한국금융지주 분기보고서 (2021.09)
3. 연결재무제표 주석

제 20(당)기 3분기 2021년 09월 30일 현재
제 19(전)기 3분기 2020년 09월 30일 현재
한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업

1. 연결대상회사의 개요지배기업인 한국투자금융지주 주식회사와 연결대상 종속기업(이하, "연결실체")의 개요는 다음과 같습니다. (1) 지배기업의 개요 한국투자금융지주 주식회사(이하 "지배기업")는 동원그룹내의 금융업을 영위하는 회사의 지배 및 통합적 경영관리 등을 목적으로 금융지주회사법에 따라 2002년 12월 30일에 설립예비인가를 받은 뒤 동원산업㈜로부터 기업분할(인적분할)을 통하여 2003년 1월 11일에 동원파이낸스㈜로 설립되었습니다. 설립 이후 유상증자 및 무상증자를 거쳐 2003년 5월 31일에 금융지주회사 설립인가를 받아 동원금융지주 주식회사로 상호변경하였으며, 2003년 7월 21일에 한국거래소가 개설한 유가증권시장에상장되었습니다. 지배기업은 2005년 3월 31일에 한국투자증권㈜를 인수하여 2005년 5월 20일에 한국투자금융 지주 주식회사로 상호를 변경하였습니다.

(2) 당분기말과 전기말 현재 연결대상 종속기업의 내역은 다음과 같습니다.

투 자 기 업	피 투 자 기 업	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

지분율(%)	지분율(%)

한국투자금융지주㈜	한국투자증권㈜	100.00	100.00

한국투자파트너스㈜	100.00	100.00

㈜한국투자저축은행	100.00	100.00

한국투자캐피탈㈜	100.00	100.00

한국투자프라이빗에쿼티㈜	100.00	100.00

한국투자부동산신탁㈜	82.55	59.90

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	100.00	100.00

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	100.00	100.00

한국투자증권㈜	한국투자신탁운용㈜	100.00	100.00

한국투자밸류자산운용㈜	100.00	100.00

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	100.00	100.00

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	100.00	100.00

Korea Investment Securities America, Inc.	-	100.00

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	100.00	100.00

KIS Vietnam Securities Corporation	99.81	99.72

Korea Investment Securities US, Inc.	100.00	-

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	86.25	86.25

KIM Investment Funds(*1)	28.17	71.95

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	98.32	97.82

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	98.99	98.99

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁 2호	69.69	69.69

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	78.40	78.40

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호	92.50	92.50

KB영국태양광에너지 전문투자형 사모특별자산투자신탁	99.80	99.79

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호	99.62	99.62

KB독일풍력에너지 전문투자형 사모특별자산투자신탁	76.54	76.54

하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F	67.73	67.73

유진프라이디움전문투자형사모1호	-	94.55

한국투자 SEA-CHINA Fund	90.00	90.00

현대Aviation 전문투자형사모투자신탁 19호	99.81	99.81

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	71.81	71.08

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	46.98	47.03

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	96.87	96.87

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제10호	-	89.01

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	66.04	66.04

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	-	36.21

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	75.27	75.27

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	-	87.66

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	99.33	99.33

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	-	93.07

한국투자TDF 알아서 2050펀드	-	37.63

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	66.85	66.85

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	99.61	99.61

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	88.54	88.54

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	86.93	84.83

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	39.81	39.92

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	70.47	70.47

Reksa Dana KISI Equity fund	99.16	99.94

Reksa Dana KISI Fixed income fund	98.86	94.92

Reksa Dana KISI Money market fund(*1)	29.66	84.51

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	-	80.00

HDCCLO웨어하우스전문투자형사모특별자산투자신탁1호	-	73.68

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	73.75	-

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	90.91	-

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호(*1)	43.00	-

한국밸류지속성장ESG증권투자신탁	86.43	-

옵티머스헤르메스전문투자형사모투자신탁제1호	100.00	-

옵티머스가우스전문투자형사모투자신탁제1호	100.00	-

NH-Amundi 환경 인프라 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	60.61	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)(*1)	48.63	-

한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접)	92.59	-

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	50.00	50.00

키스에스비제일차 외 150개의 자산유동화구조화기업 (*2)	-	-

한국투자신탁운용㈜	KIM Investments Funds(*1)	0.18	0.03

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	3.13	3.13

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	20.25	20.03

한국투자TDF 알아서 2050펀드	-	0.75

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)	97.93	-

한국투자KINDEX미국스팩(주식)	83.33	-

한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식)(*1)	50.00	-

KIM Vietnam Fund Management	100.00	100.00

한국투자밸류자산운용㈜	한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	11.88	11.85

한국밸류 다이아몬드전문투자형 사모투자신탁 1호	23.49	23.52

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	-	25.69

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	1.98	3.39

한국밸류지속성장ESG증권투자자신탁	1.40	-

PT Korea Investment Indonesia	PT KISI Asset management	99.00	99.00

Korea Investment Securities US, Inc.	Korea Investment Securities America, Inc.	100.00	-

한국투자파트너스㈜	한투봉황(장가항)창업투자기업	60.00	60.00

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	58.26	58.26

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	5.56	5.56

한국투자 SEA-CHINA Fund	10.00	10.00

㈜한국투자저축은행	도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	9.98	10.01

한국투자캐피탈㈜	도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	29.96	30.04

(주)에이치엘케이아이씨제일차 (자산유동화구조기업)(*2)	-	-

(*1) 지분율이 50% 이하이나 지배기업 또는 종속기업이 업무집행사원으로서 관련활동을 지시할 수 있는 힘이 있고, 변동이익에 유의적으로 노출되어 있으며, 이익에 영향을 줄 수 있도록 힘을 사용할 능력이 있으므로 연결범위에 포함하였습니다.(*2) 자산유동화를 위한 구조화기업으로 소유지분율이 과반수 미만이나 연결실체가 해당 기업에 대한 실질적인 힘과 변동이익에 노출되어 있으므로 지배력이 있는 것으로 판단하였습니다.

(3) 당분기말 현재 주요 연결대상 종속기업의 개요는 다음과 같습니다.

회사명(*)	설립일(취득일)	소재지	주요사업	결산월

한국투자증권㈜	1974.08.08	대한민국	금융투자업	12월

한국투자파트너스㈜	1986.11.25	대한민국	창업투자업	12월

㈜한국투자저축은행	1982.12.14	대한민국	저축은행업	12월

한국투자캐피탈㈜	2014.11.03	대한민국	여신전문업	12월

한국투자프라이빗에쿼티㈜	2010.10.29	대한민국	집합투자업	12월

한국투자부동산신탁㈜	2019.05.31	대한민국	신탁업	12월

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	2013.10.02	싱가포르	집합투자기구	12월

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	2008.02.15	싱가포르	집합투자업	12월

한국투자신탁운용㈜	2000.06.26	대한민국	집합투자업	12월

한국투자밸류자산운용㈜	2006.02.13	대한민국	집합투자업	12월

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	1997.12.02	홍콩	금융투자업	12월

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	1995.04.24	영국	금융투자업	12월

Korea Investment Securities America, Inc.	2000.04.18	미국	금융투자업	12월

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	2008.02.22	싱가포르	금융투자업	12월

KIS Vietnam Securities Corporation	2010.11.29	베트남	금융투자업	12월

Korea Investment Securities US, Inc.	2021.01.08	미국	금융투자업	12월

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	2018.06.26	인도네시아	금융투자업	12월

PT KISI Asset management	2019.04.18	인도네시아	집합투자업	12월

KIM Investments Funds	2013.11.21	룩셈부르크	집합투자기구	12월

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	2014.07.16	케이만 제도	집합투자기구	12월

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	2018.03.21	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁 2호	2018.05.03	대한민국	집합투자기구	12월

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	2018.06.27	대한민국	집합투자기구	12월

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호	2018.06.01	대한민국	집합투자기구	12월

KB영국태양광에너지 전문투자형 사모특별자산투자신탁	2018.09.17	대한민국	집합투자기구	12월

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호	2018.11.15	대한민국	집합투자기구	12월

KB독일풍력에너지 전문투자형 사모특별자산투자신탁	2018.12.20	대한민국	집합투자기구	12월

하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F	2018.12.31	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자 SEA-CHINA Fund	2018.10.25	대한민국	투자조합	12월

현대Aviation 전문투자형사모투자신탁 19호	2019.01.28	대한민국	집합투자기구	12월

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	2019.02.25	대한민국	집합투자기구	12월

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	2019.03.20	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	2019.03.21	대한민국	집합투자기구	12월

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	2019.03.28	대한민국	집합투자기구	12월

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	2019.05.09	대한민국	집합투자기구	12월

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	2019.07.15	대한민국	집합투자기구	12월

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	2019.09.11	대한민국	집합투자기구	12월

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	2019.10.10	대한민국	집합투자기구	12월

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	2019.10.14	대한민국	집합투자기구	12월

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	2019.12.02	대한민국	집합투자기구	12월

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	2019.11.25	대한민국	집합투자기구	12월

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	2019.12.18	대한민국	집합투자기구	12월

Reksa Dana KISI Equity fund	2019.12.11	인도네시아	집합투자기구	12월

Reksa Dana KISI Fixed income fund	2019.12.11	인도네시아	집합투자기구	12월

Reksa Dana KISI Money market fund	2019.12.11	인도네시아	집합투자기구	12월

KIM Vietnam Fund Management	2020.02.19	베트남	집합투자업	12월

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	2021.02.22	대한민국	집합투자기구	12월

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	2021.03.26	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	2021.02.09	대한민국	집합투자기구	12월

한국밸류지속성장ESG증권투자신탁	2021.04.26	대한민국	집합투자기구	12월

옵티머스헤르메스전문투자형사모투자신탁제1호	2021.05.13	대한민국	집합투자기구	12월

옵티머스가우스전문투자형사모투자신탁제1호	2021.05.13	대한민국	집합투자기구	12월

NH-Amundi 환경 인프라 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	2021.06.07	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	2019.08.26	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접)	2021.09.27	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)	2021.05.12	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자KINDEX미국스팩(주식)	2021.07.30	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식)	2021.07.30	대한민국	집합투자기구	12월

한투봉황(장가항)창업투자기업	2010.11.23	중국	창업투자조합	12월

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	2016.08.29	중국	창업투자조합	12월

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	2016.12.22	중국	창업투자조합	12월

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

(4) 요약재무정보 ① 당분기말과 전기말 현재 종속기업의 요약재무상태표는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

회사명(*)	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

자산	부채	자본	자산	부채	자본

한국투자증권㈜	63,294,041	57,148,594	6,145,447	58,199,934	52,608,182	5,591,752

한국투자파트너스㈜	602,648	194,676	407,972	579,588	210,923	368,665

㈜한국투자저축은행	6,087,428	5,549,896	537,532	4,568,045	4,080,516	487,529

한국투자캐피탈㈜	4,561,888	3,984,301	577,587	4,113,727	3,601,207	512,520

한국투자프라이빗에쿼티㈜	78,718	22,743	55,975	59,040	6,522	52,518

한국투자부동산신탁㈜	191,896	4,581	187,315	39,888	3,600	36,288

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	5,821	125,771	(119,950)	5,423	115,486	(110,063)

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	21,596	788	20,808	22,971	5,924	17,047

한국투자신탁운용㈜	199,506	51,959	147,547	193,942	50,379	143,563

한국투자밸류자산운용㈜	660,908	3,837	657,071	666,192	4,198	661,994

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	779,224	207,554	571,670	512,697	149,531	363,166

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	3,932	192	3,740	3,010	333	2,677

Korea Investment Securities America, Inc.	12,795	4,111	8,684	8,483	2,465	6,018

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	11,424	1,791	9,633	10,027	1,906	8,121

KIS Vietnam Securities Corporation	448,040	211,025	237,015	298,015	156,921	141,094

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	77,491	40,102	37,389	59,542	18,715	40,827

PT KISI Asset management	2,841	173	2,668	3,058	112	2,946

Korea Investment Securities US, Inc.	295,762	234	295,528	-	-	-

KIM Investments Funds	59,583	830	58,753	78,278	534	77,744

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	358,584	69,632	288,952	413,759	164,460	249,299

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	30,686	26	30,660	30,005	7	29,998

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모 부동산 투자신탁 2호	62,737	3,978	58,759	64,124	33	64,091

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	147,653	107,972	39,681	148,033	107,942	40,091

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁76호	29,405	49	29,356	26,993	6	26,987

KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	51,160	41	51,119	46,520	77	46,443

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁제22-2호	17,816	2,571	15,245	28,477	2,112	26,365

KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	66,015	1,456	64,559	64,688	1,679	63,009

하나대체투자미국LA부동산투자회사1호F	64,072	69	64,003	61,350	23	61,327

유진프라이디움전문투자형사모1호	-	-	-	37,896	21	37,875

한국투자 SEA-CHINA Fund	389,281	162,865	226,416	337,590	146,810	190,780

현대 Aviation 전문투자형사모투자신탁19호	58,657	1,626	57,031	57,409	9	57,400

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	52,970	292	52,678	45,756	1,063	44,693

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	13,545	220	13,325	20,255	2,456	17,799

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	19,801	531	19,270	22,686	21	22,665

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁 제10호	-	-	-	54,952	54	54,898

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	42,945	3,629	39,316	46,904	141	46,763

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	-	-	-	8,943	-	8,943

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	48,528	2,310	46,218	50,212	71	50,141

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	-	-	-	81,121	547	80,574

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	32,139	2,205	29,934	29,976	454	29,522

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	-	-	-	50,866	55	50,811

한국투자TDF 알아서 2050펀드	-	-	-	16,395	719	15,676

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	121,713	13,487	108,226	115,976	6,401	109,575

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	52,728	20	52,708	53,306	20	53,286

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	59,633	29,515	30,118	29,385	185	29,200

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	13,924	59	13,865	6,674	5	6,669

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	92,089	117	91,972	97,399	34	97,365

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	72,762	2,988	69,774	74,834	1,300	73,534

Reksa Dana KISI Equity fund	19,207	29	19,178	17,618	328	17,290

Reksa Dana KISI Fixed income fund	22,340	22	22,318	20,950	21	20,929

Reksa Dana KISI Money market fund	39,519	3,682	35,837	28,999	10	28,989

KIM Vietnam Fund Management	2,573	251	2,322	1,788	436	1,352

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	-	-	-	20,971	283	20,688

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	10,945	441	10,504	-	-	-

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	27,359	28	27,331	-	-	-

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	16,399	1	16,398	-	-	-

한국밸류지속성장ESG증권투자신탁	22,864	260	22,604	-	-	-

옵티머스헤르메스전문투자형사모투자신탁제1호	1,773	90	1,683	-	-	-

옵티머스가우스전문투자형사모투자신탁제1호	1,274	103	1,171	-	-	-

NH-Amundi 환경 인프라 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	16,876	40	16,836	-	-	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	41,437	330	41,107	-	-	-

한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접)	5,401	-	5,401	-	-	-

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)	4,816	82	4,734	-	-	-

한국투자KINDEX미국스팩(주식)	12,226	21	12,205	-	-	-

한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식)	20,078	23	20,055	-	-	-

한투봉황(장가항)창업투자기업	4,326	-	4,326	6,052	-	6,052

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	35,133	-	35,133	16,605	-	16,605

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	65,819	1	65,818	58,719	-	58,719

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

② 당분기와 전분기 종속기업의 요약포괄손익계산서는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

회사명(*)	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기 3분기

영업수익	순손익	총포괄손익	영업수익	순손익	총포괄손익

한국투자증권㈜	11,464,186	810,930	853,710	11,517,282	404,888	360,014

한국투자파트너스㈜	50,870	63,853	65,307	27,028	32,046	32,630

㈜한국투자저축은행	322,142	61,846	62,007	226,869	51,646	51,646

한국투자캐피탈㈜	196,063	81,075	81,075	163,382	60,459	60,459

한국투자프라이빗에쿼티㈜	6,102	2,087	3,457	10,681	3,485	3,706

한국투자부동산신탁㈜	12,992	3,186	3,186	2,547	(6,724)	(6,724)

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	8	(81)	(9,888)	56	(49)	(1,635)

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	3,753	2,141	3,761	3,662	1,250	1,390

한국투자신탁운용㈜	105,447	28,856	28,835	88,680	25,634	25,736

한국투자밸류자산운용㈜	16,280	6,077	6,077	11,970	3,229	3,229

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	38,326	(1,504)	36,649	123,256	(3,118)	2,201

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	1,486	788	1,064	949	297	321

Korea Investment Securities America, Inc.	4,712	2,013	2,667	2,414	697	757

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	2,238	995	1,512	1,408	53	162

Korea Investment Securities US, Inc.	64	(665)	6,824	-	-	-

KIS Vietnam Securities Corporation	114,725	19,106	39,405	26,749	6,260	6,769

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	8,342	(5,898)	(5,898)	6,699	(1,947)	(1,947)

PT KISI Asset management	594	(516)	(516)	844	(823)	(823)

KIM Investments Funds	20,549	19,470	19,470	2,164	(6,925)	(9,537)

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	164,404	17,251	17,251	75,849	28,126	30,885

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	5,099	1,210	1,210	4,263	65	65

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁2호	14,778	1,509	1,509	17,718	(1,054)	(1,054)

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	6,048	1,008	1,008	5,904	(245)	(245)

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁76호	2,418	2,369	2,369	1,444	362	362

KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	10,852	3,021	3,021	4,897	(1,127)	(1,127)

KTB 항공기 전문투자형사모투자신탁 제22-2호	2,864	184	184	2,291	(1,126)	(1,126)

KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	9,833	3,172	3,172	9,390	(846)	(846)

하나대체투자미국LA부동산투자회사1호F	7,319	4,870	4,870	3,418	(459)	(459)

유진프라이디움전문투자형사모1호	-	-	-	1,193	(9)	(9)

한국투자 SEA-CHINA Fund	2,521	(4,922)	2,247	794	(5,548)	(716)

현대 Aviation 전문투자형사모투자신탁19호	18,488	2,217	2,217	19,004	(441)	(441)

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	14,510	9,635	9,635	2,733	(1,332)	(1,332)

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	37,308	(4,097)	(4,097)	53,816	(2,905)	(2,905)

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	3,399	779	779	-	(202)	(202)

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호	-	-	-	9,484	(676)	(676)

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	19,758	306	306	12,236	1,190	1,190

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	-	-	-	5,410	(555)	(555)

신한AIM크레딧전문투자형사모투자신탁제2호	-	-	-	5,574	2,092	2,092

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	14,230	2,767	2,767	11,982	(1,488)	(1,488)

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	-	-	-	5,369	3,330	4,253

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	3,310	1,658	1,658	3,302	971	971

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	-	-	-	1,518	(393)	(393)

한국투자TDF 알아서 2050펀드	-	-	-	817	712	712

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	13,331	2,823	2,823	9,833	(12,794)	(12,794)

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	2,025	1,929	1,929	-	392	392

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	3,833	1,041	1,041	6,641	342	342

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	1,771	1,771	1,771	117	100	100

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	6,927	(4,294)	(4,294)	17,815	623	623

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	22,551	4,092	4,092	16,268	1,452	1,452

Reksa Dana KISI Equity fund	1,093	508	1,768	467	(4,566)	(5,386)

Reksa Dana KISI Fixed income fund	1,536	33	1,515	1,470	927	75

Reksa Dana KISI Money market fund	1,612	1,304	3,589	1,383	1,101	(283)

KIM Vietnam Fund Management	2,723	780	780	-	(384)	(384)

HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모특별자산투자신탁1호	-	-	-	6,822	(554)	(554)

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	707	(402)	(402)	-	-	-

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	1,173	(20)	(20)	-	-	-

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	1	(1,601)	(1,601)	-	-	-

한국밸류지속성장ESG증권투자신탁	2,696	(11)	(11)	-	-	-

옵티머스헤르메스전문투자형사모투자신탁제1호	1	(25)	(25)	-	-	-

옵티머스가우스전문투자형사모투자신탁제1호	-	(18)	(18)	-	-	-

NH-Amundi 환경 인프라 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	763	336	336	-	-	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	933	460	460	-	-	-

한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접)	1	1	1	-	-	-

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)	7	(261)	(261)	-	-	-

한국투자KINDEX미국스팩(주식)	381	242	242	-	-	-

한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식)	454	74	74	-	-	-

한투봉황(장가항)창업투자기업	111	(2,246)	(1,726)	-	(4,244)	(4,027)

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	20,851	17,105	18,527	48	(3,638)	(2,844)

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	5,441	1,570	7,099	209	(11,730)	(9,577)

한국투자 핀테크 혁신펀드	-	-	-	4	(131)	(131)

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

(5) 당분기와 전기 중 신규로 연결재무제표에 포함된 종속기업의 현황은 다음과 같습니다. 20(당)기 3분기>

회사명	사 유

Korea Investment Securities US, Inc.	신규 취득

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	신규 취득

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	신규 취득

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	신규 취득

한국밸류지속성장ESG증권투자신탁	신규 취득

옵티머스헤르메스전문투자형사모투자신탁제1호	신규 취득

옵티머스가우스전문투자형사모투자신탁제1호	신규 취득

NH-Amundi 환경 인프라 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	신규 취득

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	신규 취득

한국투자OCIO알아서증권자투자신탁C-F(채권혼합-재간접)	신규 취득

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)	신규 취득

한국투자KINDEX미국스팩(주식)	신규 취득

한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식)	신규 취득

제이티감삼제일차 외 90개의 자산유동화구조화기업	연결실체가 자산인 채권의 조건변경 및 처분 등의 의사결정을 단독으로 수행하거나 승인할 수 있으며, 신용공여 제공이나 후순위사채 매입 등으로 인해 유의적인 변동이익에 실질적으로 노출되거나 권리를 보유할 경우 연결대상으로 인식합니다.

19(전)기>

회사명	사 유

KIM Vietnam Fund Management	신규 취득

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	신규 취득

HDCCLO웨어하우스전문투자형사모특별자산투자신탁1호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-1호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁22호	신규 취득

이지스캘리포니아전문투자형사모부동산투자신탁357호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁제28호	신규 취득

키스아이비제삼십칠차 외 79개의 자산유동화구조화기업	연결실체가 자산인 채권의 조건변경 및 처분 등의 의사결정을 단독으로 수행하거나 승인할 수 있으며, 신용공여 제공이나 후순위사채 매입 등으로 인해 유의적인 변동이익에 실질적으로 노출되거나 권리를 보유할 경우 연결대상으로 인식합니다.

(6 ) 당분기와 전기 중 연결재무제표에서 제외된 종속기업은 다음과 같습니다. 20(당)기 3분기>

회사명	사 유

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호	처분

HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호	처분

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	처분

유진프라이디움전문투자형사모신탁1호	처분

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	처분

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	처분

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	처분

한국투자TDF 알아서 2050펀드	지분율 하락에 따라 관계기업투자주식으로 대체

라인남별수원 외 46개의 자산유동화구조화기업	신용공여의무 소멸

19(전)기>

회사명	사 유

멀티에셋 웨어하우스 시니어론 오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제12호	상환

멀티에셋 웨어하우스 시니어론 오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제11호	상환

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	지분율 하락에 따라 관계기업투자주식으로 대체

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-1호	처분

신한AIM크레딧전문투자형사모투자신탁제2호	처분

현대 인프라 전문투자형 사모투자신탁 8호	상환

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁22호	처분

이지스캘리포니아전문투자형사모부동산투자신탁357호	처분

KIP KIS Global Fund	청산

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁제28호	처분

에스에프더퍼스트제일차 외 16개의 자산유동화구조화기업	신용공여의무 소멸

2. 재무제표 작성기준(1) 회계기준의 적용연결실체의 요약분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석에는 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.

(2) 추정과 판단한국채택국제회계기준에서는 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제 환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제결과는 다를 수 있습니다.분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다. 한편, 당분기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 연결실체의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생 할 수 있습니다. 연결재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 연결실체의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 연결재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.

3. 유의적인 회계정책

이번 분기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차재무제표에 적용한 회계정책과 동 일합니다. 2021년 1월 1일부터 시행되는 새로운 회계기준이 있으나, 그 기준들은 연결실체의 연결재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다.

4. 현금및예치금(1) 당분기말과 전기말 현재 현금및예치금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

현금및현금성자산	2,181,860	1,909,786

일반상품예치금(예금)	11,300	10,800

투자자예탁금별도예치금(예금)	316,800	320,600

장내파생상품거래예치금	1,541,850	1,929,263

장기성예금	1,736,954	636,659

특정예금	49	38

기타예치금	2,263,465	1,330,157

합 계	8,052,278	6,137,303

(2) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 예치금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기	비고

일반상품예치금(예금)(*1)	11,300	10,800	-

투자자예탁금별도예치금(예금)(*1)	316,800	320,600	-

장내파생상품거래예치금	1,541,850	1,929,263	-

장기성예금(*2)	1,085,000	368,104	질권설정

특정예금	49	38	당좌개설보증금

기타예치금(*3)	1,972,420	1,296,081	지급준비예치금 등

합 계	4,927,419	3,924,886

(*1) 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 투자자의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권 금융㈜에 예금의 형태로 별도 예치하고 있습니다. (*2) 당분기말 현재 장기성예금 중 5,000 백만원 은 지급결제업무 등과 관련하여 담보로 설정되어 있으 며, 1,080,000 백 만원 은 유가증권대차거래 , 장외파생상품거래와 관련한 담보로 거래상대방인 은행에 질권이 설정되어 있습니다. (*3) 지급준비예치금은 한국은행법 등 관련 규정에 따라 한국은행 등에 지급준비자산으로 예치한 것입니다. 그 밖에 기타예치금은 외화로 입금된 예수금과 증거금에 대한 예치액입니다.

5. 당기손익-공정가치측정 금융자산(1) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

유가증권	지분증권	3,992,518	3,877,190

채무증권	28,764,524	27,792,955

투자자예탁금별도예치금(신탁)(*)	6,259,573	5,859,258

출자금	289,578	197,114

집합투자증권	2,151,248	2,152,863

파생결합증권	156,123	179,774

소 계	41,613,564	40,059,154

대출채권	705,188	896,570

합 계	42,318,752	40,955,724

(*) 자본시장과금융투자업에 관한 법률 및 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 투자자의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권금융㈜에 신탁의 형태로 별도 예치하고 있는 바 사용이 제한되어 있습니다. 다만, 자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제72조 제3호에 따라 해당 신탁재산 중 125,000 백만원에 대한 수익권은 지급결제업무와 관련하여 결제대행은행인 중소기업은행에 담보 로 제공되어 있습니다. (2) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 지분증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

원화주식	2,372,294	2,365,503

외화주식	838,003	870,249

신종자본증권	685,337	552,658

기타	96,884	88,780

합 계	3,992,518	3,877,190

(3) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 채무증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

국채ㆍ지방채	5,048,071	5,046,638

특수채	3,488,661	5,574,408

회사채	12,496,840	10,430,420

기업어음증권	4,024,310	3,185,021

전자단기사채	1,989,589	1,433,151

외화채	1,636,699	2,023,878

외화전자단기사채	14,441	41,011

전환사채	63,926	56,066

신주인수권부사채	1,987	2,362

합 계	28,764,524	27,792,955

(4) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 투자자예탁금별도예치금(신탁)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

일반예수분	5,710,389	5,451,327

장내파생상품거래예수분	549,184	407,931

합 계	6,259,573	5,859,258

(5) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

주가연계증권	155,682	174,644

주가연계파생결합사채	699	2,531

기타파생결합증권	-	2,970

신용위험조정액	(258)	(371)

합 계	156,123	179,774

6 . 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 (1) 당분기말과 전기말 현 재 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

지분증권(*)

주식	566,873	494,848

출자금	818	818

소 계	567,691	495,666

채무증권

국공채	50,387	309,727

특수채	858,290	1,024,257

회사채	411,223	357,487

소 계	1,319,900	1,691,471

합 계	1,887,591	2,187,137

(*) 지분상품에 대한 투자 중 기타포괄손익-공정가치 측정으로 지정한 항목입니다.

(2) 당분기말과 전기말 현 재 기타포괄손익-공정가치 측정으로 지정한 지분증권의 내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	종목명	취득원가	장부금액	지정사유

주식	기업은행	39,272	27,458	영업목적 전략적 제휴 지분취득

㈜우리금융지주	324,480	315,016	영업목적 전략적 제휴 지분취득

한국증권금융㈜	60,043	60,775	증권업 유관기관 보통주

㈜한국거래소	2,737	144,781	증권업 유관기관 보통주

한국예탁결제원	732	15,197	증권업 유관기관 보통주

한국자금중개㈜	199	2,943	증권업 유관기관 보통주

한국포스증권㈜	1,998	692	영업목적 전략적 제휴 지분취득

인도네시아 증권거래소(BEI)	11	11	증권업 유관기관 보통주

소 계	429,472	566,873

출자금	금융투자협회	818	818	영업목적 전략적 제휴 지분취득

합 계	430,290	567,691

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	종목명	취득원가	장부금액	지정사유

주식	기업은행	39,272	23,116	영업목적 전략적 제휴 지분취득

㈜우리금융지주	324,480	263,099	영업목적 전략적 제휴 지분취득

한국증권금융㈜	31,693	59,967	증권업 유관기관 보통주

㈜한국거래소	2,737	130,571	증권업 유관기관 보통주

한국예탁결제원	732	14,633	증권업 유관기관 보통주

한국자금중개㈜	199	2,760	증권업 유관기관 보통주

한국포스증권㈜(구, 펀드온라인코리아)	1,998	692	영업목적 전략적 제휴 지분취득

인도네시아 증권거래소(BEI)	11	10	증권업 유관기관 보통주

소 계	401,122	494,848

출자금	금융투자협회	818	818	영업목적 전략적 제휴 지분취득

합 계	401,940	495,666

(3) 당분 기 와 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정으로 지정한 지분증권의 처분내역은 없습니다. 처분시에 관련 기타포괄손익누계액 및 처분손익은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정으로 지정한 지분증권에서 발생한 배당수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기 3분기

보고기간말 현재 보유중인 자산에서 인식한 배당수익	20,225	23,928

(5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 채무증권 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	1,691,471	-	-	1,691,471

취득(매입)	1,190,629	-	-	1,190,629

제거(매도)	(1,548,881)	-	-	(1,548,881)

평가	(11,157)	-	-	(11,157)

기타(*)	(2,162)	-	-	(2,162)

분기말 장부금액	1,319,900	-	-	1,319,900

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	2,114,083	-	-	2,114,083

취득(매입)	1,579,527	-	-	1,579,527

제거(매도)	(1,979,599)	-	-	(1,979,599)

평가	4,215	-	-	4,215

기타(*)	(3,296)	-	-	(3,296)

분기말 장부금액	1,714,930	-	-	1,714,930

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.

(6) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 채무증권 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	345	-	-	345

손실충당금환입	(68)	-	-	(68)

분기말 손실충당금	277	-	-	277

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	270	-	-	270

손실충당금전입	75	-	-	75

분기말 손실충당금	345	-	-	345

7. 관계기업투자

(1) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

회사명	소재국	지분율(%)	결산월	취득원가	순자산가액	장부금액	주요사업내용

㈜카카오뱅크	대한민국	27.26	12월	779,643	1,493,624	1,531,434	은행업

진우(북경)투자자문유한공사(*1)	중국	100.00	12월	3,323	3,055	3,055	금융투자업

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	대한민국	22.39	12월	6,733	-	-	집합투자기구

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사(*1)	중국	100.00	12월	8,213	11,625	11,625	펀드관리

한국투자 해외진출 Platform펀드	대한민국	22.50	12월	5,865	7,709	7,709	투자조합

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	대한민국	20.49	12월	7,641	11,420	11,420	투자조합

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	대한민국	25.00	12월	633	2,439	2,439	투자조합

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	대한민국	26.46	12월	18,243	20,829	20,829	투자조합

상해방정한투주식투자파트너십기업	중국	49.50	12월	39,461	62,178	62,232	집합투자기구

한국투자 Venture 15-1호 투자조합(*3)	대한민국	11.13	12월	1,251	2,393	2,393	투자조합

한국투자 Venture 15-2호 투자조합(*3)	대한민국	11.07	12월	737	1,495	1,495	투자조합

한국투자 Venture 15-3호 투자조합(*3)	대한민국	11.22	12월	606	790	790	투자조합

한국투자 Venture 15-4호 투자조합(*3)	대한민국	11.21	12월	872	1,430	1,430	투자조합

한국투자 Venture 15-5호 투자조합(*3)	대한민국	11.30	12월	770	1,191	1,191	투자조합

한국투자유망서비스산업투자조합	대한민국	44.67	12월	9,266	14,901	14,901	투자조합

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	대한민국	44.37	12월	27,342	44,401	44,401	집합투자기구

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	대한민국	40.00	12월	15,494	18,728	18,728	투자조합

한국투자 RE-UP 펀드	대한민국	32.63	12월	82,347	124,414	124,414	투자조합

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	싱가포르	60.25	12월	7,297	9,913	9,913	집합투자기구

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	대한민국	39.10	12월	24,414	24,808	24,808	집합투자기구

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	대한민국	40.51	12월	27,004	31,210	31,210	집합투자기구

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	대한민국	50.00	12월	18,800	21,252	21,252	집합투자기구

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	22.06	12월	3,000	2,806	2,806	투자조합

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	대한민국	23.35	12월	31,643	31,255	31,255	집합투자기구

케이클라비스마이스터신기술조합제사십육호	대한민국	33.55	12월	839	508	508	투자조합

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	대한민국	48.81	12월	28,569	27,819	27,819	집합투자기구

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	대한민국	50.00	12월	46,419	46,273	46,277	집합투자기구

에프지 EURO GREEN 전문투자형사모부동산투자신탁3호	대한민국	25.51	12월	24,633	25,903	25,903	집합투자기구

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	대한민국	33.33	12월	30,228	30,236	30,236	집합투자기구

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	대한민국	33.33	12월	19,777	20,409	20,409	집합투자기구

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호(*1)	대한민국	54.48	12월	4,476	4,369	4,369	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	대한민국	28.67	12월	14,879	14,620	14,620	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	대한민국	40.04	12월	14,404	14,159	14,159	집합투자기구

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	대한민국	35.26	12월	31,006	29,812	29,812	집합투자기구

NH-Amundi 북미중견기업 선순위대출 전문투자형사모특별자산투자신탁2호	대한민국	30.30	12월	23,741	23,449	23,449	집합투자기구

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	32.97	12월	3,000	2,844	2,844	투자조합

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	대한민국	44.44	12월	48,053	46,359	46,359	집합투자기구

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	대한민국	27.03	12월	20,226	18,455	17,170	집합투자기구

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	대한민국	49.50	12월	9,200	2,958	952	집합투자기구

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	대한민국	30.00	12월	45,405	45,385	45,385	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	대한민국	39.35	12월	47,620	47,284	47,284	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	대한민국	32.59	12월	25,600	28,703	28,703	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	대한민국	32.59	12월	24,400	25,906	25,906	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	대한민국	36.26	12월	50,000	47,842	47,842	집합투자기구

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	대한민국	31.75	12월	2,000	1,913	1,913	투자조합

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	대한민국	23.54	12월	2,411	2,387	2,387	투자조합

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	대한민국	50.00	12월	16,346	15,286	15,286	투자조합

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	대한민국	27.05	12월	1	1	1	집합투자기구

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	대한민국	35.83	12월	55,000	54,158	53,482	집합투자기구

페트라7의 알파 사모투자 합자회사(*4)	대한민국	51.92	12월	26,062	24,957	24,957	투자조합

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	대한민국	31.95	12월	1,000	968	968	투자조합

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	대한민국	23.51	12월	27,669	26,164	26,164	집합투자기구

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	대한민국	30.77	12월	2,000	1,942	1,942	투자조합

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁(*2)	대한민국	19.33	12월	20,000	20,128	20,128	집합투자기구

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	20.62	12월	3,000	2,974	2,974	투자조합

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호	대한민국	23.34	12월	8,944	8,930	9,340	집합투자기구

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	대한민국	39.96	12월	58,800	59,549	59,553	집합투자기구

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	대한민국	49.50	12월	5,000	5,840	5,840	집합투자기구

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호	대한민국	29.41	12월	3,000	2,993	2,993	집합투자기구

브레인전문투자형사모투자신탁37호	대한민국	46.28	12월	3,000	3,118	3,118	집합투자기구

타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호	대한민국	28.23	12월	29,971	30,335	30,335	집합투자기구

네오밸류파트너전문투자형사모부동산신탁제4호	대한민국	36.52	12월	15,000	14,494	14,494	집합투자기구

라이프한국기업ESG향상 전문투자형 사모투자신탁 제1호	대한민국	38.21	12월	23,500	23,280	23,280	집합투자기구

메리츠전문투자형사모부동산투자신탁28-2호	대한민국	37.17	12월	50,000	49,843	49,843	집합투자기구

브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌전문사모 2호	대한민국	33.45	12월	8,481	8,125	8,125	집합투자기구

KIAMCO 호주 Voyage 대출 사모특별자산투자신탁 제1호(*4)	대한민국	57.69	12월	25,775	25,908	25,908	집합투자기구

마스턴 유럽 전문투자형 사모 부동산투자신탁 제30호	대한민국	44.42	12월	26,673	25,950	25,950	집합투자기구

한국투자TDF 알아서 2050펀드(*2)	대한민국	18.07	12월	5,001	6,801	6,801	집합투자기구

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호(2종)(*2)	대한민국	14.52	12월	2,624	2,736	2,858	집합투자기구

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호(*2)	대한민국	0.79	12월	1,032	1,044	1,044	집합투자기구

한국투자네비게이터ESG액티브증권상장지수투자신탁(주식)	대한민국	25.71	12월	9,050	8,569	8,591	집합투자기구

한국투자네비게이터친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식)	대한민국	29.03	12월	9,745	9,950	9,941	집합투자기구

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁3호(2종)	대한민국	20.00	12월	1,404	1,443	1,515	집합투자기구

한국밸류리레이팅중소형전문투자형사모투자신탁C-S(*2)	대한민국	3.98	12월	500,000	535	525	집합투자기구

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(*2)	대한민국	4.83	12월	5,724	2,758	2,758	집합투자기구

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)(*2)	대한민국	14.41	12월	1,225	1,632	1,733	집합투자기구

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합(*2)	대한민국	6.61	12월	769,300	798	786	집합투자기구

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합(*2)	대한민국	6.61	12월	1,050,000	1,085	1,069	집합투자기구

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	대한민국	22.22	12월	19,380	57,844	57,844	사모투자전문회사

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	대한민국	23.08	12월	19,314	21,488	21,488	사모투자전문회사

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사(*3)	대한민국	0.87	12월	204	133	133	사모투자전문회사

아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	21,354	23,990	23,990	투자합자회사

Korea Investment Partners US inc(*1)	미국	100.00	12월	2,313	1,077	1,077	벤처창업투자

Korea Investment Partners Southeast Asia(*1)	싱가포르	100.00	12월	871	483	483	벤처창업투자

2020 KIP Bon Appetit 투자조합(*3)	대한민국	14.08	12월	1,000	978	978	투자조합

한국투자 광개토투자조합	대한민국	20.00	12월	4,505	6,196	6,196	투자조합

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사(*3)	대한민국	15.00	12월	1,500	3,695	3,695	사모투자전문회사

한국투자 바이오 글로벌 펀드	대한민국	22.86	12월	72,000	74,154	74,154	투자조합

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	대한민국	28.33	12월	38,890	40,538	40,538	사모투자전문회사

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사(*3)	대한민국	1.00	12월	3,716	3,855	3,855	사모투자업

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사(*3)	대한민국	6.87	12월	32,715	44,633	44,633	사모투자업

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사(*3)	대한민국	4.76	12월	1,860	1,934	1,934	사모투자업

이큐파트너스그린사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	31,112	31,213	31,213	투자합자회사

하논사모투자합자회사	대한민국	29.05	12월	6,100	6,807	7,042	투자조합

에트라제3의1호사모투자합자회사(*3)	대한민국	19.51	12월	5,000	5,302	5,302	사모투자업

페트라7의베타 사모투자합자회사(*3)	대한민국	11.44	12월	35,957	34,296	34,296	사모투자업

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	대한민국	23.01	12월	16,656	16,113	16,113	사모투자업

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	대한민국	23.48	12월	15,780	15,255	15,255	사모투자업

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 (*3)	대한민국	28.36	12월	15,600	15,598	15,598	사모투자업

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	대한민국	34.38	12월	1,100	1,089	1,089	사모투자업

한투한화 디지털헬스케어 제1호 사모투자합자회사	대한민국	29.13	12월	1,305	1,166	1,166	사모투자업

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	대한민국	31.00	12월	10,987	47,317	47,317	투자조합

한국투자 Ace 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	5,266	10,520	10,520	투자조합

한국투자 Beyond 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	3,335	5,233	5,233	투자조합

한국투자 Core 투자조합(17)	대한민국	20.71	12월	2,982	6,752	6,752	투자조합

한국투자 Dream 투자조합(17)	대한민국	20.80	12월	2,766	4,409	4,409	투자조합

한국투자 Essence 투자조합(17)	대한민국	20.32	12월	2,926	6,417	6,417	투자조합

한국투자 Future 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	3,131	4,790	4,790	투자조합

한국투자 Growth 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	3,489	8,877	8,877	투자조합

한국투자 High 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	2,606	4,239	4,239	투자조합

한국투자 Impact 투자조합(17)	대한민국	20.35	12월	2,707	7,186	7,186	투자조합

한국투자 Joint 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	2,642	4,119	4,119	투자조합

한국투자 Key 투자조합(17)	대한민국	20.42	12월	2,655	7,037	7,037	투자조합

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	대한민국	30.00	12월	12,604	20,162	20,162	집합투자기구

한국투자 핀테크 혁신펀드	대한민국	41.67	12월	6,000	5,825	5,825	투자조합

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	대한민국	24.12	12월	6,000	6,061	6,061	투자조합

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회 사 (*3)	대한민국	1.00	12월	215	213	213	사모투자전문회사

한국투자 2021 투자조합	대한민국	20.00	12월	4,350	4,351	4,351	투자조합

머큐리 Secondary 투자조합	대한민국	20.00	12월	4,500	4,501	4,501	투자조합

프렌드 Secondary 투자조합	대한민국	20.00	12월	4,190	4,191	4,191	투자조합

한투베일리제1호 사모투자합자회사(*3)	대한민국	0.66	12월	100	100	100	사모투자전문회사

합 계	4,833,494	3,463,890	3,498,710

(*1)(*2)(*3) (*4) 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않은 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 임원 파견 등을 통하여 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 연결실체가 무한책임사원 으로 서 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다. 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 사실상의 지배력에 따라 재무 및 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 없으므로 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.

19(전)기>

(단위: 백만원)

회사명	소재국	지분율(%)	결산월	취득원가	순자산가액	장부금액	주요사업내용

㈜ 카카오뱅크	대한민국	31.78	12월	779,643	888,748	936,587	은행업

진우(북경)투자자문유한공사(*1)	중국	100.00	12월	3,323	2,826	2,826	금융투자업

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	대한민국	22.39	12월	6,733	-	-	집합투자기구

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사(*1)	중국	100.00	12월	8,213	11,625	11,625	펀드관리

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	대한민국	32.33	12월	3,625	6,782	6,782	투자조합

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	대한민국	32.25	12월	3,826	11,101	11,101	투자조합

한국투자 해외진출 Platform펀드	대한민국	22.50	12월	9,530	10,755	10,755	투자조합

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	대한민국	20.49	12월	11,826	21,663	21,663	투자조합

한국투자 Future Growth 투자조합(*3)	대한민국	11.12	12월	1,167	1,042	1,042	투자조합

한국투자 Future Value 투자조합(*3)	대한민국	11.66	12월	357	318	318	투자조합

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	대한민국	25.00	12월	1,225	3,320	3,320	투자조합

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	대한민국	26.46	12월	25,000	24,322	24,322	투자조합

상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽)	중국	49.50	12월	38,547	65,832	65,832	집합투자기구

한국투자 Venture 15-1호 투자조합(*3)	대한민국	11.13	12월	1,476	2,445	2,445	투자조합

한국투자 Venture 15-2호 투자조합(*3)	대한민국	11.07	12월	993	1,748	1,748	투자조합

한국투자 Venture 15-3호 투자조합(*3)	대한민국	11.22	12월	847	1,152	1,152	투자조합

한국투자 Venture 15-4호 투자조합(*3)	대한민국	11.21	12월	1,196	1,524	1,524	투자조합

한국투자 Venture 15-5호 투자조합(*3)	대한민국	11.30	12월	952	1,348	1,348	투자조합

한국투자유망서비스산업투자조합	대한민국	44.67	12월	14,952	16,647	16,647	투자조합

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	대한민국	20.55	12월	3,004	3,246	3,558	집합투자기구

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	대한민국	44.37	12월	28,980	40,945	40,945	집합투자기구

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	대한민국	40.00	12월	16,466	19,684	19,684	투자조합

한국투자 RE-UP 펀드	대한민국	32.63	12월	88,197	123,776	123,776	투자조합

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	싱가포르	49.90	12월	7,297	6,324	6,324	집합투자기구

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	대한민국	39.10	12월	25,884	27,636	27,636	집합투자기구

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	대한민국	40.51	12월	28,958	32,060	32,060	집합투자기구

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	대한민국	50.00	12월	18,800	20,974	20,974	집합투자기구

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	22.06	12월	3,000	2,842	2,842	투자조합

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	대한민국	23.35	12월	31,643	31,381	31,381	집합투자기구

케이클라비스마이스터신기술조합제사십육호(*1)	대한민국	64.52	12월	1,613	1,572	1,572	투자조합

현대유퍼스트전문투자형사모부동산투자신탁23-1호	대한민국	48.81	12월	28,569	27,558	27,558	집합투자기구

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	대한민국	50.00	12월	46,419	46,606	46,610	집합투자기구

에프지 EURO GREEN 전문투자형사모부동산투자신탁3호	대한민국	25.51	12월	24,633	25,225	25,225	집합투자기구

우리고성화력발전EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	대한민국	33.33	12월	30,228	30,236	30,236	집합투자기구

한화일본태양광전문투자형사모특별자산투자신탁2호	대한민국	33.33	12월	20,923	21,763	21,763	집합투자기구

유진 Aviation 전문투자형 사모특별자산투자신탁11호(*1)	대한민국	54.48	12월	4,476	4,394	4,394	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁1호	대한민국	28.67	12월	15,896	15,664	15,664	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	대한민국	40.04	12월	15,427	15,210	15,210	집합투자기구

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	대한민국	35.26	12월	31,006	29,878	29,878	집합투자기구

NH-Amundi 북미중견기업 선순위대출 전문투자형사모특별자산투자신탁2호	대한민국	30.30	12월	24,181	23,870	23,870	집합투자기구

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	대한민국	31.80	12월	38,497	37,320	37,320	집합투자기구

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	대한민국	40.00	12월	30,417	30,422	30,422	집합투자기구

우리에코폐기물전문투자형사모특별자산투자신탁	대한민국	25.20	12월	15,505	15,508	15,508	집합투자기구

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	32.97	12월	3,000	2,890	2,890	투자조합

이베스트에이아이피신기술조합제1호	대한민국	36.36	12월	545	529	529	투자조합

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	대한민국	44.44	12월	48,053	46,696	46,696	집합투자기구

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	대한민국	27.03	12월	21,526	22,178	19,899	집합투자기구

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	대한민국	49.50	12월	50,000	43,835	41,752	집합투자기구

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	대한민국	30.00	12월	43,720	43,685	43,685	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	대한민국	39.35	12월	47,620	46,031	46,031	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	대한민국	32.59	12월	25,600	23,545	23,545	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	대한민국	32.59	12월	24,400	22,414	22,414	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	대한민국	36.26	12월	50,000	45,804	45,804	집합투자기구

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	대한민국	31.75	12월	2,000	1,943	1,943	투자조합

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	대한민국	23.54	12월	2,411	2,398	2,398	투자조합

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	대한민국	50.00	12월	6,729	6,099	6,099	투자조합

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	대한민국	27.05	12월	35,000	36,816	37,138	집합투자기구

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호(*4)	대한민국	56.90	12월	30,646	30,325	30,321	집합투자기구

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	대한민국	44.91	12월	20,532	20,821	21,096	집합투자기구

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	대한민국	35.83	12월	55,000	54,216	53,541	집합투자기구

페트라7의 알파 사모투자 합자회사(*4)	대한민국	51.92	12월	26,062	25,144	25,144	투자조합

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	대한민국	31.95	12월	1,000	984	984	투자조합

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	대한민국	23.51	12월	27,669	26,468	26,018	집합투자기구

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	대한민국	30.77	12월	2,000	1,958	1,958	투자조합

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	대한민국	36.40	12월	20,000	21,172	21,310	집합투자기구

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	20.62	12월	3,000	2,930	2,930	투자조합

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종)	대한민국	20.00	12월	6,975	7,142	7,278	집합투자기구

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	대한민국	39.96	12월	58,606	59,045	59,045	집합투자기구

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	대한민국	30.30	12월	16,580	16,537	16,537	집합투자기구

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	대한민국	49.50	12월	5,000	5,000	5,000	집합투자기구

KODEX 은행 ETF	대한민국	38.55	12월	77,541	83,688	83,688	집합투자기구

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)(*2)	대한민국	4.83	12월	5,724	2,780	2,780	집합투자기구

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	대한민국	28.78	12월	3,300	3,726	3,726	집합투자기구

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)(*1)	대한민국	64.52	12월	4,800	5,820	5,820	집합투자기구

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)(*2)	대한민국	22.51	12월	1,724	2,288	2,288	집합투자기구

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)(*2)	대한민국	4.19	12월	5,000	6,380	6,380	집합투자기구

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종(*2)	대한민국	6.60	12월	535	630	630	집합투자기구

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	대한민국	22.22	12월	22,842	88,494	88,494	사모투자전문회사

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	대한민국	23.08	12월	19,881	15,138	15,138	사모투자전문회사

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사(*3)	대한민국	0.87	12월	204	130	130	사모투자전문회사

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	14,634	14,150	14,150	투자합자회사

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사(*3)	대한민국	6.09	12월	175	157	157	사모투자전문회사

Korea Investment Partners US inc(*1)	미국	100.00	12월	2,313	1,077	1,077	벤처창업투자

Korea Investment Partners Southeast Asia(*1)	싱가포르	100.00	12월	871	483	483	벤처창업투자

2020 KIP Bon Appetit 투자조합(*3)	대한민국	14.08	12월	1,000	988	988	투자조합

한국투자 광개토투자조합	대한민국	20.00	12월	4,505	4,472	4,472	투자조합

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사(*3)	대한민국	15.00	12월	1,500	1,482	1,482	사모투자전문회사

한국투자 바이오 글로벌 펀드	대한민국	23.39	12월	40,000	40,026	40,026	투자조합

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	대한민국	28.33	12월	18,023	18,804	18,804	사모투자전문회사

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사(*3)	대한민국	1.00	12월	3,716	3,540	3,540	사모투자업

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사(*3)	대한민국	6.98	12월	34,319	40,009	40,009	사모투자업

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사(*3)	대한민국	4.76	12월	1,860	1,933	1,933	사모투자업

이큐파트너스그린사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	31,053	30,019	30,019	투자합자회사

하논사모투자합자회사	대한민국	29.05	12월	6,100	6,412	6,647	투자조합

에트라제3의1호사모투자합자회사(*3)	대한민국	19.51	12월	5,000	4,854	4,854	사모투자업

페트라7의베타 사모투자합자회사(*3)	대한민국	11.49	12월	34,988	31,693	31,693	사모투자업

프라이싱사모투자합자회사(*3)	대한민국	0.31	12월	-	-	-	사모투자업

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	대한민국	31.00	12월	15,658	25,686	25,686	투자조합

한국투자 Ace 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	5,266	7,534	7,534	투자조합

한국투자 Beyond 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	3,335	4,695	4,695	투자조합

한국투자 Core 투자조합(17)	대한민국	20.71	12월	2,982	4,427	4,427	투자조합

한국투자 Dream 투자조합(17)	대한민국	20.80	12월	2,766	3,780	3,780	투자조합

한국투자 Essence 투자조합(17)	대한민국	20.32	12월	2,926	4,426	4,426	투자조합

한국투자 Future 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	3,131	4,242	4,242	투자조합

한국투자 Growth 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	3,489	5,997	5,997	투자조합

한국투자 High 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	2,606	3,772	3,772	투자조합

한국투자 Impact 투자조합(17)	대한민국	20.35	12월	2,707	4,546	4,546	투자조합

한국투자 Joint 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	2,642	3,424	3,424	투자조합

한국투자 Key 투자조합(17)	대한민국	20.42	12월	2,655	4,539	4,539	투자조합

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	대한민국	30.00	12월	14,865	14,277	14,277	집합투자기구

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	대한민국	23.01	12월	3,780	3,565	3,565	사모투자업

한국투자 핀테크 혁신펀드	대한민국	41.67	12월	4,000	3,882	3,882	투자조합

합 계	2,541,540	2,831,862	2,875,632

(*1)(*2)(*3)(*4) 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않은 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 임원 파견 등을 통하여 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 연결실체가 무한책임사원 으로 서 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다. 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 사실상의 지배력에 따라 재무 및 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 없으므로 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.

(2) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 요약재무정보는 다음과 같습니다. 20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

회사명	총자산	총부채	총자본	영업수익	순손익	총포괄손익

㈜카카오뱅크	35,509,546	30,031,273	5,478,273	755,792	167,942	139,745

진우(북경)투자자문유한공사	3,145	90	3,055	31	(28)	229

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	117	1,972	(1,855)	-	(14)	(14)

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	21,574	9,949	11,625	-	-	-

한국투자 해외진출 Platform펀드	38,755	4,495	34,260	10,326	2,745	2,745

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	56,393	656	55,737	18,049	(9,210)	(9,210)

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	9,813	56	9,757	22,299	15,948	15,948

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	80,526	1,793	78,733	66,736	47,818	47,818

상해방정한투주식투자파트너십기업	125,621	9	125,612	11,452	(16,309)	(9,089)

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	21,605	105	21,500	1,883	2,856	2,856

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	13,573	62	13,511	3,185	2,153	2,153

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	7,093	49	7,044	3,168	1,692	1,692

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	12,831	72	12,759	1,857	2,469	2,469

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	10,594	63	10,531	1,858	1,909	1,909

한국투자유망서비스산업투자조합	36,022	2,659	33,363	15,381	16,067	16,067

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	101,117	1,039	100,078	7,019	18,014	18,014

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	47,364	544	46,820	2,027	1,269	1,269

한국투자 RE-UP 펀드	383,491	2,225	381,266	60,348	74,050	74,050

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	16,592	139	16,453	-	(375)	2,681

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	63,449	-	63,449	1,226	(2,652)	(2,652)

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	82,735	5,700	77,035	3,987	3,386	3,386

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	43,584	1,080	42,504	2,846	2,853	2,853

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	12,721	-	12,721	-	(160)	(160)

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	139,741	5,867	133,874	2,854	2,016	2,016

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	1,526	12	1,514	546	529	529

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	58,271	1,273	56,998	2,531	2,344	2,344

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	99,514	6,971	92,543	6,928	5,446	5,446

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	101,769	210	101,559	5,727	5,831	5,831

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	90,730	22	90,708	2,291	2,221	2,221

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	61,307	81	61,226	1,854	1,962	1,962

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	8,020	1	8,019	484	424	424

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	50,990	3	50,987	1,762	1,516	1,516

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	37,902	2,538	35,364	1,733	1,545	1,545

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	91,417	6,877	84,540	1,807	1,457	1,457

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	78,261	874	77,387	2,564	2,300	2,300

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	8,627	-	8,627	-	(138)	(138)

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	104,389	80	104,309	515	(756)	(756)

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	77,027	8,741	68,286	6,371	3,283	3,283

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	6,025	50	5,975	148	(157)	(157)

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	449,228	297,945	151,283	5,717	5,429	5,429

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	125,121	4,946	120,175	7,915	7,489	7,489

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	94,324	6,250	88,074	6,367	22,077	22,077

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	85,450	5,957	79,493	5,161	15,692	15,692

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	139,906	7,950	131,956	5,635	10,759	10,759

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	6,026	-	6,026	-	(96)	(96)

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	10,141	2	10,139	150	(49)	150

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	30,826	254	30,572	26	(859)	(859)

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	2	-	2	1,475	(381)	(381)

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	168,155	17,006	151,149	4,026	1,516	1,516

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	48,191	118	48,073	629	261	261

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	3,030	-	3,030	-	(49)	(49)

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	114,857	3,585	111,272	2,548	850	850

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	6,326	16	6,310	-	(52)	(52)

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	108,766	4,655	104,111	4,429	1,313	1,313

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	14,426	-	14,426	-	215	215

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호	38,504	245	38,259	2,940	2,736	2,736

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	152,571	3,565	149,006	4,602	3,581	3,581

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	11,798	1	11,797	-	1,698	1,698

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호	10,201	24	10,177	2,000	(23)	(23)

브레인전문투자형사모투자신탁37호	6,737	-	6,737	4	255	255

타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호	110,239	2,776	107,463	1,544	1,289	1,289

네오밸류파트너전문투자형사모부동산신탁제4호	39,693	9	39,684	3	(1,400)	(1,400)

라이프한국기업ESG향상 전문투자형 사모투자신탁 제1호	63,908	2,984	60,924	37	(576)	(576)

메리츠전문투자형사모부동산투자신탁28-2호	138,359	4,259	134,100	1	(423)	(423)

브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌전문사모 2호	24,292	-	24,292	2	(1,156)	(1,156)

KIAMCO 호주 Voyage 대출 사모특별자산투자신탁 제1호	44,921	13	44,908	236	231	231

마스턴 유럽 전문투자형 사모 부동산투자신탁 제30호	59,850	1,428	58,422	191	(2,378)	(2,378)

한국투자TDF 알아서 2050펀드	37,765	126	37,639	240	3,303	3,303

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	60,620	3,456	57,164	17,666	(445)	(445)

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	12,387	1,064	11,323	2,578	882	882

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호(2종)	18,932	87	18,845	864	775	775

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호	131,788	297	131,491	3,159	1,491	1,491

한국투자네비게이터ESG액티브증권상장지수투자신탁(주식)	34,025	701	33,324	275	(1,423)	(1,423)

한국투자네비게이터친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식)	35,004	732	34,272	4,109	3,397	3,397

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁3호(2종)	7,225	9	7,216	205	196	196

한국밸류리레이팅중소형전문투자형사모투자신탁C-S	13,967	527	13,440	1,925	1,307	1,307

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	12,155	81	12,074	1,861	451	451

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	16,532	113	16,419	2,218	554	554

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	260,675	379	260,296	(95,934)	(96,109)	(96,109)

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	93,335	223	93,112	(2,741)	30,002	30,002

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	15,380	89	15,291	1,150	880	880

아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사	80,825	858	79,967	2,529	10,402	10,402

Korea Investment Partners US inc	1,079	2	1,077	-	-	-

Korea Investment Partners Southeast Asia	483	-	483	-	-	-

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	6,945	-	6,945	-	(68)	(68)

한국투자 광개토투자조합	30,977	-	30,977	1,603	8,619	8,619

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	24,668	35	24,633	1	14,754	14,754

한국투자 바이오 글로벌 펀드	324,426	1	324,425	2,745	9,342	9,342

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	143,743	671	143,072	8,369	3,059	3,059

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	385,524	17	385,507	15,682	15,163	46,924

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	650,315	560	649,755	43,950	44,544	93,044

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	40,729	109	40,620	1,217	881	881

이큐파트너스그린사모투자합자회사	104,655	613	104,042	4,403	3,786	3,786

하논사모투자합자회사	23,489	55	23,434	2,695	2,529	2,529

에트라제3의1호사모투자합자회사	27,251	71	27,180	461	262	2,482

페트라7의베타 사모투자합자회사	300,332	658	299,674	(7)	(1,864)	22,673

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	153,255	620	152,635	26,012	109,288	109,288

한국투자 Ace 투자조합(17)	52,238	233	52,005	2,595	14,757	14,757

한국투자 Beyond 투자조합(17)	25,877	143	25,734	1,498	2,639	2,639

한국투자 Core 투자조합(17)	32,742	129	32,613	3,616	11,230	11,230

한국투자 Dream 투자조합(17)	21,308	111	21,197	1,639	3,020	3,020

한국투자 Essence 투자조합(17)	31,715	128	31,587	1,182	9,806	9,806

한국투자 Future 투자조합(17)	23,820	145	23,675	2,105	2,710	2,710

한국투자 Growth 투자조합(17)	43,913	149	43,764	3,277	14,200	14,200

한국투자 High 투자조합(17)	20,967	114	20,853	2,337	2,293	2,293

한국투자 Impact 투자조합(17)	35,423	120	35,303	2,107	12,964	12,964

한국투자 Joint 투자조합(17)	20,418	110	20,308	3,458	3,429	3,429

한국투자 Key 투자조합(17)	34,573	117	34,456	1,969	12,233	12,233

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	67,251	44	67,207	54,382	50,078	50,078

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	70,559	523	70,036	208	(1,426)	(1,426)

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	65,666	704	64,962	(251)	(2,235)	(2,235)

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	55,197	203	54,994	511	(6)	(6)

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	3,167	-	3,167	-	(33)	(33)

한투한화 디지털헬스케어 제1호 사모투자합자회사	4,406	402	4,004	-	(477)	(477)

한국투자 핀테크 혁신펀드	14,124	144	13,980	306	(139)	(139)

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	25,131	2	25,129	42	289	289

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	21,402	87	21,315	2	(185)	(185)

한국투자 2021 투자조합	21,754	-	21,754	4	4	4

머큐리 Secondary 투자조합	22,504	-	22,504	4	4	4

프렌드 Secondary 투자조합	20,953	-	20,953	3	3	3

한투베일리제1호 사모투자합자회사	15,187	-	15,187	-	(13)	(13)

19(전)기>

(단위: 백만원)

회사명	총자산	총부채	총자본	영업수익(*)	순손익(*)	총포괄손익(*)

㈜카카오뱅크	26,649,990	23,853,028	2,796,962	591,583	85,875	100,083

진우(북경)투자자문유한공사	2,908	82	2,826	-	-	104

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	132	1,972	(1,840)	-	(28)	(28)

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	21,574	9,949	11,625	-	-	-

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	20,978	2	20,976	(5,298)	(7,983)	(7,983)

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	34,424	2	34,422	17,461	9,964	9,964

한국투자 해외진출 Platform펀드	52,601	4,798	47,803	(16,769)	(21,329)	(21,329)

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	106,797	1,062	105,735	37,642	30,052	30,052

한국투자 Future Growth 투자조합	9,463	88	9,375	(239)	(312)	(312)

한국투자 Future Value 투자조합	2,754	25	2,729	(69)	(90)	(90)

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	13,395	114	13,281	4	(90)	(90)

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	92,416	479	91,937	692	(4,350)	(4,350)

상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽)	133,030	34	132,996	26,298	24,779	29,131

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	22,130	174	21,956	1,883	1,190	1,190

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	15,898	117	15,781	2,637	1,273	1,273

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	10,380	108	10,272	2,076	524	524

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	13,730	135	13,595	1,840	(349)	(349)

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	12,044	119	11,925	477	(635)	(635)

한국투자유망서비스산업투자조합	40,147	2,878	37,269	6,181	829	829

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	15,796	-	15,796	3,792	3,615	3,615

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	93,689	1,400	92,289	13,237	11,392	11,392

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	49,441	230	49,211	7,008	5,606	5,606

한국투자 RE-UP 펀드	381,921	2,614	379,307	89,504	86,338	86,338

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	13,227	131	13,096	-	(403)	(456)

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	70,680	-	70,680	2,309	11,388	11,388

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	79,428	293	79,135	4,422	2,439	2,439

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	42,475	526	41,949	3,071	3,692	3,692

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	12,881	-	12,881	-	(206)	(206)

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	134,449	33	134,416	4,249	3,442	3,442

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	2,441	5	2,436	-	59	59

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	56,510	48	56,462	2,132	2,865	2,865

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	97,330	4,122	93,208	5,920	7,084	7,084

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	98,987	86	98,901	4,131	5,074	5,074

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	90,728	22	90,706	2,291	2,223	2,223

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	65,321	31	65,290	1,400	2,804	2,804

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	8,066	1	8,065	504	440	440

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	54,632	4	54,628	1,876	1,495	1,495

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	37,993	3	37,990	1,852	1,572	1,572

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	86,461	1,734	84,727	2,411	(1,069)	(1,069)

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	78,794	17	78,777	2,971	2,443	2,443

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	269,312	151,948	117,364	10,911	4,982	4,982

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	220,072	144,017	76,055	11,032	3,512	3,512

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁	61,582	48	61,534	2,349	2,212	2,212

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	8,765	-	8,765	84	(137)	(137)

이베스트에이아이피 신기술조합 제1호	1,454	-	1,454	20	(11)	(11)

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	105,145	80	105,065	3,811	1,031	1,031

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	90,325	8,267	82,058	8,185	3,476	3,476

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	88,603	56	88,547	485	4,280	4,280

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	436,475	290,860	145,615	6,443	5,108	5,108

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	117,018	26	116,992	8,095	6,208	6,208

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	72,399	151	72,248	6,760	4,283	4,283

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	68,918	143	68,775	3,290	3,837	3,837

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	126,483	149	126,334	5,965	1,582	1,582

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	6,122	-	6,122	-	(1)	(1)

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	10,191	3	10,188	150	(9)	150

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	12,449	251	12,198	-	(808)	(808)

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	136,120	25	136,095	4,813	5,945	5,945

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호	53,350	54	53,296	2,162	(561)	(561)

신한AIM부동산전문투자형사모투자신탁제19호	-	-	-	-	-	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	46,466	130	46,336	2,486	2,207	2,207

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	165,939	14,626	151,313	9,008	7,938	7,938

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	48,561	128	48,433	3	(359)	(359)

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	3,079	-	3,079	-	(35)	(35)

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	115,346	2,783	112,563	2,031	(585)	(585)

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	6,380	17	6,363	-	(120)	(120)

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	58,881	715	58,166	381	289	289

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	14,211	-	14,211	-	(338)	(338)

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종)	35,885	176	35,709	381	962	962

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	147,903	158	147,745	-	-	-

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	55,319	748	54,571	-	-	-

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	10,100	1	10,099	-	-	-

KODEX 은행 ETF	217,210	126	217,084	-	-	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	57,628	19	57,609	1	(1,691)	(1,691)

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	13,997	1,939	12,058	308	298	298

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	8,958	3	8,955	-	(77)	(77)

한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형)	-	-	-	2,556	2,158	2,158

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	13,748	3,544	10,204	117	104	104

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	150,455	1,164	149,291	177	394	394

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종	9,544	-	9,544	496	126	126

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	398,619	398	398,221	25,623	24,302	24,302

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	65,849	252	65,597	(3,744)	(4,677)	(4,677)

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	15,204	262	14,942	-	(274)	(274)

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사	47,820	655	47,165	651	(379)	(379)

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	2,570	-	2,570	1,822	729	729

Korea Investment Partners US inc	1,079	2	1,077	-	-	-

Korea Investment Partners Southeast Asia	483	-	483	-	-	-

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	7,012	-	7,012	-	(65)	(65)

한국투자 광개토투자조합	22,358	-	22,358	14	(95)	(95)

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	9,914	36	9,878	-	(87)	(87)

한국투자 바이오 글로벌 펀드	171,108	-	171,108	15	(466)	(466)

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	67,048	681	66,367	1	(760)	(760)

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	354,028	28	354,000	10,765	10,192	15,304

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	573,777	575	573,202	41,479	41,387	46,312

이큐파트너스 제2호 기업재무안정 사모투자전문회사	-	-	-	-	-	-

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	40,712	113	40,599	1,421	936	936

이큐파트너스그린사모투자합자회사	100,256	194	100,062	923	703	703

하논사모투자합자회사	22,142	67	22,075	2,656	2,385	2,385

에트라제3의1호사모투자합자회사	24,954	70	24,884	687	476	843

페트라7의베타 사모투자합자회사	276,686	705	275,981	(3)	(1,938)	2,058

프라이싱사모투자합자회사	2,063	2,033	30	20	(321)	(321)

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	83,988	1,130	82,858	25,819	13,539	13,539

한국투자 Ace 투자조합(17)	37,526	279	37,247	8,880	8,120	8,120

한국투자 Beyond 투자조합(17)	23,274	180	23,094	5,932	5,362	5,362

한국투자 Core 투자조합(17)	21,537	154	21,383	7,197	6,579	6,579

한국투자 Dream 투자조합(17)	18,317	141	18,176	7,990	7,764	7,764

한국투자 Essence 투자조합(17)	21,876	95	21,781	7,360	7,138	7,138

한국투자 Future 투자조합(17)	21,066	101	20,965	6,817	6,602	6,602

한국투자 Growth 투자조합(17)	29,672	108	29,564	10,741	10,564	10,564

한국투자 High 투자조합(17)	18,643	83	18,560	6,703	6,519	6,519

한국투자 Impact 투자조합(17)	22,423	83	22,340	7,025	6,889	6,889

한국투자 Joint 투자조합(17)	16,968	89	16,879	4,573	4,377	4,377

한국투자 Key 투자조합(17)	22,305	82	22,223	6,878	6,745	6,745

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	47,775	186	47,589	14,939	14,726	14,726

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	16,083	589	15,494	-	-	-

한국투자 핀테크 혁신펀드	9,463	145	9,318	-	-	-

(*) 영업수익, 순손익 및 총포괄손익은 전분기 금액 입니다.

(3) 당분기와 전분기의 관계기업투자의 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

회사명	기초	취득(처분)	대체	배당	지분법손익	지분법자본변동	분기말

㈜카카오뱅크(*)	936,587	-	-	-	601,483	(6,635)	1,531,435

진우(북경)투자자문유한공사	2,826	-	-	-	(28)	257	3,055

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	11,625	-	-	-	-	-	11,625

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	6,782	(3,625)	-	(2,140)	(1,017)	-	-

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	11,101	(3,826)	-	(5,358)	(1,917)	-	-

한국투자 해외진출 Platform펀드	10,755	(3,665)	-	-	619	-	7,709

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	21,663	(4,184)	-	(4,173)	(1,886)	-	11,420

한국투자 Future Growth 투자조합	1,042	(923)	-	-	(119)	-	-

한국투자 Future Value 투자조합	318	(282)	-	-	(36)	-	-

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	3,320	(593)	-	(4,275)	3,987	-	2,439

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	24,322	(6,758)	-	(9,855)	13,120	-	20,829

상해방정한투주식투자파트너십기업	65,832	914	-	-	(8,088)	3,574	62,232

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	2,445	(225)	-	(144)	317	-	2,393

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	1,748	(256)	-	(234)	237	-	1,495

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	1,152	(242)	-	(311)	191	-	790

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	1,524	(324)	-	(46)	276	-	1,430

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	1,348	(182)	-	(191)	216	-	1,191

한국투자유망서비스산업투자조합	16,647	(5,688)	-	(3,236)	7,178	-	14,901

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	3,558	(3,558)	-	-	-	-	-

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	40,945	(1,638)	-	(2,898)	7,992	-	44,401

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	19,684	(972)	-	(492)	508	-	18,728

한국투자 RE-UP 펀드	123,776	(5,850)	-	(17,675)	24,163	-	124,414

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	6,324	2,322	-	-	(490)	1,757	9,913

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	27,636	(1,501)	-	(445)	(882)	-	24,808

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	32,060	(2,223)	-	-	1,373	-	31,210

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	20,974	-	-	(1,019)	1,297	-	21,252

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	2,842	-	-	-	(36)	-	2,806

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	31,381	-	-	(597)	471	-	31,255

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	1,572	(774)	-	(162)	(128)	-	508

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	27,558	-	-	(882)	1,143	-	27,819

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	46,610	-	-	(3,056)	2,723	-	46,277

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	25,225	-	-	(809)	1,487	-	25,903

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	30,236	-	-	(740)	740	-	30,236

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	21,763	(1,171)	-	(837)	654	-	20,409

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	4,394	-	-	(256)	231	-	4,369

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	15,664	(999)	-	(480)	435	-	14,620

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	15,210	(1,004)	-	(666)	619	-	14,159

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	29,878	-	-	(580)	514	-	29,812

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	23,870	(427)	-	(691)	697	-	23,449

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	37,320	(38,621)	-	(7,655)	8,956	-	-

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	30,422	(30,422)	-	-	-	-	-

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁	15,508	(15,500)	-	(90)	82	-	-

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	2,890	-	-	-	(46)	-	2,844

이베스트에이아이피 신기술조합 제1호 출자	529	(524)	-	-	(5)	-	-

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	46,696	-	-	-	(337)	-	46,359

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	19,900	(1,381)	-	(1,349)	-	-	17,170

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	41,751	(40,799)	-	-	-	-	952

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	43,685	1,691	-	(1,619)	1,628	-	45,385

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	46,031	-	-	(1,694)	2,947	-	47,284

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	23,545	-	-	(2,037)	7,195	-	28,703

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	22,414	-	-	(1,621)	5,113	-	25,906

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	45,804	-	-	(1,862)	3,900	-	47,842

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	1,943	-	-	-	(30)	-	1,913

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	2,398	-	-	-	(11)	-	2,387

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	6,099	9,674	-	(57)	(430)	-	15,286

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	37,138	(35,228)	-	(1,484)	(426)	-	-

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호	30,321	(30,321)	-	-	-	-	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	21,096	(11,254)	(10,427)	-	585	-	-

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	53,541	-	-	(493)	434	-	53,482

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	25,144	-	-	(321)	134	-	24,957

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	984	-	-	-	(16)	-	968

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	26,018	-	-	(504)	650	-	26,164

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	1,958	-	-	-	(16)	-	1,942

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	21,310	(1,358)	-	-	176	-	20,128

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	2,930	-	-	-	44	-	2,974

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호	7,278	1,969	-	(1,969)	2,062	-	9,340

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	59,045	194	-	(1,117)	1,431	-	59,553

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	16,537	(16,611)	-	(427)	501	-	-

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	5,000	-	-	-	840	-	5,840

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호	-	3,000	-	-	(7)	-	2,993

브레인전문투자형사모투자신탁37호	-	3,000	-	-	118	-	3,118

타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호	-	29,971	-	-	364	-	30,335

네오밸류파트너전문투자형사모부동산신탁제4호	-	15,000	-	(208)	(298)	-	14,494

KODEX 은행 ETF	83,688	(52,497)	(31,191)	-	-	-	-

라이프한국기업ESG향상 전문투자형 사모투자신탁 제1호	-	23,500	-	-	(220)	-	23,280

메리츠전문투자형사모부동산투자신탁28-2호	-	50,000	-	-	(157)	-	49,843

브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌전문사모 2호	-	7,201	1,280	-	(356)	-	8,125

KIAMCO 호주 Voyage 대출 사모특별자산투자신탁 제1호	-	-	25,776	-	132	-	25,908

마스턴 유럽 전문투자형 사모 부동산투자신탁 제30호	-	26,673	-	-	(723)	-	25,950

한국투자TDF 알아서 2050펀드	-	-	5,001	(1)	1,801	-	6,801

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	2,780	-	-	-	(22)	-	2,758

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	3,726	(3,726)	-	-	-	-	-

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	5,820	(5,820)	-	-	-	-	-

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	2,288	(674)	-	-	119	-	1,733

한국투자시스템알파증권투자신탁(채권-파생형)(C-W)	-	200	(200)	-	-	-	-

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호(2종)	-	2,624	-	-	234	-	2,858

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호	-	1,032	-	-	12	-	1,044

한국투자아시아그로스이니셔티브증권자투자신탁H(주식)(C-F)	-	4,900	(4,900)	-	-	-	-

한국밸류리레이팅중소형전문투자형사모투자신탁C-S	-	500	-	-	25	-	525

한국투자KINDEX미국스팩(주식)	-	10,000	(10,000)	-	-	-	-

한국투자KINDEX미국친환경그린테마INDXX증권상장지수투자신탁(주식)	-	10,000	(10,000)	-	-	-	-

한국투자네비게이터ESG액티브증권상장지수투자신탁(주식)	-	9,050	-	-	(459)	-	8,591

한국투자네비게이터친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식)	-	9,745	-	-	196	-	9,941

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁3호(2종)	-	1,404	-	-	111	-	1,515

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	6,380	(6,380)	-	-	-	-	-

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종	630	(630)	-	-	-	-	-

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	-	769	-	-	17	-	786

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	-	1,050	-	-	19	-	1,069

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	88,494	(3,462)	-	(5,817)	(21,371)	-	57,844

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	15,138	(567)	-	(5)	6,922	-	21,488

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	130	-	-	(5)	8	-	133

아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사	14,150	6,720	-	-	3,120	-	23,990

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	157	(175)	-	39	(21)	-	-

Korea Investment Partners US inc	1,077	-	-	-	-	-	1,077

Korea Investment Partners Southeast Asia	483	-	-	-	-	-	483

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	988	-	-	-	(10)	-	978

한국투자 광개토투자조합	4,472	-	-	-	1,724	-	6,196

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	1,482	-	-	-	2,213	-	3,695

한국투자 바이오 글로벌 펀드	40,026	32,000	-	(6)	2,134	-	74,154

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	18,804	20,867	-	-	867	-	40,538

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	3,540	-	-	(154)	151	318	3,855

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	40,009	(1,604)	-	(108)	3,006	3,330	44,633

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	1,933	-	-	(41)	42	-	1,934

이큐파트너스그린사모투자합자회사	30,019	58	-	-	1,136	-	31,213

하논사모투자합자회사	6,647	-	-	(341)	736	-	7,042

에트라제3의1호사모투자합자회사	4,854	-	-	(36)	51	433	5,302

페트라7의베타 사모투자합자회사	31,693	-	-	-	(208)	2,811	34,296

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	-	15,780	-	-	(525)	-	15,255

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	-	15,601	-	-	(3)	-	15,598

한투한화 디지털헬스케어 제1호 사모투자합자회사	-	1,305	-	-	(139)	-	1,166

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	-	1,100	-	-	(11)	-	1,089

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	25,686	(4,673)	-	(7,576)	33,880	-	47,317

한국투자 Ace 투자조합(17)	7,534	-	-	-	2,986	-	10,520

한국투자 Beyond 투자조합(17)	4,695	-	-	-	538	-	5,233

한국투자 Core 투자조합(17)	4,427	-	-	-	2,325	-	6,752

한국투자 Dream 투자조합(17)	3,780	-	-	-	629	-	4,409

한국투자 Essence 투자조합(17)	4,426	-	-	-	1,991	-	6,417

한국투자 Future 투자조합(17)	4,242	-	-	-	548	-	4,790

한국투자 Growth 투자조합(17)	5,997	-	-	-	2,880	-	8,877

한국투자 High 투자조합(17)	3,772	-	-	-	467	-	4,239

한국투자 Impact 투자조합(17)	4,546	-	-	-	2,640	-	7,186

한국투자 Joint 투자조합(17)	3,424	-	-	-	695	-	4,119

한국투자 Key 투자조합(17)	4,539	-	-	-	2,498	-	7,037

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	14,277	(2,244)	-	(15,456)	23,585	-	20,162

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	3,565	12,877	-	-	(329)	-	16,113

한국투자 핀테크 혁신펀드	3,882	2,000	-	-	(57)	-	5,825

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	-	6,000	-	(15)	76	-	6,061

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	-	215	-	-	(2)	-	213

한국투자 2021 투자조합	-	4,350	-	-	1	-	4,351

머큐리 Secondary 투자조합	-	4,500	-	-	1	-	4,501

프렌드 Secondary 투자조합	-	4,190	-	-	1	-	4,191

한투베일리제1호 사모투자합자회사	-	100	-	-	-	-	100

합 계	2,875,632	(1,315)	(34,661)	(116,277)	769,486	5,845	3,498,710

(*) 당분기 중 ㈜카카오뱅크는 상장에 따른 제3자 배정 유상증자를 실시하였으며, 이로 인한 지분 변동차액 554,621백만원을 지분법이익으로 반영하였습니다.

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

회사명	기초	취득(처분)	대체	배당	지분법손익	지분법자본변동	분기말

㈜카카오뱅크	617,664	-	-	-	25,316	5,560	648,540

진우(북경)투자자문유한공사	2,792	-	-	-	-	104	2,896

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	10,528	-	-	-	-	-	10,528

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	12,347	(2,971)	-	(2,944)	(2,581)	-	3,851

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	8,024	(3,306)	-	(2,944)	3,214	-	4,988

한국투자 해외진출 Platform펀드	21,400	(1,476)	-	-	(4,799)	-	15,125

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	22,966	(6,600)	-	(913)	6,158	-	21,611

한국투자 Future Growth 투자조합	1,002	-	-	-	(35)	-	967

한국투자 Future Value 투자조합	306	-	-	-	(11)	-	295

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	4,375	(1,025)	-	-	(23)	-	3,327

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	26,176	-	-	-	(1,151)	-	25,025

상해방정한투주식투자파트너십기업	68,042	(14,934)	-	-	12,267	2,154	67,529

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	2,824	(223)	-	-	133	-	2,734

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	2,303	(272)	-	-	141	-	2,172

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	2,059	(531)	-	-	59	-	1,587

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	2,295	(413)	-	-	(38)	-	1,844

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	1,871	(208)	-	-	(72)	-	1,591

한국투자유망서비스산업투자조합	20,363	(3,416)	-	-	370	-	17,317

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	8,208	(4,800)	-	(1,972)	1,875	-	3,311

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	37,289	(1,575)	-	(639)	5,054	-	40,129

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	20,818	(3,534)	-	-	2,242	-	19,526

한국투자 RE-UP 펀드	79,207	15,936	-	(1,997)	28,173	-	121,319

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	6,816	-	(541)	-	(102)	438	6,611

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	27,133	5,187	-	(5,089)	6,548	-	33,779

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	36,700	(4,811)	-	(1,273)	988	-	31,604

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	20,117	-	-	(1,018)	1,846	-	20,945

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	2,902	-	-	-	(45)	-	2,857

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	31,505	-	-	(932)	803	-	31,376

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	1,975	-	-	-	38	-	2,013

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	27,354	-	-	(848)	1,399	-	27,905

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	46,264	-	-	(3,049)	3,542	-	46,757

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	24,930	-	-	(710)	1,294	-	25,514

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	30,233	-	-	(739)	741	-	30,235

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	22,644	(1,263)	-	(770)	935	-	21,546

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	4,360	59	-	(268)	240	-	4,391

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	15,510	227	-	(498)	429	-	15,668

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	15,099	185	-	(685)	629	-	15,228

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	27,311	3,703	-	(687)	(377)	-	29,950

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	23,920	-	-	(807)	740	-	23,853

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	37,870	-	-	(2,390)	1,584	-	37,064

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	30,422	-	-	(1,406)	1,405	-	30,421

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁	15,050	454	-	(555)	558	-	15,507

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	2,950	-	-	-	(45)	-	2,905

이베스트에이아이피 신기술조합 제1호 출자	790	(255)	-	-	(4)	-	531

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	47,750	(483)	-	(1,021)	458	-	46,704

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	21,711	-	-	(1,263)	940	-	21,388

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	41,752	-	-	-	-	-	41,752

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	42,547	2,109	-	(1,457)	1,532	-	44,731

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	46,557	-	-	(1,997)	2,442	-	47,002

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁5호	19,196	(19,196)	-	-	-	-	-

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	24,588	-	-	(2,102)	1,396	-	23,882

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	23,437	-	-	(1,928)	1,251	-	22,760

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	47,899	-	-	(1,963)	574	-	46,510

신한BNPP의정부경전철 전문투자형사모특별자산투자신탁	20,526	(20,526)	-	-	-	-	-

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	1,984	-	-	-	-	-	1,984

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	2,401	-	-	-	(2)	-	2,399

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	-	5,503	-	-	(404)	-	5,099

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	36,981	-	-	(1,481)	1,608	-	37,108

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호	3,308	27,325	-	-	(319)	-	30,314

신한AIM부동산전문투자형사모투자신탁제19호	16,216	(14,216)	(2,000)	-	-	-	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	20,018	532	-	(532)	943	-	20,961

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	76,018	(22,795)	-	(1,646)	2,844	-	54,421

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	25,397	-	-	-	(187)	-	25,210

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	-	1,000	-	-	(11)	-	989

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	-	-	27,669	(1,443)	(138)	-	26,088

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	-	2,000	-	-	(37)	-	1,963

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	-	20,000	-	-	134	-	20,134

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	-	3,000	-	-	(70)	-	2,930

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호	-	6,975	-	-	192	-	7,167

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	5,449	112	-	(174)	92	-	5,479

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	5,407	-	-	-	92	-	5,499

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	5,546	-	-	-	73	-	5,619

한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형)	4,457	(2,738)	-	-	849	-	2,568

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	1,872	24	-	-	48	-	1,944

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	-	5,000	-	-	768	-	5,768

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종	-	535	-	-	5	-	540

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	68,115	(4,575)	-	(3,202)	5,383	-	65,721

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	19,364	(1,728)	-	(229)	(1,088)	-	16,319

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	169	-	-	-	(2)	-	167

아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사	6,155	4,740	-	-	(114)	-	10,781

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	1,618	(1,093)	-	(245)	44	-	324

Korea Investment Partners US inc	36	-	-	-	-	-	36

Korea Investment Partners Southeast Asia	434	437	-	-	-	-	871

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	-	1,000	-	-	(8)	-	992

한국투자 광개토투자조합	-	4,505	-	-	(19)	-	4,486

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	-	1,500	-	-	(13)	-	1,487

한국투자 바이오 글로벌 펀드	-	32,000	-	-	(158)	-	31,842

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	-	4,468	-	-	(215)	-	4,253

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	3,767	-	-	(102)	102	51	3,818

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	45,004	(4,513)	-	(537)	2,897	352	43,203

이큐파트너스 제2호 기업재무안정 사모투자전문회사	5,221	(4,141)	-	(1,365)	285	-	-

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	1,935	-	-	(41)	45	-	1,939

이큐파트너스그린사모투자합자회사	30,313	-	-	-	211	-	30,524

하논사모투자합자회사	6,350	-	-	(304)	692	-	6,738

에트라제3의1호사모투자합자회사	5,177	-	-	(109)	93	72	5,233

페트라7의베타 사모투자합자회사	34,025	-	-	-	(213)	459	34,271

프라이싱사모투자합자회사	-	100	-	-	(2)	-	98

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	35,916	(11,559)	-	(3,012)	4,197	-	25,542

한국투자 Ace 투자조합(17)	8,750	(1,982)	-	(185)	1,643	-	8,226

한국투자 Beyond 투자조합(17)	5,193	(959)	-	(230)	1,090	-	5,094

한국투자 Core 투자조합(17)	4,239	-	-	-	1,362	-	5,601

한국투자 Dream 투자조합(17)	3,674	-	-	-	1,615	-	5,289

한국투자 Essence 투자조합(17)	3,678	-	-	-	1,450	-	5,128

한국투자 Future 투자조합(17)	3,703	-	-	-	1,336	-	5,039

한국투자 Growth 투자조합(17)	4,194	-	-	-	2,143	-	6,337

한국투자 High 투자조합(17)	3,203	-	-	-	1,325	-	4,528

한국투자 Impact 투자조합(17)	3,248	-	-	-	1,402	-	4,650

한국투자 Joint 투자조합(17)	3,280	-	-	-	888	-	4,168

한국투자 Key 투자조합(17)	3,303	-	-	-	1,377	-	4,680

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	15,783	-	-	-	4,418	-	20,201

합 계	2,291,578	(13,501)	25,128	(59,701)	146,677	9,190	2,399,371

8. 상각후원가측정금융자산(1) 당분기말과 전기말 현 재 상 각후원가 측정금 융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

대출채권	16,358,597	13,887,667

채무증권	125,115	146,289

합 계	16,483,712	14,033,956

(2) 당분기말과 전기말 현재 상 각후원가측정 대 출채권 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

대출채권	손실충당금	장부금액	대출채권	손실충당금	장부금액

콜론	1,622	-	1,622	4,313	-	4,313

신용공여금	4,275,801	(12,632)	4,263,169	3,250,780	(6,577)	3,244,203

대출금	11,742,287	(223,139)	11,519,148	10,022,515	(177,013)	9,845,502

대여금	2,706	(3)	2,703	2,083	-	2,083

대지급금	16,992	(16,921)	71	11,035	(10,953)	82

사모사채	579,330	(11,446)	567,884	803,511	(12,027)	791,484

기타	15,585	(11,585)	4,000	11,585	(11,585)	-

합 계	16,634,323	(275,726)	16,358,597	14,105,822	(218,155)	13,887,667

(3) 당분기와 전분기 중 상 각후원가측정 대 출채권 의 총 장부금액의 변동내역 은 다음 과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	13,601,102	341,538	142,593	20,589	14,105,822

12개월 기대신용손실로 대체	49,042	(48,230)	(812)	-	-

전체기간 기대신용손실로 대체	(158,814)	142,091	(309)	17,032	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(39,753)	(13,425)	55,178	(2,000)	-

실행 및 상환	2,597,483	(19,098)	943	12,662	2,591,990

상각	(376)	(538)	(4,108)	-	(5,022)

매각	(26,434)	(4,315)	(28,407)	-	(59,156)

기타 변동액(*)	-	-	689	-	689

분기말 장부금액	16,022,250	398,023	165,767	48,283	16,634,323

(*) 당분기 중 기타 변동액은 환율변동효과에 대한 금액입니다.19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	11,539,379	280,789	72,571	30,649	11,923,388

12개월 기대신용손실로 대체	54,087	(52,135)	(1,952)	-	-

전체기간 기대신용손실로 대체	(127,954)	123,787	(1,270)	5,437	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(71,487)	(9,076)	80,663	(100)	-

실행 및 상환	1,325,209	(62,714)	(11,146)	(3,021)	1,248,328

상각	(126)	(56)	(682)	-	(864)

매각	(19,841)	(3,840)	(10,873)	-	(34,554)

기타 변동액(*)	-	-	(236)	-	(236)

분기말 장부금액	12,699,267	276,755	127,075	32,965	13,136,062

(*) 전분기 중 기타 변동액은 환율변동효과에 대한 금액입니다.

(4) 당분기와 전분기 중 상 각후원가측정 대 출채권 의 손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	113,212	18,609	78,357	7,977	218,155

12개월 기대신용손실로 대체	2,456	(2,123)	(333)	-	-

전체기간 기대신용손실로 대체	(2,216)	1,727	(173)	662	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(1,026)	(2,878)	4,351	(447)	-

손실충당금전입	21,851	8,492	51,010	8,669	90,022

상각	(376)	(538)	(4,108)	-	(5,022)

상각채권 회수	-	-	415	-	415

매각	(257)	(154)	(27,116)	-	(27,527)

기타 변동액(*)	(1,005)	-	688	-	(317)

분기말 손실충당금	132,639	23,135	103,091	16,861	275,726

(*) 당분기 중 기타 변동액은 환율변동효과 및 시간가치증가효과(Unwinding Effect) 에 대한 금액입니다.

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	75,814	15,228	57,425	5,182	153,649

12개월 기대신용손실로 대체	5,237	(4,100)	(1,137)	-	-

전체기간 기대신용손실로 대체	(3,011)	2,490	(236)	757	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(767)	(1,943)	2,710	-	-

손실충당금전입	24,411	2,123	18,674	3,111	48,319

상각	(126)	(56)	(682)	-	(864)

상각채권 회수	-	-	104	-	104

매각	(175)	(126)	(9,062)	-	(9,363)

기타 변동액(*)	(513)	-	(380)	177	(716)

분기말 손실충당금	100,870	13,616	67,416	9,227	191,129

(*) 전분기 중 기타 변동액은 환율변동효과 및 시간가치증가효과(Unwinding Effect) 에 대한 금액입니다.

(5) 당분기 중 상각후원가측정대출채권의 처분으로 인해 발생한 처분손익은 당분기 손 실 629 백만 원(전분기 손실: 9,094백만원 )이며, 건전성 개선을 위해 처분하였습니다.

(6) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정채무증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

상각후원가	손실충당금	장부금액	상각후원가	손실충당금	장부금액

국공채	19,713	(1)	19,712	19,568	-	19,568

회사채	105,500	(97)	105,403	127,000	(279)	126,721

합 계	125,213	(98)	125,115	146,568	(279)	146,289

(7) 당분기와 전분기 중 상각후원가측정채무증권의 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 장부금액	146,568	-	-	146,568

취득 및 처분	(21,500)	-	-	(21,500)

외화변동 및 기타변동(*)	145	-	-	145

분기말 장부금액	125,213	-	-	125,213

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 장부금액	226,382	-	-	226,382

취득 및 처분	(80,000)	-	-	(80,000)

외화변동 및 기타변동(*)	137	-	-	137

분기말 장부금액	146,519	-	-	146,519

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.

(8) 당분기와 전분기 중 상각후원가측정채무증권의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	279	-	-	279

충당금 순환입	(181)	-	-	(181)

분기말 손실충당금	98	-	-	98

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	233	-	-	233

충당금 순전입	47	-	-	47

분기말 손실충당금	280	-	-	280

9. 유형자산 (1) 당분기말과 전기말 현재 유형자산의 순장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

취득가액	감가상각누계액	장부금액	취득가액	감가상각누계액	장부금액

토지	194,351	-	194,351	194,351	-	194,351

건물	136,172	(71,989)	64,183	134,742	(69,398)	65,344

차량운반구	854	(444)	410	785	(341)	444

기구비품	124,712	(92,610)	32,102	122,145	(86,234)	35,911

기타유형자산	85,251	(66,276)	18,975	82,769	(63,704)	19,065

리스사용권자산	129,513	(56,382)	73,131	115,912	(42,308)	73,604

합 계	670,853	(287,701)	383,152	650,704	(261,985)	388,719

( 2) 당분 기와 전분기의 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	감가상각	기타(*)	분기말잔액

토지	194,351	-	-	-	-	194,351

건물	65,344	-	-	(2,697)	1,536	64,183

차량운반구	444	47	(141)	(107)	167	410

기구비품	35,911	5,987	(48)	(9,464)	(284)	32,102

기타유형자산	19,065	6,039	(51)	(5,685)	(393)	18,975

리스사용권자산	73,604	30,465	(5,080)	(26,238)	380	73,131

합 계	388,719	42,538	(5,320)	(44,191)	1,406	383,152

(*) 해외종속기업의 환율변동효과, 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체 및 복구충당자산의 증가로 인한 증감입니다.

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	감가상각	기타(*)	분기말잔액

토지	194,351	-	-	-	-	194,351

건물	68,493	-	-	(2,622)	(498)	65,373

차량운반구	450	277	(123)	(104)	(15)	485

기구비품	35,388	6,829	(349)	(8,597)	1,140	34,411

기타유형자산	18,330	7,133	(327)	(6,117)	(435)	18,584

리스사용권자산	69,662	37,843	(5,474)	(23,641)	(1,057)	77,333

합 계	386,674	52,082	(6,273)	(41,081)	(865)	390,537

(*) 해외종속기업의 환율변동효과, 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체 및 복구충당자산의 증가로 인한 증감입니다.

10. 무형자산당분기와 전분기의 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	무형자산상각비	기타(*)	분기말잔액

영업권	24,403	-	-	-	665	25,068

개발비	27,357	17,656	-	(7,136)	111	37,988

소프트웨어	4,567	198	-	(798)	9	3,976

회원권	26,890	1,644	(244)	-	187	28,477

기타	23,167	2,622	(24)	(868)	-	24,897

합 계	106,384	22,120	(268)	(8,802)	972	120,406

(*) 해외종속기업의 환율변동효과로 인한 증감입니다.

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	무형자산상각비	기타(*)	분기말잔액

영업권	23,060	1,908	-	-	(213)	24,755

개발비	25,728	4,785	-	(5,976)	314	24,851

소프트웨어	4,662	350	-	(699)	(138)	4,175

회원권	24,258	2,249	(2,610)	-	106	24,003

기타	24,011	203	(32)	(887)	-	23,295

합 계	101,719	9,495	(2,642)	(7,562)	69	101,079

(*) 해외종속기업의 환율변동효과로 인한 증감입니다.

11. 투자부동산

(1) 당분기말과 전기말 현재 투자부동산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

취득가액	감가상각누계액	순장부금액	취득가액	감가상각누계액	순장부금액

토지	91,677	-	91,677	91,677	-	91,677

건물	68,627	(7,305)	61,322	68,627	(5,909)	62,718

합 계	160,304	(7,305)	152,999	160,304	(5,909)	154,395

(2) 당분기와 전분기 중 투자부동산의 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	감가상각	기타(*)	분기말잔액

토지	91,677	-	-	91,677

건물	62,718	(1,281)	(115)	61,322

합 계	154,395	(1,281)	(115)	152,999

(*) 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체입니다. 19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	감가상각	기타(*)	분기말잔액

토지	91,677	-	-	91,677

건물	64,322	(1,281)	263	63,304

합 계	155,999	(1,281)	263	154,981

(*) 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체입니다.

12. 상각후원가측정기타금융자산 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정기타금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

미수금	4,061,219	2,044,424

미수수익	283,704	235,796

보증금	74,743	68,231

미회수내국환채권	57,647	8,687

기타	157,547	43,160

현재가치할인차금	(717)	(930)

신용손실충당금	(127,911)	(83,707)

합 계	4,506,232	2,315,661

1 3. 기타비금융자산 당분기말과 전기말 현재 기타비금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

선급금	29,050	35,689

선급비용	35,754	39,110

기타	20,212	-

합 계	85,016	74,799

14. 예수부채 당분기말과 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

위탁자예수금	6,780,482	6,750,188

장내파생상품거래예수금	1,783,085	2,018,643

저축자예수금	27,865	30,748

집합투자증권예수금	480,866	395,468

기타예수금	38,194	62

소 계	9,110,492	9,195,109

은행예수금

보통예금	103,741	10,128

정기예금	5,213,212	3,896,486

저축예금	26,315	13,010

기업자유예금	1,052	14,175

정기적금	20,888	25,452

장기주택마련저축	437	444

기타예금	846	693

소 계	5,366,491	3,960,388

합 계	14,476,983	13,155,497

15. 당기손익-공정가치측정금융부채 연결실체는 매도유가증권을 당기손익-공정가치측정금융부채로 분류하고 있습니다.당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니 다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

지분증권	829,240	816,013

채무증권	1,286,297	1,951,199

합 계	2,115,537	2,767,212

16. 당기손익-공정가치측정지정금융부채 당분기말 현재 연결실체 는 매도주가연계증권, 매도주 가연계파생결합사채, 매도기타파생결합증권, 매도기타파생결합사채, 매도신용파생결합사채 및 매도상장지수증권을 당기손익-공정가치측정항목으로 지정하고 있습니 다. 매도주가연계증권 등은 특정 주가지수나 주가, 그 외에 이자율, 환율, 신용, 실물 등의 가격 변동에 연계하여 수익률이 결정되는 금융상품으로서, 채무상품과 파생금융상품이 결합된 복합금융상품에 해당됩니다. 연결실체는 해당 복합금융상품에 내재된파생금융상품을 분리회계처리하지 않고 당기손익-공정가치측정지정금융부채로 지정하여 전체 계약을 평가하고 있습니다. ( 1) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채 의 내역은 다 음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

매도주가연계증권	3,107,017	3,682,889

매도주가연계파생결합사채	3,595,094	3,668,847

매도기타파생결합증권	176,294	271,277

매도기타파생결합사채	2,627,196	2,383,707

매도상장지수증권	103,205	127,756

매도신용파생결합사채	1,001,656	1,001,888

매도파생결합증권 Day1 손익	88,278	58,275

신용위험조정액	(37,087)	(28,823)

합 계	10,661,653	11,165,816

( 2) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치 측정지정금융부채 의 신용위험조정액 변 동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초 신용위험조정액	28,823

신용위험 총 변동분

신용위험 변동분-기타포괄손익	(3,121)

신용위험 변동분-당기손익	11,385

분기말 신용위험조정액	37,087

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초 신용위험조정액	27,112

신용위험 총 변동분

신용위험 변동분-기타포괄손익	7,613

신용위험 변동분-당기손익	3,573

분기말 신용위험조정액	38,298

( 3 ) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 기타포괄손익으로 인식한 신 용위험조정액 변동내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초	1,853

기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감	(3,121)

법인세효과	858

분기말 금액	(410)

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초	(797)

기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감	7,613

법인세효과	(2,093)

분기말 금액	4,723

17. 파생금융상품 연결실체는 자산과 부채에서 발생하는 이자율, 환율변동 및 파생결합증권의 가치변동에 따른 리스크를 회피하기 위하여 파생금융상품을 거래하고 있으며, 수익을 창출하기 위한 목적으로 정해진 거래한도 내에서 파생금융상품을 매매하고 있습니다.

당분기말과 전기말 현재 파생금융상품자산(부채)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

약정금액(*1)	자산	부채	약정금액(*1)	자산	부채

이자율관련

선물(*2)	3,842,441	120	-	3,210,716	-	-

스왑	8,935,139	93,182	118,146	8,613,431	275,970	100,937

소계	12,777,580	93,302	118,146	11,824,147	275,970	100,937

통화관련

선도	19,108,387	340,537	281,996	16,364,241	401,230	481,232

선물(*2)	528,846	-	-	741,904	-	-

스왑	2,993,309	92,099	11,416	2,192,940	28,673	157,252

옵션	70,902	328	89	-	-	-

소계	22,701,444	432,964	293,501	19,299,085	429,903	638,484

주식 및 주가지수관련

선물(*2)	1,990,230	6	-	1,979,190	-	-

스왑	6,845,113	173,371	543,320	5,735,895	142,318	431,095

옵션	32,690,434	299,168	664,310	15,738,481	149,444	447,140

소계	41,525,777	472,545	1,207,630	23,453,566	291,762	878,235

채권관련

선도	150,000	8,018	1,075	70,000	2,681	-

스왑	7,014,766	79,817	178,573	6,191,260	139,139	142,368

소계	7,164,766	87,835	179,648	6,261,260	141,820	142,368

신용관련

스왑	1,752,463	14,793	5,544	1,420,814	13,254	4,716

상품관련

선물(*2)	88,046	-	-	140,580	-	-

옵션	-	-	-	6,003	-	8,879

소계	88,046	-	-	146,583	-	8,879

기타관련

스왑	375,843	55,810	2,510	380,798	65,425	50,707

신용위험조정액	-	(20,671)	(3,145)	-	(17,954)	(640)

합계	86,385,919	1,136,578	1,803,834	62,786,253	1,200,180	1,823,686

(*1) 약정금액은 원화 대 외화 거래에 대해서는 외화 기준 계약금액을, 외화 대 외화 거래에 대해서는 매입외화 계약금액을 기준으로 보고기간말 현재 매매기준율을 적용하여 환산한 금액입니다. (*2) 선물거래는 일일정산되어 예치금에 반영됩니다.

18. 차입부채

(1) 당분기말과 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

차입금	30,612,003	25,607,822

사채	7,005,865	5,839,086

합 계	37,617,868	31,446,908

(2) 당분기말과 전기말 현재 차입금의 종류별 내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	차입처	이자율(%)	금액

콜머니	한국수출입은 행 등	0.90 ~ 1.30	1,426,400

은행차입금	우리은행 등	2.34 ~ 2.74	574,000

증금차입금	한국증권금융 등	0.93 ~ 1.20	830,000

전자단기사채	BNK투자증권 등	1.18 ~ 2.20	2,997,070

발행어음	-	0.40 ~ 5.00	8,211,779

기타차입금	한국투자금융지주CP 등	0.81 ~ 2.86	3,167,612

환매조건부매도	-	-	13,405,142

합 계	30,612,003

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	차입처	이자율(%)	금액

증금차입금	한국증권금융 등	0.75 ~ 1.72	690,000

전자단기사채	BNK투자증권 등	1.30 ~ 1.65	1,456,242

발행어음	-	0.30 ~ 2.00	7,563,723

기타차입금	한국투자금융지주CP 등	0.99 ~ 3.45	3,966,776

환매조건부매도	-	-	11,931,081

합 계	25,607,822

(3) 당분기말과 전기말 현재 사채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	이자율(%)	제 20(당)기 3분기	이자율(%)	제 19(전)기

일반사채	1.31 ~ 6.40	7,024,282	1.39 ~ 8.20	5,849,692

사채할인발행차금	(18,417)	(10,606)

합 계	7,005,865	5,839,086

19. 확정급여부채 (1) 당분기말과 전기말 현재 순확정급여부채는 확정급여형 퇴직연금제도 및 퇴직위로금과 관련된 부채로서 그 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

확정급여채무의 현재가치	100,072	99,714

사외적립자산의 공정가치	(84,673)	(90,836)

연결재무상태표상 순확정급여부채	15,399	8,878

(2) 당분기와 전분기의 퇴직급여와 관련하여 연결포괄손익계산서에 반영된 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기 3분기

퇴직급여-확정급여형

당기근무원가	8,891	8,740

순이자원가	(20)	91

소 계	8,871	8,831

퇴직급여-확정기여형	24,561	24,139

합 계	33,432	32,970

20. 충당부채(1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

복구충당부채	9,653	9,792

기타충당부채	100	611

소송충당부채	1,723	2,102

소 계	11,476	12,505

난외항목에 대한 충당부채

지급보증충당부채	3,664	2,843

미사용약정충당부채	13,897	10,410

소 계	17,561	13,253

합 계	29,037	25,758

(2) 당분기와 전분기 중 난외항목 잔액의 변동내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 잔액	2,162,457	-	-	2,162,457	2,342,536	43,656	253	2,386,445

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(82,377)	82,377	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	15,586	(15,429)	(157)	-

-신용이 손상된 금융자산으로의 대체	-	-	-	-	-	(371)	371	-

당분기 중 증감	(154,819)	-	-	(154,819)	468,018	(51,908)	2,615	418,725

분기말 잔액	2,007,638	-	-	2,007,638	2,743,763	58,325	3,082	2,805,170

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 잔액	2,961,769	-	-	2,961,769	2,174,739	23,278	-	2,198,017

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(57,325)	57,325	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	2,939	(2,939)	-	-

-신용이 손상된 금융자산으로의 대체	(47,000)	-	47,000	-	(81)	(30)	111	-

당분기 중 증감	(358,007)	-	(47,000)	(405,007)	(129,549)	(29,215)	(42)	(158,806)

분기말 잔액	2,556,762	-	-	2,556,762	1,990,723	48,419	69	2,039,211

(3) 당분기와 전분기 중 난외항목의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다 .

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	2,843	-	-	2,843	9,803	551	56	10,410

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(293)	293	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	184	(183)	(1)	-

-신용이 손상된 금융자산으로의 대체	-	-	-	-	-	(21)	21	-

충당금 순전입액	821	-	-	821	3,243	190	54	3,487

분기말 손실충당금	3,664	-	-	3,664	12,937	830	130	13,897

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	1,707	-	-	1,707	6,283	228	-	6,511

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(229)	229	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	23	(23)	-	-

-신용이 손상된 금융자산으로의 대체	-	-	-	-	-	(4)	4	-

충당금 순전입액	2,110	248	-	2,358	1,977	78	24	2,079

분기말 손실충당금	3,817	248	-	4,065	8,054	508	28	8,590

21. 기타금융부채

당분기말과 전기말 현재 기타금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

미지급배당금	123	104

미지급금	1,750,888	1,828,705

미지급비용	468,358	403,102

기타예수부채	1,233,100	1,105,186

임대보증금	8,727	8,705

미지급내국환채무	12,502	11,094

금융보증계약부채	110,663	107,993

비지배지분(부채)	501,393	440,659

리스부채	75,863	75,883

기타	791	4

합 계	4,162,408	3,981,435

22. 기타비금융부채

당분기말과 전기말 현재 기타비금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

미지급비용	16,992	18,008

제세예수금	44,794	39,919

선수금	3,188	1,077

선수수익	99,337	78,055

합 계	164,311	137,059

23. 자본 (1) 당분기말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

지배기업주주지분 해당액	147,259	119,974

비지배지분 해당액	66	9

합 계	147,325	119,983

(2) 당분기와 전분기의 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기 3분기

지배기업주주지분분기순손익	1,456,796	520,691

대손준비금 전입액	(27,285)	(8,208)

대손준비금 반영 후 조정손익(*)	1,429,511	512,483

대손준비금 반영 후 보통주당 조정손익(*)	24,475원	8,771원

대손준비금 반영 후 1종 우선주당 조정손익(*)	24,521원	8,818원

(*) 상기 대손준비금 반영 후 조정이익은 한국채택국제회 계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입 니다.

(3) 당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

기타포괄손익-공정가치로 측정하는 금융상품 - 공정가치 변동 및 처분손익	130,876	86,788

관계기업투자자본변동	1,427	(3,010)

누적외환차이	70,511	(51,859)

확정급여부채 재측정 요소	(5,625)	(6,726)

당기손익인식지정금융부채 신용위험 변동	(410)	1,853

합 계	196,779	27,046

24. 금융자산(부채)평가및처분손익 당분기와 전분기의 금융자산(부채)평가및처분손익의 내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	이 익	손 실	순손익

당기손익-공정가치측정금융자산	838,802	(662,508)	176,294

파생금융상품	7,035,387	(6,850,299)	185,088

기타포괄손익-공정가치측정금융자산(*)	2,455	(2,523)	(68)

상각후원가측정금융자산	11,125	(11,754)	(629)

당기손익-공정가치측정금융부채	207,185	(254,546)	(47,361)

당기손익-공정가치측정지정금융부채	394,919	(484,295)	(89,376)

합 계	8,489,873	(8,265,925)	223,948

(*) 기타포괄손익-공정가치 측정 항목으로 지정한 지분상품의 평가 및 매매손익은 자본항목으로 인식하므로 제외하였습니다(주석 6참조).

19(전)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	이 익	손 실	순손익

당기손익-공정가치측정금융자산	805,440	(536,322)	269,118

파생금융상품	7,306,180	(8,073,475)	(767,295)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산(*)	12,044	(288)	11,756

상각후원가측정금융자산	775	(9,869)	(9,094)

당기손익-공정가치측정금융부채	123,186	(182,453)	(59,267)

당기손익-공정가치측정지정금융부채	653,212	(411,388)	241,824

합 계	8,900,837	(9,213,795)	(312,958)

(*) 기타포괄손익-공정가치 측정 항목으로 지정한 지분상품의 평가 및 매매손익은 자본항목으로 인식하므로 제외하였습니다(주석 6참조).

25. 판매비와관리비당분기와 전분기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

급여	162,473	505,641	147,968	310,376

퇴직급여	8,407	33,432	7,076	32,970

복리후생비	18,203	54,625	14,876	45,554

전산운용비	11,389	32,102	8,626	24,003

임차료	1,683	4,632	1,505	4,042

지급수수료	28,300	49,347	5,493	26,197

접대비	5,541	15,278	4,650	12,541

광고선전비	12,060	33,238	8,985	29,128

투자부동산감가상각비	427	1,281	427	1,281

유형자산감가상각비	15,214	44,191	14,260	41,081

조사연구비	718	2,024	699	2,155

연수비	1,041	2,270	739	1,900

무형자산상각비	3,135	8,802	2,533	7,562

세금과공과	14,176	37,323	11,334	28,266

기타	20,926	66,388	18,909	53,886

합 계	303,693	890,574	248,080	620,942

26. 주당손익

(1) 당분기와 전분기의 기본주당순손익의 산출내역은 다음과 같습니다.

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

보통주 기본주당순이익	12,883원	24,942원	4,255원	8,912원

1종 종류주식 기본주당순이익	12,899원	24,988원	4,271원	8,958원

(2) 당분기와 전분기의 희석주당손익은 기본주당손익과 동일합니다.

27. 담보제공자산

당분기말과 전기말 현재 담보로 제공된 유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기	담보제공사유

장부금액(*1)	담보가액(*2)	장부금액(*1)	담보가액(*2)

주식	76,335	58,967	73,595	55,579	장외파생거래담보

2,226,743	1,743,568	2,034,906	1,581,804	대차거래담보

-	-	3,535	3,535	트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정

채권	14,487,254	12,179,580	13,000,204	11,017,193	환매조건부매도거래담보(*3)

4,859,055	4,088,622	7,134,703	6,171,340	대차거래담보

967,073	913,752	889,417	848,562	㈜한국거래소 증거금 등

3,431,779	3,279,469	3,343,957	3,198,168	파생상품거래담보

118	118	15,891	15,891	트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정

CP	438,112	438,112	154,261	154,261	대차거래담보

집합투자증권	-	-	5,757	5,757	트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정

합계	26,486,469	22,702,188	26,656,226	23,052,090

(*1) 당기손익-공정가치측정 금융자산 및 차입유가증권이 포함되어 있습니다.(*2) 상기 담보가액은 주식 및 채권의 시장가액에서 일정률을 곱하여 산정된 대용가액에 의하여 평가된 금액입니다. 대용가가 없는 경우에는 액면가액으로 평가하였습니다.(*3) 환매조건부매도거래는 연결실체가 일정기간 경과 후 원매도가액에 이자 등 상당금액을 합한 가액으로 환매수할 것을 조건으로 고객에게 증권을 매도하는 거래로서, 금융자산 양도의 제거조건을 충족하지 못하여 관련 자산은 계속 인식하고, 매도금액은 부채로 인식합니다.

28. 우발상황 및 주요 약정사항

(1) 당분기말과 전기말 현재 연결실체는 금융기관과 다음과 같은 약정을 체결하고 있습니다.

(단위: 백만원)

회사명	약정사항	금융기관	한 도

제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

한국투자증권㈜	일중대출	기업은행 외 5개 금융기관	540,000	540,000

일반자금대출	기업은행 외 4개 은행	1,285,000	1,285,000

운영자금차입금(자체)	한국증권금융㈜	250,000	500,000

운용자금차입금(신탁)	신탁금 범위내	신탁금 범위내

할인어음차입(자체)	200,000	200,000

할인어음 (공모주청약)	청약증거금 범위내	청약증거금 범위내

담보금융지원대출	900,000	800,000

㈜한국투자저축은행	내국환업무	저축은행중앙회	55,000	55,000

중앙회차입금	지준예치금의 95%	지준예치금의 95%

한국투자캐피탈㈜	한도대출	기업은행	30,000	30,000

기업어음	신한은행	30,000	30,000

기업어음	우리종합금융	20,000	20,000

한도대출	중국은행	10,000	-

일반대출	KDB산업은행	10,000	-

한도대출	20,000	-

일반대출	중국광대은행	30,000	-

한도대출	10,000	-

(2) 계류중인 소송사건 당분 기말 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 35 건으로 소송 가액은 163,229 백만원이며, 연결실체가 원고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 212 건으로 소송가액은 126,521 백만원 입니다. 당분기 말 현 재로서는 소송의 전망을 합리적으로 예측할 수 없습니다.

(3) 당분기말 현재 종속기업인 한국투자증권㈜는 기업어음(ABCP) 발행일 및 이후 차환발행일에 해당 발행어음의 일부 또는 전부가 시장매출이 되지 않아 대금납입이 이루어지지 않는 경우 기초자산에 대한 보증기관의 일정한 신용등급 유지 조건 등이 충족될 때 동 기업어음을 연결실체가 매입하는 유동성공여 약정 247,100 백만원 을 체결하고 있습니다. 기업어음 매입보장 약정에 따라 당분기말 현재 연결실체가 보유 중인 기업어음은 액면금액 기준 으로 20,385 백만원( 전기말 : 107,786백만원 )입니 다.

(4) 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 제공하고 있는 지급보증 및 확약사항은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제공받는 자	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

지급보증	(주)구로에이텐피에프브이 외	35,000	139,470

한도대출 등	두산공작기계(주) 외	2,805,170	2,386,445

사모사채 인수확약	키스아이비제십육차(주) 외	959,048	1,038,398

대출채권 매입확약	트루프렌드향동제이차(주) 외	786,875	660,475

미분양담보대출확약	포천에코그린일반산업단지(주)	-	24,700

합 계	4,586,093	4,249,488

(5) 조합은 각 조합 규약에 손실금 충당 약정을 규정하고 있는 바, 각 조합의 업무집행조합원에 해당하는 종속기업인 한국투자파트너스㈜ 및 한국투자프라이빗에쿼티㈜는 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 이러한 약정은 투자조합출자금 평가에 영향을 미치는 바, 청산시 확정될 손실금에 대한구체적인 손실금 충당 약정은 투자조합별로 다음과 같습니다.

조합명	약정내용

한국투자 해외진출 Platform펀드	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Future Growth 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Future Value 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 유망서비스산업 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Ace 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Beyond 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Core 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Dream 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Essence 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Future 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Growth 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 High 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Impact 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Joint 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Key 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드(*1)	우선 후순위출자자(후순위출자금액 한도)간 지분율에 따라 손실금을 충당하고, 손실금의 범위가 후순위출자금액을 초과하는 경우 그 초과 부분은 중순위출자자(중순위출자금액 한도)의 지분율에 따라 우선 충당함

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Re-Up 펀드	한국모태펀드가 납입출자금총액의 1.4% 범위내에서 우선충당한 뒤, 업무집행조합원(회사)이 출자약정금총액의 5% 범위 내에서 충당함

한국투자 광개토투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배

우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사	총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 차선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사	총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사(*2)	후순위출자자에 대한 분배로 선순위출자자의 분배금이 납입출자금에 미달하는 경우, 후순위출자자의 납입출자금을 선순위출자자의 납입출자금에 이를 때까지 반환할 의무를 부담

이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

이큐파트너스그린사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 및 2020년 12월 25일 이후 관리보수 범위내에서 우선충당함

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

(*1) 연결실체의 후순위출자약정액은 35 억원이며, 중순위출자약정액은 105 억원입니다.(*2) 연결실체의 후순위출자약정액은 200 억원입니다. (6) 당분기말과 전기말 현재 차입 또는 대여한 유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	종 류	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기	평가기준

차입유가증권	주식	1,815,636	1,199,875	공정가치

외화주식	249,585	188,861	공정가치

국채ㆍ지방채	3,171,638	3,036,883	공정가치

대여유가증권	주식(*)	1,296,895	789,448	공정가치

외화주식	224,558	202,219	공정가치

국채ㆍ지방채	192,761	-	공정가치

(* ) 당분기말 현재 대여유가증권에는 연결실체가 당기손익-공정가치측정 금융자산으로 보유 중인 주식 중에서 대 여한 금액 4,587백 만원 이 포 함되어 있습니다. 유가증권 대여거래는 일정기간 후 동종동액의 유가증권을 반환할 것을 약정하고 그 소유권을 이전하는 거래로서, 금융자산양도의 제거조건을 충족하지 못하여 연결실체의 자산으로 계속 인식하고 있습니다.

(7) 당분기 말 현재 종속기업인 한국투자증권㈜, 한국투자파트너스㈜, ㈜한국투자저축은 행 및 한국투자프라이빗에쿼티는 2,340 억원의 신원보증을, ㈜한국투자저축은행은 공탁금지급보증과 관련하여 36 억원 을 제 공받고 있습니다. (8) 연결실체는 PT Korea Investment Sekuritas Indonesia 의 지분(전체 지분 75%)을 인수하는 계약을 체결하면서 잔여지분(전체 지분의 25%)에 관한 약정을 체결하였습니다. 동 약정에 따라 PT Korea Investment Sekuritas Indonesia 의 현지 주주(전체 지분의 25%)는 최소합작기간(각 주주별 2020년 혹은 2023년)까지 보유주식을 매각하지 않는 조건으로 합작기간 종료시점에 주당행사가격 IDR 3,025,861으로 연결실체에게 매수할 것을 청구할 수 있는 권리가 있고, 연결실체는 이에 대응하여 매수할 의무가 있습니다. 현지 주주의 해당 풋옵션 일부 행사에 따라 연결실체는 전기 중 22,500주를 추가 취득했습니다. 당분기말 현재 잔여 풋옵션 계약에 따른 금액은 주석 17에 포함하고 있습니다.

(9) 당분기말과 전기말 현재 연결실체의 예수유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기	평가기준

위탁자유가증권	166,116,568	133,590,989	공정가치

저축자유가증권	141,417	144,555	공정가치

수익자유가증권	54,408,667	48,315,047	기준가격(*)

기타유가증권	6,909,110	7,389,083	공정가치

합 계	227,575,762	189,439,674

(*) 금융투자협회에서 공시하는 가격으로 공정가치에 해당하는 금액입니다.

29. 특수관계자거래

(1) 당분기말 현재 연 결실체의 특수관계자 내역 은 다음과 같습니다.

구분	투 자 기 업	피 투 자 기 업

관계기업	한국투자금융지주㈜	㈜카카오뱅크

한국투자증권㈜	진우(북경)투자자문유한공사

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사

상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽)

한국투자유망서비스산업투자조합

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)

한국투자Industry4.0벤처펀드

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합

이큐파트너스그린사모투자합자회사

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합

한국투자 런던코어오피스 전문투자형 사모부동산투자신탁

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호

하논사모투자합자회사

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호

페트라7의 알파 사모투자 합자회사

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호

키움히어로제3호 사모투자 합자회사

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호

타이거대체그린알파전문투자형사모특별자산투자신탁35호

네오밸류파트너전문투자형사모부동산신탁제4호

한국투자TDF 알아서 2050펀드

라이프한국기업ESG향상 전문투자형 사모투자신탁 제1호

메리츠전문투자형사모부동산투자신탁28-2호

브레인성장기업 Buffered Bottom Open Top 메자닌전문사모 2호

KIAMCO 호주 Voyage 대출 사모특별자산투자신탁 제1호

GEC-KIP Technology and Innovation Fund

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호

한국투자네비게이터ESG액티브증권상장지수투자신탁(주식)

한국투자네비게이터친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식)

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁3호(2종)

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합

한국밸류 리레이팅 중소형 전문투자형사모투자신탁

브레인전문투자형사모투자신탁37호

마스턴 유럽 전문투자형 사모 부동산투자신탁 제30호

한국투자파트너스㈜	한투파트너스(상해)창업투자관리유한책임공사

Korea Investment Partners US inc

Korea Investment Partners Southeast Asia

한국투자해외진출Platform펀드

한국투자미래성장벤처펀드제22호

네이버한국투자힘내라게임인투자조합

한국투자글로벌콘텐츠투자조합

상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽)

한국투자Venture15-1호투자조합

한국투자Venture15-2호투자조합

한국투자Venture15-3호투자조합

한국투자Venture15-4호투자조합

한국투자Venture15-5호투자조합

한국투자유망서비스산업투자조합

한국투자핵심역량레버리지펀드

한국투자 Ace 투자조합(17)

한국투자 Beyond 투자조합(17)

한국투자 Core 투자조합(17)

한국투자 Dream 투자조합(17)

한국투자 Essence 투자조합(17)

한국투자 Future 투자조합(17)

한국투자 Growth 투자조합(17)

한국투자 High 투자조합(17)

한국투자 Impact 투자조합(17)

한국투자 Joint 투자조합(17)

한국투자 Key 투자조합(17)

한국투자Industry4.0벤처펀드

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합

한국투자 Re-Up 펀드

한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사

우리성장파트너십신기술사모투자전문회사

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사

GEC-KIP Technology and Innovation Fund

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사

2020 KIP Bon Appetit 투자조합

한국투자 광개토투자조합

한국투자성장소부장사모투자합자회사

한국투자바이오글로벌 펀드

한국투자혁신성장스케일업사모투자합자회사

한국투자핀테크혁신펀드

케이아이피-크릿인터랙티브콘텐츠펀드

한투노틱반도체제1호사모투자합자회사

한국투자 2021 투자조합

머큐리 Secondary 투자조합

프렌드 Secondary 투자조합

한투베일리제1호 사모투자합자회사

한국투자프라이빗에쿼티㈜	이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사

이큐파트너스그린사모투자합자회사

하논사모투자합자회사

에트라제3의1호 사모투자합자회사

페트라7의베타 사모투자합자회사

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합

한투한화 디지털헬스케어 제1호 사모투자합자회사

한투에코그린사모투자합자회사

기타특수관계자(*)	케이아이피그로쓰 유한회사, (주)이메디원 외 6개 회사

(*) 기업회계기준서 제1024호 특수관계자 범주에 해당하지 않으며, 공정거래법에 따른 한국투자금융그룹 기업집단 소속 계열회사 입니다.

(2) 당분기와 전분기의 특수관계자와의 주요거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	투자기업	거래내역	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기 3분기

수익	비용	수익	비용

관계기업	㈜카카오뱅크	수수료수익	3	-	3	-

이자수익	2	-	-	-

수수료비용	-	(11,687)	-	(7,343)

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	수수료수익	20	-	61	-

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	수수료수익	11	-	33	-

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	수수료수익	6	-	66	-

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	수수료수익	14	-	-	-

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	수수료수익	51	-	-	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호	수수료수익	94	-	187	-

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	수수료수익	8	-	6	-

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호	수수료수익	7	-	-	-

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호	수수료수익	167	-	-	-

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	수수료수익	24	-	-	-

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	수수료수익	27	-	-	-

한국밸류 리레이팅 중소형 전문투자형사모투자신탁	수수료수익	21	-	-	-

한국투자네비게이터ESG액티브증권상장지수투자신탁(주식)	수수료수익	53	-	-	-

한국투자네비게이터친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식)	수수료수익	54	-	-	-

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁3호(2종)	수수료수익	1	-	-	-

Korea Investment Partners US inc	자문용역수수료비용	-	-	-	(1,303)

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	조합성과보수수익	4,488	-	1,523	-

한국투자글로벌프론티어펀드제20호	조합성과보수수익	7,119	-	4,844	-

조합관리수수료수익	-	-	22	-

한국투자 해외진출 Platform펀드	조합관리보수수익	339	-	526	-

한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호	조합관리보수수익	630	-	20	-

네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드	조합관리보수수익	56	-	85	-

조합성과보수수익	3,152	-	-	-

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	조합관리보수수익	105	-	133	-

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	조합관리보수수익	62	-	92	-

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	조합관리보수수익	49	-	85	-

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	조합관리보수수익	72	-	105	-

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	조합관리보수수익	63	-	92	-

한국투자 유망서비스산업 투자조합	조합관리보수수익	381	-	464	-

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	조합관리보수수익	1,039	-	1,050	-

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	조합관리보수수익	620	-	2,058	-

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	조합관리보수수익	707	-	195	-

한국투자 Ace 투자조합(17)	조합관리보수수익	233	-	319	-

한국투자 Beyond 투자조합(17)	조합관리보수수익	143	-	204	-

한국투자 Core 투자조합(17)	조합관리보수수익	129	-	170	-

한국투자 Dream 투자조합(17)	조합관리보수수익	111	-	157	-

한국투자 Essence 투자조합(17)	조합관리보수수익	128	-	160	-

한국투자 Future 투자조합(17)	조합관리보수수익	145	-	164	-

한국투자 Growth 투자조합(17)	조합관리보수수익	149	-	166	-

한국투자 High 투자조합(17)	조합관리보수수익	114	-	138	-

한국투자 Impact 투자조합(17)	조합관리보수수익	120	-	129	-

한국투자 Joint 투자조합(17)	조합관리보수수익	110	-	143	-

한국투자 Key 투자조합(17)	조합관리보수수익	117	-	126	-

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	조합관리보수수익	544	-	745	-

한국투자 Re-Up 펀드	조합관리보수수익	2,211	-	3,238	-

한국투자 광개토투자조합	조합관리보수수익	220	-	106	-

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	조합관리보수수익	64	-	36	-

한국투자 바이오 글로벌 펀드	조합관리보수수익	2,614	-	471	-

한국투자 핀테크 혁신펀드	조합관리보수수익	432	-	-	-

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	조합관리보수수익	479	-	-	-

한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	155	-	435	-

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	488	-	594	-

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	사모투자전문회사 관리보수수익	947	-	1,926	-

사모투자전문회사 성과보수수익	6,819	-	-	-

처분손실	-	-	-	(1,684)

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	101	-	41	-

우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사	사모투자전문회사 관리보수수익	677	-	937	-

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자전문회사	사모투자전문회사 관리보수수익	1,988	-	716	-

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	70	-	-	-

한투베일리제1호 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	7	-	-	-

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	조합관리수수료수익	467	-	522	-

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	조합관리수수료수익	349	-	1,213	-

처분손실	-	-	-	(1,131)

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	조합관리수수료수익	315	-	336	-

이큐파트너스그린사모투자합자회사	조합관리수수료수익	595	-	198	-

하논사모투자합자회사	조합관리수수료수익	126	-	126

에트라제3의1호사모투자합자회사	조합관리수수료수익	49	-	51	-

페트라7의베타 사모투자합자회사	조합관리수수료수익	655	-	671	-

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	조합관리수수료수익	374	-	374	-

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	조합관리수수료수익	768	-	143	-

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	조합관리수수료수익	979	-	-	-

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	조합관리수수료수익	479	-	-	-

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	조합관리수수료수익	17	-	-	-

한투한화 디지털헬스케어 제1호 사모투자합자회사	조합관리수수료수익	221	-	-	-

한투에코그린사모투자합자회사	조합관리수수료수익	58	-	-	-

합 계	44,212	(11,687)	26,405	(11,461)

(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 거래로 인한 주요 자산 및 부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	특수관계자명	거래내역	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

자산	부채	자산	부채

관계기업	㈜카카오뱅크	보통예금	568	-	1,028	-

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	기타미수금	680	-	680	-

손실충당금	(680)	-	(680)	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호	미수수익	9	-	18	-

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	미수수익	-	-	1	-

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁2호	미수수익	7	-	-	-

한국투자메자닌전문투자형사모부동산투자신탁2호	미수수익	167	-	-	-

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	미수수익	6	-	-	-

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	미수수익	3	-	-	-

한국밸류 리레이팅 중소형 전문투자형사모투자신탁	미수수익	4	-	-	-

한국투자네비게이터ESG액티브증권상장지수투자신탁(주식)	미수수익	26	-	-	-

한국투자네비게이터친환경자동차밸류체인액티브증권상장지수투자신탁(주식)	미수수익	26	-	-	-

한국투자스마트리얼에셋전문투자형사모투자신탁3호(2종)	미수수익	1	-	-	-

한투파트너스(상해)창업투자 관리유한책임회사	미수금	220	-	-	-

한국투자 해외진출 Platform펀드	미수수익	339	-	664	-

미수금	3,974	-	3,974	-

한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호	미수수익	630	-	1,062	-

네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드	미수수익	56	-	114	-

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	미수수익	473	-	376	-

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	미수수익	105	-	174	-

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	미수수익	62	-	117	-

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	미수수익	49	-	108	-

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	미수수익	72	-	135	-

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	미수수익	63	-	119	-

한국투자 유망서비스산업 투자조합	미수수익	381	-	611	-

미수금	2,190	-	2,190	-

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	미수수익	620	-	1,130	-

한국투자 Ace 투자조합(17)	미수수익	233	-	278	-

한국투자 Beyond 투자조합(17)	미수수익	143	-	179	-

한국투자 Core 투자조합(17)	미수수익	129	-	154	-

한국투자 Dream 투자조합(17)	미수수익	111	-	140	-

한국투자 Essence 투자조합(17)	미수수익	128	-	94	-

한국투자 Future 투자조합(17)	미수수익	145	-	101	-

한국투자 Growth 투자조합(17)	미수수익	149	-	108	-

한국투자 High 투자조합(17)	미수수익	114	-	83	-

한국투자 Impact 투자조합(17)	미수수익	120	-	83	-

한국투자 Joint 투자조합(17)	미수수익	110	-	87	-

한국투자 Key 투자조합(17)	미수수익	117	-	82	-

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	미수수익	1,039	-	1,400	-

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	미수수익	544	-	230	-

한국투자 Re-Up 펀드	미수수익	2,211	-	2,597	-

한국투자 핀테크 혁신펀드	미수수익	144	-	145	-

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	미수수익	298	-	350	-

우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사	미수수익	220	-	-	-

한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사	미수수익	52	-	156	-

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사	미수수익	165	-	326	-

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	미수수익	665	-	679	-

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	미수수익	34	-	34	-

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	미수수익	34	-	-	-

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	미수수익	375	-	374	-

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	미수수익	106	-	106	-

이큐파트너스그린사모투자합자회사	미수수익	611	-	175	-

하논사모투자합자회사	미수수익	42	-	42	-

에트라제3의1호사모투자합자회사	미수수익	17	-	16	-

페트라7의베타 사모투자합자회사	미수수익	230	-	241	-

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	미수수익	126	-	126	-

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	미수수익	259	-	258	-

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	미수수익	351	-	-	-

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	미수수익	201	-	-	-

한투한화 디지털헬스케어 제1호 사모투자합자회사	미수수익	221	-	-	-

한투에코그린사모투자합자회사	미수수익	58	-	-	-

합 계	19,553	-	20,465	-

(4) 당분기와 전분기 중 연결실체의 주요 경영진에 대한 보상은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기 3분기

단기종업원급여	퇴직급여	합 계	단기종업원급여	퇴직급여	합 계

등기이사	13,491	3,279	16,771	11,598	2,560	14,158

상기 주요경영진은 회사 활동의 계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진등기임원들로 구성되어 있습니다.

30. 금융상품의 범주별 장부금액

당분기말과 전기말 현재 각 금융자산과 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	당기손익-공정가치측정금융상품	기타포괄손익-공정가치측정금융상품	상각후원가측정금융상품	당기손익-공정가치측정지정금융부채	합 계

금융자산

현금및예치금	-	-	8,052,278	-	8,052,278

당기손익-공정가치측정금융자산	42,318,752	-	-	-	42,318,752

파생금융상품자산	1,136,578	-	-	-	1,136,578

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	-	1,887,591	-	-	1,887,591

상각후원가측정금융자산	-	-	16,483,712	-	16,483,712

상각후원가측정기타금융자산	-	-	4,506,232	-	4,506,232

합 계	43,455,330	1,887,591	29,042,222	-	74,385,143

금융부채

예수부채	-	-	14,476,983	-	14,476,983

당기손익-공정가치측정금융부채	2,115,537	-	-	-	2,115,537

파생금융상품부채	1,803,834	-	-	-	1,803,834

당기손익-공정가치측정지정금융부채	-	-	-	10,661,653	10,661,653

차입부채	-	-	37,617,868	-	37,617,868

기타금융부채	-	-	4,162,408	-	4,162,408

합 계	3,919,371	-	56,257,259	10,661,653	70,838,283

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	당기손익-공정가치측정금융상품	기타포괄손익-공정가치측정금융상품	상각후원가측정금융상품	당기손익-공정가치측정지정금융부채	합 계

금융자산

현금및예치금	-	-	6,137,303	-	6,137,303

당기손익-공정가치측정금융자산	40,955,724	-	-	-	40,955,724

파생금융상품자산	1,200,180	-	-	-	1,200,180

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	-	2,187,137	-	-	2,187,137

상각후원가측정금융자산	-	-	14,033,956	-	14,033,956

상각후원가측정기타금융자산	-	-	2,315,661	-	2,315,661

합 계	42,155,904	2,187,137	22,486,920	-	66,829,961

금융부채

예수부채	-	-	13,155,497	-	13,155,497

당기손익-공정가치측정금융부채	2,767,212	-	-	-	2,767,212

파생금융상품부채	1,823,686	-	-	-	1,823,686

당기손익-공정가치측정지정금융부채	-	-	-	11,165,816	11,165,816

차입부채	-	-	31,446,908	-	31,446,908

기타금융부채	-	-	3,981,435	-	3,981,435

합 계	4,590,898	-	48,583,840	11,165,816	64,340,554

31. 금융상품의 공정가치

(1) 금융상품의 계정별 공정가치 당분기말과 전기말 현재 금융상품의 계정별 공정가치는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

금융자산

현금및예치금(*)	8,052,278	8,052,278	6,137,303	6,137,303

당기손익-공정가치측정 금융자산	42,318,752	42,318,752	40,955,724	40,955,724

파생금융상품자산	1,136,578	1,136,578	1,200,180	1,200,180

기타포괄손익-공정가치 측정금융자산	1,887,591	1,887,591	2,187,137	2,187,137

상각후원가측정금융자산(*)	16,483,712	16,528,215	14,033,956	14,084,959

상각후원가측정기타금융자산(*)	4,506,232	4,506,232	2,315,661	2,315,661

합 계	74,385,143	74,429,646	66,829,961	66,880,964

금융부채

예수부채(*)	14,476,983	14,476,983	13,155,497	13,155,497

당기손익-공정가치측정금융부채	2,115,537	2,115,537	2,767,212	2,767,212

파생금융상품부채	1,803,834	1,803,834	1,823,686	1,823,686

당기손익-공정가치측정지정 금융부채	10,661,653	10,661,653	11,165,816	11,165,816

차입부채(*)	37,617,868	37,616,535	31,446,908	31,480,619

기타금융부채(*)	4,162,408	4,162,408	3,981,435	3,981,435

합 계	70,838,283	70,836,950	64,340,554	64,374,265

(*) 만기가 발행일로부터 1년 이내인 현금및예치금, 상각후원가측정금융자산, 상각후원가측정기타금융자산, 예수부채, 차입부채 및 기타금융부채는 시장이자율변동으로 인한 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단되는 바, 장부금액을공정가치로 공시하였습니다.

공정가치란 합리적인 판단력과 거래의사가 있는 독립된 당사자 사이의 거래에서 자산이 교환되거나 부채가 결제될 수 있는 금액을 말합니다. 연결실체는 매 보고기간말에 금융자산과 금융부채의 종류별 공정가치와 장부금액을 비교하는 형식으로 공시합니다. 금융상품 공정가치의 최선의 추정치는 활성시장에서 공시되는 가격입니다.

연결실체는 금융상품의 공정가치 평가에 사용한 평가기법이 적절하고 재무상태표에 기록된 공정가치가 합리적이라고 확신하지만, 다른 평가기법을 사용하거나 다른 가정을 이용한다면 재무상태표 상의 금융상품 공정가치가 변동될 수도 있습니다. 또한 공정가치를 측정함에 있어 다양한 평가기법이 사용되었고 여러 추정이 이루어졌기 때문에 다른 금융기관의 금융상품 공정가치 금액과 합리적으로 비교하는 것이 어려울 수 있습니다.

1) 금융상품의 공정가치 산출 시 사용한 평가기법 및 가정연결실체는 채권, 일부 비상장 주식 등의 공정가치를 외부평가기관을 통하여 제공받고 있으며, 외부평가기관이 금융상품별로 공정가치 결정시 사용하는 평가기법 및 가정 등은 다음과 같습니다. 또한, 이러한 평가기법에 중요한 변경은 없습니다. ① 회사채 및 특수채 등 채권신용등급과 거래자료를 이용하는 축약모형을 이용하고 있으며, 축약모형 중에서도 Jarrow-Lando-Turnbull Model을 사용하여 산출된 Yield Curve로 미래현금흐름을 할인하여 공정가치를 산출합니다.② 수익증권운용자산의 공정가치를 적용한 운용사 고시 기준가로 평가합니다.③ 비상장주식 등 이익접근법, 시장접근법, 자산접근법 등에 따른 평가결과를 종합하여 주식가치를 산출하였습니다.

④ 파생금융상품(파생결합증권 포함) 파생금융상품의 공정가치 평가방법은 다음과 같이 분류가능합니다. 활성거래시장에서 거래되는 파생금융상품의 경우 공시가격을 공정가치로 보며, 옵션, 이자율 또는 통화 스왑 등 비교적 단순한 파생상품의 경우, 공정가치를 시장에서 관측가능한 자료를 이용한 평가모형에 의한 평가액으로 측정합니다. 독립된 전문평가기관으로 부터 입수한 평가금액을 이용하는 경우 둘 이상 독립된 전문 평가기관으로 부터 입수한 평가금액의 평균값을 사용합니다. 보다 복잡한 파생상품의 공정가치는 시장에서 관측가능하지 않은 자료를 이용한 평가모형에 의한 평가액으로 산출하고 있으며, 이러한 평가모형은 정기적인 점검을 통하여 그 정확성을 검증합니다.

2) 활성시장의 공표가격 사용 여부

연결실체는 당기손익-공정가치 측정 유가증권의 주식, 국공채, ELW 등 파생상품의 일부는 활성시장에 공표된 가격을 직접 참조하여 공정가치를 결정하였습니다. 이외에 당기손익-공정가치측정 금융상품 및 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품은 평가기법을 적용하여 산출한 공정가치로 측정하였습니다.

(2) 거래일손익조정연결실체가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 금융상품의공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 금융상품의 거래기간 동안 이연하여 인식하며, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능하게 되는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다.이와 관련하여 당분기와 전분기에 이연되고 있는 총 차이금액 및 그 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 3분기	제 19(전)기 3분기

(1) 기초 거래일손익조정액	58,274	119,805

(2) 당기 신규 발생 거래일손익조정액	142,193	94,407

(3) 당기손익으로 인식한 거래일손익조정액	(112,189)	(116,917)

(4) 분기말 거래일손익조정액((1)+(2)+(3))	88,278	97,295

(3) 공정가치 서열체계공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 금융상품은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.

수준 1	동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 (조정되지 않은) 공시가격

수준 2	직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한 자산이나 부채에 대한투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함

수준 3	관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수)

1) 당분기말과 전기말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

20(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	장부금액	수준분류

수준 1	수준 2	수준 3

금융자산

당기손익-공정가치측정 금융자산	42,318,752	8,001,511	31,771,811	2,545,430

파생금융상품자산	1,136,578	254,766	526,148	355,664

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	1,887,591	711,777	950,607	225,207

합 계	45,342,921	8,968,054	33,248,566	3,126,301

금융부채

당기손익-공정가치측정 금융부채	2,115,537	2,115,537	-	-

파생금융상품부채	1,803,834	528,338	411,648	863,848

당기손익-공정가치측정지정 금융부채	10,661,653	103,205	3,598,776	6,959,672

합 계	14,581,024	2,747,080	4,010,424	7,823,520

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	장부금액	수준분류