엑시온그룹 사업보고서 (2022.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	1,000,000,000	주4)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	39,819,342	1,252,260	41,071,602	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	13,992,980	1,252,260	15,245,240	-

1. 감자	13,992,980	-	13,992,980	주1)

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,252,260	1,252,260	주2)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,826,362	-	25,826,362	주5), 주6)

Ⅴ. 자기주식수	189,300	-	189,300	주3), 주8)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,637,062	-	25,637,062	주7), 주8)

주1) 보고서 작성기준일 현재까지 감소한 보통주는 2004년 7월 26일 무상감자시 감소한 것이 전부이며, 감자시 감소한 주식수는 1,399,298주이나, 2007년 5월 7일 1주당 액면가액을 5,000원에서 500원으로 액면분할한 것을 반영하여 주식수를 13,992,980주로 조정하였습니다.주2) 전환상환우선주 1,252,260주의 보통주 전환하였습니다.주3) 2018년 11월 23일 자기주식 735,000주를 취득완료 하였습니다.주4) 2013년 3월 29일 제12기 정기주주총회 제2호 의안으로써 당사 정관 "제5조(주식)"의 1항에 기재되어있는 발행할 주식의 총수를 48,000,000주에서 1,000,000,000주로 변경하였으며, 제5조의2에 의거하여 발행주식총수의 2분의 1범위 내에서 종류주식을 발행할 수 있습니다.주5) 2014년 10월 6일, 2015년 3월 25일 전환청구권 행사에 의해 권면총액 100억원을 보통주 8,474,574주로 전환하였으며, 2015년 4월 17일 제3자배정 유상증자 결정으로 2015년 6월 17일 보통주 4,509,583주를 발행하였습니다.주6) 2019년 10월 7일, 29일 전환청구권 행사에 의해 전환청구금액 2억 5천만원을 보통주 60,990주로 전환하였습니다.주7) 2020년 01월 3일, 13일 전환청구권 행사에 의해 전환청구금액 10억 3천만원을 보통주 251,279주로 전환하였으며, 보고서 제출일 현재 발행한 주식의 총수는 25,826,362주입니다.주8) 2021년 3월 31일 자기주식을 교환대상으로 발행한 제5회 무기명식 무보증 사모교환사채 545,702주 중 2022년 3월 17일에 68,212주, 3월 21일에 113,688주, 3월 25일에 68,212주, 3월 29일에 45,475주, 4월 1일에 45,475주, 4월 4일에 204,638주 각각 교환청구권 행사로 본 보고서 작성기준일 현재 자기주식은 189,300주이며, 유통주식수는 25,637,062주 입니다.주9) 2022년 12월 17일 제3자배정 유상증자 결정을 통해 4,149,376주(보통주) 신주발행을 결정하였으며, 제3자배정 대상자는 '위시드 투자조합'입니다. 신주대금 납입 예정일은 2023년 4월 10일 이며, 상장 예정일은 2023년 4월 28일 입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	189,298	-	-	-	189,298	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	189,298	-	-	-	189,298	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	545,702	-	545,700	-	2	교환대상주1), 주2),주4)

종류주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	545,702	-	545,700	-	2	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	735,000	-	545,700	-	189,300	주4)

종류주식	-	-	-	-	-	-

주1) 당사는 2021년 3월 31일자 자기주식을 교환대상으로 하는 제5회 무기명식 무보증 사모교환사채를 발행하고, 당사가 보유하고 있는 자기주식 735,000주 중 일부인 545,702주를 한국예탁결제원에 신탁재산으로 예탁하였으며, 신탁재산인 545,702주는 최초 발생 시 한국예탁결제원에 전자등록하였습니다.주2) 교환대상 자기주식의 수는 최초 발생시 교환가격(주당 4,398원)을 적용할 경우 545,702주입니다.주3) 상기, '수탁자 보유물량'은 당사 교환사채 발행에 따른 한국예탁결제원에 등록된 교환대상 자기주식이며, 교환청구기간은 2021년 04월 30일 부터 2026년 2월 28일까지이며, 2022년 4월 4일까지 전액 교환청구권이 행사되었습니다.주4) 2021년 3월 31일 자기주식을 교환대상으로 발행한 제5회 무기명식 무보증 사모교환사채 545,702주 중 2022년 3월 17일에 68,212주, 3월 21일에 113,688주, 3월 25일에 68,212주, 3월 29일에 45,475주, 4월 1일에 45,475주, 4월 4일에 204,638주 각각 교환청구권 행사로 본 보고서 작성기준일 현재 자기주식은 189,300주이며, 유통주식수는 25,637,062주 입니다.

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 취득	2021년 03월 31일	2022년 04월 04일	545,702	545,700	100.00	2021년 03월 31일

주1) 당사는 2021년 3월 31일에 자기주식을 교환대상으로 하는 제5회 무기명식 무보증 사모교환사채를 발행하고, 당사가 보유하고 있는 자기주식 735,000주 중 일부인 545,702주를 한국예탁결제원에 신탁재산으로 예탁하였습니다.주2) 상기 신탁 체결된 제5회 무기명식 무보증 사모교환사채의 교환청구기간은 2021년 04월 30일 부터 2026년 2월 28일까지이며, 2022년 4월 4일까지 전액 교환청구권이 행사되어 본 보고서 작성기준일 현재 제5회 무기명식 무보증 사모교환사채는 전액 보통주(교환사채 잔여 보통주 2주 제외)로 교환되어 전액 상환되었습니다.

라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 억원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 체결	2021년 03월 31일	2022년 04월 04일	24	24	100.0	-	-	2021년 03월 31일

주1) 당사는 2021년 3월 31일에 자기주식을 교환대상으로 하는 제5회 무기명식 무보증 사모교환사채를 발행하고, 당사가 보유하고 있는 자기주식 735,000주 중 일부인 545,702주를 한국예탁결제원에 신탁재산으로 예탁하였습니다.주2) 상기 신탁 체결된 제5회 무기명식 무보증 사모교환사채의 권면총액은 24억원이며, 교환청구기간은 2021년 04월 30일 부터 2026년 2월 28일까지이며, 2022년 4월 4일까지 전액 교환청구권이 행사되어 본 보고서 작성기준일 현재 제5회 무기명식 무보증 사모교환사채는 전액 보통주(교환사채 잔여 보통주 2주 제외)로 교환되어 전액 상환되었습니다. 마. 종류주식(보통주 외의 주식) 발행현황

당사는 2004년에 우선주 125,226주를 발행하였으며, 2007년 5월 7일 액면분할로 인하여 발행주식수가 1,252,260주로 되었습니다. 이중 2008년 12월 26일 715,570주, 2008년 5월 14일 178,900주, 2010년 9월 14일 357,790주가 보통주식으로 전환되었으며, 본 보고서 작성기준일 현재 남아있는 종류주식(보통주 외의 주식)은 없습니다. 바. 발행 이후 전환권 행사가 있을 경우

해당사항 없습니다.