한세엠케이 분기보고서 (2017.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항 1) 감사위원회(감사) 설치 여부당사는 2017년 3월 17일 제22기 정기주주총회에서 감사위원회를 도입하여 아래와 같이 사외이사 3명으로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

성 명	주요경력	비 고

유석준	현) AP시스템 부사장현) IMI컨설팅 전문위원전) 디이엔티 고문 전) 남영전구 대표이사 전) 제일모직 전무 전) 제일모직 패션부문 상무 전) 삼성카드 감사실장 전) 삼성캐피탈 경영지원실장서울대 경영학과 졸업 서울대대학원 재무관리 석사	사외이사(위원장)

서광준	전) AK플라자 대표이사 사장 전) AK플라자 분당/수원점장 전) 롯데백화점 상품본부 숙녀의류 매입부장 전) 롯데백화점 본점 숙녀의류팀장전) 롯데백화점 영등포점 신사스포츠팀장고려대 물리학과 졸업	사외이사

윤정호	현) (주)엠케이트렌드 사외이사전) MUJIKOREA 대표이사전) 롯데백화점 MD전략팀 부문장고려대 지구환경과학과 졸업	사외이사

2) 감사위원회의 위원의 독립성감사위원회는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근 할 수 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(유석준 1인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

3) 감사위원회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사의 성명

유석준(출석률:100%)	서광준(출석률:100%)	윤정호(출석률:100%)

찬반여부

1	2017.03.28	지점 설치(신세계사이먼시흥지점)	가결	찬성	찬성	찬성

2	2017.05.11	- 지점 설치(현대시티몰가든지점)- KEB하나은행 차입과목/금액 변경(신규차입계약)	가결	찬성	찬성	찬성

3	2017.06.22	외화지급보증(한도)약정에 관한 건(시티은행 CHINA)	가결	찬성	찬성	찬성

4	2017.07.03	임시주주총회 개최 및 부의안건 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5	2017.08.02	지점설치(스타필드고양/안양평촌지점)	가결	찬성	찬성	찬성

6	2017.08.25	- 자기주식취득 신탁계약(30억원/NH투자증권)- 지점설치(홈플러스월드컵지점)	가결	찬성	찬성	찬성

7	2017.10.16	지점설치(롯데아울렛원흥지점)	가결	찬성	찬성	찬성

나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	회사와의거래

한 효 석	10.11 ~ 현 재 (주)엠케이트렌드 감사02.05 ~ 06.08 (주)코아텍시스템 감사88.01 ~ 02.03 내외반도체(주) 이사78.07 ~ 87.10 미진무역(주) 부장70.03 ~ 78.05 한독산업(주) 과장70.02 덕수상업고 졸업	없음	없음

주) 상기 한효석 감사는 2017년 3월 17일자로 사임하였습니다. 다. 감사의 주요활동 내역

연도	회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

2015년	1	2015.01.05	지점 폐지(홈플러스 북수원점)	가결

2	2015.02.09	제20기 내부회계관리제도 평가보고 및 재무제표등 승인	가결

3	2015.02.11	합작투자계약 체결 및 합작투자법인 설립	가결

4	2015.02.24	제20기 현금배당(안) 결정	가결

5	2015.02.24	지점 설치(현대아울렛 김포점)	가결

6	2015.03.02	제20기 정기주주총회 개최 및 부의안건 결정	가결

7	2015.03.09	지점 설치(대구 동성로점)	가결

8	2015.03.11	운영자금 대여(상대방:(주)디아이엠앤유)	가결

9	2015.03.24	지점 설치(명동점)	가결

10	2015.05.18	지점 설치(롯데아울렛 항동점)	가결

11	2015.05.26	면세사업 특허권 취득을 위한 합작투자법인 설립	가결

12	2015.06.15	지점 폐지(홈플러스 익산점)	가결

13	2015.06.17	외화지급보증(한도) 약정에 관한 건(시티은행 중국)	가결

14	2015.06.29	운영자금 대여기간 연장((주)디아이엠앤유)	가결

15	2015.07.13	지점 폐지(스퀘어원 인천점)	가결

16	2015.08.13	신한은행 외화지급보증(한도) 약정	가결

17	2015.08.24	지점 설치(롯데아울렛 광교점)	가결

18	2015.09.07	자기주식 취득 신탁계약(30억원)	가결

19	2015.09.22	신한은행 외화지급보증(한도) 피담보범위 추가	가결

20	2015.09.30	운영자금 대여기간 연장((주)디아이엠앤유)	가결

21	2015.12.28	운영자금 대여기간 연장((주)디아이엠앤유)	가결

22	2015.12.29	지점 설치(롯데팩토리아울렛 가산점)	가결

2016년	1	2016.01.29	하나은행 포괄한도 외화지급보증 재약정	가결

2	2016.02.02	진천물류센터 신축의 건	가결

3	2016.02.11	제21기 내부회계관리제도 평가보고 및 연결/별도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결

4	2016.02.22	지점 폐지(롯데아울렛 광주점)	가결

5	2016.02.26	제21기 현금배당(안) 결정의 건	가결

6	2016.02.29	제21기 정기주주총회 개최 및 부의안건 결정의 건	가결

7	2016.03.25	대표이사 선임의 건(김상택, 김문환)	가결

8	2016.04.18	지점 설치(현대아울렛 송도점)	가결

9	2016.05.23	지점 설치(포도몰지점)	가결

10	2016.05.30	지점 폐지(케이엠플레이 명동 엠플라자점)	가결

11	2016.06.07	운영자금 대여 및 기존 계약 이자율 변경	가결

12	2016.06.20	외화지급보증(한도) 약정에 관한 건(시티은행 China)	가결

13	2016.07.06	합작투자계약 합의 해지(상대방:(주)패션몰유어스)	가결

14	2016.07.07	금전대여(상대방 : 김상훈)	가결

15	2016.08.05	지점 설치(스퀘어원 인천지점)	가결

16	2016.08.16	지점 설치(롯데아울렛 의정부점)	가결

17	2016.08.19	타법인 비상장 주식 양도((주)디아이엠앤유)	가결

18	2016.08.19	임시주주총회 개최 및 부의안건 결정의 건	가결

19	2016.08.29	지점 설치(롯데아울렛 진주지점)	가결

20	2016.09.28	임시주주총회(의안:사내이사 선임(2명))	가결

21	2016.09.28	대표이사 선임의 건(각자대표이사 김동녕)	가결

22	2016.10.13	지점 폐지(케이엠플레이 가로수길점)	가결

23	2016.10.25	(주)양우통상과의 합병계약 체결 승인의 건	가결

24	2016.11.24	- (주)양우통상과의 합병 승인의 건- 지점 설치(롯데몰 은평점,롯데아울렛 남악점,홈플러스 안산점)- 지점 폐지(버커루 여주지점)- 홍콩현지법인 청산	가결

2017년	1	2017.01.02	합병종료 보고(피합병법인 : (주)양우통상)	가결

2	2017.01.31	KEB하나은행 보증인 변경의 건(변경후:한세실업(주))	가결

3	2017.02.14	- 제22기 내부회계관리제도 평가보고의 건- 제22기 연결 및 별도 재무제표 승인의 건- 제22기 현금배당(안) 결정의 건	가결

주) 상기 감사의 주요활동 내역은 사임(2017.03.17)한 한효석 감사의 재임기간 내역입니다.