00%	25,344,422	100.00%	21,215,646	100.00%

2) 자회사 현황 ① 한국투자증권 가) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자본	자본금	175,570	0.65%	175,570	0.80%	175,570	0.87%

신주청약증거금	0	0.00%	0	0.00%	0	0.00%

자본잉여금	1,360,865	5.04%	1,360,865	6.16%	1,360,865	6.76%

자본조정	0	0.00%	0	0.00%	0	0.00%

기타포괄손익누계액	135,715	0.50%	154,420	0.70%	168,319	0.84%

이익잉여금	1,564,178	5.79%	1,355,743	6.14%	1,436,891	7.14%

예수부채	투자자예수금	3,282,656	12.15%	2,018,192	9.14%	1,587,030	7.88%

금융부채	단기매매	2,350,042	8.70%	1,157,278	5.24%	1,091,574	5.42%

당기손익지정	6,330,033	23.43%	5,117,361	23.18%	4,515,470	22.43%

차입부채	콜머니	326,380	1.21%	426,874	1.93%	463,533	2.30%

차입금	908,757	3.36%	750,916	3.40%	578,816	2.88%

RP매도	9,503,068	35.17%	8,687,367	39.35%	7,679,468	38.15%

사채	373,973	1.38%	270,000	1.22%	270,000	1.34%

기타	727	0.00%	595	0.00%	749	0.00%

기타부채	퇴직급여	10,135	0.04%	8,555	0.04%	8,177	0.04%

충당부채	5,725	0.02%	4,899	0.02%	5,362	0.03%

이연법인세	50,442	0.19%	24,400	0.11%	4,957	0.02%

기타	643,544	2.38%	562,242	2.55%	781,972	3.88%

합 계	27,021,808	100.00%	22,075,277	100.00%	20,128,752	100.00%

* K-IFRS 별도 기준 나) 자금운용실적

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	300,420	1.11%	433,424	1.96%	274,918	1.37%

예치금	4,668,743	17.28%	2,755,667	12.48%	1,544,139	7.67%

유가증권	단기매매증권	16,629,243	61.54%	14,215,896	64.40%	13,578,124	67.46%

파생상품	318,166	1.18%	279,260	1.27%	215,811	1.07%

당기손익지정증권	588,541	2.18%	483,209	2.19%	450,081	2.24%

매도가능증권	1,044,324	3.86%	753,187	3.41%	749,902	3.73%

만기보유증권	0	0.00%	0	0.00%	0	0.00%

지분법적용투자주식	57,476	0.21%	53,984	0.24%	42,649	0.21%

종속기업투자주식	659,448	2.44%	474,519	2.15%	367,920	1.83%

대출채권	콜론	0	0.00%	18,219	0.08%	8,309	0.04%

신용공여금	1,502,235	5.56%	1,206,462	5.47%	1,150,677	5.72%

RP매수	0	0.00%	0	0.00%	0	0.00%

대여금	1,118	0.00%	1,347	0.01%	1,692	0.01%

기타	125,798	0.47%	293,967	1.33%	405,686	2.02%

유형자산	258,658	0.96%	269,651	1.22%	282,273	1.40%

기 타	867,639	3.21%	836,486	3.79%	1,056,573	5.25%

합 계	27,021,808	100.00%	22,075,277	100.00%	20,128,752	100.00%

* K-IFRS 별도 기준 ② 한국투자파트너스 가) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

자본	자기자본	235,694	69.90%	189,047	66.37%	168,618	71.38%

- 자본금	42,850	12.71%	42,850	15.04%	42,850	18.14%

- 이익잉여금	80,454	23.86%	31,046	10.90%	18,537	7.85%

- 자본잉여금	79,484	23.57%	79,484	27.90%	79,484	33.65%

- 자본조정	32,906	9.76%	35,667	12.52%	27,748	11.75%

부채	단기차입금	55,000	16.31%	55,000	19.31%	25,000	10.58%

기금차입금	-	0.00%	-	0.00%	-	0.00%

기타	46,498	13.79%	40,791	14.32%	42,603	18.04%

합 계	337,192	100.00%	284,838	100.00%	236,221	100.00%

* K-IFRS 연결 기준나) 자금운용실적

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

운용	현금 및 예치금	58,579	17.37%	44,141	15.50%	24,890	10.54%

장내신주인수권증서	-	0.00%	40	0.01%	234	0.10%

매도가능증권	91,781	27.22%	106,806	37.50%	106,103	44.92%

지분법적용투자주식-관계기업	-	0.00%	0	0.00%	-	0.00%

지분법적용투자주식-출자금	162,622	48.23%	114,129	40.07%	88,599	37.51%

종속기업투자주식	-	0.00%	0	0.00%	-	0.00%

사모사채	9,531	2.83%	7,524	2.64%	6,904	2.92%

대여금	54	0.02%	90	0.03%	132	0.06%

유형자산	310	0.09%	479	0.17%	586	0.25%

무형자산	1,429	0.42%	1,568	0.55%	1,274	0.54%

기타자산	12,886	3.82%	10,062	3.53%	7,499	3.17%

합 계	337,192	100.00%	284,838	100.00%	236,221	100.00%

* K-IFRS 연결 기준 ③ 한국투자저축은행

가) 자금조달실적[은행계정]
(단위 : 백만원)

구 분	조달항목	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

평균잔액	이자율	평균잔액	이자율	평균잔액	이자율

원화자금	예수금	1,322,599	2.38	1,135,999	2.76	992,560	3.15

차입금	-	-	-	-	-	-

콜머니	-	-	-	-	-	-

외화자금	-	-	-	-	-	-	-

기타	자본금등	338,495	-	298,992	-	237,266	-

합 계	1,661,094	-	1,434,991	-	1,229,826	-

나) 자금운용실적[은행계정]
(단위 : 백만원 )

구 분	운용항목	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

평균잔액	이자율	평균잔액	이자율	평균잔액	이자율

원화자금	대출채권	1,457,192	7.84	1,265,219	7.80	1,075,931	8.49

유가증권	10,847	1.80	13,743	1.74	28,618	2.04

예치금	151,453	1.56	111,340	2.28	97,796	2.60

콜론	-	-	-	-	-	-

외화자금	-	-	-	-	-	-	-

기타	현금	185	-	203	-	167	-

고정자산등(기타자산포함)	41,416	-	44,485	-	27,314	-

합 계	1,661,094	-	1,434,991	-	1,229,826	-

④ 한국투자캐피탈가) 자금조달 실적(단위 : 백만원,%)

구 분	조달
항목	제2기 (2015.01.01~2015.12.31)	제1기 (2014.11.03~2014.12.31)

평균잔액	비중	평균잔액	비중

자본	자본금	23,167	6.0	20,000	101.8

자본잉여금	28,258	7.4	-	-

자본조정	-88	-	-289	-1.5

기타포괄손익누계액	-	-	-	-

이익잉여금	1,190	0.3	-90	-0.5

부채	차입금	86,342	22.5	-	-

사채	243,595	63.6	-	-

기타부채	756	0.2	30	0.2

합 계	383,220	100.0	19,651	100

나) 자금운영 실적(단위 : 백만원, %)

구 분	제2기 (2015.01.01~2015.12.31)	제1기 (2014.11.3~2014.12.31)

평균잔액	비중	평균잔액	비중

현금 및 예치금	21,328	5.6	18,268	93.0

대출채권	359,614	93.8	915	4.7

신기술자산	588	0.2

유형자산	418	0.1	83	0.4

기타	1,272	0.3	385	1.9

합 계	383,220	100.0	19,651	100.0

3. 영업종류별 현황 1) 한국투자증권 가. 유가증권 자기매매업무

1) 종류별 유가증권 내역(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

보유잔액	거래실적	보유잔액	거래실적	보유잔액	거래실적

장내	장외	장내	장외	장내	장외

주 식	583,608	4,721,517	6,358	564,839	3,629,591	18,010	705,302	4,419,756	9,775

채권	국채·지방채	2,246,115	44,437,401	293,601,941	2,057,672	37,072,569	273,167,735	989,334	79,870,780	276,801,060

특수채	6,637,996	5,407,150	6,600,765

회사채	4,590,120	4,030,726	3,533,720

소 계	13,474,231	44,437,401	293,601,941	11,495,548	37,072,569	273,167,735	11,123,820	79,870,780	276,801,060

집 합 투 자 증 권	170,347	0	374,382	168,337	0	680,517	41,784	0	640,774

기 업 어 음 증 권	352,090	447,401	178,036

전 자 단 기 사 채	411,285	229,359	274,800

외 화 증 권	505,723	352,394	198,299

기 타 유 가 증 권	1,595,027	1,268,794	1,120,485

선물	매 수	0	81,250,831	0	0	62,209,127	0	0	79,943,478	0

매 도	0	82,789,455	0	0	63,671,841	0	0	80,063,949	0

옵션	매 수	112,682	660,332	0	91,454	690,789	0	24,533	537,365	0

매 도	404,344	586,020	0	214,057	607,549	0	5,285	495,329	0

파생결합증권	575,112	2,082,925	0	623,662	1,793,555	0	416,989	1,297,304	0

합 계	18,184,449	216,528,481	293,982,681	15,455,844	169,675,022	273,866,262	14,089,333	246,627,962	277,451,608

주1) 보유잔액: K-IFRS 연결 기준, 거래실적: 별도 기준

주2) 기타유가증권: 증금예치금, 신탁 등 별도 예치금 2) 유가증권 운용내역

가) 주 식(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

매매차익(차손)	22,945	-61,720	-17,541

평가차익(차손)	-6,068	-42,273	-17,926

배당금수익	20,707	14,009	6,692

합 계	37,583	-89,983	-28,775

* K-IFRS 연결 기준나) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

매매·상환차익(차손)	10,027	44,794	-105,041

평가차익(차손)	-17,720	29,546	-35,408

채권이자	352,174	361,235	270,937

합 계	344,481	435,575	130,488

* K-IFRS 연결 기준다) 집합투자증권

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

매매차익(차손)	4,840	539	87

평가차익(차손)	59	1,610	595

분배금수익	8,923	19,112	64

합 계	13,821	21,262	747

* K-IFRS 연결 기준라) 기업어음

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

매매차익(차손)	10,258	6,004	4,090

평가차익(차손)	-20	728	-2,513

이자수익	13,336	10,968	3,667

합 계	23,574	17,701	5,243

* K-IFRS 연결 기준마) 전자단기사채

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

매매차익(차손)	8,624	4,615	1,771

평가차익(차손)	84	119	138

이자수익	11,686	6,387	1,517

합 계	20,395	11,121	3,427

* K-IFRS 연결 기준바) 외화증권

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

매매차익(차손)	7,958	5,071	707

평가차익(차손)	4,019	-6,152	-26,562

배당금·이자수익	11,444	9,313	4,396

합 계	23,422	8,232	-21,460

* K-IFRS 연결 기준사) 기타유가증권

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

매매차익(차손)	0	-1,242	-392

평가차익(차손)	29,927	33,036	24,943

이자수익	0	0	0

합 계	29,927	31,793	24,551

주 1) K-IFRS 연결 기준 주2) 기타유가증권: 증금예치금, 신탁 등 별도 예치금 아) 파생상품 운용수지

① 장내선물거래(단위 :백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

매매차익(차손)	30,512	-55,626	21,694

정산차익(차손)	24,543	2,293	-706

합 계	55,055	-53,333	20,988

* K-IFRS 연결 기준 ② 장내옵션거래

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

매매차익(차손)	-97,013	-25,498	-6,747

정산차익(차손)	-58,814	3,457	2,733

합 계	-155,828	-22,041	-4,013

* K-IFRS 연결 기준 ③ 파생결합증권 및 매도파생결합증권 거래

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

처분차익(차손)	-28,542	-31,096	-12,979

평가차익(차손)	370,989	-45,144	6,224

상환차익(차손)	-155,567	-85,361	-85,777

합 계	186,880	-161,602	-92,532

* K-IFRS 연결 기준④ 장외파생상품거래

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

매매차익(차손)	-1,166	16,342	4,190

평가차익(차손)	-266,723	64,443	49,893

합 계	-267,888	80,785	54,083

* K-IFRS 연결 기준나. 위탁매매업무

1) 예수금 및 매매거래 실적(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

장내	장외	장내	장외	장내	장외

예 수 금	위탁자예수금	1,473,429	1,101,654	1,009,994

장내파생상품거래예수금	1,913,151	1,041,390	240,647

거래실적	주 식	239,286,773	28,620	163,720,383	35,600	121,125,374	12,053

채 권	1,276,371	47,247,568	954,015	32,029,451	668,665	18,253,646

어 음	0	0	0	0	0	0

외화증권	0	1,412,695	0	268,471	0	108,030

선 물	1,727,696,502	0	1,493,770,902	0	1,290,010,711	0

옵 션	33,485,065	0	43,126,289	0	53,299,899	0

파생결합증권	1,982,657	0	1,793,184	0	1,771,969	0

기 타	0	0	0	0	0	0

합 계	2,003,727,369	48,688,883	1,703,364,774	32,333,522	1,466,876,618	18,373,729

수 수 료	주 식	237,109	3,362	189,333	1,479	148,177	711

채 권	2,561	2,889	1,642	1,876	1,044	1,274

어 음	0	0	0	0	0	0

외화증권	0	3,742	0	1,890	0	696

선 물	39,387	299	23,954	215	16,216	287

옵 션	13,310	0	15,296	0	16,473	0

파생결합증권	0	0	0	0	0	0

기 타	0	0	0	0	0	0

합 계	292,366	10,291	230,224	5,460	181,910	2,967

* K-IFRS 연결 기준2) 위탁매매 업무수지

(단위 : 백만원 )

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

수탁수수료	302,657	235,684	184,877

매매수수료	39,056	27,569	22,152

수 지 차 익	263,601	208,115	162,726

* K-IFRS 연결 기준다. 유가증권 인수업무

1) 유가증권 인수실적(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

주간사 실적	인수 실적	인수 수수료	주간사 실적	인수 실적	인수 수수료	주간사 실적	인수 실적	인수 수수료

기업공개	715,711	609,073	13,037	650,693	652,180	9,552	79,413	79,413	3,474

주 식	339,174	102,892	3,536	1,294,170	398,481	1,929	259,084	278,584	446

국채·지방채	7,779,302	5,191,728	1,570	6,669,867	6,604,867	1,468	6,200,152	5,590,152	962

회사채	28,134,751	13,387,900	13,546	16,064,333	8,588,267	14,782	12,445,331	5,952,148	9,915

외화증권	0	0	0	95,571	72,193	65	55,705	55,705	6

기 타	18,438,929	18,145,283	26,413	5,470,574	4,923,931	12,635	3,101,823	2,307,527	7,878

합 계	55,407,867	37,436,875	58,102	30,245,209	21,239,919	40,431	22,141,509	14,263,530	22,681

* K-IFRS 별도 기준2) 인수업무수지

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

인수수수료	58,102	40,431	22,681

수수료비용	0	0	0

수지차익	58,102	40,431	22,681

* K-IFRS 연결 기준2) 한국투자신탁운용

가) 영업실적(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

영업수익	88,307	83,463	66,922

영업이익	34,971	32,371	29,553

법인세차감전순이익	34,573	30,801	29,420

당기순이익	26,818	25,079	29,288

※ K-IFRS 개별 기준나) 주요 상품 설정현황

(단위 : 백만원)

구분	설정액

2015.12.31	2014.12.31	2013.12.31

증권투자신탁	주식형	8,159,673	9,118,917	9,787,207

채권형	4,851,423	2,771,731	1,559,790

주식혼합형	679,936	744,204	774,101

채권혼합형	694,136	833,845	602,843

재간접투자	5,762,662	4,154,080	2,605,718

소계	20,147,830	17,622,777	15,329,658

단기금융	1,861,449	1,431,089	1,005,218

파생상품	2,568,159	2,841,904	1,986,559

부동산	926,298	971,442	677,398

특별자산	2,283,206	2,125,191	2,063,261

집합투자계	27,786,942	24,992,402	21,062,094

일임계약	6,834,587	6,499,917	5,162,342

전체	34,621,529	31,492,319	26,224,436

3) 한국투자밸류자산운용(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

영업수익	33,619	31,969	16,333

영업이익	22,647	19,552	8,017

법인세차감전순이익	22,656	19,338	7,975

당기순이익	17,578	15,901	7,973

※ K-IFRS 개별 기준4) 한국투자파트너스

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

영업수익	77,418	37,801	15,171

영업이익	55,383	13,363	4,692

법인세차감전순이익	55,416	13,234	4,679

당기순이익	48,755	12,033	4,807

* K-GAAP 별도 기준5) 한국투자저축은행

가. 예금업무(1) 예금별 잔고(단위 : 백만원 )

구 분	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

평균잔고	기말잔액	평균잔고	기말잔액	평균잔고	기말잔액

원화예수금	요구불예금	31,198	136,563	34,351	31,433	32,482	36,405

저축성예금	1,291,401	1,374,533	1,101,648	1,271,242	960,077	945,763

합 계	1,322,599	1,511,096	1,135,999	1,302,675	992,559	982,168

(2) 국내 1점포당 평균 예금실적(단위 :백만원 )

구 분	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

예 수 금	110,217	94,667	99,256

원화예수금	110,217	94,667	99,256

(3) 직원 1인당 평균 예금실적(단위 : 백만원 )

구 분	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

예 수 금	4,608	3,986	4,085

원화예수금	4,608	3,986	4,085

나. 대출업무(1) 종류별 대출금 잔액

(단위 : 백만원 )

구 분	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

평균잔액	기말잔액	평균잔액	기말잔액	평균잔액	기말잔액

원화대출금	1,500,164	1,630,291	1,316,581	1,466,400	1,117,228	1,145,520

합 계	1,500,164	1,630,291	1,316,581	1,466,400	1,117,228	1,145,520

(2) 대출금의 잔존기간별 잔액(단위 : 백만원 )

구 분	1년이하	1년초과~3년이하	3년초과~5년이하	5년초과	합 계

원 화	1,189,915	252,893	140,882	46,601	1,630,291

(3) 자금용도별 대출현황(단위 : 백만원 )

구 분	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

기업자금대출	운전자금대출	874,488	772,992	624,726

시설자금대출	35,691	34,416	42,108

특별자금대출	-	-	-

가계자금대출	720,112	658,993	478,686

공공 및 기타 자금대출	운전자금대출	-	-	-

시설자금대출	-	-	-

재형저축자금대출	-	-	-

주택자금대출	-	-	-

중소기업구조개선자금대여	-	-	-

합 계	1,630,291	1,466,400	1,145,520

주) 기말현재 은행계정 원화대출금 잔액임

(4) 예대율(단위 :백만원, % )

구 분	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

대출금(A)	1,630,291	1,466,400	1,145,520

예금등(B)	1,511,096	1,302,675	982,168

비율(A/B)	107.89%	112.57%	116.63%

다. 지급보증업무(1) 종류별 지급보증잔액 내역

해당사항없음라. 유가증권 투자업무(1) 종류별 유가증권 잔액

(단위 : 백만원)

구 분	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

평균잔액	기말잔액	평균잔액	기말잔액	평균잔액	기말잔액

은행계정원화증권	통화안정증권	10,022	10,004	9,998	10,022	9,989	9,990

국ㆍ공채	-	-	-	-	6	-

사 채	-	-	7	-	10,466	-

주 식	48	42	119	45	1	-

기타증권	777	767	3,620	764	8,156	8,429

소 계	10,847	10,813	13,743	10,831	28,618	18,419

신탁계정원화증권	통화안정증권	-	-	-	-	-	-

국ㆍ공채	-	-	-	-	-	-

사 채	-	-	-	-	-	-

주 식	-	-	-	-	-	-

기타증권	-	-	-	-	-	-

소 계	-	-	-	-	-	-

외화	외화증권	-	-	-	-	-	-

역외외화증권	-	-	-	-	-	-

소 계	-	-	-	-	-	-

합 계	10,847	10,813	13,743	10,831	28,618	18,419

(2) 유가증권 시가정보

(2015.12.31 현재) (단위 : 백만원 )

구 분	장부가(A)	시가(B)	평가손익(B-A)	충당금잔 액

원화	상장주식	은행계정	42	42	-	-

신탁계정	-	-	-	-

소 계	-	-	-	-

비상장회사 출자주식	은행계정	-	-	-	-

신탁계정	-	-	-	-

소 계	-	-	-	-

합 계	42	42	-	-

외화	상품유가증권	국 내	-	-	-	-

국 외	-	-	-	-

소 계	-	-	-	-

투자유가증권	자회사	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-

소 계	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-

총 계	42	42	-	-

(3) 예금 등에 대한 유가증권의 비율

(단위 : 백만원, % )

구 분	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

유가증권(A)	10,813	10,831	18,419

예금 등(B)	1,511,096	1,302,675	982,168

비율(A/B)	0.72	0.83	1.88

마. 신탁업무해당 사항없음바. 신용카드업무

해당 사항없음사. 파생금융상품 및 투자업무

해당 사항없음아. 기타업무해당 사항없음

6) 한국투자캐 피탈 (1 ) 사업부문별 현황

(단위: 백만원)

구 분	제2기 (2015.01.01~2015.12.31)	제1기(2014.11.03~2014.12.31)

할부금융	-	-

신기술사업	1,512	-

대출	725,093	18,000

계	726,605	18,000

(2) 고객별 대출 현황(단위 :백만원, % )

구 분	제2기 (2015.01.01~2015.12.31)	제 1 기(2014.11.03~2014.12.31)

잔액	구성비	잔액	구성비

법 인	720,693	99.4	18,000	100.0

개인사업자	4,400	0.6	-	-

개 인	-	-	-	-

합 계	725,093	100.0	18,000	100.0

(3) 영업수익 현황(단위 :백만원,%)

구 분	제2기(2015.01.01~2015.12.31)	제1기 (2014.11.3~2014.12.31)

금 액	구성비	금 액	구성비

대출채권수익	18,291	98.0	6	9.7

할부금융수익	-	0.0	-	-

금융리스수익	-	0.0	-	-

운용리스료	-	0.0	-	-

예치금이자	323	1.7	56	90.3

유가증관관련수익	12	0.1	-	-

기타이자수익	-	0.0	-	-

수수료수익	35	0.2	-	-

배당금수익	-	0.0	-	-

기타영업수익	2	0.0	-	-

총 계	18,663	100.0	62	100.0

4. 파생상품 거래현황 (1) 금융지주현황

당기말 현재 당사 파생상품 거래현황은 다음과 같습니다.

(2015년 12월 31일 기준) (단위 : 천원)

파생상품	미결제약정 계약금액

약정금액	자산	부채

통화관련	선도	18,019,534	10,422	733,946

선물	-	-	-

스왑	-	-	-

소 계	18,019,534	10,422	733,946

신용위험조정액	-	-	-

합 계	18,019,534	10,422	733,946

(2) 주요자회사 현황 1) 한국투자증권

가. 파생상품 거래현황

(2015년 12월 31일 기준) (단위 : 백만원)

구분	이자율	통화	주식	귀금속	기타	계

거래목적	위험회피	0	1,153,613	0	0	0	1,153,613

매매목적	19,249,329	2,090,332	14,455,695	36,735	200,173	36,032,264

거래장소	장내거래	2,532,712	77,747	7,140,823	0	5,991	9,757,273

장외거래	16,716,617	3,166,198	7,314,872	36,735	194,182	27,428,604

거래형태	선도	0	3,132,452	0	0	0	3,132,452

선물	2,532,712	77,747	777,339	0	5,991	3,393,789

스왑	16,716,617	33,746	2,791,130	36,735	194,182	19,772,410

옵션	0	0	10,887,226	0	0	10,887,226

* K-IFRS 별도 기준나. 신용파생상품 현황

(2015년 12월 31일 기준) (단위 : 백만원)

구 분	신용(보장)매도	신용(보장)매수

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	165,866	50,000	215,866	0	65,866	65,866

Credit Linked Note	0	0	0	0	209,915	209,915

Total Return Swaps	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0

합 계	165,866	50,000	215,866	0	275,781	275,781

주1) 해외물/국 내물: 거래상대방 거주지 역내/외 기준 분류 주2) 액면금액이 외화인 경우 서울외국환중개 월말 매매기준율 적 용 주3) 신용보장매도자 (Protection Seller)는 신용사건 발생 시 손 실 가능성이 있음 다. 신용파생상품 상세명세

(2015년 12월 31일 기준) (단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	취득일	만기일	액면금액(원화)	기초자산(준거자산)

CDS	한국투자증권	Bank of America, N.A.	2011-05-12	2016-06-20	18,986	우리은행	신한은행	하나은행

CDS	NH농협증권	한국투자증권	2011-05-12	2016-06-20	18,986	우리은행	신한은행	하나은행

CDS	한국투자증권	UBS AG, London Branch	2011-05-11	2016-06-20	35,160	우리은행	신한은행	하나은행

CDS	NH농협증권	한국투자증권	2011-05-11	2016-06-20	35,160	우리은행	신한은행	하나은행

CDS	한국투자증권	Deutsche Bank AG, London	2011-05-20	2016-06-07	11,720	우리은행	-	-

CDS	하나대투증권	한국투자증권	2011-05-20	2016-06-07	11,720	우리은행	-	-

CDS	한국투자증권	한국씨티은행	2012-06-07	2017-06-07	50,000	FRENCH REPUBLIC	-	-

CDS	한국투자증권	BNP PARIBAS, LONDON	2013-04-25	2018-06-20	100,000	BANK OF CHINA	ABU DHABI	JAPAN

DLS	우정사업본부	한국투자증권	2012-06-08	2017-06-08	50,000	FRENCH REPUBLIC	-	-

DLS	유니언스퀘어	한국투자증권	2013-04-25	2018-07-05	100,000	BANK OF CHINA	ABU DHABI	JAPAN

DLS	우리투자증권	한국투자증권	2014-07-23	2016-07-25	25,000	JB금융지주	블루에이치제일차	-

DLS	우리투자증권	한국투자증권	2014-07-23	2017-07-25	25,000	JB금융지주	블루에이치제일차	-

DLS	공모(지점)	한국투자증권	2015-10-30	2016-02-02	2,915	현대제철	-	-

DLS	미래에셋증권	한국투자증권	2015-12-07	2016-05-19	7,000	현대제철	-	-

5. 주요 상품, 서비스 내용 1) 금융지주 현황 - 당사는 금융지주회사법에 따라 설립된 지주회사로서 자회사로부터의 배당금 수익이 주 수입원이며 별도의 사업부문 및 영업활동을 수행하고 있지 않습니다. 2) 주요 자회사 현황 (1) 한국투자증권 한국투자증권은 개인 및 기업고객 등 당사의 고객 모두가 최상의 금융서비스를 받으실 수 있도록 다음과 같은 상품과 서비스를 제공하고 있습니다.

취급상품	내용	비고

국내펀드	- 국내 자산운용회사가 국내법령에 의하여 설정한 상품
- 자본시장법에 따라 증권집합투자기구, 부동산집합투자기구, 특별자산집합투자기구, 혼합자산집합투자기구, 단기금융집합투자기구로 분류	-

해외펀드	- 국내 설립 근거법에 따라 국내 투자자를 대상으로 펀드를 발매하여 조성한 자금으로 주로 해외증권시장에 상장된 유가증권에 투자, 운용하는 상품
- 국내 운용사가 국내외 펀드에 투자하는 재간접 투자펀드와 해외에 직접 투자하는 펀드로 구분 가능	On-shore (해외직접투자펀드,재간접펀드 등)

- 외국자산운용사가 국외에 펀드를 설립하여 국내를 비롯한 해외 여러 국가에서 모은 자금 으로 세계 각국의 주식, 채권 등에 투자하는 상품	Off-shore (피델리티,메릴린치, 슈로더 등)

파생결합증권	- 유가증권과 파생금융상품이 결합한 증권으로서 기초자산의 가치변동과 연계한 증권- 기초자산은 주식, 이자율, 환율, 실물 등 매우 다양하며 기초자산의 가격변동과 연계하여 미리 정해진 방법에 따라 지급금액이 결정되는 증권으로 ELS, DLS 등이 있음	-

파생결합사채	- 기존 원금보장형 파생결합증권이 파생결합사채로 재분류되어 은행에서도 팔 수 있도록 변경 한 금융상품임. 원금보장형이기 때문에 위험이 상대적으로 낮고 약정 조건에 따라 추가적 수익을 올릴 수 있는 증권으로 ELB 및 DLB가 있음	-

CMA	- 입출금은 물론 급여, 적립식, 카드대금, 보험료, 공과금 등의 결제계좌로 사용할 수 있으며, 남은 유휴자금은 RP 등의 고수익 자산에 투자하여 높은 수익을 지급하는 자산관리계좌	RP형,MMF형,MMW형 등

RP	- 당사가 보유하고 있는 국공채, 회사채, 금융채 등을 고객이 매입한후 일정기간이 경과한 후 약정이율을 적용한 금액으로 다시 매수할 것을 조건으로 판매하는 상품	-

회사채	- 기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기시에 상환하는 유가증권	-

국공채	- 공적인 기관이나 넓은 의미의 정부가 발행하는 채권	-

CP	- 기업이 자금조달을 목적으로 발행하는 어음 형식의 단기채권	-

해외채권	- 기업 혹은 국가가 발행한 원화 표시가 아닌 기축통화 혹은 현지통화 표시 채권

전자단기사채	- 만기 1년 미만의 단기자금을 종이가 아닌 전자방식으로 발행, 유통하는 금융상품으로 기업 어음(CP)을 대체하는 것을 목적으로 발행. 종이로 발행되는 기업어음과는 다르게 거래의 지역 한계가 없고 위조나 변조 위험이 없으며 투자자를 보호할 수 있는 장점이 있음	-

신탁	- 고객(위탁자)으로부터 금전을 수탁받아 신탁회사가 유가증권,기타 유동성 자산 등에 운용 투자하는 상품 (특정금전신탁)
- 고객이 신탁재산의 운용방법, 운용대상 등을 직접 지시하고, 수탁회사는 위탁자의 운용지시 에 따라 신탁재산을 운용한 후 수익자에게 실적 배당하는 단독 운용하는 신탁
(초단기신탁, CP매칭형신탁, MMT, 정기예금형신탁, 자사주신탁 등)	-

Wrap	- 컨설턴트랩, 펀드랩, I'm You, 어드바이스랩(자문형 랩), Profit 등 일임수수료 및 중도해지 수수료가 Wrap 상품별로 별도로 지정되어 있고, 투자에 대한 운용도 고객의 일임을 받아 스타일 별로 투자하는 상품 ( I'm You , Profit , 컨설턴트랩, 자문형 랩, 펀드랩, 단기채권랩 등)	-

방카슈랑스	- 10년 이상 계약 유지 시 비과세 혜택이 있는 장기저축성보험 상품- 저축성보험은 예금자보험 대상 상품이며, 공시이율이 적용되는 금리연동형 상품 (즉시연금, 연금보험, 저축보험, 양로보험 등)	-

퇴직연금	- 기업 또는 근로자가 사외 금융기관에 월별, 연별로 일정금액을 적립하고 근로자는 퇴직 후 일시금 또는 연금 형태로 퇴직급여를 지급받을 수 있는 상품	-

이밖에 주요 서비스로는 투자유망상품을 제안하는 추천상품 서비스, 개인 맞춤형 은퇴자산관리 서비스인 은퇴컨설팅 서비스, 보험을 통해 생애 종합자산 관리를 해주는 방카슈랑스, 실시간으로 투자전문가들의 조언을 받아 매매할 수 있는 서비스 등이 있으며 투자전략세미나, 세무대행서비스 등 VIP고객들을 위한 다양한 Membership 서 비스를 제공하고 있습니다.

마. 신용공여 회사는 신용거래 고객에 대하여 주식매수자금을 융자하고 있는바, 융자금은 한국증권금융주식회사로부터의 유통금융차입금과 회사 자체자금으로 조달됩니다. 2015년 12월 31일 현재 융자금의 이자율은 사용기간에 따라 영업점개설계좌 7.4%~8.75% (은행개설계좌 4.9%~11.0% )이며, 상환 기간은 최장 270일 (대주 60일)입니다. 융자금에 대해서는 종목증거금율에 따라 융자금의 140~160%에 상당하는 유가증권또는 현금을 담보로 설정하도록 되어 있습니다. 회사는 유통금융차입금을 원천으로 한 융자금으로 매수한 주식은 한국증권금융주식회사에서 보유하고, 회사 자체자금을 원천으로 한 융자금으로 매수한 주식은 회사가 담보로 보유합니다. 한편 담보가 동 융자금의 140~160% 에 미달하는 경우에는 그 미달액 이상을 신용거래 고객으로부터 현금 또는 유가증권으로 담보를 추가제공 받고 있습니다.

월별 신용거래 융자금 현황(단위 : 백만원)

구 분	FY2015

1월	2월	3월	4월	5월	6월	7월	8월	9월	10월	11월	12월

융자금	440,804	471,648	541,147	648,914	644,365	634,834	674,483	498,786	543,546	567,065	576,194	543,477

대 주	1,374	1,326	1,477	3,525	3,439	3,551	1,672	2,168	1,948	2,333	2,501	1,620

* 매월 말잔 기준(2) 한국투자신탁운용

(단위 : 백만원)

유형	펀드명	최초설정일	설정액

주식형	TAMS 사모기업안정주식 16호	1997-08-01	3,737

주식형	TAMS사모기업안정주식1	1992-09-25	7,903

주식형	TAMS사모기업안정주식3	1992-10-06	294

주식형	TAMS사모기업안정주식11	1993-11-19	7,425

주식형	TAMS사모기업안정주식13	1995-08-29	1,999

주식형	TAMS 사모기업안정주식 14호	1996-03-12	6,129

주식형	한국투자프라임유럽전문투자형사모증권모투자신탁2호(주식)	2014-08-11	60,812

주식형	한국투자프라임유럽전문투자형사모증권자투자신탁2호(주식)	2014-08-11	66,695

주식형	한국투자프라임미국전문투자형사모증권모투자신탁2호(주식)	2014-08-11	92,054

주식형	한국투자프라임미국전문투자형사모증권자투자신탁2호(주식)	2014-08-11	109,579

주식형	한국투자현대차그룹리딩플러스증권투자신탁1(주식)(C5)	2014-04-28	583

주식형	한국투자중소밸류증권모투자신탁(주식)	2014-05-12	25,298

주식형	한국투자신종개인연금중소밸류증권전환형자투자신탁(주식)	2014-05-27	4,713

주식형	한국투자신종개인연금네비게이터중국본토증권전환형자투자신탁2호H(주식)	2014-07-23	17,947

주식형	한국투자배당리더증권자투자신탁1호(주식)(모)	2014-09-01	92,853

주식형	한국투자배당리더증권자투자신탁1호(주식)(A)	2014-09-01	18,152

주식형	한국투자배당리더증권자투자신탁1호(주식)(A-e)	2014-09-03	914

주식형	한국투자배당리더증권자투자신탁1호(주식)(C)	2014-09-01	63,353

주식형	한국투자배당리더증권자투자신탁1호(주식)(C-e)	2014-09-03	6,617

주식형	한국투자퇴직연금삼성그룹증권자투자신탁1호(주식)(모)	2014-12-16	1,757

주식형	한국투자퇴직연금삼성그룹증권자투자신탁1호(주식)(C-J)	2014-12-16	1,760

주식형	한국투자골드적립식삼성그룹증권투자신탁1호(주식)(C-F)	2014-12-23	66,167

주식형	한국투자퇴직연금네비게이터증권자투자신탁1호(주식)(C-J)	2015-03-02	2,166

주식형	한국투자배당리더증권모투자신탁(주식)	2015-03-31	92,994

주식형	한국투자셀렉트배당증권투자신탁1호(주식)(C-F)	2015-04-21	1,143

주식형	한국투자중국본토스마트핵심기업증권모투자신탁(주식)	2015-04-30	2,881

주식형	한국투자중국본토스마트핵심기업증권자투자신탁(주식)(모)	2015-04-30	2,916

주식형	한국투자중국본토스마트핵심기업증권자투자신탁(주식)(A)	2015-05-11	234

주식형	한국투자중국본토스마트핵심기업증권자투자신탁(주식)(C)	2015-05-11	130

주식형	한국투자중국본토스마트핵심기업증권자투자신탁(주식)(C-e)	2015-05-11	79

주식형	한국투자중국본토스마트핵심기업증권자투자신탁(주식)(C-P)	2015-04-30	129

주식형	한국투자중국본토스마트핵심기업증권자투자신탁(주식)(C-F)	2015-04-30	2,352

주식형	한국투자골드플랜네비게이터연금증권전환형투자신탁1호(주식)(C-e)	2015-05-21	101

주식형	한국투자연금저축롱텀밸류증권자투자신탁(주식)(모)	2015-07-10	12

주식형	한국투자연금저축롱텀밸류증권자투자신탁(주식)(C)	2015-07-10	12

주식형	한국투자연금저축롱텀밸류증권자투자신탁(주식)(C-e)	2015-11-17	0

주식형	한국투자골드플랜네비게이터연금증권전환형투자신탁1호(주식)(C-F)	2015-08-26	104

주식형	한국투자배당리더증권자투자신탁1호(주식)(C2)	2015-09-02	4,196

주식형	한국투자경기민감주목표전환형증권투자신탁2(주식)(모)	2013-10-14	1,510

주식형	한국투자경기민감주목표전환형증권투자신탁2(주식)(A)	2013-10-14	1,549

주식형	한국투자사모베이직증권투자신탁38(주식)	2013-10-15	44,415

주식형	한국투자사모글로벌선도기업목표전환형증권투자신탁1(주식)	2013-10-21	475

주식형	한국투자프라임글로벌전문투자형사모증권모투자신탁1호(주식)	2013-10-23	58,476

주식형	한국투자프라임글로벌전문투자형사모증권자투자신탁1호(주식)	2013-10-23	68,320

주식형	한국투자프라임글로벌전문투자형사모증권모투자신탁2호(주식)	2013-10-23	83,976

주식형	한국투자프라임글로벌전문투자형사모증권자투자신탁2호(주식)	2013-10-23	89,384

주식형	한국투자프라임미국전문투자형사모증권모투자신탁1호(주식)	2013-10-23	124,620

주식형	한국투자프라임미국전문투자형사모증권자투자신탁1호(주식)	2013-10-23	145,703

주식형	한국투자중소형주증권투자신탁1(주식)(C3)	2013-10-28	13

주식형	한국투자사모그룹주거버넌스플러스증권투자신탁1(주식)	2013-11-22	806

주식형	한국투자사모7대그룹주리딩플러스증권투자신탁1(주식)	2013-11-29	99

주식형	한국투자네비게이터증권자투자신탁2(주식)(C4)	2013-12-02	1,072

주식형	한국투자중국소비성장수혜주증권자투자신탁H(주식)(C4)	2013-12-09	337

주식형	한국투자프라임아시아퍼시픽전문투자형사모증권모투자신탁1호(주식-파생형)	2013-12-12	63,790

주식형	한국투자사모액티브퀀트증권투자신탁 1(주식)	2013-12-12	10,000

주식형	한국투자프라임유럽전문투자형사모증권모투자신탁1호(주식)	2014-02-04	63,293

주식형	한국투자프라임유럽전문투자형사모증권자투자신탁1호(주식)	2014-02-04	62,020

주식형	한국투자중국소비성장수혜주증권자투자신탁UH(주식)(C4)	2014-02-11	7

주식형	한국투자네비게이터소득공제증권전환형자투자신탁(주식)(C-e)	2014-04-11	304

주식형	한국투자네비게이터소득공제증권전환형자투자신탁(주식)(모)	2014-03-17	3,062

주식형	한국투자네비게이터소득공제증권전환형자투자신탁(주식)(C)	2014-03-17	1,838

주식형	한국투자패스파인더증권투자신탁1(주식)(모)	2006-01-16	37,107

주식형	한국투자골드플랜글로벌이머징연금증권전환형자투자신탁1(주식)(모)	2008-05-27	544

주식형	한국투자골드플랜네비게이터연금증권전환형투자신탁1(주식)(모)	2008-03-12	115,612

주식형	한국투자골드플랜브릭스연금증권전환형자투자신탁1(주식)(모)	2008-05-27	2,022

주식형	한국투자골드플랜연금증권전환형투자신탁1(주식)(모)	2001-01-31	345,106

주식형	한국투자골드플랜차이나연금증권전환형자투자신탁1(주식)(모)	2008-05-27	22,833

주식형	한국투자연금저축마이스터증권자투자신탁(주식)(모)	2013-04-19	111

주식형	한국투자중소밸류증권자투자신탁(주식)(A-e)	2014-04-08	193

주식형	한국투자사모노블클래스글로벌증권모투자신탁1호(주식)	2014-04-14	198,488

주식형	한국투자사모노블클래스글로벌증권자투자신탁1호(주식)	2014-04-14	221,088

주식형	한국투자골드플랜글로벌이머징연금증권전환형자투자신탁1호(주식)(S-P)	2014-04-23	10

주식형	한국투자골드플랜네비게이터연금증권전환형투자신탁1호(주식)(S-P)	2014-04-22	204

주식형	한국투자골드플랜브릭스연금증권전환형자투자신탁1호(주식)(S-P)	2014-04-23	9

주식형	한국투자골드플랜삼성그룹연금증권자투자신탁1호(주식)(S-P)	2014-04-22	5

주식형	한국투자골드플랜연금증권전환형투자신탁1호(주식)(S-P)	2014-04-22	74

주식형	한국투자골드플랜차이나연금증권전환형자투자신탁1호(주식)(S-P)	2014-04-22	234

주식형	한국투자그레이터차이나증권자투자신탁1호(주식)(S)	2014-04-22	68

주식형	한국투자네비게이터아이사랑적립식증권투자신탁1호(주식)(S)	2014-04-22	14

주식형	한국투자네비게이터중국본토증권자투자신탁H(주식)(S)	2014-04-22	103

주식형	한국투자네비게이터중국본토증권자투자신탁UH(주식)(S)	2014-04-22	39

주식형	한국투자네비게이터증권투자신탁1호(주식)(S)	2014-04-22	560

주식형	한국투자럭셔리증권투자신탁1호(주식)(S)	2014-04-23	2

주식형	한국투자마이스터증권투자신탁1호(주식)(S)	2014-04-22	7

주식형	한국투자삼성그룹리딩플러스증권투자신탁1호(주식)(S)	2014-04-22	1

주식형	한국투자삼성그룹적립식증권투자신탁2호(주식)(S)	2014-04-22	156

주식형	한국투자아시아그로스증권자투자신탁1호(주식)(S)	2014-04-23	0

주식형	한국투자연금저축마이스터증권자투자신탁(주식)(S-P)	2014-04-22	0

주식형	한국투자월스트리트투자은행증권투자신탁1호(주식)(S)	2014-04-23	30

주식형	한국투자중소밸류증권자투자신탁(주식)(S)	2014-04-22	87

주식형	한국투자중소밸류증권자투자신탁(주식)(S-P)	2014-04-22	234

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주식형	한국투자사모프리미엄목표전환형증권투자1(주식)	2012-03-21	915

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주식형	한국투자정통적립식증권1(주식) (C)	2003-12-31	9,203

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주식형	한국투자KINDEX200증권상장지수(주식)	2008-09-10	574,925

주식형	한국투자KINDEX성장대형F15증권상장지수(주식)	2008-09-10	4,843

주식형	한국투자KINDEX코스닥스타증권상장지수(주식)	2009-01-19	12,528

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주식형	한국투자KINDEX삼성그룹주동일가중증권상장지수투자신탁(주식)	2010-09-16	5,469

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주식형	한국투자KINDEX코스닥150증권상장지수투자신탁(주식)	2015-09-18	7,217

주식형 소계	15,317,986

주식혼합형	개인연금주１	1994-06-20	48,846

주식혼합형	개인연금주２	1994-06-21	10,389

주식혼합형	개인연금주３	1994-08-23	111,073

주식혼합형	개인연금주４	1996-09-24	4,119

주식혼합형	개인연금주５	1997-04-25	1,168

주식혼합형	한국투자골드플랜연금증권전환형투자신탁1(주식혼합)(모)	2001-01-31	50,706

주식혼합형	한국투자삼성그룹분할매수목표전환형증권투자신탁1호(주식혼합)	2010-10-15	3,530

주식혼합형	한국투자신종개인연금50증권전환형1(주혼)	2000-12-30	90,664

주식혼합형	한국투자골드플랜연금증권전환형1(주혼)(C)	2001-01-31	51,573

주식혼합형	한국투자삼성그룹리딩플러스분할매수목표전환형증권투자1호(주식혼합)	2011-02-23	2,414

주식혼합형	한국투자사모다이나믹포커스증권투자신탁1호(주식혼합)	2012-10-12	378

주식혼합형	한국투자사모중국소비성장분할매수증권투자신탁1(주식혼합)	2013-02-28	1,188

주식혼합형	한국투자패스파인더증권1(주혼)	2006-02-13	226

주식혼합형	한국투자노블월지급식연속분할매매증권1(주혼)	2007-05-17	10,743

주식혼합형	한국투자전략분할매수증권투자신탁1호(주식혼합)(A)	2010-05-04	3

주식혼합형	한국투자전략분할매수증권투자신탁1호(주식혼합)(C)	2010-05-04	14

주식혼합형	한국투자전략분할매수증권투자신탁1호(주식혼합)(모)	2010-05-04	16

주식혼합형	한국투자 P 연속분할매매 증권 모투자신탁(주식혼합)	2010-07-02	32

주식혼합형	한국투자연속분할매매증권모투자신탁(주식혼합)	2010-08-30	192

주식혼합형	한국투자라이프플랜월지급식증권자투자신탁1호(주식혼합)(모)	2010-08-30	205

주식혼합형	한국투자삼성그룹분할매수증권투자1(주식혼합)(모)	2011-08-01	216

주식혼합형	한국투자연금베트남증권자투자신탁(주식혼합)(모)	2014-12-12	7,705

주식혼합형	한국투자연금베트남증권자투자신탁(주식혼합)(C)	2014-12-12	5,209

주식혼합형	한국투자연금베트남증권자투자신탁(주식혼합)(C-e)	2014-12-12	1,677

주식혼합형	한국투자베트남증권모투자신탁(주식혼합)	2014-12-08	103,397

주식혼합형	한국투자연금베트남증권자투자신탁(주식혼합)(S-P)	2014-12-18	819

주식혼합형	한국투자중국고배당인컴솔루션증권투자신탁(주식혼합)(A)	2015-03-06	383

주식혼합형	한국투자중국고배당인컴솔루션증권투자신탁(주식혼합)(A-e)	2015-04-10	57

주식혼합형	한국투자중국고배당인컴솔루션증권투자신탁(주식혼합)(C)	2015-03-23	118

주식혼합형	한국투자중국고배당인컴솔루션증권투자신탁(주식혼합)(모)	2015-03-06	10,563

주식혼합형	한국투자중국고배당인컴솔루션증권투자신탁(주식혼합)(C-e)	2015-03-30	9

주식혼합형	한국투자중국고배당인컴솔루션증권투자신탁(주식혼합)(C-F)	2015-03-06	10,006

주식혼합형	한국투자중국고배당인컴솔루션증권투자신탁(주식혼합)(C-P)	2015-04-14	47

주식혼합형	한국투자베트남증권자투자신탁1호(주식혼합)(모)	2006-11-21	151,027

주식혼합형	한국투자골드플랜연금증권전환형투자신탁1호(주식혼합)(S-P)	2014-04-22	21

주식혼합형	한국투자베트남증권자투자신탁1호(주식혼합)(S)	2014-04-22	736

주식혼합형	한국투자사모베이직증권투자신탁4호(주식혼합)	2014-11-28	40,000

주식혼합형	한국투자베트남증권자투자신탁1호(주식혼합)(A)	2015-09-04	236

주식혼합형	한국투자베트남증권자투자신탁1호(주식혼합)(C-e)	2015-08-05	565

주식혼합형	한국투자베트남증권자투자신탁1호(주식혼합)(C-W)	2015-08-05	225

주식혼합형	한국투자베트남증권자투자신탁1호(주식혼합)(A-e)	2015-09-15	77

주식혼합형	한국투자연금베트남증권자투자신탁(주식혼합)(C-R)	2015-12-24	0

주식혼합형	개인연주혼모	2000-07-01	48,764

주식혼합형	W개인연금주4	1995-08-22	107

주식혼합형	D개인연주1	1994-06-20	497

주식혼합형	D개인연주2	1995-01-17	187

주식혼합형	D개인연주3	1995-04-17	1,075

주식혼합형	D개인연주4	1995-08-22	803

주식혼합형	D개인연주5	1996-09-24	171

주식혼합형	D개인연주6	1997-04-25	56

주식혼합형	DSE개인연주1	1994-06-20	47

주식혼합형	한국프리미어에쿼티사모증권투자신탁(주식혼합)	2004-08-17	5,274

주식혼합형	SE개인연금주	1994-06-20	574

주식혼합형	한국사모신베이직혼합투자L-3호	2007-11-06	3

주식혼합형	한국투자라이프플랜월지급식증권자투자신탁1호(주식혼합)(C)	2010-08-30	214

주식혼합형	한국투자라이프플랜월지급식증권자투자신탁1호(주식혼합)(C-e)	2010-08-30	1

주식혼합형	한국투자삼성그룹분할매수증권투자1(주식혼합)(A)	2011-08-01	227

주식혼합형	한국투자신종개인연금95증권전환형1(주혼)	2008-09-08	25,449

주식혼합형	한국투자신종개인연금브릭스증권전환형자1(주혼)	2008-09-17	239

주식혼합형	한국투자신종개인연금글로벌이머징증권전환형자투자신탁1호(주식혼합)	2009-10-28	350

주식혼합형	한국투자포커스분할매수목표전환형증권투자1(주식혼합)	2010-11-15	1,003

주식혼합형	한국투자사모월드와이드베트남증권투자신탁1호(주식혼합)	2006-03-29	19,545

주식혼합형	한국월드와이드베트남혼합1호	2006-06-30	17,900

주식혼합형	한국투자베트남증권자1(주혼)(C)	2006-11-21	154,251

주식혼합형	한국사모월드와이드베트남증권투자2(주식혼합)	2006-11-24	8,756

주식혼합형	한국월드와이드베트남혼합2호	2006-11-30	46,695

주식혼합형 소계	1,052,761

채권혼합형	한국투자적립식증권(채혼)	1985-03-11	650

채권혼합형	한국투자퇴직연금롱텀밸류40증권자투자신탁1호(채권혼합)(C-J)	2015-04-15	1,156

채권혼합형	한국투자장기주택마련정통저편입증권1(채혼)	2003-01-09	5,197

채권혼합형	한국투자롱텀밸류배당30증권투자신탁(채권혼합)(C)	2005-01-27	6,448

채권혼합형	한국투자네비게이터증권자1(채혼)(A)	2005-12-20	35,835

채권혼합형	한국투자퇴직연금마이스터40증권자투자신탁1호(채권혼합) (C)	2005-12-26	44,114

채권혼합형	한국투자엄브렐러증권전환형1(채혼)(A)	2004-07-02	6,653

채권혼합형	한국투자퇴직연금롱텀밸류10증권자1(채혼)	2006-04-04	1,599

채권혼합형	한국투자퇴직연금인덱스40증권자투자신탁2호(채권혼합)	2006-04-28	1,051

채권혼합형	한국투자퇴직연금LCF2010증권자1(채혼)	2007-07-02	17

채권혼합형	한국투자퇴직연금LCF2030증권자1(채혼)	2007-08-13	78

채권혼합형	한국투자퇴직연금인덱스40증권자투자신탁3호(채권혼합)	2007-12-21	43

채권혼합형	한국투자엄브렐러증권전환형1(채혼)(모)	2004-07-02	6,725

채권혼합형	한국투자퇴직연금아시아그로스40증권자투자신탁1호(채권혼합)	2008-03-21	267

채권혼합형	한국투자퇴직연금LCF2015증권자2(채혼)	2008-05-07	21

채권혼합형	한국투자퇴직연금LCF2025증권자2(채혼)	2008-05-07	50

채권혼합형	한국투자퇴직연금LCF2040증권자1(채혼)	2008-08-26	5

채권혼합형	한국투자현대차그룹리딩플러스30증권1호(채권혼합)(모)	2009-09-03	3,617

채권혼합형	한국투자현대차그룹리딩플러스30증권1호(채권혼합)(C)	2009-09-03	3,554

채권혼합형	한국투자현대차그룹리딩플러스30증권1호(채권혼합)(A)	2009-09-03	119

채권혼합형	한국투자현대차그룹리딩플러스30증권1호(채권혼합)(C-e)	2009-09-03	4

채권혼합형	한국투자퇴직연금연속분할매매40증권자투자신탁1호(채권혼합)	2010-07-02	85

채권혼합형	한국투자퇴직연금현대차그룹리딩플러스40증권자투자신탁1호(채권혼합)	2010-07-12	553

채권혼합형	한국투자사모베이직증권투자36(수익증권)	2010-11-17	73,569

채권혼합형	한국투자사모베이직증권투자37(수익증권)	2010-11-17	49,046

채권혼합형	한국투자퇴직연금네비게이터40증권자투자1(채권혼합)(모)	2006-04-04	134,847

채권혼합형	한국투자퇴직연금마이스터40증권자투자신탁1호(채권혼합)(모)	2005-12-26	44,909

채권혼합형	한국투자퇴직연금네비게이터40증권자투자1(채권혼합)(C-F)	2012-04-27	50,402

채권혼합형	한국투자퇴직연금마이스터40증권자투자신탁1호(채권혼합)(C-F)	2012-08-23	800

채권혼합형	한국투자네비게이터증권모투자신탁(채권혼합)	2013-03-04	42,073

채권혼합형	한국투자삼성그룹증권모투자신탁(채권혼합)	2013-03-04	33,839

채권혼합형	한국투자재형네비게이터증권자투자신탁(채권혼합)	2013-03-06	3,600

채권혼합형	한국투자재형삼성그룹증권자투자신탁(채권혼합)	2013-03-06	3,536

채권혼합형	한국투자네비게이터증권자투자신탁1(채권혼합)(C-P)	2013-04-16	4,685

채권혼합형	한국투자삼성그룹증권자투자신탁1(채권혼합)(C-G)	2013-10-28	146

채권혼합형	한국투자롱텀밸류배당30증권투자신탁(채권혼합)(모)	2005-01-27	12,630

채권혼합형	한국투자네비게이터소득공제증권전환형자투자신탁(채권혼합)(모)	2014-03-17	2,884

채권혼합형	한국투자네비게이터소득공제증권전환형자투자신탁(채권혼합)(C)	2014-03-17	1,777

채권혼합형	한국투자네비게이터소득공제증권전환형자투자신탁(채권혼합)(C-e)	2014-04-10	386

채권혼합형	한국투자네비게이터증권자투자신탁1호(채권혼합)(S)	2014-04-22	21

채권혼합형	한국투자네비게이터증권자투자신탁1호(채권혼합)(S-P)	2014-04-22	31

채권혼합형	한국투자롱텀밸류배당30증권투자신탁(채권혼합)(S)	2014-04-22	413

채권혼합형	한국투자삼성그룹증권자투자신탁1호(채권혼합)(S)	2014-04-22	1

채권혼합형	한국투자삼성그룹증권자투자신탁1호(채권혼합)(S-P)	2014-04-22	0

채권혼합형	한국투자현대차그룹리딩플러스30증권투자신탁1호(채권혼합)(S)	2014-04-22	0

채권혼합형	한국투자네비게이터소득공제증권전환형자투자신탁(채권혼합)(S-T)	2014-04-23	740

채권혼합형	한국투자삼성그룹증권자투자신탁1(채권혼합)(A-e)	2014-06-02	0

채권혼합형	한국투자사모HC증권투자신탁1(채권혼합)	2014-06-12	10,200

채권혼합형	한국투자사모HCS증권투자신탁1(채권혼합)	2014-06-12	20,000

채권혼합형	한국투자사모글로벌베이직증권투자신탁1호(채권혼합)	2014-07-30	65,000

채권혼합형	한국투자엄브렐러증권전환형투자신탁1호(채권혼합)(S)	2014-11-11	39

채권혼합형	한국투자사모베이직증권투자신탁21호(채권혼합)	2014-12-11	50,000

채권혼합형	한국투자네비게이터증권자투자신탁1호(채권혼합)(C-W)	2015-04-24	505

채권혼합형	한국투자퇴직연금롱텀밸류40증권자투자신탁1호(채권혼합)(모)	2006-02-28	27,187

채권혼합형	한국투자롱텀밸류배당30증권투자신탁(채권혼합)(A)	2015-04-02	6,019

채권혼합형	한국투자롱텀밸류20증권자투자신탁(채권혼합)(모)	2015-09-21	2

채권혼합형	한국투자롱텀밸류20증권자투자신탁(채권혼합)(C)	2015-09-21	2

채권혼합형	한국투자네비게이터증권자투자신탁1호(채권혼합)(C)	2015-11-12	381

채권혼합형	한국투자네비게이터증권자투자신탁1호(채권혼합)(모)	2005-12-20	41,458

채권혼합형	한국투자 P 증권 모투자신탁(채권혼합)	2005-12-26	113

채권혼합형	한국투자퇴직연금롱텀밸류40증권자투자신탁2호(채권혼합)	2006-01-02	23,080

채권혼합형	한국투자퇴직연금인덱스40증권자투자신탁1호(채권혼합)	2006-01-03	5,940

채권혼합형	한국투자퇴직연금롱텀밸류20증권자투자신탁3호(채권혼합)	2006-01-13	190

채권혼합형	한국투자퇴직연금롱텀밸류40증권자투자신탁4호(채권혼합)	2006-01-13	505

채권혼합형	한국투자퇴직연금롱텀밸류30증권자1(채혼)	2006-01-13	885

채권혼합형	한국투자퇴직연금LCF20-30증권자1(채혼)	2006-01-17	1,915

채권혼합형	한국투자퇴직연금LCF40-50증권자1(채혼)	2006-01-18	420

채권혼합형	한국투자퇴직연금네비게이터40증권자투자신탁1호(채권혼합)(C)	2006-04-04	84,896

채권혼합형	한국투자퇴직연금LCF2010증권자2(채혼)	2006-02-01	17

채권혼합형	한국투자퇴직연금롱텀밸류배당40증권자투자신탁1호(채권혼합)	2006-07-28	2,738

채권혼합형	한국투자퇴직연금LCF50-60증권자1(채혼)	2006-05-23	374

채권혼합형	한국투자퇴직연금롱텀밸류40증권자투자신탁1호(채권혼합)(C)	2006-02-28	26,227

채권혼합형	한국투자퇴직연금LCF2020증권자1(채혼)	2006-02-20	318

채권혼합형	한국투자삼성그룹증권자1(채혼)(C)	2006-02-21	25,404

채권혼합형	한국투자퇴직연금마이스터40증권자투자신탁2호(국공채혼합)	2013-01-28	2,001

채권혼합형	한국투자달러표시중국국유기업목표전환형증권투자신탁2호(채권혼합)(모)	2015-01-16	7,847

채권혼합형	한국투자달러표시중국국유기업목표전환형증권투자신탁2호(채권혼합)(A)	2015-01-16	4,886

채권혼합형	한국투자달러표시중국국유기업목표전환형증권투자신탁2호(채권혼합)(C-F)	2015-01-26	3,000

채권혼합형	한국투자사모베이직증권투자신탁22호(채권혼합)	2015-03-04	10,010

채권혼합형	한국투자사모베이직증권투자신탁23호(채권혼합)	2015-03-04	10,010

채권혼합형	개인연금채혼6	1999-08-05	4,022

채권혼합형	한국투자삼성그룹증권자1(채혼)(모)	2006-02-21	33,376

채권혼합형	개인연채혼모	2000-07-01	32,669

채권혼합형	한국투자엄브렐러증권전환형1(채혼)(A-e)	2008-02-01	47

채권혼합형	한국투자퇴직연금삼성그룹40증권자투자신탁1호(채권혼합)	2008-07-17	5,402

채권혼합형	한국투자삼성그룹증권자1(채혼)(A)	2009-04-16	8,010

채권혼합형	한국투자삼성그룹증권자1(채혼)(C-e)	2009-04-16	925

채권혼합형	한국투자퇴직연금엄브렐러LCF인덱스10증권전환형자1(채권혼합)	2009-06-10	9

채권혼합형	한국투자퇴직연금엄브렐러LCF인덱스20증권전환형자1(채권혼합)	2009-06-10	4

채권혼합형	한국투자퇴직연금엄브렐러LCF인덱스30증권전환형자1(채권혼합)	2009-06-10	25

채권혼합형	한국투자퇴직연금엄브렐러LCF인덱스40증권전환형자1(채권혼합)	2009-06-10	127

채권혼합형	한국투자퇴직연금엄브렐러LCF증권전환형자1(채권혼합)	2009-06-10	7

채권혼합형	한국투자사모포커스증권투자1(채권혼합)	2010-11-18	23,820

채권혼합형	한국투자재형나라사랑마이스터증권투자신탁(채권혼합)	2013-04-25	43

채권혼합형	한국투자삼성그룹증권자투자신탁1(채권혼합)(C-P)	2013-04-10	79

채권혼합형 소계	1,118,311

채권형	장기１호	1974-09-16	5,233

채권형	개인연금공１	1994-06-20	20,725

채권형	개인연금공２	1995-01-17	10,634

채권형	개인연금공３	1995-04-17	12,147

채권형	개인연금공４	1995-08-22	22,260

채권형	개인연금공５	1996-09-24	2,097

채권형	개인연금공６	1997-04-25	3,055

채권형	신장기우６３	1997-06-03	5,162

채권형	한국투자마스터단기증권자투자신탁1호(국공채)(C)	2003-05-07	3,681

채권형	나라사랑M-1	1998-04-07	869

채권형	MVP장기공M-2	1999-07-02	6

채권형	한국투자장기주택마련증권1(채권)	2003-01-09	898

채권형	한국투자라이프플랜증권1(채권)(C)	2003-01-17	260

채권형	한국투자장기회사채형증권1(채권)(모)	2008-11-03	7,521

채권형	한국투자마스터단기증권자투자신탁1호(국공채)(모)	2003-05-07	3,667

채권형	한국투자 P 증권 모투자신탁(채권)	2005-12-26	169,227

채권형	한국투자퇴직연금증권자1(국공채)	2006-01-02	165,354

채권형	한국투자 P 증권 모투자신탁(국공채)	2006-01-02	189,765

채권형	한국투자퇴직연금증권자1(채권)(C)	2006-01-27	29,710

채권형	개인연금공7	1999-08-18	15,495

채권형	한국투자신종개인연금증권전환형1(채권)	2000-12-30	27,109

채권형	한국투자골드플랜연금증권전환형1(국공채)(C)	2001-01-31	26,891

채권형	한국투자골드플랜연금증권전환형자투자신탁1호(채권)(C)	2001-01-31	51,095

채권형	한국투자사모대표그룹리딩목표전환형증권투자신탁1(채권)	2013-10-18	83

채권형	한국투자사모골든블루칩목표전환형증권투자신탁2(채권)	2013-10-18	53

채권형	한국투자사모퇴직연금증권투자신탁1호(채권)	2010-10-05	3,700

채권형	한국투자라이프플랜증권투자신탁1호(채권)(모)	2003-01-17	21,898

채권형	한국투자라이프플랜증권투자1(채권)(A-P)	2011-03-02	21,647

채권형	한국투자사모퇴직연금증권투자3(채권)	2011-11-23	3,394

채권형	한국투자퇴직연금증권자투자1(채권)(모)	2006-01-27	38,987

채권형	한국투자사모KP증권투자2(채권)	2012-03-29	3,564

채권형	한국투자사모KP증권투자3(채권)	2012-04-03	34,914

채권형	한국투자사모KP증권투자신탁5호(채권)	2012-07-25	46,815

채권형	한국투자전문투자형사모증권투자신탁1호(채권)	2012-12-03	55,935

채권형	한국투자퇴직연금증권자투자신탁1호(채권)(C-J)	2012-12-18	9,409

채권형	한국투자사모KP증권투자신탁8(채권)	2014-04-17	6,100

채권형	한국투자사모퇴직연금지수연계증권투자신탁1(채권)	2014-05-28	633

채권형	한국투자사모KoreanPaper플러스증권투자신탁3호(채권)	2014-05-27	50,000

채권형	한국투자사모KP증권투자신탁9(채권)	2014-06-02	52,342

채권형	한국투자전문투자형사모증권투자신탁4호(채권)	2010-04-12	86,784

채권형	한국투자사모KoreanPaper플러스증권투자신탁4(채권)	2014-06-20	100,000

채권형	한국투자사모KoreanPaper플러스증권투자신탁5(채권)	2014-06-30	100,000

채권형	한국투자HF전문투자형사모증권투자신탁2호(채권)	2014-07-02	665,889

채권형	한국투자WF전문투자형사모증권투자신탁1호(채권)	2014-07-09	1,280,672

채권형	한국투자사모미국MLP지수연계증권투자신탁1(채권)	2014-07-11	417

채권형	한국투자전문투자형사모증권투자신탁5호(채권)	2013-04-17	54,375

채권형	한국투자WF전문투자형사모증권투자신탁2호(채권)	2014-10-16	354,529

채권형	한국투자사모베이직증권투자신탁62호(채권)	2014-11-03	50,000

채권형	한국투자사모금리연계증권투자신탁2호(채권)	2014-11-25	50,000

채권형	한국투자사모베이직증권투자신탁63호(채권)	2014-12-11	60,000

채권형	한국투자사모베이직증권투자신탁64호(채권)	2014-12-15	30,000

채권형	한국투자사모베이직증권투자신탁66호(채권)	2014-12-19	51,843

채권형	한국투자사모중국국유기업증권투자신탁1호(채권)(모)	2015-01-30	100,251

채권형	한국투자달러표시중국채권증권자투자신탁(채권)(모)	2015-02-25	27,092

채권형	한국투자달러표시중국채권증권자투자신탁(채권)(A)	2015-03-17	10,628

채권형	한국투자달러표시중국채권증권자투자신탁(채권)(C)	2015-02-25	6,539

채권형	한국투자달러표시중국채권증권자투자신탁(채권)(C-F)	2015-05-21	10,000

채권형	한국투자달러표시중국채권증권모투자신탁(채권)	2015-02-25	26,234

채권형	한국투자달러표시중국채권증권자투자신탁(채권)(S)	2015-03-24	54

채권형	한국투자달러표시중국채권증권자투자신탁(채권)(C-Pe)	2015-10-02	2

채권형	한국투자달러표시중국채권증권자투자신탁(채권)(S-P)	2015-07-14	5

채권형	한국투자사모KP증권투자신탁6(채권)	2013-04-18	32,671

채권형	한국투자달러표시중국국유기업목표전환형증권투자신탁(채권)(모)	2014-11-28	3,498

채권형	한국투자달러표시중국국유기업목표전환형증권투자신탁(채권)(A)	2014-11-28	3,498

채권형	한국투자사모KP증권투자신탁7호(채권)	2013-06-05	10,834

채권형	한국투자사모KoreanPaper플러스증권투자신탁1호(채권)	2013-06-17	55,798

채권형	한국투자사모KoreanPaper플러스증권투자신탁2호(채권)	2013-06-17	55,804

채권형	한국투자사모WKP증권투자신탁1(채권)	2013-09-30	9,605

채권형	한국투자사모금리연계증권투자신탁1(채권)	2013-10-01	51,400

채권형	한국투자사모베이직증권투자신탁55호(채권)	2013-12-16	53,919

채권형	한국투자사모KP플러스증권투자신탁1(채권)	2014-02-12	3,490

채권형	한국투자골드플랜연금증권전환형투자신탁1(국공채)(모)	2001-01-31	26,932

채권형	한국투자골드플랜연금증권전환형자투자신탁1호(채권)(모)	2001-01-31	57,969

채권형	한국투자골드플랜연금증권전환형투자신탁1호(국공채)(S-P)	2014-04-22	151

채권형	한국투자골드플랜연금증권전환형자투자신탁1호(채권)(S-P)	2014-04-22	231

채권형	한국투자마스터단기증권자투자신탁1호(국공채)(S)	2014-04-22	0

채권형	한국투자장기회사채형증권투자신탁1호(채권)(S)	2014-04-22	14

채권형	한국투자사모금리연계증권투자신탁3호(채권)	2015-03-31	68,001

채권형	한국투자사모중국자산공사증권투자신탁1호(채권)	2015-04-10	5,773

채권형	한국투자사모금리연계증권투자신탁4호(채권)	2015-04-27	56,000

채권형	한국투자사모중국국유기업증권투자신탁1호(채권)(C-F)	2015-01-30	100,010

채권형	한국투자사모중국국유기업증권투자신탁1호(채권)(A)	2015-05-07	199

채권형	한국투자사모금리연계증권투자신탁5호(채권)	2015-05-07	50,000

채권형	한국투자스마트코리아증권모투자신탁(채권)	2015-06-08	58,215

채권형	한국투자마스터단기증권모투자신탁(국공채)	2015-06-15	3,681

채권형	한국투자사모금리연계증권투자신탁6호(채권)	2015-06-23	100,000

채권형	한국투자사모금리연계증권투자신탁7호(채권)	2015-06-25	100,000

채권형	한국투자사모KoreanPaper플러스증권투자신탁6호(채권)	2015-07-22	100,000

채권형	한국투자사모금리연계증권투자신탁8호(채권)	2015-07-23	53,000

채권형	한국투자골드플랜연금증권전환형자투자신탁1호(채권)(C-F)	2015-08-24	229

채권형	한국투자골드플랜연금증권전환형자투자신탁1호(채권)(C-RJ)	2015-08-25	6,744

채권형	한국투자사모금리연계증권투자신탁9호(채권)	2015-10-19	50,000

채권형	한국투자금리연계전문투자형사모증권투자신탁10호(채권)(모)	2015-11-17	80,044

채권형	한국투자금리연계전문투자형사모증권투자신탁10호(채권)(C)	2015-11-17	30,000

채권형	한국투자금리연계전문투자형사모증권투자신탁10호(채권)(C-J)	2015-11-17	50,050

채권형	한국투자퇴직연금마스터단기증권자투자신탁(국공채)(모)	2015-12-14	2,999

채권형	한국투자퇴직연금마스터단기증권자투자신탁(국공채)(C)	2015-12-14	2,999

채권형	일반적 채모	2000-07-01	1,367

채권형	SE개인연공	1994-06-20	769

채권형	한국투자퇴직증권1(채권)	2000-12-30	231

채권형	한국투자장기회사채형증권1(채권)(A)	2008-11-03	1,629

채권형	한국투자장기회사채형증권1(채권)(C)	2008-11-03	5,624

채권형	한국투자장기회사채형증권1(채권)(C-e)	2008-11-03	254

채권형	한국투자퇴직연금엄브렐러LCF증권전환형자1(국공채)	2009-06-10	255

채권형	하이드림장기채권71호	1998-10-23	3,408

채권형	G1하이드림장기공사채70호	1998-10-23	98

채권형	G1하이드림장기공사채72호	1998-10-23	167

채권형	한국투자KINDEX국고채증권상장지수투자신탁(채권)	2009-07-30	6,160

채권형	한국투자KINDEX단기자금증권상장지수투자신탁(채권)	2013-12-19	115,300

채권형 소계	5,606,668

단기금융형	한국투자신종개인용MMF1호(국공채)(C)	1999-03-22	375,032

단기금융형	한국투자신종개인용MMF10	1999-07-31	26,667

단기금융형	한국투자신종개인용MMF3호(C)	2000-05-09	164,969

단기금융형	한국투자신종법인용MMF3호(국공채)	2003-05-02	9,241

단기금융형	한국투자신종법인용MMF1(C)	2004-11-23	401,386

단기금융형	한국투자신종법인용MMF52	2004-01-02	13,523

단기금융형	한국투자신종법인용MMF1(모)	2004-11-23	597,038

단기금융형	한국투자신종법인용MMF1호(C-P1)	2012-04-17	3,492

단기금융형	한국투자신종개인용MMF3호(모)	2000-05-09	242,869

단기금융형	한국투자신종개인용MMF3호(C-P)	2013-04-04	68,689

단기금융형	한국투자신종법인용MMF1호(C-J)	2013-08-13	185,928

단기금융형	한국투자신종법인용MMF1(C-P2)	2013-10-16	6,249

단기금융형	한국투자신종개인용MMF1호(국공채)(모)	1999-03-22	373,828

단기금융형	한국투자신종개인용MMF1호(국공채)(S)	2014-04-22	59

단기금융형	한국투자신종개인용MMF3호(S)	2014-04-22	6,184

단기금융형	한국투자신종개인용MMF3호(S-P)	2014-04-22	3,381

단기금융형	한국투자신종개인용MMF5	2001-02-05	97,973

단기금융형 소계	2,576,507

파생상품형	한국투자프라임아시아퍼시픽전문투자형사모증권자투자신탁1호(주식-파생형)	2013-12-12	66,792

파생상품형	한국투자아시아포커스롱숏증권모투자신탁(주식-파생형)	2014-02-14	13,214

파생상품형	한국투자아시아포커스롱숏증권자투자신탁(주식-파생형)(모)	2014-02-14	13,473

파생상품형	한국투자아시아포커스롱숏증권자투자신탁(주식-파생형)(C-F)	2014-02-14	10,320

파생상품형	한국투자아시아포커스롱숏증권자투자신탁(주식-파생형)(A)	2014-02-14	2,374

파생상품형	한국투자아시아포커스롱숏증권자투자신탁(주식-파생형)(C)	2014-02-14	60

파생상품형	한국투자아시아포커스롱숏증권자투자신탁(주식-파생형)(C-e)	2014-02-14	77

파생상품형	한국투자아시아포커스롱숏증권자투자신탁(주식-파생형)(A-e)	2014-12-05	3

파생상품형	한국투자크루즈F2.8인덱스증권(주식-파생형)(A)	2002-01-29	15,478

파생상품형	한국투자엄브렐러인덱스증권전환형1(주식-파생형)(A)	2003-07-15	41,554

파생상품형	한국투자엄브렐러리버스인덱스증권전환형1(주식-파생형)(A)	2003-07-15	11,328

파생상품형	한국투자장기주택마련인덱스35증권1(채혼-파생형)	2005-03-10	2,266

파생상품형	한국투자플러스사모증권투자신탁제3호[DLS-파생형]	2009-09-18	69,074

파생상품형	한국투자사모금리연계증권투자신탁2(DLS-파생형)	2014-05-29	40,100

파생상품형	한국투자사모금리연계증권투자신탁3(DLS-파생형)	2014-06-18	20,050

파생상품형	한국투자사모뉴스타트증권투자신탁(주식혼합-파생형)	2014-11-27	86,000

파생상품형	한국투자중국본토CSI300증권모투자신탁(주식-파생형)	2012-11-21	103,348

파생상품형	한국투자사모노블클래스글로벌증권자투자신탁2(주식-파생형)	2014-06-25	100,000

파생상품형	한국투자사모GlobalRealReturn증권투자신탁1호(DLS-파생형)	2013-01-11	44,400

파생상품형	한국투자사모미국금리상승대응증권투자신탁1호(채권-재간접파생형)	2014-11-28	20,000

파생상품형	한국투자ELS지수연계솔루션증권투자신탁(주식혼합-파생형)(C-W)	2015-09-03	454

파생상품형	한국투자아시아포커스롱숏증권자투자신탁(주식-파생형)(C2)	2015-02-23	614

파생상품형	한국투자인덱스플러스증권1(주식-파생형)(A-H)	2007-09-20	1,309

파생상품형	한국투자엄브렐러인덱스증권전환형1(주식-파생형)(모)	2003-07-15	78,760

파생상품형	한국투자엄브렐러리버스인덱스증권전환형1(주식-파생형)(모)	2003-07-15	16,252

파생상품형	한국투자크루즈F2.8인덱스증권(주식-파생형)(모)	2002-01-29	16,399

파생상품형	한국투자사모금리전략인덱스증권투자1(DLS-파생형)	2011-01-10	30,305

파생상품형	한국투자사모상품알파지수연계증권투자1(DLS-파생형)	2011-03-21	20,272

파생상품형	한국투자엄브렐러인덱스증권전환형투자1(주식-파생형)(A-I)	2011-12-20	38,130

파생상품형	한국투자사모베이직증권투자신탁5호(DLS-파생형)	2014-09-15	56,346

파생상품형	한국투자사모베이직증권투자신탁6호(DLS-파생형)	2014-09-23	66,000

파생상품형	한국투자ELS지수연계솔루션(모)	2014-09-24	45,624

파생상품형	한국투자ELS지수연계솔루션(A)	2014-09-29	23,770

파생상품형	한국투자ELS지수연계솔루션(C)	2014-09-30	5,226

파생상품형	한국투자ELS지수연계솔루션(C-F)	2014-09-24	14,795

파생상품형	한국투자ELS지수연계솔루션(A-e)	2014-10-10	1,178

파생상품형	한국투자ELS지수연계솔루션증권투자신탁(주식혼합-파생형(C-e)	2014-10-29	529

파생상품형	한국투자엄브렐러리버스인덱스증권전환형투자신탁1호(주식-파생형)(S)	2014-11-11	862

파생상품형	한국투자엄브렐러인덱스증권전환형투자신탁1호(주식-파생형)(S)	2014-11-11	44

파생상품형	한국투자인덱스플러스증권1(주식-파생형)(C)	2006-10-23	23,218

파생상품형	한국투자인덱스플러스증권1(주식-파생형)(A)	2006-11-08	26,664

파생상품형	한국투자인덱스플러스증권1(주식-파생형)(모)	2006-10-23	60,159

파생상품형	한국투자인덱스플러스증권1(주식-파생형)(C-e)	2006-11-22	9,866

파생상품형	한국투자사모Asia Growth증권투자1(주식-파생형)	2012-07-02	34,016

파생상품형	한국투자두배로증권투자신탁1호(주식-재간접파생형)(모)	2013-05-24	57,134

파생상품형	한국투자두배로증권투자신탁1호(주식-재간접파생형)(A)	2013-05-24	57,135

파생상품형	한국투자두배로증권투자신탁1(주식-재간접파생형)(C-e)	2013-07-18	95

파생상품형	한국투자두배로증권투자신탁1(주식-재간접파생형)(C)	2013-08-01	606

파생상품형	한국투자인덱스플러스증권투자신탁1호(주식-파생형)(S)	2014-04-22	1

파생상품형	한국투자인덱스플러스증권투자신탁1호(주식-파생형)(S-P)	2014-04-22	29

파생상품형	한국투자아시아포커스롱숏증권자투자신탁(주식-파생형)(S)	2015-03-10	134

파생상품형	한국투자사모Step-down지수연계증권투자신탁3-5호(ELS-파생형)	2014-09-30	41,000

파생상품형	한국투자사모Step-down지수연계증권투자신탁3-6호(ELS-파생형)	2014-10-01	38,000

파생상품형	한국투자사모베이직증권투자신탁7호(DLS-파생형)	2014-10-14	58,000

파생상품형	한국투자사모Step-down지수연계증권투자신탁3-10호(ELS-파생형)	2015-02-27	61,001

파생상품형	한국투자미래설계증권투자신탁HE-4호[ELS-파생형]	2015-03-02	39,865

파생상품형	한국투자증권투자신탁KH-3호[ELS-파생형]	2015-03-09	13,735

파생상품형	한국투자사모Step-down지수연계증권투자신탁3-11호(ELS-파생형)	2015-03-17	57,001

파생상품형	한국투자사모Step-down지수연계증권투자신탁3-12호(ELS-파생형)	2015-04-02	38,001

파생상품형	한국투자사모베이직증권투자신탁15호(DLS-파생형)	2015-04-28	49,000

파생상품형	한국투자증권투자신탁KH-4호(ELS-파생형)	2015-05-04	3,833

파생상품형	한국투자증권투자신탁KH-5호(ELS-파생형)	2015-05-11	4,430

파생상품형	한국투자사모Step-down지수연계증권투자신탁3-13호(ELS-파생형)	2015-05-12	67,000

파생상품형	한국투자사모Step-down지수연계증권투자신탁3-14호(ELS-파생형)	2015-05-13	67,000

파생상품형	한국투자증권투자신탁HE-1호(ELS-파생형)	2015-06-08	9,702

파생상품형	한국투자미래설계증권투자신탁HE-5호(ELS-파생형)	2015-06-29	3,491

파생상품형	한국투자미래설계증권투자신탁HE-6호(ELS-파생형)	2015-07-06	2,861

파생상품형	한국투자사모신용연계증권투자신탁5호(DLS-파생형)	2015-07-23	53,000

파생상품형	한국투자사모베이직증권투자신탁17호(DLS-파생형)	2015-09-03	50,000

파생상품형	한국투자사모베이직증권투자신탁18호(DLS-파생형)	2015-10-14	59,000

파생상품형	한국투자사모베이직증권투자신탁19호(DLS-파생형)	2015-10-19	83,000

파생상품형	한국투자증권투자신탁KS-1호(ELS-파생형)	2015-11-02	1,211

파생상품형	한국투자Step-down지수연계전문투자형사모증권투자신탁3-15호(ELS-파생형)	2015-11-04	35,000

파생상품형	한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁1호(DLS-파생형)	2015-12-28	53,000

파생상품형	한국투자사모이탈리아부동산투자신탁1(파생형)	2014-02-28	69,357

파생상품형	한국투자사모영국StudentHousing부동산투자신탁(파생형)	2014-06-26	61,008

파생상품형	한국투자사모런던오피스부동산투자신탁1호(파생형)	2014-09-19	55,780

파생상품형	한국투자사모프랑크푸르트오피스부동산투자신탁1호(파생형)	2015-06-01	50

파생상품형	한국투자필라델피아전문투자형사모부동산투자신탁1호(파생형)	2015-12-23	38,500

파생상품형	한국투자사모글로벌클린에너지인프라특별자산투자신탁1호(에너지-재간접파생형)	2014-12-11	96,478

파생상품형	한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁2호(채무증권-파생형)	2015-11-04	16,950

파생상품형	한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁3호(채무증권-파생형)	2015-12-14	64,488

파생상품형	한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁4호(채무증권-파생형)	2015-12-14	20,977

파생상품형	한국투자미국MLP특별자산모투자신탁(오일가스인프라-파생형)	2014-03-03	90,295

파생상품형	한국투자미국MLP특별자산자투자신탁(오일가스인프라-파생형)(모)	2014-03-03	89,414

파생상품형	한국투자미국MLP특별자산자투자신탁(오일가스인프라-파생형)(A)	2014-03-03	62,967

파생상품형	한국투자미국MLP분기배당특별자산자투자신탁(오일가스인프라-파생형)(모)	2014-03-03	450

파생상품형	한국투자미국MLP분기배당특별자산자투자신탁(오일가스인프라-파생형)(A)	2014-03-03	457

파생상품형	한국투자미국MLP특별자산자투자신탁(오일가스인프라-파생형)(C)	2014-03-11	1,296

파생상품형	한국투자미국MLP특별자산자투자신탁(오일가스인프라-파생형)(C-e)	2014-03-07	2,339

파생상품형	한국투자미국MLP특별자산자투자신탁(오일가스인프라-파생형)(A-e)	2014-03-13	1,176

파생상품형	한국투자 연금저축 미국MLP 특별자산 자투자신탁(오일가스인프라 -파생형)(모)	2014-09-19	577

파생상품형	한국투자 연금저축 미국MLP 특별자산 자투자신탁(오일가스인프라 -파생형)(C)	2014-09-19	282

파생상품형	한국투자 연금저축 미국MLP 특별자산 자투자신탁(오일가스인프라 -파생형)(C-e)	2014-09-19	275

파생상품형	한국투자미국MLP특별자산자투자신탁(오일가스인프라-파생형)(S)	2014-09-24	169

파생상품형	한국투자미국MLP특별자산자투자신탁(오일가스인프라-파생형)(C2)	2015-03-12	22,353

파생상품형	한국투자연금저축미국MLP특별자산자투자신탁(오일가스인프라-파생형)(S-P)	2015-04-17	27

파생상품형	한국투자두배로증권투자신탁1호(주식-재간접파생형)(S)	2014-04-22	465

파생상품형	한국투자엄브렐러인덱스증권전환형1(주식-파생형)(A-e)	2008-01-24	79

파생상품형	한국투자엄브렐러리버스인덱스증권전환형1(주식-파생형)(A-e)	2008-01-29	1,376

파생상품형	한국투자크루즈F2.8인덱스증권(주식-파생형)(A-e)	2008-11-04	839

파생상품형	한국투자크루즈F2.8인덱스증권(주식-파생형)(C-e)	2008-11-04	183

파생상품형	한국투자변액보험코리아원자재지수연계증권투자1(주식혼합-파생형)	2011-08-22	3,648

파생상품형	한국투자변액보험한중지수연계증권투자신탁1호(주식-파생형)	2011-08-24	320

파생상품형	한국투자인덱스플러스증권투자신탁1(주식-파생형)(C-P)	2013-06-21	224

파생상품형	한국투자사모드라이벌크선박운임특별자산투자신탁1호(선박운임-파생형)	2010-07-22	5,000

파생상품형	한국투자골드특별자산모투자신탁(금-파생형)	2009-06-23	265

파생상품형	한국투자골드특별자산자H(금-파생형)(A)	2009-06-23	151

파생상품형	한국투자골드특별자산자H(금-파생형)(A-e)	2009-06-23	44

파생상품형	한국투자골드특별자산자H(금-파생형)(C)	2009-06-23	27

파생상품형	한국투자골드특별자산자H(금-파생형)(C-e)	2009-06-23	33

파생상품형	한국투자골드특별자산자UH(금-파생형)(A)	2009-06-23	11

파생상품형	한국투자골드특별자산자UH(금-파생형)(A-e)	2009-06-23	11

파생상품형	한국투자골드특별자산자UH(금-파생형)(C-e)	2009-06-23	12

파생상품형	한국투자골드특별자산자UH(금-파생형)(모)	2009-06-23	33

파생상품형	한국투자골드특별자산자H(금-파생형)(모)	2009-06-23	246

파생상품형	한국투자KINDEX인버스증권상장지수투자신탁(주식-파생형)	2011-09-07	6,000

파생상품형	한국투자KINDEX레버리지증권상장지수투자(주식-파생형)	2012-01-25	13,500

파생상품형	한국투자KINDEX중국본토CSI300증권자상장지수투자신탁(주식-파생형)	2012-11-21	65,258

파생상품형	한국투자KINDEXiBoxx선진국하이일드증권상장지수투자신탁(채권-파생형)(합성 H)	2013-07-30	5,000

파생상품형	한국투자KINDEX다우존스미국리츠부동산상장지수투자신탁(파생형)(합성 H)	2013-07-30	5,000

파생상품형	한국투자KINDEX일본레버리지증권상장지수투자신탁(주식-재간접파생형)(H)	2014-06-11	5,000

파생상품형	한국투자KINDEX일본인버스증권상장지수투자신탁(주식-파생형)(합성 H)	2014-09-22	9,000

파생상품형	한국투자KINDEX중국본토레버리지CSI300증권상장지수투자신탁(주식혼합-파생형)(합성)	2015-05-20	42,000

파생상품형	한국투자KINDEX골드선물레버리지특별자산상장지수투자신탁(금-파생형)(합성H)	2015-07-20	11,000

파생상품형	한국투자KINDEX골드선물인버스2X특별자산상장지수투자신탁(금-파생형)(합성 H)	2015-11-27	8,000

파생상품형	한국투자KINDEX코스닥150레버리지증권상장지수투자신탁(주식-파생형)	2015-12-11	8,000

파생상품형 소계	3,120,359

부동산형	한국사모오피스부동산10호	2006-08-11	15,200

부동산형	한국사모올에셋부동산11호	2006-09-19	40,694

부동산형	한국투자사모종로플레이스부동산투자신탁32호	2009-11-02	1,349

부동산형	한국투자사모평촌복합시설부동산투자신탁	2010-01-15	137,330

부동산형	한국투자사모뉴코아부동산투자(모)	2012-07-13	23,106

부동산형	한국투자사모뉴코아부동산투자(A)	2012-07-13	13,234

부동산형	한국투자사모뉴코아부동산투자(A-I)	2012-07-18	9,901

부동산형	한국투자사모광교복합시설부동산투자신탁	2013-04-25	37,953

부동산형	한국투자사모비즈니스호텔부동산투자신탁	2013-05-20	24,025

부동산형	한국투자사모태안골프장PFV부동산투자신탁	2013-05-24	2,330

부동산형	한국투자사모태안골프장부동산투자신탁	2013-06-07	33,000

부동산형	한국투자사모공평오피스부동산투자신탁1	2013-12-30	55,210

부동산형	한국투자사모공평오피스부동산투자신탁2	2013-12-30	56,000

부동산형	한국투자사모연구시설부동산투자신탁	2014-03-31	34,260

부동산형	한국투자사모서초복합시설부동산투자신탁	2014-06-30	108,000

부동산형	한국투자사모크리스탈카운티부동산투자신탁	2014-07-25	50,000

부동산형	한국투자사모수원힐스테이트부동산투자신탁	2014-07-31	38,804

부동산형	한국투자사모이랜드포트폴리오부동산투자신탁	2004-12-21	164,422

부동산형	한국투자사모청라부동산투자신탁	2014-12-30	5,915

부동산형	한국투자사모청라테라스하우스부동산투자신탁	2014-12-30	6,260

부동산형	한국투자사모하남푸르지오부동산투자신탁	2015-01-26	45,791

부동산형	한국투자사모코어플러스오피스부동산투자신탁	2015-10-22	0

부동산형	한국투자사모에버리치판교PFV부동산투자신탁	2007-08-16	46,619

부동산형 소계	949,404

재간접형	한국투자연금저축셀렉트중국본토ETF증권전환형자투자신탁(주식-재간접형)(모)	2013-04-26	13,940

재간접형	한국사모레인보우재간접I-2호	2003-09-03	16,165

재간접형	한국사모레인보우재간접I-3	2003-12-31	1,107

재간접형	한국사모뉴레인보우재간접I-4	2003-12-31	100,418

재간접형	한국투자사모글로벌셀렉트증권투자신탁1호(주식-재간접형)	2014-01-27	30,623

재간접형	한국투자중국CSI300 증권모투자신탁(주식-재간접형)	2013-03-08	415

재간접형	한국투자레그메이슨미국중소형주증권자투자신탁H(주식-재간접형)(모)	2013-06-17	2,649

재간접형	한국투자레그메이슨미국중소형주증권자투자신탁H(주식-재간접형)(A)	2013-06-17	1,959

재간접형	한국투자레그메이슨미국중소형주증권자투자신탁H(주식-재간접형)(C)	2013-06-17	697

재간접형	한국투자사모북극성알파증권투자2(주식혼합-재간접형)	2011-01-31	161

재간접형	한국투자사모북극성알파증권투자3(주식혼합-재간접형)	2011-02-14	515

재간접형	한국투자사모글로벌CTA증권투자11(주식혼합-재간접형)	2011-02-18	92

재간접형	한국투자멀티CTA사모증권투자1(주식혼합-재간접형)	2011-02-24	400

재간접형	한국투자사모북극성알파증권투자5(주식혼합-재간접형)	2011-03-14	100

재간접형	한국투자사모프리미어셀렉션증권투자4(주식혼합-재간접형)	2011-03-16	638

재간접형	한국투자사모프리미어알파증권투자2(주식혼합-재간접형)	2011-03-18	891

재간접형	한국투자사모북극성알파증권투자6(주식혼합-재간접형)	2011-03-28	100

재간접형	한국투자사모트리플더블증권투자1(주식혼합-재간접형)	2011-04-14	376

재간접형	한국투자사모퍼스트CTA증권투자3(주식혼합-재간접형)	2011-05-16	93

재간접형	한국투자글로벌타겟리턴증권자투자1(주식혼합-재간접형)(모)	2011-10-26	451

재간접형	한국투자사모KP HF포트폴리오증권투자1(주식혼합-재간접형)	2011-12-26	439,560

재간접형	한국투자사모GoldenCreditPlus증권투자1(채권혼합-재간접형)	2012-04-27	34,832

재간접형	한국투자글로벌타겟리턴증권자투자1(주식혼합-재간접형)(A-e)	2012-06-14	11

재간접형	한국투자글로벌물가연동증권모투자신탁(채권-재간접형)	2012-11-07	915

재간접형	한국투자글로벌투자적격증권모투자신탁(채권-재간접형)	2012-11-07	1,082

재간접형	한국투자글로벌하이일드증권모투자신탁(채권-재간접형)	2012-11-07	1,325

재간접형	한국투자글로벌이머징증권모투자신탁(채권-재간접형)	2012-11-07	1,530

재간접형	한국투자글로벌분산투자증권자투자신탁H(채권-재간접형)(모)	2012-11-07	5,008

재간접형	한국투자글로벌멀티인컴증권모투자신탁(채권혼합-재간접형)	2012-11-07	214

재간접형	한국투자글로벌멀티인컴증권자투자신탁H(채권혼합-재간접형)(모)	2012-11-07	61

재간접형	한국투자글로벌투자적격증권자투자신탁H(채권-재간접형)(모)	2012-11-08	70

재간접형	한국투자글로벌이머징증권자투자신탁H(채권-재간접형)(모)	2012-11-08	4

재간접형	한국투자사모글로벌분산채권ETF증권투자신탁1호(채권-재간접형)	2013-01-21	299

재간접형	한국투자사모팬아시아멀티알파증권투자신탁1(채권혼합-재간접형)	2013-02-19	19,310

재간접형	한국투자글로벌타겟리턴증권모투자신탁(주식혼합-재간접형)	2013-03-04	528

재간접형	한국투자재형글로벌투자적격증권자투자신탁(채권-재간접형)	2013-03-06	150

재간접형	한국투자재형글로벌멀티인컴증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	2013-03-07	184

재간접형	한국투자재형글로벌타겟리턴증권자투자신탁(주식혼합-재간접형)	2013-03-06	178

재간접형	한국투자재형글로벌분산투자증권자투자신탁(채권-재간접형)	2013-03-06	10

재간접형	한국투자글로벌멀티인컴증권자투자신탁H(채권혼합-재간접)(C-P)	2013-05-03	8

재간접형	한국투자사모글로벌프라임증권투자신탁1(주식혼합-재간접형)	2014-04-04	10,678

재간접형	한국투자글로벌ETF셀렉트전문투자형사모증권모투자신탁2호(주식-재간접형)	2015-11-20	49,794

재간접형	한국투자퇴직연금스마트펀드셀렉션40증권투자신탁(채권혼합-재간접형)(모)	2015-12-21	1,069

재간접형	한국투자퇴직연금스마트펀드셀렉션40증권투자신탁(채권혼합-재간접형)(C)	2015-12-21	1,069

재간접형	한국투자사모402알파증권투자신탁1(주식혼합-재간접형)	2013-10-30	286,918

재간접형	한국투자사모프리미어크레딧증권투자신탁1(채권-재간접형)	2013-12-23	20,000

재간접형	한국투자사모미국금리상승수혜증권투자신탁1(채권-재간접형)	2014-02-13	1,006

재간접형	한국투자사모미국금리상승알파증권투자신탁1(채권-재간접형)	2014-03-12	542

재간접형	한국투자사모금리상승스마트알파증권투자신탁1(채권-재간접형)	2014-04-30	110

재간접형	한국투자미국제로듀레이션하이일드증권모투자신탁(채권-재간접형)	2014-05-23	634

재간접형	한국투자미국제로듀레이션하이일드증권자투자신탁(채권-재간접형)(모)	2014-05-23	711

재간접형	한국투자미국제로듀레이션하이일드증권자투자신탁(채권-재간접형)(A)	2014-05-23	253

재간접형	한국투자미국제로듀레이션하이일드증권자투자신탁(채권-재간접형)(C)	2014-05-23	472

재간접형	한국투자사모StableIncome증권투자신탁2(주식혼합-재간접형)	2014-06-26	63,921

재간접형	한국투자사모글로벌ETF셀렉트증권투자신탁1호(주식-재간접형)	2014-07-30	56,603

재간접형	한국투자사모노블클래스이머징증권투자신탁1호(주식-재간접형)	2014-07-31	19,937

재간접형	한국투자레그메이슨미국중소형주증권자투자신탁H(주식-재간접형)(A-e)	2014-08-05	0

재간접형	한국투자도이치글로벌인프라증권자투자신탁(주식-재간접형)(모)	2014-08-08	1,927

재간접형	한국투자도이치글로벌인프라증권자투자신탁(주식-재간접형)(A)	2014-08-20	1,357

재간접형	한국투자도이치글로벌인프라증권자투자신탁(주식-재간접형)(A-e)	2014-08-20	10

재간접형	한국투자도이치글로벌인프라증권자투자신탁(주식-재간접형)(C)	2014-08-08	16

재간접형	한국투자도이치글로벌인프라증권자투자신탁(주식-재간접형)(C-e)	2014-08-20	20

재간접형	한국투자도이치글로벌인프라증권모투자신탁(주식-재간접형)	2014-08-08	1,893

재간접형	한국투자노무라일본밸류증권모투자신탁(주식-재간접형)	2014-08-18	4,978

재간접형	한국투자노무라일본밸류증권자투자신탁(주식-재간접형)(모)	2014-08-18	5,031

재간접형	한국투자노무라일본밸류증권자투자신탁(주식-재간접형)(A)	2014-08-18	3,113

재간접형	한국투자노무라일본밸류증권자투자신탁(주식-재간접형)(C)	2014-08-18	1,211

재간접형	한국투자노무라일본밸류증권자투자신탁(주식-재간접형)(C-e)	2014-08-18	467

재간접형	한국투자 노무라 일본밸류 증권 자투자신탁(주식-재간접형)(A-e)	2014-08-21	202

재간접형	한국투자도이치글로벌인프라증권자투자신탁(주식-재간접형)(C-P)	2014-09-18	542

재간접형	한국투자도이치글로벌인프라증권자투자신탁(주식-재간접형)(C-Pe)	2014-09-18	9

재간접형	한국투자미국제로듀레이션하이일드증권자투자신탁(채권-재간접형)(A-e)	2014-09-15	0

재간접형	한국투자골든엔젤사모증권투자신탁제1호(주식혼합-재간접형)	2012-11-30	50,736

재간접형	한국투자글로벌ETF셀렉트전문투자형사모증권자투자신탁2호(주식-재간접형)	2014-12-05	50,263

재간접형	한국투자사모프리미어크레딧증권투자신탁2호(채권-재간접형)	2014-12-23	20,000

재간접형	한국투자사모Zenith증권투자신탁1호(주식혼합-재간접형)	2015-02-26	60,006

재간접형	한국투자스마트펀드셀렉션증권자투자신탁(주식혼합-재간접형)(모)	2015-05-27	1,656

재간접형	한국투자스마트펀드셀렉션증권자투자신탁(주식혼합-재간접형)(A)	2015-05-27	50

재간접형	한국투자스마트펀드셀렉션증권자투자신탁(주식혼합-재간접형)(C-R1)	2015-07-28	186

재간접형	한국투자스마트펀드셀렉션증권자투자신탁(주식혼합-재간접형)(C-R2)	2015-06-05	1,211

재간접형	한국투자스마트펀드셀렉션증권자투자신탁(주식혼합-재간접형)(C-e)	2015-06-09	200

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(주식혼합-재간접형)(모)	2015-07-30	155

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(주식혼합-재간접형)(A)	2015-07-30	102

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(주식혼합-재간접형)(A-e)	2015-07-30	25

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(주식혼합-재간접형)(C)	2015-07-30	7

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(주식혼합-재간접형)(C-e)	2015-07-30	22

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(채권혼합-재간접형)(모)	2015-07-30	221

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(채권혼합-재간접형)(A)	2015-07-30	105

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(채권혼합-재간접형)(A-e)	2015-07-30	64

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(채권혼합-재간접형)(C)	2015-07-30	17

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(채권혼합-재간접형)(C-e)	2015-07-30	27

재간접형	한국투자에셋클래스증권투자신탁(채권혼합-재간접형)(C-P)	2015-07-30	9

재간접형	한국투자노무라일본밸류증권자투자신탁(주식-재간접형)(S)	2015-08-13	3

재간접형	한국투자노무라일본밸류증권자투자신탁(주식-재간접형)(S-P)	2015-08-12	38

재간접형	한국투자스마트펀드셀렉션증권자투자신탁(주식혼합-재간접형)(S)	2015-09-07	2

재간접형	한국투자스마트펀드셀렉션증권자투자신탁(주식혼합-재간접형)(S-P)	2015-09-08	0

재간접형	한국투자노무라일본밸류증권자투자신탁(주식-재간접형)(C-P)	2015-10-28	2

재간접형	한국투자노무라일본밸류증권자투자신탁(주식-재간접형)(C-Pe)	2015-11-17	0

재간접형	한국투자스마트펀드셀렉션증권자투자신탁(주식혼합-재간접형)(C-P)	2015-09-09	13

재간접형	한국투자스마트펀드셀렉션증권자투자신탁(주식혼합-재간접형)(C-Pe)	2015-11-18	0

재간접형	한국투자글로벌타겟리턴증권자투자신탁1호(주식혼합-재간접형)(C4)	2015-09-21	26

재간접형	한국투자레그메이슨미국중소형주증권모투자신탁(주식-재간접형)	2013-06-17	2,485

재간접형	한국투자FirstClass사모재간접투자신탁1	2007-06-25	10,000

재간접형	한국투자사모유럽경기회복수혜주증권투자신탁1(주식-재간접형)	2013-10-16	282

재간접형	한국투자레그메이슨미국중소형주증권자투자신탁H(주식-재간접형)(C-e)	2014-01-16	8

재간접형	한국투자노무라일본밸류증권자투자신탁(주식-재간접형)(C-W)	2015-10-29	7

재간접형	한국투자사모StableIncome증권투자신탁1호(주식혼합-재간접형)	2013-05-28	111,978

재간접형	한국투자사모글로벌크레딧증권투자신탁1(채권-재간접형)	2013-05-27	11,300

재간접형	한국투자사모HY플러스목표전환형증권투자신탁1(채권-재간접형)	2013-09-27	2,345

재간접형	한국투자사모HY증권투자신탁1(채권-재간접형)	2013-09-30	2,195

재간접형	한국투자사모글로벌셀렉트증권투자신탁2호(주식-재간접형)	2015-10-05	20,005

재간접형	한국투자사모US Value-Added부동산투자1(재간접형-전문투자자용)	2011-12-28	73,111

재간접형	한국투자사모유럽메자닌부동산투자신탁1(재간접형-전문투자자용)	2013-07-15	109,039

재간접형	한국투자사모USValue-Added부동산투자신탁2호(재간접형)	2014-10-20	61,231

재간접형	한국투자사모아시아Opportunistic부동산투자신탁1호(재간접형)	2014-08-08	36,851

재간접형	한국투자사모JapanValue-Added부동산투자신탁1호(재간접형)	2015-08-21	10,372

재간접형	한국투자미주유럽전문투자형사모부동산투자신탁1호(재간접형)	2015-11-03	4,972

재간접형	한국투자사모USValue-Added부동산투자신탁2-1호(재간접형)	2015-12-03	5,584

재간접형	한국투자사모글로벌신용회복지원채권특별자산투자신탁1호(신용위험-재간접형)	2015-08-24	65,770

재간접형	한국투자글로벌프라임전문투자형사모특별자산투자신탁1호(대출-재간접형)	2015-11-23	0

재간접형	한국투자글로벌프라임전문투자형사모특별자산투자신탁2호(대출-재간접형)	2015-11-23	0

재간접형	한국글로벌올에셋사모재간접I-1	2005-08-04	870

재간접형	한국투자국민의힘증권1(주식-재간접형)	2006-05-19	5,848

재간접형	한국투자차이나증권1(주식-재간접형)(모)	2006-03-20	13,646

재간접형	한국투자글로벌타겟리턴증권자투자신탁1호(주식혼합-재간접형)(S)	2014-04-23	0

재간접형	한국투자레그메이슨미국중소형주증권자투자신탁H(주식-재간접형)(S)	2014-04-23	0

재간접형	한국투자연금저축셀렉트중국본토ETF증권전환형자투자신탁(주식-재간접형)(S-P)	2014-04-22	1,095

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권자투자신탁H(주식-재간접형)(S)	2014-06-03	92

재간접형	한국투자차이나증권투자신탁1(주식-재간접형)(S)	2014-06-16	22

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권자투자신탁UH(주식-재간접형)(S)	2014-06-19	163

재간접형	한국투자글로벌분산투자증권자투자신탁H(채권-재간접형)(S-P)	2014-06-20	0

재간접형	한국투자글로벌분산투자증권자투자신탁H(채권-재간접형)(S)	2014-05-14	0

재간접형	한국투자연금저축셀렉트중국본토ETF증권전환형자투자신탁(주식-재간접형)(C-e)	2015-06-30	10

재간접형	한국투자스마트펀드셀렉션증권모투자신탁(주식혼합-재간접형)	2015-10-12	2,011

재간접형	한국투자사모에버리치GTAA증권투자신탁1호(주식혼합-재간접형)	2015-09-11	481,000

재간접형	한국투자신종개인연금스마트펀드셀렉션증권전환형자투자신탁(주식혼합-재간접형)	2015-10-30	563

재간접형	한국투자글로벌분산투자증권자투자신탁H(채권-재간접형)(C-P)	2013-04-03	9

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권자투자신탁H(주식-재간접형)(A)	2010-03-04	19,416

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권자투자신탁H(주식-재간접형)(모)	2010-03-04	21,176

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권모투자신탁(주식-재간접형)	2010-03-04	31,587

재간접형	한국투자셀렉트중국A주증권자투자신탁UH(주식-재간접형)(A)	2010-03-24	1,306

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권자투자신탁UH(주식-재간접형)(모)	2010-03-24	1,752

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권자투자신탁H(주식-재간접형)(C)	2010-05-31	119

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권자투자신탁H(주식-재간접형)(C-e)	2010-05-31	283

재간접형	한국투자셀렉트중국A주증권자투자신탁UH(주식-재간접형)(C-e)	2010-06-01	155

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권자투자H(주식-재간접형)(A-e)	2010-10-28	1,224

재간접형	한국투자셀렉트중국A주증권자투자UH(주식-재간접형)(A-e)	2011-01-10	145

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권자투자H(주식-재간접형)(C3)	2012-05-31	263

재간접형	한국투자셀렉트중국본토ETF증권자투자신탁H(주식-재간접형)(C4)	2013-05-31	14

재간접형	한국투자차이나증권1(주식-재간접형)(A)	2006-03-20	13,658

재간접형	한국사모트루알파재간접T-1호	2007-01-31	452

재간접형	한국투자차이나증권1(주식-재간접형)(A1)	2009-01-15	98

재간접형	한국투자차이나증권1(주식-재간접형)(C)	2009-01-15	25

재간접형	한국투자글로벌타겟리턴증권자투자1(주식혼합-재간접형)(A)	2011-10-26	384

재간접형	한국투자글로벌타겟리턴증권자투자1(주식혼합-재간접형)(C-e)	2011-10-26	31

재간접형	한국투자글로벌분산투자증권자투자신탁H(채권-재간접형)(A)	2012-11-07	0

재간접형	한국투자글로벌분산투자증권자투자신탁H(채권-재간접형)(C)	2012-11-07	5,048

재간접형	한국투자글로벌멀티인컴증권자투자신탁H(채권혼합-재간접형)(A)	2012-11-07	31

재간접형	한국투자글로벌멀티인컴증권자투자신탁H(채권혼합-재간접형)(C)	2012-11-07	22

재간접형	한국투자글로벌투자적격증권자투자신탁H(채권-재간접형)(A)	2012-11-08	3

재간접형	한국투자글로벌투자적격증권자투자신탁H(채권-재간접형)(C)	2012-11-08	67

재간접형	한국투자글로벌이머징증권자투자신탁H(채권-재간접형)(A)	2012-11-08	0

재간접형	한국투자글로벌이머징증권자투자신탁H(채권-재간접형)(C)	2012-11-08	3

재간접형	한국투자연금저축셀렉트중국본토ETF증권전환형자투자신탁(주식-재간접형)(C)	2013-04-26	12,937

재간접형	한국투자사모글로벌타겟리턴증권투자신탁2(주식혼합-재간접형)	2013-05-21	20,000

재간접형 소계	2,559,772

특별자산형	한국투자사모한남더힐특별자산투자신탁(대출채권)	2014-04-14	30,000

특별자산형	한국투자사모오일1(유전-재간접)	2009-04-01	50

특별자산형	한국투자사모오일에너지특별자산투자신탁4호(유전사업-재간접형)	2010-05-20	695

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산투자신탁2호(금전채권)	2010-06-21	14,405

특별자산형	한국투자사모부산대BTO인프라특별자산투자신탁1호(금전채권)	2010-10-14	41,013

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산투자3(금전채권)(C)	2010-12-27	82,941

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산투자3(금전채권)(모)	2010-12-27	82,941

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산투자4(금전채권)	2011-05-11	20,832

특별자산형	한국투자ANKOR유전해외자원개발특별자산투자회사1(지분증권)	2012-02-02	310,259

특별자산형	한국투자사모프로미BTL인프라특별자산투자1(금전채권)	2012-06-22	32,830

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산투자5호(금전채권)	2012-09-24	8,707

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산투자신탁7호(금전채권)	2013-01-03	55,766

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산투자신탁6호(금전채권)	2013-01-07	19,974

특별자산형	한국투자Parallel유전해외자원개발특별자산투자회사1(지분증권)	2013-01-29	382,896

특별자산형	한국투자사모태국환경인프라특별자산투자신탁1(금전채권)	2013-09-05	43,004

특별자산형	한국투자사모집단에너지특별자산투자신탁1(금전채권)	2013-12-02	69,609

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산투자신탁8(금전채권)	2013-12-30	110,306

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산투자신탁9(금전채권)	2013-12-30	39,316

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산투자신탁10호(금전채권)	2015-03-30	140,836

특별자산형	한국투자사모연료전지발전특별자산투자신탁1호(금전채권)	2015-06-10	10

특별자산형	한국투자사모항공기특별자산투자신탁1호(지분증권)	2015-06-11	88,141

특별자산형	한국투자사모연료전지발전특별자산투자신탁2호(금전채권)	2015-10-20	10

특별자산형	한국투자연료전지발전전문투자형사모특별자산투자신탁3호(금전채권)	2015-11-18	5

특별자산형	한국투자글로벌신재생에너지전문투자형사모특별자산투자신탁1호(채무증권)	2015-12-11	212

특별자산형	한국투자사모에너지특별자산1(에너지-재간접형)(A)	2009-07-03	24

특별자산형	한국투자사모에너지특별자산1(에너지-재간접형)(모)	2009-07-03	23

특별자산형	한국투자사모에너지특별자산4(에너지-재간접형)(모)	2009-07-24	66

특별자산형	한국투자사모에너지특별자산4(에너지-재간접형)(A)	2009-07-24	70

특별자산형	한국투자사모에너지목표전환형특별자산2(에너지-재간접형)	2009-08-14	52

특별자산형	한국투자사모글로벌프론티어해외자원개발특별자산투자회사1호(지분증권)	2009-11-24	188,010

특별자산형	한국투자사모천연가스에너지특별자산투자신탁4호(에너지-재간접형)	2010-04-26	331

특별자산형	한국WW베부개발특별자산1호	2007-03-16	102,639

특별자산형	한국투자사모BTL인프라특별자산1(금전채권)	2007-05-08	444,743

특별자산형	한국투자사모수출입은행탄소배출권특별자산투자신탁1호(탄소배출권)	2009-10-13	12,406

특별자산형	한국투자사모탄소특별자산투자회사1호(금전채권)	2008-08-12	41,561

특별자산형	한국투자사모탄소배출권특별자산투자회사1호(탄소배출권)	2010-02-19	1,552

특별자산형 소계	2,366,236

총합계	34,668,004

※연기금 투자풀 제외(3) 한국투자밸류자산운용

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 억좌)

구분	잔고 현황

주식형	한국밸류 10년투자주식1호	16,010

한국밸류 10년투자연금주식1호	6,789

기타	13,491

계	36,290

채권 혼합형	한국밸류 10년투자채권혼합1호	5,351

한국밸류 10년투자퇴직채권혼합1호	8,301

기타	5,997

계	19,649

채권형	한국밸류 10년투자연금채권1호	584

기타	13

계	597

주혼형	한국밸류 10년투자주식혼합1호	61

펀드소계	56,597

투자일임	12,289

총계	68,886

(4) 한국투자파트너스

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 억원)

조합명	결성일	만기일	규모

한국투자파트너스벤처조합제11호	2006-12-28	2016-12-27	300

한국투자특허조합 제13호	2007-11-28	2014-11-27	350

09-7한국벤처조합제15호	2009-10-27	2015-10-26	700

코에프씨-한투파이오니아챔프2010-1호벤처투자조합	2010-06-30	2017-06-29	600

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	2011-01-19	2019-01-18	750

한투봉황(장가항)창업투자기업	2011-01-27	2018-01-26	180

2011 KIF-한국투자 IT전문투자조합	2011-09-28	2018-09-27	250

한국투자글로벌프론티어펀드 제20호	2012-01-25	2020-01-24	1,048

한국투자 해외진출Platform펀드	2013-09-12	2021-09-11	800

한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호	2014-02-28	2022-02-27	1,635

한국투자 Future Growth 투자조합	2014-02-24	2021-02-23	225

한국투자 Future Value 투자조합	2014-02-24	2021-02-23	65

네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드	2014-07-30	2022-07-29	100

글로벌 인프라 기업재무안정 사모투자전문회사	2014-11-12	2021-11-11	1,700

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	2014-12-26	2022-12-25	1,350

우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사	2015-04-22	2023-04-21	1,300

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	2015-05-01	2025-04-30	1,000

상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너십)	2015-07-03	2022-07-02	1,111

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	2015-09-23	2022-09-22	215

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	2015-10-02	2022-10-01	177

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	2015-10-08	2022-10-07	184

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	2015-10-21	2022-10-20	194

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	2015-10-28	2022-10-27	173

합계	-	-	14,407

(5) 한국투자저축은행 (가) 예금업무 ①보통예금: 입출금이 자유로운 요구불예금 ②수입부금: 목돈마련 및 대출에 용이한 적금식 예금 ③정기예금: 월이자 수령이 가능한 거치식 예금 ④정기적금: 가계자금 증식에 알맞는 적립식 예금 ⑤근로자우대저축: 직장인을 위한 일인 일통장의 비과세 적립식 예금 ⑥표지어음매출: 단기자금 활용으로 자산증식에 적합한 예금(나) 대출업무 ①할인어음: 상거래에서 받은 어음을 신속하고 간편한 절차로 할인 ②부금급부금: 신용부금 가입즉시 계약금액내까지 만기전 급부(대출)가 가능하며 만기전 일시상환도 가능 ③계약금액내대출: 신용부금, 정기적금의 계약금액 범위내에서 쉽게 자금을 대출받을 수 있는 상품 ④일반자금대출: 대출받은 자금을 기일에 일시 상환하거나 대출기간 동안 월단위로 균등분할 상환하는 편리한 대출상품 ⑤종합통장대출: 보통예금 등의 거래실적에 따라 약정한도내에서 자동대출이 이루어지는 편리한 대출상품 ⑥예적금담보대출: 계부금,예금,적금,저축 가입자에 한하여 본인의 예적금을 담보로 대출을 받을 수 있는 상품(다) 시장점유율 (2015년 12월말 기준) ① 수신부문: 총저축은행 중 4.01% ② 여신부문: 총저축은행 중 4.58%

6. 영업설비 등의 현황

(1) 금융지주 현황한국투자금융지주의 지점 등 설치 현황은 다음과 같습니다.

(2015년 12월 31일 기준) (단위 : 개)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	1(본점)	-	-	1

계	1	-	-	1

주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함됨 (2) 주요 자회사 현황 1) 한국투자증권 가. 지점 등 설치 현황

가. 지점 등 설치 현황

( 2015년 12월 31일 기준 ) (단위 : 개)

지 역	지 점	영 업 소	기 타	합 계

서울	39	0	0	39

부산	8	0	0	8

대구	5	0	0	5

인천	2	1	0	3

광주	3	1	0	4

대전	2	0	0	2

울산	2	0	0	2

경기	14	0	0	14

강원	2	0	0	2

충북	2	0	0	2

충남	1	0	0	1

경북	2	0	0	2

경남	2	0	0	2

전북	5	0	0	5

전남	3	2	0	5

제주	1	0	0	1

해외현지법인	0	0	6	6

해외사무소	0	0	3	3

합 계	93	4	9	106

나. 영업 설비 등 현황

( 2015년 12월 31일 기준 ) (단위 : 백만원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본사	179,846	68,818	248,664	-

광주	4,189	2,395	6,584	-

광화문	2,906	269	3,175	-

대전	8,802	1,001	9,803	-

마산	3,271	2,136	5,407	-

서면	12,814	2,291	15,105	-

인천	7,383	2,537	9,920	-

인천중앙	4,244	3,081	7,325	-

청량리	1,617	982	2,599	-

포항사옥	34	293	327	-

합정동	1,443	498	1,941	-

합숙시설	923	278	1,201	-

합 계	227,472	84,579	312,051	-

다. 자동화기기 설치 현황(단위 : 대)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

금융자동화기기 (ATM기)	17	16	27

라. 지점의 신설 등 중요시설의 확충계획 향후 지점의 신설 및 재배 치 계획은 시장 상황과 회사의 전략에 따라 능동적이고 탄력적으로 실행할 계획입니다.

2) 한국투자저축은행가. 지점 등 설치 현황

(2015년 12월 31일 현재)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울특별시	2	-	-	2

경기	7	1	-	8

전남	1	-	-	1

광주광역시	1	-	-	1

계	11	1	-	12

주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함

나. 영업설비 등 현황(단위 :백만원 )

구 분	토지(장부가)	건물(장부가)	합 계	비 고

업무용사옥	3,933	5,655	9,588	감가상각누계액 제외

합 계	3,933	5,655	9,588

다. 자동화기기 설치 상황(단위 : 개 )

구 분	제34기(2015.12)	제33기(2015.06)	제32기(2014.06)

C D	-	-	-

ATM	-	-	-

통장정리기	-	-	-

기 타	-	-	-

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획

향후 경기도에 지점 확충계획을 가지고 있으며 금감원 등 감독기관의 인,허가사항에의해서 변경될수 있음.

7. 기타 투자의사결정에 필요한 사항

가. 그룹 주요 지표 1) 필요자본대비자기자본비율 (단위 : 백만원, %)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

자기자본(A)	2,274,519	1,955,533	1,685,627

필요자본(B)	1,372,136	1,049,018	880,101

필요자본대비자기자본비율(A/B)	165.76	186.42	191.53

주1) 당기 및 전기 수치는 K-IFRS 적용 수치임주2) 필요자본대비 자기자본비율(금융지주회사감독규정 제 25조 및 시행세칙 별표) ={∑(금융기관별 자기자본 - 자회사 등에 대한 출자액)}/∑금융기관별 필요자본 2) 원화 유동성 비율 (단위 : 백만원, %)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

원화유동성 자산(A)	142,205	298,968	16,845

원화유동성 부채(B)	135,519	180,278	3,136

원화유동성 비율(A/B)	104.93	165.84	537.15

주1) 당기 및 전기 수치는 K-IFRS 적용 수치임.주2) 원화유동성비율(금융지주회사감독규정 제25조 및 시행세칙 별표) = (잔존만기 1개월이내 유동성 자산)/(잔존만기 1개월이내 유동성 부채)×100

3) 외화 유동성 비율 - 해당사항 없음

주) 외화유동성비율(금융지주회사감독규정 제25조 및 시행세칙 별표) = (잔존만기 3개월이내 유동성 자산)/(잔존만기 3개월이내 유동성 부채)×100

4) 부채비율 (단위 : 백만원, %)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

부채(A)	1,055,524	1,112,035	848,332

자기자본(B)	2,804,607	2,719,207	2,691,677

부채비율(A/B)	37.64	40.90	31.52

주) 당기 및 전기 수치는 K-IFRS 적용 수치임. 나. 자회사 지표 1) 한국투자증권 가. 영업용순자본비율

(단위 : 백만원,%)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

영업용순자본	순자본비율로 대체	2,235,454	2,085,591

총위험액	558,285	490,189

영업용순자본비율	400.41	425.47

* 영업용순자본비율 = 영업용순자본/총위험액 ×100 나. 순자본비율

(단위 : 백만원,%)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

영업용순자본	2,331,971	영업용순자본비율 적용

총위험액	728,448

필요유지자기자본	268,800

순자본비율	596.55

* 순자본비율 = (영업용순자본-총위험액)/필요유지자기자본 ×100

다. 자산부채비율(단위 : 백만원,%)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

실질자산(A)	28,299,187	23,294,454	19,630,566

실질부채(B)	25,184,796	20,298,327	16,776,588

자산부채비율(A/B)	112.37	114.76	117.01

주1) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준)주2) K-IFRS 별도 기준 라. 자산유동화에 관한 사항 - 해당사항 없음 마. 신용등급

1) 신 용평가 현황

평가일	신용평가기관	평가대상유가증권 등	신용등급(신용등급체계)	해당신용등급의 의미

2015.09.30	국내	한국기업평가 (AAA~D)	무보증회사채	AA	원리금 지급확실성이 매우 높으며,예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 낮음

2015.09.30	NICE신용평가 (AAA~D)	AA	원리금 지급확실성이 매우 높지만, AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음

2015.07.07	한국신용평가(AAA~D)	AA	원리금 지급능력이 매우 우수하지만,AAA의 채권보다는 다소 열위임

2015.08.20	국외	Standard Poor's	Long-term Issuercredit ratings	BBB	채무상환능력은 충분하지만, A등급에 비해경제상황 악화에 좀 더 취약함

Short-term Issuercredit ratings	A-2	단기채무상환능력은 만족할만 하지만,
A-1등급에 비해경제상황 악화에 좀 더 취약함

2) 최근 3년간 신용등급

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2012.04.27	기업신용등급	장기: BBB단기: F3	Fitch
(장기: AAA~D단기: F1+~C)	정기평가

2012.06.28	기업신용등급	AA	한국신용평가(AAA~D)	본평정

2012.06.29	기업신용등급	AA	NICE신용평가(AAA~D)	본평정

2012.06.29	기업신용등급	AA	한국기업평가(AAA~D)	본평정

2012.07.04	무보증회사채	AA	한국신용평가(AAA~D)	본평정

2012.07.04	무보증회사채	AA	NICE신용평가(AAA~D)	본평정

2012.07.04	무보증회사채	AA	한국기업평가(AAA~D)	본평정

2012.07.23	기업신용등급	장기: BBB단기: F3	Fitch
(장기: AAA~D단기: F1+~C)	정기평가

2012.08.23	기업신용등급	장기: BBB단기: A-2	Standard Poor's
(장기: AAA~D단기: A-1+~C)	정기평가

2012.09.25	기업어음	A1	한국신용평가(A1~D)	본평정

2012.09.26	기업어음	A1	NICE신용평가(A1~D)	본평정

2012.09.26	기업어음	A1	한국기업평가(A1~D)	본평정

2012.10.12	무보증회사채	AA	한국신용평가(AAA~D)	본평정

2012.10.12	무보증회사채	AA	NICE신용평가(AAA~D)	본평정

2012.10.12	무보증회사채	AA	한국기업평가(AAA~D)	본평정

2013.03.29	기업어음	A1	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2013.03.29	기업어음	A1	NICE신용평가(A1~D)	정기평가

2013.03.29	기업어음	A1	한국기업평가(A1~D)	정기평가

2013.06.11	기업신용등급	AA	NICE신용평가 (AAA~D)	정기평가

2013.06.11	기업신용등급	AA	한국기업평가(AAA~D)	정기평가

2013.06.11	무보증회사채	AA	NICE신용평가(AAA~D)	정기평가

2013.06.11	무보증회사채	AA	한국기업평가(AAA~D)	정기평가

2013.06.14	무보증회사채	AA	한국신용평가(AAA~D)	정기평가

2013.06.11	기업어음	A1	NICE신용평가(A1~D)	본평정

2013.06.11	기업어음	A1	한국기업평가(A1~D)	본평정

2013.06.12	기업어음	A1	한국신용평가(A1~D)	본평정

2013.06.11	전자단기사채	A1	NICE신용평가(A1~D)	본평정

2013.06.11	전자단기사채	A1	한국기업평가(A1~D)	본평정

2013.06.12	전자단기사채	A1	한국신용평가(A1~D)	본평정

2013.08.21	기업신용등급	장기: BBB단기: A-2	Standard Poor's
(장기: AAA~D단기: A-1+~C)	정기평가

2014.02.07	기업어음	A1	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2014.02.10	기업어음	A1	한국기업평가(A1~D)	정기평가

2014.02.11	기업어음	A1	NICE신용평가(A1~D)	정기평가

2014.02.07	전자단기사채	A1	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2014.02.10	전자단기사채	A1	한국기업평가(A1~D)	정기평가

2014.02.11	전자단기사채	A1	NICE신용평가(A1~D)	정기평가

2014.06.25	무보증회사채	AA	한국기업평가 (AAA~D)	정기평가

2014.06.26	무보증회사채	AA	NICE신용평가 (AAA~D)	정기평가

2014.06.26	무보증회사채	AA	한국신용평가(AAA~D)	정기평가

2014.06.25	기업어음	A1	한국기업평가(A1~D)	본평정

2014.06.26	기업어음	A1	NICE신용평가(A1~D)	본평정

2014.06.26	기업어음	A1	한국신용평가(A1~D)	본평정

2014.06.25	전자단기사채	A1	한국기업평가(A1~D)	본평정

2014.06.26	전자단기사채	A1	NICE신용평가(A1~D)	본평정

2014.06.26	전자단기사채	A1	한국신용평가(A1~D)	본평정

2014.08.25	기업신용등급	장기: BBB단기: A-2	Standard Poor's
(장기: AAA~D단기: A-1+~C)	정기평가

2014.11.06	기업어음	A1	NICE신용평가(A1~D)	정기평가

2014.11.11	기업어음	A1	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2014.11.13	기업어음	A1	한국기업평가(A1~D)	정기평가

2014.11.06	전자단기사채	A1	NICE신용평가(A1~D)	정기평가

2014.11.11	전자단기사채	A1	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2014.11.13	전자단기사채	A1	한국기업평가(A1~D)	정기평가

2015.04.06	무보증회사채	AA	NICE신용평가 (AAA~D)	정기평가

2015.06.29	무보증회사채	AA	한국신용평가(AAA~D)	정기평가

2015.06.30	무보증회사채	AA	한국기업평가 (AAA~D)	정기평가

2015.06.29	기업어음	A1	한국신용평가(A1~D)	본평정

2015.06.30	기업어음	A1	한국기업평가(A1~D)	본평정

2015.06.30	기업어음	A1	NICE신용평가(A1~D)	본평정

2015.06.29	전자단기사채	A1	한국신용평가(A1~D)	본평정

2015.06.30	전자단기사채	A1	한국기업평가(A1~D)	본평정

2015.06.30	전자단기사채	A1	NICE신용평가(A1~D)	본평정

2015.07.07	무보증회사채	AA	한국신용평가(AAA~D)	본평정

2015.07.07	무보증회사채	AA	한국기업평가 (AAA~D)	본평정

2015.08.27	무보증회사채	AA	NICE신용평가 (AAA~D)	본평정

2015.08.27	무보증회사채	AA	한국기업평가 (AAA~D)	본평정

2015.09.30	무보증회사채	AA	NICE신용평가 (AAA~D)	본평정

2015.09.30	무보증회사채	AA	한국기업평가 (AAA~D)	본평정

2015.11.06	기업어음	A1	한국기업평가(A1~D)	정기평가

2015.11.06	기업어음	A1	NICE신용평가(A1~D)	정기평가

2015.11.06	기업어음	A1	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2015.11.06	전자단기사채	A1	한국기업평가(A1~D)	정기평가

2015.11.06	전자단기사채	A1	NICE신용평가(A1~D)	정기평가

2015.11.06	전자단기사채	A1	한국신용평가(A1~D)	정기평가

바. 준법감시인에 관한 사항1) 준법감시인

가) 준법감시인 설치여부, 구성방법① 준법감시인의 목적 - 내부통제기준 준수여부 점검 및 내부통제기준 위반사항 등을 조사하여 감사위원회 또는 대표이사에게 제한 없이 보고 할 수 있게 함으로써 임직원이 관련법령을 준수하고 회사의 건전한 자산운용과 고객보호를 목적으로 하고 있음.② 준법감시인의 권한과 의무 - 내부통제기준 준수 여부 등에 대한 정기 또는 수시 점검

- 업무전반에 대한 접근 및 임직원에 대한 각종 자료나 정보의 제출 요구권 - 임직원의 위법·부당행위 등과 관련하여 이사회, 대표이사, 감사위원회에 대한 보고 및 시정요구

- 이사회, 감사위원회, 기타 주요 회의에 대한 참석 및 의견진술

- 준법감시 업무의 전문성 제고를 위한 연수프로그램의 이수

- 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 사항

③ 운영방안

- 사내 직제규정상 준법감시인의 지원조직으로 Compliance부를 두어 운영

- Compliance부는 내부통제구축, 내부통제 관련 임직원 교육, 모니터링, 법규자문, 계약서 사전검토, 소송 관련 업무를 주업무로 함. ④ 기 타

- 준법감시인은 선량한 관리자의 주의로 그 직무를 수행하도록 하고 있으며, 자신의 직무수행과 관련하여 업무상 독립성이 보장되어 있음.

나) 준법감시인의 인적사항

직위	성명	주요경력	비 고

상무	설광호	2002.01. 변호사 2002.02.~2003.03. 동원증권 감사실 2003.04.~2004.03. 동원증권 법무팀장 2004.04.~2005.05. 동원증권 컴플라이언스부장 2005.06.~2009.02. 한국투자증권 컴플라이언스부장 2007.05.~현재 한국투자증권 준법감시인 2009.03.~현재 한국투자증권 Compliance센터장	2015.04. 재선임

* FY15 제7차 이사회(2015년 4월 30일)에서 설광호 상무가 준법감시인으로 재선임 다) 준법감시인의 주요활동내역

조치일	주요조치내용	조치상대방	비 고

2015.01.07	회사내부의 지시	전사게시	금융사고 및 민원 예방대책관련 과당매매 예방강화 방안 시행

2015.01.07	회사내부의 지시	전사게시	출금거래에 대한 대고객 SMS 통보 강화 시행

2015.01.08	회사내부의 지시	전사게시	거래종료 고객정보의 안전한 보관을 위한 /관리> 시행 안내

2015.01.09	회사내부의 지시	전사게시	임직원 서약서 제출 안내

2015.01.15	회사내부의 지시	전사게시	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 동법 시행령 개정 안내

2015.01.28	회사내부의 지시	전사게시	불공정거래 예방관련 모니터링시스템 적출기준 변경

2015.02.05	회사내부의 지시	전사게시	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행규칙 및 금융투자업규정 개정 안내

2015.02.10	회사내부의 지시	전사게시	개인정보보호규정 개정 안내

2015.02.12	회사내부의 지시	전사게시	매매체결에 대한 대고객 SMS 통보 강화 시행

2015.03.09	회사내부의 지시	전사게시	자본시장법 시행령 및 금융투자업규정 개정 안내

2015.03.11	회사내부의 지시	전사게시	영업점 컴플라이언스지수 평가제도 변경

2015.03.19	회사내부의 지시	전사게시	전자금융거래법 개정으로 인한 대포통장 양수도 등 처벌강화에 따른 고객응대 철저

2015.03.30	회사내부의 지시	전사게시	보호금융상품등록부 비치 의뢰

2015.04.03	회사내부의 지시	전사게시	개인정보 수집·이용·제공 동의서 개정 및 관련 업무 유의사항 안내

2015.04.15	회사내부의 지시	전사게시	신용정보업무지침 개정 통지

2015.04.23	회사내부의 지시	전사게시	자금세탁방지 FATF 미이행국가 위험관리 변경

2015.05.12	회사내부의 지시	전사게시	고객정보의 제공 및 이용에 관한 지침개정 및 고객정보 취급방침게시 ·교부 안내

2015.05.12	회사내부의 지시	전 부서	금감원 중점검사사항 사전예고 관련 유의사항

2015.05.21	회사내부의 지시	전사게시	제3채무자 업무 간소화((가)압류, 압류해제, 추심)

2015.06.12	회사내부의 지시	전사게시	증권종목위탁증거금율 변경의 건(FY2015.06)

2015.06.19	회사내부의 지시	전 영업점 등	마이스터랩 운용관련 불건전거래 금지 등 유의사항 안내

2015.06.30	회사내부의 지시	전사게시	보호금융상품등록부 비치 의뢰

2015.07.01	회사내부의 지시	전사게시	과당매매, 손실과다 선정기준 및 과당매매 알람제공기준 개선

2015.07.03	회사내부의 지시	전사게시	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 개정 안내

2015.07.03	회사내부의 지시	전사게시	14.12.31 기준 보고 금융계좌정보(FATCA)의 제출기한 변경안내

2015.07.29	회사내부의 지시	전사게시	파생상품시장 불공정거래 예방관련 모니터링시스템 적출기준 변경

2015.08.21	회사내부의 지시	전사게시	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 개정 안내

2015.08.25	회사내부의 지시	전사게시	증권위탁증거금징수지침 개정의 건

2015.08.28	회사내부의 지시	전사게시	자금세탁방지를 위한 업무지침 개정 통지

2015.09.09	회사내부의 지시	전사게시	자금세탁방지제도 교육 실시

2015.09.17	회사내부의 지시	전사게시	증권 종목증거금율 변경의 건(FY2015.09)

2015.09.30	회사내부의 지시	전사게시	보호금융상품등록부 비치 의뢰

2015.10.01	회사내부의 지시	전사게시	한-미 금융정보자동교환협정(FATCA) 발효지연에 따른 이행일자 변경 및 다자간 금융정보자동교환 안내

2015.10.02	회사내부의 지시	전사게시	자금세탁방지 FATF 미이행국가 위험관리 변경

2015.10.05	회사내부의 지시	전사게시	내부통제기준 시행세칙 개정 통지

2015.11.02	회사내부의 지시	전사게시	자본시장법 시행령 및 동법 시행규칙, 금융투자업규정 개정 안내

2015.11.04	회사내부의 지시	전 부서	개인정보보호 온라인 교육(OPEN Edu) 실시 안내

2015.11.10	회사내부의 지시	전 부서	금감원 「금융회사 임직원 불법 자기매매 제재 강화」관련 유의사항 안내

2015.12.08	회사내부의 지시	전사게시	「상법」개정 안내

2015.12.18	회사내부의 지시	전사게시	타사 실적정보 공유 및 이해관계법인에 대한 임직원 자기매매 제한 확대시행

2015.12.22	회사내부의 지시	전사게시	대포통장 등 금융사기 모니터링시스템 시행

2015.12.30	회사내부의 지시	전사게시	보호금융상품등록부 비치 의뢰

2015.12.30	회사내부의 지시	전사게시	정기금융정보교환을 위한 업무규정(FATCA 및 MCAA) 개정 통지

2015.12.31	회사내부의 지시	전사게시	자금세탁방지 관련 고객확인제도 강화 시행

사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항

1) 고객예탁재산 현황가) 고객예수금(단위 : 백만원)

구 분	FY2015	FY2014	FY2013

위탁자예수금	1,473,429	1,101,654	1,009,994

장내파생상품거래예수금	1,913,269	1,041,390	328,806

청약자예수금	24	24	24

저축자예수금	11,856	11,321	9,835

조건부예수금	11	11	14

집합투자증권예수금	80,797	73,285	115,398

기 타	21	21	21

합 계	3,479,407	2,227,706	1,464,091

* K-IFRS 별도 기준 나) 기타 고객예탁자산

(단위 : 백만원)

구 분	FY2015기	FY2014	FY2013

위탁자유가증권	53,090,987	56,181,496	36,956,349

저축자유가증권	68,690	62,193	63,080

수익자유가증권	47,067,321	22,461,946	13,520,281

기타예수유가증권	6,209,712	3,843,061	3,168,340

합 계	106,436,710	82,548,697	53,708,050

* K-IFRS 별도 기준2) 예탁재산의 보호현황

가) 고객예탁금 등 별도예치제도(단위 : 백만원)

구 분	별도예치대상금액	별도예치금액	예치비율	비 고

증권금융	은행

고객예탁금	1,669,676	1,681,900	0	101%	-

청약자예수금	24	24	0	100%	-

합 계	1,669,700	1,681,924	0	101%	-

* K-IFRS 별도 기준

아. 위험관리에 관한 사항1) 위험관리 조직 및 정책 가) 리스크의 개념 및 리스크관리의 목적

리스크란 미래의 불확실성 때문에 회사에 불리한 결과가 발생할 가능성을 의미하는 것으로 리스크관리를 통해 당면하거나 예상되는 각종 리스크를 체계적으로 통제 ·관리하여 회사의 재무건전성을 유지함과 동시에 통제 가능한 리스크 범위 내에서 수익을 극대화하여 회사의 지속적인 성장에 기여함을 목적으로 하고 있습니다.

나) 리스크관리조직 및 역할

리스크관리조직은 이사회, 리스크관리위원회, 리스크관리소위원회, 리스크관리실무위원회, 리스크관리담당임 원, 각부문별 리스크 관리지침에서 정한 실무협의회, 리스크관리부, 신용분석부 등으로 구성되어 있으며, 사안의 경중에 따라 상위 리스크관리조직까지 단계적인 승인을 얻도록 되어 있어 회사 전체적으로 리스크관리를 강화하는 유기적인 조직 및 운영체계를 구축하고 있습니다.

① 이사회

이사회는 리스크관리조직의 최상위 기구로 리스크관리위원회 규정 제·개정, 300억 초과의 타법인 출자나 투자유가증권 취득·처분 승인, 신사업 승인 등 리스크관리에 중요한 사항을 심의·의결합니다.

② 리스크관리위원회

리스크관리위원회는 대표이사와 이사회에서 선임한 이사로 총 위원의 과반수가 사외이사로 구성되어 있 으며 , 이사회에서 위임한 사항에 대하여 심의·의결기능을 수행하고 있습니다. 주요 의결사항으로 리스크관리 규정 제·개정, 회사 전체한도 규모 설정, 위기상황분석지침의 제정 및 개정 등이 있습니다. 또한, 이사회의 주요 의결사항인 300억 초과의 타법인 출자나 투자목적 자산 취득 및 처분, 300억 초과의 기업신용공여 등을 이사회 의결 전 사전 심의 합니다.③ 리스크관리소위원회리스크관리소위원회는 리스크관리위원회의 하위 위원회로서, 일정규모 이상의 개별 투자안에 대한 리스크를 심의하는 투자리스크 전문 심의 기구 입니다. 주요 심의 대상은 100억 초과 300억 이하의 타법인 출자 및 처분, 투자목적 자산 취득, 기업신용공여, 100억 초과의 신용파생상품 보장매도, 매입약정 등 입니다. ④ 리스크관리실무위원회

리스크관리실무위원회 는 리스크 관리위원회의 하위 위원회로서, 상위기구까지 승인이 필요한 안건에 대한 사전 심의, 부문별 한도 재배정, 리스크관련 규정 및 지침 제·개정, 기업금융업무 관련 대출 및 만기 3개월 이내의 대출 , 회사의 재무건전성 비율 관리, 타법인 출자 등 일체의 투자유가증권 취득 및 처분, 총액인수 업무, 3개월내 매각이 전제된 LOC(Letter of commitment) 제출 업무, 기타 사내규정에 심의를 득하도록 한 사항 등 리스크관리 의사결정을 필요로 하는 주요사항에 대한 심의·의결 기능을 담당 합니다. ⑤ 부문별 실무협의회

장외파생상품과 관련하여 장외파생상품실무협의회에서 제반 리스크 측정 모델 및 평가모형의 설정/변경과 관련된 심의를 진행하고 있고, 기존 구조외의 신상품일 경우 상위 리스크관리기구에서 추가 심의를 받도록 하고 있으며, IPO나 유상증자 등 총액인수의 경우 인수위원회를 통과한 후 상위 리스크관리기구의 심의를 받도록 하고 있습니다.

⑥ 리스크관리부리스크관리부에서는 위험관리 업무 총괄, 자산운용 전반 및 재무건전성 관리 등을 수행하며, 현업과 분리되어 업무의 독립성을 확보하고 있으며, 상위 리스크관리 조직을 보좌하는 역할을 수행하고 있습니다.

다) 리스크관리 체계 및 한도관리

리스크관리 기능이 유용하기 위해서는 Front -Middle-Back 의 형태로 조직을 구성하여 상호 견제 기능을 수행하여야 하며, 이를 위해서 당사의 리스크관리부서(Middle)는 자산운용부서 (Front) 및 결제부서 (Back)와 독립되어 존재하고 있습니다. 회사는 2015년부터 규제자본비율 준수 기준을 기존 영업용순자본비율에서 순자본비율 관리 체 계 로 전환하여 순자본비율이 100%를 하회하지 않도록 관리하고 있습니다. 회사는 순자본비율 관리를 위하여 부담하여야 할 총위험액 한도를 설정하고, 총위험액 한도 내에서 각 부서별, 상품별, 운 용목적별 한도를 배분하여 관리하고 있습니다.

리스크관리부는 현업부서의 Internal system(Wink)뿐 아니라 별도의 RMS (Risk Management System)을 통하여 조직별, 상품별, 전략별 위험 포지션, VaR 등을 측정하고 모니터링 하고 있습니다. 리스크관리부는 운용현황에 대하여 현업부서와 독립적으로 리스크관리(실무)위원 및 경영진에 정기적으로 보고하고 있으며 시장상황에 따른 이슈발생시 수시로 현황에 대하여 보고하고 있습니다.

라) 리스크를 고려한 성과평가

당사는 적절한 리스크관리를 통하여 자산을 효율적으로 운용할 수 있도록 규정 및 업무프로세스를 정립하고 표준화하여 리스크체계를 구축 관리 하고 있으며, 성과평가시 수익만 고려하지 않고 수익을 얻기 위해 사용한 위험에 대하여 비용을 부과하는 방식으로 RAPM (Risk Adjusted Performance Measurement)을 운영하고 있습니다. 당사 RAPM적 용 방식은 먼저 상품별로 리스크를 계량화하고 위험에 따른 적정한 Hurdle를 마련한 후, 사용한 위험량을 비용으로 환산하여 수익에서 차감하는 방식입니다. 이러한 방식을 적용함 으로써 현업부 서에서는 단순히 수익만을 고려하는 것이 아니라, 위험비용을 상쇄하고도 수익이 발생하여야 투자의 실익이 있기 때문에 보다 신중한 투자결정을 하고 있으며, 회사 전체적으로도 자원의 효율적 배분 및 최적수준의 Risk Exposure를 유지 관리할 수 있도록 하고 있습니다.2) 신용위험관리

가) 개 념

신용리스크란 거래상대방의 경영상태 악화, 신용도 하락 또는 채무 불이행 등으로 회사가 손실을 입게 되거나 기대이익을 상실할 가능성을 말하는 것으로 회사가 보유하고 있는 유가증권 발행기업의 부도, 채무보증, 신용공여, 장외파생상품 거래 등이 있으며, 특히, 서브프라임사태 등으로 장외파생상품 거래상대방에 대한 신용위험 관리의 중요성이 증대 되고 있습니다.

나) 관리방법① 관리조직

당사는 현업, 리스크관리부, Compliance부, 리스크관리 (소, 실무) 위원회 등의 신용위험 관리조직을 구성하여 신용위험에 대한 관리를 하고 있습니다. 먼저 고객과 관련된 부실채권의 관리는 컴플라이언스부에서 주관하고 있으며, 회사보유 유가증권의 경우 현업은 사내규정에서 정해진 적격거래상대방과 거래를 하고 리스크관리부에서는 보유 유가증권에 대한 모니터링을 하고 있으며, 기준에 따라 리스크관리(실무)위원회 등을 통해 개별 심사를 하고 있습니다. 또한 기업신용공여와 관련된 심사는 신용분석부에서 검토하고 있으며, 장외파생상품 거래시에는 사전에 건별로 리스크관리부와 협의하도록 하여 거래상대방 위험을 체계적으로 관리하고 있습니다. ② 관리체계

당사는 「신용리스크관리시행세칙」을 통하여 개별업체별 한도, BBB급 한도, 그룹별 한도 등을 설정하여 등급에 따른 신용공여한도를 관리하고 있으며, 신용분석부에서 내부등급에 따른 취급가능종목 운영하여 거래상대방에 대한 관리를 강화하고 있습니다.

당사는 신규 거래시는 물론 거래 이후 정기적인 신용파악을 통하여 신용등급하락 및 특이사항을 모니터링하고 있으며, 인적, 물적보강 등 추가 담보설정가능여부 등을 판단하여 조치함으로써 신용위험노출을 최 소화하고 있습니다. 미국 금리인상 예고, 부동산경기변동 등으로 금융시장의 변동성이 커지는 상황에서 위험도 높은 해외금융기관 및 건설사의 신용노출금액을 제한하여 신용리스크관리에 만전을 기하고 있으며, 장외파생상품 거래에 있어서도 상품의 구조 변경 등을 통하여 지속적으로 신용위험을 관리하고 있습니다. 3) 시장위험관리

가) 개 념

시장리스크란 주가·이자율·환율 등 시장상황의 변화에 따라 증권회사가 보유하고 있는 시장성 있는 자산 또는 포트폴리오의 가치가 변동함으로써 발생할 수 있는 손실 가능성을 말합니다.

나) 관리방법

회사의 총 리스크한도 및 상품별·운용부서별 한도를 설정하고, 운용한도의 준수여부 및 운용내역의 파악을 위하여 매일 자산운용현황보고서를 작성·관리하며, 상품운용의 적정성 및 한도의 준수여부를 점검하기 위하여 리스크관리부에서 모니터링 하고 있습니다. 상품별 위험관리 프로세스는 아래와 같습니다.

① 주식 및 파생상 품운용과 관련된 위험관리

- 적정한 상품운용 및 손실한도의 준수여부를 점검

- 유동성이 떨어지거나 부실하다고 판단되는 주식의 취득 금지

- 파생상품Greek한도 관리, 장외파생상품 헷지 현황 점검

② 채권위험관리

- 적정한 상품운용 및 민감도 한도 등의 준수여부를 점검

- 신용등급별 보유금액 및 보유기한을 정하여 등급별 집중도를 방지

③ 수익증권위험관리 - 미매각 수익증권 잔고관리

- 실물, 특자펀드 등 수익증권 상품유형 다양화에 따른 위험관리 강화

- 투자한 수익증권에 대한 운용성과 관리

④ 외화자산의 관리

- 외화표시 자산은 가능한 헷지 등의 방법을 통하여 위험 관리

- 운용규모·보유포지션의 규모 등을 수시로 분석하여 위험에 대비

4) 유동성위험관리가) 개 념

유동성리스크란 자산과 부채의 만기 불일치 또는 예상치 못한 자금소요로 유동자금이 부족하게 되어 보유자산의 저가처분으로 손실이 발생하거나, 채무를 적기에 상환할 수 없게 되는 위험을 말합니다.

나) 관리대상

회사의 모든 부내 및 부외 자산과 부채를 관리대상으로 하며, 특히 과도한 환매가 발생할 수 있는 RP, 판매수익증권 및 미매각수익증권 등 회사의 자금경색을 유발할 수 있는 자금조달 및 운용 부문을 중점 관리대상으로 하고 있습니다.

다) 관리방법

① 리스크관리부에서 매일 자금의 조달 및 운용현황, 유동성Gap 등을 점검하고, 경영진에게 보고합니다.

② RP 판매 현황 등을 매일 점검하여 자산운용의 적정성 및 보유자산의 건전성 여부를 파악하고 있으며, 자 금운용시 적정 거래상대방여부 등을 파악하여, 자금회수불능 등의 문제발생 요인을 차단하고 있습니다.

③ 회사전체의 유동성 확보차원에서 시중 은행의 Credit Line 확대 등 자금 조달원 을 다양화 하고 있습니다.

④ 위기상황 발생을 대비하여 즉시 유동화 가능한 상품을 사전에 파악하며, 각각의 위기 상황에 따른 비상대책을 마련하고 있습니다.

⑤ 부서별 Cash한도를 부여하여 사용가능 재원을 할당함으로써 체계적인 유동성리스크관리를 시행하고 있습니다.

2) 한국투자저축은행 가. BIS기준 자기자본 비율

(단위 : 백만원,% )

구 분	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

자기자본(A)	299,511	293,859	233,874

위험가중자산(B)	1,759,686	1,532,518	1,152,041

자기자본비율(A/B)	17.02	19.17	20.30

주) BIS(Bank for International Settlements ; 국제결제은행)기준 자기자본비율 = 자기자본/위험가중자산 ×100

나. 무수익여신 등 현황

[무수익여신 증감 현황]
(단위 : 백만원, %)

제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)	증 감

무수익여신잔액	비율	무수익여신잔액	비율	무수익여신잔액	비율	무수익여신잔액	비율

72,195	4.43	80,080	5.46	125,769	10.97	3,191	△0.38

[대손충당금]
(단위 : 백만원 )

구 분	제34기 연간(2015.07~2015.12)	제33기 연간(2014.07~2015.06)	제32기 연간(2013.07~2014.06)

대손충당금	국내분	일 반	47,790	45,455	47,627

특 별	-	-	-

소 계	47,790	45,455	47,627

국외분	일 반	-	-	-

특 별	-	-	-

소 계	-	-	-

합 계	47,790	45,455	47,627

기중대손상각액	5,609	14,799	7,296

[거액무수익여신 증가업체 현황]
(단위 :백만원 )

업체명	제34기 2분기무수익여신잔액	제34기 2분기무수익여신증가금액	제33기 연간 무수익여신잔액	부실화사유

***(숙박및음식점업)	2,460	2,460	-	법적절차

******㈜	2,750	2,750	-	법적절차

[신규발생 채권재조정업체 현황]
(단위 :백만원 )

해당사항 없음다. 자산유동화에 관한 사항

(1) 자산양도계약 또는 자산신탁계약해당사항없음

(2) 자산관리계약해당사항없음라. 최근 3년간 신용등급

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2013.10	issuer rating	A0 (안정적)	NICE신용평가	본평가

2013.10	issuer rating	A0 (안정적)	한국신용평가	본평가

2014.10	issuer rating	A0 (안정적)	NICE신용평가	본평가

2014.10	issuer rating	A0 (안정적)	한국신용평가	본평가

2015.11	issuer rating	A0 (안정적)	NICE신용평가	본평가

2015.11	issuer rating	A0 (안정적)	한국신용평가	본평가

마. 기타 중요한 사항

(PF) 대출 >□ 정 의부동산프로젝트대출은 특정 부동산 프로젝트의 사업성을 평가하여 그 사업에서 발생할 미래 현금흐름을 차입원리금의 주된 상환재원으로 하는 여신 상품입니다. PF 관련 리스크관리 규준이 강화됨에 따라 보다 엄격한 사업타당성 검토, 리스크 검토를 통해 상품을 운영하고 있습니다. 참고로 저축은행이 다루는 PF 대출은 시행사가 관련 지자체의 인허가 및 사업승인을 얻은 후 제1금융권으로 저축은행의 대출을 대환하는 브릿지론과 부동산 시공에 필요한 자금까지 지원하는 본PF로 구분합니다.□ 대출 및 연체율 현황 - PF대출 건전성 분류 현황 (단위 : 백만원)

구 분	2015.12월말	2015.06월말	2014.06월말	2013.06월말

정 상	243,375	206,720	80,240	64,127

요주의	7,334	3,393	16,139	17,850

고정	12,839	12,839	18,109	37,166

회수의문	-	-	-

추정손실	234	234	156	1,200

계	263,782	223,186	114,644	120,343

* 작성기준 : 금번 사업보고서 기준일, 직전연도말, 직전 2개 사업연도말 현황 - PF대출 건전성 및 연체 현황 (단위 : 백만원, %)

구 분	2015.12월말	2015.06월말	2014.06월말	2013.06월말

총 대출금	1,630,291	1,466,400	1,145,520	1,104,714

PF대출	잔액(A)	263,782	223,186	114,644	120,343

고정이하(B)	13,073	13,073	18,265	38,366

고정이하비율(B/A)	4.96	5.86	15.93	31.88

연체율	1개월이하	-	-	-	-

1개월초과	4.96	5.86	15.93	33.13

계	4.96	5.86	15.93	33.13

* 연체율은 PF대출금액에 대한 연체금액의 비율임 PF대출 건전성 분류 기준 >

구 분	분류기준	대손 설정율

정 상	금융거래내용, 신용상태 및 경영내용이 양호한 거래처와 2개월 미만의 연체여신을 보유하고있으나 채무상환능력이 충분한 거래처에 대한 총여신- 신용평가등급 BBB- 또는 A3-이상 기업의 지급보증 : 0.5- 재무건전성이 양호한 기업의 보증 : 2.0- 최초 취급후 1년이상 경과한 자산 : 3.0	0.5/2.0/3.0

요주의	이자등의 연체기일이 2개월 이상 4개월 미만의 여신이나 회수가 확실하다고 판단되는 여신- 해당 자산이 아파트일 경우 : 7.0- 해당 자산이 아파트 이외일 경우 : 10.0	7.0/10.0

고 정	금융거래내용, 신용상태 등 경영내용이 불량하여 구체적인 회수 조치나 관리방법을 강구할 필요가 있는 거래처에 대한 총여신 중 회수 예상가액 해당여신	30.0

회수의문	고정으로 분류된 거래처에 대한 총여신액 중 손실 발생이 예상되나 현재 그 손실액을 확정할 수 없는 회수예상가액 초과여신	75.0

추정손실	고정으로 분류된 거래처에 대한 총여신액 중 회수불능이 확실하여 손비처리가 불가피한 회수예상가액 초과여신	100.0

□ 참고사항 - 「상호저축은행 법규집」중 상호저축은행업감독규정 자산건전성 분류기준 참조

3) 한국투자캐피탈(1) 자본적정성 관련지표

- 조정자기자본 비율(단위 : 백만원, %)

구 분	제2 기(2015.12.31)	제1기(2014.12.31)

조정자기자본(A)	86,042	19,469

조정총자산(B)	728,357	19,239

조정자기자본비율(A/B)	11.81	101.2

주) 조정자기자본비율 = 조정자기자본/조정총자산 ×100

- 유동성 비율(단위 : 백만원, %)

구 분	제2 기(2015.12.31)	제1기(2014.12.31)

유동성자산(A)	34,674	4,333

유동성부채(B)	1,692	704

유동성비율(A/B)	2,048.90	615.48

주1) 유동성비율 = 유동성자산/유동성부채 ×100주2) 유동성자산 : 90일이내 만기도래 자산, 유동성부채 : 90일이내 만기도래 부채

(2) 재무건전성 관련지표- 대손충당금 적립비율

(단위 : 백만원, %)

구 분	제2 기(2015.12.31)	제1 기(2014.12.31)

대손충당금 잔액(A)	1,589	0

대손충당금최소의무적립액(B)	6,056	90

대손충당금적립비율(A/B)	26.25	0

- 대손충당금 적립현황(단위 : 백만원, %)

구 분	제2 기(2015.12.31)	제1 기(2014.12.31)

채권총액	적립액	비 율	채권총액	적립액	비 율

카드채권	-	-	-	-	-	-

할부금융채권	-	-	-	-	-	-

리스채권	-	-	-	-	-	-

일반대출채권	725,093	1,586	0.2	18,000	-	-

신기술채권	-	-

미수수익	1,583	3	0.2	-	-	-

합 계	726,676	1,589	0.2	18,000	-	-

* 미수수익은 일반대출채권에 대한 미수수익임. * 당사보유 신기술채권은 대손충당금 설정대상여신이 아님. - 부실 및 무수익채권 현황

(단위 : 백만원, %)

구 분	제2 기(2015.12.31)	제1 기(2014.12.31)	비 고

금 액	비 율	금 액	비 율

총 채 권	725,093	100	18,000	100	-

고정이하채권	0	0	0	0	-

부실채권	0	0	0	0	-

주1) 미수수익 제외주2) 부실채권 : 회수의문과 추정손실의 합계액

- 대손충당금 현황(단위 : 백만원, %)

구 분	제2 기(2015.12.31)	제1 기(2014.12.31)

대손충당금	일 반	1,589	0

특 별	-	-

합 계	1,589	0

기중대손상각액	-	-

- 여신건전성 및 연체율 현황(단위 : 백만원, %)

구 분	제2 기(2015.12.31)	제1 기(2014.12.31)

손실위험도가중부실채권비율	가중부실채권 등	0	0

총채권등	725,093	18,000

손실위험도가중부실채권비율	0	0

고정이하채권비율	고정	0	0

회수의문	0	0

추정손실	0	0

고정이하채권계	0	0

총채권등	725,093	18,000

고정이하채권비율	0	0

연체채권비율	연체채권액	0	0

총채권액	725,093	18,000

연체채권비율	0	0

대주주에 대한신용공여비율	대주주 신용공여액	0	0

자기자본	84,701	19,469

대주주에 대한 신용공여비율	0	0

(주) 금감원 업무보고서 기준