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대웅제약 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 17 기 3분기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)대웅제약
대 표 이 사 : 전승호
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 향남읍 제약공단4길 35-14
(전 화) 02-550-8800
(홈페이지) http://www.daewoong.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 권 재 홍
(전 화) 02-2190-6969
2. 회사의 연혁

1) 회사의 본점소재지 및 그 변경

변경일	주소

2002.10.01	경기도 화성시 향남면 상신리 향남제약 공단 906-10

2003.05.30	경기도 성남시 중원구 갈마치로 244

2018.03.23	경기도 화성시 향남읍 제약공단 4길 35-14

※2018년 3월 23일 개최된 이사회에서 본점소재지가 '경기도 화성시 향남읍 제약공단 4길 35-14' 로 변경되었습니다. 2) 경영진의 중요한 변동

직 위	성 명	임 기 (3년)

대표이사 사장	전승호	2018.03.23 대표이사 선임

대표이사 사장	윤재춘	2018.03.23 대표이사 선임

※ 당사는 2인의 각자대표체제입니다.※ 2018년 3월 23일 대표이사 선임 이사회가 개최되었으며, 변경후 당사의 대표이사는 전승호, 윤재춘 2인입니다.

3) 최대주주의 변동 (2014년 5월 9일)- 변경전 : 윤영환- 변경후 : (주)대웅- 변경사유 : 기존 최대주주(윤영환)의 재단출연으로 4,719,211주를 보유한 (주)대웅으로 최대주주가 변경됨 4) 주요 자회사에 관한 사항

4-1) 한올바이오파마(주)당사는 1973년 11월 20일에 항생제 등 의약품의 제조, 판매 등을 주 영업목적으로 설립되었으며, 1989년 12월 28일에 발행주식을 한국증권선물거래소가 개설하는 유가증권시장에상장한 주권상장법인입니다.

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 1) 1973. 11. 20. 대전광역시 중구 대흥동 36-10 2) 1982. 02. 27. 대전광역시 대덕구 상서동 400-1 3) 2013. 07. 09. 대전광역시 대덕구 상서당1길 43 (도로명주소 변경)

나. 경영진의 중요한 변동 1) 2013. 03. 22. 대표이사 박승국 각자대표로 추가선임 2) 2014. 03. 28. 대표이사 김성욱, 박승국 연임 3) 2015. 03. 27. 대표이사 김성욱 사임 4) 2015. 03. 27. 대표이사 박승국 5) 2015. 07. 30. 공동대표이사 윤재춘 취임 (공동대표이사 윤재춘, 공동대표이사 박승국) 6) 2017. 03. 24. 공동대표이사 박승국 연임 7) 2018. 03. 23. 공동대표이사 윤재춘 연임 주] 기업공시서식 작성기준에 근거, 최근 5사업연도 변동사항입니다. 다. 최대주주의 변동 2015. 07. 30. 최대주주 김성욱 → (주)대웅제약으로 변경 (최대주주 특수관계인의 지분매각 완료 및 제3자배정 유상증자) 라. 상호의 변경 1) 1973. 11. 20. 선경제약(주) 창립 2) 1978. 06. 14. 주식회사 한올(선경그룹의 계열사라는 오해 불식하기 위해 변경) 3) 1987. 10. 02. 한올제약주식회사 4) 2010. 03. 19. 한올바이오파마주식회사

마. 경영활동과 관련한 중요한 사항의 발생내용

- 2014.10 2014 대한민국 신약 대상 수상 - 2014.12 2014 세종나눔 봉사 대상 수상 - 2015.05 (주)대웅제약과의 경영권 매각 계약 체결 - 2015.07 제3자배정 유상증자 (대웅제약) 발행 - 2015.09 (주)대웅제약과의 기업결합 승인 (공정거래위원회) - 2015.09 차입금 전액 상환 (단기차입금 148억, 장기차입금 30억) - 2017.09 하버바이오메드와 8100만달러 규모 기술이전 계약 (중국지역) - 2017.12 Roivant와 5억250만달러 규모 기술이전 계약 (미국 포함 북미, 중남미, 스위스, 영국, EU국가, 중동, 북아프리카 지역) - 2017.12 제14회 대한민국 신성장경영대상 과학기술부문 국무총리상 수상 - 2018.02 제19회 대한민국신약개발상 기술수출상 수상 - 2018.09 대한민국 바이오의약품대상 GE에디슨상 수상주] 기업공시서식 작성기준에 근거, 최근 5사업연도 변동사항입니다.
3. 자본금 변동사항

1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013.01.01	무상증자	보통주	300,607	2,500	-	3%무상증자

2012.01.01	무상증자	보통주	291,851	2,500	-	3%무상증자

2011.01.01	무상증자	보통주	285,801	2,500	-	3%무상증자

2010.04.01	무상증자	보통주	281,269	2,500	-	3%무상증자

2009.04.01	무상증자	보통주	274,828	2,500	-	3%무상증자

2008.04.01	무상증자	보통주	273,681	2,500	-	3%무상증자

2001.10.02	-	보통주	9,878,538	2,500	-	회사분할
4. 주식의 총수 등

1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	32,000,000	-	32,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,586,575	-	11,586,575	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,586,575	-	11,586,575	-

Ⅴ. 자기주식수	1,265,705	-	1,265,705	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,320,870	-	10,320,870	-

2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,265,705	-	-	-	1,265,705	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,265,705	-	-	-	1,265,705	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,265,705	-	-	-	1,265,705	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,586,575	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,265,705	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,320,870	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

1) 배당정책 등당사는 주주중심의 경영을 실현하고자 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 매년 현금배당 등을 실시해오고 있습니다.

2) 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기 3분기	제16기	제15기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	14,123	35,436	26,126

(별도)당기순이익(백만원)	17,171	36,725	32,974

(연결)주당순이익(원)	1,137	3,060	2,613

현금배당금총액(백만원)	-	6,193	6,193

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	19.6	23.0

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.4	0.9

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	600	600

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

*현금배당수익률 : 1주당 현금배당금/과거 1주일간 배당부 종가의 평균*과거 1주일간 배당부 종가의 평균 : 배당기준일 전전거래일(배당부종가일)부터 과거 1주일간 공표된 매일의 증권시장 또는 코스닥시장에서 형성된 최종시세가격의 산술평균가격
1. 요약재무정보

※제17기 3분기는 검토받은 (연결)재무제표입니다.

1) 요약 연결재무제표(단위 : 백만원)

구 분	제 17기 3분기	제 16기	제 15 기

[유동자산]	527,145	518,132	507,459

ㆍ현금및현금성 자산	29,484	91,121	78,280

ㆍ매출채권 및 기타채권	178,985	169,933	173,238

ㆍ단기금융자산	81,214	55,952	82,554

ㆍ재고자산	216,293	187,016	162,746

ㆍ기타	21,169	14,110	10,639

[비유동자산]	696,678	695,393	637,241

ㆍ유형자산	406,839	396,158	367,080

ㆍ무형자산	167,100	173,975	151,001

ㆍ투자부동산	93,463	94,450	95,766

ㆍ기타	29,276	30,810	23,394

자산총계	1,223,823	1,213,525	1,144,700

[유동부채]	280,952	268,049	222,832

ㆍ매입채무및기타채무	106,297	102,759	91,138

ㆍ단기차입금	17,560	5,790	7,871

ㆍ기타	157,095	159,500	123,823

[비유동부채]	304,631	313,939	317,317

ㆍ사채	279,312	289,336	289,165

ㆍ퇴직급여채무	4,726	3,471	3,479

ㆍ장기매입채무 및 기타채무	10,967	11,399	13,741

ㆍ기타	9,626	9,733	10,933

부채총계	585,583	581,988	540,149

[자본금]	28,966	28,966	28,966

[자기주식]	-44,916	-44,916	-44,916

[기타불입자본]	96,560	96,560	99,464

[기타자본구성요소]	-11,138	-3,186	-643

[이익잉여금]	454,088	442,014	416,622

[비지배지분]	114,679	112,098	105,058

자본총계	638,240	631,537	604,551

매출액	759,024	960,307	883,920

영업이익	21,125	38,957	25,893

당기순이익	14,123	35,436	26,126

[지배회사지분순이익]	11,733	31,581	26,970

[소수주주지분순이익]	2,390	3,856	-844

총포괄이익	12,482	32,523	24,636

주당순이익(원)	1,137	3,060	2,613

연결에 포함된 회사수	14	14	14

2) 요약 재무제표(단위 : 백만원)

구 분	제17기 3분기	제16기	제15기

[유동자산]	385,274	367,970	403,023

ㆍ현금및현금성 자산	11,941	42,241	55,645

ㆍ매출채권 및 기타채권	174,004	159,318	163,495

ㆍ재고자산	187,980	162,304	140,582

ㆍ단기금융자산	-	89	36,009

ㆍ기타	11,349	4,019	7,292

[비유동자산]	689,481	685,547	612,224

ㆍ유형자산	320,336	307,270	279,617

ㆍ무형자산	71,373	76,635	46,132

ㆍ투자부동산	95,383	96,397	97,748

ㆍ장기매도가능금융자산	-	4,112	5,247

ㆍ기타	202,389	201,133	183,480

자산총계	1,074,755	1,053,517	1,015,247

[유동부채]	232,193	211,128	202,361

ㆍ매입채무및기타부채	95,942	86,567	78,728

ㆍ기타	136,251	124,562	123,633

[비유동부채]	285,040	295,049	295,226

ㆍ사채	279,312	289,336	289,165

ㆍ장기매입채무 및 기타채무	4,148	4,255	4,372

ㆍ기타	1,580	1,458	1,689

부채총계	517,234	506,177	497,587

[자본금]	28,966	28,966	28,966

[자기주식]	-44,916	-44,916	-44,916

[기타불입자본]	100,426	100,420	100,420

[이익잉여금]	480,511	463,133	432,601

[기타자본구성요소]	-7,468	-265	588

자본총계	557,521	547,340	517,660

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	686,087	866,755	794,010

영업이익	26,077	44,635	35,389

당기순이익	17,172	36,725	32,974

총포괄이익	16,368	35,872	32,191

주당순이익(원)	1,664	3,558	3,195
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기 3분기	한영회계법인	한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.	-

제16기	삼정회계법인	적정	-

제15기	삼정회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황 (단위: 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기 3분기	한영회계법인	개별, 연결재무제표 감사	195,000	2,120시간

제16기	삼정회계법인	개별, 연결재무제표 감사	125,000	2,003시간

제15기	삼정회계법인	개별, 연결재무제표 감사	125,000	2,472시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위: 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기 3분기	2018.07.302018.09.032018.09.10	세무조정세무자문용역세무자문용역	2018.04.01~2018.03.312018.09.03~2018.10.312018.09.10~2018.11.31	2,944 95,000 115,000	한영회계법인

제16기	-	-	-	-	-

제15기	2016.10.182016.05.162016.06.30	세무자문용역생산/판매계획 고도화 업무경영자문용역	2016.10.20- 2016.11.012016.5.17-2016.9.162016.7.1-2016.7.31	3,00098,00020,000	삼정회계법인

4. 외부감사인의 변경당사는 2018년 4월 19일 개최된 외부감사인선임위원회의를 통해 삼정회계법인을 2018.1.1~2020.12.31까지 3개년간의 회계기간에 대한 외부감사인으로 선임하는 건에 대하여 승인하였으며, 이에 따라 2018년 사업연도부터 당사의 외부감사인은 한영회계법인으로 변경되었습니다. 5. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제 당사의 내부감시장치는 다음과 같으며 그 기능은 다음과 같습니다. - 이사회 : 이사의 직무집행을 감독합니다. - 감 사 : 이사의 직무집행을 감사합니다. 이를 위하여 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무상태와 재산상태를 조사합니다. - 기타의 내부감시장치 : 감사는 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구하거나 자회사의 업무상태와 재산상태를 조 사합니다. 보고서 제출기준일 현재 내부감시장치는 효과적으로 작 동되고 있으며, 감사 결과 지적사항 등은 없습니다.나. 내부회계관리제도- 공시대상기간 중 내부회계관리자 및 회계감사인이 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등의 지적사항은 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기 보고서의 본 항목을 기재하지 않았습니다.
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성의 개요

2018년 9월 30일 기준, 당사의 이사회는 2인의 사내이사, 2인의 사외이사, 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 내 위원회는 별도로 구성되어 있지 않습니다. 2) 중요의결사항 및 사외이사 참석현황

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

심창구	양윤선

1	2018.2.28.	1. 주주총회 소집일자 및 의안 확정 건2. 제 16기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

김홍철	양윤선

2	2018.3.23.	1. 대표이사 선임의 건2. 본점소재지 변경	가결	찬성	-

3	2018.7.6	1. 회사채 발행의 건	가결	찬성	찬성

4	2018.9.21	1. 주식매수선택권 부여의 건2. 부패방지방침 승인의 건	가결	찬성	-

*심창구 사외이사는 임기 만료되었으며, 18년 3월 23일 개최된 16기 정기주주총회에서 김홍철 사외이사가 신규 선임됨.

- 회차별 사외이사 참석 현황

회차	개최일자	사외이사 참석인원	사외이사

심창구	양윤선	김홍철

1	2018.02.28.	2(2)	참석	참석	-

2	2018.03.23.	1(2)	-	불참	참석

3	2018.7.6	2(2)	-	참석	참석

4	2018.9.21	1(2)	-	불참	참석

*심창구 사외이사는 임기 만료되었으며, 18년 3월 23일 개최된 16기 정기주주총회에서 김홍철 사외이사가 신규 선임됨. 3) 이사의 독립성- 당사는 이사회의 추천을 받은 이사 후보자에 대하여 정기주주총회에서 승인을 얻어 이사로 선임하고 있습니다.

- 이사현황

성 명	추 천 인	담 당 업 무	최대주주와의 관계

전승호	이사회	총괄	-

윤재춘	이사회	총괄	대표이사

김홍철	이사회	사외이사	-

양윤선	이사회	사외이사	-
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사기구 관련 사항 2018년 9월 30일 기준, 현재 당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

- 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부

이충우	서울지방변호사회 기획이사법무법인 서린 대표, 경제사회발전노사정위원회 고용차별개선연구회 위원	X

*재임기간 : 2017년 3월 24일 ~ *겸직현황 : 법무법인 서린 대표변호사, 경제사회발전노사정위원회 고용차별개선연구회 위원 2) 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무 와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다

3) 감사의 주요 활동내용 - 이사회 출석 현황

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2018.02.28.	1. 주주총회 소집일자 및 의안 확정 건2. 제 16기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	-

2	2018.03.23.	1. 대표이사 선임의 건2. 본점소재지 변경	가결	-

3	2018.7.6	1. 회사채 발행의 건	가결	-

4	2018.9.21	1. 주식매수선택권 부여의 건2. 부패방지방침 승인의 건	가결	-

4) 준법지원인 등에 관한 사항- 준법지원인 선임에 대해 현재 검토 중입니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 2) 소수주주권 - 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 3) 경영권 경쟁 - 당사는 공시대상기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

1) 임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

전승호	남	1975년 10월	대표이사사장	등기임원	상근	CEO	서울대 약학	10	-	03.4~	2021.03.23

윤재춘	남	1959년 10월	대표이사사장	등기임원	상근	CEO	카이스트 경영대학원	178	-	85.8~	2021.03.23

김홍철	남	1971년 10월	사외이사	등기임원	비상근	자문	서울대 법학 브릿지바이오㈜ 감사(현)	70,000	-	18.3~	2021.03.22

양윤선	여	1964년 12월	사외이사	등기임원	비상근	자문	서울대 의대 의학박사 삼성서울병원 전문의 및 교수 메디포스트 대표이사(현)	-	-	17.3~	2020.03.23

이충우	남	1966년 03월	감사	등기임원	상근	감사	법무법인 서린 대표, 경제사회발전노사정위원회 고용차별개선연구회 위원	-	-	17.3~	2020.03.23

2) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

겸 직 임 원	겸 직 회 사	비 고

성 명	직 위	회 사 명	직 위

윤재춘	대표이사 사장	대웅	대표이사	-

한올바이오파마	대표이사

대웅개발	대표이사	-

대웅바이오	이 사	-

전승호	대표이사 사장	대웅바이오	이 사	-

3) 직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전체	남	1,041	0	2	0	1,043	6년 8개월	52,991	51	-

전체	여	430	0	5	0	435	5년 11개월	16,645	38	-

합 계	1,471	0	7	0	1,478	-	69,637	47	-

* 직원수는 18.9.30 기말 기준* 1인평균 급여액은 연간급여총액을 18년 09월말 기준 직원수로 나눈 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사포함)	5	3,000	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	728	91	-

*상기 표에는 2018년중 신규 선임되거나 퇴임한 인원이 모두 포함되어 기재되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	615	153	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	61	20	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	53	53	-

*상기 표에는 2018년중 신규 선임되거나 퇴임한 인원이 모두 포함되어 기재되어 있습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

*해당사항 없음2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득

*해당사항 없음및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김OO외 100명 직원 2018.09.21 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 보통주 10,752 - - 10,752 2021.9.21 ~2022.9.21 194,000

(1) 행사가격 이사회 결의일 전 2개월, 1개월 및 1주일간의 종가를 거래량으로 가중산술 평균값을 산술평균한 가격과 주식의 권면가액 중 높은 가액.(2) 행사방법 신주교부, 자기주식 교부, 차액보상방법 중 주식매수선택권 행사 신청 시 이사회가 결정. (3) 주식매수선택권의 부여일 이후 행사일 이전에 유무상증자, 주식배당, 전환사채 또는 신주인수권부사채의 발행, 주식분할과 병합,합병 등으로 인하여 주식가치에 중대한 변화가 발생하는 경우 행사가격 및 수량의 조정에 관한 사항은 이사회 결의에 의함. (4) 이사회에서 정하지 아니한 사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여 계약서 등에 의함. (5) 주식매수선택권 부여계약 체결에 관한 일체의 권한은 대표이사에게 위임. (6) 주당공정가치 1) 산정방법: 공정가액접근법 (옵션가격결정모형 중 Black-Scholes Model 적용) 2) 공정가치 산정 가정 - 권리부여일의 주가: 192,500원 - 기대행사기간: 3년 - 무위험이자율: 2.035% (2018.09.20 기준 3년 만기 국고채권 유통수익률) - 예상주가변동성: 0.4402
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제16기주주총회(18.03.23)	-제1호: 이사 선임의 건-제2호: 이사 보수 한도 승인의 건-제3호: 감사 보수 한도 승인의 건-제4호: 정관 변경의 건	원안대로 승인	-

제15기주주총회(17.03.24)	-제1호: 이사 선임의 건-제2호: 감사 선임의 건-제3호: 이사 보수 한도 승인의 건-제4호: 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제14기주주총회(16.03.18)	-제1호: 이사 선임의 건-제2호: 이사 보수한도 승인의 건 -제3호: 감사 보수한도 승인의 건-제4호: 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

2. 우발채무등 (연결기준)

(1) 당분기말 현재 연결실체가 피소되어 계류 중인 소송사건으로는 손해배상소송 4건이 있습니다. 연결실체의 경영진은 상기 소송사건 결과의 합리적인 예측이 불가능하고 자원의 유출금액 및 시기가 불확실하며 그 결과가 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않을 것으로 판단하고 있으며 당분기말 현재 충당부채로 인식한 금액은 없습니다.

(2) 당분기말 현재 연결실체가 금융기관 등과 체결한 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원, 외화단위: USD)

금융기관	약정종류	한도금액

KEB하나은행	수입신용장	USD	1,000,000

구매론	KRW	2,000,000

구매카드	KRW	9,000,000

(주)우리은행	당좌차월	KRW	13,000,000

(주)산업은행	당좌차월	KRW	27,000,000

(주)신한은행	수입신용장	USD	11,000,000

전자방식외담대	KRW	400,000

수출 매입외환	USD	5,000,000

외화지급보증	JPY	250,000,000

합 계	KRW	51,400,000

USD	17,000,000

JPY	250,000,000

(3) 당분기말 현재 연결실체가 타인에게 제공한 지급보증은 없습니다.

(4) 당분기말 현재 연결실체가 금융기관에 제공한 담보내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

금융기관명	차입금 등의 내역	담보제공자산	장부금액	채권최고액

중소기업은행	일반자금	토지, 건물	2,765,833	2,400,000

(5) 당분기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공자	보증금액	보증내용

서울보증보험(주)	483,953	계약이행보증 등

(6) 당분기말 현재 연결실체의 출자 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

기업명	총출자 약정액	잔여출자 약정액

건강한삶기술창업벤처	2,500,000	1,000,000

3. 제제현황

일자	조치대상자	조치내용	사유	비고

2014.09.17	(주)대웅제약	법인세 추징금12,369,491,296원	세무조사(2010년~2012년)	-

- 상기 일자는 국세청으로부터 세무조사 결과를 통지받은 일자 기준입니다.

4. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항

정부인증명: '남녀고용평등 우수기업'

1) 내용: 남녀가 조화롭게 근무하는 일터를 지향하고 직장과 가정의 양립을 위해 적극적으로 모범을 보인 기업 등에 대하여

심사를 통해 고용노동부로부터 인증 및 수상을 부여하는 제도

2) 인증부처: 고용노동부

3) 근거법령: 「남녀고용평등과 일가정 양립 지원에 관한 법률」 제6조, 제17조의 4에 의거하여 1995년부터 매년 포상실시

4) 인증날짜 / 유효기간

- 2016.05月~2019.5月, 3년 인증 획득(국무총리 표창)

정부인증명: 인적자원개발 우수기업 인증제 (Best HRD)

1) 내용: 인적자원개발 및 인적자원관리의 모범적 기준을 정하고 이를 달성한 우수기업 인증 및 수상을 부여하는 제도.

2) 인증부처: 고용노동부, 교육부, 산업통상자원부, 중소기업청

3) 근거법령: -

4) 인증날짜/유효기간 - 2016년9월~2019년8월, 3년 인증 획득

5. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	2016.04.28	시설자금	100,000	시설자금	100,000	-

회사채	2016.10.31	시설 및 운영자금	100,000	시설 및 운영자금	100,000	-

회사채	2017.10.27	차환자금	90,000	차환자금	90,000	-

회사채	2018.07.23	차환자금	90,000	차환자금	90,000	-
1. 전문가의 확인

-
2. 전문가와의 이해관계

-