한국금융지주 분기보고서 (2021.03)
3. 연결재무제표 주석

제 20(당)기 1분기 2021년 03월 31일 현재
제 19(전)기 1분기 2020년 03월 31일 현재
한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업

1. 연결대상회사의 개요지배기업인 한국투자금융지주 주식회사와 연결대상 종속기업(이하, "연결실체")의 개요는 다음과 같습니다. (1) 지배기업의 개요 한국투자금융지주 주식회사(이하 "지배기업")는 동원그룹내의 금융업을 영위하는 회사의 지배 및 통합적 경영관리 등을 목적으로 금융지주회사법에 따라 2002년 12월 30일에 설립예비인가를 받은 뒤 동원산업㈜로부터 기업분할(인적분할)을 통하여 2003년 1월 11일에 동원파이낸스㈜로 설립되었습니다. 설립 이후 유상증자 및 무상증자를 거쳐 2003년 5월 31일에 금융지주회사 설립인가를 받아 동원금융지주 주식회사로 상호변경하였으며, 2003년 7월 21일에 한국거래소가 개설한 유가증권시장에상장되었습니다. 지배기업은 2005년 3월 31일에 한국투자증권㈜를 인수하여 2005년 5월 20일에 한국투자금융 지주 주식회사로 상호를 변경하였습니다.

(2) 당분기말과 전기말 현재 연결대상 종속기업의 내역은 다음과 같습니다.

투 자 기 업	피 투 자 기 업	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

주식수 또는출자좌수(주/좌)	지분율(%)	주식수 또는출자좌수(주/좌)	지분율(%)

한국투자금융지주㈜	한국투자증권㈜	35,163,340	100.00	35,163,340	100.00

한국투자파트너스㈜	366,000,000	100.00	366,000,000	100.00

㈜한국투자저축은행	13,052,575	100.00	13,052,575	100.00

한국투자캐피탈㈜	9,200,000	100.00	9,200,000	100.00

한국투자프라이빗에쿼티㈜	357,000	100.00	357,000	100.00

한국투자부동산신탁㈜	5,990,000	59.90	5,990,000	59.90

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	100,000	100.00	100,000	100.00

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	100,000	100.00	100,000	100.00

한국투자증권㈜	한국투자신탁운용㈜	13,200,000	100.00	13,200,000	100.00

한국투자밸류자산운용㈜	2,626,000	100.00	2,626,000	100.00

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	325,000,000	100.00	325,000,000	100.00

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	5,000,000	100.00	5,000,000	100.00

Korea Investment Securities America, Inc.	200	100.00	200	100.00

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	10,000,000	100.00	10,000,000	100.00

KIS Vietnam Securities Corporation	258,917,281	99.72	258,917,281	99.72

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	172,500	86.25	172,500	86.25

Korea Investment Securities US, Inc.	1	100.00	-	-

KIM Investment Funds(*1)	68,903	28.40	450,902	71.95

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	142,580	97.82	142,507	97.82

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	29,400,000	98.99	29,400,000	98.99

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁 2호	46,750,960,230	69.69	46,750,960,230	69.69

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	36,300,000,000	78.40	36,300,000,000	78.40

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호	24,667,570,000	92.50	24,667,570,000	92.50

KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	47,399,260,975	99.79	47,399,260,975	99.79

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호	24,732,075,580	99.62	26,427,408,236	99.62

KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	46,615,782,011	76.54	47,495,905,985	76.54

하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F	43,128,492	67.73	43,128,492	67.73

유진프라이디움전문투자형사모1호	34,700,000,000	94.55	34,700,000,000	94.55

한국투자 SEA-CHINA Fund	184,500	90.00	184,500	90.00

현대Aviation 전문투자형사모투자신탁 19호	57,853,362,359	99.81	57,853,362,359	99.81

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	32,712,136,329	71.78	30,000,000,000	71.08

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	10,125,088,900	47.45	10,125,088,900	47.03

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	22,012,643,768	96.87	24,011,497,340	96.87

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제10호	-	-	50,355,331,044	89.01

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	40,341,226,650	66.04	43,679,476,522	66.04

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	3,276,817,375	37.17	2,803,521,676	36.21

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	34,380,204,028	75.27	38,014,480,524	75.27

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	6,300,000,000	87.66	6,300,000,000	87.66

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	30,017,656	99.33	29,439,235	99.33

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	48,321,983,523	93.07	48,321,983,523	93.07

한국투자TDF 알아서 2050펀드(*1)	5,000,000,000	30.04	5,000,000,000	37.63

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	83,878,609,724	66.85	83,878,609,724	66.85

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	51,700,000,000	99.61	51,700,000,000	99.61

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	25,560,067,477	88.54	25,560,067,477	88.54

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	5,000,000,000	83.84	5,000,000,000	84.83

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	39,869,306,412	39.92	39,869,306,412	39.92

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	49,375,525,737	70.47	50,000,000,000	70.47

Reksa Dana KISI Equity fund	16,777,960	99.77	16,777,960	99.94

Reksa Dana KISI Fixed income fund	16,777,960	98.67	16,777,960	94.92

Reksa Dana KISI Money market fund	16,777,960	50.00	16,777,960	84.51

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	16,580,000,000	80.00	16,580,000,000	80.00

HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호	-	-	35,462,497,926	73.68

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	2,713,178,200	73.75	-	-

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	1,431,971,218	90.91	-	-

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호(*1)	2,666,000,000	43.00	-	-

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	180,000,000	50.00	180,000,000	50.00

키스에스비제일차 외 114개의 자산유동화구조화기업 (*2)	-	-	-	-

한국투자신탁운용㈜	KIM Investment Funds(*1)	442	0.18	442	0.03

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	710,956,399	3.13	775,514,648	3.13

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	20,000,000,000	20.03	20,000,000,000	20.03

한국투자TDF 알아서 2050펀드(*1)	100,000,000	0.60	100,000,000	0.75

KIM Vietnam Fund Management	-	100.00	-	100.00

한국투자밸류자산운용㈜	한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	5,457,155,828	11.97	5,000,000,000	11.85

한국밸류 다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	5,062,544,451	23.73	5,062,544,451	23.52

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	2,327,308,230	26.40	1,989,674,672	25.69

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	200,000,000	3.35	200,000,000	3.39

PT Korea Investment Indonesia	PT KISI Asset management	24,750	99.00	24,750	99.00

한국투자파트너스㈜	한투봉황(장가항)창업투자기업	52,200,000	60.00	52,200,000	60.00

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	78,650,000	58.26	78,650,000	58.26

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	20,000,000	5.56	20,000,000	5.56

한국투자 SEA-CHINA Fund	18,750	10.00	18,750	10.00

㈜한국투자저축은행	도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	10,000,000,000	10.01	10,000,000,000	10.01

한국투자캐피탈㈜	도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	30,000,000,000	30.04	30,000,000,000	30.04

엔에이치판교퍼스트파크(유) (자산유동화구조기업)(*2)	-	-	-	-

(*1) 지분율이 50% 미만이나 지배기업 또는 종속기업이 업무집행사원으로서 관련활동을 지시할 수 있는 힘이 있고, 변동이익에 유의적으로 노출되어 있으며, 이익에 영향을 줄 수 있도록 힘을 사용할 능력이 있으므로 연결범위에 포함하였습니다.(*2) 자산유동화를 위한 구조화기업으로 소유지분율이 과반수 미만이나 연결실체가 해당 기업에 대한 실질적인 힘과 변동이익에 노출되어 있으므로 지배력이 있는 것으로 판단하였습니다.

(3) 당분기말 현재 주요 연결대상 종속기업의 개요는 다음과 같습니다.

회사명(*)	설립일(취득일)	소재지	주요사업	결산월

한국투자증권㈜	1974.08.08	대한민국 서울	금융투자업	12월

한국투자파트너스㈜	1986.11.25	대한민국 서울	창업투자업	12월

㈜한국투자저축은행	1982.12.14	대한민국 성남시	저축은행업	12월

한국투자캐피탈㈜	2014.11.03	대한민국 서울	여신전문업	12월

한국투자프라이빗에쿼티㈜	2010.10.29	대한민국 서울	집합투자업	12월

한국투자부동산신탁㈜	2019.05.31	대한민국 서울	경영컨설팅업	12월

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	2013.10.02	싱가포르	집합투자기구	12월

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	2008.02.15	싱가포르	집합투자업	12월

한국투자신탁운용㈜	2000.06.26	대한민국 서울	집합투자업	12월

한국투자밸류자산운용㈜	2006.02.13	대한민국 서울	집합투자업	12월

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	1997.12.02	홍콩	금융투자업	12월

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	1995.04.24	영국 런던	금융투자업	12월

Korea Investment Securities America, Inc.	2000.04.18	미국 뉴욕	금융투자업	12월

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	2008.02.22	싱가포르	금융투자업	12월

KIS Vietnam Securities Corporation	2010.11.29	베트남 호치민	금융투자업	12월

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	2018.06.26	인도네시아	금융투자업	12월

PT KISI Asset management	2019.04.18	인도네시아	집합투자업	12월

Korea Investment Securities US, Inc.	2021.01.08	미국 뉴욕	금융투자업	12월

KIM Investment Funds	2013.11.21	룩셈부르크	집합투자기구	12월

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	2014.07.16	케이만 제도	집합투자기구	12월

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	2018.03.21	대한민국 서울	집합투자기구	12월

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁 2호	2018.05.03	대한민국 서울	집합투자기구	12월

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	2018.06.27	대한민국 서울	집합투자기구	12월

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호	2018.06.01	대한민국 서울	집합투자기구	12월

KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	2018.09.17	대한민국 서울	집합투자기구	12월

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호	2018.11.15	대한민국 서울	집합투자기구	12월

KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	2018.12.20	대한민국 서울	집합투자기구	12월

하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F	2018.12.31	대한민국 서울	집합투자기구	12월

유진프라이디움전문투자형사모1호	2018.12.31	대한민국 서울	집합투자기구	12월

한국투자 SEA-CHINA Fund	2018.10.25	대한민국 서울	투자조합	12월

현대Aviation 전문투자형사모투자신탁 19호	2019.01.28	대한민국 서울	집합투자기구	12월

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	2019.02.25	대한민국 서울	집합투자기구	12월

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	2019.03.20	대한민국 서울	집합투자기구	12월

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	2019.03.21	대한민국 서울	집합투자기구	12월

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	2019.03.28	대한민국 서울	집합투자기구	12월

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	2019.05.20	대한민국 서울	집합투자기구	12월

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	2019.05.09	대한민국 서울	집합투자기구	12월

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	2019.06.20	대한민국 서울	집합투자기구	12월

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	2019.07.15	대한민국 서울	집합투자기구	12월

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	2019.08.30	대한민국 서울	집합투자기구	12월

한국투자TDF 알아서 2050펀드	2019.09.05	대한민국 서울	집합투자기구	12월

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	2019.09.11	대한민국 서울	집합투자기구	12월

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	2019.10.10	대한민국 서울	집합투자기구	12월

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	2019.10.14	대한민국 서울	집합투자기구	12월

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	2019.12.02	대한민국 서울	집합투자기구	12월

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	2019.11.25	대한민국 서울	집합투자기구	12월

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	2019.12.18	대한민국 서울	집합투자기구	12월

Reksa Dana KISI Equity fund	2019.12.11	인도네시아	집합투자기구	12월

Reksa Dana KISI Fixed income fund	2019.12.11	인도네시아	집합투자기구	12월

Reksa Dana KISI Money market fund	2019.12.11	인도네시아	집합투자기구	12월

KIM Vietnam Fund Management	2020.02.19	베트남	집합투자업	12월

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	2020.12.21	대한민국	집합투자기구	12월

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	2021.02.22	대한민국	집합투자기구	12월

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	2021.02.09	대한민국	집합투자기구	12월

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	2021.03.26	대한민국	집합투자기구	12월

한투봉황(장가항)창업투자기업	2010.11.23	중국 상해	창업투자조합	12월

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	2016.08.29	중국 상해	창업투자조합	12월

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	2016.12.22	중국 경성	창업투자조합	12월

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

(4) 요약재무정보 ① 당분기말과 전기말 현재 종속기업의 요약재무상태표는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

회사명(*)	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

자산	부채	자본	자산	부채	자본

한국투자증권㈜	59,160,951	53,503,953	5,656,998	58,199,934	52,608,182	5,591,752

한국투자파트너스㈜	577,089	217,671	359,418	579,588	210,923	368,665

㈜한국투자저축은행	4,841,243	4,345,483	495,760	4,568,045	4,080,516	487,529

한국투자캐피탈㈜	4,244,296	3,723,458	520,838	4,113,727	3,601,207	512,520

한국투자프라이빗에쿼티㈜	58,688	5,067	53,621	59,040	6,522	52,518

한국투자부동산신탁㈜	39,452	4,048	35,404	39,888	3,600	36,288

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	5,621	120,315	(114,694)	5,423	115,486	(110,063)

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	20,859	2,950	17,909	22,971	5,924	17,047

한국투자신탁운용㈜	206,551	87,754	118,797	193,942	50,379	143,563

한국투자밸류자산운용㈜	669,645	15,236	654,409	666,192	4,198	661,994

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	762,362	384,923	377,439	512,697	149,531	363,166

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	3,333	293	3,040	3,010	333	2,677

Korea Investment Securities America, Inc.	8,815	2,689	6,126	8,483	2,465	6,018

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	11,000	1,890	9,110	10,027	1,906	8,121

KIS Vietnam Securities Corporation	347,565	195,596	151,969	298,015	156,921	141,094

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	61,945	20,858	41,087	59,542	18,715	40,827

PT KISI Asset management	2,976	102	2,874	3,058	112	2,946

Korea Investment Securities US, Inc.	1,134	21	1,113	-	-	-

KIM Investments Funds	59,677	17,128	42,549	78,278	534	77,744

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	347,878	76,132	271,746	413,759	164,460	249,299

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	30,042	25	30,017	30,005	7	29,998

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모 부동산 투자신탁 2호	64,149	82	64,067	64,124	33	64,091

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	148,319	107,931	40,388	148,033	107,942	40,091

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁76호	28,119	22	28,097	26,993	6	26,987

KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	47,649	1,248	46,401	46,520	77	46,443

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁제22-2호	16,658	1,217	15,441	28,477	2,112	26,365

KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	62,933	52	62,881	64,688	1,679	63,009

하나대체투자미국LA부동산투자회사1호F	62,742	68	62,674	61,350	23	61,327

유진프라이디움전문투자형사모1호	36,700	12	36,688	37,896	21	37,875

한국투자 SEA-CHINA Fund	344,835	148,961	195,874	337,590	146,810	190,780

현대 Aviation 전문투자형사모투자신탁19호	57,285	8	57,277	57,409	9	57,400

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	48,129	-	48,129	45,756	1,063	44,693

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	17,246	1,688	15,558	20,255	2,456	17,799

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	21,848	2	21,846	22,686	21	22,665

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호	-	-	-	54,952	54	54,898

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	39,489	431	39,058	46,904	141	46,763

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	9,246	197	9,049	8,943	-	8,943

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	44,414	29	44,385	50,212	71	50,141

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	86,231	671	85,560	81,121	547	80,574

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	31,436	1,209	30,227	29,976	454	29,522

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	50,877	56	50,821	50,866	55	50,811

한국투자TDF 알아서 2050펀드	21,076	73	21,003	16,395	719	15,676

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	116,539	7,348	109,191	115,976	6,401	109,575

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	53,835	20	53,815	53,306	20	53,286

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	88,911	59,740	29,171	29,385	185	29,200

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	7,715	3	7,712	6,674	5	6,669

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	97,475	115	97,360	97,399	34	97,365

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	72,728	636	72,092	74,834	1,300	73,534

Reksa Dana KISI Equity fund	16,626	40	16,586	17,618	328	17,290

Reksa Dana KISI Fixed income fund	20,387	21	20,366	20,950	21	20,929

Reksa Dana KISI Money market fund	40,051	80	39,971	28,999	10	28,989

KIM Vietnam Fund Management	2,224	436	1,788	1,788	436	1,352

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	22,052	836	21,216	20,971	283	20,688

HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호	-	-	-	47,657	201	47,456

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	3,753	116	3,637	-	-	-

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	5,603	-	5,603	-	-	-

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	1,510	1	1,509	-	-	-

한투봉황(장가항)창업투자기업	5,385	-	5,385	6,052	-	6,052

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	17,962	-	17,962	16,605	-	16,605

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	64,463	1	64,462	58,719	-	58,719

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

② 당분기와 전분기 종속기업의 요약포괄손익계산서는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

회사명(*)	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기 1분기

영업수익	순손익	총포괄손익	영업수익	순손익	총포괄손익

한국투자증권㈜	4,398,307	355,219	365,260	7,712,348	(56,086)	(142,948)

한국투자파트너스㈜	28,483	16,159	16,753	5,741	(11,286)	(10,701)

㈜한국투자저축은행	98,418	20,234	20,234	74,685	26,453	26,453

한국투자캐피탈㈜	59,933	24,326	24,326	56,006	29,066	29,066

한국투자프라이빗에쿼티㈜	1,743	458	1,103	1,388	484	1,401

한국투자부동산신탁㈜	2,314	(885)	(885)	689	(2,384)	(2,384)

KIARA CAPITAL II PTE. LTD.	3	(28)	(4,631)	30	(8)	(6,560)

KIARA ADVISORS PTE. LTD.	1,225	146	861	1,137	373	1,081

한국투자신탁운용㈜	33,477	10,102	10,081	29,762	5,763	5,680

한국투자밸류자산운용㈜	7,374	3,415	3,415	3,827	(135)	(135)

Korea Investment Securities Asia, Ltd.	13,117	(899)	14,273	47,408	(17,671)	3,562

Korea Investment Securities Europe, Ltd.	526	248	364	103	(152)	(27)

Korea Investment Securities America, Inc.	1,142	(141)	108	631	(22)	289

Korea Investment Securities Singapore Pte. Ltd.	1,182	638	989	434	92	552

KIS Vietnam Securities Corporation	34,960	4,804	10,875	7,130	1,524	5,102

PT Korea Investment Sekuritas Indonesia	2,865	(182)	(182)	1,411	(350)	(350)

PT KISI Asset management	163	(158)	(158)	174	(255)	(255)

Korea Investment Securities US, Inc.	-	(20)	(5)	-	-	-

KIM Investments Funds	7,314	6,630	6,630	1,713	(36,918)	(30,952)

KIARA Asia Pacific Hedge Fund	123,234	11,841	11,841	68,758	(2,142)	10,601

한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형)	256	18	18	723	470	470

한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁2호	2,383	(24)	(24)	3,195	(104)	(104)

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호	1,792	297	297	1,775	274	274

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁76호	1,126	1,110	1,110	1,510	1,494	1,494

KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	3,495	1,065	1,065	2,752	(1,977)	(1,977)

KTB 항공기 전문투자형사모투자신탁 제22-2호	1,705	380	380	551	(312)	(312)

KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁	3,002	1,040	1,040	3,241	(777)	(777)

하나대체투자미국LA부동산투자회사1호F	1,392	1,346	1,346	1,493	1,447	1,447

유진프라이디움전문투자형사모1호	-	(9)	(9)	-	(9)	(9)

한국투자 SEA-CHINA Fund	1,866	(580)	5,094	749	(1,906)	3,737

현대 Aviation 전문사모19호	5,934	765	765	4,873	(95)	(95)

한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호	6,288	5,021	5,021	350	(9,163)	(9,163)

한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호	21,765	(2,080)	(2,080)	21,556	20	20

한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호	3,412	1,207	1,207	2,408	(4,596)	(4,596)

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호	-	-	-	6,455	(694)	(694)

린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호	13,900	48	48	-	(223)	(223)

한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호	1,847	717	717	2,582	(2,080)	(2,080)

신한AIM크레딧전문투자형사모투자신탁제2호	-	-	-	1,241	730	730

현대 인프라 전문투자형 사모 투자신탁 8호	-	-	-	1,271	(143)	(143)

에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호	7,937	874	874	6,666	(1,128)	(1,128)

멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호	1,688	1,588	4,986	1,708	1,575	4,635

이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호	2,113	1,151	1,151	1,659	912	912

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호	1,957	10	10	2,623	(74)	(74)

한국투자TDF 알아서 2050펀드	1,155	1,151	1,151	266	(954)	(954)

삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호	6,968	2,628	2,628	7,652	(6,452)	(6,452)

화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호	564	529	529	575	550	550

멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호	1,922	328	328	2,473	187	187

한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁	955	955	955	9	(900)	(900)

도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁	2,772	(5)	(5)	5,651	2,799	2,799

NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호	11,335	2,298	2,298	1,809	1,760	1,760

Reksa Dana KISI Equity fund	473	(946)	(740)	184	(5,653)	(6,992)

Reksa Dana KISI Fixed income fund	638	(1,043)	(796)	430	(666)	(2,441)

Reksa Dana KISI Money market fund	580	465	317	415	322	(2,069)

KIM Vietnam Fund Management	928	372	372	-	-	-

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	1,399	528	528	-	-	-

HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호	-	-	-	3,453	(274)	(274)

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	110	(42)	(42)	-	-	-

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	-	(597)	(597)	-	-	-

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	3	(66)	(66)	-	-	-

한투봉황(장가항)창업투자기업	-	(862)	(667)	-	211	448

한봉(장가항)지분투자파트너십기업	910	821	1,357	56	(35)	835

경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십)	5,492	3,899	5,744	77	(868)	1,470

KIP KIS Global Fund	-	-	-	499	51	51

(*) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다.

(5) 당분기와 전기 중 신규로 연결재무제표에 포함된 종속기업의 현황은 다음과 같습니다. 20(당)기 1분기>

회사명	사 유

Korea Investment Securities US, Inc.	신규 취득

NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호	신규 취득

한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호	신규 취득

HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호	신규 취득

제이티감삼제일차 외 21개의 자산유동화구조화기업	지급보증, 매입확약등을 통한 실질지배력 보유

19(전)기>

회사명	사 유

KIM Vietnam Fund Management	신규 취득

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호	신규 취득

HDCCLO웨어하우스전문투자형사모특별자산투자신탁1호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-1호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁22호	신규 취득

이지스캘리포니아전문투자형사모부동산투자신탁357호	신규 취득

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁제28호	신규 취득

키스아이비제삼십칠차 외 79개의 자산유동화구조화기업	지급보증, 매입확약등을 통한 실질지배력 보유

(6 ) 당분기와 전기 중 연결재무제표에서 제외된 종속기업은 다음과 같습니다. 20(당)기 1분기>

회사명	사 유

멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호	처분

HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호	처분

라인남별수원 외 13개의 자산유동화구조화기업	신용공여의무 소멸

19(전)기>

회사명	사 유

멀티에셋 웨어하우스 시니어론 오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제12호	상환

멀티에셋 웨어하우스 시니어론 오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제11호	상환

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	지분율 하락

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-1호	처분

신한AIM크레딧전문투자형사모투자신탁제2호	처분

현대 인프라 전문투자형 사모투자신탁 8호	상환

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁22호	처분

이지스캘리포니아전문투자형사모부동산투자신탁357호	처분

KIP KIS Global Fund	청산

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁제28호	처분

에스에프더퍼스트제일차 외 16개의 자산유동화구조화기업	신용공여의무 소멸

2. 재무제표 작성기준(1) 회계기준의 적용연결실체의 요약분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석에는 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.

(2) 추정과 판단한국채택국제회계기준에서는 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제 환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제결과는 다를 수 있습니다.분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다. 한편, 당분기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 연결실체의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생 할 수 있습니다. 연결재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 연결실체의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 연결재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.

3. 유의적인 회계정책

이번 분기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차연결재무제표에 적용한 회계정책과 동 일합니다. 2021년 1월 1일부터 시행되는 새로운 회계기준이 있으나, 그 기준들은 연결실체의 연결재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다.

4. 현금및예치금(1) 당분기말과 전기말 현재 현금및예치금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

현금및현금성자산	1,475,239	1,909,786

일반상품예치금(예금)	11,300	10,800

투자자예탁금별도예치금(예금)	405,600	320,600

장내파생상품거래예치금	1,534,137	1,929,263

장기성예금	973,642	636,659

특정예금	38	38

기타예치금	1,667,936	1,330,157

합 계	6,067,892	6,137,303

(2) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 예치금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기	비고

일반상품예치금(예금)(*1)	11,300	10,800	-

투자자예탁금별도예치금(예금)(*1)	405,600	320,600	-

장내파생상품거래예치금(*1)	1,534,137	1,929,263	-

장기성예금(*2)	738,104	368,104	질권설정

특정예금	38	38	당좌개설보증금

기타예치금(*3)	1,626,543	1,296,081	지급준비예치금 등

합 계	4,315,722	3,924,886

(*1) 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 투자자의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권금융㈜에 예금의 형태로 별도 예치하고 있습니다. (*2) 당분기말 현재 장기성예금 중 5,000 백만원 은 지급결제업무 등과 관련하여 담보로 설정되어 있으 며, 733,104 백 만원 은 유가증권대차거래 , 장외파생상품거래와 관련한 담보로 거래상대방인 은행에 질권이 설정되어 있습니다. (*3) 지급준비예치금은 한국은행법 등 관련 규정에 따라 한국은행 등에 지급준비자산으로 예치한 것입니다. 그 밖에 기타예치금은 외화로 입금된 예수금과 증거금에 대한 예치금액, 펀드 직접판매에 따라 주식형/혼합형/채권형 펀드 판매시 익일에 해당 상품을 매입하기 위한 예치금액 및 펀드의 예수 원천세와 관련하여 예치한 금액입니다.

5. 당기손익-공정가치측정 금융자산(1) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

유가증권	지분증권	3,735,092	3,877,190

채무증권	28,790,410	27,792,955

투자자예탁금별도예치금(신탁)(*)	5,850,649	5,859,258

출자금	215,218	197,114

집합투자증권	2,404,646	2,152,863

파생결합증권	134,738	179,774

소 계	41,130,753	40,059,154

대출채권	726,788	896,570

합 계	41,857,541	40,955,724

(*) 자본시장과금융투자업에 관한 법률 및 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 투자자의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권금융㈜에 신탁의 형태로 별도 예치하고 있는 바 사용이 제한되어 있습니다. 다만, 자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제72조 제3호에 따라 해당 신탁재산 중 125,000 백만원에 대한 수익권은 지급결제업무와 관련하여 결제대행은행인 중소기업은행에 담보로 제공되어 있습니다. (2) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 지분증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

원화주식	2,235,865	2,365,503

외화주식	717,896	870,249

신종자본증권	681,463	552,658

기타	99,868	88,780

합 계	3,735,092	3,877,190

(3) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 채무증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

국채ㆍ지방채	4,944,865	5,046,638

특수채	4,849,775	5,574,408

회사채	12,099,974	10,430,420

기업어음증권	3,306,776	3,185,021

전자단기사채	1,343,077	1,433,151

외화채	2,183,865	2,023,878

외화전자단기사채	1,153	41,011

전환사채	58,793	56,066

신주인수권부사채	2,132	2,362

합 계	28,790,410	27,792,955

(4) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 투자자예탁금별도예치금(신탁)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

일반예수분	5,287,554	5,451,327

장내파생상품거래예수분	563,095	407,931

합 계	5,850,649	5,859,258

(5) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

주가연계증권	133,209	174,644

주가연계파생결합사채	1,738	2,531

기타파생결합증권	-	2,970

신용위험조정액	(209)	(371)

합 계	134,738	179,774

6 . 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 (1) 당분기말과 전기말 현 재 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

지분증권(*)

주식	511,305	494,848

출자금	818	818

소 계	512,123	495,666

채무증권

국공채	41,103	309,727

특수채	1,253,015	1,024,257

회사채	485,700	357,487

소 계	1,779,818	1,691,471

합 계	2,291,941	2,187,137

(*) 지분상품에 대한 투자 중 기타포괄손익-공정가치 측정으로 지정한 항목입니다.

(2) 당분기말과 전기말 현 재 기타포괄손익-공정가치 측정으로 지정한 지분증권의 내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	종목명	취득원가	장부금액	지정사유

주식	기업은행	39,272	23,953	영업목적 전략적 제휴 지분취득

㈜우리금융지주	324,480	273,104	영업목적 전략적 제휴 지분취득

한국증권금융㈜	31,693	60,238	증권업 유관기관 보통주

㈜한국거래소	2,737	135,759	증권업 유관기관 보통주

한국예탁결제원	732	14,689	증권업 유관기관 보통주

한국자금중개㈜	199	2,859	증권업 유관기관 보통주

한국포스증권㈜	1,998	692	영업목적 전략적 제휴 지분취득

인도네시아 증권거래소(BEI)	11	11	증권업 유관기관 보통주

소 계	401,122	511,305

출자금	금융투자협회	818	818	영업목적 전략적 제휴 지분취득

합 계	401,940	512,123

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	종목명	취득원가	장부금액	지정사유

주식	기업은행	39,272	23,116	영업목적 전략적 제휴 지분취득

㈜우리금융지주	324,480	263,099	영업목적 전략적 제휴 지분취득

한국증권금융㈜	31,693	59,967	증권업 유관기관 보통주

㈜한국거래소	2,737	130,571	증권업 유관기관 보통주

한국예탁결제원	732	14,633	증권업 유관기관 보통주

한국자금중개㈜	199	2,760	증권업 유관기관 보통주

한국포스증권㈜(구, 펀드온라인코리아)	1,998	692	영업목적 전략적 제휴 지분취득

인도네시아 증권거래소(BEI)	11	10	증권업 유관기관 보통주

소 계	401,122	494,848

출자금	금융투자협회	818	818	영업목적 전략적 제휴 지분취득

합 계	401,940	495,666

(3) 당 분기 와 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정으로 지정한 지분증권의 처분내역은 없습니다. 처분시에 관련 기타포괄손익누계액 및 처분손익은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정으로 지정한 지분증권에서 발생한 배당수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기 1분기

보고기간말 현재 보유중인 자산에서 인식한 배당수익	16,169	23,928

(5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 채무증권 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	1,691,471	-	-	1,691,471

취득(매입)	850,574	-	-	850,574

제거(매도)	(758,750)	-	-	(758,750)

평가	(2,505)	-	-	(2,505)

기타(*)	(972)	-	-	(972)

분기말 장부금액	1,779,818	-	-	1,779,818

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	2,114,083	-	-	2,114,083

취득(매입)	387,478	-	-	387,478

제거(매도)	(927,114)	-	-	(927,114)

평가	3,398	-	-	3,398

기타(*)	(836)	-	-	(836)

분기말 장부금액	1,577,009	-	-	1,577,009

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.

(6) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 채무증권 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	345	-	-	345

손실충당금환입	(5)	-	-	(5)

분기말 손실충당금	340	-	-	340

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	270	-	-	270

손실충당금전입	236	-	-	236

분기말 손실충당금	506	-	-	506

7. 관계기업투자

(1) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

회사명	소재국	지분율(%)	결산월	취득원가	순자산가액	장부금액	주요사업내용

㈜ 카카오뱅크	대한민국	31.62	12월	779,643	901,020	946,921	은행업

진우(북경)투자자문유한공사(*1)	중국	100.00	12월	3,323	2,908	2,908	금융투자업

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	대한민국	22.39	12월	6,733	-	-	집합투자기구

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사(*1)	중국	100.00	12월	8,213	11,625	11,625	펀드관리

한국투자 해외진출 Platform펀드	대한민국	22.50	12월	7,562	9,453	9,453	투자조합

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	대한민국	20.49	12월	10,757	14,845	14,845	투자조합

한국투자 Future Growth 투자조합(*3)	대한민국	11.12	12월	885	552	552	투자조합

한국투자 Future Value 투자조합(*3)	대한민국	11.66	12월	269	164	164	투자조합

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	대한민국	25.00	12월	847	2,740	2,740	투자조합

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	대한민국	26.46	12월	18,243	23,179	23,179	투자조합

상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽)	중국	49.50	12월	38,547	63,194	63,194	집합투자기구

한국투자 Venture 15-1호 투자조합(*3)	대한민국	11.13	12월	1,251	2,289	2,289	투자조합

한국투자 Venture 15-2호 투자조합(*3)	대한민국	11.07	12월	737	1,453	1,453	투자조합

한국투자 Venture 15-3호 투자조합(*3)	대한민국	11.22	12월	606	796	796	투자조합

한국투자 Venture 15-4호 투자조합(*3)	대한민국	11.21	12월	872	1,376	1,376	투자조합

한국투자 Venture 15-5호 투자조합(*3)	대한민국	11.30	12월	770	1,194	1,194	투자조합

한국투자유망서비스산업투자조합	대한민국	44.67	12월	11,678	15,591	15,591	투자조합

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	대한민국	44.37	12월	28,571	41,443	41,443	집합투자기구

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	대한민국	40.00	12월	15,494	18,762	18,762	투자조합

한국투자 RE-UP 펀드	대한민국	32.63	12월	87,044	125,498	125,498	투자조합

GEC-KIP Technology and Innovation Fund(*4)	대한민국	60.25	12월	9,619	9,731	9,731	집합투자기구

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	대한민국	39.10	12월	25,884	26,271	26,271	집합투자기구

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	대한민국	40.51	12월	28,958	32,617	32,617	집합투자기구

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	대한민국	50.00	12월	18,800	21,147	21,147	집합투자기구

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	22.06	12월	3,000	2,827	2,827	투자조합

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	대한민국	23.35	12월	31,643	31,303	31,303	집합투자기구

케이클라비스마이스터신기술조합제사십육호(*1)	대한민국	64.52	12월	1,613	1,567	1,567	투자조합

현대유퍼스트전문투자형사모부동산투자신탁23-1호	대한민국	48.81	12월	28,569	27,867	27,867	집합투자기구

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	대한민국	50.00	12월	46,419	46,630	46,634	집합투자기구

에프지 EURO GREEN 전문투자형사모부동산투자신탁3호	대한민국	25.51	12월	24,633	25,846	25,846	집합투자기구

우리고성화력발전EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	대한민국	33.33	12월	30,228	30,231	30,231	집합투자기구

한화일본태양광전문투자형사모특별자산투자신탁2호	대한민국	33.33	12월	20,343	21,027	21,027	집합투자기구

유진 Aviation 전문투자형 사모특별자산투자신탁11호(*1)	대한민국	54.48	12월	4,476	4,376	4,376	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁1호	대한민국	28.67	12월	14,879	14,637	14,637	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	대한민국	40.04	12월	14,429	14,197	14,197	집합투자기구

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	대한민국	35.26	12월	31,006	29,900	29,900	집합투자기구

NH-Amundi 북미중견기업 선순위대출 전문투자형사모특별자산투자신탁2호	대한민국	30.30	12월	23,174	22,863	22,863	집합투자기구

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	대한민국	27.97	12월	21,365	22,022	22,022	집합투자기구

우리에코폐기물전문투자형사모특별자산투자신탁	대한민국	25.20	12월	32	25	25	집합투자기구

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	32.97	12월	3,000	2,875	2,875	투자조합

이베스트에이아이피신기술조합제1호	대한민국	36.36	12월	545	524	524	투자조합

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	대한민국	44.44	12월	48,053	46,502	46,502	집합투자기구

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	대한민국	27.03	12월	20,226	18,577	17,888	집합투자기구

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	대한민국	49.50	12월	50,000	43,913	41,752	집합투자기구

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	대한민국	31.30	12월	43,990	45,844	45,844	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	대한민국	39.35	12월	47,620	47,072	47,072	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	대한민국	32.59	12월	25,600	28,661	28,661	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	대한민국	32.59	12월	24,400	25,930	25,930	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	대한민국	36.26	12월	50,000	46,244	46,244	집합투자기구

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	대한민국	31.75	12월	2,000	1,934	1,934	투자조합

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	대한민국	23.54	12월	2,411	2,395	2,395	투자조합

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합(*4)	대한민국	50.76	12월	6,857	6,197	6,197	투자조합

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	대한민국	27.05	12월	770	772	1,094	집합투자기구

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	대한민국	47.52	12월	20,532	20,807	22,101	집합투자기구

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	대한민국	35.83	12월	55,000	54,550	53,875	집합투자기구

페트라7의 알파 사모투자 합자회사(*4)	대한민국	51.92	12월	26,062	25,084	25,084	투자조합

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	대한민국	31.95	12월	1,000	979	979	투자조합

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	대한민국	23.51	12월	27,669	26,463	26,013	집합투자기구

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	대한민국	30.77	12월	2,000	1,952	1,952	투자조합

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	대한민국	25.35	12월	20,000	21,168	21,168	집합투자기구

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	20.62	12월	3,000	2,975	2,975	투자조합

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종)	대한민국	20.00	12월	6,975	7,408	7,544	집합투자기구

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	미국	39.96	12월	58,606	59,066	59,066	집합투자기구

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	대한민국	30.30	12월	16,580	16,666	16,666	집합투자기구

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	대한민국	49.50	12월	5,000	4,961	4,961	집합투자기구

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호	대한민국	29.41	12월	3,000	2,998	2,998	집합투자기구

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)(*2)	대한민국	4.83	12월	5,724	2,774	2,774	집합투자기구

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)(*2)	대한민국	3.00	12월	400	443	446	집합투자기구

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)(*2)	대한민국	7.38	12월	400	484	489	집합투자기구

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)(*2)	대한민국	17.58	12월	1,735	2,347	2,349	집합투자기구

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)(*2)	대한민국	4.72	12월	5,000	331	7,005	집합투자기구

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합(*2)	대한민국	6.60	12월	769	780	777	집합투자기구

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합(*2)	대한민국	6.60	12월	1,050	1,054	1,053	집합투자기구

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	대한민국	22.22	12월	21,822	64,357	64,357	사모투자전문회사

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	대한민국	23.08	12월	19,314	19,810	19,810	사모투자전문회사

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사(*3)	대한민국	0.87	12월	204	129	129	사모투자전문회사

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	14,634	14,108	14,108	투자합자회사

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사(*3)	대한민국	6.09	12월	40	8	8	사모투자전문회사

Korea Investment Partners US inc(*1)	미국	100.00	12월	2,313	1,077	1,077	벤처창업투자

Korea Investment Partners Southeast Asia(*1)	싱가포르	100.00	12월	871	483	483	벤처창업투자

2020 KIP Bon Appetit 투자조합(*3)	대한민국	14.08	12월	1,000	985	985	투자조합

한국투자 광개토투자조합	대한민국	20.00	12월	4,505	4,458	4,458	투자조합

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사(*3)	대한민국	15.00	12월	1,500	1,476	1,476	사모투자전문회사

한국투자 바이오 글로벌 펀드	대한민국	22.86	12월	48,000	47,864	47,864	투자조합

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	대한민국	28.33	12월	25,151	25,760	25,760	사모투자전문회사

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사(*3)	대한민국	1.00	12월	3,716	3,730	3,730	사모투자업

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사(*3)	대한민국	6.98	12월	34,319	41,607	41,607	사모투자업

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사(*3)	대한민국	4.76	12월	2,910	1,928	1,928	사모투자업

이큐파트너스그린사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	31,112	30,081	30,081	투자합자회사

하논사모투자합자회사	대한민국	29.05	12월	6,100	6,975	7,210	투자조합

에트라제3의1호사모투자합자회사(*3)	대한민국	19.51	12월	5,000	5,041	5,041	사모투자업

페트라7의베타 사모투자합자회사(*3)	대한민국	15.57	12월	35,443	32,947	32,947	사모투자업

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	대한민국	29.92	12월	7,200	7,055	7,055	사모투자업

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사(*2)	대한민국	16.76	12월	15,600	15,602	15,602	사모투자업

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	대한민국	34.38	12월	1,100	1,100	1,100	사모투자업

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	대한민국	31.00	12월	14,077	22,117	22,117	투자조합

한국투자 Ace 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	5,266	9,160	9,160	투자조합

한국투자 Beyond 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	3,335	4,779	4,779	투자조합

한국투자 Core 투자조합(17)	대한민국	20.71	12월	2,982	4,599	4,599	투자조합

한국투자 Dream 투자조합(17)	대한민국	20.80	12월	2,766	3,988	3,988	투자조합

한국투자 Essence 투자조합(17)	대한민국	20.32	12월	2,926	4,766	4,766	투자조합

한국투자 Future 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	3,131	4,427	4,427	투자조합

한국투자 Growth 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	3,489	6,405	6,405	투자조합

한국투자 High 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	2,606	3,995	3,995	투자조합

한국투자 Impact 투자조합(17)	대한민국	20.35	12월	2,707	4,862	4,862	투자조합

한국투자 Joint 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	2,642	3,690	3,690	투자조합

한국투자 Key 투자조합(17)	대한민국	20.42	12월	2,655	4,803	4,803	투자조합

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	대한민국	30.00	12월	14,086	18,757	18,757	집합투자기구

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	대한민국	23.01	12월	6,090	5,766	5,766	사모투자업

한국투자 핀테크 혁신펀드	대한민국	41.67	12월	4,000	3,818	3,818	투자조합

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	대한민국	38.36	12월	3,000	2,972	2,972	투자조합

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사(*2)	대한민국	1.00	12월	215	215	215	사모투자전문회사

합 계	2,344,916	2,629,596	2,680,193

(*1)(*2)(*3)(*4) 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않은 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 임원 파견 등을 통하여 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 연결실체가 무한책임사원 으로 서 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다. 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 사실상의 지배력에 따라 재무 및 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 없으므로 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.

19(전)기>

(단위: 백만원)

회사명	소재국	지분율(%)	결산월	취득원가	순자산가액	장부금액	주요사업내용

㈜ 카카오뱅크	대한민국	31.78	12월	779,643	888,748	936,587	은행업

진우(북경)투자자문유한공사(*1)	중국	100.00	12월	3,323	2,826	2,826	금융투자업

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	대한민국	22.39	12월	6,733	-	-	집합투자기구

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사(*1)	중국	100.00	12월	8,213	11,625	11,625	펀드관리

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	대한민국	32.33	12월	3,625	6,782	6,782	투자조합

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	대한민국	32.25	12월	3,826	11,101	11,101	투자조합

한국투자 해외진출 Platform펀드	대한민국	22.50	12월	9,530	10,755	10,755	투자조합

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	대한민국	20.49	12월	11,826	21,663	21,663	투자조합

한국투자 Future Growth 투자조합(*3)	대한민국	11.12	12월	1,167	1,042	1,042	투자조합

한국투자 Future Value 투자조합(*3)	대한민국	11.66	12월	357	318	318	투자조합

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	대한민국	25.00	12월	1,225	3,320	3,320	투자조합

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	대한민국	26.46	12월	25,000	24,322	24,322	투자조합

상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽)	중국	49.50	12월	38,547	65,832	65,832	집합투자기구

한국투자 Venture 15-1호 투자조합(*3)	대한민국	11.13	12월	1,476	2,445	2,445	투자조합

한국투자 Venture 15-2호 투자조합(*3)	대한민국	11.07	12월	993	1,748	1,748	투자조합

한국투자 Venture 15-3호 투자조합(*3)	대한민국	11.22	12월	847	1,152	1,152	투자조합

한국투자 Venture 15-4호 투자조합(*3)	대한민국	11.21	12월	1,196	1,524	1,524	투자조합

한국투자 Venture 15-5호 투자조합(*3)	대한민국	11.30	12월	952	1,348	1,348	투자조합

한국투자유망서비스산업투자조합	대한민국	44.67	12월	14,952	16,647	16,647	투자조합

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	대한민국	20.55	12월	3,004	3,246	3,558	집합투자기구

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	대한민국	44.37	12월	28,980	40,945	40,945	집합투자기구

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	대한민국	40.00	12월	16,466	19,684	19,684	투자조합

한국투자 RE-UP 펀드	대한민국	32.63	12월	88,197	123,776	123,776	투자조합

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	싱가포르	49.90	12월	7,297	6,324	6,324	집합투자기구

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	대한민국	39.10	12월	25,884	27,636	27,636	집합투자기구

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	대한민국	40.51	12월	28,958	32,060	32,060	집합투자기구

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	대한민국	50.00	12월	18,800	20,974	20,974	집합투자기구

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	22.06	12월	3,000	2,842	2,842	투자조합

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	대한민국	23.35	12월	31,643	31,381	31,381	집합투자기구

케이클라비스마이스터신기술조합제사십육호(*1)	대한민국	64.52	12월	1,613	1,572	1,572	투자조합

현대유퍼스트전문투자형사모부동산투자신탁23-1호	대한민국	48.81	12월	28,569	27,558	27,558	집합투자기구

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	대한민국	50.00	12월	46,419	46,606	46,610	집합투자기구

에프지 EURO GREEN 전문투자형사모부동산투자신탁3호	대한민국	25.51	12월	24,633	25,225	25,225	집합투자기구

우리고성화력발전EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	대한민국	33.33	12월	30,228	30,236	30,236	집합투자기구

한화일본태양광전문투자형사모특별자산투자신탁2호	대한민국	33.33	12월	20,923	21,763	21,763	집합투자기구

유진 Aviation 전문투자형 사모특별자산투자신탁11호(*1)	대한민국	54.48	12월	4,476	4,394	4,394	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁1호	대한민국	28.67	12월	15,896	15,664	15,664	집합투자기구

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	대한민국	40.04	12월	15,427	15,210	15,210	집합투자기구

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	대한민국	35.26	12월	31,006	29,878	29,878	집합투자기구

NH-Amundi 북미중견기업 선순위대출 전문투자형사모특별자산투자신탁2호	대한민국	30.30	12월	24,181	23,870	23,870	집합투자기구

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	대한민국	31.80	12월	38,497	37,320	37,320	집합투자기구

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	대한민국	40.00	12월	30,417	30,422	30,422	집합투자기구

우리에코폐기물전문투자형사모특별자산투자신탁	대한민국	25.20	12월	15,505	15,508	15,508	집합투자기구

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	32.97	12월	3,000	2,890	2,890	투자조합

이베스트에이아이피신기술조합제1호	대한민국	36.36	12월	545	529	529	투자조합

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	대한민국	44.44	12월	48,053	46,696	46,696	집합투자기구

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	대한민국	27.03	12월	21,526	22,178	19,899	집합투자기구

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	대한민국	49.50	12월	50,000	43,835	41,752	집합투자기구

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	대한민국	30.00	12월	43,720	43,685	43,685	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	대한민국	39.35	12월	47,620	46,031	46,031	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	대한민국	32.59	12월	25,600	23,545	23,545	집합투자기구

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	대한민국	32.59	12월	24,400	22,414	22,414	집합투자기구

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	대한민국	36.26	12월	50,000	45,804	45,804	집합투자기구

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	대한민국	31.75	12월	2,000	1,943	1,943	투자조합

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	대한민국	23.54	12월	2,411	2,398	2,398	투자조합

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	대한민국	50.00	12월	6,729	6,099	6,099	투자조합

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	대한민국	27.05	12월	35,000	36,816	37,138	집합투자기구

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호(*4)	대한민국	56.90	12월	30,646	30,325	30,321	집합투자기구

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	대한민국	44.91	12월	20,532	20,821	21,096	집합투자기구

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	대한민국	35.83	12월	55,000	54,216	53,541	집합투자기구

페트라7의 알파 사모투자 합자회사(*4)	대한민국	51.92	12월	26,062	25,144	25,144	투자조합

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	대한민국	31.95	12월	1,000	984	984	투자조합

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	대한민국	23.51	12월	27,669	26,468	26,018	집합투자기구

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	대한민국	30.77	12월	2,000	1,958	1,958	투자조합

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	대한민국	36.40	12월	20,000	21,172	21,310	집합투자기구

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	대한민국	20.62	12월	3,000	2,930	2,930	투자조합

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종)	대한민국	20.00	12월	6,975	7,142	7,278	집합투자기구

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	대한민국	39.96	12월	58,606	59,045	59,045	집합투자기구

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	대한민국	30.30	12월	16,580	16,537	16,537	집합투자기구

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	대한민국	49.50	12월	5,000	5,000	5,000	집합투자기구

KODEX 은행 ETF	대한민국	38.55	12월	77,541	83,688	83,688	집합투자기구

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)(*2)	대한민국	4.83	12월	5,724	2,780	2,780	집합투자기구

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)(*1)	대한민국	28.78	12월	3,300	3,726	3,726	집합투자기구

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	대한민국	64.52	12월	4,800	5,820	5,820	집합투자기구

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	대한민국	22.51	12월	1,724	2,288	2,288	집합투자기구

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)(*2)	대한민국	4.19	12월	5,000	6,380	6,380	집합투자기구

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종(*2)	대한민국	6.60	12월	535	630	630	집합투자기구

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	대한민국	22.22	12월	22,842	88,494	88,494	사모투자전문회사

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	대한민국	23.08	12월	19,881	15,138	15,138	사모투자전문회사

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사(*3)	대한민국	0.87	12월	204	130	130	사모투자전문회사

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	14,634	14,150	14,150	투자합자회사

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사(*3)	대한민국	6.09	12월	175	157	157	사모투자전문회사

Korea Investment Partners US inc(*1)	미국	100.00	12월	2,313	1,077	1,077	벤처창업투자

Korea Investment Partners Southeast Asia(*1)	싱가포르	100.00	12월	871	483	483	벤처창업투자

2020 KIP Bon Appetit 투자조합(*3)	대한민국	14.08	12월	1,000	988	988	투자조합

한국투자 광개토투자조합	대한민국	20.00	12월	4,505	4,472	4,472	투자조합

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사(*3)	대한민국	15.00	12월	1,500	1,482	1,482	사모투자전문회사

한국투자 바이오 글로벌 펀드	대한민국	23.39	12월	40,000	40,026	40,026	투자조합

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	대한민국	28.33	12월	18,023	18,804	18,804	사모투자전문회사

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사(*3)	대한민국	1.00	12월	3,716	3,540	3,540	사모투자업

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사(*3)	대한민국	6.98	12월	34,319	40,009	40,009	사모투자업

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사(*3)	대한민국	4.76	12월	1,860	1,933	1,933	사모투자업

이큐파트너스그린사모투자합자회사	대한민국	30.00	12월	31,053	30,019	30,019	투자합자회사

하논사모투자합자회사	대한민국	29.05	12월	6,100	6,412	6,647	투자조합

에트라제3의1호사모투자합자회사(*3)	대한민국	19.51	12월	5,000	4,854	4,854	사모투자업

페트라7의베타 사모투자합자회사(*3)	대한민국	11.49	12월	34,988	31,693	31,693	사모투자업

프라이싱사모투자합자회사(*3)	대한민국	0.31	12월	-	-	-	사모투자업

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	대한민국	31.00	12월	15,658	25,686	25,686	투자조합

한국투자 Ace 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	5,266	7,534	7,534	투자조합

한국투자 Beyond 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	3,335	4,695	4,695	투자조합

한국투자 Core 투자조합(17)	대한민국	20.71	12월	2,982	4,427	4,427	투자조합

한국투자 Dream 투자조합(17)	대한민국	20.80	12월	2,766	3,780	3,780	투자조합

한국투자 Essence 투자조합(17)	대한민국	20.32	12월	2,926	4,426	4,426	투자조합

한국투자 Future 투자조합(17)	대한민국	20.23	12월	3,131	4,242	4,242	투자조합

한국투자 Growth 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	3,489	5,997	5,997	투자조합

한국투자 High 투자조합(17)	대한민국	20.33	12월	2,606	3,772	3,772	투자조합

한국투자 Impact 투자조합(17)	대한민국	20.35	12월	2,707	4,546	4,546	투자조합

한국투자 Joint 투자조합(17)	대한민국	20.28	12월	2,642	3,424	3,424	투자조합

한국투자 Key 투자조합(17)	대한민국	20.42	12월	2,655	4,539	4,539	투자조합

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	대한민국	30.00	12월	14,865	14,277	14,277	집합투자기구

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	대한민국	23.01	12월	3,780	3,565	3,565	사모투자업

한국투자 핀테크 혁신펀드	대한민국	41.67	12월	4,000	3,882	3,882	투자조합

합 계	2,541,540	2,831,862	2,875,632

(*1)(*2)(*3)(*4) 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않은 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 임원 파견 등을 통하여 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.지분율이 20% 미만이나, 연결실체가 무한책임사원 으로 서 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다. 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 사실상의 지배력에 따라 재무 및 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 없으므로 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.

(2) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 요약재무정보는 다음과 같습니다.20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

회사명	총자산	총부채	총자본	영업수익	순손익	총포괄손익

㈜카카오뱅크	28,616,363	25,766,888	2,849,475	224,910	46,656	38,358

진우(북경)투자자문유한공사	2,992	84	2,908	-	3	81

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	125	1,972	(1,847)	-	(7)	(7)

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	21,574	9,949	11,625	-	-	-

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	-	-	-	3,027	(3,144)	(3,144)

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	-	-	-	6,609	(5,946)	(5,946)

한국투자 해외진출 Platform펀드	46,277	4,266	42,011	6,179	2,952	2,952

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	72,678	224	72,454	9,017	(9,900)	(9,900)

한국투자 Future Growth 투자조합	4,958	-	4,958	1,009	(1,879)	(1,879)

한국투자 Future Value 투자조합	1,423	-	1,423	291	(547)	(547)

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	11,014	51	10,963	20,312	15,351	15,351

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	89,180	1,564	87,616	66,432	56,702	56,702

상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽)	128,150	485	127,665	7,356	(7,637)	(5,331)

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	20,606	42	20,564	1,682	1,921	1,921

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	13,151	25	13,126	2,977	1,769	1,769

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	7,114	18	7,096	2,993	1,744	1,744

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	12,303	25	12,278	1,682	1,988	1,988

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	10,583	23	10,560	1,683	1,938	1,938

한국투자유망서비스산업투자조합	37,312	2,408	34,904	5,478	4,966	4,966

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	93,768	357	93,411	959	4,247	4,247

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	47,096	189	46,907	3	1,355	1,355

한국투자 RE-UP 펀드	385,705	1,115	384,590	8,512	15,458	15,458

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	16,196	45	16,151	-	(124)	733

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	67,189	-	67,189	86	(3,492)	(3,492)

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	80,828	320	80,508	1,289	1,373	1,373

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	42,297	3	42,294	941	1,109	1,109

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	12,814	-	12,814	-	(67)	(67)

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	134,195	115	134,080	1	(336)	(336)

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	2,440	12	2,428	-	(8)	(8)

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	57,201	106	57,095	469	634	634

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	96,773	3,517	93,256	2,004	2,085	2,085

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	101,543	209	101,334	1,024	2,434	2,434

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	90,713	21	90,692	756	732	732

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	63,163	83	63,080	622	831	831

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	8,033	1	8,032	156	133	133

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	51,052	4	51,048	575	450	450

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	35,462	3	35,459	566	470	470

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	87,719	2,931	84,788	-	61	61

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	75,459	5	75,454	7,516	808	808

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	327,540	248,818	78,722	3,200	41,866	41,866

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁	122	21	101	342	323	323

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	8,720	-	8,720	-	(45)	(45)

이베스트에이아이피 신기술조합 제1호	1,450	8	1,442	-	(12)	(12)

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	104,709	79	104,630	163	(435)	(435)

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	73,464	4,727	68,737	2,111	1,080	1,080

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	88,762	58	88,704	110	157	157

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	449,942	303,474	146,468	1,780	1,769	1,769

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	119,752	115	119,637	2,564	2,645	2,645

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	90,302	2,356	87,946	2,981	18,728	18,728

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	81,811	2,245	79,566	2,429	13,191	13,191

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	127,577	28	127,549	3,093	3,806	3,806

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	6,091	-	6,091	-	(31)	(31)

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	10,175	2	10,173	49	(7)	49

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	12,454	247	12,207	-	(247)	(247)

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	2,879	24	2,855	585	(3,986)	(3,986)

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	43,836	50	43,786	700	(22)	(22)

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	166,765	14,520	152,245	2,487	932	932

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	48,439	121	48,318	-	(115)	(115)

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	3,064	-	3,064	-	(15)	(15)

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	109,939	(2,601)	112,540	-	1,195	1,195

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	6,358	15	6,343	-	(20)	(20)

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	85,111	1,617	83,494	308	(92)	(92)

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	14,429	-	14,429	-	1	1

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종)	37,604	566	37,038	1,363	1,329	1,329

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	149,001	1,205	147,796	5,009	1,252	1,252

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	57,204	2,207	54,997	911	942	942

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	10,023	1	10,022	-	(77)	(77)

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호	10,401	207	10,194	2,000	(6)	(6)

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	57,488	10	57,478	9,099	(131)	(131)

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	14,912	153	14,759	254	(198)	(198)

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	6,557	2	6,555	526	61	61

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	13,377	24	13,353	844	209	209

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	151,645	5,196	146,449	23,094	12,866	12,866

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	12,652	839	11,813	333	162	162

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	17,413	1,443	15,970	100	69	69

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	289,976	368	289,608	(87,478)	(82,923)	(82,923)

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	86,075	231	85,844	6	22,704	22,704

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	15,195	346	14,849	-	(93)	(93)

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사	47,350	323	47,027	188	(138)	(138)

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	141	-	141	67	(213)	(213)

Korea Investment Partners US inc	1,079	2	1,077	-	-	-

Korea Investment Partners Southeast Asia	483	-	483	-	-	-

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	6,988	-	6,988	-	(24)	(24)

한국투자 광개토투자조합	22,286	-	22,286	4	(72)	(72)

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	9,873	34	9,839	-	(39)	(39)

한국투자 바이오 글로벌 펀드	209,406	-	209,406	27	(677)	(677)

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	91,589	669	90,920	167	(602)	(602)

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	373,034	17	373,017	4,329	4,149	19,018

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	596,640	548	596,092	1	(924)	22,890

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	40,601	107	40,494	2	(105)	(105)

이큐파트너스그린사모투자합자회사	100,484	215	100,269	212	13	13

하논사모투자합자회사	24,077	63	24,014	3,165	3,110	3,110

에트라제3의1호사모투자합자회사	25,948	106	25,842	134	71	1,113

페트라7의베타 사모투자합자회사	287,525	630	286,895	(5)	(617)	10,914

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	71,572	222	71,350	5,412	2,465	2,465

한국투자 Ace 투자조합(17)	45,362	79	45,283	372	8,035	8,035

한국투자 Beyond 투자조합(17)	23,554	50	23,504	185	409	409

한국투자 Core 투자조합(17)	22,256	45	22,211	-	828	828

한국투자 Dream 투자조합(17)	19,209	38	19,171	215	994	994

한국투자 Essence 투자조합(17)	23,507	45	23,462	188	1,680	1,680

한국투자 Future 투자조합(17)	21,926	49	21,877	313	912	912

한국투자 Growth 투자조합(17)	31,628	51	31,577	803	2,013	2,013

한국투자 High 투자조합(17)	19,693	40	19,653	239	1,094	1,094

한국투자 Impact 투자조합(17)	23,927	41	23,886	444	1,547	1,547

한국투자 Joint 투자조합(17)	18,230	39	18,191	456	1,311	1,311

한국투자 Key 투자조합(17)	23,558	40	23,518	444	1,295	1,295

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	62,725	203	62,522	22,044	19,114	19,114

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	25,578	515	25,063	32	(473)	(473)

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	30,610	565	30,045	(27)	(615)	(615)

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	55,085	79	55,006	85	6	6

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	3,199	-	3,199	-	(1)	(1)

한국투자 핀테크 혁신펀드	9,305	144	9,161	2	(157)	(157)

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	7,747	-	7,747	2	(73)	(73)

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	21,500	6	21,494	-	(6)	(6)

19(전)기>

(단위: 백만원)

회사명	총자산	총부채	총자본	영업수익(*)	순손익(*)	총포괄손익(*)

㈜카카오뱅크	26,649,990	23,853,028	2,796,962	192,635	18,473	25,118

진우(북경)투자자문유한공사	2,908	82	2,826	-	(3)	109

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	132	1,972	(1,840)	-	(17)	(17)

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	21,574	9,949	11,625	-	-	-

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	20,978	2	20,976	(4,004)	(4,204)	(4,204)

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	34,424	2	34,422	3,929	2,063	2,063

한국투자 해외진출 Platform펀드	52,601	4,798	47,803	(6,425)	(7,581)	(7,581)

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	106,797	1,062	105,735	10,619	5,566	5,566

한국투자 Future Growth 투자조합	9,463	88	9,375	172	146	146

한국투자 Future Value 투자조합	2,754	25	2,729	49	42	42

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	13,395	114	13,281	3	(31)	(31)

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	92,416	479	91,937	363	85	85

상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽)	133,030	34	132,996	24	(3,854)	138

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	22,130	174	21,956	(318)	(368)	(368)

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	15,898	117	15,781	(307)	(344)	(344)

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	10,380	108	10,272	(1,037)	(1,278)	(1,278)

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	13,730	135	13,595	(314)	(564)	(564)

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	12,044	119	11,925	(1,547)	(1,585)	(1,585)

한국투자유망서비스산업투자조합	40,147	2,878	37,269	2,678	1,761	1,761

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	15,796	-	15,796	964	1,674	1,674

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	93,689	1,400	92,289	621	245	245

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	49,441	230	49,211	2,543	2,254	2,254

한국투자 RE-UP 펀드	381,921	2,614	379,307	15,957	15,055	15,055

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	13,227	131	13,096	-	(180)	(187)

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	70,680	-	70,680	59	(356)	(356)

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	79,428	293	79,135	1,588	1,804	1,804

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	42,475	526	41,949	1,173	1,802	1,802

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	12,881	-	12,881	-	(70)	(70)

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	134,449	33	134,416	4	896	896

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	2,441	5	2,436	-	(8)	(8)

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	56,510	48	56,462	1,138	-	-

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	97,330	4,122	93,208	1,908	3,848	3,848

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	98,987	86	98,901	1,143	(2,148)	(2,148)

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	90,728	22	90,706	761	738	738

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	65,321	31	65,290	689	1,600	1,600

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	8,066	1	8,065	167	160	160

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	54,632	4	54,628	616	474	474

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	37,993	3	37,990	603	498	498

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	86,461	1,734	84,727	-	(333)	(333)

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	78,794	17	78,777	1,089	1,237	1,237

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	269,312	151,948	117,364	3,658	1,809	1,809

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	220,072	144,017	76,055	3,120	1,171	1,171

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁	61,582	48	61,534	23	727	727

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	8,765	-	8,765	-	(45)	(45)

이베스트에이아이피 신기술조합 제1호	1,454	-	1,454	19	7	7

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	105,145	80	105,065	1,929	1,891	1,891

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	90,325	8,267	82,058	2,419	1,265	1,265

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	88,603	56	88,547	-	153	153

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	436,475	290,860	145,615	2,171	1,917	1,917

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	117,018	26	116,992	2,980	2,526	2,526

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁5호	-	-	-	-	(703)	(703)

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	72,399	151	72,248	3,591	2,667	2,667

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	68,918	143	68,775	3,290	2,410	2,410

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	126,483	149	126,334	2,752	1,349	1,349

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	6,122	-	6,122	-	-	-

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	10,191	3	10,188	50	(7)	50

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	12,449	251	12,198	-	(303)	(303)

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	136,120	25	136,095	1,572	3,907	3,907

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호	53,350	54	53,296	-	(73)	(73)

신한AIM부동산전문투자형사모투자신탁제19호	-	-	-	1,577	740	740

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	46,466	130	46,336	1,843	(158)	(158)

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	165,939	14,626	151,313	2,854	5,413	5,413

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	48,561	128	48,433	2	(118)	(118)

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	3,079	-	3,079	-	(4)	(4)

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	115,346	2,783	112,563	2	(1,590)	(1,590)

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	6,380	17	6,363	-	-	-

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	58,881	715	58,166	-	-	-

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	14,211	-	14,211	-	-	-

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종)	35,885	176	35,709	-	-	-

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	147,903	158	147,745	-	-	-

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	55,319	748	54,571	-	-	-

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	10,100	1	10,099	-	-	-

KODEX 은행 ETF	217,210	126	217,084	-	-	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	57,628	19	57,609	1	(229)	(229)

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	13,997	1,939	12,058	-	(815)	(815)

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	8,958	3	8,955	-	(946)	(946)

한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형)	-	-	-	9	(884)	(884)

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	13,748	3,544	10,204	-	(433)	(433)

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	150,455	1,164	149,291	-	-	-

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종	9,544	-	9,544	-	-	-

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	398,619	398	398,221	(61,061)	(61,485)	(61,485)

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	65,849	252	65,597	(1,520)	(1,841)	(1,841)

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	15,204	262	14,942	-	(87)	(87)

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사	47,820	655	47,165	267	(93)	(93)

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	2,570	-	2,570	-	(69)	(69)

Korea Investment Partners US inc	1,079	2	1,077	-	-	-

Korea Investment Partners Southeast Asia	483	-	483	-	-	-

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	7,012	-	7,012	-	-	-

한국투자 광개토투자조합	22,358	-	22,358	-	-	-

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	9,914	36	9,878	-	-	-

한국투자 바이오 글로벌 펀드	171,108	-	171,108	-	-	-

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	67,048	681	66,367	-	-	-

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	354,028	28	354,000	4,697	4,492	25,639

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	573,777	575	573,202	(41)	(1,026)	33,575

이큐파트너스 제2호 기업재무안정 사모투자전문회사	-	-	-	(1)	(128)	(128)

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	40,712	113	40,599	1,420	1,168	1,168

이큐파트너스그린사모투자합자회사	100,256	194	100,062	509	306	306

하논사모투자합자회사	22,142	67	22,075	3,150	2,989	2,989

에트라제3의1호사모투자합자회사	24,954	70	24,884	367	299	1,792

페트라7의베타 사모투자합자회사	276,686	705	275,981	(1)	(593)	15,918

프라이싱사모투자합자회사	2,063	2,033	30	-	(113)	(113)

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	83,988	1,130	82,858	(1,125)	(1,538)	(1,538)

한국투자 Ace 투자조합(17)	37,526	279	37,247	3,208	3,080	3,080

한국투자 Beyond 투자조합(17)	23,274	180	23,094	2,110	2,031	2,031

한국투자 Core 투자조합(17)	21,537	154	21,383	1,132	1,014	1,014

한국투자 Dream 투자조합(17)	18,317	141	18,176	486	426	426

한국투자 Essence 투자조합(17)	21,876	95	21,781	35	(24)	(24)

한국투자 Future 투자조합(17)	21,066	101	20,965	2,431	2,372	2,372

한국투자 Growth 투자조합(17)	29,672	108	29,564	847	788	788

한국투자 High 투자조합(17)	18,643	83	18,560	2,428	2,378	2,378

한국투자 Impact 투자조합(17)	22,423	83	22,340	762	717	717

한국투자 Joint 투자조합(17)	16,968	89	16,879	671	620	620

한국투자 Key 투자조합(17)	22,305	82	22,223	762	717	717

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	47,775	186	47,589	4,131	4,037	4,037

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	16,083	589	15,494	-	-	-

한국투자 핀테크 혁신펀드	9,463	145	9,318	-	-	-

(*) 영업수익, 순손익 및 총포괄손익은 전분기 금액 입니다.

(3) 당분기와 전분기의 관계기업투자의 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

회사명	기초	취득(처분)	대체	배당	지분법손익	지분법자본변동	분기말

㈜카카오뱅크	936,587	-	-	-	12,724	(2,390)	946,921

진우(북경)투자자문유한공사	2,826	-	-	-	4	78	2,908

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	11,625	-	-	-	-	-	11,625

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	6,782	(3,625)	-	(2,140)	(1,017)	-	-

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	11,101	(3,826)	-	(5,358)	(1,917)	-	-

한국투자 해외진출 Platform펀드	10,755	(1,967)	-	-	665	-	9,453

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	21,663	(1,069)	-	(3,722)	(2,027)	-	14,845

한국투자 Future Growth 투자조합	1,042	(282)	-	-	(208)	-	552

한국투자 Future Value 투자조합	318	(91)	-	-	(63)	-	164

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	3,320	(378)	-	(4,040)	3,838	-	2,740

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	24,322	(6,758)	-	(9,855)	15,470	-	23,179

상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽)	65,832	-	-	-	(3,779)	1,141	63,194

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	2,445	(225)	-	(144)	213	-	2,289

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	1,748	(256)	-	(234)	195	-	1,453

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	1,152	(242)	-	(311)	197	-	796

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	1,524	(324)	-	(46)	222	-	1,376

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	1,348	(182)	-	(191)	219	-	1,194

한국투자유망서비스산업투자조합	16,647	(3,274)	-	-	2,218	-	15,591

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	3,558	(3,558)	-	-	-	-	-

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	40,945	(410)	-	(977)	1,885	-	41,443

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	19,684	(972)	-	(492)	542	-	18,762

한국투자 RE-UP 펀드	123,776	(1,153)	-	(2,167)	5,042	-	125,498

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	6,324	-	-	-	653	2,754	9,731

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	27,636	-	-	-	(1,365)	-	26,271

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	32,060	-	-	-	557	-	32,617

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	20,974	-	-	(339)	512	-	21,147

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	2,842	-	-	-	(15)	-	2,827

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	31,381	-	-	-	(78)	-	31,303

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	1,572	-	-	-	(5)	-	1,567

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	27,558	-	-	-	309	-	27,867

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	46,610	-	-	(1,018)	1,042	-	46,634

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	25,225	-	-	-	621	-	25,846

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	30,236	-	-	(249)	244	-	30,231

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	21,763	(593)	-	(420)	277	-	21,027

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	4,394	-	-	(90)	72	-	4,376

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	15,664	(999)	-	(156)	128	-	14,637

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	15,210	(980)	-	(222)	189	-	14,197

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	29,878	-	-	-	22	-	29,900

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	23,870	(994)	-	(258)	245	-	22,863

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	37,320	(16,599)	-	(7,655)	8,956	-	22,022

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	30,422	(30,422)	-	-	-	-	-

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁	15,508	(15,475)	-	(90)	82	-	25

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	2,890	-	-	-	(15)	-	2,875

이베스트에이아이피 신기술조합 제1호	529	-	-	-	(5)	-	524

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	46,696	-	-	-	(194)	-	46,502

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	19,900	(1,380)	-	(631)	(1)	-	17,888

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	41,751	-	-	-	1	-	41,752

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	43,685	270	-	(545)	2,434	-	45,844

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	46,031	-	-	-	1,041	-	47,072

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	23,545	-	-	(987)	6,103	-	28,661

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	22,414	-	-	(782)	4,298	-	25,930

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	45,804	-	-	(939)	1,379	-	46,244

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	1,943	-	-	-	(9)	-	1,934

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	2,398	-	-	-	(3)	-	2,395

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	6,099	129	-	-	(31)	-	6,197

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	37,138	(34,472)	-	(494)	(1,078)	-	1,094

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호	30,321	(30,321)	-	-	-	-	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	21,096	-	-	-	1,005	-	22,101

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	53,541	-	-	-	334	-	53,875

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	25,144	-	-	-	(60)	-	25,084

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	984	-	-	-	(5)	-	979

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	26,018	-	-	(286)	281	-	26,013

키움히어로제3호 사모투자 합자회사	1,958	-	-	-	(6)	-	1,952

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁	21,310	-	-	-	(142)	-	21,168

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	2,930	-	-	-	45	-	2,975

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종)	7,278	-	-	-	266	-	7,544

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호	59,045	-	-	(480)	501	-	59,066

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호	16,537	-	-	(156)	285	-	16,666

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁	5,000	-	-	-	(39)	-	4,961

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호	-	3,000	-	-	(2)	-	2,998

KODEX 은행 ETF	83,688	(52,496)	(31,191)	-	(1)	-	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)	2,780	-	-	-	(6)	-	2,774

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	3,726	(3,275)	-	-	(5)	-	446

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	5,820	(5,335)	-	-	4	-	489

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	2,288	-	-	-	61	-	2,349

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	6,380	-	-	-	625	-	7,005

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종	630	(630)	-	-	-	-	-

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	-	769	-	-	8	-	777

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	-	1,050	-	-	3	-	1,053

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	88,494	(1,020)	-	(4,689)	(18,428)	-	64,357

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	15,138	(567)	-	-	5,239	-	19,810

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	130	-	-	-	(1)	-	129

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사	14,150	-	-	-	(42)	-	14,108

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	157	(135)	-	-	(14)	-	8

Korea Investment Partners US inc	1,077	-	-	-	-	-	1,077

Korea Investment Partners Southeast Asia	483	-	-	-	-	-	483

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	988	-	-	-	(3)	-	985

한국투자 광개토투자조합	4,472	-	-	-	(14)	-	4,458

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	1,482	-	-	-	(6)	-	1,476

한국투자 바이오 글로벌 펀드	40,026	8,000	-	(6)	(156)	-	47,864

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	18,804	7,127	-	-	(171)	-	25,760

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	3,540	-	-	-	41	149	3,730

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	40,009	-	-	-	(64)	1,662	41,607

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	1,933	-	-	-	(5)	-	1,928

이큐파트너스그린사모투자합자회사	30,019	58	-	-	4	-	30,081

하논사모투자합자회사	6,647	-	-	(341)	904	-	7,210

에트라제3의1호사모투자합자회사	4,854	-	-	(30)	14	203	5,041

페트라7의베타 사모투자합자회사	31,693	-	-	-	(71)	1,325	32,947

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	-	7,200	-	-	(145)	-	7,055

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	-	15,600	-	-	2	-	15,602

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	-	1,100	-	-	-	-	1,100

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	25,685	(1,581)	-	(2,751)	764	-	22,117

한국투자 Ace 투자조합(17)	7,534	-	-	-	1,626	-	9,160

한국투자 Beyond 투자조합(17)	4,695	-	-	-	84	-	4,779

한국투자 Core 투자조합(17)	4,427	-	-	-	172	-	4,599

한국투자 Dream 투자조합(17)	3,780	-	-	-	208	-	3,988

한국투자 Essence 투자조합(17)	4,427	-	-	-	339	-	4,766

한국투자 Future 투자조합(17)	4,242	-	-	-	185	-	4,427

한국투자 Growth 투자조합(17)	5,997	-	-	-	408	-	6,405

한국투자 High 투자조합(17)	3,772	-	-	-	223	-	3,995

한국투자 Impact 투자조합(17)	4,546	-	-	-	316	-	4,862

한국투자 Joint 투자조합(17)	3,424	-	-	-	266	-	3,690

한국투자 Key 투자조합(17)	4,539	-	-	-	264	-	4,803

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	14,277	(968)	-	(428)	5,876	-	18,757

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	3,565	2,310	-	-	(109)	-	5,766

한국투자 핀테크 혁신펀드	3,882	-	-	-	(64)	-	3,818

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	-	3,000	-	-	(28)	-	2,972

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	-	215	-	-	-	-	215

합 계	2,875,632	(177,006)	(31,191)	(53,719)	61,555	4,922	2,680,193

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

회사명	기초	취득(처분)	대체	배당	지분법손익	지분법자본변동	분기말

㈜카카오뱅크	617,664	-	-	-	5,027	2,456	625,147

진우(북경)투자자문유한공사	2,792	-	-	-	(3)	113	2,902

한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사	10,528	-	-	-	-	-	10,528

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	12,347	-	(1,819)	(172)	(1,360)	-	8,996

한국투자 글로벌프론티어펀드제20호	8,024	-	-	-	665	-	8,689

한국투자 해외진출 Platform펀드	21,400	-	-	-	(1,705)	-	19,695

한국투자 미래성장 벤처펀드 22호	22,966	-	(1,943)	-	1,141	-	22,164

한국투자 Future Growth 투자조합	1,002	-	-	-	16	-	1,018

한국투자 Future Value 투자조합	306	-	-	-	5	-	311

네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합	4,375	-	(1,024)	-	(9)	-	3,342

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	26,176	-	-	-	23	-	26,199

상해방정한투주식투자파트너십기업	68,042	-	-	-	(1,907)	1,976	68,111

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	2,824	-	-	-	(41)	-	2,783

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	2,303	-	-	-	(38)	-	2,265

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	2,059	-	-	-	(143)	-	1,916

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	2,295	-	-	-	(63)	-	2,232

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	1,871	-	-	-	(179)	-	1,692

한국투자유망서비스산업투자조합	20,363	(1,700)	(1,717)	-	786	-	17,732

한국투자성장기업메자닌펀드(2호)	8,208	(1,355)	-	(520)	358	-	6,691

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	37,289	(875)	(700)	(638)	107	-	35,183

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	20,818	-	-	-	902	-	21,720

한국투자 RE-UP 펀드	79,207	18,600	-	-	4,912	-	102,719

GEC-KIP Technology and Innovation Fund	6,816	-	(462)	-	(72)	466	6,748

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)	27,133	2,542	-	-	(139)	-	29,536

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호	36,700	(8,496)	-	(1,273)	731	-	27,662

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호	20,117	-	-	(340)	901	-	20,678

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	2,902	-	-	-	(15)	-	2,887

한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁	31,505	-	-	-	209	-	31,714

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호	1,975	-	-	-	(5)	-	1,970

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호	27,354	-	-	-	1,284	-	28,638

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호	46,264	-	-	(1,005)	1,924	-	47,183

에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호	24,930	-	-	-	(548)	-	24,382

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁	30,233	-	-	(247)	246	-	30,232

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	22,644	(690)	-	(327)	533	-	22,160

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호	4,360	59	-	(90)	87	-	4,416

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호	15,510	-	-	(158)	136	-	15,488

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호	15,099	(12)	-	(212)	199	-	15,074

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호	27,311	-	-	-	(117)	-	27,194

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호	23,920	-	-	(280)	375	-	24,015

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호	37,870	-	-	(1,203)	575	-	37,242

코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호	30,422	-	-	(473)	468	-	30,417

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁	15,050	-	-	(183)	183	-	15,050

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	2,950	-	-	-	(15)	-	2,935

이베스트에이아이피 신기술조합 제1호 출자	790	-	-	-	3	-	793

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호	47,750	(239)	-	(820)	840	-	47,531

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호	21,711	-	-	(632)	342	-	21,421

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호	41,752	-	-	-	-	-	41,752

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호	42,547	-	-	(712)	575	-	42,410

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호	46,557	-	-	-	994	-	47,551

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁5호	19,196	-	-	(678)	(334)	-	18,184

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호	24,588	-	-	(1,099)	869	-	24,358

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호	23,437	-	-	(1,004)	785	-	23,218

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호	47,899	-	-	(900)	489	-	47,488

신한BNPP의정부경전철 전문투자형사모특별자산투자신탁	20,526	(20,526)	-	-	-	-	-

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	1,984	-	-	-	-	-	1,984

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사	2,401	-	-	-	(2)	-	2,399

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	-	2,159	-	-	(151)	-	2,008

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호	36,981	-	-	(494)	1,057	-	37,544

멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호	3,308	27,325	-	-	(42)	-	30,591

신한AIM부동산전문투자형사모투자신탁제19호	16,216	(6,000)	-	(298)	253	-	10,171

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	20,018	-	-	-	(78)	-	19,940

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호	76,018	(22,795)	-	-	1,939	-	55,162

페트라7의 알파 사모투자 합자회사	25,397	-	-	-	(61)	-	25,336

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	-	1,000	-	-	(1)	-	999

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호	-	-	27,669	(865)	(374)	-	26,430

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호	5,449	-	-	(174)	164	-	5,439

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	5,407	-	-	-	(494)	-	4,913

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	5,546	-	-	-	(757)	-	4,789

한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형)	4,457	-	-	-	(888)	-	3,569

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	1,872	24	-	-	(397)	-	1,499

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	68,115	(295)	(589)	(53)	(13,679)	-	53,499

우리파트너십 신기술 사모투자전문회사	19,364	-	-	-	(425)	-	18,939

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사	169	-	-	-	-	-	169

아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사	6,155	3,030	-	-	(28)	-	9,157

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	1,618	-	-	-	(4)	-	1,614

Korea Investment Partners US inc	36	-	-	-	-	-	36

Korea Investment Partners Southeast Asia	434	-	-	-	-	-	434

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	3,767	-	-	(46)	45	211	3,977

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	45,004	-	-	-	222	2,511	47,737

이큐파트너스 제2호 기업재무안정 사모투자전문회사	5,221	-	-	-	(23)	-	5,198

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	1,935	-	-	(41)	56	-	1,950

이큐파트너스그린사모투자합자회사	30,313	-	-	-	92	-	30,405

하논사모투자합자회사	6,350	-	-	(304)	868	-	6,914

에트라제3의1호사모투자합자회사	5,177	-	-	(72)	58	291	5,454

페트라7의베타 사모투자합자회사	34,025	-	-	-	(69)	1,902	35,858

프라이싱사모투자합자회사	-	100	-	-	(2)	-	98

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	35,916	-	-	-	(477)	-	35,439

한국투자 Ace 투자조합(17)	8,750	-	-	-	624	-	9,374

한국투자 Beyond 투자조합(17)	5,193	-	-	-	413	-	5,606

한국투자 Core 투자조합(17)	4,239	-	-	-	210	-	4,449

한국투자 Dream 투자조합(17)	3,674	-	-	-	88	-	3,762

한국투자 Essence 투자조합(17)	3,678	-	-	-	(5)	-	3,673

한국투자 Future 투자조합(17)	3,703	-	-	-	480	-	4,183

한국투자 Growth 투자조합(17)	4,194	-	-	-	160	-	4,354

한국투자 High 투자조합(17)	3,203	-	-	-	484	-	3,687

한국투자 Impact 투자조합(17)	3,248	-	-	-	146	-	3,394

한국투자 Joint 투자조합(17)	3,280	-	-	-	126	-	3,406

한국투자 Key 투자조합(17)	3,303	-	-	-	146	-	3,449

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)	15,783	-	-	-	1,211	-	16,994

합 계	2,291,578	(8,144)	19,415	(15,313)	10,882	9,926	2,308,344

8. 상각후원가측정금융자산(1) 당분기말과 전기말 현 재 상 각후원가 측정금 융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

대출채권	14,848,496	13,887,667

채무증권	146,353	146,289

합 계	14,994,849	14,033,956

(2) 당분기말과 전기말 현재 상 각후원가측정 대 출채권 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

대출채권	손실충당금	장부금액	대출채권	손실충당금	장부금액

콜론	3,152	-	3,152	4,313	-	4,313

신용공여금(*)	3,861,720	(6,857)	3,854,863	3,250,780	(6,577)	3,244,203

대출금	10,507,241	(182,935)	10,324,306	10,022,515	(177,013)	9,845,502

대여금	2,127	-	2,127	2,083	-	2,083

대지급금	16,918	(16,841)	77	11,035	(10,953)	82

사모사채	676,039	(12,068)	663,971	803,511	(12,027)	791,484

기타	11,585	(11,585)	-	11,585	(11,585)	-

합 계	15,078,782	(230,286)	14,848,496	14,105,822	(218,155)	13,887,667

(*) 연결실체는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자하고 있는 바, 동 융자금은 한국증권금융㈜로부터의 유통금융차입금과 연결실체자체자금으로 조달됩니다. 동 융자금에 대해서 연결실체는 융자금의 140% ~ 160%에 상당하는 유가증권 또는 현금을 담보로 설정하고 있으며, 담보가 해당 유지비율에 미달하는 경우 그 미달액 이상을 고객으로부터 현금 또는 유가증권을 추가 제공받고 있습니다.

(3) 당분기와 전분기 중 상 각후원가측정 대 출채권 의 총 장부금액의 변동내역 은 다음 과 같습니다. 20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	13,601,102	341,538	142,593	20,589	14,105,822

12개월 기대신용손실로 대체	22,894	(21,839)	(1,055)	-	-

전체기간 기대신용손실로 대체	(134,421)	133,040	(475)	1,856	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(34,672)	(12,656)	47,328	-	-

실행 및 상환	1,038,370	(44,834)	102	15	993,653

상각	-	-	(1,171)	-	(1,171)

매각	-	-	(19,801)	-	(19,801)

기타 변동액(*)	-	-	279	-	279

분기말 장부금액	14,493,273	395,249	167,800	22,460	15,078,782

(*) 당분기 중 기타 변동액은 환율변동효과에 대한 금액입니다.

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 장부금액	11,539,379	280,789	72,571	30,649	11,923,388

12개월 기대신용손실로 대체	48,462	(47,141)	(1,321)	-	-

전체기간 기대신용손실로 대체	(67,249)	64,532	(720)	3,437	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(10,299)	(9,355)	19,654	-	-

실행 및 상환	(113,064)	(50,478)	(10,347)	(288)	(174,177)

상각	-	-	(133)	-	(133)

매각	(1,593)	(1,345)	(4,907)	-	(7,845)

기타 변동액(*)	-	-	47	-	47

분기말 장부금액	11,395,636	237,002	74,844	33,798	11,741,280

(*) 전분기 중 기타 변동액은 환율변동효과에 대한 금액입니다.

(4) 당분기와 전분기 중 상 각후원가측정 대 출채권 의 손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	113,212	18,609	78,357	7,977	218,155

12개월 기대신용손실로 대체	1,905	(1,330)	(575)	-	-

전체기간 기대신용손실로 대체	(1,715)	1,781	(223)	157	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(376)	(2,443)	2,819	-	-

손실충당금전입(환입)	6,160	2,681	25,558	7	34,406

상각	-	-	(1,171)	-	(1,171)

상각채권 회수	-	-	33	-	33

매각	-	-	(19,801)	-	(19,801)

기타 변동액(*)	(1,666)	-	324	6	(1,336)

분기말 손실충당금	117,520	19,298	85,321	8,147	230,286

(*) 당분기 중 기타 변동액은 환율변동효과 및 시간가치증가효과(Unwinding Effect) 에 대한 금액입니다.

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	집합평가	개별평가	합 계

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	손상채권 전체기간 기대신용손실	전체기간 기대신용손실

기초 손실충당금	75,814	15,228	57,425	5,182	153,649

12개월 기대신용손실로 대체	4,765	(4,120)	(645)	-	-

전체기간 기대신용손실로 대체	(1,277)	1,410	(551)	418	-

손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체	(410)	(1,878)	2,288	-	-

손실충당금전입	1,081	1,721	5,184	1,296	9,282

상각	-	-	(133)	-	(133)

상각채권 회수	-	-	51	-	51

매각	(17)	(37)	(4,377)	-	(4,431)

기타 변동액(*)	(197)	-	(7)	197	(7)

분기말 손실충당금	79,759	12,324	59,235	7,093	158,411

(*) 전분기 중 기타 변동액은 환율변동효과 및 시간가치증가효과(Unwinding Effect) 에 대한 금액입니다.

(5) 당분기 중 상각후원가측정대출채권의 처분으로 인해 발생한 이익은 9,831 백만원(전분기 369백 만원)이며, 건전성 개선을 위해 처분하였습니다.

(6) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정채무증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

액면금액	상각후원가	손실충당금	장부금액	액면금액	상각후원가	손실충당금	장부금액

국공채	20,000	19,615	-	19,615	20,000	19,568	-	19,568

회사채	127,000	127,000	(262)	126,738	127,000	127,000	(279)	126,721

합 계	147,000	146,615	(262)	146,353	147,000	146,568	(279)	146,289

(7) 당분기와 전분기 중 상각후원가측정채무증권의 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 장부금액	146,568	-	-	146,568

취득 및 처분	-	-	-	-

외화변동 및 기타변동(*)	47	-	-	47

분기말 장부금액	146,615	-	-	146,615

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. 19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 장부금액	226,382	-	-	226,382

취득 및 처분	(50,000)	-	-	(50,000)

외화변동 및 기타변동(*)	46	-	-	46

분기말 장부금액	176,428	-	-	176,428

(*) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.

(8) 당분기와 전분기 중 상각후원가측정채무증권의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	279	-	-	279

충당금 순환입	(17)	-	-	(17)

분기말 손실충당금	262	-	-	262

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	12개월기대신용손실	전체기간기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	233	-	-	233

충당금 순환입	(3)	-	-	(3)

분기말 손실충당금	230	-	-	230

9. 유형자산 (1) 당분기말과 전기말 현재 유형자산의 순장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

취득가액	감가상각누계액	장부금액	취득가액	감가상각누계액	장부금액

토지	194,351	-	194,351	194,351	-	194,351

건물	134,801	(70,170)	64,631	134,742	(69,398)	65,344

차량운반구	645	(280)	365	785	(341)	444

기구비품	123,519	(88,385)	35,134	122,145	(86,234)	35,911

기타유형자산	84,864	(63,731)	21,133	82,769	(63,704)	19,065

리스사용권자산	116,865	(43,625)	73,240	115,912	(42,308)	73,604

합 계	655,045	(266,191)	388,854	650,704	(261,985)	388,719

( 2) 당분 기와 전분기의 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	감가상각	기타(*)	분기말잔액

토지	194,351	-	-	-	-	194,351

건물	65,344	-	-	(877)	164	64,631

차량운반구	444	20	(67)	(41)	9	365

기구비품	35,911	2,353	(48)	(3,125)	43	35,134

기타유형자산	19,065	3,558	(27)	(1,889)	426	21,133

리스사용권자산	73,604	8,898	(988)	(8,447)	173	73,240

합 계	388,719	14,829	(1,130)	(14,379)	815	388,854

(*) 해외종속기업의 환율변동효과, 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체로 인한 증감입니다.

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	감가상각	기타(*)	분기말잔액

토지	194,351	-	-	-	-	194,351

건물	68,493	-	-	(874)	(464)	67,155

차량운반구	450	130	(73)	(14)	(25)	468

기구비품	35,388	1,209	(38)	(2,945)	55	33,669

기타유형자산	18,330	1,602	(68)	(2,061)	440	18,243

리스사용권자산	69,662	9,069	(1,921)	(7,669)	1	69,142

합 계	386,674	12,010	(2,100)	(13,563)	7	383,028

(*) 해외종속기업의 환율변동효과, 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체로 인한 증감입니다.

10. 무형자산당분기와 전분기의 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	무형자산상각비	기타(*)	분기말잔액

영업권	24,403	74	-	-	132	24,609

개발비	27,357	3,568	-	(2,253)	257	28,929

소프트웨어	4,567	-	-	(263)	(32)	4,272

회원권	26,890	1,031	(153)	-	(20)	27,748

기타	23,167	156	(10)	(280)	(1)	23,032

합 계	106,384	4,829	(163)	(2,796)	336	108,590

(*) 해외종속기업의 환율변동효과로 인한 증감입니다.

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	취 득	처 분	무형자산상각비	기타(*)	분기말잔액

영업권	23,060	1,908	-	-	(308)	24,660

개발비	25,728	848	-	(2,016)	(260)	24,300

소프트웨어	4,662	237	-	(241)	39	4,697

회원권	24,258	1,629	(1,573)	-	15	24,329

기타	24,011	32	-	(310)	-	23,733

합 계	101,719	4,654	(1,573)	(2,567)	(514)	101,719

(*) 해외종속기업의 환율변동효과로 인한 증감입니다.

11. 투자부동산

(1) 당분기말과 전기말 현재 투자부동산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

취득가액	감가상각누계액	순장부금액	취득가액	감가상각누계액	순장부금액

토지	91,677	-	91,677	91,677	-	91,677

건물	68,627	(6,451)	62,176	68,627	(5,909)	62,718

합 계	160,304	(6,451)	153,853	160,304	(5,909)	154,395

(2) 당분기와 전분기 중 투자부동산의 변동내역은 다음과 같습니다.20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	감가상각	기타(*)	분기말잔액

토지	91,677	-	-	91,677

건물	62,718	(427)	(115)	62,176

합 계	154,395	(427)	(115)	153,853

(*) 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체입니다.19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	기초잔액	감가상각	분기말잔액

토지	91,677	-	91,677

건물	64,321	(427)	63,894

합 계	155,998	(427)	155,571

12. 상각후원가측정기타금융자산 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정기타금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19전)기

미수금	2,194,569	2,044,424

미수수익	255,014	235,796

보증금	67,584	68,231

미회수내국환채권	49,870	8,687

기타	39,519	43,160

현재가치할인차금	(842)	(930)

신용손실충당금	(82,009)	(83,707)

합 계	2,523,705	2,315,661

1 3. 기타비금융자산 당분기말과 전기말 현재 기타비금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

선급금	48,804	35,689

선급비용	24,058	39,110

합 계	72,862	74,799

14. 예수부채 당분기말과 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

위탁자예수금	6,017,019	6,750,188

장내파생상품거래예수금	1,868,636	2,018,643

저축자예수금	27,598	30,748

집합투자증권예수금	504,900	395,468

기타예수금	2,061	62

소 계	8,420,214	9,195,109

은행예수금

보통예금	14,434	10,128

정기예금	4,136,063	3,896,486

저축예금	16,266	13,010

기업자유예금	14,930	14,175

정기적금	23,562	25,452

장기주택마련저축	428	444

기타예금	688	693

소 계	4,206,371	3,960,388

합 계	12,626,585	13,155,497

15. 당기손익-공정가치측정금융부채 연결실체는 매도유가증권을 당기손익-공정가치측정금융부채로 분류하고 있습니다당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

지분증권	792,668	816,013

채무증권	1,779,826	1,951,199

합 계	2,572,494	2,767,212

16. 당기손익-공정가치측정지정금융부채 당분기말 현재 연결실체 는 매도주가연계증권, 매도주 가연계파생결합사채, 매도기타파생결합증권, 매도기타파생결합사채, 매도신용파생결합사채 및 매도상장지수증권을 당기손익-공정가치측정항목으로 지정하고 있습니 다. 매도주가연계증권 등은 특정 주가지수나 주가, 그 외에 이자율, 환율, 신용, 실물 등의 가격 변동에 연계하여 수익률이 결정되는 금융상품으로서, 채무상품과 파생금융상품이 결합된 복합금융상품에 해당됩니다. 연결실체는 해당 복합금융상품에 내재된파생금융상품을 분리회계처리하지 않고 당기손익-공정가치측정지정금융부채로 지정하여 전체 계약을 평가하고 있습니다. ( 1) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채 의 내역은 다 음과 같습니다.

20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	평가전금액	공정가치(장부금액)	평가손익

매도주가연계증권	3,498,179	3,554,987	(56,808)

매도주가연계파생결합사채	3,599,427	3,616,035	(16,608)

매도기타파생결합증권	213,745	232,094	(18,349)

매도기타파생결합사채	2,039,658	1,995,925	43,733

매도상장지수증권	98,501	99,169	(668)

매도신용파생결합사채	1,001,889	1,001,877	12

매도파생결합증권 Day1 손익	143,517	102,176	41,341

신용위험조정액	(28,824)	(28,302)	(522)

합 계	10,566,092	10,573,961	(7,869)

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	평가전금액	공정가치(장부금액)	평가손익

매도주가연계증권	3,586,501	3,682,889	(96,388)

매도주가연계파생결합사채	3,653,842	3,668,847	(15,005)

매도기타파생결합증권	303,622	271,277	32,345

매도기타파생결합사채	2,480,608	2,383,707	96,901

매도상장지수증권	145,523	127,756	17,767

매도신용파생결합사채	1,002,863	1,001,888	975

매도파생결합증권 Day1	223,562	58,275	165,287

신용위험조정액	(27,113)	(28,823)	1,710

계	11,369,408	11,165,816	203,592

( 2) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치 측정지정금융부채 의 신용위험조정액 변 동내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초 신용위험조정액	28,823

신용위험 총 변동분

신용위험 변동분-기타포괄손익	(1,121)

신용위험 변동분-당기손익	600

분기말 신용위험조정액	28,302

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초 신용위험조정액	27,112

신용위험 총 변동분

신용위험 변동분-기타포괄손익	511

신용위험 변동분-당기손익	(5,541)

분기말 신용위험조정액	22,082

( 3 ) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 기타포괄손익으로 인식한 신 용위험조정액 변동내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초	1,853

기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감	(1,121)

법인세효과	309

분기말 금액	1,041

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	금 액

기초	(797)

기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감	511

법인세효과	(140)

분기말 금액	(426)

17. 파생금융상품 연결실체는 자산과 부채에서 발생하는 이자율, 환율변동 및 파생결합증권의 가치변동에 따른 리스크를 회피하기 위하여 파생금융상품을 거래하고 있으며, 수익을 창출하기 위한 목적으로 정해진 거래한도 내에서 파생금융상품을 매매하고 있습니다.

당분기말과 전기말 현재 파생금융상품자산(부채)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

약정금액(*1)	자산	부채	약정금액(*1)	자산	부채

이자율관련

선물(*2)	4,325,747	-	-	3,210,716	-	-

스왑	9,255,782	122,859	85,157	8,613,431	275,970	100,937

소계	13,581,529	122,859	85,157	11,824,147	275,970	100,937

통화관련

선도	12,756,609	158,867	171,826	16,364,241	401,230	481,232

선물(*2)	376,397	-	-	741,904	-	-

스왑	2,972,032	26,867	82,626	2,192,940	28,673	157,252

소계	16,105,038	185,734	254,452	19,299,085	429,903	638,484

주식 및 주가지수관련

선물(*2)	1,603,377	-	-	1,979,190	-	-

스왑	5,480,259	177,463	417,964	5,735,895	142,318	431,095

옵션	29,569,980	178,637	399,873	15,738,481	149,444	447,140

소계	36,653,616	356,100	817,837	23,453,566	291,762	878,235

채권관련

선도	80,000	7,932	-	70,000	2,681	-

스왑	7,475,252	94,554	88,368	6,191,260	139,139	142,368

소계	7,555,252	102,486	88,368	6,261,260	141,820	142,368

신용관련

스왑	1,459,866	12,922	4,744	1,420,814	13,254	4,716

상품관련

선물(*2)	50,494	-	-	140,580	-	-

옵션	3,245	-	2,312	6,003	-	8,879

소계	53,739	-	2,312	146,583	-	8,879

기타관련

스왑	427,601	58,466	50,800	380,798	65,425	50,707

신용위험조정액	-	(15,941)	(3,277)	-	(17,954)	(640)

합계	75,836,641	822,626	1,300,393	62,786,253	1,200,180	1,823,686

(*1) 약정금액은 원화 대 외화 거래에 대해서는 외화 기준 계약금액을, 외화 대 외화 거래에 대해서는 매입외화 계약금액을 기준으로 보고기간말 현재 매매기준율을 적용하여 환산한 금액입니다. (*2) 선물거래는 일일정산되어 예치금에 반영됩니다.

18. 차입부채

(1) 당분기말과 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

차입금	28,211,298	25,607,822

사채	5,965,109	5,839,086

합 계	34,176,407	31,446,908

(2) 당분기말과 전기말 현재 차입금의 종류별 내역은 다음과 같습니다.

20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	차입처	이자율(%)	금액

증금차입금	한국증권금융 등	0.65 ~ 1.40	730,000

전자단기사채	BNK투자증권 등	0.81 ~ 1.65	1,662,237

발행어음	-	0.30 ~ 2.00	8,362,586

기타차입금	한국투자금융지주CP 등	0.86 ~ 3.05	3,517,401

환매조건부매도	-	-	13,939,074

합 계	28,211,298

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	차입처	이자율(%)	금액

증금차입금	한국증권금융 등	0.75 ~ 1.72	690,000

전자단기사채	BNK투자증권 등	1.30 ~ 1.65	1,456,242

발행어음	-	0.30 ~ 2.00	7,563,723

기타차입금	한국투자금융지주CP 등	0.99 ~ 3.45	3,966,776

환매조건부매도	-	-	11,931,081

합 계	25,607,822

(3) 당분기말과 전기말 현재 사채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	이자율(%)	제 20(당)기 1분기	이자율(%)	제 19(전)기

일반사채	1.31 ~ 8.20	5,977,110	1.39 ~ 8.20	5,849,692

사채할인발행차금	(12,001)	(10,606)

합 계	5,965,109	5,839,086

19. 확정급여부채 (1) 당분기말과 전기말 현재 순확정급여부채는 확정급여형 퇴직연금제도 및 퇴직위로금과 관련된 부채로서 그 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

확정급여채무의 현재가치	97,475	99,714

사외적립자산의 공정가치	(88,205)	(90,836)

연결재무상태표상 순확정급여부채	9,270	8,878

(2) 당분기와 전분기의 퇴직급여와 관련하여 포괄손익계산서에 반영된 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기 1분기

퇴직급여-확정급여형

당기근무원가	2,930	2,899

순이자원가	(7)	30

소 계	2,923	2,929

퇴직급여-확정기여형	4,808	4,695

합 계	7,731	7,624

20. 충당부채(1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

복구충당부채	9,730	9,792

기타충당부채	3,465	611

소송충당부채	1,722	2,102

소 계	14,917	12,505

난외항목에 대한 충당부채

지급보증충당부채	4,146	2,843

미사용약정충당부채	11,275	10,410

소 계	15,421	13,253

합 계	30,338	25,758

(2) 당분기와 전분기 중 난외항목 잔액의 변동내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 잔액	2,162,457	-	-	2,162,457	2,342,536	43,656	253	2,386,445

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(45,064)	45,064	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	12,815	(12,698)	(117)	-

-신용이 손상된 금융자산으로의 대체	-	-	-	-	-	-	-	-

당분기 중 증감	8,745	-	-	8,745	87,159	(15,940)	-	71,219

분기말 잔액	2,171,202	-	-	2,171,202	2,397,446	60,082	136	2,457,664

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 잔액	2,961,769	-	-	2,961,769	2,174,739	23,278	-	2,198,017

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(22,758)	22,758	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	337	(337)	-	-

-신용이 손상된 금융자산으로의 대체	-	-	-	-	-	(29)	29	-

전분기 중 증감	(142,610)	-	-	(142,610)	(121,711)	(7,509)	(15)	(129,235)

분기말 잔액	2,819,159	-	-	2,819,159	2,030,607	38,161	14	2,068,782

(3) 당분기와 전분기 중 난외항목의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다 . 20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	2,843	-	-	2,843	9,803	551	56	10,410

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(96)	96	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	180	(179)	(1)	-

충당금 순전입(환입)액	1,303	-	-	1,303	720	139	6	865

분기말 손실충당금	4,146	-	-	4,146	10,607	607	61	11,275

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	금융보증	미사용약정

12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계	12개월 기대신용손실	전체기간 기대신용손실	신용이 손상된금융자산	합 계

기초 손실충당금	1,707	-	-	1,707	6,283	228	-	6,511

-전체기간 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	(121)	121	-	-

-12개월 기대신용손실로의 대체	-	-	-	-	8	(8)	-	-

충당금 순전입(환입)액	(310)	-	-	(310)	(378)	64	6	(308)

분기말 손실충당금	1,397	-	-	1,397	5,792	405	6	6,203

21. 기타금융부채

당분기말과 전기말 현재 기타금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

미지급배당금	175,642	104

미지급금	1,849,738	1,828,705

미지급비용	473,445	403,102

기타예수부채	1,019,495	1,105,186

임대보증금	8,714	8,705

미지급내국환채무	18,468	11,094

금융보증계약부채	113,821	107,993

비지배지분(부채)	448,735	440,659

리스부채	75,657	75,883

기타	33	4

합 계	4,183,748	3,981,435

22. 기타비금융부채

당분기말과 전기말 현재 기타비금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

미지급비용	11,774	18,008

제세예수금	65,895	39,919

선수금	1,994	1,077

선수수익	76,656	78,055

합 계	156,319	137,059

23. 자본 (1) 당분기말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

지배기업주주지분 해당액	123,485	119,974

비지배지분 해당액	13	9

합 계	123,498	119,983

(2) 당분기와 전분기의 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기 1분기

지배기업주주지분분기순손익	401,790	(113,389)

대손준비금 전입액	(3,511)	(2,235)

대손준비금 반영 후 조정손익(*)	398,279	(115,624)

대손준비금 반영후 보통주당 조정손익(*)	6,819원	(1,981)원

대손준비금 반영후 1종 우선주당 조정손익(*)	6,834원	(1,966)원

(*) 상기 대손준비금 반영 후 조정이익은 한국채택국제회 계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입 니다.

(3) 당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

기타포괄손익-공정가치로 측정하는 금융상품 - 공정가치 변동 및 처분손익	96,899	86,788

관계기업투자자본변동	(1,148)	(3,010)

누적외환차이	(4,543)	(51,859)

확정급여부채 재측정 요소	(5,991)	(6,726)

당기손익인식지정금융부채 신용위험 변동	1,041	1,853

합 계	86,258	27,046

24. 금융자산(부채)평가및처분손익 당분기와 전분기의 금융자산(부채)평가및처분손익의 내역은 다음과 같습니다. 20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	이 익	손 실	순손익

당기손익-공정가치측정금융자산	436,615	(269,028)	167,587

파생금융상품	2,825,606	(2,725,916)	99,690

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	2,083	(402)	1,681

상각후원가측정금융자산	9,876	(44)	9,832

당기손익-공정가치측정금융부채	27,791	(86,200)	(58,409)

당기손익-공정가치측정지정금융부채	140,839	(245,541)	(104,702)

합 계	3,442,810	(3,327,131)	115,679

19(전)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	이 익	손 실	순손익

당기손익-공정가치측정금융자산	238,947	(739,210)	(500,263)

파생금융상품	4,669,334	(6,190,181)	(1,520,847)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	2,237	(288)	1,949

상각후원가측정금융자산	470	(100)	370

당기손익-공정가치측정금융부채	190,185	(58,764)	131,421

당기손익-공정가치측정지정금융부채	1,628,312	(216,956)	1,411,356

합 계	6,729,485	(7,205,499)	(476,014)

25. 판매비와관리비당분기와 전분기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기 1분기

급여	197,661	60,678

퇴직급여	7,731	7,624

복리후생비	15,546	15,063

전산운용비	9,685	7,064

임차료	1,438	1,145

지급수수료	15,369	9,305

접대비	4,062	3,602

광고선전비	9,018	9,091

투자부동산감가상각비	427	427

유형자산감가상각비	14,379	13,563

조사연구비	750	673

연수비	608	666

무형자산상각비	2,796	2,567

세금과공과	11,649	7,669

기타	24,861	17,994

합 계	315,980	157,131

26. 주당손익

(1) 당분기와 전분기의 기본주당순손익의 산출내역은 다음과 같습니다.

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기 1분기

보통주 기본주당순손익	6,879원	(1,943)원

1종 종류주식 기본주당순손익	6,894원	(1,928)원

(2) 당분기와 전분기의 희석주당손익은 기본주당손익과 동일합니다.

27. 담보제공자산

당분기말과 전기말 현재 담보로 제공된 유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기	담보제공사유

장부금액(*1)	담보가액(*2)	장부금액(*1)	담보가액(*2)

주식	80,842	61,153	73,595	55,579	선물자기거래담보

2,080,923	1,638,470	2,034,906	1,581,804	대차거래담보

1,194	1,194	3,535	3,535	트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정

채권	14,793,731	12,581,511	13,000,204	11,017,193	환매조건부매도거래담보(*3)

5,927,120	4,882,884	7,134,703	6,171,340	대차거래담보

1,262,903	1,210,265	889,417	848,562	㈜한국거래소 증거금 등

2,795,210	2,672,345	3,343,957	3,198,168	파생상품거래담보

8,293	8,293	15,891	15,891	트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정

CP	54,911	54,911	154,261	154,261	대차거래담보

집합투자증권	-	-	5,757	5,757	트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정

합계	27,005,127	23,111,026	26,656,226	23,052,090

(*1) 당기손익-공정가치측정 금융자산 및 차입유가증권이 포함되어 있습니다.(*2) 상기 담보가액은 주식 및 채권의 시장가액에서 일정률을 곱하여 산정된 대용가액에 의하여 평가된 금액입니다. 대용가가 없는 경우에는 액면가액으로 평가하였습니다.(*3) 환매조건부매도거래는 연결실체가 일정기간 경과 후 원매도가액에 이자 등 상당금액을 합한 가액으로 환매수할 것을 조건으로 고객에게 증권을 매도하는 거래로서, 금융자산 양도의 제거조건을 충족하지 못하여 관련 자산은 계속 인식하고, 매도금액은 부채로 인식합니다.

28. 우발상황 및 주요 약정사항

(1) 당분기말과 전기말 현재 연결실체는 금융기관과 다음과 같은 약정을 체결하고 있습니다.

(단위: 백만원)

회사명	약정사항	금융기관	한 도

제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

한국투자증권㈜	일중대출	중소기업은행 외 5개 금융기관	540,000	540,000

일반자금대출	중소기업은행 외 4개 은행	1,285,000	1,285,000

운영자금차입금(자체)	한국증권금융㈜	250,000	500,000

운용자금차입금(신탁)	한국증권금융㈜	신탁금 범위내	신탁금 범위내

할인어음차입(자체)	한국증권금융㈜	200,000	200,000

할인어음	한국증권금융㈜	청약증거금 범위내	청약증거금 범위내

담보금융지원대출	한국증권금융㈜	800,000	800,000

㈜한국투자저축은행	내국환업무	저축은행중앙회	55,000	55,000

중앙회차입금	저축은행중앙회	지준예치금의 95%	지준예치금의 95%

한국투자캐피탈㈜	일반대출	기업은행	30,000	30,000

기업어음	신한은행	30,000	30,000

기업어음	우리종합금융	20,000	20,000

일반대출	중국광대은행	30,000	-

한도대출	10,000	-

(2) 계류중인 소송사건 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 45 건으로 소송 가액은 168,035 백만원이며, 연결실체가 원고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 195 건으로 소송가액은 125,404 백만원 입니다. 당분기 말 현 재로서는 소송의 전망을 합리적으로 예측할 수 없습니다.

(3) 당분기말 현재 종속기업인 한국투자증권㈜는 기업어음(ABCP) 발행일 및 이후 차환발행일에 해당 발행어음의 일부 또는 전부가 시장매출이 되지 않아 대금납입이 이루어지지 않는 경우 기초자산에 대한 보증기관의 일정한 신용등급 유지 조건 등이 충족될 때 동 기업어음을 연결실체가 매입하는 유동성공여 약 정 317,100 백만원 을 체결하고 있습니다. 기업어음 매입보장 약정에 따라 당분기말 현재 연결실체가 보유 중인 기업어음은 액면금액 기준 으로 10,071 백만원 ( 전기말 : 107,786백만원 )입니 다.

(4) 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 제공하고 있는 지급보증 및 확약사항은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제공받는 자	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

지급보증	오경(주) 외	53,000	139,470

한도대출 등	두산공작기계(주) 외	2,457,664	2,386,445

사모사채 인수확약	키스아이비제십육차(주) 외	1,030,098	1,038,398

대출채권 매입확약	트루프렌드향동제이차(주) 외	756,375	660,475

미분양담보대출확약	포천에코그린일반산업단지(주)	24,700	24,700

합 계	4,321,837	4,249,488

(5) 조합은 각 조합 규약에 손실금 충당 약정을 규정하고 있는 바, 각 조합의 업무집행조합원인 종속기업인 한국투자파트너스㈜ 및 한국투자프라이빗에쿼티㈜는 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 이러한 약정은 투자조합출자금 평가에 영향을 미치는 바, 청산시 확정될 손실금에 대한 구체적인손실금 충당 약정은 투자조합별로 다음과 같습니다.

조합명	약정내용

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자글로벌프론티어펀드제20호	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자해외진출Platform펀드	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자미래성장벤처펀드제22호	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자FutureGrowth투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자FutureValue투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자Venture15-1호투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자Venture15-2호투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자Venture15-3호투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자Venture15-4호투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자Venture15-5호투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자유망서비스산업투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Ace 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Beyond 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Core 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Dream 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Essence 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Future 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Growth 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 High 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Impact 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Joint 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Key 투자조합(17)	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자Industry4.0벤처펀드(*1)	우선 후순위출자자(후순위출자금액 한도)간 지분율에 따라 손실금을 충당하고, 손실금의 범위가 후순위출자금액을 초과하는 경우 그 초과 부분은 중순위출자자(중순위출자금액 한도)의 지분율에 따라 우선 충당함

2017KIF-한국투자지능정보투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 Re-Up 펀드	한국모태펀드가 납입출자금총액의 1% 범위내에서 우선충당한 뒤, 업무집행조합원(회사)이 출자약정금총액의 5% 범위 내에서 충당함

한국투자 광개토투자조합	업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배

우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사	총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 차선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사	총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사(*2)	후순위출자자에 대한 분배로 선순위출자자의 분배금이 납입출자금에 미달하는 경우, 후순위 출자자의 납입출자금을 선순위출자자와 납입출자금에 이를 때까지 반환할 의무를 부담함

이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

이큐파트너스그린사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

한국에스지기업재무안정사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함

(*1) 연결실체의 후순위출자약정액은 35억원이며, 중순위출자약정액은 105억원입니다.(*2) 연결실체의 후순위출자약정액은 200억원입니다. (6) 당분기말과 전기말 현재 차입 또는 대여한 유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	종 류	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기	평가기준

차입유가증권	주식	1,654,299	1,199,875	공정가치

외화주식	216,202	188,861	공정가치

국채ㆍ지방채	2,532,778	3,036,883	공정가치

대여유가증권	주식(*)	801,365	789,448	공정가치

외화주식	246,957	202,219	공정가치

(* ) 당분기말 현재 대여유가증권에는 연결실체가 당기손익-공정가치측정 금융자산으로 보유 중인 주식 중에서 대 여한 금 액 21,214 백 만원 이 포 함되어 있습니다. 유가증권 대여거래는 일정기간 후 동종동액의 유가증권을 반환할 것을 약정하고 그 소유권을 이전하는 거래로서, 금융자산양도의 제거조건을 충족하지 못하여 연결실체의 자산으로 계속 인식하고 있습니다.

(7) 당분기 말 현재 종속기업인 한국투자증권㈜, 한국투자파트너스㈜, 한국투자프라이빗에쿼티(주) 및 ㈜한국투자저축 은행 은 2,348 억원의 신원보증을, ㈜한국투자저축은행은 공탁금지급보증 등과 관련하여 32 억원을 제공받고 있습니다. (8) 연결실체는 PT Korea Investment Sekuritas Indonesia 의 지분(전체 지분 75%)을 인수하는 계약을 체결하면서 잔여지분(전체 지분의 25%)에 관한 약정을 체결하였습니다. 동 약정에 따라 PT Korea Investment Sekuritas Indonesia 의 현지 주주(전체 지분의 25%)는 최소합작기간(각 주주별 2020년 혹은 2023년)까지 보유주식을 매각하지 않는 조건으로 합작기간 종료시점에 주당행사가격 IDR 3,025,861으로 연결실체에게 매수할 것을 청구할 수 있는 권리가 있고, 연결실체는 이에 대응하여 매수할 의무가 있습니다. 현지 주주의 해당 풋옵션 일부 행사에 따라 연결실체는 전기 중 22,500주를 5,484백만원에 추가 취득했습니다(취득 후 지분율 86.25%). 당분기말 현재 잔여 풋옵션 계약에 따른 금액은 주석 17(파생금융상품)에 포함하고 있습니다.

(9) 당분기말과 전기말 현재 연결실체의 예수유가증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기	평가기준

위탁자유가증권	141,204,159	133,590,989	공정가치

저축자유가증권	146,402	144,555	공정가치

수익자유가증권	50,328,773	48,315,047	기준가격(*)

기타유가증권	7,584,993	7,389,083	공정가치

합 계	199,264,327	189,439,674

(*) 금융투자협회에서 공시하는 가격으로 공정가치에 해당하는 금액입니다.

29. 특수관계자거래

(1) 당분기말 현재 연 결실체의 특수관계자 내역 은 다음과 같습니다.

구분	투 자 기 업	피 투 자 기 업

관계기업	한국투자금융지주㈜	㈜카카오뱅크

한국투자증권㈜	진우(북경)투자자문유한공사

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사

상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽)

한국투자유망서비스산업투자조합

한국투자성장기업전문투자펀드(1호)

한국투자성장기업전문투자펀드(3호)

한국투자Industry4.0벤처펀드

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합

이큐파트너스그린사모투자합자회사

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사

유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호

JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합

한국투자 런던코어오피스 전문투자형 사모부동산투자신탁

케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호

현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호

AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호

에프지 EURO GREEN 전문투자형사모부동산투자신탁3호

우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁

한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호

유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호

NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호

하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호

NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호

안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호

우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합

이베스트에이아이피신기술조합제1호

삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호

KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호

JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호

NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호

타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호

타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호

하논사모투자합자회사

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호

티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합

키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)

INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호

페트라7의 알파 사모투자 합자회사

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호

타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호

키움히어로제3호 사모투자 합자회사

한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합

한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종)

알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호

파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호

에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁

㈜카카오뱅크

현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호

GEC-KIP Technology and Innovation Fund

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합

한국투자파트너스㈜	한투파트너스(상해)창업투자관리유한책임공사

Korea Investment Partners US inc

Korea Investment Partners Southeast Asia

한국투자해외진출Platform펀드

한국투자미래성장벤처펀드제22호

한국투자FutureGrowth투자조합

한국투자FutureValue투자조합

네이버한국투자힘내라게임인투자조합

한국투자글로벌콘텐츠투자조합

상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽)

한국투자Venture15-1호투자조합

한국투자Venture15-2호투자조합

한국투자Venture15-3호투자조합

한국투자Venture15-4호투자조합

한국투자Venture15-5호투자조합

한국투자유망서비스산업투자조합

한국투자핵심역량레버리지펀드

한국투자 Ace 투자조합(17)

한국투자 Beyond 투자조합(17)

한국투자 Core 투자조합(17)

한국투자 Dream 투자조합(17)

한국투자 Essence 투자조합(17)

한국투자 Future 투자조합(17)

한국투자 Growth 투자조합(17)

한국투자 High 투자조합(17)

한국투자 Impact 투자조합(17)

한국투자 Joint 투자조합(17)

한국투자 Key 투자조합(17)

한국투자Industry4.0벤처펀드

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사

2017KIF-한국투자 지능정보 투자조합

한국투자 Re-Up 펀드

한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사

우리성장파트너십신기술사모투자전문회사

한국투자크레디언제일호사모투자합자회사

GEC-KIP Technology and Innovation Fund

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사

2020 KIP Bon Appetit 투자조합

한국투자 광개토투자조합

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사

한국투자 바이오 글로벌 펀드

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사

한국투자 핀테크 혁신펀드

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사

이큐파트너스㈜	이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사

이큐파트너스 제1호 환경서비스 사모투자합자회사

이큐파트너스그린사모투자합자회사

하논사모투자합자회사

에트라제3의1호사모투자합자회사

페트라7의베타 사모투자합자회사

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합

기타특수관계자(*)	케이아이피그로쓰 유한회사, 이큐그린제이차 유한회사 외 7개 회사

(*) 기업회계기준서 제1024호 특수관계자 범주에 해당하지 않으며, 공정거래법에 따른 한국투자금융그룹 기업집단 소속 계열회사 입니다.

(2) 당분기와 전분기의 특수관계자와의 주요거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	투자기업	거래내역	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기 1분기

수익	비용	수익	비용

관계기업	㈜카카오뱅크	수수료수익	3	-	3	-

수수료비용	-	(3,946)	-	(3,364)

한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합	수수료수익	-	-	20	-

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호	수수료수익	11	-	11	-

한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호	수수료수익	5	-	1	-

한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합	수수료수익	13	-	14	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호	수수료수익	31	-	62	-

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	수수료수익	22	-	-	-

한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권)	수수료수익	18	-	-	-

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	수수료수익	1	-	3	-

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	수수료수익	1	-	3	-

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	수수료수익	3	-	2	-

한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형)	수수료수익	-	-	9	-

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	수수료수익	6	-	-	-

한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종	수수료수익	1	-	-	-

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	수수료수익	5	-	-	-

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	수수료수익	2	-	-	-

Korea Investment Partners US inc	지급수수료	-	-	-	(12)

한국투자그로스캐피탈펀드제17호	조합성과보수수익	4,488	-	-	-

한국투자글로벌프론티어펀드제20호	조합성과보수수익	7,119	-	22	-

한국투자 해외진출 Platform펀드	조합관리보수수익	127	-	189	-

한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호	조합관리보수수익	224	-	333	-

한국투자 Future Growth 투자조합	조합관리보수수익	11	-	23	-

조합성과보수수익	635	-	-	-

한국투자 Future Value 투자조합	조합관리보수수익	3	-	7	-

조합성과보수수익	190	-	-	-

네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드	조합관리보수수익	21	-	28	-

조합성과보수수익	2,702	-	-	-

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	조합관리보수수익	435	-	255	-

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	조합관리보수수익	36	-	46	-

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	조합관리보수수익	21	-	34	-

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	조합관리보수수익	17	-	32	-

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	조합관리보수수익	25	-	41	-

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	조합관리보수수익	22	-	35	-

한국투자 유망서비스산업 투자조합	조합관리보수수익	138	-	170	-

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	조합관리보수수익	350	-	353	-

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	조합관리보수수익	222	-	367	-

분배금수익	976	-	-	-

처분손실	-	(79)	-	-

한국투자 Ace 투자조합(17)	조합관리보수수익	79	-	122	-

한국투자 Beyond 투자조합(17)	조합관리보수수익	50	-	75	-

한국투자 Core 투자조합(17)	조합관리보수수익	45	-	62	-

한국투자 Dream 투자조합(17)	조합관리보수수익	38	-	57	-

한국투자 Essence 투자조합(17)	조합관리보수수익	45	-	56	-

한국투자 Future 투자조합(17)	조합관리보수수익	49	-	57	-

한국투자 Growth 투자조합(17)	조합관리보수수익	51	-	56	-

한국투자 High 투자조합(17)	조합관리보수수익	40	-	47	-

한국투자 Impact 투자조합(17)	조합관리보수수익	41	-	43	-

한국투자 Joint 투자조합(17)	조합관리보수수익	39	-	49	-

한국투자 Key 투자조합(17)	조합관리보수수익	40	-	42	-

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	조합관리보수수익	177	-	249	-

한국투자 Re-Up 펀드	조합관리보수수익	1,112	-	822	-

분배금수익	1,165	(229)	-	-

한국투자 광개토투자조합	조합관리보수수익	73	-	-	-

2020 KIP Bon Appetit 투자조합	조합관리보수수익	21	-	-	-

한국투자 바이오 글로벌 펀드	조합관리보수수익	860	-	-	-

한국투자 핀테크 혁신펀드	조합관리보수수익	144	-	-	-

케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드	조합관리보수수익	55	-	-	-

한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	51	-	51	-

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	161	-	158	-

키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	9	-	33	-

사모투자전문회사 성과보수수익	2,809	-	-	-

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	사모투자전문회사 관리보수수익	328	-	418	-

사모투자전문회사 성과보수수익	120	-	-	-

분배금수익	1,563	-	-	-

처분손실	-	(980)	-	-

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	33	-	-	-

우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사	사모투자전문회사 관리보수수익	228	-	318	-

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자전문회사	사모투자전문회사 관리보수수익	666	-	-	-

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	사모투자전문회사 관리보수수익	2	-	-	-

이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사	조합관리수수료수익	164	-	189	-

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	조합관리수수료수익	115	-	149	-

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	조합관리수수료수익	104	-	126	-

이큐파트너스그린사모투자합자회사	조합관리수수료수익	196	-	198	-

하논사모투자합자회사	조합관리수수료수익	41	-	42	-

에트라제3의1호사모투자합자회사	조합관리수수료수익	16	-	17	-

페트라7의베타 사모투자합자회사	조합관리수수료수익	217	-	212	-

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	조합관리수수료수익	123	-	124	-

프라이싱사모투자합자회사	조합성과보수	3	-	113	-

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	조합관리수수료수익	253	-	-	-

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	조합관리수수료수익	283	-	-	-

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	조합관리수수료수익	79	-	-	-

한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합	조합관리수수료수익	1	-	-	-

이큐파트너스제2호기업재무안정사모투자전문회사	조합관리수수료수익	-	-	126	-

합 계	29,573	(5,234)	6,074	(3,376)

(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 거래로 인한 주요 자산 및 부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	특수관계자명	거래내역	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

자산	부채	자산	부채

관계기업	㈜카카오뱅크	보통예금	942	-	1,028	-

글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사	기타미수금	680	-	680	-

미수금대손충당금	(680)	-	(680)	-

한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호	미수수익	9	-	16	-

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)	미수수익	-	-	1	-

TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)	미수수익	-	-	2	-

한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)	미수수익	1	-	1	-

한국투자아시아플러스증권자투자신탁(채권)	미수수익	7	-	7	-

한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)	미수수익	5	-	5	-

한국밸류 플래티넘 에쿼티 전문사모	미수수익	-	-	5	-

한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합	미수수익	5	-	-	-

한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합	미수수익	2	-	-	-

한투파트너스(상해)창업투자관리유한책임회사	미수금	220	-	220	-

한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합	선수수수료	-	(44)	-	(65)

한국투자 해외진출 Platform펀드	미수수익	127	-	664	-

미수금	3,974	-	3,974	-

한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호	미수수익	224	-	1,062	-

한국투자 Future Growth 투자조합	미수수익	-	-	88	-

한국투자 Future Value 투자조합	미수수익	-	-	25	-

네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드	미수수익	21	-	114	-

한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합	미수수익	201	-	376	-

한국투자 Venture 15-1호 투자조합	미수수익	36	-	174	-

한국투자 Venture 15-2호 투자조합	미수수익	21	-	117	-

한국투자 Venture 15-3호 투자조합	미수수익	17	-	108	-

한국투자 Venture 15-4호 투자조합	미수수익	25	-	135	-

한국투자 Venture 15-5호 투자조합	미수수익	22	-	119	-

한국투자 유망서비스산업 투자조합	미수수익	138	-	611	-

미수금	2,190	-	2,190	-

한국투자 핵심역량 레버리지 펀드	미수수익	222	-	1,130	-

한국투자 Ace 투자조합(17)	미수수익	79	-	278	-

한국투자 Beyond 투자조합(17)	미수수익	50	-	179	-

한국투자 Core 투자조합(17)	미수수익	45	-	154	-

한국투자 Dream 투자조합(17)	미수수익	38	-	140	-

한국투자 Essence 투자조합(17)	미수수익	45	-	94	-

한국투자 Future 투자조합(17)	미수수익	49	-	101	-

한국투자 Growth 투자조합(17)	미수수익	51	-	108	-

한국투자 High 투자조합(17)	미수수익	40	-	83	-

한국투자 Impact 투자조합(17)	미수수익	41	-	83	-

한국투자 Joint 투자조합(17)	미수수익	39	-	87	-

한국투자 Key 투자조합(17)	미수수익	40	-	82	-

한국투자 Industry 4.0 벤처펀드	미수수익	350	-	1,400	-

2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합	미수수익	177	-	230	-

한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사	미수수익	328	-	350	-

한국투자 Re-Up 펀드	미수수익	1,112	-	2,597	-

한국투자 핀테크 혁신펀드	미수수익	144	-	145	-

한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사	미수수익	207	-	156	-

아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사	미수수익	161	-	326	-

한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사	미수수익	666	-	679	-

한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사	미수수익	33	-	34	-

우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사	미수수익	228	-	246	-

한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사	미수수익	2	-	-	-

이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사	미수수익	367	-	374	-

이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사	미수수익	104	-	106	-

이큐파트너스그린사모투자합자회사	미수수익	212	-	175	-

하논사모투자합자회사	미수수익	41	-	42	-

에트라제3의1호사모투자합자회사	미수수익	16	-	16	-

페트라7의베타 사모투자합자회사	미수수익	217	-	241	-

아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합	미수수익	123	-	126	-

프라이싱사모투자합자회사	미수수익	-	-	101	-

에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사	미수수익	253	-	258	-

한투에스지기업재무안정사모투자합자회사	미수수익	283	-	-	-

한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사	미수수익	79	-	-	-

합 계	14,029	(44)	21,163	(65)

(4) 당분기와 전분기 중 연결실체의 주요 경영진에 대한 보상은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기 1분기

단기종업원급여	퇴직급여	합 계	단기종업원급여	퇴직급여	합 계

등기이사	3,773	455	4,228	5,991	599	6,590

상기 주요경영진은 회사 활동의 계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진등기임원들로 구성되어 있습니다.

30. 금융상품의 범주별 장부금액

당분기말과 전기말 현재 각 금융자산과 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.

20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	당기손익-공정가치측정금융상품	기타포괄손익-공정가치측정금융상품	상각후원가측정금융상품	당기손익-공정가치측정지정금융부채	합 계

금융자산

현금및예치금	-	-	6,067,892	-	6,067,892

당기손익-공정가치측정금융자산	41,857,541	-	-	-	41,857,541

파생금융상품자산	822,626	-	-	-	822,626

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	-	2,291,941	-	-	2,291,941

상각후원가측정금융자산	-	-	14,994,849	-	14,994,849

상각후원가측정기타금융자산	-	-	2,523,705	-	2,523,705

합 계	42,680,167	2,291,941	23,586,446	-	68,558,554

금융부채

예수부채	-	-	12,626,585	-	12,626,585

당기손익-공정가치측정금융부채	2,572,494	-	-	-	2,572,494

파생금융상품부채	1,300,393	-	-	-	1,300,393

당기손익-공정가치측정지정금융부채	-	-	-	10,573,961	10,573,961

차입부채	-	-	34,176,407	-	34,176,407

기타금융부채	-	-	4,183,748	-	4,183,748

합 계	3,872,887	-	50,986,740	10,573,961	65,433,588

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	당기손익-공정가치측정금융상품	기타포괄손익-공정가치측정금융상품	상각후원가측정금융상품	당기손익-공정가치측정지정금융부채	합 계

금융자산

현금및예치금	-	-	6,137,303	-	6,137,303

당기손익-공정가치측정금융자산	40,955,724	-	-	-	40,955,724

파생금융상품자산	1,200,180	-	-	-	1,200,180

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	-	2,187,137	-	-	2,187,137

상각후원가측정금융자산	-	-	14,033,956	-	14,033,956

상각후원가측정기타금융자산	-	-	2,315,661	-	2,315,661

합 계	42,155,904	2,187,137	22,486,920	-	66,829,961

금융부채

예수부채	-	-	13,155,497	-	13,155,497

당기손익-공정가치측정금융부채	2,767,212	-	-	-	2,767,212

파생금융상품부채	1,823,686	-	-	-	1,823,686

당기손익-공정가치측정지정금융부채	-	-	-	11,165,816	11,165,816

차입부채	-	-	31,446,908	-	31,446,908

기타금융부채	-	-	3,981,435	-	3,981,435

합 계	4,590,898	-	48,583,840	11,165,816	64,340,554

31. 금융상품의 공정가치

(1) 금융상품의 계정별 공정가치 당분기말과 전기말 현재 금융상품의 계정별 공정가치는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

금융자산

현금및예치금(*)	6,067,892	6,067,892	6,137,303	6,137,303

당기손익-공정가치측정 금융자산	41,857,541	41,857,541	40,955,724	40,955,724

파생금융상품자산	822,626	822,626	1,200,180	1,200,180

기타포괄손익-공정가치 측정금융자산	2,291,941	2,291,941	2,187,137	2,187,137

상각후원가측정금융자산	14,994,849	15,040,821	14,033,956	14,084,959

상각후원가측정기타금융자산(*)	2,523,705	2,523,705	2,315,661	2,315,661

합 계	68,558,554	68,604,526	66,829,961	66,880,964

금융부채

예수부채(*)	12,626,585	12,626,585	13,155,497	13,155,497

당기손익-공정가치측정금융부채	2,572,494	2,572,494	2,767,212	2,767,212

파생금융상품부채	1,300,393	1,300,393	1,823,686	1,823,686

당기손익-공정가치측정지정 금융부채	10,573,961	10,573,961	11,165,816	11,165,816

차입부채	34,176,407	34,200,285	31,446,908	31,480,619

기타금융부채(*)	4,183,748	4,183,748	3,981,435	3,981,435

합 계	65,433,588	65,457,466	64,340,554	64,374,265

(*) 만기가 발행일로부터 1년 이내인 현금및예치금, 상각후원가측정기타금융자산, 예수부채 및 기타금융부채는 시장이자율변동으로 인한 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단되는 바, 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.

공정가치란 합리적인 판단력과 거래의사가 있는 독립된 당사자 사이의 거래에서 자산이 교환되거나 부채가 결제될 수 있는 금액을 말합니다. 연결실체는 매 보고기간말에 금융자산과 금융부채의 종류별 공정가치와 장부금액을 비교하는 형식으로 공시합니다. 금융상품 공정가치의 최선의 추정치는 활성시장에서 공시되는 가격입니다.

연결실체는 금융상품의 공정가치 평가에 사용한 평가기법이 적절하고 재무상태표에 기록된 공정가치가 합리적이라고 확신하지만, 다른 평가기법을 사용하거나 다른 가정을 이용한다면 재무상태표 상의 금융상품 공정가치가 변동될 수도 있습니다. 또한 공정가치를 측정함에 있어 다양한 평가기법이 사용되었고 여러 추정이 이루어졌기 때문에 다른 금융기관의 금융상품 공정가치 금액과 합리적으로 비교하는 것이 어려울 수 있습니다.

1) 금융상품의 공정가치 산출 시 사용한 평가기법 및 가정연결실체는 채권, 일부 비상장 주식 등의 공정가치를 외부평가기관을 통하여 제공받고 있으며, 외부평가기관이 금융상품별로 공정가치 결정시 사용하는 평가기법 및 가정 등은 다음과 같습니다. 또한, 이러한 평가기법에 중요한 변경은 없습니다. ① 회사채 및 특수채 등 채권신용등급과 거래자료를 이용하는 축약모형을 이용하고 있으며, 축약모형 중에서도 Jarrow-Lando-Turnbull Model을 사용하여 산출된 Yield Curve로 미래현금흐름을 할인하여 공정가치를 산출합니다.② 수익증권운용자산의 공정가치를 적용한 운용사 고시 기준가로 평가합니다.③ 비상장주식 등 이익접근법, 시장접근법, 자산접근법 등에 따른 평가결과를 종합하여 주식가치를 산출하였습니다.

④ 파생금융상품(파생결합증권 포함) 파생금융상품의 공정가치 평가방법은 다음과 같이 분류가능합니다. 활성거래시장에서 거래되는 파생금융상품의 경우 공시가격을 공정가치로 보며, 옵션, 이자율 또는 통화 스왑 등 비교적 단순한 파생상품의 경우, 공정가치를 시장에서 관측가능한 자료를 이용한 평가모형에 의한 평가액으로 측정합니다. 독립된 전문평가기관으로 부터 입수한 평가금액을 이용하는 경우 둘 이상 독립된 전문 평가기관으로 부터 입수한 평가금액의 평균값을 사용합니다. 보다 복잡한 파생상품의 공정가치는 시장에서 관측가능하지 않은 자료를 이용한 평가모형에 의한 평가액으로 산출하고 있으며, 이러한 평가모형은 정기적인 점검을 통하여 그 정확성을 검증합니다.

2) 활성시장의 공표가격 사용 여부

연결실체는 당기손익-공정가치 측정 유가증권의 주식, 국공채, ELW 등 파생상품의 일부는 활성시장에 공표된 가격을 직접 참조하여 공정가치를 결정하였습니다. 이외에 당기손익-공정가치측정 금융상품 및 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품은 평가기법을 적용하여 산출한 공정가치로 측정하였습니다.

(2) 거래일손익조정연결실체가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 금융상품의공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 금융상품의 거래기간 동안 이연하여 인식하며, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능하게 되는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다.이와 관련하여 당분기와 전분기에 이연되고 있는 총 차이금액 및 그 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	제 20(당)기 1분기	제 19(전)기 1분기

(1) 기초 거래일손익조정액	58,274	119,805

(2) 당분기 신규 발생 거래일손익조정액	85,243	77,507

(3) 당기손익으로 인식한 거래일손익조정액	(41,342)	(44,985)

(4) 분기말 거래일손익조정액((1)+(2)+(3))	102,175	152,327

(3) 공정가치 서열체계공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 금융상품은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.

수준 1	동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 (조정되지 않은) 공시가격

수준 2	직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한 자산이나 부채에 대한투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함

수준 3	관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수)

1) 당분기말과 전기말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	장부금액	수준분류

수준 1	수준 2	수준 3

금융자산

당기손익-공정가치측정 금융자산	41,857,541	9,258,165	30,470,337	2,129,039

파생금융상품자산	822,626	148,365	308,594	365,667

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	2,291,941	978,228	1,098,658	215,055

합 계	44,972,108	10,384,758	31,877,589	2,709,761

금융부채

당기손익-공정가치측정 금융부채	2,572,494	2,572,494	-	-

파생금융상품부채	1,300,393	378,335	339,610	582,448

당기손익-공정가치측정지정 금융부채	10,573,961	99,169	3,635,998	6,838,794

합 계	14,446,848	3,049,998	3,975,608	7,421,242

19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	장부금액	수준분류

수준 1	수준 2	수준 3

금융자산

당기손익-공정가치측정 금융자산	40,955,724	10,023,648	28,486,589	2,445,487

파생금융상품자산	1,200,180	144,128	705,872	350,180

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	2,187,137	1,045,545	932,152	209,440

합 계	44,343,041	11,213,321	30,124,613	3,005,107

금융부채

당기손익-공정가치측정 금융부채	2,767,212	2,767,212	-	-

파생금융상품부채	1,823,686	433,396	739,421	650,869

당기손익-공정가치측정지정 금융부채	11,165,816	127,756	3,651,038	7,387,022

합 계	15,756,714	3,328,364	4,390,459	8,037,891

2) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중에서 공정가치가 공시되는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	수준분류

수준1	수준2	수준3

금융자산(*)

상각후원가측정금융자산	-	108,988	10,901,526

금융부채(*)

차입부채(사채)	-	33,613,467	-

(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.19(전)기>

(단위: 백만원)

구 분	수준분류

수준1	수준2	수준3

금융자산(*)

상각후원가측정금융자산	-	109,297	10,331,624

금융부채(*)

차입부채(사채)	-	31,120,160	-

(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.

(4) 가치평가기법 및 투입변수 연결실체는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준 3으로 분류되는 반복적인 공정가치측정치, 비반복적인 공정가치측정치, 공시되는 공정가치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다.20(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구분	공정가치	수준	가치평가기법	수준 3 투입변수

투입변수 종류	범위