한국금융지주 반기보고서 (2021.06)
3. 연결재무제표 주석

제 20(당)기 반기 2021년 06월 30일 현재
제 19(전)기 반기 2020년 06월 30일 현재
한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업

1. 연결대상회사의 개요지배기업인 한국투자금융지주 주식회사와 연결대상 종속기업(이하, "연결실체")의 개요는 다음과 같습니다. (1) 지배기업의 개요 한국투자금융지주 주식회사(이하 "지배기업")는 동원그룹내의 금융업을 영위하는 회사의 지배 및 통합적 경영관리 등을 목적으로 금융지주회사법에 따라 2002년 12월 30일에 설립예비인가를 받은 뒤 동원산업㈜로부터 기업분할(인적분할)을 통하여 2003년 1월 11일에 동원파이낸스㈜로 설립되었습니다. 설립 이후 유상증자 및 무상증자를 거쳐 2003년 5월 31일에 금융지주회사 설립인가를 받아 동원금융지주 주식회사로 상호변경하였으며, 2003년 7월 21일에 한국거래소가 개설한 유가증권시장에상장되었습니다. 지배기업은 2005년 3월 31일에 한국투자증권㈜를 인수하여 2005년 5월 20일에 한국투자금융 지주 주식회사로 상호를 변경하였습니다.

(2) 당반기말과 전기말 현재 연결대상 종속기업의 내역은 다음과 같습니다.

투 자 기 업	피 투 자 기 업	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

지분율(%)	지분율(%)

한국투자금융지주㈜	한국투자증권㈜	100.00	100.00

한국투자파트너스㈜	100.00	100.00

㈜한국투자저축은행	100.00	100.00

한국투자캐피탈㈜	100.00	100.00

한국투자프라이빗에쿼티㈜	100.00	100.00

한국투자부동산신탁㈜	82.55	59.90

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	100.00	100.00

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	100.00	100.00

한국투자증권㈜	한국투자신탁운용㈜	100.00	100.00

한국투자밸류자산운용㈜	100.00	100.00

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	100.00	100.00

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	100.00	100.00

Korea Investment Securities America, Inc.	100.00	100.00

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	100.00	100.00

KIS Vietnam Securities Corporation	99.81	99.72

Korea Investment Securities US, Inc.	100.00	-

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	86.25	86.25

KIM Investment Funds(*1)	29.28	71.95

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	98.32	97.82

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	98.99	98.99

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁 2호	69.69	69.69

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	78.40	78.40

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호	92.50	92.50

KB영국태양광에너지 전문투자형 사모특별자산투자신탁	99.79	99.79

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호	99.62	99.62

KB독일풍력에너지 전문투자형 사모특별자산투자신탁	76.54	76.54

하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F	67.73	67.73

유진프라이디움전문투자형사모1호	94.55	94.55

한국투자 SEA-CHINA Fund	90.00	90.00

현대Aviation 전문투자형사모투자신탁 19호	99.81	99.81

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	71.79	71.08

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	47.59	47.03

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	96.87	96.87

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제10호	-	89.01

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	66.04	66.04

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호 (*1)	-	36.21

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	75.27	75.27

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	87.66	87.66

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	99.33	99.33

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	-	93.07

한국투자TDF 알아서 2050펀드(*1)	31.26	37.63

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	66.85	66.85

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	99.49	99.61

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	88.54	88.54

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	88.03	84.83

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	39.92	39.92

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	70.47	70.47

Reksa Dana KISI Equity fund	99.12	99.94

Reksa Dana KISI Fixed income fund	97.79	94.92

Reksa Dana KISI Money market fund(*1)	32.02	84.51

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	80.00	80.00

HDCCLO웨어하우스전문투자형사모특별자산투자신탁1호	-	73.68

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	73.75	-

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	90.91	-

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호(*1)	43.00	-

한국밸류지속성장ESG증권투자신탁	87.92	-

옵티머스헤르메스전문투자형사모투자신탁제1호	100.00	-

옵티머스가우스전문투자형사모투자신탁제1호	98.33	-

NH-Amundi 환경 인프라 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	60.61	-

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	50.00	50.00

키스에스비제일차 외 142개의 자산유동화구조화기업 (*2)	-	-

한국투자신탁운용㈜	KIM Investments Funds(*1)	0.03	0.03

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	3.13	3.13

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	20.25	20.03

한국투자TDF 알아서 2050펀드(*1)	0.63	0.75

KIM Vietnam Fund Management	100.00	100.00

한국투자밸류자산운용㈜	한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	11.87	11.85

한국밸류 다이아몬드전문투자형 사모투자신탁 1호	23.27	23.52

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호(*1)	34.11	25.69

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	1.98	3.39

한국밸류지속성장ESG증권투자자신탁	1.43	-

PT Korea Investment Indonesia	PT KISI Asset management	99.00	99.00

한국투자파트너스㈜	한투봉황(장가항)창업투자기업	60.00	60.00

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	58.26	58.26

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	5.56	5.56

한국투자 SEA-CHINA Fund	10.00	10.00

㈜한국투자저축은행	도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	10.01	10.01

한국투자캐피탈㈜	도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	30.04	30.04

(*1) 지분율이 50% 미만이나 지배기업 또는 종속기업이 업무집행사원으로서 관련활동을 지시할 수 있는 힘이 있고, 변동이익에 유의적으로 노출되어 있으며, 이익에 영향을 줄 수 있도록 힘을 사용할 능력이 있으므로 연결범위에 포함하였습니다.(*2) 자산유동화를 위한 구조화기업으로 소유지분율이 과반수 미만이나 연결실체가 해당 기업에 대한 실질적인 힘과 변동이익에 노출되어 있으므로 지배력이 있는 것으로 판단하였습니다.

(3) 당반기말 현재 주요 연결대상 종속기업의 개요는 다음과 같습니다.

회사명(*)	설립일(취득일)	소재지	주요사업	결산월

한국투자증권㈜	1974.08.08	대한민국	금융투자업	12월

한국투자파트너스㈜	1986.11.25	대한민국	창업투자업	12월

㈜한국투자저축은행	1982.12.14	대한민국	저축은행업	12월

한국투자캐피탈㈜	2014.11.03	대한민국	여신전문업	12월

한국투자프라이빗에쿼티㈜	2010.10.29	대한민국	집합투자업	12월

한국투자부동산신탁㈜	2019.05.31	대한민국	경영컨설팅업	12월

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	2013.10.02	싱가포르	집합투자기구	12월

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	2008.02.15	싱가포르	집합투자업	12월

한국투자신탁운용㈜	2000.06.26	대한민국	집합투자업	12월

한국투자밸류자산운용㈜	2006.02.13	대한민국	집합투자업	12월

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	1997.12.02	홍콩	금융투자업	12월

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	1995.04.24	영국	금융투자업	12월

Korea Investment Securities America, Inc.	2000.04.18	미국	금융투자업	12월

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	2008.02.22	싱가포르	금융투자업	12월

KIS Vietnam Securities Corporation	2010.11.29	베트남	금융투자업	12월

Korea Investment Securities US, Inc.	2021.01.08	미국	금융투자업	12월

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	2018.06.26	인도네시아	금융투자업	12월

PT KISI Asset management	2019.04.18	인도네시아	집합투자업	12월

KIM Investments Funds	2013.11.21	룩셈부르크	집합투자기구	12월

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	2014.07.16	케이만 제도	집합투자기구	12월

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	2018.03.21	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁 2호	2018.05.03	대한민국	집합투자기구	12월

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	2018.06.27	대한민국	집합투자기구	12월

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호	2018.06.01	대한민국	집합투자기구	12월

KB영국태양광에너지 전문투자형 사모특별자산투자신탁	2018.09.17	대한민국	집합투자기구	12월

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호	2018.11.15	대한민국	집합투자기구	12월

KB독일풍력에너지 전문투자형 사모특별자산투자신탁	2018.12.20	대한민국	집합투자기구	12월

하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F	2018.12.31	대한민국	집합투자기구	12월

유진프라이디움전문투자형사모1호	2018.12.31	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자 SEA-CHINA Fund	2018.10.25	대한민국	투자조합	12월

현대Aviation 전문투자형사모투자신탁 19호	2019.01.28	대한민국	집합투자기구	12월

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	2019.02.25	대한민국	집합투자기구	12월

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	2019.03.20	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	2019.03.21	대한민국	집합투자기구	12월

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	2019.03.28	대한민국	집합투자기구	12월

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	2019.05.20	대한민국	집합투자기구	12월

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	2019.05.09	대한민국	집합투자기구	12월

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	2019.06.20	대한민국	집합투자기구	12월

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	2019.07.15	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자TDF 알아서 2050펀드	2019.09.05	대한민국	집합투자기구	12월

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	2019.09.11	대한민국	집합투자기구	12월

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	2019.10.10	대한민국	집합투자기구	12월

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	2019.10.14	대한민국	집합투자기구	12월

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	2019.12.02	대한민국	집합투자기구	12월

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	2019.11.25	대한민국	집합투자기구	12월

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	2019.12.18	대한민국	집합투자기구	12월

Reksa Dana KISI Equity fund	2019.12.11	인도네시아	집합투자기구	12월

Reksa Dana KISI Fixed income fund	2019.12.11	인도네시아	집합투자기구	12월

Reksa Dana KISI Money market fund	2019.12.11	인도네시아	집합투자기구	12월

KIM Vietnam Fund Management	2020.02.19	베트남	집합투자업	12월

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	2020.12.21	대한민국	집합투자기구	12월

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	2021.02.22	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	2021.02.09	대한민국	집합투자기구	12월

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	2021.03.26	대한민국	집합투자기구	12월

한국밸류지속성장ESG증권투자신탁	2021.04.26	대한민국	집합투자기구	12월

옵티머스헤르메스전문투자형사모투자신탁제1호	2021.05.13	대한민국	집합투자기구	12월

옵티머스가우스전문투자형사모투자신탁제1호	2021.05.13	대한민국	집합투자기구	12월

NH-Amundi 환경 인프라 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	2021.06.07	대한민국	집합투자기구	12월

한투봉황(장가항)창업투자기업	2010.11.23	중국	창업투자조합	12월

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	2016.08.29	중국	창업투자조합	12월

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	2016.12.22	중국	창업투자조합	12월

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

(4) 요약재무정보 ① 당반기말과 전기말 현재 종속기업의 요약재무상태표는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

회사명(*)	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

자산	부채	자본	자산	부채	자본

한국투자증권㈜	60,462,924	54,579,821	5,883,103	58,199,934	52,608,182	5,591,752

한국투자파트너스㈜	589,090	200,996	388,094	579,588	210,923	368,665

㈜한국투자저축은행	5,388,511	4,871,715	516,796	4,568,045	4,080,516	487,529

한국투자캐피탈㈜	4,715,167	4,165,088	550,079	4,113,727	3,601,207	512,520

한국투자프라이빗에쿼티㈜	66,379	12,216	54,163	59,040	6,522	52,518

한국투자부동산신탁㈜	189,593	4,630	184,963	39,888	3,600	36,288

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	5,587	119,953	(114,366)	5,423	115,486	(110,063)

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	20,179	803	19,376	22,971	5,924	17,047

한국투자신탁운용㈜	170,979	44,606	126,373	193,942	50,379	143,563

한국투자밸류자산운용㈜	659,926	3,610	656,316	666,192	4,198	661,994

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	474,776	101,339	373,437	512,697	149,531	363,166

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	3,757	236	3,521	3,010	333	2,677

Korea Investment Securities America, Inc.	10,709	3,892	6,817	8,483	2,465	6,018

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	10,842	1,789	9,053	10,027	1,906	8,121

KIS Vietnam Securities Corporation	455,989	240,303	215,686	298,015	156,921	141,094

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	75,485	40,436	35,049	59,542	18,715	40,827

PT KISI Asset management	2,640	116	2,524	3,058	112	2,946

Korea Investment Securities US, Inc.	917	215	702	-	-	-

KIM Investments Funds	54,533	1,065	53,468	78,278	534	77,744

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	352,680	77,136	275,544	413,759	164,460	249,299

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	30,244	236	30,008	30,005	7	29,998

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모 부동산 투자신탁 2호	59,735	942	58,793	64,124	33	64,091

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	147,270	107,895	39,375	148,033	107,942	40,091

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁76호	27,972	32	27,940	26,993	6	26,987

KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	48,701	1,406	47,295	46,520	77	46,443

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁제22-2호	16,485	1,182	15,303	28,477	2,112	26,365

KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	64,531	1,505	63,026	64,688	1,679	63,009

하나대체투자미국LA부동산투자회사1호F	62,463	23	62,440	61,350	23	61,327

유진프라이디움전문투자형사모1호	36,700	3	36,697	37,896	21	37,875

한국투자 SEA-CHINA Fund	367,004	150,839	216,165	337,590	146,810	190,780

현대 Aviation 전문투자형사모투자신탁19호	57,768	599	57,169	57,409	9	57,400

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	55,838	757	55,081	45,756	1,063	44,693

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	17,198	2,658	14,540	20,255	2,456	17,799

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	22,236	20	22,216	22,686	21	22,665

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호	-	-	-	54,952	54	54,898

HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호	-	-	-	47,657	201	47,456

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	39,475	542	38,933	46,904	141	46,763

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	3,439	-	3,439	8,943	-	8,943

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	91,890	46,561	45,329	50,212	71	50,141

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	86,114	758	85,356	81,121	547	80,574

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	30,685	481	30,204	29,976	454	29,522

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	-	-	-	50,866	55	50,811

한국투자TDF 알아서 2050펀드	27,504	89	27,415	16,395	719	15,676

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	115,987	7,901	108,086	115,976	6,401	109,575

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	52,221	20	52,201	53,306	20	53,286

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	59,700	29,605	30,095	29,385	185	29,200

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	13,486	1	13,485	6,674	5	6,669

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	92,203	34	92,169	97,399	34	97,365

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	74,348	1,347	73,001	74,834	1,300	73,534

Reksa Dana KISI Equity fund	16,849	644	16,205	17,618	328	17,290

Reksa Dana KISI Fixed income fund	20,845	19	20,826	20,950	21	20,929

Reksa Dana KISI Money market fund	31,027	20	31,007	28,999	10	28,989

KIM Vietnam Fund Management	2,266	261	2,005	1,788	436	1,352

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	21,718	568	21,150	20,971	283	20,688

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	3,904	106	3,798	-	-	-

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	13,904	-	13,904	-	-	-

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	18,471	9	18,462	-	-	-

한국밸류지속성장ESG증권투자신탁	24,614	292	24,322	-	-	-

옵티머스헤르메스전문투자형사모투자신탁제1호	1,781	88	1,693	-	-	-

옵티머스가우스전문투자형사모투자신탁제1호	1,279	102	1,177	-	-	-

NH-Amundi 환경 인프라 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	16,626	21	16,605	-	-	-

한투봉황(장가항)창업투자기업	4,132	-	4,132	6,052	-	6,052

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	16,011	-	16,011	16,605	-	16,605

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	65,416	-	65,416	58,719	-	58,719

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

② 당반기와 전반기 종속기업의 요약포괄손익계산서는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

회사명(*)	제 20(당)기 반기	제 19(전)기 반기

영업수익	순손익	총포괄손익	영업수익	순손익	총포괄손익

한국투자증권㈜	7,921,730	554,667	591,365	9,398,187	169,674	123,826

한국투자파트너스㈜	45,539	44,546	45,429	11,905	30,118	30,375

㈜한국투자저축은행	203,024	41,316	41,270	152,581	43,548	43,548

한국투자캐피탈㈜	129,500	53,567	53,567	112,329	61,080	61,080

한국투자프라이빗에쿼티㈜	3,569	1,049	1,646	2,501	492	1,098

한국투자부동산신탁㈜	7,299	762	762	1,525	(4,815)	(4,815)

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	6	(54)	(4,303)	51	(20)	(4,357)

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	2,470	1,651	2,328	2,415	842	1,297

한국투자신탁운용㈜	67,536	17,691	17,657	57,213	16,737	16,668

한국투자밸류자산운용㈜	11,952	5,322	5,322	7,475	1,789	1,789

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	22,300	(3,708)	10,271	67,910	(6,723)	7,654

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	1,215	733	845	254	(176)	(91)

Korea Investment Securities America, Inc.	2,440	561	799	1,409	250	455

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	1,664	612	932	849	(169)	135

KIS Vietnam Securities Corporation	77,760	11,246	18,076	15,732	3,619	7,606

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	5,053	(5,977)	(5,977)	1,460	(861)	(861)

PT KISI Asset management	328	(497)	(497)	380	(473)	(473)

Korea Investment Securities US, Inc.	-	(423)	(415)	-	-	-

KIM Investments Funds	19,226	18,381	18,381	1,860	(16,574)	(14,196)

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	139,975	17,158	17,158	71,512	18,991	27,500

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	3,757	1,243	1,243	3,896	205	205

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁2호	11,745	1,543	1,543	17,803	(876)	(876)

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	3,716	702	702	3,620	(722)	(722)

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁76호	985	953	953	2,273	1,208	1,208

KB영국태양광에너지 전문투자형 사모특별자산투자신탁	4,547	1,958	1,958	2,971	(1,889)	(1,889)

KTB 항공기 전문투자형사모투자신탁 제22-2호	1,533	242	242	2,422	(21)	(21)

KB독일풍력에너지 전문투자형 사모특별자산투자신탁	4,649	2,100	2,100	4,545	(1,827)	(1,827)

하나대체투자미국LA부동산투자회사1호F	5,709	3,307	3,307	3,418	773	773

유진프라이디움전문투자형사모1호	1,190	1,172	1,172	1,193	-	-

한국투자 SEA-CHINA Fund	1,839	(3,638)	3,530	1,236	(2,216)	414

현대 Aviation 전문투자형사모투자신탁19호	11,106	1,545	1,545	13,931	(290)	(290)

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	13,772	12,003	12,003	1,449	(2,464)	(2,464)

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	30,896	(3,053)	(3,053)	35,222	(2,667)	(2,667)

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	3,927	1,698	1,698	2,531	(813)	(813)

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	16,287	(77)	(77)	10,201	(459)	(459)

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	3,051	1,549	1,549	5,410	(555)	(555)

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	8,717	1,818	1,818	7,442	(303)	(303)

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	3,407	3,203	6,354	3,608	1,677	4,580

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	2,148	1,127	1,127	2,057	279	279

한국투자TDF 알아서 2050펀드	2,271	2,224	2,224	777	49	49

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	6,417	1,523	1,523	11,663	(9,276)	(9,276)

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	1,462	1,422	1,422	2,529	(150)	(150)

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	2,833	675	675	5,911	(44)	(44)

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	1,366	1,366	1,366	7	(203)	(203)

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	8,952	(4,098)	(4,098)	18,687	706	706

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	12,953	3,207	3,207	4,606	2,369	2,369

Reksa Dana KISI Equity fund	274	(1,348)	(1,210)	407	(4,008)	(3,782)

Reksa Dana KISI Fixed income fund	1,039	(455)	(210)	758	258	829

Reksa Dana KISI Money market fund	1,112	896	1,224	892	698	(1,915)

KIM Vietnam Fund Management	1,816	587	587	-	(384)	(384)

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	2,751	963	963	-	-	-

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	91	(485)	(485)	-	-	-

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	1	(1,096)	(1,096)	-	-	-

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	144	(162)	(162)	-	-	-

한국밸류지속성장ESG증권투자신탁	2,593	2,067	2,067	-	-	-

옵티머스헤르메스전문투자형사모투자신탁제1호	-	(16)	(16)	-	-	-

옵티머스가우스전문투자형사모투자신탁제1호	-	(11)	(11)	-	-	-

NH-Amundi 환경 인프라 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	514	105	105	-	-	-

한투봉황(장가항)창업투자기업	106	(2,190)	(1,920)	-	(4,200)	(4,065)

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	1,447	(1,344)	(594)	90	(3,495)	(2,949)

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	6,239	3,979	6,697	107	(1,536)	(159)

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

(5) 당반기와 전기 중 신규로 연결재무제표에 포함된 종속기업의 현황은 다음과 같습니다. 20(당)기 반기>

회사명	사 유

Korea Investment Securities US, lnc.	신규 취득

NH-Amundi BCP Ⅷ 전문투자형 사모투자신탁1호	신규 취득

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	신규 취득

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	신규 취득

한국밸류지속성장ESG증권투자신탁	신규 취득

옵티머스헤르메스전문투자형사모투자신탁제1호	신규 취득

옵티머스가우스전문투자형사모투자신탁제1호	신규 취득

NH-Amundi 환경 인프라 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	신규 취득

제이티감삼제일차 외 74개의 자산유동화구조화기업	연결실체가 자산인 채권의 조건변경 및 처분 등의 의사결정을 단독으로 수행하거나 승인할 수 있으며, 신용공여 제공이나 후순위사채 매입 등으로 인해 유의적인 변동이익에 실질적으로 노출되거나 권리를 보유할 경우 연결대상으로 인식합니다.

19(전)기>

회사명	사 유

KIM Vietnam Fund Management	신규 취득

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	신규 취득

HDCCLO웨어하우스전문투자형사모특별자산투자신탁1호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-1호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁22호	신규 취득

이지스캘리포니아전문투자형사모부동산투자신탁357호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁제28호	신규 취득

키스아이비제삼십칠차 외 79개의 자산유동화구조화기업	연결실체가 자산인 채권의 조건변경 및 처분 등의 의사결정을 단독으로 수행하거나 승인할 수 있으며, 신용공여 제공이나 후순위사채 매입 등으로 인해 유의적인 변동이익에 실질적으로 노출되거나 권리를 보유할 경우 연결대상으로 인식합니다.

(6 ) 당반기와 전기 중 연결재무제표에서 제외된 종속기업은 다음과 같습니다. 20(당)기 반기>

회사명	사 유

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호	처분

HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호	처분

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	처분

라인남별수원 외 39개의 자산유동화구조화기업	신용공여의무 소멸

19(전)기>

회사명	사 유

멀티에셋 웨어하우스 시니어론 오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제12호	상환

멀티에셋 웨어하우스 시니어론 오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제11호	상환

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	지분율 하락에 따라 관계기업투자주식으로 대체

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-1호	처분

신한AIM크레딧전문투자형사모투자신탁제2호	처분

현대 인프라 전문투자형 사모투자신탁 8호	상환

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁22호	처분

이지스캘리포니아전문투자형사모부동산투자신탁357호	처분

KIP KIS Global Fund	청산

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁제28호	처분

에스에프더퍼스트제일차 외 16개의 자산유동화구조화기업	신용공여의무 소멸

2. 재무제표 작성기준(1) 회계기준의 적용연결실체의 요약반기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석에는 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.

(2) 추정과 판단한국채택국제회계기준에서는 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제 환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제결과는 다를 수 있습니다.반기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다. 한편, 당반기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 연결실체의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생 할 수 있습니다. 연결재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 연결실체의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 연결재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.

3. 유의적인 회계정책

이번 반기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차재무제표에 적용한 회계정책과 동 일합니다. 2021년 1월 1일부터 시행되는 새로운 회계기준이 있으나, 그 기준들은 연결실체의 연결재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다.

4. 현금및예치금(1) 당반기말과 전기말 현재 현금및예치금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

현금및현금성자산	1,492,726	1,909,786

일반상품예치금(예금)	13,400	10,800

투자자예탁금별도예치금(예금)	347,500	320,600

장내파생상품거래예치금	1,370,239	1,929,263

장기성예금	1,427,371	636,659

특정예금	44	38

기타예치금	1,702,673	1,330,157

합 계	6,353,953	6,137,303

(2) 당반기말과 전기말 현재 사용이 제한된 예치금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기	비고

일반상품예치금(예금)(*1)	13,400	10,800	-

투자자예탁금별도예치금(예금)(*1)	347,500	320,600	-

장내파생상품거래예치금(*1)	1,370,239	1,929,263	-

장기성예금(*2)	888,104	368,104	질권설정

특정예금	44	38	당좌개설보증금

기타예치금(*3)	1,695,845	1,296,081	지급준비예치금 등

합 계	4,315,132	3,924,886

(*1) 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 투자자의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권 금융㈜에 예금의 형태로 별도 예치하고 있습니다. (*2) 당반기말 현재 장기성예금 중 5,000 백만원 은 지급결제업무 등과 관련하여 담보로 설정되어 있으 며, 883,104 백 만원 은 유가증권대차거래 , 장외파생상품거래와 관련한 담보로 거래상대방인 은행에 질권이 설정되어 있습니다. (*3) 지급준비예치 금은 상호저축은행법 등 관련 규정에 따라 저축은행중앙회 등에 지급준비자산으로 예치한 것입니다. 그 밖에 기타예치금은 외화로 입금된 예수금과 증거금에 대한 예치액입니다.

5. 당기손익-공정가치측정 금융자산(1) 당반기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

유가증권	지분증권	3,844,613	3,877,190

채무증권	28,146,086	27,792,955

투자자예탁금별도예치금(신탁)(*)	6,339,314	5,859,258

출자금	231,622	197,114

집합투자증권	2,935,479	2,152,863

파생결합증권	168,289	179,774

소 계	41,665,403	40,059,154

대출채권	500,558	896,570

합 계	42,165,961	40,955,724

(*) 자본시장과금융투자업에 관한 법률 및 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 투자자의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권금융㈜에 신탁의 형태로 별도 예치하고 있는 바 사용이 제한되어 있습니다. 다만, 자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제72조 제3호에 따라 해당 신탁재산 중 125,000 백만원에 대한 수익권은 지급결제업무와 관련하여 결제대행은행인 중소기업은행에 담보로 제공되어 있습니다. (2) 당반기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 지분증권의 내역은다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

원화주식	2,274,306	2,365,503

외화주식	779,337	870,249

신종자본증권	697,012	552,658

기타	93,958	88,780

합 계	3,844,613	3,877,190

(3) 당반기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 채무증권의 내역은다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

국채ㆍ지방채	4,990,227	5,046,638

특수채	4,712,548	5,574,408

회사채	11,953,208	10,430,420

기업어음증권	3,051,333	3,185,021

전자단기사채	1,854,442	1,433,151

외화채	1,451,041	2,023,878

외화전자단기사채	49,154	41,011

전환사채	82,097	56,066

신주인수권부사채	2,036	2,362

합 계	28,146,086	27,792,955

(4) 당반기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 투자자예탁금별도예치금(신탁)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

일반예수분	5,821,642	5,451,327

장내파생상품거래예수분	517,672	407,931

합 계	6,339,314	5,859,258

(5) 당반기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

주가연계증권	167,868	174,644

주가연계파생결합사채	698	2,531

기타파생결합증권	-	2,970

신용위험조정액	(277)	(371)

합 계	168,289	179,774

6 . 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 (1) 당반기말과 전기말 현 재 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

지분증권(*)

주식	556,548	494,848

출자금	818	818

소 계	557,366	495,666

채무증권

국공채	59,730	309,727

특수채	1,218,379	1,024,257

회사채	542,400	357,487

소 계	1,820,509	1,691,471

합 계	2,377,875	2,187,137

(*) 지분상품에 대한 투자 중 기타포괄손익-공정가치 측정으로 지정한 항목입니다.

(2) 당반기말과 전기말 현 재 기타포괄손익-공정가치 측정으로 지정한 지분증권의 내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	종목명	취득원가	장부금액	지정사유

주식	기업은행	39,272	27,458	영업목적 전략적 제휴 지분취득

㈜우리금융지주	324,480	309,608	영업목적 전략적 제휴 지분취득

한국증권금융㈜	31,693	59,499	증권업 유관기관 보통주

㈜한국거래소	2,737	141,641	증권업 유관기관 보통주

한국예탁결제원	732	14,721	증권업 유관기관 보통주

한국자금중개㈜	199	2,918	증권업 유관기관 보통주

한국포스증권㈜(구, 펀드온라인코리아)	1,998	692	영업목적 전략적 제휴 지분취득

인도네시아 증권거래소(BEI)	11	11	증권업 유관기관 보통주

소 계	401,122	556,548

출자금	금융투자협회	818	818	영업목적 전략적 제휴 지분취득

합 계	401,940	557,366

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	종목명	취득원가	장부금액	지정사유

주식	기업은행	39,272	23,116	영업목적 전략적 제휴 지분취득

㈜우리금융지주	324,480	263,099	영업목적 전략적 제휴 지분취득

한국증권금융㈜	31,693	59,967	증권업 유관기관 보통주

㈜한국거래소	2,737	130,571	증권업 유관기관 보통주

한국예탁결제원	732	14,633	증권업 유관기관 보통주

한국자금중개㈜	199	2,760	증권업 유관기관 보통주

한국포스증권㈜(구, 펀드온라인코리아)	1,998	692	영업목적 전략적 제휴 지분취득

인도네시아 증권거래소(BEI)	11	10	증권업 유관기관 보통주

소 계	401,122	494,848

출자금	금융투자협회	818	818	영업목적 전략적 제휴 지분취득

합 계	401,940	495,666

(3) 당 반기 와 전반기 중 기타포괄손익-공정가치측정으로 지정한 지분증권의 처분내역은 없습니다. 처분시에 관련 기타포괄손익누계액 및 처분손익은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. (4) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치측정으로 지정한 지분증권에서 발생한 배당수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기 반기

보고기간말 현재 보유중인 자산에서 인식한 배당수익	16,169	23,928

(5) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치 채무증권 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	1,691,471	-	-	1,691,471

취득(매입)	989,849	-	-	989,849

제거(매도)	(848,886)	-	-	(848,886)

평가	(10,356)	-	-	(10,356)

기타(*)	(1,569)	-	-	(1,569)

반기말 장부금액	1,820,509	-	-	1,820,509

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	2,114,083	-	-	2,114,083

취득(매입)	1,042,630	-	-	1,042,630

제거(매도)	(1,377,388)	-	-	(1,377,388)

평가	8,936	-	-	8,936

기타(*)	(1,821)	-	-	(1,821)

반기말 장부금액	1,786,440	-	-	1,786,440

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.

(6) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치 채무증권 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	345	-	-	345

손실충당금전입	4	-	-	4

반기말 손실충당금	349	-	-	349

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	270	-	-	270

손실충당금전입	72	-	-	72

반기말 손실충당금	342	-	-	342

7. 관계기업투자

(1) 당반기말과 전기말 현재 관계기업투자의 내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

회사명	소재국	지분율(%)	결산월	취득원가	순자산가액	장부금액	주요사업내용

㈜카카오뱅크	대한민국	31.62	12월	779,643	919,534	964,410	은행업

진우(북경)투자자문유한공사(*1)	중국	100.00	12월	3,323	2,931	2,931	금융투자업

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	대한민국	22.39	12월	6,733	-	-	집합투자기구

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사(*1)	중국	100.00	12월	8,213	11,625	11,625	펀드관리

한국투자 해외진출 Platform펀드	대한민국	22.50	12월	7,013	9,011	9,011	투자조합

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	대한민국	20.49	12월	10,757	14,857	14,857	투자조합

한국투자 Future Growth 투자조합(*3)	대한민국	11.12	12월	885	592	592	투자조합

한국투자 Future Value 투자조합(*3)	대한민국	11.66	12월	269	177	177	투자조합

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	대한민국	25.00	12월	847	2,898	2,898	투자조합

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	대한민국	26.46	12월	18,243	22,405	22,405	투자조합

상해방정한투주식투자파트너십기업	중국	49.50	12월	39,461	71,482	71,482	집합투자기구

한국투자 Venture 15-1호 투자조합(*3)	대한민국	11.13	12월	1,251	2,352	2,352	투자조합

한국투자 Venture 15-2호 투자조합(*3)	대한민국	11.07	12월	737	1,509	1,509	투자조합

한국투자 Venture 15-3호 투자조합(*3)	대한민국	11.22	12월	606	806	806	투자조합

한국투자 Venture 15-4호 투자조합(*3)	대한민국	11.21	12월	872	1,443	1,443	투자조합

한국투자 Venture 15-5호 투자조합(*3)	대한민국	11.30	12월	770	1,209	1,209	투자조합

한국투자유망서비스산업투자조합	대한민국	44.67	12월	11,678	20,124	20,124	투자조합

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	대한민국	44.37	12월	27,720	43,101	43,101	집합투자기구

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	대한민국	40.00	12월	15,494	18,736	18,736	투자조합

한국투자 RE-UP 펀드	대한민국	32.63	12월	85,398	127,874	127,874	투자조합

GEC-KIP Technology and Innovation Fund(*4)	싱가포르	60.25	12월	7,297	9,644	9,645	집합투자기구

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	대한민국	39.10	12월	24,414	24,483	24,483	집합투자기구

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	대한민국	40.51	12월	27,004	30,769	30,769	집합투자기구

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	대한민국	50.00	12월	18,800	21,161	21,161	집합투자기구

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	22.06	12월	3,000	2,811	2,811	투자조합

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	대한민국	23.35	12월	31,643	31,291	31,291	집합투자기구

케이클라비스마이스터신기술조합제사십육호(*1)	대한민국	64.52	12월	1,613	1,730	1,730	투자조합

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	대한민국	48.81	12월	28,569	27,639	27,639	집합투자기구

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	대한민국	50.00	12월	46,419	46,570	46,575	집합투자기구

에프지 EURO GREEN 전문투자형사모부동산투자신탁3호	대한민국	25.51	12월	24,633	25,636	25,636	집합투자기구

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	대한민국	33.33	12월	30,228	30,233	30,233	집합투자기구

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	대한민국	33.33	12월	20,343	21,189	21,189	집합투자기구

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호(*1)	대한민국	54.48	12월	4,476	4,377	4,377	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	대한민국	28.67	12월	14,879	14,627	14,627	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	대한민국	40.04	12월	14,416	14,177	14,177	집합투자기구

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	대한민국	35.26	12월	31,006	29,854	29,854	집합투자기구

NH-Amundi 북미중견기업 선순위대출 전문투자형사모특별자산투자신탁2호	대한민국	30.30	12월	23,174	22,869	22,869	집합투자기구

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	32.97	12월	3,000	2,859	2,859	투자조합

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	대한민국	44.44	12월	48,053	46,383	46,383	집합투자기구

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	대한민국	27.03	12월	20,226	18,862	17,888	집합투자기구

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	대한민국	49.50	12월	9,200	2,999	952	집합투자기구

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	대한민국	30.00	12월	45,889	45,857	47,845	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	대한민국	39.35	12월	47,620	46,266	46,266	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	대한민국	32.59	12월	25,600	29,509	29,509	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	대한민국	32.59	12월	24,400	26,584	26,584	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	대한민국	36.26	12월	50,000	45,815	45,815	집합투자기구

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	대한민국	31.75	12월	2,000	1,923	1,923	투자조합

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	대한민국	23.54	12월	2,411	2,387	2,387	투자조합

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	대한민국	50.00	12월	11,630	10,724	10,724	투자조합

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	대한민국	27.05	12월	1	1	1	집합투자기구

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	대한민국	48.60	12월	10,266	20,845	21,681	집합투자기구

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	대한민국	35.83	12월	55,000	53,983	53,308	집합투자기구

페트라7의 알파 사모투자 합자회사(*4)	대한민국	51.92	12월	26,062	25,019	25,019	투자조합

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	대한민국	31.95	12월	1,000	973	973	투자조합

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	대한민국	23.51	12월	27,669	26,302	25,852	집합투자기구

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	대한민국	30.77	12월	2,000	1,946	1,946	투자조합

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	대한민국	22.85	12월	20,000	20,088	22,292	집합투자기구

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	20.62	12월	3,000	2,974	2,974	투자조합

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호	대한민국	20.00	12월	6,975	6,844	6,981	집합투자기구

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	대한민국	39.96	12월	58,606	59,595	59,595	집합투자기구

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	대한민국	30.30	12월	16,580	16,611	16,611	집합투자기구

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	대한민국	49.50	12월	5,000	5,085	5,085	집합투자기구

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호	대한민국	29.41	12월	3,000	2,996	2,996	집합투자기구

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(*2)	대한민국	4.83	12월	5,724	2,760	2,760	집합투자기구

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)(*2)	대한민국	17.58	12월	1,735	2,480	2,494	집합투자기구

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합(*2)	대한민국	6.60	12월	769	839	840	집합투자기구

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합(*2)	대한민국	6.60	12월	1,050	1,141	1,143	집합투자기구

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	대한민국	22.22	12월	21,045	65,389	65,389	사모투자전문회사

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	대한민국	23.08	12월	19,314	21,545	21,545	사모투자전문회사

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사(*3)	대한민국	0.87	12월	204	133	133	사모투자전문회사

아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	21,354	21,700	21,700	투자합자회사

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사(*3)	대한민국	6.09	12월	-	-	-	사모투자전문회사

Korea Investment Partners US inc(*1)	미국	100.00	12월	2,313	1,077	1,077	벤처창업투자

Korea Investment Partners Southeast Asia(*1)	싱가포르	100.00	12월	871	483	483	벤처창업투자

2020 KIP Bon Appetit 투자조합(*3)	대한민국	14.08	12월	1,000	982	982	투자조합

한국투자 광개토투자조합	대한민국	20.00	12월	4,505	4,442	4,442	투자조합

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사(*3)	대한민국	15.00	12월	1,500	1,471	1,471	사모투자전문회사

한국투자 바이오 글로벌 펀드	대한민국	22.86	12월	56,000	56,123	56,123	투자조합

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	대한민국	28.33	12월	30,363	32,142	32,142	사모투자전문회사

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사(*3)	대한민국	1.00	12월	3,716	3,676	3,676	사모투자업

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사(*3)	대한민국	6.87	12월	34,319	39,607	39,607	사모투자업

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사(*3)	대한민국	4.76	12월	2,910	1,939	1,939	사모투자업

이큐파트너스그린사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	31,112	31,279	31,279	투자합자회사

하논사모투자합자회사	대한민국	29.05	12월	6,100	6,893	7,127	투자조합

에트라제3의1호사모투자합자회사(*3)	대한민국	19.51	12월	5,000	5,038	5,038	사모투자업

페트라7의베타 사모투자합자회사(*3)	대한민국	15.55	12월	35,408	32,779	32,779	사모투자업

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	대한민국	23.01	12월	10,815	10,390	10,390	사모투자업

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	대한민국	29.92	12월	7,200	6,887	6,887	사모투자업

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 (*3)	대한민국	16.63	12월	15,600	15,596	15,596	사모투자업

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	대한민국	34.38	12월	1,100	1,094	1,094	사모투자업

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	대한민국	31.00	12월	13,643	27,511	27,511	투자조합

한국투자 Ace 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	5,266	9,161	9,161	투자조합

한국투자 Beyond 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	3,335	4,901	4,901	투자조합

한국투자 Core 투자조합(17)	대한민국	20.71	12월	2,982	4,733	4,733	투자조합

한국투자 Dream 투자조합(17)	대한민국	20.80	12월	2,766	4,141	4,141	투자조합

한국투자 Essence 투자조합(17)	대한민국	20.32	12월	2,926	5,009	5,009	투자조합

한국투자 Future 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	3,131	4,566	4,566	투자조합

한국투자 Growth 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	3,489	7,252	7,252	투자조합

한국투자 High 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	2,606	4,139	4,139	투자조합

한국투자 Impact 투자조합(17)	대한민국	20.35	12월	2,707	5,626	5,626	투자조합

한국투자 Joint 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	2,642	3,849	3,849	투자조합

한국투자 Key 투자조합(17)	대한민국	20.42	12월	2,655	5,522	5,522	투자조합

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	대한민국	30.00	12월	12,604	10,840	10,840	집합투자기구

한국투자 핀테크 혁신펀드	대한민국	41.67	12월	6,000	5,758	5,758	투자조합

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	대한민국	38.36	12월	6,000	5,896	5,896	투자조합

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회 사 (*3)	대한민국	1.00	12월	215	214	214	사모투자전문회사

한국투자시스템알파증권투자신탁(채권-파생형)(C-W)(*2)	대한민국	3.22	12월	5,000	4,989	4,995	집합투자기구

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호(2종)(*2)	대한민국	14.52	12월	2,624	2,711	2,847	집합투자기구

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호(*2)	대한민국	0.79	12월	1,032	1,025	1,030	집합투자기구

한국밸류리레이팅중소형전문투자형사모투자신탁C-S	대한민국	20.12	12월	500	2,992	517	집합투자기구

브레인전문투자형사모투자신탁37호	대한민국	46.51	12월	3,000	3,006	3,006	집합투자기구

타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호	대한민국	28.23	12월	29,971	30,050	30,050	집합투자기구

네오밸류파트너전문투자형사모부동산신탁제4호	대한민국	36.14	12월	15,000	14,418	14,418	집합투자기구

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)(C-F)(*1)	대한민국	98.85	12월	4,900	5,285	5,279	집합투자기구

합 계	2,353,036	2,696,635	2,740,453

(*1)(*2)(*3)(*4) 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않은 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 임원 파견 등을 통하여 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 연결실체가 무한책임사원 으로 서 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다. 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 사실상의 지배력에 따라 재무 및 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 없으므로 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.

19(전)기>

(단위: 백만원)

회사명	소재국	지분율(%)	결산월	취득원가	순자산가액	장부금액	주요사업내용

㈜ 카카오뱅크	대한민국	31.78	12월	779,643	888,748	936,587	은행업

진우(북경)투자자문유한공사(*1)	중국	100.00	12월	3,323	2,826	2,826	금융투자업

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	대한민국	22.39	12월	6,733	-	-	집합투자기구

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사(*1)	중국	100.00	12월	8,213	11,625	11,625	펀드관리

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	대한민국	32.33	12월	3,625	6,782	6,782	투자조합

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	대한민국	32.25	12월	3,826	11,101	11,101	투자조합

한국투자 해외진출 Platform펀드	대한민국	22.50	12월	9,530	10,755	10,755	투자조합

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	대한민국	20.49	12월	11,826	21,663	21,663	투자조합

한국투자 Future Growth 투자조합(*3)	대한민국	11.12	12월	1,167	1,042	1,042	투자조합

한국투자 Future Value 투자조합(*3)	대한민국	11.66	12월	357	318	318	투자조합

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	대한민국	25.00	12월	1,225	3,320	3,320	투자조합

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	대한민국	26.46	12월	25,000	24,322	24,322	투자조합

상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽)	중국	49.50	12월	38,547	65,832	65,832	집합투자기구

한국투자 Venture 15-1호 투자조합(*3)	대한민국	11.13	12월	1,476	2,445	2,445	투자조합

한국투자 Venture 15-2호 투자조합(*3)	대한민국	11.07	12월	993	1,748	1,748	투자조합

한국투자 Venture 15-3호 투자조합(*3)	대한민국	11.22	12월	847	1,152	1,152	투자조합

한국투자 Venture 15-4호 투자조합(*3)	대한민국	11.21	12월	1,196	1,524	1,524	투자조합

한국투자 Venture 15-5호 투자조합(*3)	대한민국	11.30	12월	952	1,348	1,348	투자조합

한국투자유망서비스산업투자조합	대한민국	44.67	12월	14,952	16,647	16,647	투자조합

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	대한민국	20.55	12월	3,004	3,246	3,558	집합투자기구

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	대한민국	44.37	12월	28,980	40,945	40,945	집합투자기구

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	대한민국	40.00	12월	16,466	19,684	19,684	투자조합

한국투자 RE-UP 펀드	대한민국	32.63	12월	88,197	123,776	123,776	투자조합

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	싱가포르	49.90	12월	7,297	6,324	6,324	집합투자기구

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	대한민국	39.10	12월	25,884	27,636	27,636	집합투자기구

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	대한민국	40.51	12월	28,958	32,060	32,060	집합투자기구

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	대한민국	50.00	12월	18,800	20,974	20,974	집합투자기구

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	22.06	12월	3,000	2,842	2,842	투자조합

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	대한민국	23.35	12월	31,643	31,381	31,381	집합투자기구

케이클라비스마이스터신기술조합제사십육호(*1)	대한민국	64.52	12월	1,613	1,572	1,572	투자조합

현대유퍼스트전문투자형사모부동산투자신탁23-1호	대한민국	48.81	12월	28,569	27,558	27,558	집합투자기구

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	대한민국	50.00	12월	46,419	46,606	46,610	집합투자기구

에프지 EURO GREEN 전문투자형사모부동산투자신탁3호	대한민국	25.51	12월	24,633	25,225	25,225	집합투자기구

우리고성화력발전EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	대한민국	33.33	12월	30,228	30,236	30,236	집합투자기구

한화일본태양광전문투자형사모특별자산투자신탁2호	대한민국	33.33	12월	20,923	21,763	21,763	집합투자기구

유진 Aviation 전문투자형 사모특별자산투자신탁11호(*1)	대한민국	54.48	12월	4,476	4,394	4,394	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁1호	대한민국	28.67	12월	15,896	15,664	15,664	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	대한민국	40.04	12월	15,427	15,210	15,210	집합투자기구

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	대한민국	35.26	12월	31,006	29,878	29,878	집합투자기구

NH-Amundi 북미중견기업 선순위대출 전문투자형사모특별자산투자신탁2호	대한민국	30.30	12월	24,181	23,870	23,870	집합투자기구

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	대한민국	31.80	12월	38,497	37,320	37,320	집합투자기구

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	대한민국	40.00	12월	30,417	30,422	30,422	집합투자기구

우리에코폐기물전문투자형사모특별자산투자신탁	대한민국	25.20	12월	15,505	15,508	15,508	집합투자기구

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	32.97	12월	3,000	2,890	2,890	투자조합

이베스트에이아이피신기술조합제1호	대한민국	36.36	12월	545	529	529	투자조합

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	대한민국	44.44	12월	48,053	46,696	46,696	집합투자기구

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	대한민국	27.03	12월	21,526	22,178	19,899	집합투자기구

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	대한민국	49.50	12월	50,000	43,835	41,752	집합투자기구

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	대한민국	30.00	12월	43,720	43,685	43,685	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	대한민국	39.35	12월	47,620	46,031	46,031	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	대한민국	32.59	12월	25,600	23,545	23,545	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	대한민국	32.59	12월	24,400	22,414	22,414	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	대한민국	36.26	12월	50,000	45,804	45,804	집합투자기구

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	대한민국	31.75	12월	2,000	1,943	1,943	투자조합

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	대한민국	23.54	12월	2,411	2,398	2,398	투자조합

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	대한민국	50.00	12월	6,729	6,099	6,099	투자조합

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	대한민국	27.05	12월	35,000	36,816	37,138	집합투자기구

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호(*4)	대한민국	56.90	12월	30,646	30,325	30,321	집합투자기구

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	대한민국	44.91	12월	20,532	20,821	21,096	집합투자기구

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	대한민국	35.83	12월	55,000	54,216	53,541	집합투자기구

페트라7의 알파 사모투자 합자회사(*4)	대한민국	51.92	12월	26,062	25,144	25,144	투자조합

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	대한민국	31.95	12월	1,000	984	984	투자조합

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	대한민국	23.51	12월	27,669	26,468	26,018	집합투자기구

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	대한민국	30.77	12월	2,000	1,958	1,958	투자조합

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	대한민국	36.40	12월	20,000	21,172	21,310	집합투자기구

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	20.62	12월	3,000	2,930	2,930	투자조합

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종)	대한민국	20.00	12월	6,975	7,142	7,278	집합투자기구

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	대한민국	39.96	12월	58,606	59,045	59,045	집합투자기구

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	대한민국	30.30	12월	16,580	16,537	16,537	집합투자기구

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	대한민국	49.50	12월	5,000	5,000	5,000	집합투자기구

KODEX 은행 ETF	대한민국	38.55	12월	77,541	83,688	83,688	집합투자기구

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)(*2)	대한민국	4.83	12월	5,724	2,780	2,780	집합투자기구

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	대한민국	28.78	12월	3,300	3,726	3,726	집합투자기구

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)(*1)	대한민국	64.52	12월	4,800	5,820	5,820	집합투자기구

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)(*2)	대한민국	22.51	12월	1,724	2,288	2,288	집합투자기구

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)(*2)	대한민국	4.19	12월	5,000	6,380	6,380	집합투자기구

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종(*2)	대한민국	6.60	12월	535	630	630	집합투자기구

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	대한민국	22.22	12월	22,842	88,494	88,494	사모투자전문회사

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	대한민국	23.08	12월	19,881	15,138	15,138	사모투자전문회사

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사(*3)	대한민국	0.87	12월	204	130	130	사모투자전문회사

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	14,634	14,150	14,150	투자합자회사

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사(*3)	대한민국	6.09	12월	175	157	157	사모투자전문회사

Korea Investment Partners US inc(*1)	미국	100.00	12월	2,313	1,077	1,077	벤처창업투자

Korea Investment Partners Southeast Asia(*1)	싱가포르	100.00	12월	871	483	483	벤처창업투자

2020 KIP Bon Appetit 투자조합(*3)	대한민국	14.08	12월	1,000	988	988	투자조합

한국투자 광개토투자조합	대한민국	20.00	12월	4,505	4,472	4,472	투자조합

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사(*3)	대한민국	15.00	12월	1,500	1,482	1,482	사모투자전문회사

한국투자 바이오 글로벌 펀드	대한민국	23.39	12월	40,000	40,026	40,026	투자조합

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	대한민국	28.33	12월	18,023	18,804	18,804	사모투자전문회사

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사(*3)	대한민국	1.00	12월	3,716	3,540	3,540	사모투자업

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사(*3)	대한민국	6.98	12월	34,319	40,009	40,009	사모투자업

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사(*3)	대한민국	4.76	12월	1,860	1,933	1,933	사모투자업

이큐파트너스그린사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	31,053	30,019	30,019	투자합자회사

하논사모투자합자회사	대한민국	29.05	12월	6,100	6,412	6,647	투자조합

에트라제3의1호사모투자합자회사(*3)	대한민국	19.51	12월	5,000	4,854	4,854	사모투자업

페트라7의베타 사모투자합자회사(*3)	대한민국	11.49	12월	34,988	31,693	31,693	사모투자업

프라이싱사모투자합자회사(*3)	대한민국	0.31	12월	-	-	-	사모투자업

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	대한민국	31.00	12월	15,658	25,686	25,686	투자조합

한국투자 Ace 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	5,266	7,534	7,534	투자조합

한국투자 Beyond 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	3,335	4,695	4,695	투자조합

한국투자 Core 투자조합(17)	대한민국	20.71	12월	2,982	4,427	4,427	투자조합

한국투자 Dream 투자조합(17)	대한민국	20.80	12월	2,766	3,780	3,780	투자조합

한국투자 Essence 투자조합(17)	대한민국	20.32	12월	2,926	4,426	4,426	투자조합

한국투자 Future 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	3,131	4,242	4,242	투자조합

한국투자 Growth 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	3,489	5,997	5,997	투자조합

한국투자 High 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	2,606	3,772	3,772	투자조합

한국투자 Impact 투자조합(17)	대한민국	20.35	12월	2,707	4,546	4,546	투자조합

한국투자 Joint 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	2,642	3,424	3,424	투자조합

한국투자 Key 투자조합(17)	대한민국	20.42	12월	2,655	4,539	4,539	투자조합

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	대한민국	30.00	12월	14,865	14,277	14,277	집합투자기구

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	대한민국	23.01	12월	3,780	3,565	3,565	사모투자업

한국투자 핀테크 혁신펀드	대한민국	41.67	12월	4,000	3,882	3,882	투자조합

합 계	2,541,540	2,831,862	2,875,632

(*1)(*2)(*3)(*4) 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않은 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 임원 파견 등을 통하여 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 연결실체가 무한책임사원 으로 서 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다. 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 사실상의 지배력에 따라 재무 및 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 없으므로 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.

(2) 당반기말과 전기말 현재 관계기업투자의 요약재무정보는 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

회사명	총자산	총부채	총자본	영업수익	순손익	총포괄손익

㈜카카오뱅크	29,901,281	26,993,257	2,908,024	478,536	115,946	96,645

진우(북경)투자자문유한공사	3,017	85	2,931	-	(15)	104

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	121	1,972	(1,851)	-	(11)	(11)

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	21,574	9,949	11,625	-	-	-

한국투자 해외진출 Platform펀드	44,443	4,395	40,048	7,363	3,429	3,429

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	72,963	446	72,517	11,041	(9,837)	(9,837)

한국투자 Future Growth 투자조합	5,315	-	5,315	1,392	(1,522)	(1,522)

한국투자 Future Value 투자조합	1,525	-	1,525	401	(444)	(444)

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	11,635	39	11,596	22,299	15,984	15,984

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	86,379	1,686	84,693	66,592	53,778	53,778

상해방정한투주식투자파트너십기업	145,263	857	144,406	8,383	7,092	9,706

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	21,200	72	21,128	1,883	2,485	2,485

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	13,684	45	13,639	3,184	2,281	2,281

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	7,229	37	7,192	3,167	1,840	1,840

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	12,939	49	12,890	1,856	2,599	2,599

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	10,745	43	10,702	1,857	2,079	2,079

한국투자유망서비스산업투자조합	47,606	2,553	45,053	12,974	15,114	15,114

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	97,846	699	97,147	5,127	11,469	11,469

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	47,201	361	46,840	1,216	1,288	1,288

한국투자 RE-UP 펀드	393,609	1,739	391,870	52,620	58,021	58,021

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	16,051	45	16,006	-	(249)	2,234

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	62,618	-	62,619	1,128	(3,483)	(3,483)

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	76,294	347	75,948	2,615	2,299	2,299

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	42,326	2	42,323	1,868	1,905	1,905

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	12,744	-	12,744	-	(138)	(138)

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	134,065	33	134,031	2,852	2,173	2,173

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	2,700	19	2,682	260	246	246

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	56,675	48	56,628	2,043	1,973	1,973

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	97,790	4,653	93,137	3,990	4,001	4,001

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	100,596	86	100,511	(824)	4,783	4,783

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	90,721	21	90,700	1,519	1,472	1,472

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	63,597	31	63,566	1,234	1,317	1,317

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	8,035	1	8,034	314	287	287

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	51,015	4	51,011	1,152	971	971

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	36,084	673	35,410	1,134	1,001	1,001

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	87,315	2,656	84,660	1,807	1,577	1,577

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	75,490	16	75,474	1,795	1,558	1,558

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	8,673	-	8,673	-	(90)	(90)

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	104,442	79	104,362	333	(703)	(703)

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	75,047	5,258	69,789	4,217	2,132	2,132

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	6,108	51	6,057	147	(74)	(74)

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	452,292	299,434	152,858	3,804	3,581	3,581

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	117,614	24	117,589	5,203	4,904	4,904

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	93,189	2,641	90,548	6,367	21,330	21,330

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	84,089	2,516	81,572	5,161	15,197	15,197

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	126,513	149	126,365	3,094	2,622	2,622

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	6,057	-	6,057	-	(64)	(64)

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	10,143	4	10,141	99	9	99

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	21,698	249	21,448	-	(552)	(552)

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	2	1	2	1,475	(381)	(381)

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	42,888	-	42,888	715	48	48

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	167,611	16,947	150,663	3,248	1,030	1,030

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	48,317	125	48,191	629	379	379

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	3,046	-	3,046	-	(33)	(33)

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	109,365	(2,491)	111,855	1	510	510

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	6,341	15	6,326	-	(37)	(37)

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	89,814	1,887	87,926	691	1,118	1,118

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	14,427	2	14,425	-	(4)	(4)

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호	38,549	4,329	34,220	2,351	(1,488)	(1,488)

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	149,800	678	149,122	3,014	2,578	2,578

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	56,279	1,465	54,815	1,834	1,652	1,652

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	10,272	1	10,271	-	172	172

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호	10,200	16	10,186	2,000	(14)	(14)

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	58,351	1,148	57,203	8,419	(405)	(405)

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	14,795	688	14,107	1,207	1,051	1,051

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	13,270	559	12,711	1,674	1,073	1,073

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	18,044	755	17,289	1,949	1,405	1,405

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	294,617	365	294,252	(74,330)	(73,157)	(73,157)

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	93,598	240	93,358	(1,710)	30,219	30,219

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	15,470	89	15,381	1,150	970	970

아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사	72,981	649	72,332	2,312	2,766	2,766

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	-	-	-	67	(238)	(238)

Korea Investment Partners US inc	1,079	2	1,077	-	-	-

Korea Investment Partners Southeast Asia	483	-	483	-	-	-

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	6,966	-	6,966	-	(46)	(46)

한국투자 광개토투자조합	22,208	-	22,208	4	(149)	(149)

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	9,840	35	9,805	1	(73)	(73)

한국투자 바이오 글로벌 펀드	245,536	-	245,536	52	453	453

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	114,110	665	113,445	8,082	3,526	3,526

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	367,662	29	367,634	4,339	4,000	18,869

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	577,046	459	576,587	(235)	(1,933)	21,881

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	40,842	112	40,729	1,217	990	990

이큐파트너스그린사모투자합자회사	104,677	417	104,261	4,418	4,005	4,005

하논사모투자합자회사	23,787	58	23,729	2,934	2,824	2,824

에트라제3의1호사모투자합자회사	25,894	70	25,824	295	163	1,205

페트라7의베타 사모투자합자회사	287,024	607	286,417	(7)	(1,221)	10,309

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	89,207	461	88,746	22,164	24,350	24,350

한국투자 Ace 투자조합(17)	45,446	159	45,287	1,057	8,040	8,040

한국투자 Beyond 투자조합(17)	24,202	98	24,104	228	1,009	1,009

한국투자 Core 투자조합(17)	22,949	88	22,861	1,210	1,478	1,478

한국투자 Dream 투자조합(17)	19,981	75	19,906	1,504	1,729	1,729

한국투자 Essence 투자조합(17)	24,745	87	24,658	852	2,876	2,876

한국투자 Future 투자조합(17)	22,665	98	22,567	1,589	1,602	1,602

한국투자 Growth 투자조합(17)	35,853	102	35,751	1,513	6,187	6,187

한국투자 High 투자조합(17)	20,436	78	20,358	1,501	1,799	1,799

한국투자 Impact 투자조합(17)	27,722	81	27,641	901	5,301	5,301

한국투자 Joint 투자조합(17)	19,052	77	18,975	1,797	2,096	2,096

한국투자 Key 투자조합(17)	27,115	79	27,036	900	4,813	4,813

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	36,151	18	36,132	23,263	19,003	19,003

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	45,681	517	45,163	119	(910)	(910)

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	30,017	689	29,327	(55)	(1,333)	(1,333)

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	55,187	201	54,986	298	(14)	(14)

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	3,183	-	3,183	-	(17)	(17)

한국투자 핀테크 혁신펀드	13,961	144	13,817	4	(301)	(301)

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	15,370	-	15,370	4	(270)	(270)

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	21,488	86	21,402	1	(98)	(98)

한국투자시스템알파증권투자신탁(채권-파생형)(C-W)	191,943	37,003	154,941	900	(59)	(59)

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호(2종)	18,719	52	18,668	640	598	598

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호	129,997	200	129,797	357	(203)	(203)

한국밸류리레이팅중소형전문투자형사모투자신탁C-S	14,872	-	14,872	996	881	881

브레인전문투자형사모투자신탁37호	6,462	-	6,462	2	(38)	(38)

타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호	106,651	195	106,456	562	282	282

네오밸류파트너전문투자형사모부동산신탁제4호	39,901	9	39,892	1	(1,609)	(1,609)

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)(C-F)	5,347	-	5,347	396	387	387

19(전)기>

(단위: 백만원)

회사명	총자산	총부채	총자본	영업수익(*)	순손익(*)	총포괄손익(*)

㈜카카오뱅크	26,649,990	23,853,028	2,796,962	388,669	45,260	59,363

진우(북경)투자자문유한공사	2,908	82	2,826	-	(11)	55

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	132	1,972	(1,840)	-	(24)	(24)

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	21,574	9,949	11,625	-	-	-

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	20,978	2	20,976	165	(6,630)	(6,630)

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	34,424	2	34,422	130	11,403	11,403

한국투자 해외진출 Platform펀드	52,601	4,798	47,803	1,946	(15,529)	(15,529)

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	106,797	1,062	105,735	14,344	27,513	27,513

한국투자 Future Growth 투자조합	9,463	88	9,375	42	(113)	(113)

한국투자 Future Value 투자조합	2,754	25	2,729	12	(33)	(33)

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	13,395	114	13,281	4	(61)	(61)

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	92,416	479	91,937	616	(1,645)	(1,645)

상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽)	133,030	34	132,996	45,223	44,232	46,232

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	22,130	174	21,956	637	668	668

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	15,898	117	15,781	533	180	180

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	10,380	108	10,272	349	(560)	(560)

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	13,730	135	13,595	656	(1,001)	(1,001)

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	12,044	119	11,925	644	(1,049)	(1,049)

한국투자유망서비스산업투자조합	40,147	2,878	37,269	76	1,027	1,027

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	15,796	-	15,796	3,384	4,212	4,212

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	93,689	1,400	92,289	2,723	2,561	2,561

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	49,441	230	49,211	53	3,438	3,438

한국투자 RE-UP 펀드	381,921	2,614	379,307	117,713	122,787	122,787

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	13,227	131	13,096	-	(331)	(282)

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	70,680	-	70,680	2,309	106	106

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	79,428	293	79,135	1,588	1,352	1,352

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	42,475	526	41,949	2,040	2,796	2,796

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	12,881	-	12,881	-	(137)	(137)

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	134,449	33	134,416	4,248	3,878	3,878

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	2,441	5	2,436	-	(17)	(17)

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	56,510	48	56,462	1,637	-	-

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	97,330	4,122	93,208	3,273	5,384	5,384

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	98,987	86	98,901	2,914	4,388	4,388

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	90,728	22	90,706	1,522	1,476	1,476

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	65,321	31	65,290	1,400	2,187	2,187

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	8,066	1	8,065	338	282	282

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	54,632	4	54,628	1,257	956	956

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	37,993	3	37,990	1,242	1,017	1,017

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	86,461	1,734	84,727	2,411	(447)	(447)

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	78,794	17	78,777	2,048	1,674	1,674

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	269,312	151,948	117,364	8,208	4,160	4,160

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	220,072	144,017	76,055	6,728	2,333	2,333

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁	61,582	48	61,534	1,545	1,455	1,455

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	8,765	-	8,765	-	(92)	(92)

이베스트에이아이피 신기술조합 제1호	1,454	-	1,454	19	(3)	(3)

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	105,145	80	105,065	3,811	2,968	2,968

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	90,325	8,267	82,058	5,167	2,102	2,102

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	88,603	56	88,547	385	4,159	4,159

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	436,475	290,860	145,615	2,007	3,094	3,094

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	117,018	26	116,992	5,152	4,209	4,209

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	72,399	151	72,248	3,591	1,668	1,668

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	68,918	143	68,775	3,290	1,473	1,473

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	126,483	149	126,334	924	(770)	(770)

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	6,122	-	6,122	-	(1)	(1)

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	10,191	3	10,188	100	(8)	100

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	12,449	251	12,198	-	(556)	(556)

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	136,120	25	136,095	3,159	4,761	4,761

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호	53,350	54	53,296	1,346	(487)	(487)

신한AIM부동산전문투자형사모투자신탁제19호	-	-	-	3,153	1,426	1,426

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	46,466	130	46,336	1,186	1,725	1,725

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	165,939	14,626	151,313	9,008	8,072	8,072

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	48,561	128	48,433	2	(242)	(242)

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	3,079	-	3,079	-	(19)	(19)

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	115,346	2,783	112,563	3,212	(2,821)	(2,821)

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	6,380	17	6,363	-	(104)	(104)

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	58,881	715	58,166	-	14	14

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	14,211	-	14,211	-	-	-

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종)	35,885	176	35,709	-	-	-

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	147,903	158	147,745	-	-	-

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	55,319	748	54,571	-	-	-

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	10,100	1	10,099	-	-	-

KODEX 은행 ETF	217,210	126	217,084	-	-	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	57,628	19	57,609	1	(1,264)	(1,264)

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	13,997	1,939	12,058	-	110	110

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	8,958	3	8,955	-	(77)	(77)

한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형)	-	-	-	4,500	5,265	5,265

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	13,748	3,544	10,204	1,724	1,758	1,758

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	150,455	1,164	149,291	5,000	5,310	5,310

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종	9,544	-	9,544	-	-	-

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	398,619	398	398,221	26,532	73,056	73,056

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	65,849	252	65,597	21,609	18,059	18,059

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	15,204	262	14,942	204	167	167

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사	47,820	655	47,165	9,894	9,116	9,116

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	2,570	-	2,570	1,019	1,243	1,243

Korea Investment Partners US inc	1,079	2	1,077	1,160	36	36

Korea Investment Partners Southeast Asia	483	-	483	434	434	434

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	7,012	-	7,012	1,000	994	994

한국투자 광개토투자조합	22,358	-	22,358	4,505	4,500	4,500

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	9,914	36	9,878	1,500	1,492	1,492

한국투자 바이오 글로벌 펀드	171,108	-	171,108	-	-	-

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	67,048	681	66,367	-	-	-

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	354,028	28	354,000	3,716	3,905	3,905

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	573,777	575	573,202	44,675	46,816	46,816

이큐파트너스 제2호 기업재무안정 사모투자전문회사	-	-	-	4,537	5,176	5,176

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	40,712	113	40,599	1,860	1,944	1,944

이큐파트너스그린사모투자합자회사	100,256	194	100,062	31,053	30,461	30,461

하논사모투자합자회사	22,142	67	22,075	6,100	6,594	6,830

에트라제3의1호사모투자합자회사	24,954	70	24,884	5,000	5,354	5,354

페트라7의베타 사모투자합자회사	276,686	705	275,981	34,690	35,142	35,142

프라이싱사모투자합자회사	2,063	2,033	30	100	98	98

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	83,988	1,130	82,858	23,684	34,272	34,272

한국투자 Ace 투자조합(17)	37,526	279	37,247	5,704	8,050	8,050

한국투자 Beyond 투자조합(17)	23,274	180	23,094	4,717	6,425	6,425

한국투자 Core 투자조합(17)	21,537	154	21,383	4,141	5,429	5,429

한국투자 Dream 투자조합(17)	18,317	141	18,176	3,952	4,847	4,847

한국투자 Essence 투자조합(17)	21,876	95	21,781	3,718	4,616	4,616

한국투자 Future 투자조합(17)	21,066	101	20,965	3,514	5,400	5,400

한국투자 Growth 투자조합(17)	29,672	108	29,564	3,489	6,603	6,603

한국투자 High 투자조합(17)	18,643	83	18,560	2,968	4,904	4,904

한국투자 Impact 투자조합(17)	22,423	83	22,340	2,707	4,657	4,657

한국투자 Joint 투자조합(17)	16,968	89	16,879	3,083	4,536	4,536

한국투자 Key 투자조합(17)	22,305	82	22,223	2,655	4,689	4,689

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	47,775	186	47,589	32,667	11,018	11,018

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	16,083	589	15,494	-	-	-

한국투자 핀테크 혁신펀드	9,463	145	9,318	-	-	-

(*) 영업수익, 순손익 및 총포괄손익은 전반기 금액 입니다.

(3) 당반기와 전반기의 관계기업투자의 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

회사명	기초	취득(처분)	대체	배당	지분법손익	지분법자본변동	반기말

㈜카카오뱅크	936,587	-	-	-	33,596	(5,773)	964,410

진우(북경)투자자문유한공사	2,826	-	-	-	(14)	120	2,932

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	11,625	-	-	-	-	-	11,625

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	6,782	(3,625)	(1,017)	(2,140)	-	-	-

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	11,101	(3,826)	(1,918)	(5,358)	1	-	-

한국투자 해외진출 Platform펀드	10,755	(2,516)	771	-	1	-	9,011

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	21,663	(1,069)	(2,016)	(3,722)	1	-	14,857

한국투자 Future Growth 투자조합	1,042	(282)	(169)	-	1	-	592

한국투자 Future Value 투자조합	318	(89)	(52)	-	-	-	177

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	3,320	(378)	3,996	(4,040)	-	-	2,898

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	24,322	(6,758)	14,696	(9,855)	-	-	22,405

상해방정한투주식투자파트너십기업	65,832	914	686	-	3,014	1,035	71,481

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	2,445	(225)	277	(144)	(1)	-	2,352

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	1,748	(256)	252	(234)	(1)	-	1,509

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	1,152	(242)	206	(311)	1	-	806

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	1,524	(326)	292	(46)	(1)	-	1,443

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	1,348	(184)	236	(191)	-	-	1,209

한국투자유망서비스산업투자조합	16,647	(3,274)	3,392	-	3,358	-	20,123

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	3,558	(3,558)	-	-	-	-	-

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	40,945	(1,260)	2,261	(1,672)	2,828	-	43,102

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	19,684	(972)	258	(492)	258	-	18,736

한국투자 RE-UP 펀드	123,776	(2,799)	8,754	(12,034)	10,177	-	127,874

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	6,324	-	(103)	-	(253)	3,677	9,645

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	27,636	(1,501)	-	(445)	(1,207)	-	24,483

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	32,060	(2,223)	-	-	933	-	30,770

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	20,974	-	-	(679)	867	-	21,162

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	2,842	-	-	-	(30)	-	2,812

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	31,381	-	-	(597)	507	-	31,291

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	1,572	-	-	-	159	-	1,731

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	27,558	-	-	(882)	963	-	27,639

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	46,610	-	-	(2,036)	2,000	-	46,574

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	25,225	-	-	(809)	1,220	-	25,636

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	30,236	-	-	(493)	491	-	30,234

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	21,763	(593)	-	(420)	439	-	21,189

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	4,394	-	-	(173)	155	-	4,376

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	15,664	(999)	-	(316)	277	-	14,626

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	15,210	(992)	-	(442)	402	-	14,178

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	29,878	-	-	(580)	557	-	29,855

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	23,870	(994)	-	(479)	472	-	22,869

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	37,320	(38,621)	-	(7,655)	8,956	-	-

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	30,422	(30,422)	-	-	-	-	-

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁	15,508	(15,500)	-	(90)	82	-	-

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	2,890	-	-	-	(30)	-	2,860

이베스트에이아이피 신기술조합 제1호 출자	529	(524)	-	-	(5)	-	-

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	46,696	-	-	-	(313)	-	46,383

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	19,900	(1,380)	-	(631)	(1)	-	17,888

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	41,751	(40,800)	-	-	1	-	952

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	43,685	2,169	-	(1,070)	3,060	-	47,844

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	46,031	-	-	(1,694)	1,929	-	46,266

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	23,545	-	-	(987)	6,951	-	29,509

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	22,414	-	-	(782)	4,952	-	26,584

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	45,804	-	-	(939)	950	-	45,815

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	1,943	-	-	-	(19)	-	1,924

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	2,398	-	-	-	(10)	-	2,388

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	6,099	4,901	-	-	(276)	-	10,724

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	37,138	(35,228)	-	(1,484)	(425)	-	1

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호	30,321	(30,321)	-	-	-	-	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	21,096	-	-	-	585	-	21,681

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	53,541	-	-	(493)	259	-	53,307

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	25,144	-	-	(321)	196	-	25,019

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	984	-	-	-	(11)	-	973

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	26,018	-	-	(286)	120	-	25,852

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	1,958	-	-	-	(11)	-	1,947

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	21,310	(1,358)	-	-	2,340	-	22,292

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	2,930	-	-	-	44	-	2,974

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호	7,278	-	-	-	(298)	-	6,980

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	59,045	-	-	(480)	1,031	-	59,596

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	16,537	-	-	(427)	500	-	16,610

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	5,000	-	-	-	84	-	5,084

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호	-	3,000	-	-	(4)	-	2,996

KODEX 은행 ETF	83,688	(52,496)	(31,191)	-	(1)	-	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	2,780	-	-	-	(20)	-	2,760

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	3,726	(3,726)	-	-	1	-	-

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	5,820	(5,820)	-	-	-	-	-

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	2,288	-	-	-	206	-	2,494

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	6,380	(6,380)	-	-	-	-	-

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종	630	(630)	-	-	-	-	-

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	-	769	-	-	70	-	839

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	-	1,050	-	-	93	-	1,143

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	88,494	(1,797)	(10,838)	(5,050)	(5,420)	-	65,389

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	15,138	(567)	2,325	-	4,649	-	21,545

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	130	-	8	(5)	-	-	133

아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사	14,150	6,720	277	-	553	-	21,700

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	157	(175)	(20)	39	(1)	-	-

Korea Investment Partners US inc	1,077	-	-	-	-	-	1,077

Korea Investment Partners Southeast Asia	483	-	-	-	-	-	483

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	988	-	(6)	-	-	-	982

한국투자 광개토투자조합	4,472	-	(30)	-	-	-	4,442

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	1,482	-	(11)	-	-	-	1,471

한국투자 바이오 글로벌 펀드	40,026	16,000	52	(6)	51	-	56,123

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	18,804	12,339	607	-	392	-	32,142

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	3,540	-	-	(41)	40	137	3,676

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	40,009	(1,604)	-	(109)	(185)	1,497	39,608

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	1,933	-	-	(41)	47	-	1,939

이큐파트너스그린사모투자합자회사	30,019	58	-	-	1,202	-	31,279

하논사모투자합자회사	6,647	-	-	(341)	820	-	7,126

에트라제3의1호사모투자합자회사	4,854	-	-	(36)	32	188	5,038

페트라7의베타 사모투자합자회사	31,693	-	-	-	(135)	1,222	32,780

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	-	7,200	-	-	(315)	-	6,885

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	-	15,600	-	-	(4)	-	15,596

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	-	1,100	-	-	(6)	-	1,094

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	25,685	(2,015)	4,870	(3,708)	2,679	-	27,511

한국투자 Ace 투자조합(17)	7,534	-	1,626	-	1	-	9,161

한국투자 Beyond 투자조합(17)	4,695	-	205	-	1	-	4,901

한국투자 Core 투자조합(17)	4,427	-	306	-	-	-	4,733

한국투자 Dream 투자조합(17)	3,780	-	360	-	1	-	4,141

한국투자 Essence 투자조합(17)	4,427	-	584	-	(2)	-	5,009

한국투자 Future 투자조합(17)	4,242	-	324	-	-	-	4,566

한국투자 Growth 투자조합(17)	5,997	-	1,255	-	-	-	7,252

한국투자 High 투자조합(17)	3,772	-	366	-	1	-	4,139

한국투자 Impact 투자조합(17)	4,546	-	1,079	-	1	-	5,626

한국투자 Joint 투자조합(17)	3,424	-	425	-	-	-	3,849

한국투자 Key 투자조합(17)	4,539	-	983	-	-	-	5,522

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	14,277	(2,243)	-	(15,458)	14,265	-	10,841

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	3,565	7,035	-	-	(209)	-	10,391

한국투자 핀테크 혁신펀드	3,882	2,000	(125)	-	1	-	5,758

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	-	6,000	(104)	-	-	-	5,896

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	-	215	(1)	-	-	-	214

한국투자시스템알파증권투자신탁(채권-파생형)(C-W)	-	5,000	-	-	(5)	-	4,995

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호(2종)	-	2,624	-	-	224	-	2,848

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호	-	1,032	-	-	(2)	-	1,030

한국밸류리레이팅중소형전문투자형사모투자신탁C-S	-	500	-	-	17	-	517

브레인전문투자형사모투자신탁37호	-	3,000	-	-	6	-	3,006

타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호	-	29,971	-	-	80	-	30,051

네오밸류파트너전문투자형사모부동산신탁제4호	-	15,000	-	-	(582)	-	14,418

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)(C-F)	-	4,900	-	-	379	-	5,279

합 계	2,875,632	(161,451)	4,128	(90,685)	110,733	2,103	2,740,459

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

회사명	기초	취득(처분)	대체	배당	지분법손익	지분법자본변동	반기말

㈜카카오뱅크	617,664	-	-	-	12,850	5,242	635,756

진우(북경)투자자문유한공사	2,792	-	-	-	(11)	66	2,847

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	10,528	-	-	-	-	-	10,528

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	12,347	(1,819)	-	(172)	(2,144)	-	8,212

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	8,024	(1,109)	-	-	3,678	-	10,593

한국투자 해외진출 Platform펀드	21,400	(629)	-	-	(3,494)	-	17,277

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	22,966	(4,422)	-	-	5,637	-	24,181

한국투자 Future Growth 투자조합	1,002	-	-	-	(12)	-	990

한국투자 Future Value 투자조합	306	-	-	-	(3)	-	303

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	4,375	(1,025)	-	-	(15)	-	3,335

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	26,176	-	-	-	(435)	-	25,741

상해방정한투주식투자파트너십기업	68,042	(14,934)	-	-	21,895	990	75,993

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	2,824	(223)	-	-	74	-	2,675

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	2,303	(272)	-	-	20	-	2,051

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	2,059	(531)	-	-	(63)	-	1,465

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	2,295	(413)	-	-	(112)	-	1,770

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	1,871	(209)	-	-	(119)	-	1,543

한국투자유망서비스산업투자조합	20,363	(3,417)	-	-	459	-	17,405

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	8,208	(2,475)	-	(520)	900	-	6,113

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	37,289	(1,574)	-	(639)	1,135	-	36,211

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	20,818	(1,519)	-	-	1,375	-	20,674

한국투자 RE-UP 펀드	79,207	16,117	-	(554)	40,067	-	134,837

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	6,816	-	(462)	-	(146)	490	6,698

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	27,133	6,647	-	-	42	-	33,822

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	36,700	(4,811)	-	(1,273)	548	-	31,164

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	20,117	-	-	(679)	1,398	-	20,836

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	2,902	-	-	-	(30)	-	2,872

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	31,505	-	-	(932)	905	-	31,478

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	1,975	-	-	-	(11)	-	1,964

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	27,354	-	-	(848)	1,364	-	27,870

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	46,264	-	-	(2,020)	2,692	-	46,936

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	24,930	-	-	(710)	1,119	-	25,339

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	30,233	-	-	(493)	492	-	30,232

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	22,644	(690)	-	(327)	729	-	22,356

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	4,360	59	-	(179)	154	-	4,394

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	15,510	854	-	(327)	274	-	16,311

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	15,099	805	-	(447)	407	-	15,864

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	27,311	3,703	-	(687)	(158)	-	30,169

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	23,920	-	-	(550)	507	-	23,877

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	37,870	-	-	(1,203)	1,323	-	37,990

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	30,422	-	-	(942)	933	-	30,413

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁	15,050	454	-	(367)	367	-	15,504

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	2,950	-	-	-	(30)	-	2,920

이베스트에이아이피 신기술조합 제1호 출자	790	(255)	-	-	(1)	-	534

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	47,750	(483)	-	(1,021)	1,319	-	47,565

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	21,711	-	-	(632)	568	-	21,647

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	41,752	-	-	-	-	-	41,752

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	42,547	2,109	-	(1,427)	928	-	44,157

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	46,557	-	-	(1,997)	1,656	-	46,216

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁5호	19,196	(19,196)	-	-	-	-	-

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	24,588	-	-	(1,099)	544	-	24,033

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	23,437	-	-	(1,004)	480	-	22,913

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	47,899	-	-	(900)	(279)	-	46,720

신한BNPP의정부경전철 전문투자형사모특별자산투자신탁	20,526	(20,526)	-	-	-	-	-

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	1,984	-	-	-	-	-	1,984

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	2,401	-	-	-	(2)	-	2,399

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	-	4,534	-	-	(279)	-	4,255

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	36,981	-	-	(988)	1,288	-	37,281

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호	3,308	27,325	-	-	(277)	-	30,356

신한AIM부동산전문투자형사모투자신탁제19호	16,216	(9,000)	-	(550)	350	-	7,016

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	20,018	-	-	-	852	-	20,870

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	76,018	(22,795)	-	(1,646)	2,892	-	54,469

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	25,397	-	-	-	(126)	-	25,271

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	-	1,000	-	-	(6)	-	994

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	-	-	27,669	(865)	(663)	-	26,141

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	-	2,000	-	-	(32)	-	1,968

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	-	20,000	-	-	7	-	20,007

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	5,449	112	-	(174)	113	-	5,500

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	5,407	-	-	-	9	-	5,416

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	5,546	-	-	-	(93)	-	5,453

한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형)	4,457	-	-	-	808	-	5,265

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	1,872	24	-	-	(138)	-	1,758

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	-	5,000	-	-	310	-	5,310

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	68,115	(886)	-	(53)	5,880	-	73,056

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	19,364	-	-	-	(1,305)	-	18,059

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	169	-	-	-	(2)	-	167

아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사	6,155	3,030	-	-	(69)	-	9,116

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	1,618	(381)	-	(35)	41	-	1,243

Korea Investment Partners US inc	36	-	-	-	-	-	36

Korea Investment Partners Southeast Asia	434	-	-	-	-	-	434

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	-	1,000	-	-	(6)	-	994

한국투자 광개토투자조합	-	4,505	-	-	(5)	-	4,500

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	-	1,500	-	-	(8)	-	1,492

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	3,767	-	-	(46)	43	140	3,904

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	45,004	-	-	-	148	1,663	46,815

이큐파트너스 제2호 기업재무안정 사모투자전문회사	5,221	-	-	-	(45)	-	5,176

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	1,935	-	-	(41)	50	-	1,944

이큐파트너스그린사모투자합자회사	30,313	-	-	-	149	-	30,462

하논사모투자합자회사	6,350	-	-	(304)	782	-	6,828

에트라제3의1호사모투자합자회사	5,177	-	-	(90)	73	193	5,353

페트라7의베타 사모투자합자회사	34,025	-	-	-	(136)	1,254	35,143

프라이싱사모투자합자회사	-	100	-	-	(2)	-	98

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	35,916	(3,534)	-	(166)	2,055	-	34,271

한국투자 Ace 투자조합(17)	8,750	(1,983)	-	(185)	1,468	-	8,050

한국투자 Beyond 투자조합(17)	5,193	-	-	-	1,232	-	6,425

한국투자 Core 투자조합(17)	4,239	-	-	-	1,190	-	5,429

한국투자 Dream 투자조합(17)	3,674	-	-	-	1,173	-	4,847

한국투자 Essence 투자조합(17)	3,678	-	-	-	938	-	4,616

한국투자 Future 투자조합(17)	3,703	-	-	-	1,697	-	5,400

한국투자 Growth 투자조합(17)	4,194	-	-	-	2,409	-	6,603

한국투자 High 투자조합(17)	3,203	-	-	-	1,701	-	4,904

한국투자 Impact 투자조합(17)	3,248	-	-	-	1,409	-	4,657

한국투자 Joint 투자조합(17)	3,280	-	-	-	1,256	-	4,536

한국투자 Key 투자조합(17)	3,303	-	-	-	1,386	-	4,689

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	15,783	-	-	-	1,256	-	17,039

합 계	2,291,578	(18,233)	27,207	(27,092)	129,547	10,038	2,413,045

8. 상각후원가측정금융자산(1) 당반기말과 전기말 현 재 상 각후원가 측정금 융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

대출채권	16,073,949	13,887,667

채무증권	135,608	146,289

합 계	16,209,557	14,033,956

(2) 당반기말과 전기말 현재 상 각후원가측정 대 출채권 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

대출채권	손실충당금	장부금액	대출채권	손실충당금	장부금액

콜론	4,018	-	4,018	4,313	-	4,313

신용공여금(*)	4,171,768	(11,896)	4,159,872	3,250,780	(6,577)	3,244,203

대출금	11,462,185	(194,144)	11,268,041	10,022,515	(177,013)	9,845,502

대여금	2,309	(3)	2,306	2,083	-	2,083

대지급금	16,829	(16,760)	69	11,035	(10,953)	82

사모사채	651,151	(11,508)	639,643	803,511	(12,027)	791,484

기타	11,585	(11,585)	-	11,585	(11,585)	-

합 계	16,319,845	(245,896)	16,073,949	14,105,822	(218,155)	13,887,667

(*) 연결실체는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자하고 있는 바, 동 융자금은 한국증권금융㈜로부터의 유통금융차입금과 연결실체자체자금으로 조달됩니다. 동 융자금에 대해서 연결실체는 융자금의 140% ~ 160%에 상당하는 유가증권 또는 현금을 담보로 설정하고 있으며, 담보가 해당 유지비율에 미달하는 경우 그 미달액 이상을 고객으로부터 현금 또는 유가증권을 추가 제공받고 있습니다.

(3) 당반기와 전반기 중 상 각후원가측정 대 출채권 의 총 장부금액의 변동내역 은 다음 과 같습니다. 20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	13,601,102	341,538	142,593	20,589	14,105,822

12개월 기대신용손실로 대체	66,733	(66,014)	(719)	-	-

전체기간 기대신용손실(집합평가)로 대체	(188,073)	188,441	(368)	-	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(29,307)	(12,115)	41,422	-	-

전체기간 기대신용손실(개별평가)로 대체	-	(12,053)	-	12,053	-

실행 및 상환	2,277,333	(30,417)	(4,350)	1,823	2,244,389

상각	(168)	(257)	(3,634)	-	(4,059)

매각	(115)	(107)	(26,216)	-	(26,438)

기타 변동액(*)	-	-	131	-	131

반기말 장부금액	15,727,505	409,016	148,859	34,465	16,319,845

(*) 당반기 중 기타 변동액은 환율변동효과에 대한 금액입니다.19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	11,539,379	280,789	72,571	30,649	11,923,388

12개월 기대신용손실로 대체	60,081	(58,529)	(1,552)	-	-

전체기간 기대신용손실(집합평가)로 대체	(138,863)	141,303	(1,422)	(1,018)	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(61,088)	(9,160)	70,248	-	-

전체기간 기대신용손실(개별평가)로 대체	(2,455)	(2,000)	-	4,455	-

실행 및 상환	739,276	(44,137)	(54,718)	(352)	640,069

상각	(13)	(6)	(395)	-	(414)

매각	(7,201)	(3,096)	(8,151)	-	(18,448)

기타 변동액(*)	-	-	540	-	540

반기말 장부금액	12,129,116	305,164	77,121	33,734	12,545,135

(*) 전반기 중 기타 변동액은 환율변동효과에 대한 금액입니다.

(4) 당반기와 전반기 중 상 각후원가측정 대 출채권 의 손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	113,212	18,609	78,357	7,977	218,155

12개월 기대신용손실로 대체	3,445	(3,175)	(270)	-	-

전체기간 기대신용손실(집합평가)로 대체	(2,569)	2,776	(207)	-	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(745)	(2,537)	3,282	-	-

전체기간 기대신용손실(개별평가)로 대체	-	(463)	-	463	-

손실충당금전입	11,909	6,453	40,013	277	58,652

상각	(168)	(257)	(3,634)	-	(4,059)

상각채권 회수	-	-	76	-	76

매각	(115)	(107)	(26,216)	-	(26,438)

기타 변동액(*)	(622)	-	132	-	(490)

반기말 손실충당금	124,347	21,299	91,533	8,717	245,896

(*) 당반기 중 기타 변동액은 환율변동효과 및 시간가치증가효과(Unwinding Effect) 에 대한 금액입니다.

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	75,814	15,228	57,425	5,182	153,649

12개월 기대신용손실로 대체	5,137	(4,334)	(803)	-	-

전체기간 기대신용손실(집합평가)로 대체	(2,599)	3,587	(988)	-	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(397)	(1,913)	2,310	-	-

전체기간 기대신용손실(개별평가)로 대체	(564)	(344)	490	418	-

손실충당금전입	2,305	1,432	11,322	2,107	17,166

상각	(13)	(6)	(395)	-	(414)

상각채권 회수	-	-	80	-	80

매각	(73)	(100)	(7,024)	-	(7,197)

기타 변동액(*)	(193)	-	476	93	376

반기말 손실충당금	79,417	13,550	62,893	7,800	163,660

(*) 전반기 중 기타 변동액은 환율변동효과 및 시간가치증가효과(Unwinding Effect) 에 대한 금액입니다.

(5) 당반기 중 상각후원가측정 대출채권의 처분으로 인해 발생한 처분손익은 당반기 손실 7,676 백 만원(전반기 손실: 2,830 백만원 )이며, 건전성 개선을 위해 처분하였습니다.

(6) 당반기말과 전기말 현재 상각후원가측정채무증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

상각후원가	손실충당금	장부금액	상각후원가	손실충당금	장부금액

국공채	19,663	-	19,663	19,568	-	19,568

회사채	116,100	(155)	115,945	127,000	(279)	126,721

합 계	135,763	(155)	135,608	146,568	(279)	146,289

(7) 당반기와 전반기 중 상각후원가측정채무증권의 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 장부금액	146,568	-	-	146,568

취득 및 처분	(10,900)	-	-	(10,900)

외화변동 및 기타변동(*)	95	-	-	95

반기말 장부금액	135,763	-	-	135,763

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. 19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 장부금액	226,382	-	-	226,382

취득 및 처분	(80,000)	-	-	(80,000)

외화변동 및 기타변동(*)	91	-	-	91

반기말 장부금액	146,473	-	-	146,473

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.

(8) 당반기와 전반기 중 상각후원가측정채무증권의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	279	-	-	279

충당금 순환입	(124)	-	-	(124)

반기말 손실충당금	155	-	-	155

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	233	-	-	233

충당금 순환입	(3)	-	-	(3)

반기말 손실충당금	230	-	-	230

9. 유형자산 (1) 당반기말과 전기말 현재 유형자산의 순장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

취득가액	감가상각누계액	장부금액	취득가액	감가상각누계액	장부금액

토지	194,351	-	194,351	194,351	-	194,351

건물	134,781	(71,041)	63,740	134,742	(69,398)	65,344

차량운반구	857	(243)	614	785	(341)	444

기구비품	124,470	(91,026)	33,444	122,145	(86,234)	35,911

기타유형자산	85,716	(65,465)	20,251	82,769	(63,704)	19,065

리스사용권자산	126,128	(49,459)	76,669	115,912	(42,308)	73,604

합 계	666,303	(277,234)	389,069	650,704	(261,985)	388,719

( 2) 당반기와 전반기 중 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	감가상각	기타(*)	반기말잔액

토지	194,351	-	-	-	-	194,351

건물	65,344	-	-	(1,751)	147	63,740

차량운반구	444	47	(132)	(73)	328	614

기구비품	35,911	4,054	(48)	(6,272)	(201)	33,444

기타유형자산	19,065	4,290	(27)	(3,794)	717	20,251

리스사용권자산	73,604	23,047	(3,059)	(17,087)	164	76,669

합 계	388,719	31,438	(3,266)	(28,977)	1,155	389,069

(*) 해외종속기업의 환율변동효과, 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체 및 복구충당자산의 증가로 인한 증감입니다.

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	감가상각	기타(*)	반기말잔액

토지	194,351	-	-	-	-	194,351

건물	68,493	-	-	(1,749)	(197)	66,547

차량운반구	450	240	(110)	(56)	(25)	499

기구비품	35,388	4,590	(348)	(5,445)	203	34,388

기타유형자산	18,330	4,145	(327)	(4,077)	102	18,173

리스사용권자산	69,662	20,452	(3,964)	(15,494)	(753)	69,903

합 계	386,674	29,427	(4,749)	(26,821)	(670)	383,861

(*) 해외종속기업의 환율변동효과, 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체 및 복구충당자산의 증가로 인한 증감입니다.

10. 무형자산당반기와 전반기 중 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	무형자산상각비	기타(*)	반기말잔액

영업권	24,403	-	-	-	192	24,595

개발비	27,357	4,290	-	(4,566)	(666)	26,415

소프트웨어	4,567	108	-	(528)	591	4,738

회원권	26,890	1,491	(197)	-	162	28,346

기타	23,167	594	(18)	(573)	-	23,170

합 계	106,384	6,483	(215)	(5,667)	279	107,264

(*) 해외종속기업의 환율변동효과로 인한 증감입니다.

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	무형자산상각비	기타(*)	반기말잔액

영업권	23,060	1,907	-	-	141	25,108

개발비	25,728	3,035	-	(3,960)	45	24,848

소프트웨어	4,662	323	-	(467)	-	4,518

회원권	24,258	2,153	(1,752)	-	118	24,777

기타	24,011	59	(28)	(602)	-	23,440

합 계	101,719	7,477	(1,780)	(5,029)	304	102,691

(*) 해외종속기업의 환율변동효과로 인한 증감입니다.

11. 투자부동산

(1) 당반기말과 전기말 현재 투자부동산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

취득가액	감가상각누계액	순장부금액	취득가액	감가상각누계액	순장부금액

토지	91,677	-	91,677	91,677	-	91,677

건물	68,627	(6,878)	61,749	68,627	(5,909)	62,718

합 계	160,304	(6,878)	153,426	160,304	(5,909)	154,395

(2) 당반기와 전반기 중 투자부동산의 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	감가상각	기타(*)	반기말잔액

토지	91,677	-	-	91,677

건물	62,718	(854)	(115)	61,749

합 계	154,395	(854)	(115)	153,426

(*) 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체입니다. 19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	감가상각	기타(*)	반기말잔액

토지	91,677	-	-	91,677

건물	64,322	(854)	262	63,730

합 계	155,999	(854)	262	155,407

(*) 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체입니다.

12. 상각후원가측정기타금융자산 당반기말과 전기말 현재 상각후원가측정기타금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

미수금	2,681,663	2,044,424

미수수익	249,418	235,796

보증금	68,254	68,231

미회수내국환채권	47,741	8,687

기타	37,245	43,160

현재가치할인차금	(779)	(930)

신용손실충당금	(56,185)	(83,707)

합 계	3,027,357	2,315,661

1 3. 기타비금융자산 당반기말과 전기말 현재 기타비금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

선급금	44,296	35,689

선급비용	37,756	39,110

기타	12,360	-

합 계	94,412	74,799

14. 예수부채 당반기말과 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

위탁자예수금	6,715,146	6,750,188

장내파생상품거래예수금	1,734,459	2,018,643

저축자예수금	30,702	30,748

집합투자증권예수금	484,088	395,468

기타예수금	11,699	62

소 계	8,976,094	9,195,109

은행예수금

보통예금	20,023	10,128

정기예금	4,644,905	3,896,486

저축예금	17,320	13,010

기업자유예금	1,323	14,175

정기적금	23,378	25,452

장기주택마련저축	428	444

기타예금	887	693

소 계	4,708,264	3,960,388

합 계	13,684,358	13,155,497

15. 당기손익-공정가치측정금융부채 연결실체는 매도유가증권을 당기손익-공정가치측정금융부채로 분류하고 있습니다.당반기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

지분증권	670,346	816,013

채무증권	1,381,739	1,951,199

합 계	2,052,085	2,767,212

16. 당기손익-공정가치측정지정금융부채 당반기말 현재 연결실체 는 매도주가연계증권, 매도주 가연계파생결합사채, 매도기타파생결합증권, 매도기타파생결합사채, 매도신용파생결합사채 및 매도상장지수증권을 당기손익-공정가치측정항목으로 지정하고 있습니 다. 매도주가연계증권 등은 특정 주가지수나 주가, 그 외에 이자율, 환율, 신용, 실물 등의 가격 변동에 연계하여 수익률이 결정되는 금융상품으로서, 채무상품과 파생금융상품이 결합된 복합금융상품에 해당됩니다. 연결실체는 해당 복합금융상품에 내재된파생금융상품을 분리회계처리하지 않고 당기손익-공정가치측정지정금융부채로 지정하여 전체 계약을 평가하고 있습니다. ( 1) 당반기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채 의 내역은 다 음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

매도주가연계증권	3,341,687	3,682,889

매도주가연계파생결합사채	3,599,929	3,668,847

매도기타파생결합증권	245,295	271,277

매도기타파생결합사채	2,591,789	2,383,707

매도상장지수증권	101,592	127,756

매도신용파생결합사채	1,001,809	1,001,888

매도파생결합증권 Day1 손익	102,279	58,275

신용위험조정액	(37,446)	(28,823)

합 계	10,946,934	11,165,816

( 2) 당반기와 전반기 중 당기손익-공정가치 측정지정금융부채 의 신용위험조정액 변 동내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초 신용위험조정액	28,823

신용위험 총 변동분

신용위험 변동분-기타포괄손익	(3,019)

신용위험 변동분-당기손익	11,642

반기말 신용위험조정액	37,446

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초 신용위험조정액	27,112

신용위험 총 변동분

신용위험 변동분-기타포괄손익	763

신용위험 변동분-당기손익	(11,046)

반기말 신용위험조정액	16,829

( 3 ) 당반기와 전반기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 기타포괄손익으로 인식한 신 용위험조정액 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초	1,853

기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감	(3,019)

법인세효과	830

반기말 금액	(336)

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초	(797)

기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감	763

법인세효과	(209)

반기말 금액	(243)

17. 파생금융상품 연결실체는 자산과 부채에서 발생하는 이자율, 환율변동 및 파생결합증권의 가치변동에 따른 리스크를 회피하기 위하여 파생금융상품을 거래하고 있으며, 수익을 창출하기 위한 목적으로 정해진 거래한도 내에서 파생금융상품을 매매하고 있습니다.

당반기말과 전기말 현재 파생금융상품자산(부채)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

약정금액(*1)	자산	부채	약정금액(*1)	자산	부채

이자율관련

선물(*2)	2,933,003	-	-	3,210,716	-	-

스왑	9,359,355	99,062	107,258	8,613,431	275,970	100,937

소계	12,292,358	99,062	107,258	11,824,147	275,970	100,937

통화관련

선도	15,185,767	104,285	102,041	16,364,241	401,230	481,232

선물(*2)	426,468	-	-	741,904	-	-

스왑	2,898,581	22,598	40,202	2,192,940	28,673	157,252

소계	18,510,816	126,883	142,243	19,299,085	429,903	638,484

주식 및 주가지수관련

선물(*2)	1,341,478	-	-	1,979,190	-	-

스왑	6,318,509	63,182	314,778	5,735,895	142,318	431,095

옵션	27,891,338	230,207	408,963	15,738,481	149,444	447,140

소계	35,551,325	293,389	723,741	23,453,566	291,762	878,235

채권관련

선도	80,000	7,833	-	70,000	2,681	-

스왑	6,680,213	83,612	82,910	6,191,260	139,139	142,368

소계	6,760,213	91,445	82,910	6,261,260	141,820	142,368

신용관련

스왑	1,456,862	12,026	4,439	1,420,814	13,254	4,716

상품관련

선물(*2)	58,057	-	-	140,580	-	-

옵션	2,069	-	181	6,003	-	8,879

소계	60,126	-	181	146,583	-	8,879

기타관련

스왑	426,036	60,012	51,642	380,798	65,425	50,707

신용위험조정액	-	(17,689)	(2,774)	-	(17,954)	(640)

합계	75,057,736	665,128	1,109,640	62,786,253	1,200,180	1,823,686

(*1) 약정금액은 원화 대 외화 거래에 대해서는 외화 기준 계약금액을, 외화 대 외화 거래에 대해서는 매입외화 계약금액을 기준으로 보고기간말 현재 매매기준율을 적용하여 환산한 금액입니다. (*2) 선물거래는 일일정산되어 예치금에 반영됩니다.

18. 차입부채

(1) 당반기말과 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

차입금	29,354,983	25,607,822

사채	6,239,443	5,839,086

합 계	35,594,426	31,446,908

(2) 당반기말과 전기말 현재 차입금의 종류별 내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	차입처	이자율(%)	금액

콜머니	한국수출입은행	0.85	100,000

은행차입금	우리은행 등	2.39 ~ 2.50	683,000

증금차입금	한국증권금융 등	0.73 ~ 1.20	880,000

전자단기사채	BNK투자증권 등	1.05 ~ 1.50	2,555,182

발행어음	-	0.30 ~ 5.00	8,260,070

기타차입금	한국투자금융지주CP 등	0.81 ~ 2.86	3,266,324

환매조건부매도	-	-	13,610,407

합 계	29,354,983

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	차입처	이자율(%)	금액

증금차입금	한국증권금융 등	0.75 ~ 1.72	690,000

전자단기사채	BNK투자증권 등	1.30 ~ 1.65	1,456,242

발행어음	-	0.30 ~ 2.00	7,563,723

기타차입금	한국투자금융지주CP 등	0.99 ~ 3.45	3,966,776

환매조건부매도	-	-	11,931,081

합 계	25,607,822

(3) 당반기말과 전기말 현재 사채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	이자율(%)	제 20(당)기 반기	이자율(%)	제 19(전)기

일반사채	1.30 ~ 6.40	6,251,710	1.39 ~ 8.20	5,849,692

사채할인발행차금	(12,267)	(10,606)

합 계	6,239,443	5,839,086

19. 확정급여부채 (1) 당반기말과 전기말 현재 순확정급여부채는 확정급여형 퇴직연금제도 및 퇴직위로금과 관련된 부채로서 그 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

확정급여채무의 현재가치	98,737	99,714

사외적립자산의 공정가치	(87,002)	(90,836)

연결재무상태표상 순확정급여부채	11,735	8,878

(2) 당반기와 전반기의 퇴직급여와 관련하여 포괄손익계산서에 반영된 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기 반기

퇴직급여-확정급여형

당기근무원가	5,965	5,828

순이자원가	(14)	61

소 계	5,951	5,889

퇴직급여-확정기여형	19,074	20,005

합 계	25,025	25,894

20. 충당부채(1) 당반기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

복구충당부채	9,877	9,792

기타충당부채	65,253	611

소송충당부채	1,723	2,102

소 계	76,853	12,505

난외항목에 대한 충당부채

지급보증충당부채	3,779	2,843

미사용약정충당부채	12,716	10,410

소 계	16,495	13,253

합 계	93,348	25,758

(2) 당반기와 전반기 중 난외항목 잔액의 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 잔액	2,162,457	-	-	2,162,457	2,342,536	43,656	253	2,386,445

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(67,893)	67,933	(40)	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	23,457	(23,340)	(117)	-

당반기 중 증감	(101,837)	-	-	(101,837)	476,975	(33,222)	(56)	443,697

반기말 잔액	2,060,620	-	-	2,060,620	2,775,075	55,027	40	2,830,142

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 잔액	2,961,769	-	-	2,961,769	2,174,739	23,278	-	2,198,017

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(40,734)	40,734	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	3,319	(3,319)	-	-

-신용이 손상된 금융자산으로의 대체	-	-	-	-	-	(30)	30	-

전반기 중 증감	(204,967)	-	-	(204,967)	(270,551)	(22,984)	(15)	(293,550)

반기말 잔액	2,756,802	-	-	2,756,802	1,866,773	37,679	15	1,904,467

(3) 당반기와 전반기 중 난외항목의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다 .

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	2,843	-	-	2,843	9,803	551	56	10,410

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(244)	244	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	288	(287)	(1)	-

충당금 순전입(환입)액	936	-	-	936	2,209	132	(35)	2,306

반기말 손실충당금	3,779	-	-	3,779	12,056	640	20	12,716

19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	1,707	-	-	1,707	6,283	228	-	6,511

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(201)	201	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	28	(28)	-	-

-신용이 손상된 금융자산으로의 대체	-	-	-	-	-	(4)	4	-

충당금 순전입(환입)액	(136)	21	-	(115)	(37)	(39)	2	(74)

반기말 손실충당금	1,571	21	-	1,592	6,073	358	6	6,437

21. 기타금융부채

당반기말과 전기말 현재 기타금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

미지급배당금	123	104

미지급금	1,984,127	1,828,705

미지급비용	393,853	403,102

기타예수부채	1,031,171	1,105,186

임대보증금	8,722	8,705

미지급내국환채무	13,266	11,094

금융보증계약부채	111,498	107,993

비지배지분(부채)	470,900	440,659

리스부채	79,089	75,883

기타	944	4

합 계	4,093,693	3,981,435

22. 기타비금융부채

당반기말과 전기말 현재 기타비금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

미지급비용	14,344	18,008

제세예수금	37,317	39,919

선수금	2,823	1,077

선수수익	79,366	78,055

합 계	133,850	137,059

23. 자본 (1) 당반기말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

지배기업주주지분 해당액	143,331	119,974

비지배지분 해당액	68	9

합 계	143,399	119,983

(2) 당반기와 전반기의 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기 반기

지배기업주주지분반기순손익	704,366	272,102

대손준비금 전입액	(23,290)	(27,512)

대손준비금 반영 후 조정손익(*)	681,076	244,590

대손준비금 반영후 보통주당 조정손익(*)	11,660원	4,185원

대손준비금 반영후 1종 우선주당 조정손익(*)	11,691원	4,216원

(*) 상기 대손준비금 반영 후 조정이익은 한국채택국제회 계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 반기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입 니다.

(3) 당반기말과 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

기타포괄손익-공정가치로 측정하는 금융상품 - 공정가치 변동 및 처분손익	123,969	86,788

관계기업투자자본변동	(2,783)	(3,010)

누적외환차이	(4,516)	(51,859)

확정급여부채 재측정 요소	(5,081)	(6,726)

당기손익인식지정금융부채 신용위험 변동	(336)	1,853

합 계	111,253	27,046

24. 금융자산(부채)평가및처분손익 당반기와 전반기의 금융자산(부채)평가및처분손익의 내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	이 익	손 실	순손익

당기손익-공정가치측정금융자산	763,759	(460,695)	303,064

파생금융상품	5,112,535	(4,888,199)	224,336

기타포괄손익-공정가치측정금융자산(*)	2,165	(444)	1,721

상각후원가측정금융자산	10,611	(2,934)	7,677

당기손익-공정가치측정금융부채	78,633	(179,826)	(101,193)

당기손익-공정가치측정지정금융부채	152,943	(411,060)	(258,117)

합 계	6,120,646	(5,943,158)	177,488

(*) 기타포괄손익-공정가치 측정 항목으로 지정한 지분상품의 평가 및 매매손익은 자본항목으로 인식하므로 제외하였습니다(주석 6참조).19(전)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	이 익	손 실	순손익

당기손익-공정가치측정금융자산	544,126	(444,347)	99,779

파생금융상품	6,060,282	(6,969,631)	(909,349)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산(*)	6,897	(288)	6,609

상각후원가측정금융자산	470	(3,300)	(2,830)

당기손익-공정가치측정금융부채	132,103	(118,333)	13,770

당기손익-공정가치측정지정금융부채	764,748	(326,831)	437,917

합 계	7,508,626	(7,862,730)	(354,104)

(*) 기타포괄손익-공정가치 측정 항목으로 지정한 지분상품의 평가 및 매매손익은 자본항목으로 인식하므로 제외하였습니다(주석 6참조).

25. 판매비와관리비당반기와 전반기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기 반기

3개월	누적	3개월	누적

급여	145,507	343,168	101,730	162,407

퇴직급여	17,295	25,025	18,270	25,894

복리후생비	20,875	36,421	15,614	30,678

전산운용비	11,029	20,713	8,313	15,377

임차료	1,510	2,949	1,392	2,537

지급수수료	5,678	21,047	11,399	20,704

접대비	5,675	9,737	4,289	7,890

광고선전비	12,160	21,177	11,052	20,143

투자부동산감가상각비	427	854	427	854

유형자산감가상각비	14,598	28,977	13,258	26,821

조사연구비	555	1,305	782	1,455

연수비	621	1,229	495	1,161

무형자산상각비	2,870	5,665	2,463	5,029

세금과공과	11,497	23,147	9,264	16,933

기타	20,604	45,467	16,984	34,980

합 계	270,901	586,881	215,732	372,863

26. 주당손익

(1) 당반기와 전반기의 기본주당순손익의 산출내역은 다음과 같습니다.

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기 반기

3개월	누적	3개월	누적

보통주 기본주당순이익	5,180원	12,059원	6,600원	4,657원

1종 종류주식 기본주당순이익	5,195원	12,089원	6,615원	4,687원

(2) 당반기와 전반기의 희석주당손익은 기본주당손익과 동일합니다.

27. 담보제공자산

당반기말과 전기말 현재 담보로 제공된 유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기	담보제공사유

장부금액(*1)	담보가액(*2)	장부금액(*1)	담보가액(*2)

주식	67,585	51,429	73,595	55,579	장외파생거래담보

2,005,727	1,572,704	2,034,906	1,581,804	대차거래담보

3	3	3,535	3,535	트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정

채권	14,523,838	12,547,577	13,000,204	11,017,193	환매조건부매도거래담보(*3)

4,622,710	3,987,253	7,134,703	6,171,340	대차거래담보

942,111	895,648	889,417	848,562	㈜한국거래소 증거금 등

3,201,072	3,054,721	3,343,957	3,198,168	파생상품거래담보

134	134	15,891	15,891	트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정

CP	54,971	54,971	154,261	154,261	대차거래담보

집합투자증권	-	-	5,757	5,757	트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정

합계	25,418,151	22,164,440	26,656,226	23,052,090

(*1) 당기손익-공정가치측정 금융자산 및 차입유가증권이 포함되어 있습니다.(*2) 상기 담보가액은 주식 및 채권의 시장가액에서 일정률을 곱하여 산정된 대용가액에 의하여 평가된 금액입니다. 대용가가 없는 경우에는 액면가액으로 평가하였습니다.(*3) 환매조건부매도거래는 연결실체가 일정기간 경과 후 원매도가액에 이자 등 상당금액을 합한 가액으로 환매수할 것을 조건으로 고객에게 증권을 매도하는 거래로서, 금융자산 양도의 제거조건을 충족하지 못하여 관련 자산은 계속 인식하고, 매도금액은 부채로 인식합니다.

28. 우발상황 및 주요 약정사항

(1) 당반기말과 전기말 현재 연결실체는 금융기관과 다음과 같은 약정을 체결하고 있습니다.

(단위: 백만원)

회사명	약정사항	금융기관	한 도

제 20(당)기 반기	제 19(전)기

한국투자증권㈜	일중대출	기업은행 외 5개 금융기관	540,000	540,000

일반자금대출	기업은행 외 4개 은행	1,285,000	1,285,000

운영자금차입금(자체)	한국증권금융㈜	250,000	500,000

운용자금차입금(신탁)	한국증권금융㈜	신탁금 범위내	신탁금 범위내

할인어음차입(자체)	한국증권금융㈜	200,000	200,000

할인어음 (공모주청약)	한국증권금융㈜	청약증거금 범위내	청약증거금 범위내

담보금융지원대출	한국증권금융㈜	900,000	800,000

㈜한국투자저축은행	내국환업무	저축은행중앙회	55,000	55,000

중앙회차입금	저축은행중앙회	지준예치금의 95%	지준예치금의 95%

한국투자캐피탈㈜	일반대출	기업은행	30,000	30,000

기업어음	신한은행	30,000	30,000

기업어음	우리종합금융	20,000	20,000

한도대출	중국은행	10,000	-

일반대출	KDB산업은행	10,000	-

한도대출	20,000	-

일반대출	중국광대은행	30,000	-

한도대출	10,000	-

(2) 계류중인 소송사건 당반기말 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 37 건으로 소송 가액은 166,349 백만원이며, 연결실체가 원고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 202 건으로 소송가액은 127,126 백만원 입니다. 당반기 말 현 재로서는 소송의 전망을 합리적으로 예측할 수 없습니다.

(3) 당반기말 현재 종속기업인 한국투자증권㈜는 기업어음(ABCP) 발행일 및 이후 차환발행일에 해당 발행어음의 일부 또는 전부가 시장매출이 되지 않아 대금납입이 이루어지지 않는 경우 기초자산에 대한 보증기관의 일정한 신용등급 유지 조건 등이 충족될 때 동 기업어음을 연결실체가 매입하는 유동성공여 약 정 267,100 백만원 을 체결하고 있습니다. 기업어음 매입보장 약정에 따라 당반기말 현재 연결실체가 보유 중인 기업어음은 액면금액 기준 으로 481백만원( 전기말 : 107,786백만원 )입니 다.

(4) 당반기말과 전기말 현재 연결실체가 제공하고 있는 지급보증 및 확약사항은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제공받는 자	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

지급보증	오경(주) 외	23,000	139,470

한도대출 등	두산공작기계(주) 외	2,830,142	2,386,445

사모사채 인수확약	키스아이비제십육차(주) 외	926,898	1,038,398

대출채권 매입확약	트루프렌드향동제이차(주) 외	825,103	660,475

미분양담보대출확약	포천에코그린일반산업단지(주)	19,000	24,700

합 계	4,624,143	4,249,488

(5) 조합은 각 조합 규약에 손실금 충당 약정을 규정하고 있는 바, 각 조합의 업무집행조합원인 종속기업인 한국투자파트너스㈜ 및 한국투자프라이빗에쿼티㈜는 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 이러한 약정은 투자조합출자금 평가에 영향을 미치는 바, 청산시 확정될 손실금에 대한 구체적인손실금 충당 약정은 투자조합별로 다음과 같습니다.

조합명	약정내용

한국투자 해외진출 Platform펀드	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Future Growth 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Future Value 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 유망서비스산업 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Ace 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Beyond 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Core 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Dream 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Essence 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Future 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Growth 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 High 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Impact 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Joint 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Key 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드(*1)	우선 후순위출자자(후순위출자금액 한도)간 지분율에 따라 손실금을 충당하고, 손실금의 범위가 후순위출자금액을 초과하는 경우 그 초과 부분은 중순위출자자(중순위출자금액 한도)의 지분율에 따라 우선 충당함

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Re-Up 펀드	한국모태펀드가 납입출자금총액의 1.4% 범위내에서 우선충당한 뒤, 업무집행조합원(회사)이 출자약정금총액의 5% 범위 내에서 충당함

한국투자 광개토투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배

우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사	총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 차선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사	총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사(*2)	후순위출자자에 대한 분배로 선순위출자자의 분배금이 납입출자금에 미달하는 경우, 후순위출자자의 납입출자금을 선순위출자자의 납입출자금에 이를 때까지 반환할 의무를 부담

이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

이큐파트너스그린사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 및 2020년 12월 25일 이후 관리보수 범위내에서 우선충당함

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

(*1) 연결실체의 후순위출자약정액은 35 억원이며, 중순위출자약정액은 105 억원입니다.(*2) 연결실체의 후순위출자약정액은 200억원입니다.(6) 당반기말과 전기말 현재 차입 또는 대여한 유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	종 류	제 20(당)기 반기	제 19(전)기	평가기준

차입유가증권	주식	2,090,627	1,199,875	공정가치

외화주식	190,029	188,861	공정가치

국채ㆍ지방채	2,192,402	3,036,883	공정가치

대여유가증권	주식(*)	1,292,801	789,448	공정가치

외화주식	180,880	202,219	공정가치

국채ㆍ지방채	23,628	-	공정가치

(* ) 당반기말 현재 대여유가증권에는 연결실체가 당기손익-공정가치측정 금융자산으로 보유 중인 주식 중에서 대 여한 금액 19,600백 만원 이 포 함되어 있습니다. 유가증권 대여거래는 일정기간 후 동종동액의 유가증권을 반환할 것을 약정하고 그 소유권을 이전하는 거래로서, 금융자산양도의 제거조건을 충족하지 못하여 연결실체의 자산으로 계속 인식하고 있습니다.

(7) 당반기 말 현재 종속기업인 한국투자증권㈜, 한국투자파트너스㈜, ㈜한국투자저축은 행 및 한국투자프라이빗에쿼티는 2,343억원의 신원보증을, ㈜한국투자저축은행은 공탁금지급보증과 관련하여 36억원 을 제 공받고 있습니다. (8) 연결실체는 PT Korea Investment Sekuritas Indonesia 의 지분(전체 지분 75%)을 인수하는 계약을 체결하면서 잔여지분(전체 지분의 25%)에 관한 약정을 체결하였습니다. 동 약정에 따라 PT Korea Investment Sekuritas Indonesia 의 현지 주주(전체 지분의 25%)는 최소합작기간(각 주주별 2020년 혹은 2023년)까지 보유주식을 매각하지 않는 조건으로 합작기간 종료시점에 주당행사가격 IDR 3,025,861으로 연결실체에게 매수할 것을 청구할 수 있는 권리가 있고, 연결실체는 이에 대응하여 매수할 의무가 있습니다. 현지 주주의 해당 풋옵션 일부 행사에 따라 연결실체는 전기 중 22,500주를 추가 취득했습니다. 당반기말 현재 잔여 풋옵션 계약에 따른 금액은 주석 17에 포함하고 있습니다.

(9) 당반기말과 전기말 현재 연결실체의 예수유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기	평가기준

위탁자유가증권	159,887,614	133,590,989	공정가치

저축자유가증권	146,562	144,555	공정가치

수익자유가증권	51,776,786	48,315,047	기준가격(*)

기타유가증권	6,820,833	7,389,083	공정가치

합 계	218,631,795	189,439,674

(*) 금융투자협회에서 공시하는 가격으로 공정가치에 해당하는 금액입니다.

29. 특수관계자거래

(1) 당반기말 현재 연 결실체의 특수관계자 내역 은 다음과 같습니다.

구분	투 자 기 업	피 투 자 기 업

관계기업	한국투자금융지주㈜	㈜카카오뱅크

한국투자증권㈜	진우(북경)투자자문유한공사

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사

상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽)

한국투자유망서비스산업투자조합

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)

한국투자Industry4.0벤처펀드

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합

이큐파트너스그린사모투자합자회사

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합

한국투자 런던코어오피스 전문투자형 사모부동산투자신탁

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호

하논사모투자합자회사

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호

페트라7의 알파 사모투자 합자회사

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호

키움히어로제3호 사모투자 합자회사

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호

타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호

네오밸류파트너전문투자형사모부동산신탁제4호

GEC-KIP Technology and Innovation Fund

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)

한국투자시스템알파증권투자신탁(채권-파생형)(C-W)

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)(C-F)

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합

한국밸류 리레이팅 중소형 전문투자형사모투자신탁

브레인전문투자형사모투자신탁37호

한국투자핵심역량레버리지펀드

한국투자 Re-Up 펀드

한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사

우리성장파트너십신기술사모투자전문회사

한국투자바이오글로벌 펀드

한국투자혁신성장스케일업사모투자합자회사

페트라7의베타 사모투자합자회사

이큐피포스코글로벌제1호 해외자원개발사모투자전문회사

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합

한국투자파트너스㈜	한투파트너스(상해)창업투자관리유한책임공사

Korea Investment Partners US inc

Korea Investment Partners Southeast Asia

한국투자해외진출Platform펀드

한국투자미래성장벤처펀드제22호

한국투자FutureGrowth투자조합

한국투자FutureValue투자조합

네이버한국투자힘내라게임인투자조합

한국투자글로벌콘텐츠투자조합

상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽)

한국투자Venture15-1호투자조합

한국투자Venture15-2호투자조합

한국투자Venture15-3호투자조합

한국투자Venture15-4호투자조합

한국투자Venture15-5호투자조합

한국투자유망서비스산업투자조합

한국투자핵심역량레버리지펀드

한국투자 Ace 투자조합(17)

한국투자 Beyond 투자조합(17)

한국투자 Core 투자조합(17)

한국투자 Dream 투자조합(17)

한국투자 Essence 투자조합(17)

한국투자 Future 투자조합(17)

한국투자 Growth 투자조합(17)

한국투자 High 투자조합(17)

한국투자 Impact 투자조합(17)

한국투자 Joint 투자조합(17)

한국투자 Key 투자조합(17)

한국투자Industry4.0벤처펀드

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합

한국투자 Re-Up 펀드

한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사

우리성장파트너십신기술사모투자전문회사

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사

GEC-KIP Technology and Innovation Fund

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사

2020 KIP Bon Appetit 투자조합

한국투자 광개토투자조합

한국투자성장소부장사모투자합자회사

한국투자바이오글로벌 펀드

한국투자혁신성장스케일업사모투자합자회사

한국투자핀테크혁신펀드

케이아이피-크릿인터랙티브콘텐츠펀드

한투노틱반도체제1호사모투자합자회사

한국투자프라이빗에쿼티㈜	이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사

이큐피포스코글로벌제1호 해외자원개발사모투자전문회사

이큐파트너스 제1호 환경서비스 사모투자합자회사

이큐파트너스그린사모투자합자회사

하논사모투자합자회사

에트라제3의1호사모투자합자회사

페트라7의베타 사모투자합자회사

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합

한투한화 디지털헬스케어 제1호 사모투자합자회사

기타특수관계자(*)	케이아이피그로쓰 유한회사 외 7개 회사

(*) 기업회계기준서 제1024호 특수관계자 범주에 해당하지 않으며, 공정거래법에 따른 한국투자금융그룹 기업집단 소속 계열회사 입니다.

(2) 당반기와 전반기의 특수관계자와의 주요거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	투자기업	거래내역	제 20(당)기 반기	제 19(전)기 반기

수익	비용	수익	비용

관계기업	㈜카카오뱅크	이자수익	1	-	-	-

수수료수익	3	-	3	-

수수료비용	-	(8,116)	-	(4,292)

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	수수료수익	20	-	41	-

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	수수료수익	11	-	28	-

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	수수료수익	5	-	7	-

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	수수료수익	13	-	27	-

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	수수료수익	22	-	-	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	수수료수익	36	-	-	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호	수수료수익	63	-	124	-

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	수수료수익	-	-	6	-

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	수수료수익	-	-	6	-

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	수수료수익	-	-	4	-

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	수수료수익	5	-	4	-

한국투자시스템알파증권투자신탁(채권-파생형)	수수료수익	21	-	-	-

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호	수수료수익	3	-	-	-

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호	수수료수익	68	-	-	-

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종	수수료수익	1	-	-	-

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	수수료수익	14	-	-	-

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	수수료수익	15	-	-	-

한국밸류 리레이팅 중소형 전문투자형사모투자신탁	수수료수익	3	-	-	-

Korea Investment Partners US inc	자문용역수수료비용	-	-	-	(1,043)

한국투자유망서비스산업투자조합	조합관리수수료수익	270	-	319	-

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	조합성과보수수익	4,488	-	-	-

한국투자글로벌프론티어펀드제20호	조합성과보수수익	7,119	-	859	-

조합관리수수료수익	-	-	22	-

한국투자 해외진출 Platform펀드	조합관리보수수익	250	-	361	-

한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호	조합관리보수수익	446	-	618	-

한국투자 Future Growth 투자조합	조합관리보수수익	11	-	45	-

조합성과보수수익	635	-	-	-

한국투자 Future Value 투자조합	조합관리보수수익	3	-	13	-

조합성과보수수익	190	-	-	-

네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드	조합관리보수수익	39	-	57	-

조합성과보수수익	2,702	-	212	-

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	조합관리수수료수익	600	-	130	-

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	조합관리보수수익	72	-	91	-

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	조합관리보수수익	42	-	65	-

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	조합관리보수수익	34	-	60	-

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	조합관리보수수익	49	-	74	-

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	조합관리보수수익	43	-	65	-

한국투자 핵심역량 레버리지펀드	조합관리수수료수익	435	-	784	-

우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사	사모투자전문회사 관리보수수익	561	-	633	-

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자전문회사	사모투자전문회사 관리보수수익	970	-	-	-

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	87	-	-	-

한국투자 바이오 글로벌 펀드	조합관리보수수익	1,732	-	-	-

한국투자 핀테크 혁신펀드	조합관리보수수익	288	-	-	-

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	조합관리보수수익	146	-	-	-

한국투자 Ace 투자조합(17)	조합관리수수료수익	159	-	232	-

한국투자 Beyond 투자조합(17)	조합관리수수료수익	98	-	148	-

한국투자 Core 투자조합(17)	조합관리수수료수익	88	-	122	-

한국투자 Dream 투자조합(17)	조합관리수수료수익	75	-	114	-

한국투자 Essence 투자조합(17)	조합관리수수료수익	87	-	111	-

한국투자 Future 투자조합(17)	조합관리수수료수익	98	-	113	-

한국투자 Growth 투자조합(17)	조합관리수수료수익	102	-	112	-

한국투자 High 투자조합(17)	조합관리수수료수익	78	-	95	-

한국투자 Impact 투자조합(17)	조합관리수수료수익	81	-	86	-

한국투자 Joint 투자조합(17)	조합관리수수료수익	77	-	97	-

한국투자 Key 투자조합(17)	조합관리수수료수익	79	-	85	-

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	조합관리수수료수익	699	-	700	-

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	조합관리수수료수익	361	-	497	-

한국투자 Re-Up 펀드	조합관리수수료수익	1,737	-	1,933	-

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	조합관리수수료수익	43	-	15	-

한국투자 광개토투자조합	조합관리수수료수익	146	-	32	-

한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	103	-	103	-

한국투자아이비케이성장디딤돌사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	243	-	319	-

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	9	-	66	-

사모투자전문회사 성과보수수익	122	-	-	-

한국투자글로벌제약산업육성 사모투자전문회사	사모투자전문회사 관리보수수익	333	-	846	-

사모투자전문회사 성과보수수익	4,089	-	-	-

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	712	-	7	-

이큐파트너스제1호글로벌 사모투자전문회사	조합관리수수료수익	300	-	355	-

이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발 사모투자전문회사	조합관리수수료수익	231	-	265	-

이큐파트너스제2호기업재무안정 사모투자전문회사	조합관리수수료수익	-	-	251	-

이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사	조합관리수수료수익	209	-	230	-

이큐파트너스그린사모투자합자회사	조합관리수수료수익	395	-	198	-

하논사모투자합자회사	조합관리수수료수익	83	-	84	-

에트라제3의1호사모투자합자회사	조합관리수수료수익	32	-	35	-

페트라7의베타 사모투자합자회사	조합관리수수료수익	425	-	443	-

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	조합관리수수료수익	248	-	249	-

프라이싱사모투자합자회사	조합성과보수수익	3	-	225	-

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	조합관리수수료수익	509	-	-	-

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	조합관리수수료수익	627	-	-	-

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	조합관리수수료수익	277	-	-	-

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	조합관리수수료수익	9	-	-	-

한투한화 디지털헬스케어 제1호 사모투자합자회사	조합관리수수료수익	7	-	-	-

합 계	34,490	(8,116)	12,826	(5,335)

(3) 당반기말과 전기말 현재 특수관계자와의 거래로 인한 주요 자산 및 부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	특수관계자명	거래내역	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

자산	부채	자산	부채

관계기업	㈜카카오뱅크	보통예금	357	-	1,172	-

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	기타미수금	680	-	680	-

손실충당금	(680)	-	(680)	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호	미수수익	9	-	17	-

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	미수수익	-	-	2	-

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	미수수익	-	-	2	-

한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형)	미수수익	-	-	7	-

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	미수수익	1	-	1	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	미수수익	7	-	7	-

한국투자시스템알파증권투자신탁(채권-파생형)	미수수익	21	-	-	-

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호	미수수익	3	-	-	-

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호	미수수익	68	-	-	-

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)	미수수익	6	-	-	-

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	미수수익	6	-	-	-

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	미수수익	3	-	-	-

한국밸류 리레이팅 중소형 전문투자형사모투자신탁	미수수익	3	-	-	-

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	선수수수료	-	-	-	(11)

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	선수수수료	-	(22)	-	-

한투파트너스(상해)창업투자관리유한책임회사	미수금	220	-	-	-

한국투자해외진출Platform펀드	미수수익	250	-	361	-

미수금	3,974	-	3,974	-

한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호	미수수익	446	-	618	-

한국투자 Future Growth 투자조합	미수수익	-	-	45	-

한국투자 Future Value 투자조합	미수수익	-	-	13	-

네이버 한국투자 힘내라 게임인투자조합	미수수익	39	-	57	-

한국투자글로벌콘텐츠투자조합	미수수익	366	-	130	-

한국투자 Venture 15-1 투자조합	미수수익	72	-	91	-

한국투자 Venture 15-2 투자조합	미수수익	42	-	65	-

한국투자 Venture 15-3 투자조합	미수수익	34	-	60	-

한국투자 Venture 15-4 투자조합	미수수익	49	-	74	-

한국투자 Venture 15-5 투자조합	미수수익	43	-	65	-

한국투자유망서비스산업투자조합	미수수익	270	-	319	-

미수금	2,190	-	2,190	-

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	미수수익	435	-	725	-

한국투자 Ace 투자조합(17)	미수수익	159	-	110	-

한국투자 Beyond 투자조합(17)	미수수익	98	-	72	-

한국투자 Core 투자조합(17)	미수수익	88	-	60	-

한국투자 Dream 투자조합(17)	미수수익	75	-	57	-

한국투자 Essence 투자조합(17)	미수수익	87	-	-	-

한국투자 Future 투자조합(17)	미수수익	98	-	-	-

한국투자 Growth 투자조합(17)	미수수익	102	-	-	-

한국투자 High 투자조합(17)	미수수익	78	-	-	-

한국투자 Impact 투자조합(17)	미수수익	81	-	-	-

한국투자 Joint 투자조합(17)	미수수익	77	-	-	-

한국투자 Key 투자조합(17)	미수수익	79	-	-	-

한국투자Industry4.0벤처펀드	미수수익	699	-	700	-

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	미수수익	361	-	-	-

한국투자 Re-Up 펀드	미수수익	1,737	-	1,635	-

한국투자 핀테크 혁신펀드	미수수익	144	-	-	-

한국투자글로벌제약산업육성 사모투자전문회사	미수수익	321	-	-	-

우리 성장 파트너십 신기술 사모투자전문회사	미수수익	229	-	315	-

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	미수수익	52	-	51	-

아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사	미수수익	323	-	319	-

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	미수수익	-	-	410	-

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	미수수익	658	-	-	-

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	미수수익	34	-	7	-

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	미수수익	34	-	-	-

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발 사모투자전문회사	미수수익	371	-	370	-

이큐파트너스 제2호 기업재무안정 사모투자전문회사	미수수익	-	-	884	-

미수금	-	-	116	-

이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사	미수수익	105	-	105	-

이큐파트너스그린사모투자합자회사	미수수익	410	-	198	-

하논사모투자합자회사	미수수익	42	-	42	-

에트라제3의1호사모투자합자회사	미수수익	16	-	17	-

페트라7의베타 사모투자합자회사	미수수익	208	-	231	-

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	미수수익	125	-	124	-

프라이싱사모투자합자회사	미수수익	-	-	112	-

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	미수수익	256	-	-	-

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	미수수익	345	-	-	-

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	미수수익	199	-	-	-

한투한화 디지털헬스케어 제1호 사모투자합자회사	미수수익	7	-	-	-

합 계	16,612	(22)	15,930	(11)

(4) 당반기와 전반기 중 연결실체의 주요 경영진에 대한 보상은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기 반기

단기종업원급여	퇴직급여	합 계	단기종업원급여	퇴직급여	합 계

등기이사	10,220	3,186	13,406	10,331	1,257	11,588

상기 주요경영진은 회사 활동의 계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진등기임원들로 구성되어 있습니다.

30. 금융상품의 범주별 장부금액

당반기말과 전기말 현재 각 금융자산과 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	당기손익-공정가치측정금융상품	기타포괄손익-공정가치측정금융상품	상각후원가측정금융상품	당기손익-공정가치측정지정금융부채	합 계

금융자산

현금및예치금	-	-	6,353,953	-	6,353,953

당기손익-공정가치측정금융자산	42,165,961	-	-	-	42,165,961

파생금융상품자산	665,128	-	-	-	665,128

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	-	2,377,875	-	-	2,377,875

상각후원가측정금융자산	-	-	16,209,557	-	16,209,557

상각후원가측정기타금융자산	-	-	3,027,356	-	3,027,356

합 계	42,831,089	2,377,875	25,590,866	-	70,799,830

금융부채

예수부채	-	-	13,684,358	-	13,684,358

당기손익-공정가치측정금융부채	2,052,085	-	-	-	2,052,085

파생금융상품부채	1,109,640	-	-	-	1,109,640

당기손익-공정가치측정지정금융부채	-	-	-	10,946,934	10,946,934

차입부채	-	-	35,594,427	-	35,594,427

기타금융부채	-	-	4,093,692	-	4,093,692

합 계	3,161,725	-	53,372,477	10,946,934	67,481,136

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	당기손익-공정가치측정금융상품	기타포괄손익-공정가치측정금융상품	상각후원가측정금융상품	당기손익-공정가치측정지정금융부채	합 계

금융자산

현금및예치금	-	-	6,137,303	-	6,137,303

당기손익-공정가치측정금융자산	40,955,724	-	-	-	40,955,724

파생금융상품자산	1,200,180	-	-	-	1,200,180

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	-	2,187,137	-	-	2,187,137

상각후원가측정금융자산	-	-	14,033,956	-	14,033,956

상각후원가측정기타금융자산	-	-	2,315,661	-	2,315,661

합 계	42,155,904	2,187,137	22,486,920	-	66,829,961

금융부채

예수부채	-	-	13,155,497	-	13,155,497

당기손익-공정가치측정금융부채	2,767,212	-	-	-	2,767,212

파생금융상품부채	1,823,686	-	-	-	1,823,686

당기손익-공정가치측정지정금융부채	-	-	-	11,165,816	11,165,816

차입부채	-	-	31,446,908	-	31,446,908

기타금융부채	-	-	3,981,435	-	3,981,435

합 계	4,590,898	-	48,583,840	11,165,816	64,340,554

31. 금융상품의 공정가치

(1) 금융상품의 계정별 공정가치 당반기말과 전기말 현재 금융상품의 계정별 공정가치는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

금융자산

현금및예치금(*)	6,353,953	6,353,953	6,137,303	6,137,303

당기손익-공정가치측정 금융자산	42,165,961	42,165,961	40,955,724	40,955,724

파생금융상품자산	665,128	665,128	1,200,180	1,200,180

기타포괄손익-공정가치 측정금융자산	2,377,875	2,377,875	2,187,137	2,187,137

상각후원가측정금융자산	16,209,557	16,246,760	14,033,956	14,084,959

상각후원가측정기타금융자산(*)	3,027,356	3,027,356	2,315,661	2,315,661

합 계	70,799,830	70,837,033	66,829,961	66,880,964

금융부채

예수부채(*)	13,684,358	13,684,358	13,155,497	13,155,497

당기손익-공정가치측정금융부채	2,052,085	2,052,085	2,767,212	2,767,212

파생금융상품부채	1,109,640	1,109,640	1,823,686	1,823,686

당기손익-공정가치측정지정 금융부채	10,946,934	10,946,934	11,165,816	11,165,816

차입부채	35,594,427	35,601,976	31,446,908	31,480,619

기타금융부채(*)	4,093,692	4,093,692	3,981,435	3,981,435

합 계	67,481,136	67,488,685	64,340,554	64,374,265

(*) 만기가 발행일로부터 1년 이내인 현금및예치금, 상각후원가측정기타금융자산, 예수부채 및 기타금융부채는 시장이자율변동으로 인한 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단되는 바, 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.

공정가치란 합리적인 판단력과 거래의사가 있는 독립된 당사자 사이의 거래에서 자산이 교환되거나 부채가 결제될 수 있는 금액을 말합니다. 연결실체는 매 보고기간말에 금융자산과 금융부채의 종류별 공정가치와 장부금액을 비교하는 형식으로 공시합니다. 금융상품 공정가치의 최선의 추정치는 활성시장에서 공시되는 가격입니다.

연결실체는 금융상품의 공정가치 평가에 사용한 평가기법이 적절하고 재무상태표에 기록된 공정가치가 합리적이라고 확신하지만, 다른 평가기법을 사용하거나 다른 가정을 이용한다면 재무상태표 상의 금융상품 공정가치가 변동될 수도 있습니다. 또한 공정가치를 측정함에 있어 다양한 평가기법이 사용되었고 여러 추정이 이루어졌기 때문에 다른 금융기관의 금융상품 공정가치 금액과 합리적으로 비교하는 것이 어려울 수 있습니다.

1) 금융상품의 공정가치 산출 시 사용한 평가기법 및 가정연결실체는 채권, 일부 비상장 주식 등의 공정가치를 외부평가기관을 통하여 제공받고 있으며, 외부평가기관이 금융상품별로 공정가치 결정시 사용하는 평가기법 및 가정 등은 다음과 같습니다. 또한, 이러한 평가기법에 중요한 변경은 없습니다. ① 회사채 및 특수채 등 채권신용등급과 거래자료를 이용하는 축약모형을 이용하고 있으며, 축약모형 중에서도 Jarrow-Lando-Turnbull Model을 사용하여 산출된 Yield Curve로 미래현금흐름을 할인하여 공정가치를 산출합니다.② 수익증권운용자산의 공정가치를 적용한 운용사 고시 기준가로 평가합니다.③ 비상장주식 등 이익접근법, 시장접근법, 자산접근법 등에 따른 평가결과를 종합하여 주식가치를 산출하였습니다.

④ 파생금융상품(파생결합증권 포함) 파생금융상품의 공정가치 평가방법은 다음과 같이 분류가능합니다. 활성거래시장에서 거래되는 파생금융상품의 경우 공시가격을 공정가치로 보며, 옵션, 이자율 또는 통화 스왑 등 비교적 단순한 파생상품의 경우, 공정가치를 시장에서 관측가능한 자료를 이용한 평가모형에 의한 평가액으로 측정합니다. 독립된 전문평가기관으로부터 입수한 평가금액을 이용하는 경우 둘 이상 독립된 전문 평가기관으로 부터 입수한 평가금액의 평균값을 사용합니다. 보다 복잡한 파생상품의 공정가치는 시장에서 관측가능하지 않은 자료를 이용한 평가모형에 의한 평가액으로 산출하고 있으며, 이러한 평가모형은 정기적인 점검을 통하여 그 정확성을 검증합니다.

2) 활성시장의 공표가격 사용 여부

연결실체는 당기손익-공정가치 측정 유가증권의 주식, 국공채, ELW 등 파생상품의 일부는 활성시장에 공표된 가격을 직접 참조하여 공정가치를 결정하였습니다. 이외에 당기손익-공정가치측정 금융상품 및 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품은 평가기법을 적용하여 산출한 공정가치로 측정하였습니다.

(2) 거래일손익조정연결실체가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 금융상품의공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 금융상품의 거래기간 동안 이연하여 인식하며, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능하게 되는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다.이와 관련하여 당반기와 전반기에 이연되고 있는 총 차이금액 및 그 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 반기	제 19(전)기 반기

(1) 기초 거래일손익조정액	58,274	119,805

(2) 당기 신규 발생 거래일손익조정액	118,389	93,346

(3) 당기손익으로 인식한 거래일손익조정액	(74,383)	(63,777)

(4) 반기말 거래일손익조정액((1)+(2)+(3))	102,280	149,374

(3) 공정가치 서열체계공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 금융상품은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.

수준 1	동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 (조정되지 않은) 공시가격

수준 2	직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한 자산이나 부채에 대한투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함

수준 3	관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수)

1) 당반기말과 전기말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	장부금액	수준분류

수준 1	수준 2	수준 3

금융자산

당기손익-공정가치측정 금융자산	42,165,961	9,144,391	30,924,109	2,097,461

파생금융상품자산	665,128	160,549	225,945	278,634

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	2,377,875	1,025,009	1,132,577	220,289

합 계	45,208,964	10,329,949	32,282,631	2,596,384

금융부채

당기손익-공정가치측정 금융부채	2,052,085	2,052,085	-	-

파생금융상품부채	1,109,640	344,517	249,500	515,623

당기손익-공정가치측정지정 금융부채	10,946,934	101,592	3,638,657	7,206,685

합 계	14,108,659	2,498,194	3,888,157	7,722,308

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	장부금액	수준분류

수준 1	수준 2	수준 3

금융자산

당기손익-공정가치측정 금융자산	40,955,724	10,023,648	28,486,589	2,445,487

파생금융상품자산	1,200,180	144,128	705,872	350,180

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	2,187,137	1,045,545	932,152	209,440

합 계	44,343,041	11,213,321	30,124,613	3,005,107

금융부채

당기손익-공정가치측정 금융부채	2,767,212	2,767,212	-	-

파생금융상품부채	1,823,686	433,396	739,421	650,869

당기손익-공정가치측정지정 금융부채	11,165,816	127,756	3,651,038	7,387,022

합 계	15,756,714	3,328,364	4,390,459	8,037,891

2) 당반기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중에서 공정가치가 공시되는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	수준분류

수준1	수준2	수준3

금융자산(*)

상각후원가측정금융자산	-	97,341	11,548,350

금융부채(*)

차입부채(사채)	-	35,074,875	-

(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	수준분류

수준1	수준2	수준3

금융자산(*)

상각후원가측정금융자산	-	109,297	10,331,624

금융부채(*)

차입부채(사채)	-	31,120,160	-

(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.

(4) 가치평가기법 및 투입변수 연결실체는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준 3으로 분류되는 반복적인 공정가치측정치, 비반복적인 공정가치측정치, 공시되는 공정가치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다.

20(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구분	공정가치	수준	가치평가기법	수준 3 투입변수

투입변수 종류	범위